經(jīng)濟(jì)學(xué)（第五版）第08章市場(chǎng)失靈與政府干預(yù)

1、經(jīng)濟(jì)學(xué)（第5版）目錄CONTENT010302第1章經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論第2章價(jià)格理論：需求、供給與彈性理論第3章消費(fèi)者行為理論04第4章生產(chǎn)理論050908第5章成本與收益第8章市場(chǎng)失靈與政府干預(yù)第9章國(guó)民收入核算理論與方法1011第10章國(guó)民收入決定理論第11章失業(yè)與通貨膨脹理論12第12章經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)周期理論0706第6章市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論第7章分配理論13第13章宏觀經(jīng)濟(jì)政策第8章市場(chǎng)失靈與政府干預(yù)知識(shí)結(jié)構(gòu)圖了解導(dǎo)致政府干預(yù)失效的因素；熟悉生產(chǎn)要素的價(jià)格決定；理解政府干預(yù)的理由及方式；掌握公共物品、外部性的含義和種類?！局R(shí)目標(biāo)】【能力目標(biāo)】能解釋壟斷、信息不對(duì)稱所引起的市場(chǎng)失靈；會(huì)運(yùn)用逆向選擇和道

2、德風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。VS學(xué)習(xí)目標(biāo)點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本市場(chǎng)失靈8.1市場(chǎng)失靈（market failure）是指由于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制在某些領(lǐng)域、場(chǎng)合不能或不能完全有效地發(fā)揮作用而導(dǎo)致社會(huì)資源無(wú)法得到最有效配置的情況。導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的因素主要有四個(gè)，即公共物品、外部性、壟斷和信息不對(duì)稱。下面，我們對(duì)其一一進(jìn)行分析。點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本市場(chǎng)失靈8.18.1.1公共物品1）私人物品的含義：在討論公共物品之前，我們先討論私人物品的含義。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，我們討論的物品是指私人物品，如我們用的課本、吃的午餐、購(gòu)買的電影票等。私人物品是指數(shù)量隨任何人對(duì)其消費(fèi)

3、的增加而減少的物品。私人物品在消費(fèi)上具有兩個(gè)特點(diǎn)：第一是競(jìng)爭(zhēng)性；第二是排他性。競(jìng)爭(zhēng)性是指一個(gè)人使用一種物品，需要支付一定的成本，而且將減少其他人對(duì)該物品使用的特性。排他性是指一種物品具有的可以阻止其他人使用該物品的特性。之前章節(jié)提到的市場(chǎng)機(jī)制只有在具備上述兩個(gè)特點(diǎn)的私人物品的場(chǎng)合才真正起作用，才有效率。點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本市場(chǎng)失靈8.18.1.1公共物品2）公共物品的含義：在經(jīng)濟(jì)學(xué)中還存在著一些不滿足競(jìng)爭(zhēng)性或排他性特點(diǎn)的商品。公共物品（public goods）是指私人不愿意或無(wú)能力生產(chǎn)而由政府提供的具有非排他性或非競(jìng)爭(zhēng)性的物品。一國(guó)的國(guó)防、警務(wù)、公共衛(wèi)生、道路、廣

4、播電視等都屬于公共物品。一種物品要成為公共物品，必須具備以下特性：1.非排他性2.非競(jìng)爭(zhēng)性3.不可分割性點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本市場(chǎng)失靈8.18.1.1公共物品3）公共物品的種類：根據(jù)公共物品所具有的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的程度不同，公共物品可以分成純公共物品和準(zhǔn)公共物品兩類：A（1）純公共物品（pure public goods）B（2）準(zhǔn)公共物品（quasi public goods）純公共物品是指同時(shí)具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的物品，如國(guó)防、外交、天氣預(yù)報(bào)等。純公共物品必須以不擁擠為前提，否則隨著消費(fèi)者數(shù)量的增加，就會(huì)影響他人的消費(fèi)，從而影響公共物品的性質(zhì)。例如，在節(jié)日期

5、間，免費(fèi)的露天廣場(chǎng)就會(huì)由于擁擠而具有了競(jìng)爭(zhēng)性。準(zhǔn)公共物品是指具有不完全排他性和競(jìng)爭(zhēng)性的物品。其分為兩類：一類是俱樂(lè)部物品，即具有非競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的物品，如有線電視、社區(qū)綠化等；另一類是公共資源，即具有非排他性和競(jìng)爭(zhēng)性的物品，如公海中的魚類資源、擁擠的免費(fèi)道路等。點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本市場(chǎng)失靈8.18.1.1公共物品由此，我們可將物品的分類用表8-1來(lái)表示。點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本市場(chǎng)失靈8.18.1.1公共物品4）公共物品的特性導(dǎo)致市場(chǎng)失靈：公共物品本身所具有的特性，使得任何私人部門都不愿意或不能充分提供。因此，其產(chǎn)量會(huì)低于合理的水平，即達(dá)不到

6、帕累托最優(yōu)狀態(tài)下的產(chǎn)量水平，由此會(huì)造成社會(huì)福利的減少和資源的浪費(fèi)。此時(shí)，市場(chǎng)機(jī)制在公共物品的提供上不能較好地發(fā)揮作用，從而導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。（1）公共物品的非排他性導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。（2）公共物品的非競(jìng)爭(zhēng)性導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本市場(chǎng)失靈8.18.1.2外部性1）外部性的含義外部性（externality）是指某種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給與這項(xiàng)活動(dòng)無(wú)關(guān)的主體帶來(lái)的影響。也就是說(shuō)，這些活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生一些不由活動(dòng)行為人享受的利益或承擔(dān)的成本。當(dāng)市場(chǎng)交易對(duì)交易雙方以外的第三者產(chǎn)生影響，并且這種影響又不能反映市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)外部性。外部性是一方對(duì)另一方的非市場(chǎng)影響，通過(guò)市場(chǎng)發(fā)生的影響不

7、是外部性。例如，周圍人吸煙會(huì)給你帶來(lái)危害，但你卻不能要求賠償；當(dāng)你欣賞到鄰居家陽(yáng)臺(tái)的鮮花時(shí)，會(huì)有一種美的享受，但卻不必付費(fèi)，這些都是外部性的表現(xiàn)。點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本市場(chǎng)失靈8.18.1.2外部性2）外部性的種類根據(jù)外部性對(duì)他人福利造成的影響，可以將其分為正外部性和負(fù)外部性；（1）根據(jù)外部性發(fā)生的領(lǐng)域，可以將其分為生產(chǎn)外部性和消費(fèi)外部性。（2）點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本市場(chǎng)失靈8.18.1.2外部性3）外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失靈在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，當(dāng)存在只增加社會(huì)福利而不增加個(gè)人收益的正外部性時(shí)，企業(yè)和個(gè)人的產(chǎn)量可能會(huì)低于社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量；當(dāng)存在只增加社會(huì)

8、成本而不增加個(gè)人成本的負(fù)外部性時(shí)，企業(yè)和個(gè)人的產(chǎn)量可能會(huì)超過(guò)社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量。因此，外部性的存在，使私人的邊際成本或邊際收益與社會(huì)的邊際成本或邊際收益發(fā)生背離。所以，個(gè)人在進(jìn)行決策時(shí)，為了實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益最大化，就會(huì)忽略其行為帶給他人或其他企業(yè)的效益或成本，從而使競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果變得沒(méi)有效率，資源的配置達(dá)不到最優(yōu)水平，最終導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)福利下降。點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本市場(chǎng)失靈8.18.1.3壟斷壟斷是市場(chǎng)不完善的表現(xiàn)，壟斷市場(chǎng)是一個(gè)產(chǎn)量較低而價(jià)格較高的市場(chǎng)。它的存在，不僅會(huì)造成資源浪費(fèi)和市場(chǎng)效率低下，而且會(huì)使社會(huì)福利減少。（1）壟斷造成市場(chǎng)效率低下（2）壟斷造成社會(huì)福利損失（3）壟斷

9、造成尋租點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本市場(chǎng)失靈8.18.1.4信息不對(duì)稱1）信息不對(duì)稱的含義及原因（1）信息不對(duì)稱的含義。信息不對(duì)稱（asymmetric information）是指市場(chǎng)交易的各方所擁有的信息不對(duì)等，買賣雙方所掌握的商品或服務(wù)的價(jià)格、質(zhì)量等信息不相同，即一方比另一方占有較多的相關(guān)信息，處于信息優(yōu)勢(shì)地位，而另一方則處于信息劣勢(shì)地位。（2）信息不對(duì)稱的原因。信息不對(duì)稱的產(chǎn)生是多種因素造成的。首先，獲取信息需要成本。其次，由于人們認(rèn)識(shí)能力的局限性和差異性使其不可能掌握全部的信息。最后，充分占有信息的一方會(huì)為了自身利益而對(duì)另一方隱藏信息。點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊

10、添加文本點(diǎn)擊添加文本市場(chǎng)失靈8.18.1.4信息不對(duì)稱2）逆向選擇：逆向選擇（adverse section）是指市場(chǎng)的一方不能察知市場(chǎng)另一方的商品的類型或質(zhì)量時(shí)，市場(chǎng)中大量的劣貨會(huì)排擠好貨并最終占領(lǐng)市場(chǎng)的過(guò)程。在這種情況下，買者要承擔(dān)商品質(zhì)量低的風(fēng)險(xiǎn)。在信息不對(duì)稱時(shí)，買者對(duì)所購(gòu)買的物品的“選擇”可能是“逆向的”。3）道德風(fēng)險(xiǎn)：道德風(fēng)險(xiǎn)（moral hazard）是指人們享有自己行為的收益，而將成本轉(zhuǎn)嫁給別人，從而造成他人損失的可能性。也就是說(shuō)，從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人在最大限度地增加自身效用的同時(shí)，會(huì)有不利于他人的行動(dòng)。點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本政府干預(yù)8.28.2.1政府干預(yù)

11、的理由1.社會(huì)收入分配不公問(wèn)題的存在4.負(fù)外部性導(dǎo)致的環(huán)境污染等問(wèn)題的存在3.信息不對(duì)稱現(xiàn)象的存在2.惡性競(jìng)爭(zhēng)和壟斷的存在5.公共產(chǎn)品供給問(wèn)題的存在點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本政府干預(yù)8.28.2.2政府干預(yù)的方式針對(duì)公共物品原因?qū)е碌氖袌?chǎng)失靈1（1）政府在確定某一公共物品是否值得提供以及提供多少時(shí)，往往采用成本效益分析法。（2）具體來(lái)說(shuō)，政府往往通過(guò)以下方式提供公共物品：一是由政府直接經(jīng)營(yíng)企業(yè)并生產(chǎn)公共物品；二是政府與私人部門簽訂合同，共同提供公共物品；三是政府以授權(quán)、許可的形式委托私人部門提供公共物品；四是政府對(duì)私人部門提供補(bǔ)貼，鼓勵(lì)其提供公共物品。2針對(duì)外部性原因?qū)е碌氖袌?chǎng)失靈（1）稅收與補(bǔ)貼。（2）實(shí)行“內(nèi)部化”政策。（3）界定產(chǎn)權(quán)。3針對(duì)壟斷原因?qū)е碌氖袌?chǎng)失靈（1）制定反壟斷法。（2）公共管制。4針對(duì)信息不對(duì)稱原因?qū)е碌氖袌?chǎng)失靈（1）解決逆向選擇問(wèn)題的方式。（2）解決道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的方式。點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本點(diǎn)擊添加文本政府干預(yù)8.28.2.3導(dǎo)致政府干預(yù)失效的因素當(dāng)市場(chǎng)失靈時(shí)，政府在公共部門中所起的作用十分明顯。是不是政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)總能發(fā)揮有效作用呢？答案是否定的。政