企業(yè)分類管理等強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施細(xì)則的公告

1、2013年第27號(hào)國家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于公布生產(chǎn)企業(yè)分類治理等強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則的公告為進(jìn)一步促進(jìn)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施科學(xué)、規(guī)范、有效，依照認(rèn)證認(rèn)可條例、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證治理方法及強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則類文件調(diào)整總體方案，我委現(xiàn)已編制完成兩份新增的通用實(shí)施規(guī)則：強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則 生產(chǎn)企業(yè)分類治理、認(rèn)證模式選擇與確定和強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則 生產(chǎn)企業(yè)檢測(cè)資源及其他認(rèn)證結(jié)果的利用，現(xiàn)予以公布實(shí)施。特此公告。附件：1.強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則 生產(chǎn)企業(yè)分類治理、認(rèn)證模式選擇與確定（編號(hào)：CNCA-00C-003）2.強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則 生產(chǎn)企業(yè)檢測(cè)資源及其他認(rèn)證結(jié)果的利用（編號(hào)：CNCA-00C-0

2、04）國家認(rèn)監(jiān)委2013年9月24日 附件1編號(hào)：CNCA-00C-003強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則生產(chǎn)企業(yè)分類治理、認(rèn)證模式選擇與確定2013-09-24公布 2013-10-01實(shí)施中國國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督治理委員會(huì)公布目 錄0.引言.51.范圍52.術(shù)語和定義52.1生產(chǎn)企業(yè)分類治理52.2差不多認(rèn)證模式62.3認(rèn)證模式63.生產(chǎn)企業(yè)分類治理73.1差不多原則73.2生產(chǎn)企業(yè)分類涉及的質(zhì)量信息73.3生產(chǎn)企業(yè)分類治理信息的收集、分析評(píng)估和保存83.4生產(chǎn)企業(yè)分類治理等級(jí)的確定和調(diào)整93.5生產(chǎn)企業(yè)分類治理結(jié)果的應(yīng)用103.6生產(chǎn)企業(yè)分類治理信息結(jié)果的通報(bào)和傳遞123.7生產(chǎn)企業(yè)分類治理信息的監(jiān)督

3、124.認(rèn)證模式的選擇與確定134.1認(rèn)證要素及使用134.2差不多認(rèn)證模式的確定144.3認(rèn)證模式與生產(chǎn)企業(yè)分類治理194.4基于風(fēng)險(xiǎn)操縱的認(rèn)證模式選擇與確定21附錄：生產(chǎn)企業(yè)四級(jí)分類治理參考示例22 TOC o 1-3 h z u 0. 引言按照強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證治理規(guī)定的要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)“對(duì)獲證產(chǎn)品及其生產(chǎn)企業(yè)實(shí)施分類治理和有效的跟蹤檢查，操縱并驗(yàn)證獲證產(chǎn)品與型式試驗(yàn)樣品的一致性、生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量保證能力持續(xù)符合認(rèn)證要求”。為幸免不同認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證時(shí)，在生產(chǎn)企業(yè)分類治理和認(rèn)證模式選擇中出現(xiàn)較大偏差，通過制定本實(shí)施規(guī)則，以明確相關(guān)要求，確保認(rèn)證機(jī)構(gòu)在編制認(rèn)證實(shí)施細(xì)則、實(shí)施強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)

4、證及獲證后監(jiān)督時(shí)，準(zhǔn)確把握生產(chǎn)企業(yè)分類治理、認(rèn)證模式選擇與確定的差不多工作原則和要求。1. 范圍本規(guī)則規(guī)定了以下兩部分內(nèi)容：(a)認(rèn)證機(jī)構(gòu)在建立生產(chǎn)企業(yè)分類治理機(jī)制時(shí)應(yīng)滿足的差不多要求；(b)基于差不多認(rèn)證模式，認(rèn)證機(jī)構(gòu)針對(duì)生產(chǎn)企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品選擇和確定具體實(shí)施用認(rèn)證模式的通用要求。2. 術(shù)語和定義2.1 生產(chǎn)企業(yè)分類治理本實(shí)施規(guī)則所稱的生產(chǎn)企業(yè)分類治理，是指針對(duì)同類不產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)依照其生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證能力、誠信守法狀況及所生產(chǎn)產(chǎn)品的質(zhì)量狀況等與質(zhì)量相關(guān)的信息進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，對(duì)生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行分類，從而對(duì)不同類不生產(chǎn)企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品在認(rèn)證模式選擇、單元?jiǎng)澐衷瓌t和獲證后監(jiān)督等方面實(shí)施差異化

5、治理，以實(shí)現(xiàn)操縱認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)、提高認(rèn)證活動(dòng)的質(zhì)量和效率、確保獲證產(chǎn)品持續(xù)符合認(rèn)證要求的目標(biāo)。2.2 差不多認(rèn)證模式差不多認(rèn)證模式是指以生產(chǎn)企業(yè)誠信自律、有效治理、穩(wěn)定生產(chǎn)為前提，以確保產(chǎn)品持續(xù)符合強(qiáng)制性認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求為目標(biāo)，基于產(chǎn)品固有安全風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)以及企業(yè)普遍采納的生產(chǎn)工藝所確定的產(chǎn)品認(rèn)證差不多要素的組合。差不多認(rèn)證模式在具體產(chǎn)品強(qiáng)制性認(rèn)證實(shí)施規(guī)則中予以明確。依照認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)生產(chǎn)企業(yè)分類治理的實(shí)際，對(duì)符合治理規(guī)范、誠信守法、產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定等條件的企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品，應(yīng)按照差不多認(rèn)證模式實(shí)施認(rèn)證。2.3 認(rèn)證模式本實(shí)施規(guī)則所稱的認(rèn)證模式是認(rèn)證機(jī)構(gòu)針對(duì)生產(chǎn)企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品選擇和確定具體實(shí)施用認(rèn)證模式的簡稱。為有

6、效操縱認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)、提高認(rèn)證結(jié)果持續(xù)符合性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)依照自身對(duì)生產(chǎn)企業(yè)分類治理的實(shí)際情況，對(duì)不宜使用差不多認(rèn)證模式實(shí)施認(rèn)證的認(rèn)證對(duì)象，通過對(duì)不符合發(fā)生時(shí)可能引起風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，在差不多認(rèn)證模式的基礎(chǔ)上逐級(jí)選擇增加必要的認(rèn)證要素、強(qiáng)化監(jiān)督要求，從而確定具體實(shí)施用認(rèn)證模式。一般情況下，認(rèn)證對(duì)象發(fā)生不符合的可能性越高、后果越嚴(yán)峻，其認(rèn)證模式就越嚴(yán)格。3. 生產(chǎn)企業(yè)分類治理3.1 差不多原則生產(chǎn)企業(yè)分類治理的建立應(yīng)基于認(rèn)證機(jī)構(gòu)所能獵取的所有與生產(chǎn)企業(yè)及獲證產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的信息。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照“操縱認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)行差異治理、提高認(rèn)證效能”的原則建立生產(chǎn)企業(yè)分類治理方法及實(shí)施機(jī)制。對(duì)生產(chǎn)企業(yè)分類治理還應(yīng)體現(xiàn)對(duì)生產(chǎn)企業(yè)

7、分類等級(jí)動(dòng)態(tài)調(diào)整的原則，以達(dá)到對(duì)生產(chǎn)企業(yè)治理能力、自律意識(shí)、產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)提升的作用。生產(chǎn)企業(yè)分類治理的分類條件及分類等級(jí)設(shè)置，應(yīng)結(jié)合具體產(chǎn)品及行業(yè)特點(diǎn)做出規(guī)定。原則上，同一實(shí)施規(guī)則下的分類條件及分類級(jí)不保持一致。生產(chǎn)企業(yè)分類治理不應(yīng)針對(duì)生產(chǎn)企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)能等設(shè)置任何卑視性分類條件。生產(chǎn)企業(yè)分類等級(jí)僅作為認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)生產(chǎn)企業(yè)治理的依據(jù)。企業(yè)不得在市場推廣、宣傳等活動(dòng)中使用認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)其的分類治理的結(jié)果，以免誤導(dǎo)消費(fèi)者。3.2 生產(chǎn)企業(yè)分類涉及的質(zhì)量信息生產(chǎn)企業(yè)分類涉及的質(zhì)量信息至少應(yīng)包括認(rèn)證實(shí)施各環(huán)節(jié)，以及各級(jí)政府、社會(huì)、媒體、公眾等方面公布或反映的質(zhì)量信息。3.2.1 認(rèn)證實(shí)施獲得的質(zhì)量信息認(rèn)證實(shí)施

8、獲得的質(zhì)量信息包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)在發(fā)證前的認(rèn)證實(shí)施以及獲證后監(jiān)督各環(huán)節(jié)所獵取的生產(chǎn)企業(yè)和產(chǎn)品質(zhì)量信息。發(fā)證前的認(rèn)證實(shí)施過程所獲得的質(zhì)量信息可能來源于樣品的標(biāo)準(zhǔn)符合性、生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量保證能力水平等。其中，樣品檢測(cè)的標(biāo)準(zhǔn)符合性能夠考慮所獲樣品真?zhèn)?、檢測(cè)結(jié)果不符合項(xiàng)的程度等方面；生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量保證能力水平能夠考慮生產(chǎn)產(chǎn)品所用原材料、零部件及其供應(yīng)商的治理和操縱，企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備及人力資源配置的滿足程度和實(shí)施連續(xù)生產(chǎn)的穩(wěn)定性，企業(yè)質(zhì)量操縱和檢驗(yàn)?zāi)芰Φ?。獲證后監(jiān)督的質(zhì)量信息可能來源于獲證后的跟蹤檢查時(shí)獲得樣品的一致性、生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證能力的持續(xù)符合性、抽樣檢測(cè)/檢查結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)符合性等情況。企業(yè)對(duì)檢測(cè)/檢查不符合項(xiàng)

9、的整改情況、企業(yè)在檢測(cè)/檢查過程中與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的溝通、配合的情況等也可作為參考信息使用。3.2.2 獲證產(chǎn)品的質(zhì)量信息獲證產(chǎn)品的質(zhì)量信息包括國家級(jí)、省級(jí)等各類產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查結(jié)果等信息。以及與獲得強(qiáng)制性認(rèn)證的產(chǎn)品及企業(yè)有關(guān)的司法判決、申投訴仲裁、消費(fèi)者協(xié)會(huì)公布、媒體曝光等信息。原則上，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)社會(huì)獲得的質(zhì)量信息予以核實(shí)或得到企業(yè)確認(rèn)。3.3生產(chǎn)企業(yè)分類治理信息的收集、分析評(píng)估和保存認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立生產(chǎn)企業(yè)分類治理信息的收集、分析評(píng)估和保存制度，以確保生產(chǎn)企業(yè)分類治理機(jī)制的有效運(yùn)行。3.3.1信息的收集認(rèn)證機(jī)構(gòu)可參考3.2所列相關(guān)質(zhì)量信息采集渠道，對(duì)獲證企業(yè)和產(chǎn)品質(zhì)量信息進(jìn)行有效的跟蹤和收集，并

10、對(duì)信息的準(zhǔn)確性做出驗(yàn)證。3.3.2 信息的分析評(píng)估認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對(duì)所收集各質(zhì)量信息進(jìn)行分析評(píng)估時(shí)，應(yīng)推斷相關(guān)信息所反映的問題對(duì)產(chǎn)品強(qiáng)制性認(rèn)證的符合性和一致性、生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證能力的阻礙和關(guān)聯(lián)程度，以評(píng)估和確定不符合發(fā)生的后果是否會(huì)對(duì)生產(chǎn)企業(yè)分類等級(jí)產(chǎn)生阻礙。3.3.3信息的保存認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)與生產(chǎn)企業(yè)分類治理等級(jí)確定、調(diào)整的相關(guān)檔案及證明材料予以妥善保存，并承擔(dān)相應(yīng)的保密義務(wù)和法律法規(guī)中規(guī)定的責(zé)任。與生產(chǎn)企業(yè)分類治理等級(jí)確定、調(diào)整的相關(guān)檔案及證明材料的保存期限應(yīng)至少長于對(duì)應(yīng)生產(chǎn)企業(yè)所獲全部認(rèn)證證書的存續(xù)期。3.4生產(chǎn)企業(yè)分類治理等級(jí)的確定和調(diào)整3.4.1差不多要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將與生產(chǎn)企業(yè)分類治理相關(guān)的

11、等級(jí)信息及確定、調(diào)整條件作為公開文件予以公布。對(duì)生產(chǎn)企業(yè)分類治理信息進(jìn)行分析評(píng)估后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)生產(chǎn)企業(yè)分類等級(jí)確定和調(diào)整的決定進(jìn)行審核。認(rèn)證機(jī)構(gòu)依照生產(chǎn)企業(yè)分類等級(jí)確定其產(chǎn)品實(shí)施強(qiáng)制性認(rèn)證時(shí)適用的認(rèn)證模式，并將必要的方案及信息在認(rèn)證實(shí)施前告知認(rèn)證托付人。認(rèn)證實(shí)施過程中，如有相關(guān)質(zhì)量信息阻礙到生產(chǎn)企業(yè)分類等級(jí)結(jié)果的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)對(duì)認(rèn)證模式做出調(diào)整。對(duì)初次申請(qǐng)認(rèn)證、尚未獲得任何質(zhì)量信息的生產(chǎn)企業(yè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)依照認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確定其初次認(rèn)證分類等級(jí)和相應(yīng)的認(rèn)證模式。生產(chǎn)企業(yè)分類治理等級(jí)確定/調(diào)整后應(yīng)告知生產(chǎn)企業(yè)或（必要時(shí)）相關(guān)方。3.4.2參考示例本實(shí)施規(guī)則提供生產(chǎn)企業(yè)四級(jí)分級(jí)治理示例，并提出相

12、關(guān)原則對(duì)生產(chǎn)企業(yè)分類等級(jí)進(jìn)行確定和調(diào)整，以實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)化治理。不同認(rèn)證機(jī)構(gòu)依照不同產(chǎn)品可選擇或增減不同的分類等級(jí)信息及確定、調(diào)整條件。參考示例內(nèi)容詳見附錄。3.5生產(chǎn)企業(yè)分類治理結(jié)果的應(yīng)用生產(chǎn)企業(yè)分類治理的目的在于對(duì)不同等級(jí)的生產(chǎn)企業(yè)實(shí)施差異化認(rèn)證治理。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在設(shè)計(jì)認(rèn)證方案時(shí)，應(yīng)至少在以下幾個(gè)方面應(yīng)用生產(chǎn)企業(yè)分類治理結(jié)果。3.5.1認(rèn)證模式確定強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則僅規(guī)定差不多認(rèn)證模式。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)操縱能力及生產(chǎn)企業(yè)分類治理結(jié)果，在實(shí)施細(xì)則中逐級(jí)增加認(rèn)證要素，確定不同能力和等級(jí)生產(chǎn)企業(yè)具體實(shí)施的認(rèn)證模式。3.5.2認(rèn)證單元的劃分強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則僅明確了單元?jiǎng)澐值牟畈欢嘁?。認(rèn)證機(jī)

13、構(gòu)應(yīng)結(jié)合認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)操縱能力及生產(chǎn)企業(yè)分類治理結(jié)果，在實(shí)施細(xì)則中逐級(jí)嚴(yán)格和細(xì)化認(rèn)證單元?jiǎng)澐忠螅档驼J(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)。3.5.3生產(chǎn)企業(yè)自有檢測(cè)資源的利用當(dāng)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則中同意實(shí)驗(yàn)室利用企業(yè)自有檢測(cè)資源實(shí)施檢測(cè)（包括型式試驗(yàn)和監(jiān)督抽樣檢測(cè)等）的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)操縱能力及生產(chǎn)企業(yè)分類治理結(jié)果，在實(shí)施細(xì)則中明確利用企業(yè)檢測(cè)資源進(jìn)行檢測(cè)的條件和要求。3.5.4獲證后監(jiān)督的方案認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對(duì)獲證企業(yè)設(shè)計(jì)獲證后監(jiān)督方案時(shí)，應(yīng)結(jié)合認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)操縱能力及生產(chǎn)企業(yè)分類治理結(jié)果確定：(a)獲證后監(jiān)督中所使用的不同的認(rèn)證要素；(b)不同的獲證后跟蹤檢查方式；(c)不同的獲證后跟蹤檢查頻次；(d)其他。3.5.5供方

14、符合性聲明的使用當(dāng)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則或相關(guān)治理環(huán)節(jié)（如認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)換版）同意認(rèn)證實(shí)施機(jī)構(gòu)有條件的同意生產(chǎn)企業(yè)供方符合性聲明結(jié)果的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)操縱能力及生產(chǎn)企業(yè)分類治理結(jié)果確定。3.5.6其他依照具體產(chǎn)品及行業(yè)特點(diǎn)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)還可結(jié)合認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)操縱能力及生產(chǎn)企業(yè)分類治理結(jié)果，在認(rèn)證實(shí)施、獲證后監(jiān)督的其他各環(huán)節(jié)和要素中體現(xiàn)生產(chǎn)企業(yè)分類治理的差異化認(rèn)證要求。3.6生產(chǎn)企業(yè)分類治理信息結(jié)果的通報(bào)和傳遞認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理認(rèn)證申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)通過國家認(rèn)監(jiān)委信息平臺(tái)主動(dòng)獲得相關(guān)生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品的獲證信息。認(rèn)證機(jī)構(gòu)間應(yīng)建立生產(chǎn)企業(yè)分類治理信息通報(bào)和傳遞機(jī)制。當(dāng)同一家生產(chǎn)企業(yè)同時(shí)在兩家或兩家以上認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)認(rèn)證的

15、，當(dāng)其中一家認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)覺獲證產(chǎn)品及企業(yè)存在安全隱患、需予以重點(diǎn)監(jiān)控的，該認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將相關(guān)信息及時(shí)通報(bào)其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)，必要時(shí)抄送國家認(rèn)監(jiān)委。當(dāng)同一家生產(chǎn)企業(yè)在不同認(rèn)證機(jī)構(gòu)間轉(zhuǎn)換認(rèn)證證書的，受理新申請(qǐng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)獲得相關(guān)企業(yè)質(zhì)量信息并向原發(fā)證機(jī)構(gòu)核實(shí)生產(chǎn)企業(yè)分類治理情況，原發(fā)證認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)予如實(shí)提供。3.7生產(chǎn)企業(yè)分類治理信息的監(jiān)督認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立嚴(yán)謹(jǐn)、合理的生產(chǎn)企業(yè)分類治理制度。國家認(rèn)監(jiān)委結(jié)合日常治理和專項(xiàng)監(jiān)督對(duì)生產(chǎn)企業(yè)分類治理情況進(jìn)行核查。4. 認(rèn)證模式的選擇與確定4.1認(rèn)證要素及使用認(rèn)證模式由型式試驗(yàn)、企業(yè)質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品一致性檢查、獲證后的跟蹤檢查、生產(chǎn)現(xiàn)場抽取樣品檢測(cè)或者檢查、市場抽樣檢

16、測(cè)或者檢查、設(shè)計(jì)鑒定等認(rèn)證要素組成。4.1.1型式試驗(yàn)型式試驗(yàn)要緊用于那些需要基于檢測(cè)完成認(rèn)證評(píng)價(jià)的產(chǎn)品。4.1.2企業(yè)質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品一致性檢查認(rèn)證機(jī)構(gòu)在發(fā)證前進(jìn)行的企業(yè)質(zhì)量保證能力/產(chǎn)品一致性檢查也可稱為初始工廠檢查。初始工廠檢查可采取預(yù)先通知或不通知生產(chǎn)企業(yè)的方式進(jìn)行。4.1.3獲證后的跟蹤檢查獲證后的跟蹤檢查也稱為跟蹤檢查，其屬于“獲證后監(jiān)督”的認(rèn)證要素之一。跟蹤檢查可采取預(yù)先通知或不通知生產(chǎn)企業(yè)的方式進(jìn)行?；谏a(chǎn)企業(yè)分類治理的結(jié)果，跟蹤檢查的頻次和要求可由認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證方案中做出差異化安排。關(guān)于初次獲證的生產(chǎn)企業(yè)，當(dāng)認(rèn)證方案中未涉及初始工廠檢查環(huán)節(jié)的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)一般可在獲證后3個(gè)月

17、內(nèi)或首次生產(chǎn)時(shí)實(shí)施第一次跟蹤檢查。4.1.4生產(chǎn)現(xiàn)場抽取樣品檢測(cè)或者檢查 生產(chǎn)現(xiàn)場抽取樣品檢測(cè)或者檢查也稱為工廠抽樣檢測(cè)或者檢查。工廠抽樣檢測(cè)或者檢查可在獲證前實(shí)施，也可作為獲證后監(jiān)督的要素實(shí)施。4.1.5市場抽樣檢測(cè)或者檢查市場抽樣檢測(cè)或者檢查是認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)獲得認(rèn)證證書并已出廠、銷售、進(jìn)口的產(chǎn)品所進(jìn)行的抽樣檢測(cè)或者檢查，應(yīng)作為獲證后監(jiān)督的一種有效手段。關(guān)于需要通過進(jìn)行市場抽樣檢測(cè)或者檢查的方式實(shí)施獲證后監(jiān)督的產(chǎn)品，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)計(jì)方案以保證能夠從市場中抽取到一定比例的獲證產(chǎn)品進(jìn)行檢測(cè)或者檢查。4.1.6設(shè)計(jì)鑒定 設(shè)計(jì)鑒定是依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)采納驗(yàn)證比較、驗(yàn)證評(píng)估的方式，證明產(chǎn)品符合認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求的評(píng)

18、價(jià)活動(dòng)。依照判定結(jié)果的可靠性，設(shè)計(jì)鑒定能夠替代全部或部分型式試驗(yàn)項(xiàng)目。4.2差不多認(rèn)證模式的確定差不多認(rèn)證模式是在對(duì)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)的基礎(chǔ)上，考慮認(rèn)證可操作性、經(jīng)濟(jì)性等因素綜合確定的。差不多認(rèn)證模式由強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證技術(shù)專家組研究確定，并通過具體產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則予以公布。4.2.1產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄內(nèi)產(chǎn)品分為一般風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品和較高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品等級(jí)。4.2.1.1一般風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品一般風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品等級(jí)的確定要緊基于以下因素：(a)產(chǎn)品較為成熟（安全標(biāo)準(zhǔn)完備、能夠與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌）；(b)行業(yè)較為規(guī)范、自律意識(shí)較強(qiáng)的企業(yè)所占比重大；(c)產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量操縱保證能力較好；(d)產(chǎn)品使用場所相對(duì)固定、環(huán)境較為安全可靠

19、，產(chǎn)品與一般消費(fèi)者直接接觸機(jī)會(huì)較少，一般為專業(yè)人員安裝、操作、使用；(e)產(chǎn)品不符合標(biāo)準(zhǔn)時(shí)發(fā)生嚴(yán)峻人身、財(cái)產(chǎn)危害的可能性較小。原則上，具備上述三個(gè)或三個(gè)以上特征的產(chǎn)品為一般風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品。 關(guān)于一般風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品確定差不多認(rèn)證模式時(shí)，獲證前的認(rèn)證要素能夠考慮予以相應(yīng)的簡化，可結(jié)合產(chǎn)品和生產(chǎn)的實(shí)際特點(diǎn)，選用型式試驗(yàn)/初始工廠檢查中的一項(xiàng)或兩項(xiàng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，以簡化認(rèn)證方案，縮短產(chǎn)品進(jìn)入市場的時(shí)刻；獲證后監(jiān)督的認(rèn)證要素可重點(diǎn)考慮使用生產(chǎn)現(xiàn)場/市場抽取樣品檢測(cè)或者檢查、獲證后跟蹤檢查的方式，提高生產(chǎn)企業(yè)在產(chǎn)品進(jìn)入市場前對(duì)質(zhì)量操縱的自我約束和治理意識(shí)。4.2.1.2較高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品較高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品等級(jí)的確定要緊基于以下因素：(

20、a)產(chǎn)品成熟度一般（標(biāo)準(zhǔn)體系有待完善，并未完全與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌）；(b)行業(yè)欠規(guī)范、小企業(yè)/作坊式企業(yè)所占比重較大； (c)產(chǎn)品工藝操縱較復(fù)雜或質(zhì)量依靠于原材料質(zhì)量，生產(chǎn)操縱保證能力較低；(d)產(chǎn)品使用場所相對(duì)不固定、環(huán)境的安全可靠性欠缺，產(chǎn)品與一般消費(fèi)者直接接觸機(jī)會(huì)較多，一般消費(fèi)者可自行安裝、操作、使用；(e)產(chǎn)品不符合標(biāo)準(zhǔn)時(shí)發(fā)生嚴(yán)峻人身、財(cái)產(chǎn)危害的可能性較大。原則上，具備上述三個(gè)或三個(gè)以上特征的產(chǎn)品為較高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品。關(guān)于較高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品確定差不多認(rèn)證模式時(shí)，結(jié)合產(chǎn)品和生產(chǎn)的實(shí)際特點(diǎn)，可考慮在獲證前的認(rèn)證模式中使用較為全面的認(rèn)證要素，以達(dá)到有效操縱認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)的目的；獲證后監(jiān)督的認(rèn)證要素可重點(diǎn)考慮使用生

21、產(chǎn)現(xiàn)場/市場抽樣檢測(cè)或者檢查、獲證后跟蹤檢查，必要時(shí)，可考慮酌情增加抽樣檢測(cè)或者檢查、獲證后跟蹤檢查的頻次和要求，確保生產(chǎn)企業(yè)治理能力和獲證產(chǎn)品質(zhì)量的持續(xù)符合。4.2.2 認(rèn)證可操作性、經(jīng)濟(jì)性確定差不多認(rèn)證模式時(shí)，需關(guān)注決定認(rèn)證活動(dòng)可操作性、經(jīng)濟(jì)性的產(chǎn)品和生產(chǎn)的實(shí)際特點(diǎn)，其中可能包括：(a)產(chǎn)品生產(chǎn)加工特點(diǎn)及阻礙質(zhì)量操縱的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；(b)產(chǎn)品的更新?lián)Q代情況及生命周期；(c)產(chǎn)品自身特性；(d)其他特性。4.2.2.1產(chǎn)品生產(chǎn)加工特點(diǎn)及阻礙質(zhì)量操縱的關(guān)鍵環(huán)節(jié)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄內(nèi)產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)多為工業(yè)加工制造及裝配生產(chǎn)。關(guān)于加工裝配制造，其阻礙認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)操縱的要緊質(zhì)量操縱環(huán)節(jié)可能包括：采購質(zhì)量、生產(chǎn)

22、過程等。(a)采購質(zhì)量操縱關(guān)于工藝簡單、要緊以采購零部件進(jìn)行裝配完成生產(chǎn)的產(chǎn)品來講，采購質(zhì)量是操縱產(chǎn)品質(zhì)量重要環(huán)節(jié)。關(guān)于該類產(chǎn)品，需要通過操縱采購并輔以產(chǎn)品成品檢測(cè)，即可有效實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)品（持續(xù)）符合認(rèn)證要求的驗(yàn)證。與采購質(zhì)量操縱和成品檢測(cè)相關(guān)的認(rèn)證要素要緊包括型式試驗(yàn)、產(chǎn)品一致性核查、生產(chǎn)現(xiàn)場/市抽取樣品的檢測(cè)和檢查。(b)生產(chǎn)過程操縱關(guān)于生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)過程中設(shè)備、人員等對(duì)質(zhì)量阻礙較大的產(chǎn)品，生產(chǎn)過程是操縱產(chǎn)品質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。關(guān)于該類產(chǎn)品，需要通過嚴(yán)格要求企業(yè)自身的質(zhì)量保證能力，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品（持續(xù)）符合認(rèn)證要求。與生產(chǎn)過程操縱相關(guān)的認(rèn)證要素要緊是企業(yè)質(zhì)量保證能力檢查和獲證后的跟蹤檢查。(c)多環(huán)節(jié)

23、共同阻礙關(guān)于多數(shù)較高風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)制性認(rèn)證目錄內(nèi)產(chǎn)品，阻礙產(chǎn)品質(zhì)量及（持續(xù)）符合認(rèn)證要求的因素可能來自采購質(zhì)量、生產(chǎn)過程等多環(huán)節(jié)共同阻礙。因此，還應(yīng)針對(duì)具體產(chǎn)品做出分析，確定與產(chǎn)品質(zhì)量操縱相關(guān)的認(rèn)證要素。4.2.2.2產(chǎn)品的更新?lián)Q代情況及生命周期產(chǎn)品的更新?lián)Q代及生命周期會(huì)對(duì)認(rèn)證實(shí)施的可操作性/經(jīng)濟(jì)性產(chǎn)生阻礙。(a)關(guān)于諸如手機(jī)、計(jì)算機(jī)等電子類產(chǎn)品，其更新?lián)Q代快速、生命周期較短，生產(chǎn)企業(yè)需要確保產(chǎn)品盡快進(jìn)入銷售市場。結(jié)合該類產(chǎn)品特點(diǎn)，可考慮在差不多認(rèn)證模式中盡可能壓縮獲證前認(rèn)證要素，同時(shí)結(jié)合生產(chǎn)企業(yè)分類治理信息，通過有效的后市場監(jiān)督操縱產(chǎn)品的符合性。(b)關(guān)于低壓成套設(shè)備、工業(yè)電器、農(nóng)機(jī)產(chǎn)品等產(chǎn)品，其

24、設(shè)計(jì)較為成熟、穩(wěn)定，產(chǎn)品更新?lián)Q代周期和生命周期均較長。結(jié)合該類產(chǎn)品特點(diǎn)，可重點(diǎn)考慮與產(chǎn)品生產(chǎn)、設(shè)計(jì)的符合性評(píng)價(jià)相關(guān)的認(rèn)證要素，同時(shí)考慮加強(qiáng)對(duì)獲證后生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品一致性的操縱。4.2.2.3產(chǎn)品自身特性等其他參考因素相關(guān)需考慮的特性可能包括以下內(nèi)容：(a)產(chǎn)品生產(chǎn)是否有季節(jié)性的特點(diǎn)，產(chǎn)品是否能夠長期連續(xù)、批量穩(wěn)定生產(chǎn)；(b)產(chǎn)品檢測(cè)成本，可能包括單件產(chǎn)品的成本、檢測(cè)成本和運(yùn)輸成本；(c)產(chǎn)品所用關(guān)鍵原材料、元器件、零部件（簡稱關(guān)鍵件）的認(rèn)證情況（如獲得強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證、可被強(qiáng)制性認(rèn)證承認(rèn)的零部件自愿性認(rèn)證）；(d)其他因素。4.3認(rèn)證模式與生產(chǎn)企業(yè)分類治理差不多認(rèn)證模式確定的前提是生產(chǎn)

25、企業(yè)誠信自律、有效治理、穩(wěn)定生產(chǎn)，而認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)際使用的認(rèn)證模式則可基于生產(chǎn)企業(yè)分類治理做出進(jìn)一步調(diào)整。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對(duì)生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行分類治理評(píng)價(jià)過程中，若有證據(jù)、信息能夠證明生產(chǎn)企業(yè)存在誠信缺失、產(chǎn)品質(zhì)量治理存在風(fēng)險(xiǎn)等情況時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)有必要在具體實(shí)施用的認(rèn)證模式中增加認(rèn)證要素操縱認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)。4.3.1 生產(chǎn)企業(yè)誠信缺失生產(chǎn)企業(yè)誠信自律是實(shí)施強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的基礎(chǔ)。關(guān)于誠信缺失的生產(chǎn)企業(yè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可在具體實(shí)施用的認(rèn)證模式中選擇任為必要認(rèn)證要素，以操縱并促進(jìn)認(rèn)證結(jié)果能夠持續(xù)符合認(rèn)證要求。在認(rèn)證模式的選擇和確定方面，可考慮：(a)以確保能夠獲得生產(chǎn)企業(yè)真實(shí)的認(rèn)證信息為目標(biāo)，如：通過市場/生產(chǎn)現(xiàn)場抽取樣品等方式

26、獵取真實(shí)的試驗(yàn)樣品；采取預(yù)先不通知方式的初始工廠檢查/跟蹤檢查/飛行檢查。(b)以提高發(fā)覺存在不符合的概率為目標(biāo)，如：增加獲證后監(jiān)督的頻次；增加檢測(cè)/檢查的覆蓋面，提高發(fā)覺不合格的概率。(c)以對(duì)誠信缺失的懲處為目標(biāo)，如：幸免使用設(shè)計(jì)鑒定、利用工廠檢測(cè)資源等簡化方式實(shí)施認(rèn)證。4.3.2 生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量治理存在風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量保證能力是維持強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證持續(xù)有效的重要條件，質(zhì)量保證能力不能達(dá)到強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證要求時(shí)，將直接導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量存在風(fēng)險(xiǎn)和隱患。關(guān)于質(zhì)量保證能力存在風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)企業(yè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)采取針對(duì)性措施，在具體實(shí)施用的認(rèn)證模式中增加必要的認(rèn)證要素，促進(jìn)生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量治理能力的逐步提升。在認(rèn)證

27、模式的選擇和確定方面，可考慮：(a)以促進(jìn)生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證能力提升為目標(biāo)，如：增加與生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證能力緊密相關(guān)的認(rèn)證要素（企業(yè)質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品一致性檢查、獲證后的跟蹤檢查）；必要時(shí)，增加檢測(cè)/檢查的覆蓋面或獲證后監(jiān)督的頻次。(b)以核查生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證能力真實(shí)狀態(tài)為目標(biāo)，如：采取預(yù)先不通知方式的初始工廠檢查/跟蹤檢查/飛行檢查；通過生產(chǎn)現(xiàn)場/市場抽樣等方式獵取真實(shí)的試驗(yàn)樣品；增加對(duì)企業(yè)采購操縱能力/檢測(cè)能力的檢查和評(píng)估。4.4基于風(fēng)險(xiǎn)操縱的認(rèn)證模式選擇與確定認(rèn)證機(jī)構(gòu)在實(shí)施強(qiáng)制性認(rèn)證的具體過程中需盡可能把握不同生產(chǎn)企業(yè)治理能力和質(zhì)量操縱要求的差不，綜合考慮認(rèn)證可操作性、經(jīng)濟(jì)性因素，在風(fēng)險(xiǎn)可控

28、的前提下，為“治理能力優(yōu)秀、誠信守法經(jīng)營、產(chǎn)品質(zhì)量良好”的企業(yè)減少成本、縮短時(shí)刻，促進(jìn)企業(yè)提升自我責(zé)任意識(shí)，鼓舞企業(yè)老實(shí)守信。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)認(rèn)證模式的選擇和使用情況及效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，必要時(shí)做出完善和改進(jìn)。附錄生產(chǎn)企業(yè)四級(jí)分類治理參考示例本示例以A類、B類、C類、D類表示四級(jí)生產(chǎn)企業(yè)分類治理。（1）A類該級(jí)不由認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)所收集的質(zhì)量信息和生產(chǎn)企業(yè)提供的相關(guān)資料進(jìn)行綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定。評(píng)估的依據(jù)至少包括以下幾個(gè)方面：(a)近2年內(nèi)的初始工廠檢查、獲證后跟蹤檢查未發(fā)覺嚴(yán)峻不符合項(xiàng)；(b)獲證后監(jiān)督檢測(cè)未發(fā)覺不符合項(xiàng)，國家級(jí)、省級(jí)的各類產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查結(jié)果均為“合格”；(c)必要時(shí)，企業(yè)需有良好的自主設(shè)

29、計(jì)能力，企業(yè)自有檢測(cè)資源獲得ILAC協(xié)議互認(rèn)的認(rèn)可機(jī)構(gòu)按照ISO/IEC 17025標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)可的資質(zhì)；(d)其他與生產(chǎn)企業(yè)及認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的信息。（2）B類除A類、C類、D類的其他生產(chǎn)企業(yè)。（3）C類出現(xiàn)下列問題之一時(shí)，生產(chǎn)企業(yè)分類等級(jí)調(diào)整為C類(a)初始工廠檢查、獲證后跟蹤檢查結(jié)論判定為“現(xiàn)場驗(yàn)證”的；(b)被媒體曝光產(chǎn)品質(zhì)量存在問題且系企業(yè)責(zé)任，但不涉及暫停、撤銷認(rèn)證證書的；(c)認(rèn)證機(jī)構(gòu)依照生產(chǎn)企業(yè)及認(rèn)證產(chǎn)品相關(guān)的質(zhì)量信息綜合評(píng)價(jià)結(jié)果認(rèn)為需調(diào)整為C類的。（4）D類出現(xiàn)下列問題之一時(shí)，生產(chǎn)企業(yè)分類等級(jí)調(diào)整為D類：(a)初始工廠檢查、獲證后跟蹤檢查結(jié)論判定為“不通過”的；(b)獲證后監(jiān)督檢測(cè)

30、結(jié)果為安全項(xiàng)不合格的；(c)無正當(dāng)理由拒絕檢查和/或監(jiān)督抽樣的；(d)被媒體曝光且系企業(yè)責(zé)任，對(duì)產(chǎn)品安全阻礙較大的，可直接暫停、撤銷認(rèn)證證書的；(e)國家級(jí)、省級(jí)等各類產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查結(jié)果中有關(guān)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證檢測(cè)項(xiàng)目存在“不合格”的；(f)不能滿足其他強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證要求被暫停、撤銷認(rèn)證證書的；(g)認(rèn)證機(jī)構(gòu)依照生產(chǎn)企業(yè)及認(rèn)證產(chǎn)品相關(guān)的質(zhì)量信息綜合評(píng)價(jià)結(jié)果認(rèn)為需調(diào)整為D類的。以上示例僅供參考使用。附件2編號(hào)：CNCA-00C-004強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則生產(chǎn)企業(yè)檢測(cè)資源及其他認(rèn)證結(jié)果的利用2013-09-24公布 2013-10-01實(shí)施中國國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督治理委員會(huì)公布目 錄0.引言.261.

31、術(shù)語和定義.261.1TMP方式261.2WMT方式262.工廠檢測(cè)資源利用.272.1適用范圍.272.2實(shí)施方式.272.3條件要求.282.4資格獲得和維持.292.5職責(zé)與責(zé)任.302.6實(shí)施要求.312.7收費(fèi).323.其他認(rèn)證結(jié)果利用.323.1適用范圍.323.2責(zé)任.333.3實(shí)施要求.333.4收費(fèi).33引言為縮短強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證及檢測(cè)周期，降低認(rèn)證檢測(cè)費(fèi)用，減輕工廠負(fù)擔(dān)，幸免重復(fù)評(píng)價(jià)，在認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)可控、保證認(rèn)證質(zhì)量的前提下，對(duì)符合特定要求的情況下，且生產(chǎn)企業(yè)（以下簡稱工廠）實(shí)驗(yàn)室的檢測(cè)資源（如人員、設(shè)施等）具備了相應(yīng)產(chǎn)品及特定項(xiàng)目的檢測(cè)能力、申請(qǐng)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的產(chǎn)品可能差不多獲

32、得其他認(rèn)證或工廠差不多獲得體系認(rèn)證，強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證可利用工廠自身檢測(cè)資源替代在CCC指定實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行樣品檢測(cè)全部或部分檢測(cè)項(xiàng)目，或可承認(rèn)其他認(rèn)證相同內(nèi)容部分的評(píng)價(jià)結(jié)果（檢測(cè)、檢查或?qū)彶榻Y(jié)果）。為規(guī)范上述兩類活動(dòng)，制定本實(shí)施規(guī)則。本規(guī)則中所指的工廠檢測(cè)資源為申請(qǐng)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制造商或生產(chǎn)企業(yè)100%自有資源，獲得認(rèn)可且與工廠在同一都市或臨近（以下簡稱工廠實(shí)驗(yàn)室）。本規(guī)則中所指的其他認(rèn)證結(jié)果為獲得認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的產(chǎn)品認(rèn)證證書、治理體系認(rèn)證證書，且證書在有效期內(nèi)。1. 術(shù)語和定義1.1 TMP方式指定實(shí)驗(yàn)室直接利用工廠實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)設(shè)備實(shí)施檢測(cè)方式(簡稱TMP)1.2 WMT方式指定實(shí)驗(yàn)室利用工

33、廠實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)設(shè)備目擊檢測(cè)方式(簡稱WMT)2. 工廠檢測(cè)資源利用2.1 適用范圍2.1.1 型式試驗(yàn)：僅限于以下CCC認(rèn)證產(chǎn)品 (a)樣品體積大或易損壞，運(yùn)輸費(fèi)用高，運(yùn)送困難；或(b)產(chǎn)品季節(jié)性強(qiáng)，生命周期短；或(c)僅為一個(gè)批量生產(chǎn)，以后不再生產(chǎn)的產(chǎn)品； 或(d)其他專門情況。 2.1.2 獲證后監(jiān)督抽樣檢測(cè)：各類CCC認(rèn)證產(chǎn)品2.1.3 證書擴(kuò)展和變更時(shí)補(bǔ)充的差異測(cè)試：各類CCC認(rèn)證產(chǎn)品2.1.4 同一工廠同一項(xiàng)目利用工廠資源檢測(cè)連續(xù)五年的，原則上應(yīng)送樣至指定實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)，幸免系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。2.2 實(shí)施方式依照工廠實(shí)驗(yàn)室的設(shè)備資源、人力資源和軟資源的綜合情況，結(jié)合產(chǎn)品特點(diǎn)，利用工廠檢測(cè)資源進(jìn)行

34、樣品檢測(cè)分為TMP、WMT兩種方式。2.2.1 TMP方式由指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出的具備資質(zhì)的指定實(shí)驗(yàn)室的工程師利用工廠實(shí)驗(yàn)室的檢測(cè)設(shè)備進(jìn)行檢測(cè)，工廠應(yīng)派檢測(cè)人員予以協(xié)助。由相關(guān)指定實(shí)驗(yàn)室審核批準(zhǔn)出具檢測(cè)報(bào)告。2.2.2 WMT方式由指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出的具備資質(zhì)的指定實(shí)驗(yàn)室的工程師目擊工廠實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)條件及工廠實(shí)驗(yàn)室使用自己的設(shè)備完成所有檢測(cè)或者針對(duì)工廠提交認(rèn)證機(jī)構(gòu)的檢測(cè)打算，目擊部分檢測(cè)條件及檢測(cè)項(xiàng)目。工廠實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)人員負(fù)責(zé)出具原始記錄，并與目擊指定實(shí)驗(yàn)室工程師一起按規(guī)定的格式起草檢測(cè)報(bào)告。由相關(guān)指定實(shí)驗(yàn)室審核批準(zhǔn)出具檢測(cè)報(bào)告。2.3 條件要求本規(guī)則規(guī)定了利用工廠檢測(cè)資源的差不多條件，指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)依

35、照特定產(chǎn)品及特定治理需要，制定具體條件要求。只有經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)（組織指定實(shí)驗(yàn)室參與）審核評(píng)定符合下列條件的工廠實(shí)驗(yàn)室，方可利用工廠檢測(cè)資源進(jìn)行樣品檢測(cè)。2.3.1 TMP方式(a)工廠應(yīng)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)分類治理較高級(jí)不的企業(yè)，其設(shè)計(jì)、制造、風(fēng)險(xiǎn)操縱與質(zhì)量治理處于行業(yè)較先進(jìn)水平；(b)工廠質(zhì)量手冊(cè)應(yīng)有利用工廠檢測(cè)資源程序相關(guān)的規(guī)定，且與CCC認(rèn)證程序要求相符；(c)工廠實(shí)驗(yàn)室滿足GB/T 27025（ISO/IEC 17025）第5章技術(shù)能力要求;(d)工廠實(shí)驗(yàn)室應(yīng)具有相關(guān)檢測(cè)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)要求的精度要求的儀器和設(shè)備，并良好受控。（符合GB/T 27025（IEC 17025）的技術(shù)要求部分對(duì)檢測(cè)設(shè)備的所有要求

36、）。2.3.2 WMT方式(a)工廠應(yīng)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)分類治理較高級(jí)不的企業(yè)，其設(shè)計(jì)、制造、風(fēng)險(xiǎn)操縱與質(zhì)量治理處于行業(yè)較先進(jìn)水平；(b)工廠質(zhì)量手冊(cè)應(yīng)有利用工廠檢測(cè)資源程序相關(guān)的規(guī)定，且與CCC認(rèn)證程序要求相符；(c)工廠實(shí)驗(yàn)室滿足GB/T 27025（ISO/IEC 17025）第5章技術(shù)能力要求；(d)工廠實(shí)驗(yàn)室應(yīng)具有相關(guān)檢測(cè)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)要求的精度要求的儀器和設(shè)備，并良好受控。（符合GB/T 27025（ISO/IEC 17025）的技術(shù)要求部分對(duì)檢測(cè)設(shè)備的所有要求）； (e)工廠實(shí)驗(yàn)室施檢人員應(yīng)熟悉產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，具備有一定的檢測(cè)經(jīng)驗(yàn)；(f)工廠實(shí)驗(yàn)室的檢測(cè)記錄格式能滿足來現(xiàn)場進(jìn)行工作的指定實(shí)

37、驗(yàn)室對(duì)檢測(cè)信息的要求。2.4 資格獲得和維持2.4.1 工廠應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并按以上條件進(jìn)行自查，將自查結(jié)果及相關(guān)資料隨申請(qǐng)?zhí)峤徽J(rèn)證機(jī)構(gòu)審查。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)組織指定實(shí)驗(yàn)室技術(shù)專家進(jìn)行現(xiàn)場核查，并保存相應(yīng)的審核評(píng)定記錄。對(duì)評(píng)定合格的，方可利用工廠實(shí)驗(yàn)室資源進(jìn)行檢測(cè)。2.4.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)獲得批準(zhǔn)的工廠實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行定期（如每年一次，可依照利用頻度確定）的監(jiān)督（可結(jié)合工廠年度監(jiān)督進(jìn)行），組織工廠實(shí)驗(yàn)室參加比對(duì)試驗(yàn)，保證檢測(cè)結(jié)果的準(zhǔn)確有效性，維持資格。2.4.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保存獲批準(zhǔn)的工廠實(shí)驗(yàn)室的記錄，每年度將獲批準(zhǔn)的工廠實(shí)驗(yàn)室清單及利用情況（作為年度工作總結(jié)的一部分內(nèi)容）報(bào)認(rèn)監(jiān)委。2.5 職責(zé)與責(zé)任2.5.1 職責(zé)2.5.1.1 指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)職責(zé)(a)治理和組織強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證利用工廠檢測(cè)資源活動(dòng)，至少包括制定實(shí)施方法或程序、確定具體條件要求、選擇評(píng)審專家、組織評(píng)審工廠實(shí)驗(yàn)室； (b)確保所有執(zhí)行人員具備技術(shù)能力并熟悉相關(guān)程序要求；(c)確保在本機(jī)構(gòu)、指定實(shí)驗(yàn)室、工廠實(shí)驗(yàn)室之間有一個(gè)適當(dāng)?shù)娜絽f(xié)定，確保測(cè)試過程符合要求；(d)定期向認(rèn)監(jiān)委報(bào)告相關(guān)工作情況；2.5.1.2 指定實(shí)驗(yàn)室的職責(zé)(a)參與評(píng)審工廠實(shí)驗(yàn)室；(b)必要時(shí)，對(duì)工廠實(shí)驗(yàn)室人員進(jìn)行能力評(píng)估；(c)作為三方協(xié)議中的一方，確保測(cè)試過程符合要求；(d)頒發(fā)測(cè)試報(bào)告,并在報(bào)告中注明利用工廠