財(cái)產(chǎn)刑執(zhí)行的難點(diǎn)及對(duì)策

1、2012. 5 117財(cái)產(chǎn)刑執(zhí)行的難點(diǎn)及對(duì)策錢松青(上海市第二中級(jí)人民法院，上海200070)摘要刑法第64條規(guī)定：“犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠；對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還；違禁品和供犯罪所用的本人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以沒收。沒收的財(cái)物和罰金，一律上繳國庫，不得挪用和自行處理?！鄙鲜鰲l文中追繳、退賠、返還、沒收、上繳體現(xiàn)了我國司法實(shí)踐對(duì)刑事案件中涉及財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的主要措施。按照目前審執(zhí)分立的運(yùn)行模式，財(cái)產(chǎn)部分的執(zhí)行由刑事一審法院的執(zhí)行部門實(shí)施。當(dāng)前，在司法實(shí)踐中，如何既依法嚴(yán)厲打擊犯罪分子，同時(shí)又能最大限度地挽回被害群眾財(cái)產(chǎn)損失已逐漸成為擺在我們面前的迫切任務(wù)和重要課題

2、。筆者認(rèn)為，此類案件的執(zhí)行必須在實(shí)體和程序上更加規(guī)范，從而確保刑事訴訟懲罰犯罪和保護(hù)人民功能的全面實(shí)現(xiàn)。關(guān)鍵詞追繳；退賠；強(qiáng)制執(zhí)行財(cái)產(chǎn)刑執(zhí)行中的主要難點(diǎn)(1)案件實(shí)際執(zhí)結(jié)率較低。刑事犯罪，特別是暴力犯罪的被告人經(jīng)濟(jì)狀況大多相當(dāng)拮據(jù)，甚至生活潦倒，難以為其損害社會(huì)、他人權(quán)益的行為進(jìn)行補(bǔ)償。 此類案件的實(shí)際執(zhí)結(jié)率低是很多法院認(rèn)為的一種普遍現(xiàn)象，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，財(cái)產(chǎn)刑案件的執(zhí)行到位率大多不足10% ,案結(jié)事不了。(2)部分案件極易矛盾激化。部分案件涉及被害人數(shù)眾多，如詐騙非吸、非法經(jīng)營等經(jīng)濟(jì)犯罪類案件，由于此類案件往往清償率較低，有的涉案資產(chǎn)幾乎已經(jīng)被犯罪分子揮霍怠盡，在案件審理期間就已經(jīng)矛盾激化。如

3、果執(zhí)行措施不當(dāng)，或處理不妥，極易引發(fā)群體事件。(3)執(zhí)行中存在刑民交叉問題。在財(cái)產(chǎn)刑案件的處理中，往往容易與被執(zhí)行人的其他民事糾紛和案外人的合法權(quán)益之間產(chǎn)生沖突。實(shí)踐中，在刑事案件判決的財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行時(shí)，經(jīng)常容易發(fā)生執(zhí)行標(biāo)的牽涉案外人民事 權(quán)利現(xiàn)象，特別是與被害人損失退賠相沖突，增加了案件執(zhí)行的復(fù)雜性。(4)涉案被害當(dāng)事人期望值較高。很多財(cái)產(chǎn)刑案件還經(jīng)常涉及刑事附帶民事原告以及眾多被害人，由于案件的特殊性， 此類案件自身可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)就不多或者不夠，但涉案被害權(quán)利人的期望值普遍比較高，不愿也不能接受殘酷的客觀現(xiàn)實(shí)，甚至將不能完全受償?shù)摹柏?zé)任”片面地全部歸咎于行政或司法機(jī)關(guān)，不斷纏訴、上訪，需要做

4、大量的釋法和維穩(wěn)工作，增加了財(cái)產(chǎn)案件執(zhí)行的難度。2財(cái)產(chǎn)刑執(zhí)行中存在執(zhí)行難的主要成因(1)贓款贓物、犯罪分子名下財(cái)產(chǎn)控制存在多頭處理的現(xiàn)象。為確保此類案件善后工作順利開展，贓款贓物、犯罪分子名下財(cái)產(chǎn)的控制尤其關(guān)鍵。但由于目前對(duì)被害人財(cái)產(chǎn)損失或者贓款贓物的確定和保全上，卻尚無統(tǒng)一的規(guī)范。 根據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定，贓款贓物的返還工作，涉及司法機(jī)關(guān)辦案的各個(gè)階段和各個(gè)環(huán)節(jié)。如 公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定第二百二十條規(guī)定：“對(duì)犯罪嫌疑人違法所得的財(cái)物及其孳息，應(yīng)當(dāng)依法追繳。對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)及其孳息，應(yīng)當(dāng)在登記、拍照或者錄像、估價(jià)后及時(shí)返還，并在案卷中注明返還的理由，將原物照片、清單和被害人的領(lǐng)取手續(xù)存卷

5、備查?！比嗣駲z察院扣押、凍結(jié)涉案款物工作規(guī)定第三條規(guī)定：“違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠。對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)返還。違禁品和供犯罪所用的財(cái)務(wù)，應(yīng)當(dāng)予以扣押、凍結(jié)，并依法處理?！倍?最高人民法院關(guān)于執(zhí)行中華人民共和國刑事訴訟法若干問題的解釋第二百八十九條規(guī)定：“對(duì)于被害人的合法財(cái)產(chǎn)，被害人明確的，扣押、凍結(jié)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)返還?！备鱾€(gè)機(jī)關(guān)職能不同，又決定了對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)控制力的不同。偵查、起訴與審判機(jī)關(guān)在贓款贓物的移送程序、保全責(zé)任上并不清楚，多依靠較松散部門規(guī)定調(diào)整。(2)法院內(nèi)部刑事審判庭與執(zhí)行部門在銜接上存在問題。首先，表現(xiàn)在開展具體執(zhí)行事項(xiàng)工作的法律依據(jù)問題。目前審

6、判庭移送給執(zhí)行部門全部材料僅僅是判決書和移送執(zhí)行書，而我們現(xiàn)在審判庭的判決書中對(duì)財(cái)產(chǎn)刑所涉的具體內(nèi)容部分，一般是沒有具體涉及， 只有籠統(tǒng)地追繳或罰沒， 既沒有判決中具體認(rèn)定，也沒有判決后詳細(xì)附錄。其次，是執(zhí)行財(cái)產(chǎn)信息的完整、準(zhǔn)確方面存在問題。部分案件的刑事判決書中，沒有關(guān)于被告人違法所得財(cái)物的具體信息，在移送執(zhí)行書上經(jīng)常只是簡單的房產(chǎn)信息，準(zhǔn)確的房產(chǎn)信息仍然需要到現(xiàn)場或房地產(chǎn)部門進(jìn)行調(diào)查。(3)片面理解 “先刑后民”理念導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)執(zhí)行力度不夠。先刑后民是我國司法實(shí)踐中的一個(gè)“慣性思維”，雖在一定情況下有其合理性，但如果片面機(jī)械地理解，容易將民事執(zhí)行手段與刑事制裁手段過于區(qū)隔。如偵查機(jī)關(guān)將涉案贓款

7、贓物查封、凍結(jié)后，按照法律規(guī)定有妥善保管的職責(zé)，在法院未明確定案難以發(fā)還被害人情形下，偵查機(jī)關(guān)能否像法院執(zhí)行部門那樣采取適當(dāng)?shù)拿袷率侄?，維持涉案資產(chǎn)的正常經(jīng)營， 甚至取得相當(dāng)贏利，為后續(xù)執(zhí)行工作奠定物質(zhì)基礎(chǔ)值得探討。另外，在法院執(zhí)行部門執(zhí)行贓款贓物返還時(shí)，完全按照民事強(qiáng)制執(zhí)行程序也有難度，因刑事追繳明顯具有刑事制裁與民事保護(hù)雙重性質(zhì)，相關(guān)刑事強(qiáng)制手段能否在此類案件的執(zhí)行階段適用，現(xiàn)行法律、司法解釋并無規(guī)定。(4)前期財(cái)產(chǎn)控制較弱也是導(dǎo)致后續(xù)執(zhí)行較難的主要原因。俗話說：“巧婦難為無米之炊”，所以，前期偵查期間同時(shí)有效控制財(cái)產(chǎn)對(duì)后續(xù)執(zhí)行具有決定意義，是前提和基礎(chǔ)。按照目前刑事犯罪案件的一般退賠程序

8、，往往在對(duì)犯罪分子定罪量刑、贓款贓物確定工作完成后才進(jìn)行被害人損失的退賠工作。此時(shí)法院手中所掌握的犯罪分子贓款贓物的價(jià)值決定退賠工作能否順利進(jìn)行。但當(dāng)前刑事案件的偵查、審查起訴和審判各階段的結(jié)案標(biāo)準(zhǔn)，偏重于對(duì)犯罪事實(shí)和證據(jù)的審查，而弱于對(duì)追贓的要求，導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)執(zhí)行時(shí)法院執(zhí)行機(jī)構(gòu)顯得無用武之地，甚 至有時(shí)無能為力。3建議和對(duì)策 (1)建立逮捕前財(cái)產(chǎn)申報(bào)與登記制度。借鑒民事執(zhí)行程序中被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度，要求刑事被告人逮捕前如實(shí)申報(bào)全部財(cái)產(chǎn)情況，偵查機(jī)關(guān)依據(jù)申報(bào)詳查不法分子資金流向，同時(shí)可借鑒西方國家財(cái)產(chǎn)登記搜查，做好財(cái)產(chǎn)查控及登記工作，可將刑事被告人上述申報(bào)情況作為其認(rèn)罪態(tài)度的一部分，予以量刑參考

9、。(2)民事手段與刑事手段并舉，變多頭治理為綜合治理。偵查機(jī)關(guān)將涉案贓款贓物查封、凍結(jié)后，按照法律規(guī)定有妥善保管的職責(zé)，在法院未明確定案難以發(fā)還被害人情形下，偵查機(jī)關(guān)能否像法院執(zhí)行部門那樣采取一定或適當(dāng)?shù)拿袷率侄危S持涉案資產(chǎn)的正常經(jīng)營，甚至取得相當(dāng)營利，為后續(xù)執(zhí)行工作奠定物質(zhì)基礎(chǔ)值得探討。在一些涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪案件中，被告人名下企業(yè)、資產(chǎn)被凍結(jié)、查封后，其正常的民事活動(dòng)也停止了，本來通過正常經(jīng)濟(jì)往來可以營利，反而在案件最后處理時(shí)牽涉到違約金、訂金的返還問題。另外，在法院執(zhí)行部門執(zhí)行贓款贓物返還時(shí)，完全按照民事強(qiáng)制執(zhí)行程序顯屬不足，在追回訂金、違約金方面顯得力不從心，因刑事追繳明顯具有刑事制裁與民

10、事保護(hù)雙重性質(zhì)，刑事手段能否在執(zhí)行階段適用現(xiàn)行法律、司法解釋并無規(guī)定。(3)法院內(nèi)部刑民結(jié)合，完整準(zhǔn)確處理善后工作。首先是在刑事審判過程中要明確贓款贓物，確保執(zhí)行信息的正確性。在刑事判決書的制作上，應(yīng)對(duì)贓款贓物的認(rèn)定更加明確，或者在刑庭移送執(zhí)行過程中， 應(yīng)進(jìn)一步明確執(zhí)行信息。 其次是案件移送執(zhí)行法官處理時(shí)，執(zhí)行法官應(yīng)盡快開展財(cái)產(chǎn)查控與確認(rèn)工作。再次對(duì)重大、復(fù)雜涉眾型犯罪的善后處理工作相關(guān)部門之間應(yīng)定期召開推進(jìn)會(huì)。(4)引進(jìn)財(cái)產(chǎn)監(jiān)管托管機(jī)制。我們認(rèn)為，對(duì)犯罪分子名下財(cái)產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)管托管應(yīng)貫徹刑事偵查、審查起訴及審理始終，形成機(jī)制化和制度化，特別是在偵查階段就對(duì)犯罪嫌疑人名下應(yīng)托管資產(chǎn)依法進(jìn)行托管，一

11、方面保證涉案財(cái)產(chǎn)保值增值，另一方面避免出現(xiàn)犯罪嫌疑人家屬轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)等，最大限度地保值增值涉案資產(chǎn)。(5)適當(dāng)引入先予執(zhí)行制度。根據(jù)民事訴訟中的先予執(zhí)行制度，可以嘗試先予執(zhí)行， 先予返還。部分案件被害人因犯罪分子犯罪行為經(jīng)濟(jì)利益嚴(yán)重受損而生活陷入困境，如不予以先行發(fā)還部分損失，后果將十分嚴(yán)重，且此類案件遷延時(shí)日較長，此時(shí)可在與其他受害人溝通情況下先行發(fā)還特定被害人部分損失，當(dāng)然在最終的執(zhí)行中應(yīng)按照刑事判決書確定內(nèi)容，保證與其他被害人利益的平衡。(6)建立和完善被害人援助制度。適當(dāng)進(jìn)行國家補(bǔ)償。法律援助范圍的大小，不僅是衡量一個(gè)國家法制是否健全、司法人權(quán)保障機(jī)制是否完善的重要標(biāo)志，也是衡量社會(huì)文明與進(jìn)步程度的重要標(biāo)尺。刑事案件被害人損失巨大， 社會(huì)也應(yīng)在一定程度上予以救助，但在大量人身犯罪受害人目前尚不能得到完善救助情形下，對(duì)此類犯罪被害人救助標(biāo)準(zhǔn)、救助條件、救助程序應(yīng)該有一定的限制，如應(yīng)當(dāng)是刑事被害人因犯罪侵害生活極度困難、所獲退賠與實(shí)際損失相差過大等才予以救助。(7)大力創(chuàng)新執(zhí)行方式和方法?，F(xiàn)行執(zhí)行方式存在一定程度的局限性，往往不利于受害人的利益最大化，同時(shí)也不能有效緩解受害群眾的不滿情緒