金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)年度報(bào)告附表

1、附件3金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)年度報(bào)告附表附表1報(bào)告機(jī)構(gòu)基本情況表填報(bào)單位：人民銀行:基本信息機(jī)構(gòu)名稱(chēng)（全稱(chēng)）金融機(jī)構(gòu)編碼金融許可證號(hào)組織機(jī)構(gòu)代碼報(bào)告機(jī)構(gòu)編碼（法人）機(jī)構(gòu)信用代碼行業(yè)類(lèi)型注冊(cè)資本（人民幣萬(wàn)元）設(shè)立時(shí)間是否法人機(jī)構(gòu)是否外資機(jī)構(gòu)所在地區(qū)經(jīng)營(yíng)范圍通信地址及郵編聯(lián)系電話(huà)管理架構(gòu)（法人）法定代表人姓名及職務(wù)股權(quán)結(jié)構(gòu)情況（前十股東）股東名稱(chēng)持股比例（）境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)情況下轄一級(jí)分支機(jī)構(gòu)家數(shù)下轄一級(jí)分支機(jī)構(gòu)所在地區(qū)境外分支機(jī)構(gòu)情況（法人）境外分支機(jī)構(gòu)家數(shù)境外分支機(jī)構(gòu)家數(shù)所在國(guó)家或者地區(qū)填報(bào)人：填報(bào)時(shí)間:填表說(shuō)明：1.分支機(jī)構(gòu)不填報(bào)“注冊(cè)資本”、“股權(quán)結(jié)構(gòu)情況”、“管理架構(gòu)”、“境外分支機(jī)構(gòu)情況”等信息。

2、2.“報(bào)告機(jī)構(gòu)編碼”是指向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告大額和可疑交易報(bào)告的編碼。3.“金融機(jī)構(gòu)編碼”是指銀發(fā)2009363號(hào)文印發(fā)的金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范所稱(chēng)編碼。報(bào)告機(jī)構(gòu)現(xiàn)行反洗錢(qián)內(nèi)控制度列表序號(hào)制度全稱(chēng)制度實(shí)施時(shí)間制定單位相關(guān)文號(hào)是否年內(nèi)新建是否年內(nèi)修訂是否報(bào)備填報(bào)說(shuō)明：1.本表填寫(xiě)報(bào)告機(jī)構(gòu)報(bào)告期末所有有效執(zhí)行的制度。2.可增加行填寫(xiě)。報(bào)告機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)崗位人員情況表全轄反洗錢(qián)部門(mén)崗位設(shè)置情況反洗錢(qián)職能部門(mén)名稱(chēng)全轄專(zhuān)職人員數(shù)量其中：全轄從事可疑交易分析甄別人員數(shù)量本級(jí)機(jī)構(gòu)專(zhuān)職人員數(shù)量其中：本級(jí)承擔(dān)可疑交易分析甄別人員數(shù)量全轄兼職人員數(shù)量其中：本級(jí)機(jī)構(gòu)兼職人員數(shù)量全轄反洗錢(qián)專(zhuān)職人員占全部工作人員比例全轄

3、反洗錢(qián)專(zhuān)兼職人員占全部工作人員比例本級(jí)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)人員情況項(xiàng)目姓名職務(wù)辦公電話(huà)移動(dòng)電話(huà)郵箱地址反洗錢(qián)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)從事金融工作時(shí)間從事反洗錢(qián)工作時(shí)間部門(mén)負(fù)責(zé)人重點(diǎn)聯(lián)系人員反洗錢(qián)部門(mén)其他專(zhuān)職人員填報(bào)說(shuō)明：1.“反洗錢(qián)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)”包括監(jiān)管部門(mén)、國(guó)內(nèi)外權(quán)威機(jī)構(gòu)或組織頒發(fā)的反洗錢(qián)專(zhuān)業(yè)能力、水平認(rèn)可證書(shū)。2.“反洗錢(qián)兼職人員”是指非專(zhuān)職承擔(dān)反洗錢(qián)職責(zé)的工作人員，包括其他業(yè)務(wù)部門(mén)中明確承擔(dān)反洗錢(qián)有關(guān)工作職責(zé)的有關(guān)人員報(bào)告機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)情況表項(xiàng)目自然人客戶(hù)機(jī)構(gòu)客戶(hù)客戶(hù)數(shù)量年末客戶(hù)數(shù)當(dāng)年新增客戶(hù)數(shù)當(dāng)年銷(xiāo)戶(hù)數(shù)客戶(hù)身份識(shí)別初次識(shí)別客戶(hù)數(shù)（含一次性業(yè)務(wù)）重新或持續(xù)識(shí)別客戶(hù)數(shù)中止服務(wù)客戶(hù)數(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)控名單客戶(hù)數(shù)

4、限制功能客戶(hù)數(shù)涉恐名單凍結(jié)數(shù)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)（根據(jù)本機(jī)構(gòu)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，由高到低依次填寫(xiě)）I類(lèi)客戶(hù)數(shù)其中：本年調(diào)整數(shù)II類(lèi)客戶(hù)數(shù)其中：本年調(diào)整數(shù)III類(lèi)客戶(hù)數(shù)其中：本年調(diào)整數(shù)IV類(lèi)客戶(hù)數(shù)其中：本年調(diào)整數(shù)V類(lèi)客戶(hù)數(shù)其中：本年調(diào)整數(shù)填表說(shuō)明：1.“監(jiān)控名單客戶(hù)數(shù)”指聯(lián)合國(guó)、公安部以及人民銀行等單位正式通告的監(jiān)控交易類(lèi)客戶(hù)數(shù)。3.本表填報(bào)范圍為報(bào)告機(jī)構(gòu)（包含2.“限制功能客戶(hù)數(shù)”指對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)或特定客戶(hù)采取限制措施的客戶(hù)數(shù)。所轄分支機(jī)構(gòu)）客戶(hù)總數(shù)。報(bào)告機(jī)構(gòu)大額和可疑交易報(bào)告情況表項(xiàng)目數(shù)量可疑交易報(bào)告報(bào)送情況向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易份數(shù)其中：補(bǔ)正份數(shù)分析排除可疑交易份數(shù)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送可

5、疑交易份數(shù)其中：補(bǔ)正份數(shù)向人民銀行或當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)報(bào)送涉案報(bào)告份數(shù)向公安機(jī)關(guān)直接報(bào)案線(xiàn)索數(shù)填報(bào)說(shuō)明：本表僅由金融機(jī)構(gòu)法人總部負(fù)責(zé)填報(bào)。報(bào)告機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)宣傳情況表發(fā)起機(jī)構(gòu)名稱(chēng)參與機(jī)構(gòu)宣傳內(nèi)容宣傳方式宣傳時(shí)間受眾人數(shù)發(fā)放宣傳資料份數(shù)宣傳效果起止填報(bào)說(shuō)明：可增加行填寫(xiě)報(bào)告機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)培訓(xùn)情況表培訓(xùn)主辦單位培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)時(shí)間培訓(xùn)方式參訓(xùn)對(duì)象培訓(xùn)天數(shù)培訓(xùn)人次培訓(xùn)效果起止填報(bào)說(shuō)明：可增加行填寫(xiě)。附表8報(bào)告機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)部檢查（審計(jì)）情況表序號(hào)檢查實(shí)施時(shí)間主查單位被查單位發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題整改情況是否屬內(nèi)審起止填報(bào)說(shuō)明：可增加行填寫(xiě)附表9報(bào)告機(jī)構(gòu)配合反洗錢(qián)行政調(diào)查情況表調(diào)查通知書(shū)文號(hào)實(shí)施行政調(diào)查單位配合機(jī)構(gòu)名稱(chēng)完

6、成調(diào)查時(shí)間是否按時(shí)報(bào)送數(shù)據(jù)填表說(shuō)明：1.配合機(jī)構(gòu)名稱(chēng)”請(qǐng)按行政調(diào)查通知書(shū)主送單位名稱(chēng)填寫(xiě)。2.是否按時(shí)報(bào)送數(shù)據(jù)”以行政調(diào)查通知書(shū)要求時(shí)間為準(zhǔn)。3.可增加行填寫(xiě)。附表10報(bào)告機(jī)構(gòu)接受人民銀行反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況表僉查通知書(shū)號(hào)檢查時(shí)間主查單位被查單位檢查中發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題對(duì)機(jī)構(gòu)處罰金額（人民幣萬(wàn)元）處罰人數(shù)對(duì)個(gè)人處罰金額（人民幣萬(wàn)元）整改情況起止填報(bào)說(shuō)明：1.本表填報(bào)范圍為報(bào)告機(jī)構(gòu)（包含所轄分支機(jī)構(gòu)）接受人民銀行反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查總數(shù)，按檢查通知書(shū)分次填寫(xiě);2.可增加行填寫(xiě)。報(bào)告機(jī)構(gòu)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)防控成果表基于反洗錢(qián)機(jī)制成功防范的風(fēng)險(xiǎn)事件名稱(chēng)事件發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)事發(fā)時(shí)間基本情況（隱去當(dāng)事人和機(jī)構(gòu)名稱(chēng)）取得成效是否向人民

7、銀行或當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)報(bào)備起止填報(bào)說(shuō)明：1.本表所稱(chēng)“洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)防控成果”指的是報(bào)告期內(nèi)取得反洗錢(qián)案件成果，或其他反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)防控的積極成效;2.可增加行填寫(xiě)。境外機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作統(tǒng)計(jì)表序號(hào)境外機(jī)構(gòu)名稱(chēng)所在國(guó)家（地區(qū)）成立時(shí)間機(jī)構(gòu)類(lèi)型網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量當(dāng)?shù)胤聪村X(qián)主管部門(mén)名稱(chēng)報(bào)告期內(nèi)接受所在國(guó)或地區(qū)反洗錢(qián)監(jiān)管情況報(bào)告期內(nèi)受到反洗錢(qián)處罰情況其他重大情況是否存在當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)與我國(guó)反洗錢(qián)法律法規(guī)沖突的情況（如有，請(qǐng)另附報(bào)告說(shuō)明）填報(bào)說(shuō)明：1.本表由金融機(jī)構(gòu)法人總部負(fù)責(zé)填報(bào)；2.本表所指境外機(jī)構(gòu)是指金融機(jī)構(gòu)在中華人民共和國(guó)境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)（包括分支機(jī)構(gòu)、全資附屬機(jī)構(gòu)、納入合并會(huì)計(jì)報(bào)表范圍的控股或參股機(jī)構(gòu)）；3.機(jī)構(gòu)類(lèi)型”欄填寫(xiě)境外