高級(jí)管理人員交接管理規(guī)定模版

1、PAGE xx高級(jí)管理人員交接管理規(guī)定目的 為完善xx高級(jí)管理人員交接管理機(jī)制，規(guī)范因異動(dòng)（晉升、平級(jí)調(diào)動(dòng)、降級(jí)）和離職而造成或產(chǎn)生的交接行為，明確移交人、接收人、監(jiān)督人的三方責(zé)任，確保交接崗位工作的有效銜接，保障公司和職工或員工的合法權(quán)益，特制定本規(guī)定。原則工作交接應(yīng)遵循合法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)信用的原則；交接事項(xiàng)內(nèi)容明確完整；交接時(shí)間為1個(gè)月，移交人與接收人共同工作的時(shí)間不少于一周。適用范圍本規(guī)定適用于xx總監(jiān)級(jí)（含）以上人員；交接內(nèi)容交接類(lèi)別具體內(nèi)容工作交接包括預(yù)算、業(yè)績(jī)履行情況、人員授權(quán)情況、重要工作關(guān)系說(shuō)明、關(guān)鍵事件（安全、業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)隱患）、重要資料文件資料文件資料（包括年度商業(yè)計(jì)劃、客戶資料

2、文件資料、重大項(xiàng)目協(xié)議/協(xié)議、保密資料文件資料等）、系統(tǒng)權(quán)限密碼等物品及關(guān)聯(lián)事項(xiàng)交接固定資產(chǎn)交接：包括電腦、無(wú)線網(wǎng)卡、移動(dòng)硬盤(pán)等財(cái)務(wù)交接：部門(mén)備用金、個(gè)人借款、應(yīng)收費(fèi)用等辦公物品交接：公章、鑰匙、辦公用品、辦公書(shū)籍等個(gè)人物品及關(guān)聯(lián)事項(xiàng)交接：包括各類(lèi)系統(tǒng)權(quán)限、工牌、職工或員工卡、職工或員工手冊(cè)等經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)依據(jù)xx經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)指引及xx職工或員工離職管理規(guī)定（試行）關(guān)于離任審計(jì)的相關(guān)條款進(jìn)行審計(jì)交接相關(guān)責(zé)任人責(zé)任劃分移交人移交人于接收人各方共同擬制高級(jí)管理人職工或員工作交接計(jì)劃，由直接上級(jí)審核后執(zhí)行，工作計(jì)劃的內(nèi)容包含但不限于高級(jí)管理人員交接清單中工作交接的各個(gè)項(xiàng)目；整理職責(zé)范圍內(nèi)的所有工作、文

3、檔資料文件資料、各種資產(chǎn)及財(cái)務(wù)賬款等，依據(jù)工作交接計(jì)劃進(jìn)行工作交接，保證交接事項(xiàng)及內(nèi)容的完整性、真實(shí)性及準(zhǔn)確性；交接過(guò)程中發(fā)生的所有責(zé)任由移交人承擔(dān)，移交人故意隱瞞問(wèn)題而在事后造成的重大損失，將追究移交人相關(guān)法律責(zé)任；移交人員應(yīng)親自辦理交接，如因意外或特殊原因無(wú)法親自辦理交接，經(jīng)直接上級(jí)批準(zhǔn)可授權(quán)他人代為辦理，或由直接上級(jí)代為辦理，并由直接上級(jí)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任； 移交人需完備高級(jí)管理人員交接清單，交接完成時(shí)間不得遲于離開(kāi)崗位的時(shí)間；所有職工或員工都有接受離任審計(jì)的義務(wù)。接收人接收人協(xié)同移交人共同擬制高級(jí)管理人職工或員工作交接計(jì)劃；根據(jù)交接計(jì)劃核對(duì)交接的工作、各類(lèi)文檔資料文件資料、系統(tǒng)權(quán)限密碼等，確

4、保真實(shí)無(wú)誤，并盡快熟悉所有工作流程和各種工作關(guān)系；在交接期間履行高級(jí)管理人員工作交接記錄，經(jīng)移交人確認(rèn)后交由移交人的直接上級(jí)審核；工作任務(wù)跨度時(shí)間較長(zhǎng)的（如應(yīng)收賬款的回收等），由移交人協(xié)助接收人熟悉各種工作關(guān)系和流程，交接后由接收人負(fù)責(zé)繼續(xù)處理，且相關(guān)責(zé)任由接收人承擔(dān)。監(jiān)督人移交人的直接上級(jí)直接上級(jí)將異動(dòng)或離職信息及時(shí)知會(huì)人力資源部門(mén)；及時(shí)安排工作接收人與移交人進(jìn)行工作交接，并確保移交人與接收人共同工作時(shí)間不少于一周，以保證所有工作順利銜接；審核高級(jí)管理人職工或員工作交接計(jì)劃并監(jiān)督執(zhí)行，審核確認(rèn)高級(jí)管理人員工作交接記錄；根據(jù)高級(jí)管理人職工或員工作交接計(jì)劃及高級(jí)管理人員工作交接記錄逐項(xiàng)審核工作交

5、接及物品交接的所有內(nèi)容的完整性、真實(shí)性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并協(xié)同移交人和接收人制定處理方案；由于直接上級(jí)審核監(jiān)督不嚴(yán)而造成交接遺漏或未能及時(shí)進(jìn)行工作交接，追究直接上級(jí)的責(zé)任。審計(jì)部門(mén)公司執(zhí)委會(huì)成員的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，由華創(chuàng)內(nèi)審部牽頭，聯(lián)合公司審計(jì)監(jiān)察部組織實(shí)施；業(yè)務(wù)單元總經(jīng)理的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，由公司審計(jì)監(jiān)察部組織實(shí)施。交接流程指引職工或員工履行異動(dòng)或離職審批流程（根據(jù)xx職工或員工異動(dòng)管理制度及xx職工或員工離職管理規(guī)定（試行）進(jìn)行審批）；人力資源部門(mén)按異動(dòng)或離職生效日期提前通知本人辦理異動(dòng)或離職手續(xù)，并通知審計(jì)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)審計(jì)；移交人籌備工作交接內(nèi)容并制定交接計(jì)劃，由上級(jí)審核后進(jìn)行工作交接；由移交人的直接上級(jí)安排工作接收人，接收人與移交人進(jìn)行工作交接且共同工作不少于一周；移交人將直接上級(jí)審核履行后的高級(jí)管理人職工或員工作交接計(jì)劃、高級(jí)管理人職工或員工作交接記錄及高級(jí)管理人員交接清單交人力資