職業(yè)健康安全管理體系審核員基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)教程

1、OHSMS培訓(xùn)教程 頁(yè)- 第一章 職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)概論第一節(jié) 職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生和發(fā)展為了弄清職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的來龍去脈，先從OHSAS系列標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的和發(fā)展說起1、產(chǎn)生的背景1）企業(yè)自身發(fā)展的需要隨著世界經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，生產(chǎn)規(guī)模越來越大，生產(chǎn)過程中的職業(yè)健康安全問題也越來越凸現(xiàn)。上世紀(jì)末，根據(jù)國(guó)際勞工組織（ILO）的統(tǒng)計(jì)，全世界每年死于工傷事故和職業(yè)病的人數(shù)約為110萬(wàn)（其中25%為職業(yè)病引起的死亡），平均每天有3000余人死于工作。ILO估計(jì)，這一數(shù)字到2020年將翻一番。工傷事故和職業(yè)病不但威脅千百萬(wàn)勞動(dòng)者的生命與健康，給千千萬(wàn)萬(wàn)個(gè)家庭帶來無法挽回的

2、災(zāi)難和難以治愈的精神創(chuàng)傷，也給企業(yè)帶來重大經(jīng)濟(jì)損失，使其信譽(yù)和形象受到損害，有礙于企業(yè)的發(fā)展。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，出現(xiàn)了很多工業(yè)復(fù)雜系統(tǒng)，即指技術(shù)密集，包括技術(shù)設(shè)備、人、以及組織三類元素的社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)，如化工與石油化工、電力、鐵路、礦山、核電等工業(yè)組織。生產(chǎn)實(shí)際表明，對(duì)于工業(yè)復(fù)雜系統(tǒng)，完全依靠對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)安全技術(shù)系統(tǒng)的可靠性和人的可靠性，還不足以完全杜絕事故，而直接影響安全技術(shù)系統(tǒng)可靠性和人的可靠性的組織管理因素，已成為是否導(dǎo)致復(fù)雜系統(tǒng)事故發(fā)生的最深層原因。因此需要對(duì)影響職業(yè)健康安全的人、物、環(huán)境和管理因素進(jìn)行系統(tǒng)的管理。本世紀(jì)以來世界上許多國(guó)家職業(yè)健康安全的法律法規(guī)更趨于嚴(yán)格，其他

3、有關(guān)政策和措施更多地出臺(tái)；相關(guān)方越來越關(guān)注職業(yè)健康安全問題；許多組織用“評(píng)審”或“評(píng)價(jià)”來改進(jìn)職業(yè)健康安全績(jī)效，但并非都行之有效。為此，需在整合于組織中的結(jié)構(gòu)化的管理體系予以實(shí)施。為適應(yīng)上述情況，就需有一個(gè)系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化的管理體系。2）世界經(jīng)濟(jì)全球化和國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展促進(jìn)了職業(yè)健康安全系列標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，其中包含了環(huán)境保護(hù)和職業(yè)健康安全方面的問題。WTO的最基本原則是“公平競(jìng)爭(zhēng)”。歐美等西方發(fā)達(dá)國(guó)家提出：“由于國(guó)際貿(mào)易的飛速發(fā)展和發(fā)展中國(guó)家對(duì)世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)越來越多地參與，各國(guó)職業(yè)健康安全的差異使發(fā)達(dá)國(guó)家在成本、價(jià)格和貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)等方面處于不利的地位?！彼麄冋J(rèn)為由于

4、發(fā)展中國(guó)家在勞動(dòng)條件改善方面投入較少使其生產(chǎn)成本降低而造成的“不公平”是不能接受的。基于上述認(rèn)識(shí)，歐美發(fā)達(dá)國(guó)家開始采取協(xié)商一致的行動(dòng)，對(duì)發(fā)展中國(guó)家是施加壓力和采取限制行為。OHSASI8000職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)系列標(biāo)準(zhǔn)。SA8000社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)，就是這一背景下的產(chǎn)物。這些標(biāo)準(zhǔn)為發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品進(jìn)入歐美發(fā)展國(guó)家設(shè)置了一道非關(guān)稅壁壘，這就是報(bào)刊雜志上經(jīng)常提到的“勞工貿(mào)易壁壘。”2、職業(yè)健康安全管理體系的標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生和發(fā)展在20世紀(jì)80年代末90年代初，一些跨國(guó)公司和大型現(xiàn)代化聯(lián)合企業(yè)為強(qiáng)化自己的社會(huì)關(guān)注力和控制損失的需要，開始建立自律性的職業(yè)安全健康與環(huán)境保護(hù)的管理制度并逐步形成了比較完善的體系。90

5、年代中后期，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）一直在努力使職業(yè)安全健康標(biāo)準(zhǔn)化管理體系發(fā)展成為與ISO9000和ISO14000類似的規(guī)模，但由于一些國(guó)家認(rèn)為涉及勞工權(quán)益、國(guó)家利益及主權(quán)等問題而沒有成功。于是工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家如英國(guó)、美國(guó)、澳大利亞、新西蘭、日本等國(guó)，先后建立了職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范等。值得提出的是1999年4月英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)BSI和挪威船級(jí)社DNV、南非標(biāo)準(zhǔn)局 等13個(gè)機(jī)構(gòu)聯(lián)合制定了OHSAS18000職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)系列標(biāo)準(zhǔn)，包括OHSAS18001:1999職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范和OHSAS18002職業(yè)健康安全管理體系 實(shí)施指南。2000-04-18在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO會(huì)議上，表決結(jié)

6、果59%國(guó)家同意制定ISO的OHSMS18000系列標(biāo)準(zhǔn)，但因未超過2/3，會(huì)議決定不以ISO18000的形式頒布這方面的標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際勞工組織（ILO）于2001年6月在國(guó)際勞工組織ILO吉隆坡會(huì)議上批準(zhǔn)頒布了Guidelines on Occupational Safety and Health Management Systems，簡(jiǎn)稱ILO/OSH 2001，中文名稱是“職業(yè)安全健康管理體系導(dǎo)則”。此后，世界上許多國(guó)家和地區(qū)，推行或?qū)嵤㎡HSAS標(biāo)準(zhǔn)，或以此標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)建立自己的標(biāo)準(zhǔn)，并推行體系認(rèn)證。我國(guó)從1995年4月開始參加國(guó)際上的相關(guān)會(huì)議，1996年3月成立了“職業(yè)安全健康管理標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)調(diào)

7、小組”，1999年10月原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委頒布了職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標(biāo)準(zhǔn)并開始試點(diǎn)，2001年12月，原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委參照國(guó)際勞工組織職業(yè)安全健康管理體系導(dǎo)則制定并發(fā)布了職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見和職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范。在20012002年我國(guó)有關(guān)部門基于OHSAS18000系列標(biāo)準(zhǔn)，先后制定了兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，由我國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局發(fā)布，即：2001年11月12日，我國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局發(fā)布了GB/T 28001-2001職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)覆蓋了OHSAS18001:1999職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范的所有要求；2002年12月24日，我國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總

8、局發(fā)布了GB/T28002-2002職業(yè)健康安全管理體系 指南標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)覆蓋了OHSAS18002:2002的所有的要求。OHSAS18000系列標(biāo)準(zhǔn)的制定者，經(jīng)過2005年對(duì)其系統(tǒng)的評(píng)審，20062007年的修訂，于2007年7月正式發(fā)布OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系 要求，隨后又發(fā)布了OHSAS18002:2007職業(yè)健康安全管理體系 實(shí)施指南。我國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)組織對(duì)GB/T 28001-2001和GB/T28002-2002標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了修訂，制定了GB/T 28001-2011/ OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系 要求(

9、代替 GB/T 28001-2001）；GB/T28002-2011職業(yè)健康安全管理體系 實(shí)施指南（代替GB/T28002:2002）。第二節(jié)GB/T28000職業(yè)健康安全管理體系系列國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和特點(diǎn)1、結(jié)構(gòu)GB/T28000職業(yè)健康安全管理體系系列國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)如下：職業(yè)健康安全管理體系 要求（GB/T 28001）；職業(yè)健康安全管理體系 實(shí)施指南（GB/T 28002）GB/T 28000系列標(biāo)準(zhǔn)的制定是為了滿足職業(yè)健康安全管理體系評(píng)價(jià)和認(rèn)證的需要。為滿足組織整合質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的需求，GB/T28000系列標(biāo)準(zhǔn)考慮了與GB/T 19001-2008質(zhì)量管理體系 要求

10、和GB/T 24001-2004環(huán)境管理體系 要求及使用指南標(biāo)準(zhǔn)間的兼容性。此外，GB/T 28000系列標(biāo)準(zhǔn)還考慮了與國(guó)際勞工組織（ILO）的ILO-OSH：2001職業(yè)健康安全管理體系 指南標(biāo)準(zhǔn)間的兼容性。本系列標(biāo)準(zhǔn)均為推薦性標(biāo)準(zhǔn)，顯然，對(duì)實(shí)施實(shí)行自愿的原則。2、特點(diǎn)a)GB/T 28001-2011*本標(biāo)準(zhǔn)的總目的在于支持和促進(jìn)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)需求相協(xié)調(diào)的良好職業(yè)健康安全實(shí)踐。它規(guī)定了對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的要求，旨在使組織在制定和實(shí)施其方針和目標(biāo)時(shí)能夠考慮到法律法規(guī)要求和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)信息。該標(biāo)準(zhǔn)適用于任何類型和規(guī)模的組織，并與不同的地理、文化和社會(huì)條件相適應(yīng)。本標(biāo)準(zhǔn)旨在為組織規(guī)定有效的職

11、業(yè)健康安全管理體系所應(yīng)具備的要素。這些要素可與其他管理要求相結(jié)合，并幫助組織實(shí)現(xiàn)其職業(yè)健康安全與經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。與其他標(biāo)準(zhǔn)一樣，本標(biāo)準(zhǔn)無意被用于產(chǎn)生非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，或者增加或改變組織的法律義務(wù)。*本標(biāo)準(zhǔn)所用的方法基礎(chǔ)是PDCA循環(huán)，如圖1管理評(píng)審管理評(píng)審檢查和糾正措施職業(yè)健康安全方針策 劃實(shí)施和運(yùn)行持續(xù)改進(jìn)圖1 職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行模式本標(biāo)準(zhǔn)采用“策劃-實(shí)施-檢查-改進(jìn)（PDCA）”的運(yùn)行模式。關(guān)于PDCA的含意簡(jiǎn)要說明如下：-策劃：建立所需的目標(biāo)和過程，以實(shí)現(xiàn)組織的職業(yè)健康安全方針?biāo)谕慕Y(jié)果。-實(shí)施：對(duì)過程予以實(shí)施。-檢查：根據(jù)職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)、法規(guī)和其他要求，對(duì)過程進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量，并

12、報(bào)告結(jié)果。-改進(jìn)：采取措施以持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理績(jī)效。許多組織通過由過程組成的體系以及過程之間的相互作用對(duì)其運(yùn)行進(jìn)行管理，這種方式成為“過程方法”。GB/T19001-2008提倡使用過程方法。由于PDCA可以應(yīng)用于所有的過程，因此這兩種方式可以看作是兼容的。*本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了組織的職業(yè)健康安全管理體系要求，并可用于組織職業(yè)健康安全管理體系的認(rèn)證、注冊(cè)和（或）自我聲明。本標(biāo)準(zhǔn)無意包含合同中所有必要的條款。使用者對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用自負(fù)其責(zé)。使用者符合本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定并不免除其所應(yīng)承擔(dān)的法律義務(wù)。*本標(biāo)準(zhǔn)包含了可進(jìn)行客觀審核的要求，但并未超越職業(yè)健康安全方針中關(guān)于遵守適用法律法規(guī)要求和組織應(yīng)遵守的其他要求

13、、防止傷害和健康損害、持續(xù)改進(jìn)的承諾而提出絕對(duì)的職業(yè)健康安全績(jī)效要求。因此，開展相似運(yùn)行的兩個(gè)組織，盡管其職業(yè)健康安全績(jī)效不同，但都可能符合本標(biāo)準(zhǔn)要求。*盡管本標(biāo)準(zhǔn)的要素可與其他管理體系要素進(jìn)行協(xié)調(diào)或整合，但GB/T 28001并不包含其他管理體系特定的要求，如質(zhì)量、環(huán)境、安全保衛(wèi)或財(cái)務(wù)管理等體系要求。組織可通過對(duì)現(xiàn)有管理體系做出修改以便建立符合GB/T 28001要求的職業(yè)健康安全管理體系，但需指出的是，各種管理體系要素的應(yīng)用可能因預(yù)期目的和所涉及相關(guān)方的不同而各異。職業(yè)健康安全管理體系的詳細(xì)及復(fù)雜程度，文件化的范圍所投入資源等，取決于多方面因素，例如：體系的范圍，組織的規(guī)模及其活動(dòng)、產(chǎn)品和

14、服務(wù)的性質(zhì)，組織的文化等。中小型企業(yè)尤其如此。b)GB/T 28002-2011（從與GB/T 28001區(qū)別和聯(lián)系方面描述）*該標(biāo)準(zhǔn)是非認(rèn)證性指南標(biāo)準(zhǔn)，皆在為組織建立、實(shí)施或改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系提供一般性幫助，而不能用于認(rèn)證、注冊(cè)。這是與GB/T 28001最重要的區(qū)別；*該標(biāo)準(zhǔn)為GB/T 28001的應(yīng)用提供了基本建議。對(duì)照GB/T 28001中的各項(xiàng)要求，本標(biāo)準(zhǔn)解釋了GB/T 28001-2011的基本原理，隱含地描述了各項(xiàng)要求的意圖、典型輸入、過程和典型輸出，以幫助理解和實(shí)施GB/T 28001-2011。該標(biāo)準(zhǔn)既不對(duì)GB/T 28001-2011的規(guī)定提出額外的要求，也不對(duì)GB/

15、T 28001-2011的實(shí)施方法作出強(qiáng)制性規(guī)定；*該標(biāo)準(zhǔn)是GB/T 28001-2011的實(shí)施指南。針對(duì)GB/T 28001-2011的特定要求，本標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)引用并按實(shí)施內(nèi)容邏輯關(guān)系編排的表述模式分別給出了相應(yīng)的指南。第三節(jié)GB/T 28001標(biāo)準(zhǔn)的改進(jìn)、修訂與轉(zhuǎn)換1、GB/T 28001-2011著重通過以下幾途徑來改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)：-改善對(duì)GB/T 24001和GB/T 19001的兼容性：-尋求機(jī)會(huì)對(duì)其他職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)如ILO-OSH：2001兼容；-反映職業(yè)健康安全實(shí)踐的發(fā)展；-基于應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)對(duì)前版標(biāo)準(zhǔn)所述要求進(jìn)一步澄清。 本標(biāo)準(zhǔn)考慮了與GB/T 19001-2008質(zhì)量管理體系 要求

16、、GB/T 24001-2004環(huán)境管理體系 要求及使用指南標(biāo)準(zhǔn)的相容性，以便于滿足組織整合職業(yè)健康安全、環(huán)境管理和質(zhì)量管理體系的需求。2、本標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)GB/T 28001-2001標(biāo)準(zhǔn)的修訂。主要變化如下：-更加強(qiáng)調(diào)“健康”的重要性；-對(duì)PDCA（策劃-實(shí)施-檢查-改進(jìn)）模式，僅在引言部分作全面介紹，在各主要條款中不再分別予以介紹；-術(shù)語(yǔ)和定義部分作了較大調(diào)整和變動(dòng)，包括：a）新增9個(gè)術(shù)語(yǔ)，分別為：“可接受風(fēng)險(xiǎn)”、“糾正措施”、“文件”、“健康損害”、“職業(yè)健康安全方針”、“工作場(chǎng)所”、“預(yù)防措施”、“程序”、“記錄”；b)修改了13個(gè)術(shù)語(yǔ)的定義，分別為：“審核”、“持續(xù)改進(jìn)”、“危險(xiǎn)源”、“

17、事件”、“相關(guān)方”、“不符合”、“職業(yè)健康安全”、“職業(yè)健康安全管理體系”、“職業(yè)健康安全目標(biāo)”、“職業(yè)健康安全績(jī)效”、“組織”、“風(fēng)險(xiǎn)”、“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)”；c)原有術(shù)語(yǔ)“可容許風(fēng)險(xiǎn)”已被“可接受的風(fēng)險(xiǎn)”所取代（參見3.1）d）原有術(shù)語(yǔ)“事故”被合并到術(shù)語(yǔ)“事件”中(參見3.9)；e）術(shù)語(yǔ)“危險(xiǎn)源”的定義不再涉及“財(cái)產(chǎn)損失”和“工作環(huán)境破壞”(參見3.6)；注：考慮到這樣的損失和破壞其并不直接與職業(yè)健康安全管理相關(guān)，它們應(yīng)包括在資產(chǎn)管理的范疇內(nèi)。作為替代的一種方法，對(duì)職業(yè)健康安全有影響的此方面的損失和破壞，其風(fēng)險(xiǎn)可以通過組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程得到識(shí)別，并通過適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)控制措施對(duì)其實(shí)施控制。-為與GB/T

18、 24001-2004、GB/T 19001-2008更加兼容，標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)內(nèi)容作了較大的改進(jìn)，例如：為與GB/T 24001-2004相兼容，本標(biāo)準(zhǔn)將原標(biāo)準(zhǔn)的4.3.3和4.3.4合并；-針對(duì)職業(yè)健康安全策劃部分的控制措施的層級(jí)，提出了新要求（參見3.1）；-更加明確強(qiáng)調(diào)變更管理（見4.3.1和4.4.6）；-對(duì)于參與和協(xié)商，提出了新的要求（見4.4.3.2）；-對(duì)于事件調(diào)查，提出了新的要求（見4.5.3.1）。3.轉(zhuǎn)換期CNAS對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)GB/T 28001-2011/OHSAS 18001:2007開展OHSAS認(rèn)證的認(rèn)可轉(zhuǎn)換期為自本文件發(fā)布之日起至2013年12月31日。根據(jù)關(guān)于做好G

19、B/T 28001標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換版工作有關(guān)問題的通知的要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)自2013年1月1日起，不再頒發(fā)GB/T 28001-2001的認(rèn)證證書。2014年1月1日起，任何GB/T 28001-2001認(rèn)證證書均屬無效。詳見本教程附錄B第二章 職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)（正文）的理解（標(biāo)準(zhǔn)正文條款內(nèi)容置于方框中）第一節(jié) 范圍1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的要求，旨在使組織能夠控制其職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，并改進(jìn)其職業(yè)健康安全績(jī)效。它既不規(guī)定具體的職業(yè)健康安全績(jī)效準(zhǔn)則，也不提供詳細(xì)的管理體系設(shè)計(jì)規(guī)范。 本標(biāo)準(zhǔn)適用于任何有下列愿望的組織：a）建立職業(yè)健康安全管理體系，以消除或盡可能降低可能暴露于與組織活

20、動(dòng)相關(guān)的職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源中的員工和其他相關(guān)方所面臨的風(fēng)險(xiǎn)；b）實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系；c）確保組織自身符合其所闡明的職業(yè)健康安全方針；d）通過下列方式來證實(shí)符合本標(biāo)準(zhǔn)：1）做出自我評(píng)價(jià)和自我聲明；2）尋求與組織有利益關(guān)系的一方（如顧客等）對(duì)其符合性的確認(rèn)；3）尋求組織外部一方對(duì)其自我聲明的確認(rèn)；4）尋求外部組織對(duì)其職業(yè)健康安全管理體系的認(rèn)證。本標(biāo)準(zhǔn)中的所有要求旨在被納入到任何職業(yè)健康安全管理體系中。其應(yīng)用程度取決于組織的職業(yè)健康安全方針、活動(dòng)性質(zhì)、運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)與復(fù)雜性等因素。本標(biāo)準(zhǔn)旨在針對(duì)職業(yè)健康安全，而非諸如員工健身或健康計(jì)劃、產(chǎn)品安全、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境影響等其他方面的健康和

21、安全。理解要點(diǎn)：此條款闡明了本標(biāo)準(zhǔn)針對(duì)的是職業(yè)健康安全，規(guī)定了對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的要求，目的是使組織能夠控制職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，并改進(jìn)其職業(yè)健康安全績(jī)效。它適用于任何有本條款所列a-d,的愿望的組織。本標(biāo)準(zhǔn)沒有規(guī)定具體的職業(yè)健康安全績(jī)效準(zhǔn)則，因此，不是衡量職業(yè)健康安全績(jī)效的準(zhǔn)則。組織應(yīng)根據(jù)其自身的產(chǎn)品、活動(dòng)和過程的特點(diǎn)來確定應(yīng)達(dá)到的職業(yè)健康安全績(jī)效準(zhǔn)則，所以，每個(gè)組織需達(dá)到的職業(yè)健康安全準(zhǔn)則是不盡相同的。本標(biāo)準(zhǔn)提出的要求不擬用以統(tǒng)一不同組織的職業(yè)健康安全管理體系和文件，因此，不提供詳細(xì)的管理體系設(shè)計(jì)規(guī)范。應(yīng)用時(shí)本標(biāo)準(zhǔn)的所有要求皆在被納入任何職業(yè)健康安全管理體系中，其應(yīng)用程度取決于組織職業(yè)健康

22、安全方針、活動(dòng)的性質(zhì)，運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)與復(fù)雜性等因素。本標(biāo)準(zhǔn)不針對(duì)其他方面的健康和安全，諸如員工身體健康或健康計(jì)劃、產(chǎn)品安全、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境影響等。第二節(jié) 規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標(biāo)準(zhǔn)。GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求（OHSAS 18001:2007, IDT)GB/T 19011-2003質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南（ISO 19011:2002, IDT)ILO-OSH:2001職業(yè)健康安全管理體系指南第三節(jié) 術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定

23、義適用于本標(biāo)準(zhǔn)31可接受風(fēng)險(xiǎn)acceptable risk根據(jù)組織法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針（3.16)已降至組織可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。理解要點(diǎn)：1可接受風(fēng)險(xiǎn)是指經(jīng)過組織的努力（如采取適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施）將原來危害程度較大的風(fēng)險(xiǎn)降低至組織可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。2對(duì)于一個(gè)組織來說，應(yīng)該承擔(dān)遵守國(guó)家的職業(yè)健康安全法律法規(guī)的義務(wù)，這些職業(yè)安全健康安全法律法規(guī)是組織應(yīng)遵守的最基本的要求。除此之外，組織還應(yīng)根據(jù)自身的情況制定職業(yè)健康安全方針，闡明組織職業(yè)健康安全總目標(biāo)和改進(jìn)職業(yè)健康安全績(jī)效的承諾。根據(jù)這兩個(gè)方面的要求，組織對(duì)存在的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，判定其風(fēng)險(xiǎn)程度是否可為組織所接受。3由于每個(gè)組織所應(yīng)承擔(dān)

24、的職業(yè)健康安全法律法規(guī)的義務(wù)及其方針目標(biāo)不盡相同，其面臨的風(fēng)險(xiǎn)程度不盡相同，其采取的降低風(fēng)險(xiǎn)的措施及效果也不盡相同，因此每個(gè)組織的可接受風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)存在差異，即某種風(fēng)險(xiǎn)在一個(gè)組織中可能是可接受風(fēng)險(xiǎn)，而另一個(gè)組織可能不是可接受風(fēng)險(xiǎn)。4.那些危險(xiǎn)程度很小，在自然狀態(tài)下無須控制或無法控制且也不違反法律法規(guī)、方針目標(biāo)要求的風(fēng)險(xiǎn)，不屬于職業(yè)健康安全管理體系控制的范圍，不適用本定義。3.2審核audit 為獲得“審核證據(jù)”并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足“審核準(zhǔn)則”的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。GB/T 19000-2008，3.9. 1 注1:“獨(dú)立的”不意味著必須來自組織外部。很多情況下，

25、特別是在小型組織，獨(dú)立性可以通過與被審核活動(dòng)之間無責(zé)任關(guān)系來證實(shí)注2：有關(guān)“審核證據(jù)”和“審核準(zhǔn)則”的進(jìn)一步指南見GB/T 19011理解要點(diǎn)：1)審核是獲得審核證據(jù)，并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以滿足審核準(zhǔn)則程度的過程。2）審核活動(dòng)過程：(1)獲得審核證據(jù)。審核員按照審核計(jì)劃和檢查表，通過查閱文件和記錄，進(jìn)行面談溝通，現(xiàn)場(chǎng)觀察，獲得與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。(2)對(duì)照審核準(zhǔn)則對(duì)審核證據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)。審核員將獲取的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則（管理體系標(biāo)準(zhǔn)、組織編制的管理體系文件、法律法規(guī)和其他要求）進(jìn)行評(píng)價(jià)，形成審核發(fā)現(xiàn)（符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)）。(3)對(duì)所有的審核發(fā)現(xiàn)（符合項(xiàng)和不符合

26、項(xiàng)），進(jìn)行綜合考慮評(píng)審，判定管理體系實(shí)際運(yùn)行的符合性和有效性。3)審核是一個(gè)系統(tǒng)的、獨(dú)立的、并形成文件的過程。（1）系統(tǒng)的是指審核是一項(xiàng)正式、有序的活動(dòng)，審核員是經(jīng)過授權(quán)按照審核準(zhǔn)則、程序、審核計(jì)劃，有步驟地進(jìn)行。（2）“獨(dú)立“的見定義注，并是指遵循審核原則，內(nèi)審要客觀、公正、審核員不審核自己的工作。（3）“形成文件的”，是指審核要形成適當(dāng)文件，如審核計(jì)劃、檢查表、審核記錄、不符合報(bào)告、審核報(bào)告等。3.3持續(xù)改進(jìn)continual improvement為了實(shí)現(xiàn)對(duì)整體職業(yè)健康安全績(jī)效（(3.15)的改進(jìn)，根據(jù)組織（(3.17)的職業(yè)健康安全方針（3.16)，不斷對(duì)職業(yè)健康安全管理體系（(3.1

27、3)進(jìn)行強(qiáng)化的過程。注1：該過程不必同時(shí)發(fā)生于活動(dòng)的所有方面。注2：改編自GB/T 24001-2004,3. 2 ,理解要點(diǎn)：1持續(xù)改進(jìn)是職業(yè)健康安全管理體系的基本要求和特點(diǎn)之一。持續(xù)改進(jìn)是組織對(duì)其職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行不斷完善的過程。持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)將使組織的職業(yè)健康安全總體績(jī)效得到改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)組織的職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)。2組織的職業(yè)健康安全管理體系包括許多過程和因素。持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)可以針對(duì)整個(gè)體系，也可針對(duì)其中一個(gè)或一部分過程和因素，可以是重大的技術(shù)改造項(xiàng)目，也可以是日常的革新完善活動(dòng)。3持續(xù)改進(jìn)過程不必同時(shí)發(fā)生在組織職業(yè)健康安全管理活動(dòng)的所有領(lǐng)域。組織的職業(yè)健康安全管理績(jī)效體現(xiàn)在許多方面，

28、主要表現(xiàn)在對(duì)各種活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和方針目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)上，組織可以根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)際狀況和既定的方針目標(biāo)，確定改進(jìn)對(duì)象的先后次序，有針對(duì)性地、逐步地采取適應(yīng)的措施來實(shí)施持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)，而不需要也沒有必要在其所有活動(dòng)領(lǐng)域同時(shí)實(shí)施持續(xù)改進(jìn)過程。3.4糾正措施corrective action消除已發(fā)現(xiàn)的不符合（3.11)或其他不期望情況的原因所采取的措施。GB/T 19000-2008，3.6. 5注1：一個(gè)不符合可以有若干個(gè)原因。注2：采取糾正措施是為了防止再發(fā)生，而采取預(yù)防措施（(3.18)是為了防止發(fā)生。理解要點(diǎn)：1.糾正措施是為了消除已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的不符合或或其他不期望的原因采取的措施，其目的是為了防止

29、同類不符合再發(fā)生。2、在職業(yè)健康管理體系實(shí)施運(yùn)行過程中，當(dāng)出現(xiàn)不符合時(shí)，在糾正不符合并采取措施減少所造成的環(huán)境影響之后，組織應(yīng)對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)生的原因，針對(duì)不符合的原因采取措施，以防止此類不符合再發(fā)生。3.5文件document 信息及其承載媒體。 注：媒體可以是紙張，計(jì)算機(jī)磁盤、光盤或其他電子媒體，照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品，或它們的組合。GB/T 24001-2004，3.41理解要點(diǎn)：1文件的基本要素是信息及承載媒體，也就是說無論以何種媒體的形式存在，文件一定傳遞著某種信息。通常，文件可以包括記錄、規(guī)范、程序文件、報(bào)告、標(biāo)準(zhǔn)等，其承載媒體可以是紙張、磁盤、光盤、照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品或其它電子媒體

30、。2文件的價(jià)值在于：溝通意圖、統(tǒng)一行為、實(shí)現(xiàn)增值的作用；可以幫助組織滿足要求和實(shí)施改進(jìn)；提供適應(yīng)的培訓(xùn)、實(shí)現(xiàn)重復(fù)性和追溯性、提供客觀證據(jù)、評(píng)價(jià)管理體系的有效性和持續(xù)適應(yīng)性。3.6危險(xiǎn)源hazard可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害（3.8)的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。理解要點(diǎn)：危險(xiǎn)源是指可能導(dǎo)致人員傷害和健康損壞根源、狀態(tài)或行為，或其組合。例如：-根源（如：運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、輻射或能量源等）-狀態(tài)（如：在高處進(jìn)行作業(yè)等）-行為（如：手工提/舉重物等）2危險(xiǎn)源也可理解為可能導(dǎo)致人員傷亡或疾病、健康損害潛在的不安全因素。例如：造成人員傷害的電危害、電磁輻射等；造成職業(yè)病及相關(guān)病癥的噪聲、粉塵等。3.7

31、危險(xiǎn)源辨識(shí)hazard identification識(shí)別危險(xiǎn)源.(3.6)的存在并確定其特性的過程。理解要點(diǎn)：1危險(xiǎn)源辨識(shí)是從組織的活動(dòng)和和設(shè)施中辨識(shí)出可能造成人員傷害和健康損害的因素，并判定其可能導(dǎo)致的事故類別和導(dǎo)致事故發(fā)生的直接原因的過程。2、能量和物質(zhì)的運(yùn)用是人類社會(huì)存在的基礎(chǔ)，也是每個(gè)組織在其運(yùn)作過程中是不可能完全排除的。危險(xiǎn)源的存在形式多樣，有的顯而易見，有的則因果關(guān)系不明顯。因此，需要采用一些特定的方法和手段對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別，并進(jìn)行嚴(yán)密的分析，找出因果關(guān)系。3危險(xiǎn)源辨識(shí)是職業(yè)健康安全管理活動(dòng)中最基本的活動(dòng)，只有辨識(shí)出危險(xiǎn)源的存在，找出導(dǎo)致事件、事故的根源，才能有效的控制事件、事故的

32、發(fā)生。3.8健康損害ill health可確認(rèn)的、由工作活動(dòng)和（或）工作相關(guān)狀況引起或加重的身體或精神的不良狀態(tài)。理解要點(diǎn)：1.健康損害是由工作活動(dòng)和（或）工作相關(guān)狀況引起或加重的、可確認(rèn)的工作者身體或精神的不良狀態(tài)。2.身體的不良狀態(tài)是造成人身危害甚至發(fā)展成職業(yè)病；精神的不良狀態(tài)是影響人的情緒，甚至造成精神創(chuàng)傷。3.9事件incident 發(fā)生或可能發(fā)生與工作相關(guān)的健康損害（3.8)或人身傷害（無論嚴(yán)重程度），或者死亡的情況。注1:事故是一種發(fā)生人身傷害、健康損害或死亡的事件注2：未發(fā)生人身傷害、健康損害或死亡的事件通常稱為“未遂事件”，在英文中也可稱為“near-miss,near-hit

33、,close call，或“dangerous occurrence,注3：緊急情況（參見4.4. 7)是一種特殊類型的事件。理解要點(diǎn)：1.事件是與工作相關(guān)的活動(dòng)、過程的情況，其結(jié)果有兩種可能；一是發(fā)生人員的健康損害或人身傷害（無論嚴(yán)重程度）或死亡的事件，則為事故；二是可能發(fā)生但未發(fā)生健康損害，人身傷害或死亡事件，通常稱為“未遂事件”，也應(yīng)引起關(guān)注。3.10相關(guān)方interested party 工作場(chǎng)所（3.23)內(nèi)外與組織（3. 17)職業(yè)健康安全績(jī)效（3. 15)有關(guān)或受其影響的個(gè)人或團(tuán)體。理解要點(diǎn)：1.組織的職業(yè)健康安全績(jī)效受到工作場(chǎng)所的內(nèi)外因素的影響和制約，同時(shí)也對(duì)許多相關(guān)的個(gè)人或團(tuán)

34、體產(chǎn)生影響。這些主動(dòng)或被動(dòng)的與組織的職業(yè)健康安全績(jī)效有關(guān)或受其影響的個(gè)人和團(tuán)體都是組織的相關(guān)方，其中個(gè)人可以包括：組織的員工、員工親屬、股東、顧客等；團(tuán)體可以包括：供方、銀行、合同方、合作伙伴、政府主管部門等。3.11不符合nonconformity未滿足要求。 GB/T 19000-2008，3.6.2；GB/T 24001-2004,3.151 注：不符合可以是對(duì)下述要求的任何偏離：有關(guān)的工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法律法規(guī)要求等；職業(yè)健康安全管理體系（(3. 13)要求。理解要點(diǎn)：1.組織依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)建立管理體系，必須的有關(guān)工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法律、法規(guī)要求等構(gòu)成的職業(yè)健康安

35、全管理體系的基本內(nèi)容。2.在職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行過程中，可能會(huì)出現(xiàn)偏離上述內(nèi)容和要求的情況（例如：未按安全操作標(biāo)準(zhǔn)或程序?qū)嵤┗顒?dòng)，其活動(dòng)或過程的結(jié)果沒有遵守相關(guān)的法律法規(guī)要求等）這些偏離構(gòu)成了職業(yè)職業(yè)健康安全管理體系中的“不符合”3. 12職業(yè)健康安全（OH&S) occupational health and safety (OH&S)影響或可能影響工作場(chǎng)所（(3.23)內(nèi)的員工或其他工作人員（包括臨時(shí)工和承包方員工）、訪問者或任何其他人員的健康安全的條件和因素。注：組織應(yīng)遵守關(guān)于工作場(chǎng)所附近或暴露于工作場(chǎng)所活動(dòng)的人員的健康安全方面的法律法規(guī)要求。理解要點(diǎn)：1.職業(yè)健康安全是指影響或可能

36、影響工作場(chǎng)所內(nèi)的所有人員的健康和安全的條件和因素。受影響的人員包括組織的員工、臨時(shí)工，也包括進(jìn)入工作場(chǎng)所的參觀訪問人員、合同方和其他人員（如：推銷員、顧客等）。2.工作場(chǎng)所不僅包括組織固定的工作場(chǎng)所（如組織的辦公場(chǎng)所、車間等固定地點(diǎn)），也包括與組織的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的臨時(shí)場(chǎng)所（如建筑施工現(xiàn)場(chǎng)、緊急搶救現(xiàn)場(chǎng)等）和流動(dòng)場(chǎng)所（如流動(dòng)商亭、汽車運(yùn)輸?shù)牡人幍膱?chǎng)所）。組織還應(yīng)關(guān)注本條款中“注”的要求。3.13職業(yè)健康安全管理體系 OH&Smanagementsystem 組織（3.17）管理體系的一部分，用于制定和實(shí)施組織的職業(yè)健康安全方針（3.16）并管理其職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)（3.21）。 注1：管理

37、體系是用于制定方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的一組相互關(guān)聯(lián)的要素。 注2：管理體系包括組織結(jié)構(gòu)、策劃活動(dòng)（例如：包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、目標(biāo)建立等）、職責(zé)、慣例、程序（3.19）、過程和資源。 注3：改編自GBT 240012004，3.8。理解要點(diǎn)：1.管理體系是用于制定方針和目標(biāo)并實(shí)施這些目標(biāo)的一組相互關(guān)聯(lián)的要素。一個(gè)組織的管理體系由若干個(gè)組成部分，如職業(yè)健康安全管理體系、質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系等。職業(yè)健康安全管理體系是組織的管理體系的一個(gè)組成部分，用于制定和實(shí)施組織的職業(yè)健康安全方針并管理其職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。2.職業(yè)健康安全管理體系的實(shí)施與運(yùn)行應(yīng)圍繞組織的職業(yè)健康安全方針展開，包括制定、實(shí)施、評(píng)審和

38、保持職業(yè)健康安全方針?biāo)璧膬?nèi)容：組織結(jié)構(gòu)、策劃活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序、過程和資源等。3.14職業(yè)健康安全目標(biāo) OH&Soective組織（3.17）自我設(shè)定的在職業(yè)健康安全績(jī)效（3.15）方面要達(dá)到的職業(yè)健康安全目的。注1：只要可行，目標(biāo)就應(yīng)量化；注2：4.3.3要求職業(yè)健康安全目標(biāo)符合職業(yè)健康安全方針（3.16）。理解要點(diǎn)：職業(yè)健康安全目標(biāo)是組織自我設(shè)定的在職業(yè)健康安全績(jī)效方面要達(dá)到的職業(yè)健康安全目的。制定職業(yè)健康安全目標(biāo)要符合組織的職業(yè)健康安全方針，盡可能的予以量化。3.15職業(yè)健康安全績(jī)效OH & S performance組織（(3.17)對(duì)其職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)（3.21)進(jìn)行管理所取得

39、的可測(cè)量的結(jié)果。注1：職業(yè)健康安全績(jī)效測(cè)量包括測(cè)量組織控制措施的有效性。注2：在職業(yè)健康安全管理體系（3.13)背景下，結(jié)果也可根據(jù)組織（3.17)的職業(yè)健康安全方針（3.16)、職業(yè)健康安全目標(biāo)（(3.14)和其他職業(yè)健康安全績(jī)效要求測(cè)量出來。理解要點(diǎn)：1.職業(yè)健康安全績(jī)效是組織對(duì)其職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理取得的可測(cè)量的結(jié)果。績(jī)效測(cè)量是包括對(duì)結(jié)果的測(cè)量和對(duì)組織風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效性的測(cè)量。2.對(duì)結(jié)果的測(cè)量，在職業(yè)健康安全管理體系背景下，可根據(jù)組織的職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)及其他職業(yè)健康安全績(jī)效要求進(jìn)行。3.16職業(yè)健康安全方針OH&S policy最高管理者就組織（3. 17)的職業(yè)健康安全績(jī)效（

40、3. 15)正式表述的總體意圖和方向。注1：職業(yè)健康安全方針為采取措施和設(shè)定職業(yè)健康安全目標(biāo)（(3.14)提供框架。注2：改編自GB/T 24001-2004,3. 11,理解要點(diǎn)：1.職業(yè)健康安全方針是組織總方針的組成部分，與其它方針相協(xié)調(diào)，其職責(zé)責(zé)任者是最高管理者。2.職業(yè)健康安全方針是組織的職業(yè)健康安全績(jī)效正式表述的總體意圖和方向。3.職業(yè)健康安全方針要為采取措施和設(shè)定職業(yè)健康安全目標(biāo)提供框架。3 17組織。rganization具有自身職能和行政管理的公司、集團(tuán)公司、商行、企事業(yè)單位、政府機(jī)構(gòu)、社團(tuán)或其結(jié)合體，或上述單位中具有自身職能和行政管理的一部分，無論其是否具有法人資格，公營(yíng)或私

41、營(yíng)。注：對(duì)于擁有一個(gè)以上運(yùn)行單位的組織，可以把一個(gè)運(yùn)行單位視為一個(gè)組織。GB/T 24001-2004，3 16理解要點(diǎn)：1組織應(yīng)具有其自身的職能，即從事某種活動(dòng)、生產(chǎn)某類產(chǎn)品或提供某種服務(wù)；同時(shí)，組織應(yīng)具有其自身的行政管理能力，既能夠管理、控制、改變組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)，使其完成規(guī)定的職能。只有具有自身的職能與行政管理能力，才可視為獨(dú)立的組織，而不需考慮其性質(zhì)和規(guī)模等因素。2組織的形式是多種多樣的，可以是公司、集團(tuán)公司、商行、企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位、社團(tuán)等，也可能是這些單位的部分或結(jié)合體，無論這些單位是否有法人資格、公營(yíng)或私營(yíng)，只要這些單位具有自身的職能和行政管理能力，即可視為組織。3對(duì)

42、于具有多個(gè)獨(dú)立運(yùn)行單位的組織，且這些分公司都具有獨(dú)立的職能和行政管理能力，則每個(gè)分公司均可視為一個(gè)組織。3.18預(yù)防措施preventive action為消除潛在不符合（3. 11)或其他不期望潛在情況的原因所采取的措施。注1：一個(gè)潛在不符合可以有若干個(gè)原因。注2：采取預(yù)防措施是為了防止發(fā)生，而采取糾正措施（3.4)是為了防止再發(fā)生。GB/T 19000-2008，3. 6.4理解要點(diǎn)：1.預(yù)防措施是為了消除潛在不符合的原因采取的措施，其目的是為了防止不符合發(fā)生。2.在職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施運(yùn)行過程中有些不符合在組織中并沒有實(shí)際發(fā)生，但是卻存在著發(fā)生不符合的可能性，組織應(yīng)本著“預(yù)防為主”的

43、基本原則，及時(shí)地識(shí)別潛在的不符合并分析原因，針對(duì)潛在不符合的原因采取措施，以避免不符合的發(fā)生。3.19程序procedure 為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過程所規(guī)定的途徑。 注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 注2：當(dāng)程序形成文件時(shí)，通常稱為“書面程序”或“形成文件的程序”。含有程序的文件（(3.5)可稱為“程序文件”。 GB/T 19000-2008，3.4. 5理解要點(diǎn)：1組織為了高效地獲得所期望的結(jié)果，需要對(duì)活動(dòng)和過程實(shí)行控制。在對(duì)活動(dòng)和過程的控制進(jìn)行策劃時(shí)，應(yīng)考慮實(shí)施該活動(dòng)或過程的規(guī)定途徑和方法，即實(shí)施該活動(dòng)或過程的程序。2程序可以是口頭的，也可以是書面的，即程序可以形成文件，也可以不形成

44、文件。當(dāng)程序形成文件時(shí)，通常稱為“書面程序”或“形成文件的程序”。含有程序的文件可以稱為“程序文件”。3.程序文件應(yīng)闡明實(shí)施活動(dòng)或過程的具體方法和途徑，可以包括：活動(dòng)的目的和范圍、做什么、誰(shuí)來做、何時(shí)、何地、如何做，應(yīng)使用什么材料、設(shè)備和文件，如何對(duì)活動(dòng)進(jìn)行控制和記錄等。3.20記錄record 闡明所取得的結(jié)果或提供所從事活動(dòng)的證據(jù)的文件（3.5), GB/T 24001-2004，3.201.記錄是一種特殊類型的文件，它有別于通常意義上的其他文件，因此本條款單獨(dú)給出定義。2紀(jì)錄最直接、最重要的作用是提供證據(jù)，它可以為職業(yè)即可安全管理體系活動(dòng)及其結(jié)果是否符合要求，并有效實(shí)施提供證據(jù)。除此之外

45、，記錄還具有實(shí)現(xiàn)追溯性，提供信息、保存資料的作用，并可以為采取改進(jìn)措施提供依據(jù)。3.21風(fēng)險(xiǎn)risk發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害（3.8)的嚴(yán)重性的組合。1.風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害暴露即對(duì)某種可預(yù)見性的危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性及與隨之發(fā)生的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重程度這兩項(xiàng)指標(biāo)的綜合描述。2.對(duì)上述危險(xiǎn)情況的描述和控制主要通過可能性和嚴(yán)重性兩個(gè)特性來實(shí)現(xiàn)。可能性是指危險(xiǎn)情況發(fā)生的難易程度，通常用概率來描述；嚴(yán)重性是指危險(xiǎn)情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和健康損害的程度和大小。兩個(gè)特性中任意一個(gè)過高都會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)變大，如果其中一個(gè)特性不存在或?yàn)榱悖瑒t這種風(fēng)險(xiǎn)就不存在。

46、例如：對(duì)于有電擊風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所，如果不允許人員進(jìn)入該場(chǎng)所或人員根本就不可能進(jìn)入該場(chǎng)所，即人員遭到電擊傷害的可能性為零，在此種情況下，則可以認(rèn)為人員遭受電擊傷害的風(fēng)險(xiǎn)是不存在的。3.22風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)risk assessment對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)（3.21)進(jìn)行評(píng)估、對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。理解要點(diǎn)：1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)主要包括三項(xiàng)活動(dòng)：A.對(duì)危險(xiǎn)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定其大小及嚴(yán)重程度；B.對(duì)該危險(xiǎn)源的現(xiàn)有控制措施的充分性進(jìn)行評(píng)審和考慮；C.將該危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)照可接受的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較，確定其是否可接受。3.23工作場(chǎng)所workplace在組織控制下實(shí)施與工作相關(guān)的活

47、動(dòng)的任何物理地點(diǎn)。注：在考慮工作場(chǎng)所的構(gòu)成時(shí)，組織（3. 17)應(yīng)考慮對(duì)如下人員的職業(yè)健康安全影響，例如：差旅或運(yùn)輸中（如駕駛、乘機(jī)、乘船或乘火車等）、在客戶或顧客處所工作或在家工作的人員。理解要點(diǎn)：1.工作場(chǎng)所是在組織控制下實(shí)施與工作有關(guān)的活動(dòng)的任何物理地點(diǎn)，它不僅包括組織的固定場(chǎng)所（如辦公室、車間等作業(yè)場(chǎng)所），也應(yīng)考慮與工作有關(guān)的流動(dòng)的場(chǎng)所和臨時(shí)場(chǎng)所，如差旅或運(yùn)輸中（駕駛、乘車、乘船或者火車等）、在客戶或顧客處所工作，在建筑施工現(xiàn)場(chǎng)、緊急搶救現(xiàn)場(chǎng)或在家工作的人員的職業(yè)健康安全影響。 職業(yè)健康安全管理體系要求4.1總要求組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系，確

48、定如何滿足這些要求，并形成文件。組織應(yīng)界定其職業(yè)健康安全管理體系的范圍，并形成文件。理解和實(shí)施要點(diǎn)：1.GBT 280012011的該項(xiàng)要求是關(guān)于組織內(nèi)建立和保持職業(yè)健康安全管理體系的一般性聲明。“建立”意味著達(dá)到一種持久性程度，只有體系的所有要素都被證實(shí)得到實(shí)施，才可認(rèn)為已建立了體系?！氨３帧币馕吨w系一旦建立就持續(xù)運(yùn)行。這就要求組織各部分均需作出積極的努力。職業(yè)健康安全管理體系的詳盡和復(fù)雜水平以及形成文件的程度和所投入的資源等，取決于組織的性質(zhì)（如規(guī)模、結(jié)構(gòu)和復(fù)雜性等）及其活動(dòng)。2.在符合組織工作場(chǎng)所（參見GB/T 28001-2011中的3. 23)定義的前提下，組織可選擇在整個(gè)組織或組

49、織的某一部分來實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系。一旦工作場(chǎng)所被界定，工作場(chǎng)所內(nèi)所有與組織或其某部分的活動(dòng)和服務(wù)相關(guān)的工作均需包含在職業(yè)健康安全管理體系中。在界定職業(yè)健康安全管理體系的范圍并形成文件時(shí)，需注意就體系覆蓋人員、活動(dòng)和場(chǎng)所予以確定。體系的范圍不應(yīng)將工作場(chǎng)所中可能影響組織員工和受組織控制的其他人員的職業(yè)健康安全的運(yùn)行或活動(dòng)排除在外。在界定范圍或考慮對(duì)范圍作出變更時(shí)，組織也可考慮與員工進(jìn)行協(xié)商。4.2職業(yè)健康安全方針最高管理者應(yīng)確定和批準(zhǔn)本組織的職業(yè)健康安全方針，并確保職業(yè)健康安全方針在界定的職業(yè)健康安全管理體系范圍內(nèi)：a)適合于組織職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模；b)包括防止人身傷害與健康損害和

50、持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理與職業(yè)健康安全績(jī)效的承諾；c）包括至少遵守與其職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源有關(guān)的適用法律法規(guī)要求及組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾；d)為制定和評(píng)審職業(yè)健康安全目標(biāo)提供框架；e)形成文件，付諸實(shí)施，并予以保持；f)傳達(dá)到所有在組織控制下工作的人員，旨在使其認(rèn)識(shí)到各自的職業(yè)健康安全義務(wù)；9）可為相關(guān)方所獲取；h)定期評(píng)審，以確保其與組織保持相關(guān)和適應(yīng)。理解要點(diǎn)：最高管理者應(yīng)表明對(duì)職業(yè)健康安全管理體系成功實(shí)施和改進(jìn)職業(yè)健康安全績(jī)效的必要領(lǐng)導(dǎo)力和承諾。職業(yè)健康安全方針為組織確立了總方向，并引領(lǐng)組織實(shí)施和改進(jìn)其職業(yè)健康安全管理體系，以便保持和改進(jìn)其職業(yè)健康安全績(jī)效。職業(yè)健康安全方針應(yīng)使在組織控

51、制下工作的人員能夠理解組織的總承諾及其可能對(duì)個(gè)人職責(zé)的影響。確定和批準(zhǔn)職業(yè)健康安全方針是組織最高管理者的職責(zé)，最高管理者積極持續(xù)地參與職業(yè)健康安全方針的制定和實(shí)施至關(guān)重要。組織的職業(yè)健康安全方針應(yīng)適于所識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模，并指導(dǎo)目標(biāo)的建立。為此本條款對(duì)職業(yè)健康方針提出了a-h八條要求，前四條是內(nèi)容上的要求，后四條是實(shí)施中的要求。4.3策劃4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以便持續(xù)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和必要控制措施的確定。危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的程序應(yīng)考慮：常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動(dòng)；人的行為、能力和

52、其他人的因素；已識(shí)別的源于工作場(chǎng)所外，能夠?qū)ぷ鲌?chǎng)所內(nèi)組織控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險(xiǎn)源；在工作場(chǎng)所附近，由組織控制下的工作相關(guān)活動(dòng)所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源；注1：按環(huán)境因素對(duì)此類危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)價(jià)可能更為合適。由本組織或外界所提供的工作場(chǎng)所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；組織及其活動(dòng)、材料的變更，或計(jì)劃的變更；職業(yè)健康安全管理體系的更改包括臨時(shí)性變更等，及其對(duì)運(yùn)行、過程和活動(dòng)的影響；任何與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)（也可參見3.12的注）；對(duì)工作區(qū)域、過程、裝置、機(jī)器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括其對(duì)人的能力的適應(yīng)性。組織用于危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法應(yīng)：在范圍、性質(zhì)和

53、時(shí)機(jī)方面進(jìn)行界定，以確保其是主動(dòng)的而非被動(dòng)的；提供風(fēng)險(xiǎn)的確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先次序的區(qū)分和風(fēng)險(xiǎn)文件的形成以及適當(dāng)時(shí)控制措施的運(yùn)用。對(duì)于變更管理，組織應(yīng)在變更前，識(shí)別在組織內(nèi)、職業(yè)健康安全管理體系中或組織活動(dòng)中與該變更相關(guān)的職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。組織應(yīng)確保在確定控制措施時(shí)考慮這些評(píng)價(jià)的結(jié)果。在確定控制措施或考慮變更現(xiàn)有控制措施時(shí)，應(yīng)按如下順序考慮降低風(fēng)險(xiǎn)：消除；替代；工程控制措施；標(biāo)志、警告和（或）管理控制措施；個(gè)體防護(hù)裝備。組織應(yīng)將危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定的結(jié)果形成文件并及時(shí)更新。在建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，組織應(yīng)確保職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和確定的控制措施能夠得到考

54、慮。注2：關(guān)于危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定的進(jìn)一步指南見GB/T 28002-2011,理解要點(diǎn)：1.危險(xiǎn)源辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定，也是一個(gè)過程，其輸出是建立和實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系的全過程的基礎(chǔ)，因此本條款要求建立、實(shí)施和保持程序，以便持續(xù)運(yùn)行該過程。2.危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序應(yīng)考慮的10個(gè)方面，即危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的對(duì)象或范圍，其中主要是：（1）常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)。常規(guī)活動(dòng)是組織按策劃的安排在正常狀態(tài)下實(shí)施的活動(dòng)，例如組織按既定要求和計(jì)劃實(shí)施的生產(chǎn)運(yùn)行活動(dòng)等。非常規(guī)活動(dòng)是組織在異常和緊急狀態(tài)下實(shí)施的活動(dòng)，非常規(guī)活動(dòng)和狀況的事例包括；過程臨時(shí)更改；設(shè)施或設(shè)備的清潔；非預(yù)定

55、的維修；廠房或設(shè)備的啟用或關(guān)閉；現(xiàn)場(chǎng)外的訪問（如，實(shí)地考察、作為客戶走訪供應(yīng)商、勘查、遠(yuǎn)走等）；翻新整修；極端氣候條件；公用設(shè)施（如：供電、供水、供氣等）的毀壞；臨時(shí)安排；緊急情況。（2)危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)考慮進(jìn)入工作場(chǎng)所的所有人員（如：顧客、訪問者、服務(wù)承包方、送貨員、員工等），以及：因他們的活動(dòng)而產(chǎn)生的危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)；因使用他們所提供給組織的產(chǎn)品或服務(wù)而產(chǎn)生的危險(xiǎn)源；他們對(duì)工作場(chǎng)所的熟悉程度；他們的行為。（3)在評(píng)估過程、設(shè)備和工作環(huán)境的危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，組織應(yīng)考慮諸如人的行為、能力和局限性等因素。每當(dāng)存在人機(jī)界面時(shí)，組織均應(yīng)考慮人類工效學(xué)。人類工效學(xué)考慮議題包括易于使用、可能的操作失誤、操作員壓力

56、和使用者疲勞等方面。3.組織用于危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法，應(yīng)滿足的兩條要求對(duì)于不同的行業(yè)，其所用危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法可能會(huì)有非常大的差異，有的僅需使用簡(jiǎn)單的評(píng)價(jià)方法，而有的卻要使用復(fù)雜的、帶有大量文件的量化分析。對(duì)于不同的危險(xiǎn)源，也可能需使用不同的評(píng)價(jià)方法，例如：對(duì)于長(zhǎng)期接觸化學(xué)品的，其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法可能不同于從事設(shè)備安全或辦公室工作的。每個(gè)組織應(yīng)選擇與其風(fēng)險(xiǎn)范圍、性質(zhì)和規(guī)模相適應(yīng)的方法，該方法能確保數(shù)據(jù)可靠，并能確保數(shù)據(jù)在詳盡性、復(fù)雜性、及時(shí)性、成本和可利用性方面滿足組織的需求。組織如果將所選定的方法結(jié)合起來，則可形成一種用于持續(xù)評(píng)估其所有職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的綜合方法。1）在范圍、性質(zhì)和

57、時(shí)機(jī)方面進(jìn)行界定，以確保其是主動(dòng)性的而非被動(dòng)性“主動(dòng)性”的方法，可以理解為在活動(dòng)、設(shè)備、程序?qū)嵤┲熬瓦M(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定并實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，已達(dá)到防止、消除或控制風(fēng)險(xiǎn)的目的，只有這樣才能確保危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法是適宜的，真正起到預(yù)防為主的作用。例如：某組織新引進(jìn)了一條生產(chǎn)流水線，在此生產(chǎn)流水線投入使用之前進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，這些風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在生產(chǎn)流水線投入使用前得到落實(shí)。又如：某組織更新了某產(chǎn)品的工藝過程，在按更新后的工藝過程實(shí)施之前對(duì)其進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定并落實(shí)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。主動(dòng)性的方法體現(xiàn)了預(yù)防為主的思想?！氨粍?dòng)性”

58、的方法，可以理解為針對(duì)已出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事后處理的方法。例如：某企業(yè)針對(duì)員工中已出現(xiàn)的職業(yè)病采取的被動(dòng)的治療措施等。提供風(fēng)險(xiǎn)的確認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先次序的區(qū)分和風(fēng)險(xiǎn)文件的形成及適當(dāng)時(shí)控制措施的運(yùn)用。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法應(yīng)能確認(rèn)每個(gè)危險(xiǎn)源帶來的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)區(qū)分確定優(yōu)先次序，如對(duì)危險(xiǎn)源來未采取措施或現(xiàn)有控制措施仍不充分，則應(yīng)按下述5應(yīng)用控制措施選擇降低風(fēng)險(xiǎn)的順序，實(shí)施有效的控制措施，確保將風(fēng)險(xiǎn)降為組織可接受的程度，并將這些形成文件。4.對(duì)變更管理組織在管理和個(gè)控制可能影響其職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)的任何變化，這包括組織的結(jié)構(gòu)、員工、管理體系、過程、活動(dòng)、材料使用等的變更，此類變更在其引入前

59、須通過危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)評(píng)價(jià)進(jìn)行評(píng)估。識(shí)別在組織內(nèi)，職業(yè)健康安全管理體系中或組織的活動(dòng)中與該變更相關(guān)的職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源和其風(fēng)險(xiǎn)。5.應(yīng)用控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)的順序a）消除改變?cè)O(shè)計(jì)以消除危險(xiǎn)源，如引入機(jī)械提升裝置以消除手舉或提重物這一危險(xiǎn)行為等；b）替代用低危害物質(zhì)替代或降低系統(tǒng)能量（如較低的動(dòng)力、電流、壓力、溫度等）；c）工程控制措施安裝通風(fēng)系統(tǒng)、機(jī)械防護(hù)、聯(lián)鎖裝置、隔聲罩等；d）標(biāo)志、警告和（或）管理控制措施安全標(biāo)志、危險(xiǎn)區(qū)域標(biāo)識(shí)、發(fā)光標(biāo)志、人行道標(biāo)識(shí)、警；告器或警告燈、報(bào)警器、安全規(guī)程、設(shè)備檢修、門禁控制、作業(yè)安全制度、操作牌和作業(yè)許可等；e）個(gè)體防護(hù)裝備安全防護(hù)眼鏡、聽力保護(hù)器具、面罩、安全帶

60、和安全索、口罩和手套；6、組織應(yīng)將危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定形成文件并及時(shí)更新，并在建立實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，予以考慮。7、本條款的實(shí)施指導(dǎo)，見本教程第三章。4.3.2法律法規(guī)和其他要求組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以識(shí)別和獲取適用于本組織的法律法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求。在建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，組織應(yīng)確保對(duì)適用法律法規(guī)要求和組織應(yīng)遵守的其他要求得到考慮。組織應(yīng)使這方面的信息處于最新狀態(tài)。組織應(yīng)向在其控制下工作的人員和其他有關(guān)的相關(guān)方傳達(dá)相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的信息。理解和實(shí)施要點(diǎn)：1.組織應(yīng)在方針中承諾遵守與職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源有關(guān)的適用法律法規(guī)和其他職業(yè)