公司質(zhì)量環(huán)境管理體系審核中常見普遍存在的問題

1、由于公司內(nèi)審員都是兼職身份，平常各自工作繁忙，對(duì)質(zhì)量審核工作接觸、了解不多，往往也就是在每年一次的公司質(zhì)量管理體系內(nèi)審中才會(huì)編制檢查表，錄來看，主要存在以下幾個(gè)方面的問題：1、記錄內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)條款要求有所偏離，不夠準(zhǔn)確。如：內(nèi)部溝通” 的審核，常見記錄內(nèi)容是“經(jīng)常溝通，非常有效”。2、記錄內(nèi)容有判斷無事實(shí)，即記錄中有明確的符合要求”的結(jié)論，但無事實(shí)依據(jù)。如：“職責(zé)、權(quán)限的劃分”審核，記錄內(nèi)容是問 XXX，回答正確?！贝鸬氖鞘裁磪s無從知曉，根本無法判定是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。3、記錄過于簡單，缺少實(shí)際內(nèi)容，無法作為認(rèn)證決定的依據(jù)。如：“顧客滿意”的審核，記錄內(nèi)容是有采集記錄及分析結(jié)果，需提交公司領(lǐng)導(dǎo)?！?/p>

2、二、審核記錄的作用據(jù)、記錄審核發(fā)現(xiàn)、為審核結(jié)論和認(rèn)證決定提供支持依據(jù)三個(gè)方面。因此，要滿持認(rèn)證決定的判斷。其它審核活動(dòng)的時(shí)間平衡點(diǎn)，切實(shí)提高現(xiàn)場審核的有效性和效率。證據(jù)如何界定？審核證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn)又該記到什么程度呢？ 在每一次的審核中，我們會(huì)接觸到大量的信息。許多信息與審核目的、范圍、準(zhǔn)則有關(guān)，但也有的信息與審核目的、范圍、準(zhǔn)則無關(guān)，后者不是審核證據(jù)，前者如果未經(jīng)證實(shí)也和審核發(fā)現(xiàn)的記錄應(yīng)堅(jiān)持以下原則：1、反映抽樣量。審核是通過適當(dāng)?shù)某闃舆M(jìn)行的，比如抽查了多少文件、記錄，觀察了多少活動(dòng)、產(chǎn)品實(shí)物、工作現(xiàn)場等。適當(dāng)?shù)某闃樱褪菍徍怂@得的樣本在審核期內(nèi)的總量，再根據(jù)3%-5%的貫例決定抽樣量，并在

3、審核記錄中詳細(xì)記錄，以明確反映審核抽樣的情況。2、有可重現(xiàn)、可追溯性。證據(jù)的一個(gè)重要屬性是真實(shí)”性，審核記錄所反映的查到。因此，審核員在現(xiàn)場審核中與員工、其他人面談時(shí)，要記下有關(guān)人員的姓檢查儀器、設(shè)備時(shí)，要記下有關(guān)儀器、設(shè)備的編碼編號(hào)。3、要適度簡明扼要。實(shí)際審核經(jīng)驗(yàn)告訴我們，現(xiàn)場審核必須嚴(yán)格控制記錄的時(shí)四、審核記錄的一些具體方法問、查、看”的方式進(jìn)行審核。對(duì)照不同方式，結(jié)合以往的審核經(jīng)歷，筆者大致總結(jié)、歸納出一些通用的記錄方法。（一） 通過詢問、交談方式進(jìn)行審核的記錄方法：4、記錄審核判斷結(jié)論（審核發(fā)現(xiàn)）。1、記錄從事參與此過程工作人員的姓名、職務(wù)、資格（審核證據(jù)）;2、記錄此過程工作作業(yè)名

4、稱（審核證據(jù)）;總之，進(jìn)行現(xiàn)場審核記錄時(shí)，審核員應(yīng)根據(jù)具體環(huán)節(jié)和審核現(xiàn)場實(shí)際情況，靈活運(yùn)用各種審核記錄方法，收集記錄有效信息。同時(shí)，做好現(xiàn)場審核記錄，提記錄。筆者相信，只要每一個(gè)審核員都能重視做好審核記錄，不怕多寫多練，不斷努力提高自己的審核記錄水平，就能在審核過程中準(zhǔn)確、公正、簡潔、清晰地告，圓滿完成每一次審核任務(wù)。2. 有無向組織傳達(dá)滿足客戶要求及法規(guī)要求的重要性？3. 有無制定質(zhì)量方針？4. 質(zhì)量方針是否包括以下承諾；滿足要求，持續(xù)改善？5. 質(zhì)量方針是否提供目標(biāo)框架？6. 質(zhì)量方針是否進(jìn)行宣導(dǎo)？10. 有無規(guī)定組織職責(zé)？11. 有無指定管理者代表并明確其職責(zé)？12. 有無對(duì)質(zhì)量意識(shí)職責(zé)

5、，系統(tǒng)有效性等溝通？13. 溝通過程是否監(jiān)控？效果是否有效？14. 溝通無效時(shí)是否采取改善對(duì)策？15. 有無監(jiān)測客戶滿意度？16. 有無利用所獲信息進(jìn)行分析與改善？17. 有無實(shí)施內(nèi)部審核？19. 審核準(zhǔn)則、范圍、頻次方法是否界定？20. 是否保持客觀、公正、獨(dú)立性？21. 審核發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取改善對(duì)策？22. 有無追蹤不合格的改善情況？23. 有無對(duì)審核過程進(jìn)行監(jiān)測并進(jìn)行總結(jié)？24. 未達(dá)到預(yù)期目的時(shí)是否采取適當(dāng)措施？25. 有無按要求作管理審查并保留記錄？26. 審查輸入是否完整？27. 有無審查輸出是否包括資源需求及改善決議？28. 持續(xù)改善有無策劃并實(shí)施？29. 有無提供充分資源？

6、7. 各部使用文件是否為受控文件目為最新版本？8. 文件是否清晰可讀？11. 外來文件的分發(fā)是否進(jìn)行控制？12. 文件控制的過程有效性有無監(jiān)測？13. 未達(dá)預(yù)期目的時(shí)有無采取適當(dāng)?shù)母纳拼胧?4. 記錄的管理程序是否文件化？15. 所有質(zhì)量記錄的保存期限有無規(guī)定？16. 質(zhì)量記錄是否易于識(shí)別、檢索？17. 記錄的保存過程有效性有無監(jiān)測？18. 未達(dá)預(yù)期目的時(shí)有無采取適當(dāng)?shù)母纳拼胧?. 該等人員是否具備應(yīng)有的質(zhì)量意識(shí)？4. 有無按規(guī)定提供培訓(xùn)以提升該等人員的能力？5. 培訓(xùn)的有效性有無評(píng)價(jià)？6. 未達(dá)預(yù)期目的時(shí)有無采取適當(dāng)?shù)母纳拼胧?. 該等人員教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)歷記錄是否保留？8. 是否

7、資源充分？4. 特殊工種人員有無合法上崗資格證？5. 設(shè)施的保養(yǎng)維修過程有無監(jiān)測？8. 質(zhì)量計(jì)劃有無確定該產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)？9. 過程、文件、資源的要求是否確定？10. 所需的驗(yàn)證活動(dòng)及記錄有無確定？11. 采購產(chǎn)品有無按規(guī)定實(shí)施檢驗(yàn)？12. 檢驗(yàn)用器具有無在校正有效期？13. 符合的證據(jù)是否保留？14. 有無對(duì)進(jìn)料不合格按規(guī)定處理并保留記錄？15. 記錄是否指明有權(quán)放行的人員？16. 緊急放行是否經(jīng)權(quán)責(zé)人員的批準(zhǔn)？17. 進(jìn)料不合格是否被識(shí)別以防止誤用？18. 進(jìn)料不合格性質(zhì)的記錄是否被保留？19. 糾正后的來檢是否重檢？24. 檢驗(yàn)用器具有無在校正有效期？25. 符合的證據(jù)是否保留？26.

8、記錄是否指明有權(quán)放行的人員？27. 制程不合格是否被識(shí)別以防止誤用？28. 制程不合格性質(zhì)的記錄是否保留？29. 有無對(duì)制程不合格按規(guī)定處理并保留記錄？30. 糾正后的重成品是否重檢？31. 有無按規(guī)定對(duì)不制程不合格實(shí)施糾正及預(yù)防措施？32. 有無對(duì)制程質(zhì)量進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析？33. 制程檢驗(yàn)過程的有效性有無監(jiān)測？34. 有無按規(guī)定實(shí)施最終成品檢驗(yàn)？35. 成品不合格是否被識(shí)別以防止誤用？36. 成品不合格性質(zhì)的記錄是否被保留？37. 有無對(duì)成品不合格按規(guī)定處理并保留記錄？38. 糾正后的成品是否重檢？43. 有無確定所需的測量裝置？44. 有無按規(guī)定周期實(shí)施校準(zhǔn)并記錄？45. 是否可追溯用？4

9、9. 測量裝置的防護(hù)是否適當(dāng)？50. 失效時(shí)有無對(duì)其測量結(jié)果的有效性進(jìn)行評(píng)估？51. 有無對(duì)該失效設(shè)備及受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)措施？52. 測測軟軟有無實(shí)施能力確認(rèn)？53. 儀器校正的過程有無監(jiān)測？1. 顧客要求有無確定？5. 要求變更時(shí)是否修改相應(yīng)文件并通知相關(guān)人員？6. 有無就業(yè)務(wù)上的問題隨時(shí)保持與顧客的溝通？7. 與顧客的溝通的過程的有效性是否進(jìn)行監(jiān)測？8. 是否定期對(duì)顧客的滿意度進(jìn)行調(diào)查并進(jìn)行記錄？9. 有無對(duì)顧客的滿意進(jìn)行數(shù)據(jù)分析？1. 采購文件是否說明擬購的產(chǎn)品？2. 當(dāng)準(zhǔn)備在供應(yīng)商處驗(yàn)證產(chǎn)品時(shí)是否在采購文件中注明如何進(jìn)行？3. 采購產(chǎn)品是否符合采購要求？4. 有無制定選擇評(píng)價(jià)和重新

10、評(píng)價(jià)供應(yīng)商的準(zhǔn)則？5. 是否有能力評(píng)價(jià)和選擇供應(yīng)商？6. 供應(yīng)商績效有無進(jìn)行數(shù)據(jù)分析？7. 采購過程的有效性有無進(jìn)行監(jiān)測？5. 是否使用了適當(dāng)?shù)纳a(chǎn)設(shè)備？6. 各項(xiàng)制程操作是否符合標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、質(zhì)量計(jì)劃或程序規(guī)定？9. 工作環(huán)境是否合適？10. 生產(chǎn)及交付階段有否對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？11. 是否符合追溯的要求？12. 有無標(biāo)識(shí)產(chǎn)品的合格狀態(tài)并維持？13. 有無對(duì)產(chǎn)品提供適當(dāng)?shù)木S護(hù)方法？14. 有無對(duì)所有的不合格物品進(jìn)行隔離并標(biāo)識(shí)？15. 有無按規(guī)定對(duì)設(shè)備進(jìn)行適當(dāng)維護(hù)？16. 有無明確的維護(hù)方法？1. 有無規(guī)定收發(fā)的管理方法并遵守？2. 有無使用指定的儲(chǔ)存場所以防止產(chǎn)品變質(zhì)或損壞？3. 有無規(guī)定適當(dāng)?shù)?/p>

11、搬運(yùn)方法并遵守？4. 有無對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？2.重大環(huán)境因素的確定不準(zhǔn)確。主要是對(duì)重大環(huán)境因素的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則理解不有列入重大環(huán)境因素中;電氣車間未將變壓器油中氟氯聯(lián)苯識(shí)別為重大環(huán)境因素，未提供氟氯聯(lián)苯的回收處理證據(jù);某廠原料車間沒有把危險(xiǎn)固體廢棄物離子更換樹脂辨識(shí)為環(huán)境因素，這應(yīng)是一項(xiàng)重大環(huán)境因素;儲(chǔ)運(yùn)單位在做環(huán)境因素識(shí)別時(shí)沒有考慮儲(chǔ)罐原油泄漏后對(duì)環(huán)境造成的潛在重大影響;對(duì)廢油抹布、酸堿中和池底泥等危險(xiǎn)廢棄物的影響評(píng)價(jià)為一般，沒有從管理的角度考慮其環(huán)境影響;對(duì)危險(xiǎn)固體廢棄物沒有辨識(shí)為重大環(huán)境因素。如工程、機(jī)動(dòng)部門對(duì)設(shè)備選型方面的環(huán)境因素識(shí)別關(guān)注不足，檢、維修風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中缺乏對(duì)環(huán)境因素的識(shí)別和處置;對(duì)檢

12、、維修施工作業(yè)中相關(guān)方所產(chǎn)生的危害、環(huán)境因素也未進(jìn)行識(shí)別;技術(shù)部門未識(shí)別出規(guī)劃與設(shè)計(jì)過程的環(huán)境因素，大型環(huán)保技術(shù)措施和隱患治理項(xiàng)目無安全與環(huán)境評(píng)價(jià);安全環(huán)保部門在火災(zāi)別控制;部門崗位職責(zé)中缺乏環(huán)境方面的職責(zé)。二、環(huán)境法律法規(guī)識(shí)別和評(píng)審存在缺陷主要是法規(guī)識(shí)別不充分、不準(zhǔn)確，其實(shí)用性和針對(duì)性不強(qiáng)。如某些單位與藥使用方面的法律法規(guī);有廢氣排放煙囪的單位沒有將中華人民共和國大氣污關(guān)氯乙聯(lián)苯污染物環(huán)境保護(hù)的有關(guān)規(guī)定。主要反映在應(yīng)急預(yù)案中缺乏事故狀態(tài)下環(huán)保問題現(xiàn)場處理的具體措施，對(duì)應(yīng)急處理預(yù)案還需要進(jìn)一步加強(qiáng)。四、現(xiàn)場違章排放的環(huán)境問題仍然存在;某儀表車間的相關(guān)方裝修現(xiàn)場刷油漆的毛刷放在水中沒有處置;污水

13、處理廠化驗(yàn)室的廢舊試液直排，沒有作為危險(xiǎn)廢棄物控制。五、重大環(huán)境因素控制和日常環(huán)保檢查、污染控制措施及整改等相關(guān)管理不完整如某廠烯烴車間對(duì)裝置連續(xù)半月排油含量超標(biāo)采取的措施為強(qiáng)化檢修制度，強(qiáng)化檢修環(huán)保意識(shí)，杜絕用水沖地，組織人員對(duì)化污地溝進(jìn)行清理，但未能提供整改的相應(yīng)記錄;某廠安全環(huán)保部門未能提供廠級(jí)重大環(huán)境因素運(yùn)行控制檢查記錄。六、環(huán)境體系目標(biāo)與現(xiàn)有環(huán)保目標(biāo)管理未有機(jī)融合QHSE 目標(biāo)指標(biāo)中針對(duì)環(huán)保問題制定的目標(biāo)指標(biāo)內(nèi)容不全、針對(duì)性不強(qiáng)，有些重要的環(huán)保管理指標(biāo)沒有考慮進(jìn)去。如某油品儲(chǔ)運(yùn)單位鐵路運(yùn)輸車間洗車投用方案中規(guī)定隔油池油面厚度達(dá)0.5m 以上，應(yīng)進(jìn)行抽提污油，檢查現(xiàn)場操作工未能準(zhǔn)確說明

14、操作程序要求，現(xiàn)場也未能提供出洗車投用方案。有的單位對(duì)環(huán)境監(jiān)測超標(biāo)情況沒有及時(shí)進(jìn)行原因分析和采取糾正預(yù)防措施。某廠化污取樣口監(jiān)測統(tǒng)計(jì)表中112 COD多次超標(biāo)，所制定的預(yù)防糾正措施作為環(huán)保技術(shù)措施隱患冶理項(xiàng)目上報(bào)公司僅等待批復(fù);某車間環(huán)境監(jiān)測日?qǐng)?bào)中的個(gè)別化污COD和空氣懸浮物超標(biāo)現(xiàn)象沒有相應(yīng)的原因分析和處理情況的記錄;某二級(jí)單位提供的非甲烷烴氣體排放監(jiān)測報(bào)告中監(jiān)測點(diǎn)不具體，沒有排放高度和排放速度，也沒有本地環(huán)保局確認(rèn)蓋章。1）建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書（表）有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)提供的評(píng)估報(bào)告2）環(huán)境影響報(bào)告批復(fù)環(huán)保局批復(fù)4）消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告消防部門驗(yàn)收1）環(huán)境因素識(shí)別不齊全，主要存在以下幾種情況：a、未能

15、充分按生產(chǎn)經(jīng)營過程的范圍來識(shí)別，比如：生產(chǎn)經(jīng)營范圍包括有銷售，但對(duì)銷售過程中的環(huán)境因素未識(shí)別；b、未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進(jìn)行識(shí)別，識(shí)別環(huán)境因素沒有順序，最易導(dǎo)致缺漏；c、未考慮到過去發(fā)生過的、將來計(jì)劃的因素，如：公司擬擴(kuò)建新廠房，對(duì)于擴(kuò)建廠房過程中存在的環(huán)境因素未加以識(shí)別；d、未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來識(shí)別，如：產(chǎn)品設(shè)計(jì)過程中材料的選用，產(chǎn)品報(bào)廢后的回收處置。a、產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化，但未對(duì)環(huán)境因素重新識(shí)別、更新；b、產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化，未及時(shí)對(duì)環(huán)境因素重新識(shí)別、更新；c、國家、地方法律法規(guī)及其他要求發(fā)生了變化，未及時(shí)對(duì)環(huán)境因素重新識(shí)別、更新；d、廠房遷移到新址，未及時(shí)地環(huán)境因素重新

16、識(shí)別、更新。1）未能對(duì)所有的重要環(huán)境因素確定其控制方法/程序；2）對(duì)重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應(yīng)規(guī)定，如程序文件、作業(yè)文件或其他方式。4、法律法規(guī)及其他要求的識(shí)別、評(píng)審12）對(duì)相關(guān)法律法規(guī)及其他要求未進(jìn)行適用性評(píng)審，未能識(shí)別到法律法規(guī)及其他要求中具體的適用條款；3）未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關(guān)部門、崗位人員；4）未及時(shí)對(duì)法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行更新，對(duì)已修訂、更新、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時(shí)重新識(shí)別、收集、評(píng)審。1）未能充分考慮到重要環(huán)境因素來制定環(huán)境目標(biāo)；2）對(duì)已確定的環(huán)境目標(biāo)未規(guī)定其具體的指標(biāo)，部分指標(biāo)無法測量；3起止日期不清楚、缺乏資金預(yù)算；4）未能根據(jù)管理方案的實(shí)施情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整、修訂，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化等情況下未對(duì)管理方案進(jìn)行修訂。6、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限、資源：1）對(duì)各崗位職責(zé)、權(quán)限中缺少環(huán)境管理方面的要求；2）對(duì)關(guān)鍵崗位（如：化驗(yàn)員、機(jī)修、清潔工、倉管員、作業(yè)員等）未規(guī)定其任職能力要求；3）環(huán)保設(shè)施的投入不足，如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120 噸，但污水處理站每天的處理能力僅 80 噸。1）關(guān)鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業(yè)員只會(huì)