瓊海市官塘污水處理廠及配套管網(wǎng)工程項(xiàng)目

1、PAGE 25瓊海市官塘污水處理廠及配套管網(wǎng)工程項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告海南中執(zhí)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所二一七年九月績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果評(píng)價(jià)準(zhǔn)則分值得分項(xiàng)目決策1010項(xiàng)目管理4538.50項(xiàng)目績(jī)效4527合計(jì)10075.50評(píng)定級(jí)別：90分，優(yōu)秀；80分，良好；70分，中等；60分，合格。評(píng)價(jià)小組組長(zhǎng)：林堅(jiān)成員：譚秋香、洪峰、呂玉芬、馬曉娜項(xiàng)目關(guān)鍵信息表1-1項(xiàng)目關(guān)鍵信息項(xiàng)目名稱瓊海市官塘污水處理廠及配套管網(wǎng)工程項(xiàng)目項(xiàng)目資金總額資金總額6868萬(wàn)元【注1】其中: 中央資金：3400萬(wàn)元、2011年省轉(zhuǎn)貸市縣地方債券資金：1000萬(wàn)元、地方財(cái)政資金2468萬(wàn)元項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位瓊海市水務(wù)局項(xiàng)目組織實(shí)施單位項(xiàng)目施工單位：海南第

2、五建設(shè)工程有限公司項(xiàng)目監(jiān)理單位：海南君誠(chéng)工程監(jiān)理有限公司項(xiàng)目目的環(huán)境保護(hù)的需要，能有效地保護(hù)官塘區(qū)域內(nèi)的生態(tài)環(huán)境。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，將進(jìn)一步改善瓊海市的投資環(huán)境，進(jìn)一步提升瓊海市的對(duì)外形象，有利于對(duì)外招商引資，促進(jìn)瓊海市經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。改善生活的需要，進(jìn)一步提高整個(gè)地區(qū)的生態(tài)環(huán)境質(zhì)量，有利于保護(hù)和改善人民群眾的身體健康，維護(hù)社會(huì)的安定團(tuán)結(jié)。項(xiàng)目生效時(shí)間瓊海市官塘污水處理廠及配套管網(wǎng)工程項(xiàng)目2012年5月8日開(kāi)始實(shí)施。項(xiàng)目的要求2012年5月8日開(kāi)始啟動(dòng),2014年5月8日完工項(xiàng)目實(shí)際完工情況2012年10月30日開(kāi)始啟動(dòng),中途變更方案，調(diào)整污水處理廠工程、配套管網(wǎng)工程、提升泵站工程，于2015

3、年10月27日初步驗(yàn)收【注1】投資總額6868萬(wàn)元系瓊海市發(fā)展和改革委員會(huì)2012年5月8日以瓊發(fā)改批2012743號(hào)批復(fù)的概算金額合計(jì)數(shù)；由于項(xiàng)目尚未進(jìn)行結(jié)算審計(jì)，實(shí)際投資額無(wú)法確定，故本關(guān)鍵信息表按概算數(shù)填列。執(zhí)行摘要 概述項(xiàng)目背景、目標(biāo)、投資額、活動(dòng)內(nèi)容和實(shí)施情況當(dāng)前“節(jié)能減排”是國(guó)務(wù)院及各級(jí)政府的重要工作，減少污水排放是“節(jié)能減排”的重要內(nèi)容，污水處理是減少污水排放的主要手段。瓊海市是年輕而富有魅力的城市，被譽(yù)為海南省東海岸的明珠。充滿傳奇的紅色娘子軍、風(fēng)光旖旎的萬(wàn)泉河、殊驚世界的博鰲亞洲論壇，構(gòu)架起瓊海的與眾不同。而官塘區(qū)作為瓊海市的重要組成部分，規(guī)劃打造中國(guó)著名的溫泉之鄉(xiāng)、國(guó)際一流

4、的特色旅游渡假區(qū)。隨著海南旅游業(yè)的不斷發(fā)展，近幾年前往官塘旅游觀光、休閑、度假的旅客數(shù)量正以每年7%的速度增長(zhǎng)，帶動(dòng)了酒店、餐飲、娛樂(lè)行業(yè)的超常規(guī)發(fā)展，給目前的市政基礎(chǔ)設(shè)施帶來(lái)極大的壓力，特別是生活污水迅速增加，而官塘區(qū)又未建相應(yīng)的污水處理廠，任由污水自由排放，將對(duì)萬(wàn)泉河和規(guī)劃區(qū)內(nèi)水庫(kù)造成極大的污染。因此建設(shè)污水處理廠及其配套管網(wǎng)迫在眉睫。2012年5月8日海南省發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于瓊海市官塘污水處理廠及配套管網(wǎng)工程初步設(shè)計(jì)和概算的批復(fù)瓊發(fā)改審批2012743號(hào)，工程概算總投資額6868萬(wàn)元（含征地拆遷費(fèi)210萬(wàn)元）。其中：建安工程費(fèi)4136萬(wàn)元、設(shè)備及工器具購(gòu)置費(fèi)1561萬(wàn)元、工程建設(shè)其他費(fèi)

5、用890萬(wàn)元、基本預(yù)備費(fèi)211萬(wàn)元、建設(shè)期利息70萬(wàn)元。因官塘污水處理廠及配套管網(wǎng)工程還需進(jìn)一步修改，2014年12月25日海南省發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于瓊海市官塘污水處理廠及配套管網(wǎng)工程初步設(shè)計(jì)變更的批復(fù)瓊發(fā)改審批20142085號(hào)，對(duì)污水處理廠工程、配套管網(wǎng)工程及提升泵站工程進(jìn)行調(diào)整，于2015年10月27日進(jìn)行項(xiàng)目初步驗(yàn)收?？?jī)效評(píng)價(jià)目的及實(shí)施過(guò)程本次績(jī)效評(píng)價(jià)主要目的是：根據(jù)海南省財(cái)政廳關(guān)于開(kāi)展2017年預(yù)算績(jī)效管理工作的通知（瓊財(cái)績(jī)20161703號(hào)）和瓊海市財(cái)政局關(guān)于開(kāi)展瓊海市2017年財(cái)政預(yù)算績(jī)效管理工作的通知（瓊財(cái)績(jī)2017491號(hào)）的要求，制定了瓊海市2016年度重點(diǎn)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)施

6、方案提高資金使用效益，加強(qiáng)財(cái)政支出管理，運(yùn)用規(guī)范的績(jī)效指標(biāo)體系和科學(xué)的評(píng)價(jià)方法，對(duì)項(xiàng)目的決策、管理、績(jī)效、影響力因素進(jìn)行全面、客觀、公正地評(píng)價(jià)；評(píng)價(jià)總結(jié)瓊海市官塘污水處理廠及配套管網(wǎng)工程項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)和做法，分析存在的問(wèn)題，為改造項(xiàng)目的管理和實(shí)施提供借鑒；培養(yǎng)績(jī)效評(píng)價(jià)隊(duì)伍，構(gòu)建財(cái)政支出資金績(jī)效考評(píng)機(jī)制。本次績(jī)效評(píng)價(jià)過(guò)程主要分為六個(gè)階段：分析研究項(xiàng)目，找出績(jī)效評(píng)價(jià)特點(diǎn)和難點(diǎn)；收集案卷資料，熟悉掌握相關(guān)信息；開(kāi)發(fā)績(jī)效評(píng)價(jià)框架；與利益相關(guān)者溝通，提出關(guān)鍵問(wèn)題；制定實(shí)施方案，合理分解安排任務(wù)；經(jīng)過(guò)對(duì)指標(biāo)的評(píng)判回答關(guān)鍵評(píng)價(jià)問(wèn)題，依靠評(píng)價(jià)小組的專(zhuān)業(yè)判斷進(jìn)行準(zhǔn)確的評(píng)級(jí)。 評(píng)價(jià)結(jié)論和績(jī)效分析該項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)為75.

7、50分。項(xiàng)目產(chǎn)出效益基本取得了階段性的產(chǎn)出并取得了一定的效果（詳見(jiàn)3.1.3項(xiàng)目績(jī)效）；該項(xiàng)目資金按照行政單位會(huì)計(jì)制度、行政單位財(cái)務(wù)規(guī)則、基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理制度等制度要求執(zhí)行，項(xiàng)目實(shí)施單位未對(duì)該項(xiàng)目建立財(cái)務(wù)制度，在現(xiàn)行的行政單位相關(guān)財(cái)務(wù)制度下執(zhí)行，總體能保證資金的專(zhuān)款專(zhuān)用。（詳見(jiàn)3.1.2項(xiàng)目管理）。 經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和建議經(jīng)驗(yàn)該項(xiàng)目決策符合國(guó)家的政策要求，當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展計(jì)劃相符、項(xiàng)目目標(biāo)明確；項(xiàng)目管理方面良好，項(xiàng)目資金到位及時(shí)，資金使用合規(guī)，實(shí)施管理到位，基本能保障項(xiàng)目資料的真實(shí)、完整；但在項(xiàng)目績(jī)效方面有待進(jìn)一步的提高，因前期調(diào)研工作不到位，建成的污水處理廠實(shí)際處理水量的污水處理負(fù)荷率沒(méi)有達(dá)到預(yù)期的效果，

8、部分設(shè)備因進(jìn)水量少處于閑置狀態(tài)，造成資金浪費(fèi)，對(duì)水環(huán)境的貢獻(xiàn)程度較小，項(xiàng)目建成沒(méi)有改善官塘地區(qū)污水排放現(xiàn)狀，不能很好的按要求運(yùn)行和發(fā)揮應(yīng)有的作用。教訓(xùn)（1）財(cái)務(wù)管理制度不完備,沒(méi)有制訂項(xiàng)目資金管理和財(cái)務(wù)檢查監(jiān)控的相應(yīng)制度規(guī)范（2）項(xiàng)目資料未建立檔案，檔案管理不夠規(guī)范，不利于項(xiàng)目資料的查閱。（3）項(xiàng)目初步驗(yàn)收在設(shè)備組、工藝和自控組、土建組、資料組等方面也存在一些需要整改的問(wèn)題。（4）項(xiàng)目前期調(diào)研工作不到位，在污水管道覆蓋率不足的情況下建設(shè)該項(xiàng)目，導(dǎo)致項(xiàng)目建成后污水處理負(fù)荷率達(dá)不到預(yù)期要求，部分設(shè)備處于閑置狀態(tài)，造成資金浪費(fèi)。（5）因項(xiàng)目調(diào)研工作不到位，現(xiàn)污水處理廠進(jìn)水主要來(lái)至于雨水，從2016年

9、化驗(yàn)日、月報(bào)表來(lái)看，大部分時(shí)間進(jìn)水COD含量都低于可行性研究報(bào)告中預(yù)期的允許出水COD含量（小于50 ml/l），污水處理廠建成對(duì)官塘地區(qū)污水排放現(xiàn)狀影響較小，對(duì)改善水環(huán)境的貢獻(xiàn)程度較小。建議（1）制訂有關(guān)項(xiàng)目資金管理和財(cái)務(wù)檢查監(jiān)控制度，強(qiáng)化項(xiàng)目資金日常管理和財(cái)務(wù)監(jiān)督檢查工作。切實(shí)做好檔案的收集、分類(lèi)、整理、歸檔工作，保證檔案的齊全完整，有利于項(xiàng)目資料的查閱與管理。項(xiàng)目初步驗(yàn)收中存在需要整改的問(wèn)題，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行整改，并及時(shí)作出最終的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。（4）加快推進(jìn)水環(huán)境治理工作實(shí)施，提高污水處理廠運(yùn)行負(fù)荷率和城鎮(zhèn)污水管網(wǎng)覆蓋率，保障污水處理廠穩(wěn)定運(yùn)行。 （5）加強(qiáng)前期調(diào)研工作，應(yīng)提前謀劃，早做準(zhǔn)備，提

10、升規(guī)劃的前瞻性和科學(xué)性；不斷完善污水管道鋪設(shè)，要結(jié)合城區(qū)地勢(shì)地貌和地面建設(shè)情況，形成系統(tǒng)，發(fā)揮污水處理廠的作用。瓊海市官塘污水處理廠及配套管網(wǎng)工程項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告1.引言1.1項(xiàng)目描述1.1.1概況與項(xiàng)目背景當(dāng)前“節(jié)能減排”是國(guó)務(wù)院及各級(jí)政府的重要工作，減少污水排放是“節(jié)能減排”的重要內(nèi)容，污水處理是減少污水排放的主要手段。瓊海市是年輕而富有魅力的城市，被譽(yù)為海南省東海岸的明珠。充滿傳奇的紅色娘子軍、風(fēng)光旖旎的萬(wàn)泉河、殊驚世界的博鰲亞洲論壇，構(gòu)架起瓊海的與眾不同。而官塘區(qū)作為瓊海市的重要組成部分，規(guī)劃打造中國(guó)著名的溫泉之鄉(xiāng)、國(guó)際一流的特色旅游渡假區(qū)。近幾年前往官塘旅游觀光、休閑、度假的旅客數(shù)量

11、正以每年7%的速度增長(zhǎng)，帶動(dòng)了酒店、餐飲、娛樂(lè)行業(yè)的超常規(guī)發(fā)展，給目前的市政基礎(chǔ)設(shè)施帶來(lái)極大的壓力，特別是生活污水迅速增加，而官塘區(qū)又未建相應(yīng)的污水處理廠，任由污水自由排放，將對(duì)萬(wàn)泉河和規(guī)劃區(qū)內(nèi)水庫(kù)造成極大的污染。因此建設(shè)污水處理廠及其配套管網(wǎng)迫在眉睫。1.1.2 項(xiàng)目概況1.1.2.1項(xiàng)目的立項(xiàng)與審批2012年5月8日海南省發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于瓊海市官塘污水處理廠及配套管網(wǎng)工程初步設(shè)計(jì)和概算批復(fù)瓊發(fā)改審批2012743號(hào)，工程概算總投資額6868萬(wàn)元（含地拆遷費(fèi)210萬(wàn)元），該辦法自2012年5月8日起實(shí)施，有效期兩年，至2014年5月8日。因官塘污水處理廠及配套管網(wǎng)工程還需進(jìn)一步修改，20

12、14年12月25日海南省發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于瓊海市官塘污水處理廠及配套管網(wǎng)工程初步設(shè)計(jì)變更的批復(fù)瓊發(fā)改審批20142085號(hào)，對(duì)污水處理廠工程、配套管網(wǎng)工程及提升泵站工程進(jìn)行調(diào)整，于2015年10月27日進(jìn)行項(xiàng)目初步驗(yàn)收。1.1.3項(xiàng)目運(yùn)行與管理1.1.3.1項(xiàng)目運(yùn)行項(xiàng)目已完工并完成初步驗(yàn)收，處于試運(yùn)行階段。1.1.3.2項(xiàng)目管理 項(xiàng)目由瓊海市水務(wù)局負(fù)責(zé)。1.2績(jī)效評(píng)價(jià)目的根據(jù)海南省財(cái)政廳關(guān)于開(kāi)展2017年預(yù)算績(jī)效管理工作的通知（瓊財(cái)績(jī)20161703號(hào)）和瓊海市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)瓊海市2016年度重點(diǎn)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)施方案（瓊財(cái)績(jī)20171357號(hào)）的要求，加強(qiáng)財(cái)政支出管理，提高財(cái)政資金使用效益和

13、政府管理效能，運(yùn)用規(guī)范的績(jī)效指標(biāo)體系和科學(xué)的評(píng)價(jià)方法，對(duì)項(xiàng)目的相關(guān)性、效率、效果、可持續(xù)性以及綜合績(jī)效進(jìn)行全面、客觀、公正地評(píng)價(jià)；評(píng)價(jià)總結(jié)瓊海市官塘污水處理廠及配套管網(wǎng)工程項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)和做法，分析存在的問(wèn)題，為改造項(xiàng)目的管理和實(shí)施提供借鑒；培養(yǎng)績(jī)效評(píng)價(jià)隊(duì)伍，構(gòu)建財(cái)政支出資金績(jī)效考評(píng)機(jī)制。2.績(jī)效評(píng)價(jià)概述2.1績(jī)效評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)過(guò)程2.1.1找出評(píng)價(jià)特點(diǎn)和難點(diǎn)本項(xiàng)目受益面廣，難以對(duì)每一個(gè)受益對(duì)象進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，僅能抽取部分受益對(duì)象進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，并按實(shí)際調(diào)研結(jié)果推斷項(xiàng)目的整體滿意度，導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果存在一定的局限性，是本次自評(píng)的特點(diǎn)和難點(diǎn)。2.1.2收集案卷資料,熟悉掌握相關(guān)信息評(píng)價(jià)小組在瓊海市水務(wù)局的配合下，

14、調(diào)取了項(xiàng)目的有關(guān)文件，并從有關(guān)部門(mén)、互聯(lián)網(wǎng)等途徑獲取相關(guān)資料信息，與項(xiàng)目文件相互印證，盡可能地做到客觀、公正的評(píng)價(jià)。2.1.3開(kāi)發(fā)績(jī)效評(píng)價(jià)框架績(jī)效評(píng)價(jià)框架是開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)的中心。評(píng)價(jià)小組通過(guò)前期準(zhǔn)備過(guò)程中對(duì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)難點(diǎn)的研究及大量相關(guān)資料的閱讀，圍繞3個(gè)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則項(xiàng)目決策指標(biāo)、項(xiàng)目管理指標(biāo)、項(xiàng)目績(jī)效指標(biāo)、指標(biāo)設(shè)計(jì)出了26個(gè)項(xiàng)目關(guān)鍵評(píng)價(jià)問(wèn)題，并對(duì)支持關(guān)鍵評(píng)價(jià)問(wèn)題的證據(jù)進(jìn)行了多方面的搜集和整理。2.1.4對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行整理分類(lèi)、篩選和優(yōu)化評(píng)價(jià)小組針對(duì)關(guān)鍵評(píng)價(jià)問(wèn)題，首先根據(jù)其內(nèi)容收集和采集所需資料，并對(duì)此進(jìn)行分類(lèi)整理，選取績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)；然后按各指標(biāo)的內(nèi)在因果、隸屬等邏輯關(guān)系進(jìn)行分解，對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行整理分類(lèi)、

15、篩選和優(yōu)化，消除了各指標(biāo)間的重復(fù)、交叉、矛盾等現(xiàn)象。2.1.5與利益相關(guān)者溝通，對(duì)框架達(dá)成共識(shí)評(píng)價(jià)小組認(rèn)真聽(tīng)取利益相關(guān)者的意見(jiàn)和建議，對(duì)框架進(jìn)行了反復(fù)修訂，最終達(dá)成了共識(shí)。制定實(shí)施方案，合理分解安排任務(wù)。2.1.6提出問(wèn)題清單與訪問(wèn)對(duì)象框架設(shè)計(jì)完成后，評(píng)價(jià)小組根據(jù)證據(jù)內(nèi)容設(shè)計(jì)了“瓊海市官塘污水處理廠及配套管網(wǎng)工程項(xiàng)目發(fā)放與產(chǎn)出效益面訪問(wèn)題清單”；并根據(jù)問(wèn)題，提出了座談及面訪對(duì)象為瓊海市水務(wù)局人員，對(duì)問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)探討。2.2績(jī)效評(píng)價(jià)關(guān)鍵問(wèn)題本項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)重點(diǎn)關(guān)注以下關(guān)鍵評(píng)價(jià)問(wèn)題：（1）項(xiàng)目是否符合國(guó)家的發(fā)展政策，切合當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況？（2）項(xiàng)目立項(xiàng)程序是否符合規(guī)定？（3）項(xiàng)目是否經(jīng)預(yù)、概算，項(xiàng)目調(diào)

16、整是否履行相應(yīng)手續(xù)？（4）項(xiàng)目是否對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資金建立相應(yīng)有效的財(cái)務(wù)制度且能得到的有效執(zhí)行？（5）項(xiàng)目資金到位情況？（6）項(xiàng)目資金是否及時(shí)到位？（7）項(xiàng)目資金使用情況如何？（8）項(xiàng)目資金的實(shí)際支出與預(yù)算批復(fù)的用途是否符合？是否存在支出依據(jù)不合理？是否存在截留、擠占、挪用資金的情況？是否存在超標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)支情況？（9）項(xiàng)目會(huì)計(jì)信息是否準(zhǔn)確、及時(shí)和完整？（10）資金管理、費(fèi)用支出等制度是否健全？是否嚴(yán)格執(zhí)行？會(huì)計(jì)核算是否規(guī)范？（11）項(xiàng)目是否落實(shí)項(xiàng)目法人責(zé)任制？（12）項(xiàng)目是否按規(guī)定執(zhí)行招投標(biāo)，有無(wú)將工程投資隨意分解，回避招投標(biāo)？（13）項(xiàng)目是否按規(guī)定執(zhí)行合同制？（14）項(xiàng)目是否按規(guī)定執(zhí)行工程監(jiān)理制？（15）

17、項(xiàng)目是否符合環(huán)保、消防、勞動(dòng)安全衛(wèi)士、抗震等審核文件？（16）項(xiàng)目是否建設(shè)檔案，建檔是否及時(shí)、完整？（17）設(shè)施建設(shè)是否按初步設(shè)計(jì)及概算批復(fù)得內(nèi)容建設(shè)？（18）廠區(qū)建設(shè)是否按初步設(shè)計(jì)及概算批復(fù)得內(nèi)容建設(shè)？（19）污水管網(wǎng)工程建設(shè)是否按初步設(shè)計(jì)及概算批復(fù)得內(nèi)容建設(shè)？（20）提升泵站建設(shè)是否按初步設(shè)計(jì)及概算批復(fù)得內(nèi)容建設(shè)？（21）項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容驗(yàn)收質(zhì)量是否合格？（22）項(xiàng)目是否按時(shí)完成？（23）項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)成本是否達(dá)到績(jī)效目標(biāo)？（24）項(xiàng)目建成后污水廠處理設(shè)施的利用情況？（25）項(xiàng)目建成對(duì)水環(huán)境得貢獻(xiàn)程度？（26）居民對(duì)項(xiàng)目的滿意度如何？2.3證據(jù)收集方法為了保證對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行公正客觀的評(píng)價(jià)，需要盡可能

18、地做到收集有數(shù)據(jù)、有質(zhì)量和準(zhǔn)確、可靠的評(píng)價(jià)證據(jù)，對(duì)此，在證據(jù)收集方面，評(píng)價(jià)小組首先著重對(duì)資料進(jìn)行搜集。其收集證據(jù)的方法及過(guò)程主要有：要求被評(píng)價(jià)單位提供與項(xiàng)目有關(guān)的法規(guī)文件、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及可行性報(bào)告，查看項(xiàng)目資金會(huì)計(jì)賬冊(cè)以了解資金的收支情況等。2.3.1搜集相關(guān)政策法規(guī) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目資料經(jīng)瓊海市水務(wù)局提供，又通過(guò)其他途徑搜集了與政策相關(guān)的文件。2.3.2調(diào)取項(xiàng)目相關(guān)信息評(píng)價(jià)小組在瓊海市財(cái)政局和瓊海市水務(wù)局的配合下調(diào)取了項(xiàng)目相關(guān)數(shù)據(jù)資料。2.3.3利用互聯(lián)網(wǎng)資源同時(shí)，評(píng)價(jià)小組還充分利用互聯(lián)網(wǎng)資源，從相關(guān)政府網(wǎng)站上搜集了部分資料，將所有文件資料先進(jìn)行初步匯集整理后，再對(duì)案卷進(jìn)行研究與對(duì)比分析。2.3.4整理

19、實(shí)地調(diào)研、座談會(huì)、面訪、問(wèn)卷調(diào)查的相關(guān)信息評(píng)價(jià)小組將所有從案卷研究中獲得的證據(jù)與從瓊海市水務(wù)局調(diào)研、座談會(huì)、和互聯(lián)網(wǎng)中獲得的證據(jù)匯集起來(lái)，對(duì)同一指標(biāo)在不同文件資料中的證據(jù)進(jìn)行對(duì)比、印證、核實(shí)和補(bǔ)充。2.3. 5結(jié)合項(xiàng)目實(shí)施特點(diǎn)整理證據(jù)評(píng)價(jià)小組結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，按照用于判斷已實(shí)現(xiàn)指標(biāo)的證據(jù)、用于判斷預(yù)期指標(biāo)的證據(jù)和利益相關(guān)者的觀點(diǎn)等三類(lèi)證據(jù)進(jìn)行了整理，經(jīng)過(guò)驗(yàn)證和確定后以得到準(zhǔn)確、可靠和有效的證據(jù)。2.3.6分析判斷評(píng)價(jià)小組對(duì)證據(jù)進(jìn)行了判斷分析，回答關(guān)鍵問(wèn)題和指標(biāo)，盡可能地充分解釋項(xiàng)目決策、項(xiàng)目管理、產(chǎn)出、效果和影響力因素關(guān)鍵問(wèn)題。2.4績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)施過(guò)程序號(hào)評(píng)價(jià)活動(dòng)產(chǎn)出負(fù)責(zé)人時(shí)間1文件研究項(xiàng)目基礎(chǔ)

20、信息表、瓊海市水務(wù)局提供的信息呂玉芬8月10日2設(shè)計(jì)面訪問(wèn)題清單面訪問(wèn)題清單洪峰8月12日3水務(wù)局調(diào)研調(diào)研記錄洪峰、呂玉芬8月15日4證據(jù)整理將證據(jù)針對(duì)指標(biāo)進(jìn)行匯總洪峰、呂玉芬8月16日-8月19日5評(píng)價(jià)分析形成績(jī)效評(píng)價(jià)分析結(jié)果、評(píng)價(jià)結(jié)論、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和建議洪峰8月20日6撰寫(xiě)績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告初稿績(jī)效報(bào)告初稿呂玉芬9月3日-5日7與利益相關(guān)者溝通利益相關(guān)者的建議和意見(jiàn)匯總評(píng)價(jià)組長(zhǎng)9月8日8完善并形成績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告終稿績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告終稿評(píng)價(jià)組長(zhǎng)9月10日2.5績(jī)效評(píng)價(jià)的局限性本次績(jī)效評(píng)價(jià)的局限性，主要采信于項(xiàng)目單位-瓊海市水務(wù)局提供檔案資料。檔案資料和受調(diào)查者反映情況的完整和真實(shí)性直接影響評(píng)價(jià)的結(jié)果。3.項(xiàng)

21、目績(jī)效分析3.1目標(biāo)完成程度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則分 值 得 分項(xiàng)目決策10分10分項(xiàng)目管理45分38.50分項(xiàng)目績(jī)效45分27分合計(jì)100分75.50分目標(biāo)完成程度評(píng)價(jià)指標(biāo)包含項(xiàng)目決策指標(biāo)（10分）、項(xiàng)目管理指標(biāo)(45分)、項(xiàng)目績(jī)效指標(biāo)（45分），共計(jì)100分。項(xiàng)目評(píng)價(jià)實(shí)際得分75.50分，其項(xiàng)目決策指標(biāo)（10分）、項(xiàng)目管理指標(biāo)(38.50分)、項(xiàng)目績(jī)效指標(biāo)（27分）。3.1.1項(xiàng)目決策（滿分10分，得10分）問(wèn)題1：項(xiàng)目是否符合國(guó)家的發(fā)展政策，切合當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況？答：當(dāng)前“節(jié)能減排”是國(guó)務(wù)院及各級(jí)政府的重要工作，減少污水排放是“節(jié)能減排”的重要內(nèi)容，污水處理是減少污水排放的主要手段。瓊海市是年輕而富有魅

22、力的城市，被譽(yù)為海南省東海岸的明珠。充滿傳奇的紅色娘子軍、風(fēng)光旖旎的萬(wàn)泉河、殊驚世界的博鰲亞洲論壇，構(gòu)架起瓊海的與眾不同。而官塘區(qū)作為瓊海市的重要組成部分，規(guī)劃打造中國(guó)著名的溫泉之鄉(xiāng)、國(guó)際一流的特色旅游渡假區(qū)。而隨著海南國(guó)家旅游島建設(shè)的獲批，官塘旅游業(yè)和服務(wù)業(yè)有了迅猛發(fā)展。隨著海南旅游業(yè)的不斷發(fā)展，近幾年前往官塘旅游觀光、休閑、度假的旅客數(shù)量正以每年7%的速度增長(zhǎng)，帶動(dòng)了酒店、餐飲、娛樂(lè)行業(yè)的超常規(guī)發(fā)展，給目前的市政基礎(chǔ)設(shè)施帶來(lái)極大的壓力，特別是生活污水迅速增加，而官塘區(qū)又未建相應(yīng)的污水處理廠，任由污水自由排放，將對(duì)萬(wàn)泉河和規(guī)劃區(qū)內(nèi)水庫(kù)造成極大的污染。因此建設(shè)污水處理廠及其配套管網(wǎng)迫在眉睫。根

23、據(jù)海南省城鎮(zhèn)污水處理及再生利用設(shè)施建設(shè)“十二五”規(guī)劃實(shí)施方案，為解決官塘溫泉旅游度假區(qū)生活污水未經(jīng)處理直接排放污染環(huán)境問(wèn)題，完善市政配套基礎(chǔ)設(shè)施，改善投資環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。該項(xiàng)目符合國(guó)家的發(fā)展政策，切合當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況。得分情況：該指標(biāo)分值3分，得分3分。問(wèn)題2：項(xiàng)目立項(xiàng)程序是否符合規(guī)定？答：2010年3月30日瓊海市發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于瓊海市官塘區(qū)污水處理廠及配套主干管工程項(xiàng)目建議書(shū)的批復(fù)（海發(fā)改201059號(hào)）同意項(xiàng)目建議書(shū)；2012年5月8日瓊海市發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于瓊海市官塘污水處理廠及配套管網(wǎng)工程初步設(shè)計(jì)和概算的批復(fù)（瓊發(fā)改審批2012743號(hào)）同意項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和概算

24、。2014年12月24日瓊海市發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于瓊海市官塘污水處理廠及配套管網(wǎng)工程初步設(shè)計(jì)變更的批復(fù)（瓊發(fā)改審批20142085號(hào)）同意項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)變更方案。項(xiàng)目有可行性研究報(bào)告、工程圖表，檔案資料齊全。該項(xiàng)目立項(xiàng)程序符合規(guī)定。得分情況：該指標(biāo)分值4分，得分4分。問(wèn)題3：項(xiàng)目是否經(jīng)預(yù)、概算，項(xiàng)目調(diào)整是否履行相應(yīng)手續(xù)？答：2012年5月8日瓊海市發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于瓊海市官塘污水處理廠及配套管網(wǎng)工程初步設(shè)計(jì)和概算的批復(fù)（瓊發(fā)改審批2012743號(hào)）批復(fù)項(xiàng)目概算總投資6868萬(wàn)元，其中：建筑安裝工程費(fèi) 4136萬(wàn)元，設(shè)備及工具、器具購(gòu)置費(fèi)1561萬(wàn)元，工程建設(shè)其他費(fèi)用890萬(wàn)元，基本預(yù)備費(fèi)用21

25、1萬(wàn)元、建設(shè)期利息70萬(wàn)元。2014年12月24日瓊海市發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于瓊海市官塘污水處理廠及配套管網(wǎng)工程初步設(shè)計(jì)變更的批復(fù)（瓊發(fā)改審批20142085號(hào)）同意項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)變更方案。項(xiàng)目立項(xiàng)切合實(shí)際、程序合規(guī)，預(yù)算管理規(guī)范。得分情況：該指標(biāo)應(yīng)得分3分，實(shí)際得分3分。3.1.2項(xiàng)目管理（滿分45分，得38.50分）問(wèn)題4：項(xiàng)目是否對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資金建立相應(yīng)有效的財(cái)務(wù)制度且能得到的有效執(zhí)行？答：該項(xiàng)目資金按照行政單位會(huì)計(jì)制度、行政單位財(cái)務(wù)規(guī)則基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理制度等制度要求執(zhí)行。項(xiàng)目實(shí)施單位未對(duì)該項(xiàng)目建立財(cái)務(wù)制度。該項(xiàng)目資金在現(xiàn)行的行政單位相關(guān)財(cái)務(wù)制度下執(zhí)行，總體能保證資金的專(zhuān)款專(zhuān)用。得分情況：該指標(biāo)分

26、值3分，得分2分?？鄯衷颍涵偤Ｊ兴畡?wù)局未根據(jù)該項(xiàng)目資金制定相關(guān)的財(cái)務(wù)制度。問(wèn)題5：項(xiàng)目資金到位情況？答：經(jīng)對(duì)會(huì)計(jì)資料進(jìn)行核實(shí)，項(xiàng)目總投資6868萬(wàn)元，截至2017年8月31日止，項(xiàng)目資金已到位6146.51萬(wàn)元，資金到位率=實(shí)際到位率/計(jì)劃到位率=6146.51/6868=89.49%。得分情況：該指標(biāo)分值3分，得分1.5分。扣分原因：項(xiàng)目資金未足額到位問(wèn)題6：項(xiàng)目資金是否及時(shí)到位？答：經(jīng)查閱明細(xì)賬及會(huì)計(jì)憑證，瓊海市官塘污水處理廠及配套管網(wǎng)工程的項(xiàng)目資金能夠及時(shí)到位。該項(xiàng)目資金能及時(shí)到位，符合要求。得分情況：該指標(biāo)分值3分，得分3分。問(wèn)題7：項(xiàng)目資金使用情況如何？答：經(jīng)查閱明細(xì)賬，該項(xiàng)目資金

27、撥入6146.51萬(wàn)元，2017年3月存量資金上繳財(cái)政1.90萬(wàn)元，實(shí)際使用資金6144.61萬(wàn)元。資金使用率=實(shí)際使用資金/撥入資金*100%=6144.61/6146.51*100%=99.97%該項(xiàng)目的使用率較高，符合規(guī)定。得分情況：該指標(biāo)分值4分，得分4分。問(wèn)題8：項(xiàng)目資金的實(shí)際支出與預(yù)算批復(fù)的用途是否符合？是否存在支出依據(jù)不合理？是否存在截留、擠占、挪用資金的情況？是否存在超標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)支情況？答：經(jīng)對(duì)項(xiàng)目相關(guān)資料進(jìn)行核實(shí)，2012年5月8日瓊海市發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于瓊海市官塘污水處理廠及配套管網(wǎng)工程初步設(shè)計(jì)和概算的批復(fù)（瓊發(fā)改審批2012743號(hào)）批復(fù)項(xiàng)目概算總投資6868萬(wàn)元，項(xiàng)目的實(shí)

28、際支出與預(yù)算批復(fù)相符，實(shí)際使用資金6144.61萬(wàn)元，未超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)支。該項(xiàng)目轉(zhuǎn)款專(zhuān)用，合規(guī)合理。得分情況：該指標(biāo)分值8分，得分8分。問(wèn)題9：項(xiàng)目會(huì)計(jì)信息是否準(zhǔn)確、及時(shí)和完整？答：經(jīng)查閱相關(guān)資料及抽查30筆項(xiàng)目支出財(cái)務(wù)憑證，項(xiàng)目的會(huì)計(jì)信息準(zhǔn)確及時(shí)且完整。項(xiàng)目會(huì)計(jì)信息準(zhǔn)確、及時(shí)和完整。得分情況：該指標(biāo)分值4分，得分4分。問(wèn)題10：資金管理、費(fèi)用支出等制度是否健全？是否嚴(yán)格執(zhí)行？會(huì)計(jì)核算是否規(guī)范？答：經(jīng)查閱相關(guān)財(cái)務(wù)制度及費(fèi)用支出賬冊(cè)，有財(cái)政部關(guān)于印發(fā)基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定的通知，并沒(méi)有根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況制定相應(yīng)的資金管理、費(fèi)用支出等制度，財(cái)務(wù)制度不夠健全，項(xiàng)目的支出能夠按規(guī)定執(zhí)行，會(huì)計(jì)核算規(guī)范。得分情

29、況：該指標(biāo)分值4分，得分3分。扣分原因：財(cái)務(wù)制度不夠健全，未根據(jù)該項(xiàng)目制度相關(guān)資金管理、費(fèi)用支出等制度。問(wèn)題11：項(xiàng)目是否落實(shí)項(xiàng)目法人責(zé)任制？答：經(jīng)查閱初步驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，項(xiàng)目建設(shè)單位（項(xiàng)目法人）：瓊海市水務(wù)局；建設(shè)單位（項(xiàng)目法人）法定代表人：林文清。項(xiàng)目為項(xiàng)目法人責(zé)任制。得分情況：該指標(biāo)分值2分，得分2分。問(wèn)題12：項(xiàng)目是否按規(guī)定執(zhí)行招投標(biāo)，有無(wú)將工程投資隨意分解，回避招投標(biāo)？答：經(jīng)核實(shí)中標(biāo)通知書(shū)、招標(biāo)事項(xiàng)核準(zhǔn)意見(jiàn)表等相關(guān)資料，項(xiàng)目采取公開(kāi)招標(biāo)的招標(biāo)方式，項(xiàng)目評(píng)標(biāo)工作于2012.9.19日結(jié)束，經(jīng)評(píng)標(biāo)委員會(huì)、媒體公示評(píng)審結(jié)果并報(bào)主管部門(mén)備案，確定海南第五建設(shè)工程有限公司為中標(biāo)單位，項(xiàng)目施工按規(guī)定進(jìn)

30、行招投標(biāo)，無(wú)將工程投資隨意分解，回避招投標(biāo)。該項(xiàng)目按照規(guī)定執(zhí)行招投標(biāo)。得分情況：該指標(biāo)分值3分，得分3分。問(wèn)題13：項(xiàng)目是否按規(guī)定執(zhí)行合同制？答：經(jīng)核實(shí)有關(guān)資料，項(xiàng)目與海南第五建設(shè)工程有限公司簽訂瓊海市官塘污水處理廠及配套管網(wǎng)工程施工項(xiàng)目施工合同、與海南君誠(chéng)工程監(jiān)理有限公司簽訂建設(shè)工程委托監(jiān)理合同、與瓊海市測(cè)繪管理服務(wù)中心簽訂測(cè)繪合同、與海南水文地質(zhì)工程地址勘察院簽訂建筑工程勘察合同等，且按照合同執(zhí)行。該項(xiàng)目按照規(guī)定執(zhí)行合同制。得分情況：該指標(biāo)分值3分，得分3分。問(wèn)題14：項(xiàng)目是否按規(guī)定執(zhí)行工程監(jiān)理制？答：經(jīng)核實(shí)有關(guān)資料，該項(xiàng)目與海南君誠(chéng)工程監(jiān)理有限公司簽訂建設(shè)工程委托監(jiān)理合同，張立新負(fù)責(zé)該項(xiàng)

31、工程的總監(jiān)理工程師，全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目監(jiān)理工作。該項(xiàng)目按照規(guī)定執(zhí)行監(jiān)理制。得分情況：該指標(biāo)分值3分，得分3分。問(wèn)題15：項(xiàng)目是否符合環(huán)保、消防、勞動(dòng)安全衛(wèi)士、抗震等審核文件？答：經(jīng)查閱相關(guān)資料及初步驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，項(xiàng)目符合環(huán)保、消防、勞動(dòng)安全衛(wèi)士、抗震等審核文件。污水處理廠以水處理構(gòu)筑物為主，配以少量的小型單層附屬建筑，本工程各廠房的火災(zāi)危險(xiǎn)性不高于丁類(lèi)，火災(zāi)危險(xiǎn)性低。該項(xiàng)目符合文件規(guī)定。得分情況：該指標(biāo)分值2分，得分2分。問(wèn)題16：項(xiàng)目是否建設(shè)檔案，建檔是否及時(shí)、完整？答：經(jīng)查閱相關(guān)項(xiàng)目資料，項(xiàng)目未建設(shè)檔案保管，項(xiàng)目資料存放于瓊海市水務(wù)局和舊水務(wù)局辦公室兩處，項(xiàng)目資料未及時(shí)歸檔，項(xiàng)目資料保管欠佳。得分情

32、況：該指標(biāo)分值3分，得分0分?？鄯衷颍喉?xiàng)目未建設(shè)檔案，建檔不及時(shí)、完整。3.1.3項(xiàng)目績(jī)效（得分45分，得27分）問(wèn)題17：設(shè)施建設(shè)是否按初步設(shè)計(jì)及概算批復(fù)得內(nèi)容建設(shè)？答：查閱項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)及概算批復(fù)和初步驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等資料，污水處理規(guī)模1萬(wàn)噸/天規(guī)模設(shè)計(jì)建設(shè)污水處理廠1座及配套設(shè)施，經(jīng)查閱初步驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和現(xiàn)場(chǎng)查閱該項(xiàng)目按照初步設(shè)計(jì)及概算批復(fù)的內(nèi)容建設(shè)完成。得分情況：該指標(biāo)分值4分，得分4分。問(wèn)題18：廠區(qū)建設(shè)是否按初步設(shè)計(jì)及概算批復(fù)得內(nèi)容建設(shè)？答：查閱項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)及概算批復(fù)和初步驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等資料，污水處理廠廠區(qū)：格柵間及沉沙池、CASS反應(yīng)池、提升泵池、混合反應(yīng)沉淀池、綜合設(shè)備間、消毒接觸池、污泥儲(chǔ)

33、池、污泥濃縮脫水間、生物除臭一體化，配套建設(shè)綜合樓、門(mén)衛(wèi)房和廠區(qū)道路、電氣、自控儀表系統(tǒng)等附屬生產(chǎn)、生活設(shè)施。經(jīng)查閱初步驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和現(xiàn)場(chǎng)查閱該項(xiàng)目按照初步設(shè)計(jì)及概算批復(fù)的內(nèi)容建設(shè)完成。得分情況：該指標(biāo)分值4分，得分4分。問(wèn)題19：污水管網(wǎng)工程建設(shè)是否按初步設(shè)計(jì)及概算批復(fù)得內(nèi)容建設(shè)？答：根據(jù)海南省發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于瓊海市官塘污水處理廠及配套管網(wǎng)工程初步設(shè)計(jì)與概算的批復(fù)瓊發(fā)改審批2012743號(hào)，配套建設(shè)污水管道、尾水排放管和中水回用管道總長(zhǎng)21.1公里。其中：污水管道總長(zhǎng)9.9公里，中途提升泵站壓力管3.1公里，尾水排放管道總長(zhǎng)2.5公里，中水回用管道總長(zhǎng)5.6公里。據(jù)海南省發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于

34、瓊海市官塘污水處理廠及配套管網(wǎng)工程初步設(shè)計(jì)變更的批復(fù)瓊發(fā)改審批20122085號(hào)，配套建設(shè)調(diào)整總長(zhǎng)為14.427公里。其中：污水管道總長(zhǎng)9.9公里調(diào)整為5.08公里，壓力管規(guī)模從3.1公里調(diào)整為4.623公里，尾水排放管道總長(zhǎng)2.5公里調(diào)整為1.51公里，中水回用管道總長(zhǎng)5.6公里調(diào)整為3.214公里。經(jīng)查閱初步驗(yàn)收?qǐng)?bào)告完成配套設(shè)施總長(zhǎng)14.191公里。其中：污水管道總長(zhǎng)4.618公里，中途提升泵站壓力管4.845公里，尾水排放管道總長(zhǎng)1.514公里，中水回用管道總長(zhǎng)3.214公里。實(shí)際完成情況=實(shí)際完成/計(jì)劃完成*100%=14.191/14.427*100%=98.36%得分情況：該指標(biāo)分

35、值4分，得分2分?？?jī)效分析：建設(shè)內(nèi)容與初步設(shè)計(jì)及概算批復(fù)得內(nèi)容未能完全一致，300m中途提升泵站壓力管尚未完成。問(wèn)題20：提升泵站建設(shè)是否按初步設(shè)計(jì)及概算批復(fù)得內(nèi)容建設(shè)？答：根據(jù)海南省發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于瓊海市官塘污水處理廠及配套管網(wǎng)工程初步設(shè)計(jì)與概算的批復(fù)瓊發(fā)改審批2012743號(hào)，提升泵站：建設(shè)中途提升泵站1座，規(guī)模0.7萬(wàn)噸/天；進(jìn)廠提升泵站1座，規(guī)模1萬(wàn)噸/天。據(jù)海南省發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于瓊海市官塘污水處理廠及配套管網(wǎng)工程初步設(shè)計(jì)變更的批復(fù)瓊發(fā)改審批20122085號(hào)，原進(jìn)廠泵站從傳統(tǒng)混凝土污水泵站改為采用一體化預(yù)制泵站，規(guī)模保持不變；新增萬(wàn)石坡片區(qū)污水提升泵站一座。經(jīng)查閱初步驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

36、和現(xiàn)場(chǎng)查閱完成提升泵站：建設(shè)中途提升泵站1座，規(guī)模0.7萬(wàn)噸/天；進(jìn)一體化泵站1座，規(guī)模1萬(wàn)噸/天，萬(wàn)石坡片區(qū)污水提升泵站一座。該項(xiàng)目提升泵站建設(shè)按初步設(shè)計(jì)及概算批復(fù)得內(nèi)容建設(shè)完成。得分情況：該指標(biāo)分值4分，得分4分。問(wèn)題21：項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容驗(yàn)收質(zhì)量是否合格？答：經(jīng)查閱初步驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，該項(xiàng)目按照設(shè)計(jì)及批復(fù)的要求完成施工任務(wù)，且通過(guò)初步驗(yàn)收，但是設(shè)備組、工藝和自控組、土建組、資料組等方面也存在一些需要整改的問(wèn)題，故該項(xiàng)扣兩分得分情況：該指標(biāo)分值6分，得分4分?？鄯衷颍喉?xiàng)目驗(yàn)收存在一些需要整改的問(wèn)題，未完成最終的驗(yàn)收。問(wèn)題22：項(xiàng)目是否按時(shí)完成？答：經(jīng)查閱項(xiàng)目的概算批復(fù)及驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，批復(fù)建設(shè)期限：20

37、12.5.82014.5.8。項(xiàng)目初步驗(yàn)收時(shí)間：2015年10月27日。項(xiàng)目完成延遲超過(guò)一年完成。得分情況：該指標(biāo)分值4分，得分0分?？鄯衷颍喉?xiàng)目驗(yàn)收存在一些需要整改的問(wèn)題。問(wèn)題23：項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)成本是否達(dá)到績(jī)效目標(biāo)？答：經(jīng)查閱相關(guān)資料，該項(xiàng)目預(yù)算概算批復(fù)資金為6868萬(wàn)元，實(shí)際使用資金6144.61萬(wàn)元，由于項(xiàng)目尚未最終的竣工驗(yàn)收且未經(jīng)結(jié)算審計(jì)，按項(xiàng)目實(shí)際實(shí)際支出與概算金額計(jì)算的建設(shè)投資變動(dòng)率=(實(shí)際完成投資額-概算金額)/概算（預(yù)算）金額*100%=（6144.61-6868）/6868*100%=-10.53%0%。小于預(yù)算成本。項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)成本未超過(guò)預(yù)算成本得分情況：該指標(biāo)分值4分，

38、得分4分。問(wèn)題24：項(xiàng)目建成后污水廠處理設(shè)施的利用情況？答：根據(jù)海南省發(fā)展和改革委員會(huì)文件海南省發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于下達(dá)城鎮(zhèn)污水垃圾處理設(shè)施及污水管網(wǎng)工程2012年中央預(yù)算內(nèi)投資計(jì)劃的通知污水處理廠建成后第一年負(fù)荷率要達(dá)到60%，第三年要達(dá)到75%以上。瓊海市發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于瓊海市官塘區(qū)污水處理廠及配套主干管工程項(xiàng)目建議書(shū)的批復(fù)海發(fā)改201059號(hào)，污水處理廠處理規(guī)模為1萬(wàn)噸/天。瓊海市水務(wù)局關(guān)于瓊海市污水處理有限公司申請(qǐng)官塘污水處理項(xiàng)目試運(yùn)行的復(fù)函，項(xiàng)目于2015年11月5日試運(yùn)行，設(shè)計(jì)年處理水量為365萬(wàn)噸，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)查看，4個(gè)反應(yīng)池只使用了2個(gè)。截止至2016年11月5日的實(shí)際年處理水量

39、為41.41萬(wàn)噸。污水處理負(fù)荷率=實(shí)際年處理水量/設(shè)計(jì)年處理水量*100%=41.41/365*100%=11.35%60%。得分情況：該指標(biāo)分值5分，得分0分。扣分原因：污水處理廠建成后第一年負(fù)荷率要達(dá)到60%，污水管道覆蓋率低，部分設(shè)備因進(jìn)水量少處于閑置狀態(tài)，故未達(dá)標(biāo)。問(wèn)題25：項(xiàng)目建成對(duì)水環(huán)境的貢獻(xiàn)程度？答：根據(jù)2016年度化驗(yàn)日、月報(bào)表，2016年瓊海市官塘區(qū)污水處理廠化驗(yàn)月報(bào)表中，月平均進(jìn)水19.9ml/l，月平均出水11.1mg/l，COD去除率=（進(jìn)水COD含量-出水COD含量）/進(jìn)水COD含量*100%=（19.9-11.1）/19.9*100%=44.22%，COD去除率的標(biāo)

40、準(zhǔn)為83.33%，未達(dá)標(biāo)。得分情況：該指標(biāo)分值5分，得分0分?？鄯衷颍喉?xiàng)目建成對(duì)水環(huán)境的貢獻(xiàn)程度較小。問(wèn)題26：居民對(duì)項(xiàng)目的滿意度如何？答：通過(guò)對(duì)居民發(fā)放20份問(wèn)卷調(diào)查，居民對(duì)建立污水處理廠及管網(wǎng)工程整體滿意度大于90%。居民對(duì)該項(xiàng)目的滿意度較高。得分情況：該指標(biāo)分值5分，得分5分?？?jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果和績(jī)效評(píng)價(jià)4.1評(píng)價(jià)結(jié)果評(píng)價(jià)準(zhǔn)則分值得分項(xiàng)目決策1010項(xiàng)目管理4538.50項(xiàng)目績(jī)效4527合計(jì)10075.504.2績(jī)效評(píng)價(jià)綜合所述，項(xiàng)目總體評(píng)分為“75.50分”，級(jí)別評(píng)定為“中”。經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和建議 5.1經(jīng)驗(yàn)該項(xiàng)目決策符合國(guó)家的政策要求，當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展計(jì)劃相符、項(xiàng)目目標(biāo)明確；項(xiàng)目管理方面良好，項(xiàng)目資

41、金到位及時(shí)，資金使用合規(guī)，實(shí)施管理到位，基本能保障項(xiàng)目資料的真實(shí)、完整；但在項(xiàng)目績(jī)效方面有待進(jìn)一步的提高，因前期調(diào)研工作不到位，建成的污水處理廠實(shí)際處理水量的污水處理負(fù)荷率沒(méi)有達(dá)到預(yù)期的效果，部分設(shè)備因進(jìn)水量少處于閑置狀態(tài)，造成資金浪費(fèi)，對(duì)水環(huán)境的貢獻(xiàn)程度較小，項(xiàng)目建成沒(méi)有改善官塘地區(qū)污水排放現(xiàn)狀，不能很好的按要求運(yùn)行和發(fā)揮應(yīng)有的作用。5.2教訓(xùn)（1）財(cái)務(wù)管理制度不完備,沒(méi)有制訂項(xiàng)目資金管理和財(cái)務(wù)檢查監(jiān)控的相應(yīng)制度規(guī)范（2）項(xiàng)目資料未建設(shè)檔案，檔案管理不夠規(guī)范，不利于項(xiàng)目資料的查閱。（3）項(xiàng)目初步驗(yàn)收在設(shè)備組、工藝和自控組、土建組、資料組等方面也存在一些需要整改的問(wèn)題。（4）項(xiàng)目前期調(diào)研工作不

42、到位，在污水管道覆蓋率不足的情況下建設(shè)該項(xiàng)目，導(dǎo)致項(xiàng)目建成后污水處理負(fù)荷率達(dá)不到預(yù)期要求，部分設(shè)備處于閑置狀態(tài)，造成資金浪費(fèi)。（5）因項(xiàng)目調(diào)研工作不到位，現(xiàn)污水處理廠進(jìn)水主要來(lái)至于雨水，從2016年化驗(yàn)日、月報(bào)表來(lái)看，大部分時(shí)間進(jìn)水COD含量都低于可行性研究報(bào)告中預(yù)期的允許出水COD含量（小于50 ml/l），污水處理廠建成對(duì)官塘地區(qū)污水排放現(xiàn)狀影響較小，對(duì)改善水環(huán)境的貢獻(xiàn)程度較小。5.3建議（1）制訂有關(guān)項(xiàng)目資金管理和財(cái)務(wù)檢查監(jiān)控制度，強(qiáng)化項(xiàng)目資金日常管理和財(cái)務(wù)監(jiān)督檢查工作。切實(shí)做好檔案的收集、分類(lèi)、整理、歸檔工作，保證檔案的齊全完整，有利于項(xiàng)目資料的查閱與管理。項(xiàng)目初步驗(yàn)收中存在需要整改的

43、問(wèn)題，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行整改，并及時(shí)作出最終的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。（4）加快推進(jìn)水環(huán)境治理工作實(shí)施，提高污水處理廠運(yùn)行負(fù)荷率和城鎮(zhèn)污水管網(wǎng)覆蓋率，保障污水處理廠穩(wěn)定運(yùn)行。 （5）加強(qiáng)前期調(diào)研工作，應(yīng)提前謀劃，早做準(zhǔn)備，提升規(guī)劃的前瞻性和科學(xué)性；不斷完善污水管道鋪設(shè)，要結(jié)合城區(qū)地勢(shì)地貌和地面建設(shè)情況，形成系統(tǒng)，發(fā)揮污水處理廠的作用。 瓊海市官塘污水處理廠及配套管網(wǎng)工程項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系評(píng)分表單位：瓊海市水務(wù)局一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)分值得分指標(biāo)名稱指標(biāo)解釋說(shuō)明項(xiàng)目決策戰(zhàn)略目標(biāo)項(xiàng)目決策適應(yīng)性考核項(xiàng)目是否符合國(guó)家的發(fā)展政策，切合當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況項(xiàng)目符合國(guó)家的發(fā)展政策，切合當(dāng)?shù)貙?shí)際，3分；符合國(guó)家的發(fā)展政策，

44、但不切合當(dāng)?shù)貙?shí)際，2分；不符合國(guó)家的發(fā)展政策，不切合當(dāng)?shù)貙?shí)際，0分33立項(xiàng)程序合規(guī)性項(xiàng)目理想程序合規(guī)性考核項(xiàng)目是否符合立項(xiàng)程序的要求，包括項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)文件等審批程序的合規(guī)性全部符合，4分；一項(xiàng)不符合減1分44項(xiàng)目預(yù)算管理規(guī)范項(xiàng)目是否經(jīng)預(yù)、概算考核項(xiàng)目是否經(jīng)預(yù)、概算，項(xiàng)目調(diào)整是否履行相應(yīng)手續(xù)有概算（預(yù)算）經(jīng)批復(fù)，3分；有概算（預(yù)算）未批復(fù)，1分；無(wú)概算（預(yù)算），0分33項(xiàng)目管理投入管理資金管理辦法健全性考核是否對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資金建立相應(yīng)有效的財(cái)務(wù)制度且能得到的有效執(zhí)行財(cái)務(wù)制度健全且得到有效執(zhí)行，3分；有財(cái)務(wù)制度但沒(méi)有有效執(zhí)行，2分；沒(méi)有制定財(cái)務(wù)制度，0分32資金到位率考核項(xiàng)目資金到