十月中旬證券基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)資格考試知識(shí)點(diǎn)檢測(cè)題含答案和解析

1、十月中旬證券基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)資格考試知識(shí)點(diǎn)檢測(cè)題含答案和解析一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、在一般國(guó)家，社保基金分為兩個(gè)層次：其一是國(guó)家以（）形式征收的全國(guó)性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。A、社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金B(yǎng)、社會(huì)保障稅；企業(yè)年金C、社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金D、社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金【參考答案】：B【解析】在一般國(guó)家，社?；鸱譃橐陨鐣?huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性基金和由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。由于資金來(lái)源不一樣，且最終用途不一樣，這兩種形式的社?；鸸芾矸绞酵耆煌?、2000年中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則的

2、通知對(duì)凈資本計(jì)算公式進(jìn)行了調(diào)整。其計(jì)算公式是：（）。A、凈資本=資產(chǎn)余額不同的折扣比例-負(fù)債總額B、凈資本=(資產(chǎn)余額不同的折扣比例)C、凈資本=(資產(chǎn)余額不同的折扣比例)-負(fù)債總額D、凈資本=(資產(chǎn)余額不同的折扣比例)-負(fù)債總額-或有負(fù)債【參考答案】：D【解析】所謂凈資本，是根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和資產(chǎn)的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。3、我國(guó)公司法規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的（）以上的，可以不再提取。A、25%B、50%C、60%D、75%【參考答案】：B4、下列敘

3、述正確的是（）。A、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)B、歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多C、歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異D、外國(guó)債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行，在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)【參考答案】：B5、投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗(yàn)。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：A6、開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則是（）。A、合法性和公正性B、合法性和真實(shí)性C、真實(shí)性和公開(kāi)性D、公正性和公平性【參考答案】：B【解析】投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)實(shí)行

4、實(shí)名制，要求合法、真實(shí)。7、當(dāng)套期保值者沒(méi)能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（）。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C、法律風(fēng)險(xiǎn)D、基差風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：D8、關(guān)于憑證式債券的論述不正確的是（）。A、我國(guó)1994年開(kāi)始發(fā)行憑證式國(guó)債B、我國(guó)的憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門(mén)國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行C、券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫(xiě)實(shí)際的繳款金額D、可記名、掛失，可以上市流通，從購(gòu)買(mǎi)之日起計(jì)息【參考答案】：D9、保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮（）。A、籌集資金B(yǎng)、調(diào)劑資金余缺C、提高流動(dòng)性和

5、分散風(fēng)險(xiǎn)D、本金安全和收益率【參考答案】：D10、日經(jīng)500種股價(jià)指數(shù)每年根據(jù)各公司前（）個(gè)結(jié)算年度的經(jīng)營(yíng)狀況，股票成交量、成交金額、市價(jià)總額等情況對(duì)樣本股票進(jìn)行更換。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：了解主要國(guó)際證券市場(chǎng)及其股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)指數(shù)。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P252。11、從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A、7B、8C、9D、10【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的適用對(duì)象及自律管理機(jī)構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為

6、、監(jiān)督及懲戒。見(jiàn)教材第八章第三節(jié)，P383。12、單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：B【解析】合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%；所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%。13、企業(yè)年金基金投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類(lèi)產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基

7、金凈資產(chǎn)的（）。A、20%B、30%C、40%D、95%【參考答案】：D【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類(lèi)型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P13、14。14、道-瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正平均股價(jià)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過(guò)原股份（）時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。A、9%B、10%C、12%D、15%【參考答案】：B15、特約日交割是指雙方達(dá)成交易后（）。A、30日以?xún)?nèi)交割B、15日以?xún)?nèi)交割C、3日以?xún)?nèi)交割D、任意日交割【參考答案】：A16、公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由（）提出。A、全體流通和非流通股股東一致同意B、2/3非流通股股東同意C、全體非流通股股東一致同意D

8、、半數(shù)非流通股股東同意【參考答案】：C【解析】股權(quán)分置改革是比較新的內(nèi)容，考生應(yīng)當(dāng)注意。上市公司股權(quán)分置改革遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。相關(guān)股東在平等協(xié)商、誠(chéng)信互諒、自主決策基礎(chǔ)上進(jìn)行，公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意。17、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括（）。A、借貸資金市場(chǎng)利率水平B、籌資者的資信C、債券期限長(zhǎng)短D、資金使用方向【參考答案】：D18、只有當(dāng)證券投資的名義收益率（）時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。A、小于通貨膨脹率B、大于通貨膨脹率C、等于通貨膨脹率D、不等于通貨膨脹率【參考答案】：B19、金融衍生工具產(chǎn)生

9、的最基本原因是（）。A、避險(xiǎn)B、利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)C、金融自由化D、新技術(shù)革命【參考答案】：A20、以下不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的是（）。A、證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所B、證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所C、證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所D、證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所【參考答案】：D21、在我國(guó)，財(cái)政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債是（）。A、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)B、赤字國(guó)債C、憑證式國(guó)債D、特種國(guó)債【參考答案】：C【解析】憑證式國(guó)債是指由財(cái)政部發(fā)行的、有固定票面利率、通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債。22、具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)，可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種(任選期權(quán))是（）。A、

10、奇異型期權(quán)B、股票組合期權(quán)C、股價(jià)指數(shù)期權(quán)D、百慕大期權(quán)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握金融期權(quán)的主要種類(lèi)。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P178。23、2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意（）進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開(kāi)始松動(dòng)。A、上海浦東新區(qū)B、天津?yàn)I海新區(qū)C、青島四方新區(qū)D、深圳光明新區(qū)【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握新中國(guó)證券市場(chǎng)歷史發(fā)展階段和對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容。見(jiàn)教材第一章第三節(jié)，P44。24、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買(mǎi)賣(mài)（）。A、政府債券和金融債券B、政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券C、政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券D

11、、證券衍生產(chǎn)品【參考答案】：A25、國(guó)際債券是指（）。A、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券B、一國(guó)借款人在本國(guó)證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券C、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券D、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向本國(guó)投資者發(fā)行的債券【參考答案】：C【解析】國(guó)際債券的對(duì)象是外國(guó)投資者，以外國(guó)貨幣為面值，在國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)行，所以C選項(xiàng)正確。26、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。A、零息債券、附息債券和息票累積債券B、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券C、政府債券、金融債券和公司債券D、國(guó)債和地

12、方債券【參考答案】：C27、將股票的期值按當(dāng)前的市場(chǎng)利率和證券的有效期限折算成今天的價(jià)值，是股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值，也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)，這是指股票的（）。A、期值B、現(xiàn)值C、票面價(jià)值D、價(jià)格【參考答案】：B28、外匯期貨交易自1972年在（）所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。A、紐約交易所B、歐洲交易所C、芝加哥商業(yè)交易所D、倫敦國(guó)際金融期權(quán)貨交易所【參考答案】：C29、對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類(lèi)的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是（）。A、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債B、信用公司債C、保證公司債D、收益公

13、司債【參考答案】：B30、在證券市場(chǎng)上，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是（）。A、證券發(fā)行人B、證券投資者C、證券中介機(jī)構(gòu)D、監(jiān)管部門(mén)【參考答案】：B【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機(jī)構(gòu)三部分組成。證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供應(yīng)者，證券投資者是資金的供應(yīng)者和證券的需求者，證券中介機(jī)構(gòu)則是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專(zhuān)業(yè)性中介服務(wù)組織。31、當(dāng)套期保值者沒(méi)能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（）。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C、法律風(fēng)險(xiǎn)D、基差風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握金融期貨的

14、基本功能。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P170。32、在各類(lèi)債券中，（）的信用等級(jí)是最高的。A、金融債券B、政府債券C、公司債券D、國(guó)際債券【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P86。33、上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司參照GICS將滬市上市公司分為（）大行業(yè)。A、8B、9C、10D、11【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素，熟悉影響股票價(jià)格變動(dòng)的其他因素。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P60。34、將股票分為普通股票和優(yōu)先股票是按（）分類(lèi)的。A、股東享有權(quán)利的不同B、是否記載股東姓名C、是否在股票票面上表明金額D、股票的價(jià)值【參考答案】：

15、A【解析】本題考核的是股票的分類(lèi)方法。股票的種類(lèi)很多，分類(lèi)方法亦有差異。常見(jiàn)的股票類(lèi)型有：按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票；按是否記載股東姓名，股票可分為記名股票和不記名股票；按是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為有面額股票和無(wú)面額股票。35、股票被暫停上市后，在1個(gè)月內(nèi)披露了相關(guān)年度報(bào)告或者中期報(bào)告，但未能在其后的（）個(gè)交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請(qǐng)，深圳證券交易所應(yīng)決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。A、1B、3C、5D、7【參考答案】：C【解析】熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)的上市制度。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P222。36、在我國(guó)，企業(yè)債券的發(fā)行采取（）。A、核準(zhǔn)制或?qū)徟艬、審批制或注冊(cè)制C、

16、發(fā)審委制度D、保薦制度【參考答案】：B【解析】熟悉我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。見(jiàn)教材第三章第三節(jié)，P111。37、基金管理費(fèi)費(fèi)率大小，通常（）。A、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比B、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比C、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比D、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比【參考答案】：A【解析】答案為A?；鸸芾碣M(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比。基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越小，管理費(fèi)率就越低；反之，則越高。38、金融期貨的主要交易制度不包括（）。A、逐日盯市制度B、分散交易制度C、限倉(cāng)制度D、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則【參考答案】：B【解析】金融期貨的主要交易制度包括：集中交

17、易制度、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金及其杠桿作用、結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度(又稱(chēng)逐日盯市制度)、限倉(cāng)制度、大戶(hù)報(bào)告制度以及每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則。除上述常規(guī)制度之外，期貨交易所為了確保交易安全，還規(guī)定了強(qiáng)行平倉(cāng)、強(qiáng)制減倉(cāng)、臨時(shí)調(diào)整保證金比例(金額)等交易規(guī)則，交易者在入市之前務(wù)必透徹掌握相關(guān)規(guī)定。39、關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述錯(cuò)誤的是（）。A、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元B、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元C、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保

18、薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元D、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元【參考答案】：D40、國(guó)債基金的收益率易受貨幣市場(chǎng)利率的影響，一般影響機(jī)制是（）。A、貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益率下降B、貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率上升C、貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率下降D、貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益率不變；只有貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率才變【參考答案】：C【解析】國(guó)債基金的收益率會(huì)受貨幣市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益率會(huì)上

19、升；反之，若貨幣市場(chǎng)利率上升，其收益率將下降。41、當(dāng)套期保值者沒(méi)能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（）。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C、法律風(fēng)險(xiǎn)D、基差風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：D42、下列不是證券投資基金的別稱(chēng)的是（）。A、交易所交易基金B(yǎng)、證券投資信托基金C、單位信托基金D、共同基金【參考答案】：A43、歐洲債券由于不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱(chēng)（）。A、揚(yáng)基債券B、武士債券C、無(wú)國(guó)籍債券D、熊貓債券【參考答案】：C44、下列說(shuō)法正確的是（）。A、托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算

20、并累計(jì)，按月支付給托管人B、我國(guó)封閉式基金按照033%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)C、我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于025%D、股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率【參考答案】：A45、關(guān)于債券的含義敘述錯(cuò)誤的是（）。A、發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體B、投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C、發(fā)行人需要在一定時(shí)期付息還本D、債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證【參考答案】：D46、股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是（）。A、可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策B、公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)C、優(yōu)先認(rèn)股

21、權(quán)或配股權(quán)D、股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓【參考答案】：A47、2005年4月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意在（）設(shè)立中小企業(yè)板塊。A、深圳證券交易所主板市場(chǎng)內(nèi)部B、深圳證券交易所主板市場(chǎng)之外C、上海證券交易所主板市場(chǎng)內(nèi)部D、上海證券交易所主板市場(chǎng)之外【參考答案】：B48、（）是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資的股份。A、國(guó)有股B、集體股C、法人股D、社會(huì)公態(tài)股【參考答案】：A49、股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過(guò)法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的（）特征。A、股票是有價(jià)證券B、股票是要式證券C、股票是證權(quán)證券D、股票是綜合權(quán)利證券【參考答案】：B50、

22、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（）關(guān)系。A、債權(quán)關(guān)系B、所有權(quán)關(guān)系C、綜合權(quán)利關(guān)系D、委托代理關(guān)系【參考答案】：D【解析】基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系，即基金份額持有人將基金資產(chǎn)委托春基金托管人保管。51、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（），其余股份應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開(kāi)募集。A、15%B、20%C、30%D、35%【參考答案】：D52、國(guó)際債券的記價(jià)貨幣通常是（），以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。A、外國(guó)貨幣B、國(guó)際通用貨幣C、本國(guó)貨幣D、本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣【參考答案】：B53、世界上第一家股票交易所在（）成立。A、紐約B、倫

23、敦C、阿姆斯特丹D、費(fèi)城【參考答案】：C54、2006年9月8日，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立（）。A、中國(guó)金屬期貨交易所B、中國(guó)外匯期貨交易所C、中國(guó)金融期貨交易所D、中國(guó)期貨交易所【參考答案】：C【解析】2006年9月8日，中國(guó)金融期貨交易所正式成立。該交易所的成立，將有力推進(jìn)中國(guó)金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，對(duì)健全中國(guó)資本市場(chǎng)體系結(jié)構(gòu)具有劃時(shí)代的重大意義。55、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由（）代扣代收。A、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、商業(yè)銀行C、證券交易所D、證監(jiān)會(huì)【參考答案】：A【解析】

24、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。56、資本證券主要包括（）。A、股票、債券和基金證券B、股票、債券和金融期貨C、股票、債券和金融衍生證券D、股票、債券和金融期權(quán)【參考答案】：C57、買(mǎi)入債券后持有一端時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。A、直接收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、贖回收益率【參考答案】：C58、償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱(chēng)為（）。A、短期國(guó)債B、中期國(guó)債C、長(zhǎng)期國(guó)債D、無(wú)期國(guó)債【參考答案】：B59、關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（）。A、期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的

25、走勢(shì)基本一致并逐漸趨同B、期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)C、期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性。具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)D、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個(gè)公開(kāi)、公平、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨市場(chǎng)中，通過(guò)分散競(jìng)價(jià)形成期貨價(jià)格的功能【參考答案】：D60、以下不屬于貨幣證券的是（）。A、商業(yè)本票B、銀行本票C、銀行股票D、銀行匯票【參考答案】：C【解析】銀行股票屬于資本證券，而不屬于貨幣證券。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、從外匯風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，其大致可分為（）。A、商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)B、金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)C、全球性匯率風(fēng)險(xiǎn)D、區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B【解析】答

26、案為AB。外匯風(fēng)險(xiǎn)是指因外匯市場(chǎng)變動(dòng)引起匯率的變動(dòng)，致使以外幣計(jì)價(jià)的資產(chǎn)上漲或者下降的可能性。從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)和金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)兩大類(lèi)。2、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東的姓名的股票，它有以下特點(diǎn)。（）A、不必一次繳足B、轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制C、便于掛失D、要求一次繳足股款【參考答案】：A,B,C【解析】按照是否記載股東姓名，股票可以分為記名股票和無(wú)記名股票。記名股票的特點(diǎn)是：股東權(quán)利屬于記名股東；可以一次或者分次繳納出資；轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或者受限制；便于掛失。3、債券按照其券面形態(tài)可分為（）。A、實(shí)物債券B、附息債券C、憑證式債券D、記賬式債券

27、【參考答案】：A,C,D4、證券是指（）。A、各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B、各類(lèi)證明持有者權(quán)利和義務(wù)的憑證C、用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證D、用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證【參考答案】：A,C,D【解析】從廣義上講，證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上來(lái)說(shuō)，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為。5、證券發(fā)行信息披露的基本要求是（）。A、全面性B、真實(shí)性C、開(kāi)放性D、時(shí)效性【參考答案】：A,B,D6、境外從事B股交易的個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)立B股賬戶(hù)時(shí)，必須填寫(xiě)

28、和提供其姓名、身份證或護(hù)照以及（）等內(nèi)容和資料。A、家庭成員B、通訊地址C、聯(lián)系電話D、國(guó)籍【參考答案】：B,C,D【解析】常識(shí)，要熟悉。7、上市公司收購(gòu)管理辦法對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行了規(guī)范，主要是（）。A、對(duì)收購(gòu)人提出足額付款要求，為避免分期付款安排導(dǎo)致收購(gòu)人先行控制上市公司后轉(zhuǎn)移上市公司資金用于收購(gòu)，規(guī)定收購(gòu)人足額付款B、除財(cái)務(wù)顧問(wèn)在收購(gòu)?fù)瓿珊蟮膌2個(gè)月內(nèi)對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)外，要求收購(gòu)人實(shí)行向所在地證監(jiān)局的每月報(bào)告制度，通過(guò)證監(jiān)局加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管力度C、對(duì)于收購(gòu)人存在到期不能清償數(shù)額較大債務(wù)且處于持續(xù)狀態(tài)、最近3年有重大違法行為或嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為的，禁止其收購(gòu)上市公司D、明確界定一致行動(dòng)人的范圍

29、，對(duì)一致行動(dòng)人既作出原則性界定，又逐一列舉，并將舉證責(zé)任落在一致行動(dòng)嫌疑人身上，促使隱藏在背后的收購(gòu)人浮出水面【參考答案】：A,B,C,D8、歐洲債券和外國(guó)債券的區(qū)別有（）。A、發(fā)行方式方面，外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)；歐洲債券通常由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)B、在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券嚴(yán)格得多C、在發(fā)行扣稅方面，外國(guó)債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅D、在發(fā)行貨幣方面，歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等【參考答案】：A,D【

30、解析】掌握外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)。見(jiàn)教材第三章第四節(jié)，P114115。9、對(duì)基金管理人的概念理解正確的是（）。A、是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)B、由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任C、基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化D、基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位【參考答案】：A,B10、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票，認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算的集中交易市場(chǎng)的（）為準(zhǔn)。A、開(kāi)盤(pán)價(jià)B、收盤(pán)價(jià)C、最低價(jià)D、最高價(jià)【參考答案】：B11、核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券是要（）。A、公開(kāi)披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息B、符合公司法和證券法所規(guī)定的條件C

31、、發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門(mén)決定D、沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C【解析】掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P348。12、企業(yè)的組織形式可分為（）。A、獨(dú)資制B、合資制C、合伙制D、公司制【參考答案】：A,C,D【解析】掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P7。13、取得普通交易席位的條件有（）。A、具有會(huì)員資格B、取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)外資業(yè)務(wù)許可證C、繳納席位費(fèi)D、交納一定的保證金【參考答案】：A,C【解析】取得普通席位的條件有兩個(gè)，具有會(huì)員資格和繳納席位費(fèi)。14、按照金融創(chuàng)新工具的功能來(lái)劃分，金融創(chuàng)新可

32、分為（）。A、風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新B、增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新C、信用創(chuàng)造型創(chuàng)新D、股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新【參考答案】：A,B,C,D15、作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別是（）。A、交易場(chǎng)所和交易組織形式不同B、交易的監(jiān)管程度不同C、遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定D、保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同【參考答案】：A,B,D【解析】應(yīng)該把C選項(xiàng)改為“金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定”方才是正確答案。16、對(duì)于證券市場(chǎng)的產(chǎn)生，具有推動(dòng)作用的因素有（）。A、社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B、股份制的發(fā)展C、信用制度的發(fā)展D、國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展【參考答案

33、】：A,B,C【解析】相對(duì)于商品經(jīng)濟(jì)而言，證券市場(chǎng)的歷史要短暫得多。換句話說(shuō)，在商品經(jīng)濟(jì)的歷史長(zhǎng)河中，人類(lèi)曾經(jīng)歷了一個(gè)長(zhǎng)期沒(méi)有證券市場(chǎng)的時(shí)代。證券市場(chǎng)從無(wú)到有，主要?dú)w因于以下三點(diǎn)：第一，證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；第二，證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展；第三，證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展。17、關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法的規(guī)定闡述正確的是（）。A、強(qiáng)化公司獨(dú)立性B、為創(chuàng)業(yè)板上市公司預(yù)留空間C、加大中介機(jī)構(gòu)責(zé)任D、實(shí)施預(yù)先披露制度【參考答案】：A,B,C,D18、我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括（）。A、證券投資基金業(yè)務(wù)B、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、企業(yè)年金管理D

34、、投資咨詢(xún)服務(wù)【參考答案】：A,B,D【解析】掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P131132。19、公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)（）。A、流通性強(qiáng)B、收益穩(wěn)定C、免稅待遇D、安全性高【參考答案】：A,B,C,D20、國(guó)有股從資金來(lái)源上看主要有（）。A、現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)B、現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)C、政府部門(mén)向新建股份公司的投資D、授權(quán)代表國(guó)家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資【參考答案】：A,C,D三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比，具有的特殊性表現(xiàn)在（）。A、資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大B、存在利率

35、風(fēng)險(xiǎn)C、有國(guó)家主權(quán)保障D、以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣【參考答案】：A,C,D2、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)用于支付（）。A、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)傭金B(yǎng)、營(yíng)銷(xiāo)廣告費(fèi)C、促銷(xiāo)活動(dòng)費(fèi)D、持有人服務(wù)費(fèi)【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P136。3、證券、期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作包括（）。A、基本形成誠(chéng)信制度規(guī)范體系B、推進(jìn)了誠(chéng)信數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)C、始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢(shì)D、不斷提高證券、期貨市場(chǎng)參與人員綜合素質(zhì)【參考答案】：A,B,C4、已上市流通股份具體又可分為（）。A、境內(nèi)上市人民幣普通股票B、境內(nèi)上市的外資股C、境外上市外資股D、外資

36、持股【參考答案】：A,B,C5、基金信息披露的原則為保證信息的（）。A、真實(shí)性B、準(zhǔn)確性C、完整性D、及時(shí)性【參考答案】：A,B,C,D【解析】了解基金的信息披露要求。見(jiàn)教材第四章第四節(jié)，P140。6、20世紀(jì)80年代初期，我國(guó)開(kāi)始利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，發(fā)行的主要債券品種有（）。A、政府債券B、金融債券C、可轉(zhuǎn)換公司債券D、附權(quán)證債券【參考答案】：A,B,C7、公募證券與私募證券的不同之處在于（）。A、審核的嚴(yán)格程度不同B、發(fā)行對(duì)象特定與否C、采取公示制度與否D、證券公開(kāi)發(fā)行與否【參考答案】：A,B,C,D8、（）屬于國(guó)有股權(quán)的組成部分。A、國(guó)家股B、國(guó)有法人股C、社會(huì)公眾股D、法人股【參

37、考答案】：A,B【解析】掌握國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P7071。9、我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容主要包括（）。A、外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以（不通過(guò)中方中介）直接從事B股交易。外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員B、允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)C、加人后4年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司D、允許合資券商開(kāi)展咨詢(xún)服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)【參考答案】：A,B,D10、我國(guó)的債券指數(shù)包括（）。A、上證國(guó)債指數(shù)B、政策性銀行金融債指數(shù)C、上證企業(yè)債指數(shù)D、中國(guó)債券指數(shù)【參考答案】：A,C,D【解析】掌握我國(guó)主要的股票

38、價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P247。11、通常說(shuō)，股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，這是因?yàn)椋ǎ?。A、債券既可由債券發(fā)行人償還，也可在二級(jí)市場(chǎng)收回投資；而股票通常無(wú)須償還，只能在二級(jí)市場(chǎng)收回投資。因而債券流動(dòng)性較強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)較小B、債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍；股票的股息紅利是公司利潤(rùn)的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付順序列在債券利息支付和納稅之后C、倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時(shí)，債券償付在前，股票償付在后D、在二級(jí)市場(chǎng)上，債券因其利率固定、期限固定，市場(chǎng)價(jià)格也較漲跌幅度較大【參考答案】：B,C【解析】熟悉債券與股票的異同點(diǎn)。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P86。1

39、2、下列對(duì)股票基金認(rèn)識(shí)正確的是（）。A、股票基金是重要的基金品種，僅次于國(guó)債基金B(yǎng)、各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，不同程度地規(guī)定了基金購(gòu)買(mǎi)某一家上市公司的股票總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的一定比例，以防止基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市C、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值D、按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專(zhuān)門(mén)化股票基金【參考答案】：B,C13、衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是（）。A、杠桿比率B、每股收益C、凈資產(chǎn)收益率D、銷(xiāo)售利潤(rùn)率【參考答案】：B,C14、控股股東被禁止的行為有（）。A、控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)B、不得

40、超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員C、不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)D、不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶(hù)的合法權(quán)益【參考答案】：B,C,D【解析】掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P295。15、下列說(shuō)法正確的是（）。A、開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值B、絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行C、開(kāi)放式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)D、開(kāi)放式基金的贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)，不直接受

41、市場(chǎng)供求影響【參考答案】：C,D16、關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述正確的是（）。A、證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)B、證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所C、證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng)D、證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提【參考答案】：A,B,C,D17、下面關(guān)于股權(quán)分置改革的表述，正確的是（）。A、股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股B、2005年4月29日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知，股權(quán)分置改革的試點(diǎn)工作啟動(dòng)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)共同依法對(duì)股權(quán)分置改革各方主

42、體及其相關(guān)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理，組織、指導(dǎo)和協(xié)商推進(jìn)股權(quán)分置改革工作D、公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出【參考答案】：A,B,D18、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載（）事項(xiàng)。A、股東的姓名或者名稱(chēng)及住所B、各股東所持股份數(shù)C、各股東所持股票的編號(hào)D、各股東取得股份的日期【參考答案】：A,B,C,D19、股票的流動(dòng)性意味著（）。A、流動(dòng)性是指在本金保持相對(duì)穩(wěn)定變現(xiàn)的交易成本極小的條件下，股票很容易變現(xiàn)的特性B、如果買(mǎi)賣(mài)盤(pán)在每個(gè)價(jià)位上報(bào)單越多，成交越容易，股票的流動(dòng)性越高C、報(bào)價(jià)緊密度以?xún)r(jià)位之間的價(jià)差來(lái)衡量，若價(jià)差越小，交易對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的沖擊越小，股票流動(dòng)性就

43、越弱D、在有做市商的情況下，做市商雙邊報(bào)價(jià)的價(jià)差通常是衡量股票流動(dòng)性的最重要指標(biāo)【參考答案】：A,B,D【解析】掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi)。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P48。20、金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，其差異主要表現(xiàn)在（）。A、交易對(duì)象不同B、交易目的不同C、交易價(jià)格的含義不同D、交易和結(jié)算方式不同【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠(yuǎn)期交易的區(qū)別。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P161162。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、基本建設(shè)債券是標(biāo)準(zhǔn)化的國(guó)債。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】基本建設(shè)債券不是標(biāo)準(zhǔn)化的國(guó)債，因?yàn)椴皇怯芍醒胝苯影l(fā)行的，而是由政府所屬機(jī)構(gòu)

44、發(fā)行的，是一種政府機(jī)構(gòu)債。2、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券都是附有某種權(quán)力的債券，在行使所附權(quán)力之后，債券形態(tài)依然存在?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤【解析】附認(rèn)股權(quán)證的公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券不同：前者在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)之后，債券形態(tài)依然存在；而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)之后，債券形態(tài)隨即消失。3、當(dāng)證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)興旺，價(jià)格上漲時(shí)引起貨幣市場(chǎng)上資金需求的增長(zhǎng)，利率上升。（）【參考答案】：正確4、在正常情況下，預(yù)期收益越高的證券，風(fēng)險(xiǎn)越大；預(yù)期收益越低的證券，風(fēng)險(xiǎn)越小。（）【參考答案】：正確【解析】在正常情況下，預(yù)期收益越高的證券，風(fēng)險(xiǎn)越大；預(yù)期收益越低的證券，風(fēng)險(xiǎn)越小。5、所謂復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約本身

45、作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。（）【參考答案】：正確6、利率政策是中央銀行的貨幣政策工具，中國(guó)銀行根據(jù)金融宏觀調(diào)控的需要調(diào)節(jié)利率水平。（）【參考答案】：錯(cuò)誤7、基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】考點(diǎn)：掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P132133。8、國(guó)家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。（）【參考答案】：正確9、如證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（）【參考答案】：正確10、當(dāng)事人對(duì)證

46、券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)復(fù)核。【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)。當(dāng)事人對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，我國(guó)證券法第六十二條規(guī)定當(dāng)事人“可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核”。11、董事會(huì)會(huì)議由23以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤12、企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)所得資金應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并在發(fā)行文件中明確披露具體用途；企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途的，無(wú)須披露。（）【參考答案】

47、：錯(cuò)誤【解析】企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)所得資金應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并在發(fā)行文件中明確披露資金具體用途；企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露。13、上市開(kāi)放式基金(1istedOpenendedFunds，1OF)是一種可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，在交易所進(jìn)行基金份額交易，并通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種新的基金運(yùn)作方式。（）【參考答案】：正確14、證券化交易還可能需要金融機(jī)構(gòu)充當(dāng)服務(wù)人，通?？捎蒘PV兼任。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】考點(diǎn)：掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P190。15、外國(guó)債券的發(fā)行人和面值貨幣同屬一國(guó)，而

48、發(fā)行市場(chǎng)在另一個(gè)國(guó)家。（）【參考答案】：錯(cuò)誤16、證券公司通過(guò)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的股票雖然不計(jì)人其自由股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券公司通過(guò)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的股票雖然不計(jì)入其自由股票，但是證券公司無(wú)需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。17、百慕大式權(quán)證可以在失效前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)。（）【參考答案】：正確【解析】美式證權(quán)可以在權(quán)證失效之前任何交易日行權(quán)；歐式權(quán)證僅可以在失效日當(dāng)日行權(quán)。18、基金管理人應(yīng)保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄10年以上。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】基金管理人應(yīng)保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上19、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格與剩余有效期長(zhǎng)短成正比。（）【參考答案】：錯(cuò)誤20、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶(hù)的管理。（）【參考答案】：正確【解析】第三章自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作第九條自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶(hù)的管理，包括開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、使用登記等。安寶藍(lán)21、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生工具相結(jié)合而設(shè)計(jì)出的金融產(chǎn)