制 度 變 遷 綱 要

1、制度變遷綱要一一讀經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷因?yàn)榻⒘税óa(chǎn)權(quán)理論、國(guó)家理論和意識(shí)形態(tài)理論在內(nèi)的“制度變遷理論”，諾思1993 年獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷（STRUCTURE AND CHANGE IN ECONOMIC HISTORY ）是諾思的重要著作之一，發(fā)表于1981年（有關(guān)諾思著作見附錄）。 諾思認(rèn)為經(jīng)濟(jì)史的核心問題是：一，解釋決定和衡量一種經(jīng)濟(jì)體系實(shí)績(jī)的制度結(jié)構(gòu)；二， 解釋這制度結(jié)構(gòu)的變遷。該書旨在為分析經(jīng)濟(jì)史實(shí)提供一個(gè)新的理論框架。在該書中，“結(jié) 構(gòu)”一詞指制度框架，“變遷” 一詞指制度創(chuàng)立、變更及隨著時(shí)間變化而被打破的方式 （pp.225）。制度是一系列被制定出來的

2、規(guī)貝0、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，它旨在約束 追求主體福利或效用最大化利益的個(gè)人行為（pp.225 226）。（注：制度是人類創(chuàng)造的約束條 件它們?yōu)檎谓?jīng)濟(jì)、社會(huì)交往提供了結(jié)構(gòu)。正規(guī)的制度包括憲法、法律、財(cái)產(chǎn)權(quán)利等等。 非正規(guī)制度包括禁忌、習(xí)俗、傳統(tǒng)、社會(huì)譴責(zé)、行為規(guī)范等等North,1991, “institutions, J.E.P. Vol 5, No.1 Winter pp.97-112。本文按照經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷一書順序，第一部分是解讀理論（該書第1篇）；第二 部分是解讀歷史（該書第2篇）；最后一部分是要點(diǎn)和需要進(jìn)一步討論的問題。理論諾思的制度理論有三大理論基石：1、描述一個(gè)體

3、制中激勵(lì)個(gè)人和集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)理論；2、界定 實(shí)施產(chǎn)權(quán)的國(guó)家理論；3、影響人們對(duì)“客觀”存在變化的不同反應(yīng)的意識(shí)形態(tài)理論。國(guó)家理論關(guān)于國(guó)家的存在有兩種解釋：契約論（以盧梭為代表？）和掠奪（剝削）論（以馬克思為代 表？）。契約論認(rèn)為國(guó)家起源于契約。掠奪論認(rèn)為認(rèn)為國(guó)家是某一集團(tuán)或階級(jí)的代理者，它 的作用是代表該集團(tuán)或階級(jí)的利益向其他集團(tuán)或階級(jí)的成員榨取收入。諾思認(rèn)為兩種理論 都是不全面的（pp.22），因?yàn)槠跫s論解釋了最初簽訂契約的得利，但未說明不同利益成員其 后得最大化行為，而掠奪論忽略了契約最初簽訂得得利而著眼于掌握國(guó)家控制權(quán)得人從其 選民中榨取租金。他提出了 “暴力潛能”分配理論把兩者統(tǒng)一起來。契

4、約論假定主體間暴 力潛能得平等分配，而掠奪論假定不平等的分配。諾思構(gòu)造了一個(gè)統(tǒng)治者福利或效用最大化的國(guó)家模型，該模型中的國(guó)家有如下三個(gè)特征：第 一，國(guó)家為取得收入而以一組被稱為保護(hù)和公正的服務(wù)作為交換；第二，為使統(tǒng) 治者收入最大化而為每個(gè)不同的集團(tuán)設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)權(quán)；第三，面臨能夠提供同樣服務(wù)的潛 在對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)，這 些對(duì)手是其他國(guó)家和現(xiàn)存政治一經(jīng)濟(jì)單位中可能成為潛在統(tǒng)治者的個(gè)人。 在這個(gè)模型里，諾思解釋了經(jīng)濟(jì)史的兩個(gè)基本方面：一方面，解釋了產(chǎn)生無(wú)效率產(chǎn)權(quán)與不 能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的國(guó)家擴(kuò)展趨勢(shì)；另一方面，解釋了導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)變遷并最終致使經(jīng)濟(jì)衰 退的所有國(guó)家的內(nèi)在不穩(wěn)定性。諾思的國(guó)家模型有四個(gè)主體：統(tǒng)治者

5、、代理人、競(jìng)爭(zhēng)者和 選民(如下圖所示)。統(tǒng)治者與選民的關(guān)系印了中國(guó)的一句老話：水能載舟，亦能覆舟。諾思認(rèn)為國(guó)家提供的基本服務(wù)是博弈的基本規(guī)則。它有兩個(gè)目的：一是，界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu) 的競(jìng)爭(zhēng)與合作的基本規(guī)則；二是，在第一個(gè)目的框架中降低交易費(fèi)用以使社會(huì)產(chǎn)出最大， 從而使國(guó)家 稅收增加(pp.24)。由這兩個(gè)目的可以得出3個(gè)重要的推論：1、這兩個(gè)目的并不 完全一致，經(jīng)常存在著持久的沖突；2、國(guó)家基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的創(chuàng)立旨在界定和實(shí)施一套產(chǎn)權(quán)，并 指定統(tǒng)治者代理人的權(quán)力代表；3、統(tǒng)治者提供的服務(wù)有著不同形態(tài)的供給曲線。用國(guó)家理 論解釋制度變遷和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)使諾思超越了新古典增長(zhǎng)理論。在該書的開篇諾思就對(duì)新古典 增長(zhǎng)

6、模型進(jìn)行了批評(píng)。它在解釋長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)史中的變遷上存在明顯的缺陷。國(guó)家最佳規(guī)模是由什么決定的呢?毫無(wú)疑問，國(guó)家在提供服務(wù)方面存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。國(guó)家 規(guī)模的決定因素主要有兩個(gè)：第一，地理因素；第二，軍事技術(shù)。產(chǎn)權(quán)理論科斯在他的論文“企業(yè)的性質(zhì)”(1937)中發(fā)問為什么存在企業(yè)。他認(rèn)為企業(yè)能夠超越市場(chǎng)在 于企業(yè)能夠降低交易費(fèi)用。對(duì)市場(chǎng)上的考核費(fèi)用與科層組織的度量費(fèi)用抉擇決定了企業(yè)的 邊界。阿爾 欽和德姆塞茨(1972)認(rèn)為企業(yè)內(nèi)的對(duì)生產(chǎn)(Team Production)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。張 五常把企業(yè)看成一組契約。諾思認(rèn)為為了分析經(jīng)濟(jì)組織，我們必須結(jié)合國(guó)家理論來運(yùn)用交 易費(fèi)用理論(pp.35)。因?yàn)閲?guó)家僅

7、僅在使那些統(tǒng)治國(guó)家的人的福利最大化目標(biāo)的范圍內(nèi)促成 和界定有效率的產(chǎn)權(quán)，并且統(tǒng)治者租金最大化和降低交易費(fèi)用兩個(gè)目的并不完全一致的。 由于稀缺性和競(jìng)爭(zhēng)的存在，那么更有效率的組織形式將替代無(wú)效率的組織形式。但是國(guó)家征 稅形式能改變相應(yīng)的考核費(fèi)用和相應(yīng)的組織。諾思認(rèn)為，假如對(duì)統(tǒng)治者來說是有利可圖的 話，那么非自發(fā)的組織形式將出現(xiàn)。假如來自內(nèi)部或外部較有效率的組織形式對(duì)統(tǒng)治者的 生存產(chǎn)生威脅的話，那么相對(duì)無(wú)效率的組織形式將存在下來(pp.45)0意識(shí)形態(tài)理論大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家在對(duì)待意識(shí)形態(tài)上都采取了模棱兩可的態(tài)度。確實(shí)，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式里 難以考慮意識(shí)形態(tài)問題。經(jīng)濟(jì)學(xué)假定人都是理性的。每個(gè)人都有機(jī)會(huì)主義

8、傾向。搭便車行 為無(wú)處不在。奧爾森的集體行動(dòng)邏輯給我們太深的印象了。他發(fā)現(xiàn)，當(dāng)個(gè)人在團(tuán)體活動(dòng)中 收益大于成本時(shí)或個(gè)人被迫卷入活動(dòng)中時(shí)，一個(gè)小集團(tuán)就會(huì)產(chǎn)生；當(dāng)成員能得到排他性的 個(gè)人收益而外人卻不能獲得時(shí)，大集團(tuán)就會(huì)出現(xiàn)。他同時(shí)指明，當(dāng)大集團(tuán)被組建并產(chǎn)生變 動(dòng)，而這并沒有給成員們帶來排他性的收益時(shí)，他們將趨于不穩(wěn)定和解體。統(tǒng)而言之，當(dāng) 個(gè)人仍能通過“搭便車”方式得益時(shí)，理性人就不會(huì)承受參與大集團(tuán)活動(dòng)的成本(pp.1011)。 但是我們現(xiàn)實(shí)中觀察到太多的反面事實(shí)了。諾思并沒有否定經(jīng)濟(jì)學(xué)理性人的假設(shè)，而是覺 得個(gè)人效用函數(shù)遠(yuǎn)比新古典理論迄今為止體現(xiàn)的簡(jiǎn)單假定復(fù)雜。社會(huì)科學(xué)家的任務(wù)是拓展 理論以便能預(yù)

9、言人們什么時(shí)候像搭便車那樣行動(dòng)和什么時(shí)候他們不那樣。理論不擴(kuò)展，我 們就無(wú)法說明由大團(tuán)體行為所導(dǎo)致的大量現(xiàn)實(shí)的變化(pp.50)。馬克思主義者把階級(jí)做為制度變遷的主導(dǎo)力量。從生產(chǎn)力到生產(chǎn)關(guān)系再到上層建筑的模式， 我們?cè)偈煜げ贿^了。諾思并沒有完全同意馬克思主義者的套路。他認(rèn)為解釋經(jīng)濟(jì)史中的制 度變遷需要一個(gè)意識(shí)形態(tài)理論。歷史第一次經(jīng)濟(jì)革命及其組織結(jié)果第一次經(jīng)濟(jì)革命是指發(fā)生在1萬(wàn)年前的人類生產(chǎn)生活方式從狩獵采集業(yè)向定居農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變。 諾思采用一個(gè)比較靜態(tài)經(jīng)濟(jì)模型來考察可以用來解釋第一次經(jīng)濟(jì)革命的條件。大致有三種 變化可以用來解釋 從狩獵業(yè)向農(nóng)業(yè)的過渡：第一，狩獵勞動(dòng)生產(chǎn)率的下降；第二，農(nóng)業(yè)勞 動(dòng)生產(chǎn)

10、率的提高；第三，勞動(dòng)力規(guī)模的擴(kuò)大導(dǎo)致人類從一個(gè)單純的狩獵者逐漸向農(nóng)民轉(zhuǎn)變。 這三種變化分別地或共同地在發(fā)揮作用。但是以上3種解釋與歷史事實(shí)上都沒有完全吻合。 諾思從產(chǎn)權(quán)理論角度對(duì)狩獵業(yè)向定居農(nóng)業(yè)地轉(zhuǎn)變做出解釋。他認(rèn)為作為排他性地公有財(cái)產(chǎn) 而組織起來的原始農(nóng)業(yè)，從產(chǎn)權(quán)的效率來看，優(yōu)于狩獵業(yè)(pp.90)。狩獵的公有產(chǎn)權(quán)與農(nóng)業(yè) 的排他性公有產(chǎn)權(quán)的差異是解釋第一次經(jīng)濟(jì)革命的關(guān)鍵。這里的排他是群落與群落之間。 而部落是作為一個(gè)共同體存在的。此時(shí)沒有主要考慮群落內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)清晰是有其合理性的。 第一，群落的成員數(shù)量比較少，監(jiān)督比較容易；第二，群落可以通過規(guī)則、禁忌和戒令來 約束其成員。經(jīng)濟(jì)的實(shí)績(jī)?nèi)Q于這種

11、經(jīng)濟(jì)的組織結(jié)構(gòu)。這里主要考察從定居農(nóng)業(yè)的出現(xiàn)到羅馬帝國(guó)的鼎盛 時(shí)期 八千年間經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變遷。國(guó)家的出現(xiàn)是古代世界最主要的成就。在這段時(shí)期里，國(guó) 家的規(guī)模是越來越大。封建主義的興衰（公元500-1500年）諾思認(rèn)為，人口變化和戰(zhàn)爭(zhēng)在解釋有關(guān)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變中起關(guān)鍵作用（pp.143）。戰(zhàn)爭(zhēng)是政治單位的 規(guī)模和結(jié)構(gòu)的決定因素，人口變化則通過影響土地和勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格，從而在改變經(jīng)濟(jì)組 織和產(chǎn)權(quán)中起著同樣的決定作用。莊園制是歐洲封建主義的主要特點(diǎn)。領(lǐng)主是統(tǒng)治階級(jí)， 他們的生存及其原因依賴于軍事技術(shù)。封建主義產(chǎn)權(quán)實(shí)際上是有條件地轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)以 換取軍事服務(wù)。莊園制最鮮明的特征就是農(nóng)奴一領(lǐng)主間契約實(shí)施的性質(zhì)。領(lǐng)

12、主給農(nóng)奴提供 土地使用權(quán)，農(nóng)奴給領(lǐng)主提供勞役及其事物，相當(dāng)于稅收。但是這里有一個(gè)問題，農(nóng)奴為 什么沒有用貨幣繳稅給領(lǐng)主？領(lǐng)主可以用農(nóng)奴上交的貨幣去市場(chǎng)購(gòu)買所需的物品。這里涉 及到通過市場(chǎng)獲得消費(fèi)品所需的交易費(fèi)用與分配勞役的交易費(fèi)用誰(shuí)高的問題。在第一次經(jīng)濟(jì)革命與第二次經(jīng)濟(jì)革命之間，歐洲處于馬爾薩斯陷阱里。十四世紀(jì)的瘟疫（黑 死病）對(duì)歐洲的打擊是致命的。瘟疫再三復(fù)發(fā)。人口出現(xiàn)了急劇的下降。勞動(dòng)相對(duì)與土地 變得稀缺了。農(nóng)民在和領(lǐng)主談判時(shí)的實(shí)力增強(qiáng)了。這是導(dǎo)致莊園制解體的主要因素。制度安 排和產(chǎn)權(quán)方面都發(fā)生了變化。近代歐洲的結(jié)構(gòu)與變遷（公元1450-1650年）在歐洲，從1450年至1650年這兩個(gè)世

13、紀(jì)中有兩個(gè)顯著特征，第一個(gè)特征是，大范圍的探險(xiǎn)、 開發(fā)和貿(mào)易以及向新世界和印第斯的殖民；第二個(gè)特征斯，危機(jī)范圍和政治一經(jīng)濟(jì)單位的 結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換（pp.162）。這時(shí)期有四個(gè)主角國(guó)家：法國(guó)、西班牙、荷蘭和英格蘭。馬爾薩斯危機(jī) 依然是這時(shí)期歐洲發(fā)展的陰影。十七世紀(jì)的危機(jī)橫掃歐洲。四個(gè)國(guó)家的情況如下：英格蘭 和荷蘭因?yàn)楫a(chǎn)出增長(zhǎng)快于人口增長(zhǎng)而逃脫了馬爾薩斯危機(jī)；法國(guó)盡管沒有發(fā)生經(jīng)濟(jì)蕭條，但 明顯地落后與英國(guó)；西班牙以前是歐洲最強(qiáng)地國(guó)家，但此時(shí)陷入了絕對(duì)下降的狀態(tài)。諾思結(jié)合國(guó)家理論和產(chǎn)權(quán)理論來解釋這四個(gè)國(guó)家發(fā)生的不同。國(guó)家一方面要保證統(tǒng)治者租金 最大化，另一方面要降低交易費(fèi)用以增加社會(huì)產(chǎn)出。這其中國(guó)家與選民

14、之間關(guān)于稅收權(quán)的 談判實(shí)力對(duì)比決定產(chǎn)權(quán)配置。在英格蘭和荷蘭這兩個(gè)國(guó)家里，所建立的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)人們更有 效地使用資源，并把資源投入發(fā)明與創(chuàng)新活動(dòng)之中。而在法國(guó)和西班牙，稅收地絕對(duì)量和 取得財(cái)政收入地具體形式刺激個(gè)人做相反的事情。法國(guó)的三級(jí)會(huì)議制增加了法國(guó)皇室和官 僚機(jī)構(gòu)的收入，但對(duì)生產(chǎn)率的影響卻是抑制了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。把梅斯塔作為皇室籌措與摩爾人 作戰(zhàn)經(jīng)費(fèi)的主要收入來源是西班牙墮落根源。國(guó)家行政壟斷對(duì)生產(chǎn)的破壞是極大的。但是， 西班牙卻轉(zhuǎn)讓壟斷權(quán)當(dāng)作收入的主要來源。壟斷、重賦和沒收的結(jié)果是貿(mào)易和商業(yè)的衰落 (pp.171)。而貿(mào)易和商業(yè)的發(fā)展是荷蘭經(jīng)濟(jì)的主要?jiǎng)恿?pp.173)。貿(mào)易的擴(kuò)張?zhí)岣吡撕商m市 場(chǎng)

15、運(yùn)行的效率。英國(guó)經(jīng)濟(jì)能成功地拜托17世紀(jì)地危機(jī)，可以直接地歸因于逐漸形成地私有 產(chǎn)權(quán)制度(pp.174)。第二次經(jīng)濟(jì)革命及其后果技術(shù)使用同樣面臨著邊際報(bào)酬遞減規(guī)律的約束。但是基礎(chǔ)科學(xué)的研究是技術(shù)的新發(fā)明更加容 易。諾思認(rèn)為產(chǎn)生第二次經(jīng)濟(jì)革命可以分成三步。第一步是科學(xué)法則的提出；第二步是產(chǎn)業(yè) 革命期間科學(xué)家與發(fā)明家之間的知識(shí)交流;第三步是產(chǎn)權(quán)的演變，使私人收益率更接近于社會(huì)收益率。 諾思在這里是明顯的制度派(制度先于技術(shù))。產(chǎn)業(yè)革命并不是一夜之間完成的。早在產(chǎn)業(yè) 革命之前，英國(guó)就頒布了第一部專利法一一獨(dú)占法。但其實(shí)比專利法本身更重要的是一 個(gè)非人格的法律的建立和實(shí)施，這個(gè)法律要保護(hù)和執(zhí)行界定產(chǎn)權(quán)

16、的契約。他考察十七世紀(jì) 初“荷蘭長(zhǎng)笛”得出結(jié)論是比較有意思的。由于海盜減少，船隊(duì)規(guī)模擴(kuò)大，貿(mào)易增長(zhǎng)，以 及往返時(shí)間縮短，使交易費(fèi)用降低，從而導(dǎo)致了在產(chǎn)業(yè)革命之前150年就開始的持續(xù)的生 產(chǎn)率增長(zhǎng)，它們比技術(shù)變化更多地促進(jìn)了生產(chǎn)率地提高(pp.187)。第二次經(jīng)濟(jì)革命重復(fù)經(jīng)歷產(chǎn)權(quán)保護(hù)一一技術(shù)進(jìn)步一一交易費(fèi)用上升一一經(jīng)濟(jì)組織創(chuàng)新一一 交易費(fèi)用下降。諾思批判錢德勒關(guān)于美國(guó)企業(yè)的管理革命是實(shí)現(xiàn)新技術(shù)生產(chǎn)潛力的努力的 看法。他認(rèn)為管理革命的主要部分是試圖設(shè)計(jì)一套規(guī)則和服從程序以降低伴隨新技術(shù)而來 的交易費(fèi)用。由于專業(yè)化和分工致使交易費(fèi)用上升。經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的一個(gè)表現(xiàn)可能就是對(duì)龐大 固定資產(chǎn)的投資。這可能會(huì)帶來一系列的結(jié)果。首先，考核產(chǎn)出質(zhì)量的資源費(fèi)用增加；其 次，雖然班組生產(chǎn)存在了規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但卻因消極怠工增加而付出了代價(jià)；另外，由于得自機(jī) 會(huì)主義行為的潛在收益同樣是豐厚的，這就