深港通證券委托投資交易之客戶風險承受能力問卷模版（適用于機構客戶）

1、客戶風險承受能力問卷（適用于機構客戶）客戶名稱： 資金賬號： 本問卷旨在了解貴單位可承受的風險程度等情況，借此協(xié)助貴單位選擇合適的金融產品或金融服務類別，以符合貴單位的風險承受能力。風險承受能力評估是本公司向客戶履行適當性職責的一個環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的金融產品或金融服務與貴單位的風險承受能力等級相匹配。本公司特別提醒貴單位：本公司向客戶履行風險承受能力評估等適當性職責，并未能取代貴單位自己的投資判斷，也不會降低金融產品或金融服務的固有風險。同時，與金融產品或金融服務相關的投資風險、履約責任以及費用等將由貴單位自行承擔。本公司提示貴單位：本公司根據(jù)貴單位提供的信息對貴單位進行風險承受能

2、力評估，開展適當性工作。貴單位應當如實提供相關信息及證明材料，并對所提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責。本公司建議：當貴單位的所有狀況發(fā)生重大變化時，需對貴單位所投資的金融產品及時進行重新審視，以確保貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風險程度等實際情況一致。本公司在此承諾，對于貴單位在本問卷中所提供的所有信息，本公司將嚴格依照法律法規(guī)要求承擔保密義務。除法律法規(guī)規(guī)定的有權機關依法定程序進行查詢以外，本公司保證不會將涉及貴單位的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關信息用于違法、不當用途。貴單位的性質：國有企事業(yè)單位非上市民營企業(yè)外資企業(yè)上市公司貴單位的凈資產規(guī)模為：A. 5

3、00萬元以下B. 500萬元-xx萬元C. xx萬元-1億元D. 超過1億元貴單位年營業(yè)收入為：A. 500萬元以下B. 500萬元-xx萬元C. xx萬元-1億元D. 超過1億元貴單位證券賬戶資產為：A. 300萬元以內B. 300萬元-1000萬元C. 1000萬元-3000萬元D. 超過3000萬元貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務？如有，主要是：A. 銀行貸款B. 公司債券或企業(yè)債券C. 通過擔保公司等中介機構募集的借款D. 民間借貸E. 沒有數(shù)額較大的債務對于金融產品投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量：A. 一名兼職人員（包括負責人自行決策）B. 一名專職人員C. 多名兼職或專

4、職人員，相互之間分工不明確D. 多名兼職或專職人員，相互之間有明確分工貴單位所配置的負責金融產品投資工作的人員是否符合以下情況：A. 現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟或財會等與金融產品投資相關的工作超過兩年B. 已取得金融、經(jīng)濟或財會等與金融產品投資相關專業(yè)學士以上學位C. 取得證券從業(yè)資格/資質、期貨從業(yè)資格/資質、注冊會計師證書（CPA）或注冊金融分析師證書（CFA）中的一項及以上D.本單位所配置的人員不符合以上任何一項描述貴單位是否建立了金融產品投資相關的管理制度：沒有。因為要保證操作的靈活性已建立。包括了分工和授權的要求，但未包括投資風險監(jiān)控的規(guī)則已建立。包括了分工與授權、風險監(jiān)控等一系列與

5、金融產品投資關于的規(guī)則貴單位的投資經(jīng)驗可以被概括為：A有限：除銀行活期賬戶和定時存款外，基本沒有其他投資經(jīng)驗B一般：除銀行活期賬戶和定時存款外，購買過基金、保險等理財產品，但還需要進一步的指導C豐富：本單位具有相當投資經(jīng)驗，參加過股票、基金等產品的交易，并傾向于自己做出投資決策D非常豐富：本單位對于投資非常有經(jīng)驗，參加過權證、期貨或創(chuàng)業(yè)板等高風險產品的交易有一位投資者一個月內做了15筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），貴單位認為這樣的交易頻率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低過去一年時間內，您購買的不同金融產品（含同一類型的不同金融產品）的數(shù)量是：5個以下6至10個11至15個16個

6、以上以下金融產品，貴單位投資經(jīng)驗在兩年以上的有：A. 銀行存款B. 債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產品C .股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權益類投資品種D. 期貨、融資融券E. 復雜金融產品或其他產品（注：本題可多選，但評分以其中最高分值選項為準。）如貴單位曾經(jīng)從事過金融產品投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少：A. 100萬元以內B. 100萬元-300萬元C. 300萬元-1000萬元D. 1000萬元以上E. 從未投資過金融產品貴單位用于證券投資的大部分資金不會用作其它用途的時間段為：A短期0到1年B中期1到5年C長期5年以上貴單位進行投資時的首

7、要目標是：A資產保值，我不自愿承擔任何投資風險B盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低C造成或產生較多的收益，可以承擔一定的投資風險D實現(xiàn)資產大幅增長，自愿承擔很大的投資風險貴單位打算重點投資于哪些種類的投資品種？債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品種股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權益類投資品種期貨、融資融券復雜金融產品其他產品（注：本題可多選，但評分以其中最高分值選項為準。）貴單位認為自己能承受的最大投資損失是多少？A. 10%以內B. 10%-30%C. 30%-50%D. 超過50%假設有兩種不同的投資：投資A預期取得5%的收益，有可能承擔非常小的損失；投資B預期取

8、得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將您的投資資產分配為：A全部投資于AB大部分投資于AC兩種投資各一半D大部分投資于BE全部投資于B貴單位參加金融產品投資的主要目的是什么：閑置資金保值增值獲取主營業(yè)務以外的投資收益現(xiàn)貨套期保值、對沖主營業(yè)務風險減持已持有的股票客戶簽署確認:本機構已經(jīng)了解并自愿遵守國家關于證券市場管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關業(yè)務規(guī)則，本機構在此鄭重承諾以上填寫的內容真實、準確、完整。若本機構提供的信息發(fā)生任何重大變化，本機構將及時書面通知貴公司。 客戶（蓋章）：簽署日期：問卷及評估方法說明：證券公司可在本問卷基礎上增加本公司認為較重要的問題，或對本問卷現(xiàn)有問題

9、及答案的表述方式或內容進行調整，以更全面地了解客戶風險承受能力情況。證券公司進行評估時，應根據(jù)評估選項與風險承受能力的相關性，確定選項的分值和權重，同時建立評估分值與風險承受能力等級的對應關系。為全面綜合考慮客戶風險承受能力，分值設置應整體均衡，但對于特別重要的問題，分值設置可考慮有所偏重。證券公司根據(jù)評分情況設置客戶風險承受能力評級，評級應與問卷測評分數(shù)段一一對應?？蛻麸L險承受能力劃分級數(shù)與本公司產品風險等級劃分級數(shù)應當一致。證券公司的工作人員不宜僅根據(jù)客戶風險承受能力與金融產品或金融服務的風險等級相匹配即向客戶銷售相關產品或提供相關服務。還應考慮特定客戶在問卷中的投資品種和期限，以判斷特定產品是否適合該客戶，例如客戶擬投資期限與產品期限之間的匹配情況、客戶擬投資品種類型等。風險承受能力評分表自然人評分表：序號12345678910A292000121012B696224101233C8984688654