證券從業(yè)資格考試題庫(kù)與答案

1、文檔編碼 : CH10D5C6T5K6 HT7D9W1R10K6 ZE10S4J5A8Z8- . 證券從業(yè)資格考試模擬題庫(kù)及答案證券市場(chǎng)基礎(chǔ)學(xué)問(wèn)單項(xiàng)題題目 1： 是指證券是權(quán)益的一種物化的外在形式,它是權(quán)益的載體,權(quán)益是已經(jīng)存在的；A.證權(quán)證券B.要式證券 C.設(shè)權(quán)證券 D.資本證券題目 2：關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行,以下說(shuō)法正確的 ；A.上市公司接受公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為 B.上市公司接受公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為 C.上市公司接受非公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為D.上市公司接受非公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為題目 3：證券從業(yè)人員禁止的行為是 ；A.接受投資人和客戶的托付,供

2、應(yīng)證券投資詢問(wèn)服務(wù) B.以獵取投機(jī)利益為目的,利用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)C.接受客戶托付,按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用 D.舉辦有關(guān)證券投資詢問(wèn)服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)題目 4：封閉式基金期滿終止,清產(chǎn)核資后的 應(yīng)按投資者出資比例支配；A.基金總資產(chǎn) B.未支配收益 C.基金凈資產(chǎn)D.基點(diǎn)資本題目 5： 是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在 XX 上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票；A.紅籌股B.A股 C.藍(lán)籌股 D.H 股題目 6：貼現(xiàn)債券到期時(shí)按 償仍；A.本息總額 B.市場(chǎng)價(jià)格 C.發(fā)行價(jià)格 D.票面金額題目 7：依據(jù) 分類,國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債；

3、A.償仍期限 B.發(fā)行本位 C.資金用途D.流通與否. - 優(yōu)質(zhì)文檔 - - . 題目 8：NASDAQ實(shí)行的模式是孿生式或稱為附屬式,即把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)分為（；A.占總市值 90左右的 NAsDAQ全國(guó)市場(chǎng),占總市值 10左右的 NAsDAQ小型資本市場(chǎng)B.占總市值 85左右的 NAsDAQ全國(guó)市場(chǎng),占總市值15左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng)C.占總市值 95左右的 NASDA2 全國(guó)市場(chǎng),占總市值 5左右的 NASDAQ小型資本市場(chǎng)D.占總市值80左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng),占總市值20左右的NAsDAQ小型資本市場(chǎng)題目 9：記名股票與不記名股票的區(qū)分在于 ；A.股東義務(wù)的差異B.股東權(quán)益的差

4、異C.記載方式的差異D.股東屬性的差異試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)題目 10：金融期貨交易的對(duì)象是 ；A.金融期貨合約B.股票 C.債券 D.確定全部權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具題目 11：對(duì)指數(shù)基金熟識(shí)正確選項(xiàng) ；A.由于指數(shù)基礎(chǔ)金的投資特殊分散,可以完全排除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B.指數(shù)基金是 20 世紀(jì) 90 歲月以來(lái)顯現(xiàn)的新的基金品種 C.投資組合仿照某一股價(jià)數(shù)或債券指數(shù),當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí),基金收益削減 D.對(duì)于投資者特殊是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō),指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具題目 12：證券投資基金的資金主要投向 ；A.有價(jià)證券B.家業(yè) C.郵票 D.珠寶題目 13： 是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基

5、金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交 易所交易 A.公司型基金 B.契約型基金 C.封閉式基金D.開(kāi)放式基金 標(biāo)志著建立全國(guó)集中、 統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成；題目 14： A.中國(guó)證券登記結(jié)算 XX 公司成立B.XX證券登記結(jié)算公司成立 C.XX證券登記結(jié)算公司成立 D.中心證券登記結(jié)算 XX 公司成立 題目 15：證券登記結(jié)算公司為證券交易供應(yīng)凈額結(jié)算服務(wù)時(shí),結(jié)算參加人應(yīng)當(dāng)遵照的 原就是 ；A.即時(shí)交付 B.貨銀交付. - 優(yōu)質(zhì)文檔 - - . C.分期交付D.貨銀應(yīng)對(duì) 在東京公開(kāi)發(fā)行200 億日元債券標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)題目 16： 1984 年 11

6、月, 際債券市場(chǎng)；A.中國(guó)的銀行B.中國(guó)信托商業(yè)銀行C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行D.中國(guó)銀行 ；題目 17：資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng),它又可以分為A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)C.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)D.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)題目 18：以下說(shuō)法錯(cuò)誤選項(xiàng) ；A.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制,連續(xù)符合規(guī)定確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)B.試點(diǎn)證券公司必需在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)上公開(kāi)披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師 事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大大事公告C.試點(diǎn)證券公司顯現(xiàn)不符合申請(qǐng)條件的,必需在 7 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),并說(shuō)明緣由和計(jì)策D.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營(yíng)

7、業(yè)務(wù),客戶資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)把握制度,對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控題目 19：保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮 ；A.提高流淌性和分散風(fēng)險(xiǎn) B.本金安全和收益率C.籌集資金 D.調(diào)劑資金余缺題目 20：關(guān)于 ETF的描述,錯(cuò)誤選項(xiàng) ；A.指數(shù)型 ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有親熱關(guān)系 B.ETF主要涉及 3 個(gè)參加主體,即治理人、受托人和投資者C.ETF的重要特點(diǎn)在于它特殊的雙重交易機(jī)制D.多倫多證券交易所于1991 年推出的指數(shù)參加額Ps是嚴(yán)格意義上最早顯現(xiàn)的交易所交易基金題目 21：以下屬于證券托付買(mǎi)賣(mài)中托付人權(quán)益的是 ；A.選擇經(jīng)紀(jì)商B.明白交易風(fēng)

8、險(xiǎn),明確買(mǎi)賣(mài)方式 C.使用正確的托付手段D.照實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)題目 22：以下不屬于操縱市場(chǎng)行為的是 ；A.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易B.出售或者要約出售其并不持有的證券,擾亂證券市場(chǎng)秩序C.單獨(dú)或者通過(guò)合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格D.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易題目 23：股票應(yīng)記載確定的事項(xiàng),其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí),這些事項(xiàng)應(yīng)通過(guò)法律的形式予以確認(rèn),這表達(dá)了股票的 特點(diǎn)；- 優(yōu)質(zhì)文檔 - . - . A.股票是綜合權(quán)益證券B.股票是要式證券C.股票是有價(jià)證券D.股票是證權(quán)證券題目 24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)分的是 ；A.所籌集

9、資金的投向不同B.投資主體不同C.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同題目 25：憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時(shí),除償仍本金外,利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次運(yùn)算,經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的 收取手續(xù)費(fèi)；A.2B.4C.5D.3；題目 26： 是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的,承諾在確定時(shí)期支付利息和到期仍本的債務(wù)憑證；A.國(guó)家債券B.政府債券C.公司債券D.金融債券題目 27：以下屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱型金融衍生工具的是 ；A.期貨合約B.期權(quán)合約C.可轉(zhuǎn)換證券D.認(rèn)股權(quán)證題目 28：不屬于建構(gòu)模塊工具的是 ；A.金融期權(quán)B.金融期貨C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D.金融遠(yuǎn)期合約題目 29：對(duì)上市證券熟識(shí)錯(cuò)

10、誤的哪一項(xiàng) ；A.開(kāi)放式基金價(jià)額屬于上市證券B.上市須由公司提出申請(qǐng),簽訂上市協(xié)議 C.上市證券又稱掛牌證券經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易所D.具有在交易所內(nèi)公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)的資格題目 30：無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的上下 或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間,由買(mǎi)賣(mài)雙方接受議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)；A.60B.30 C.40D.20題目 31：中華人民 XX 國(guó)證券法將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直 證券自營(yíng)、 證券資產(chǎn)治理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一 接掛鉤, 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦,. - 優(yōu)質(zhì)文檔 - - ；. 項(xiàng)業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為人民

11、幣A.2 億元 B.5 億元 C.5000 萬(wàn)元D.1 億元證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起 個(gè)月內(nèi)題目 32：對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批,作出；A.4 B.8 C.2 D.6 題目 33：金融期貨通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸,從而鎖定將來(lái)現(xiàn)金流 的功能稱為 ；A.價(jià)格發(fā)覺(jué)功能 B.套利功能 C.投機(jī)功能D.套期保值功能 運(yùn)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備題目 34：證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的A.15B.10 C.20D.5題目 35：以下不屬于證券市場(chǎng)的基本功能的是 ；A.定價(jià)功能 B.籌資一投資功能 C.企業(yè)轉(zhuǎn)制功能D.資本配置功能 題目 36：以欺詐手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸

12、款,票據(jù)承兌、信用證、保函 等,給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大缺失或者有其他嚴(yán)肅情節(jié)的,處 有期徒刑或者拘役；A.5 年以下 B.3 年以下C.10 年以下 D.2 年以下題目 37：證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)標(biāo)明 字樣；A.證券登記結(jié)算B.證券公司 C.股份 XX D.XX公司題目 38：附權(quán)益權(quán)證券答應(yīng)權(quán)證持有人 ；A.以特定的價(jià)格即固定匯率,將一種貨幣兌換成另一種貨幣 B.按商定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)黃金 C.以商定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人的一般股票D.以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)額外的債券. 題目 39：以下關(guān)于債券和股票區(qū)分的描述錯(cuò)誤選項(xiàng) ；- 優(yōu)質(zhì)文檔 - - . A.兩者風(fēng)險(xiǎn)不同

13、,股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券 B.兩者權(quán)益不同,債券是債權(quán)憑證,股票是全部權(quán)憑證 C.兩者期限不同,債券一般有規(guī)定的償仍期,而股票是一種無(wú)期投資 D.兩者目的不同,發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多,有中心政府、地方政府、公司企業(yè)等,而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份XX 和金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi) 日前至股東大會(huì)題目 40：無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的,閉幕時(shí)將股票交存于公司；A.30 B.10 C.5 D.7 題目 41： 是公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息；A.現(xiàn)金股票 B.股票股息 C.資本利得 D.財(cái)產(chǎn)股息題目 42：依據(jù)上市公司證券發(fā)行治理方法,在上市公司公開(kāi)增發(fā)股票方面,規(guī)定發(fā)行價(jià)格不低于公告

14、招股意向書(shū)前 個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1 個(gè)交易日的均價(jià)；A.25 B.20 C.10 D.15 題目 43：股份 XX 進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí),資產(chǎn)清償?shù)南群蟠涡蚴?；A.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、一般股股東B.一般股股東、優(yōu)先股股東、債權(quán)人 C.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、一般股股東 D.債權(quán)人、一般股股東、優(yōu)先股股東 題目 44：巴塞爾協(xié)議規(guī)定,開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必需將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率愛(ài)惜在 8以上,其中核心資本至少為總資本的 ；A.50 B.60C.40D.70題目 45：股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或削減注冊(cè)資本的決議,以及公司合并、分立、 解散,或者變更公司形式的決議,必需經(jīng)出席會(huì)議的股東所

15、持表決權(quán)的 以上通過(guò)；A.35 B.13 C.12 D.23 題目 46：假如某可轉(zhuǎn)換債券面額為2022 元,轉(zhuǎn)換價(jià)格為40 元,當(dāng)股票的市價(jià)為50 元時(shí),就該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為 元；A.40 B.1600 C.2500 . D.2022 試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)- 優(yōu)質(zhì)文檔 - - . 題目 47：發(fā)行人及其主承銷商向參加網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票,公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于 4 億股的,配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的 ；A.40B.20 C.60D.80題目 48：金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是 ；A.單只股票期貨 B.債券期貨 C.利率期貨 D.外匯期貨題目 49：股票收益是指投資者從購(gòu)人股票開(kāi)頭到

16、出售股票為止的整個(gè)持有期間的收入,以下不屬于股票收益的是 ；A.資本增收益 B.股息收入 C.資本損溢D.利息收入 ；題目 50：英國(guó)稱證券公司為A.證券 XX 公司 B.投資銀行 C.商人銀行D.證券公司 題目 51：我國(guó)于 年開(kāi)頭發(fā)行記賬式國(guó)債；A.1992 B.1994 C.1996 D.1995 題目 52：貼現(xiàn)債券是屬于 方式發(fā)行的債券；A.差價(jià) B.溢價(jià) C.折價(jià) D.平價(jià)題目 53：以下選項(xiàng)中 ,不屬于銀行證券的是 ；A.C.銀行匯票 B.A.支票 C .銀行本票D.B.商業(yè)匯票 ；題目 54：對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生進(jìn)展熟識(shí)正確選項(xiàng)A.是在 18 世紀(jì)末、 19 世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推

17、動(dòng)下顯現(xiàn)的B.基金份額有人治理和運(yùn)用資金,并獵取利益 C.由于風(fēng)險(xiǎn)較大,剛開(kāi)頭沒(méi)有獲得政府支持 D.證券投資基金是通過(guò)私募形式發(fā)售基金份額募集資金題目 55：以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為 市場(chǎng)；A.資金 B.貨幣. - 優(yōu)質(zhì)文檔 - - . C.直接融資 D.間接融資題目 56：首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市治理方法規(guī)定,在發(fā)行人主體資格方面,要求申 請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌?chǎng)上市的發(fā)行人在上市前已嚴(yán)格依據(jù)股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間,因此,要求 在組織形式上,股份 XX 設(shè)立滿 年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市；A.2 B.3 C.4 D.1 XX 國(guó)證券投資基金法規(guī)定,以下事項(xiàng)可以不通過(guò)召開(kāi)基金持有 題目 5

18、7：中華人民 人大會(huì)審議準(zhǔn)備的是 ；A.更換高級(jí)治理人員B.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式 C.提高基金治理人、基金托管人的酬勞標(biāo)準(zhǔn) D.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限 題目 58：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)把握指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),對(duì)于規(guī)定 不得低于 確定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)把握指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120,對(duì)于規(guī)定 不得超過(guò) 確定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 ；A.75B.85C.70D.80 題目 59：公司犯供應(yīng)虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪,對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人 員,處 有期徒刑或者拘役；A.5 年以下 B.3 年 C.3 年以下D.5 年題目 60：我國(guó)的證券法于 正式成立；A.2022 年

19、1 月 B.1998 年 4 月 C.1998 年 12 月 D.1999 年 7 月 多項(xiàng)題題目 61：以下不屬于我國(guó)目前發(fā)行的一般國(guó)債的是 ；A.儲(chǔ)蓄國(guó)債 電子式 B.財(cái)政債券C.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債D.記賬式國(guó)債. 題目 62：基金收益的構(gòu)成包括 ；- 優(yōu)質(zhì)文檔 - A.基金投資所得的股息、債券利息B.存款利息C.基金投資所得的紅利- . D.買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)題目 63：國(guó)債基金是 ；A.一種以國(guó)債為主要投資對(duì)象的證券投資基金B(yǎng).有國(guó)家信用作為保證C.收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響D.如市場(chǎng)利率上調(diào),其收益將上升題目 64：以下屬于商業(yè)證券的有 ；A.商業(yè)本票B.銀行本票C.支票D.商業(yè)匯票 ；題目 65：

20、證券市場(chǎng)最廣泛的投資者是A.個(gè)人投資者B.金融機(jī)構(gòu)C.政府機(jī)構(gòu)D.企業(yè)法人題目 66：證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括 ； ；A.交易系統(tǒng)B.監(jiān)察系統(tǒng)C.信息系統(tǒng)D.結(jié)算系統(tǒng)題目 67：與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是A.金融衍生工具B.股票 C.債券 D.銀行定期存款單題目 68：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類,可分為 ；A.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品D.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品題目 69：宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素,以下屬于宏觀經(jīng)濟(jì)一,因素的是 ；A.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)B.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)C.匯率變化D.政府重大經(jīng)濟(jì)政策出臺(tái)題目 70：無(wú)記名國(guó)債屬于 ；A.以上都不

21、是B.記賬式債券C.實(shí)物債券D.憑證式債券 試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)題目 71：關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述,正確選項(xiàng) ；A.本金和利息的清償次序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后B.本金和利息的清償次序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債. - 優(yōu)質(zhì)文檔 - - . C.本金和利息的清償次序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后,先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券D.本金和利息的清償次序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后題目 72：證券交易所設(shè)理事會(huì),理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu),其主要職責(zé)包括 ；A.審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議C.審定對(duì)會(huì)員的接納D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)章題目 73：對(duì)股

22、票定義的描述,正確選項(xiàng) ；A.股票是股份XX 簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證B.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的全部權(quán)C.股票是一種有價(jià)證券D.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金題目 74：以下關(guān)于證券交易所的闡述,正確的有 ；A.以營(yíng)利為目的 B.不以營(yíng)利為目的C.為證券的集中和有組織的交易供應(yīng)場(chǎng)所、設(shè)施、實(shí)行自律性治理的法人D.交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心題目 75：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者,它可以利用 ）證券投資；A.自有資本B.營(yíng)運(yùn)資金C.受托投資資金D.清算資金題目 76：一般股股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是 ；A.增加公司的募集資金 B.保持原有股東每股市值不變C.保證一般

23、股股東在股份公司中保持原有的持股比例D.愛(ài)惜原一般股東的利益和持股價(jià)值 ；題目 77：關(guān)于我國(guó)金融債券的表達(dá),錯(cuò)誤選項(xiàng)A.我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期 B.1993 年,中國(guó)國(guó)際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券,這是我國(guó)首次發(fā) 行境內(nèi)外幣金融債券C.1985 年由中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開(kāi)辦特種貨款,這是我國(guó)經(jīng)濟(jì) 體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開(kāi)端D.新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于 了外國(guó)金融債券1982 年中國(guó)開(kāi)發(fā)銀行在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行題目 78：中華人民 XX 國(guó)證券投資基金法規(guī)定,以下事項(xiàng)必需通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議準(zhǔn)備的是 ；A.更換基金治理公司的高

24、級(jí)治理人員B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限 ；C.更換基金治理人、基金托管人D.提前終止基金合同題目 79：準(zhǔn)備基金期限長(zhǎng)短的因素主要有A.進(jìn)展規(guī)模B.基金份額交易方式. - 優(yōu)質(zhì)文檔 - - . C.基金本身投資期限的長(zhǎng)短D.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)題目 80：公開(kāi)披露基金信息,不得有以下哪些行為. A.詆毀其他基金治理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)缺失C.虛假記載誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行推測(cè)題目 81：有關(guān)債券發(fā)行的定價(jià)方式表達(dá)錯(cuò)誤選項(xiàng) ；A.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型B.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo),全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的C.依據(jù)招標(biāo)標(biāo)的分

25、類,有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo) D.按價(jià)格準(zhǔn)備方式分類,有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)題目 82：以下不屬于影響債券利率的主要因素的是 ；A.債券期限長(zhǎng)短 B.借貸資金市場(chǎng)利率水平 C.籌資者的資信 D.宏觀經(jīng)濟(jì)因素題目 83：進(jìn)入 2l 世紀(jì),金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是 ；A.場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速進(jìn)展,以各類奇妙型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)B.新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開(kāi)頭從簡(jiǎn)潔仿照和復(fù)制逐步進(jìn)展到獨(dú)立開(kāi) 發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品,成為全球金融創(chuàng)新浪潮不行忽視的重要組成部分C.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)治理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)治理工具、信貸衍 生品層出不窮D.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開(kāi)放式指

26、數(shù)基金 和新型衍生合約不斷上市交易ETF、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具題目 84：依據(jù)交易的直接對(duì)象,金融市場(chǎng)可分為 ；A.股票市場(chǎng)B.國(guó)債市場(chǎng)C.金融期資市場(chǎng)D.同業(yè)拆借市場(chǎng)題目 85：按投資目標(biāo)劃分,基金可分為 ；A.成長(zhǎng)型基金B(yǎng).開(kāi)放型基金C.平穩(wěn)型基金 ；D.收入型基金題目 86：我國(guó)按投資主體的不同性質(zhì),將股票劃分為A.國(guó)家股B.外資股C.法人股D.社會(huì)公眾股題目 87：金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括 ；A.綜合精算股票指數(shù)B.100 種股票交易指數(shù)C.金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)D.FT一 200 指數(shù). - 優(yōu)質(zhì)文檔 - - ；. 題目 88：奇妙型期權(quán)包括 ；A.平均期權(quán)B.障礙期

27、權(quán)C.百慕大期權(quán)D.任選期權(quán)題目 89：金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分,主要類型有A.股權(quán)類期貨B.利率期貨C.債權(quán)類期貨D.外匯期貨 ；題目 90：在我國(guó)最早顯現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是外商開(kāi)辦的A.XX市企業(yè)交易所B.XX華商證券交易所C.XX的業(yè)公所 ；D.XX股份公所題目 91：以下有價(jià)證券中,屬于銀行證券的有A.商業(yè)匯票B.銀行平票C.運(yùn)貨單D.支票 題目 92：以下說(shuō)法正確選項(xiàng) ；也就是基金的投資人A.基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)B.基金的一切風(fēng)險(xiǎn)治理都是圍繞愛(ài)惜投資者利益來(lái)考慮的C.基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人,D.基金托管人是基金一切活動(dòng)的中心題

28、目 93：國(guó)際債券的發(fā)行人主要包括 ；A.國(guó)際組織B.政府 C.工商企業(yè)D.金融機(jī)構(gòu)題目 94：關(guān)于附權(quán)證的可分別公司債券與可轉(zhuǎn)換債券表達(dá),說(shuō)法正確選項(xiàng)（；A.可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限,債券發(fā)行條款中可以規(guī)定如干修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限,只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)整行權(quán)格和行權(quán)比例B.可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時(shí),將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票,債券將不復(fù)存在； 而附權(quán)證債券發(fā)行后,股票,對(duì)債券不產(chǎn)生直接影響權(quán)證持有人將依據(jù)權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)標(biāo)的C.可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)全部人；而附權(quán)證債券在可分別交易的情形下,債券

29、持有人擁有的是單純的公司債券,不具有轉(zhuǎn)股權(quán)D.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票,附權(quán)證的可分別公司債券通常是購(gòu)國(guó)庫(kù)券題目 95：關(guān)于股權(quán)分置改革論述正確選項(xiàng) ；A.自改革方案實(shí)施之日起,原非流通股股份在12 個(gè)月之后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制B.相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案,需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2 3 以上通過(guò),并經(jīng)參加表決的流通股東所持表決權(quán)的23 以上通過(guò)- 優(yōu)質(zhì)文檔 - . - . C.改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò),公司股票復(fù)牌后,市場(chǎng)稱這類股 一票為 G股 D.自改革方案實(shí)施之日起,原非流通股股份在12 個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓題目 96：以下關(guān)于債券的表達(dá)中,說(shuō)法錯(cuò)誤選項(xiàng) ；A

30、.流通性是債券的特點(diǎn)之一,也是國(guó)債的基本特點(diǎn),全部的國(guó)債都是可流通的B.債券代表債券投資者的權(quán)益,這種權(quán)益不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán),而是資產(chǎn)全部權(quán)C.債券盡管有面值,代表了確定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值,但它也只是一種虛擬資本,而非真實(shí)資本D.由于債券期限越長(zhǎng),流淌性越差,風(fēng)險(xiǎn)也就較大,所以長(zhǎng)期債券的票面利率確定高于短期債券的票面利率試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)題目 97：以下財(cái)政、貨幣政策中,通常會(huì)造成股價(jià)上升的是 ；A.中心銀行提高法定存款預(yù)備金率B.中心銀行降低再貼現(xiàn)率C.政府大幅提高稅率D.中心銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上大量買(mǎi)人證券題目 98：以下關(guān)于歐洲債券的描述正確選項(xiàng) ；A.由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值,故

31、也稱無(wú)國(guó)籍債券B.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多,它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣；題目 99：對(duì)股份公司而言,發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于 A.保持公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的不變B.籌集長(zhǎng)期穩(wěn)固的公司股本C.改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況D.減輕公司利潤(rùn)分派負(fù)擔(dān) ；題目 100：對(duì)基金治理人的概念熟識(shí)錯(cuò)誤選項(xiàng)A.設(shè)立基礎(chǔ)金治理公司必需經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)B.基金治理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立C.基金治理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和治理基金D.基礎(chǔ)金治理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利

32、益的最大化,的利益因而, 不得在處理業(yè)務(wù)時(shí)考慮自己題目 101 我國(guó)股票公募發(fā)行的方式有（BCD ）；A行政攤派 B認(rèn)購(gòu)證方式 C儲(chǔ)蓄存單掛鉤方式 D上網(wǎng)定價(jià)方式 題目 102 債券的發(fā)行人有（ABCD ）；A中心政府 B政府機(jī)構(gòu) C企業(yè) D金融機(jī)構(gòu) 題目 103 一般說(shuō),金融市場(chǎng)的形式有（AC ）；A直接融資市場(chǎng) B證券市場(chǎng) C間接融資市場(chǎng). - 優(yōu)質(zhì)文檔 - - . D信貸市場(chǎng) 題目 104 貨幣市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的基礎(chǔ)市場(chǎng),可以細(xì)分為（ABCD ） . A短期信貸市場(chǎng) B金融同業(yè)拆借 C商業(yè)票據(jù)市場(chǎng) D回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) 題目 105 貨幣市場(chǎng)可以劃分為（ABCD ）；A短期信貸市場(chǎng) B同業(yè)

33、拆借市場(chǎng) C回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) D商業(yè)票據(jù)市場(chǎng) ABCD ）；題目 106 資本市場(chǎng)包括（A中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng) B股票市場(chǎng) C債券市場(chǎng) D基金市場(chǎng)題目 107 金融市場(chǎng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中處于主導(dǎo)和樞紐的位置,中的核心,可以進(jìn)一步細(xì)分為（ABCD ）；A證券市場(chǎng) B中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng) C信托市場(chǎng) D金融租賃市場(chǎng) ABCD ）有關(guān)；題目 108 證券市場(chǎng)的形成與（A生產(chǎn)力的進(jìn)展 B社會(huì)分工日益復(fù)雜 C社會(huì)化大生產(chǎn)的需要 D股份公司的顯現(xiàn)資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系題目 109 從 20 世紀(jì) 70 歲月開(kāi)頭, 世界證券市場(chǎng)顯現(xiàn)了高度富強(qiáng)的局面,將來(lái)仍將發(fā)生 一系列新變化,其主要趨勢(shì)有：（ABCD ）；A融資證券化 B投

34、資者法人化 C證券品種多樣化 D融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化 題目 110 證券市場(chǎng)的主要功能,有（ABCD ）；A籌集資金 B資本配置 C確定資本價(jià)格 D調(diào)劑經(jīng)濟(jì)題目 111 其次次世界大戰(zhàn)前,證券品種一般只有股票、公司債券和政府公債,而在二戰(zhàn)后,西方發(fā)達(dá)國(guó)家的證券品種不斷創(chuàng)新,有（ABCD ）；A浮動(dòng)利率債券 B可轉(zhuǎn)換債券 C認(rèn)股權(quán)證 D分期債券. 題目 112 回憶十余年來(lái)我國(guó)證券市場(chǎng)的進(jìn)展歷程,主要特點(diǎn)有（BCD ）；- 優(yōu)質(zhì)文檔 - - . A成立了證券交易所 B市場(chǎng)進(jìn)展日益規(guī) X C證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大 D機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大 ABCD ）；題目 113 由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是我國(guó)證券市場(chǎng)的一

35、場(chǎng)深刻變革,其意義有（A大大加強(qiáng)了各類中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任 B提高證券市場(chǎng)的透亮度 C愛(ài)惜“ 三公” 原就 D規(guī) X 股票發(fā)行和上市行為 題目 114 上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)（ABC ）；A操作簡(jiǎn)便 B時(shí)間短 C成本低 D投資者多 題目 115 目前股票的發(fā)行方式有（BCD ）；A定向募集 B網(wǎng)下詢價(jià)、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 C發(fā)行認(rèn)股證 D上網(wǎng)發(fā)行和法人配售相結(jié)合 題目 116 目前,我國(guó)發(fā)行的證券品種有（ABCD ）；A股票 B基金 C國(guó)債 D企業(yè)債券題目 117 我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化的試驗(yàn)始于20 世紀(jì) 90 歲月初期,主要是圍繞（BCD）來(lái)開(kāi)放的；A證券市場(chǎng)自由化 B股票市場(chǎng)融資國(guó)際化 C債券市場(chǎng)融資國(guó)

36、際化 D證券業(yè)國(guó)際化題目 118 依據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾,我國(guó)證券業(yè)在5 年過(guò)渡期內(nèi)答應(yīng)外國(guó)證券機(jī)構(gòu)（ABCD）；A直接從事 B股交易 B可以成為證券交易所的特殊會(huì)員 C設(shè)立合營(yíng)公司從事證券承銷和交易 D設(shè)立合營(yíng)公司從事證券投資基金治理業(yè)務(wù)題目 119 我國(guó)重視依靠國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金,至 對(duì)外發(fā)行的債券具有的特點(diǎn)是（ABCD）A品種多元化 B期限多樣化 C信譽(yù)等級(jí)較高 D融資成本較低2022 年已籌資 200 多億美元,我國(guó)試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)題目 120 影響股票價(jià)格波動(dòng)的因素有（ABCD ）；A經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī). - 優(yōu)質(zhì)文檔 - - . B進(jìn)展?jié)摿發(fā)行數(shù)量D行業(yè)特點(diǎn)判定題題目 121

37、：證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)； A.錯(cuò)B.對(duì) 題目 122：對(duì)于投資者來(lái)說(shuō),非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)固性差； A.對(duì) B.錯(cuò)題目 123：基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo),也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和運(yùn)算依據(jù)； A.對(duì) B.錯(cuò)題目 124：轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為一般股票的起始日至終止日的期間； A.對(duì) B.錯(cuò)題目 125：公司債券的發(fā)行主體是股份公司和金融機(jī)構(gòu)； A.錯(cuò) B.對(duì)題目 126：股票分割由于不能給投資者帶來(lái)現(xiàn)實(shí)的利益,所以通常會(huì)刺激股價(jià)下滑； A.錯(cuò) B.對(duì)題目 127：設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)益原先不存在,而是隨著證券的制作而產(chǎn)生,即權(quán)

38、益的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的；股票是設(shè)權(quán)證券； A.錯(cuò) B.對(duì)題目 128：按收益保證性分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品； A.錯(cuò) B.對(duì)題目 129：債券和股票一般都有期限性； A.錯(cuò) B.對(duì)題目 130：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn),周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)； A.對(duì)B.錯(cuò) 題目 131：封閉式基金有固定的封閉期,通常在5 年以內(nèi)； A.錯(cuò) B.對(duì)題目 132：復(fù)利計(jì)息是指只以本金作為運(yùn)算利息的基礎(chǔ),產(chǎn)生的利息不作為以后各期計(jì)算利息的本金； A.對(duì)B.錯(cuò) . - 優(yōu)質(zhì)文檔 - - . 3 萬(wàn) 題目 133：新公司法規(guī)定XX公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民

39、幣A.對(duì) B.錯(cuò)題目 134：證券投資詢問(wèn)業(yè)務(wù)是指證券公司及其有關(guān)人員運(yùn)用各種有效信息,對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的將來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析推測(cè),對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判； A.錯(cuò)B.對(duì) 題目 135：金融期權(quán)與金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)相同； A.錯(cuò) B.對(duì)題目 136：我國(guó)的憑證式國(guó)債在持有期內(nèi),持券人如遇特殊情形需要提取現(xiàn)金,可以到原購(gòu)買(mǎi)網(wǎng)點(diǎn)提前兌??； A.對(duì) B.錯(cuò)題目 137：無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)時(shí)可一次或分次繳納出資； A.錯(cuò) B.對(duì)題目 138：實(shí)物債券是一般意義上的債券我國(guó)發(fā)行的無(wú)記名國(guó)債屬于實(shí)物債券； A.對(duì) B.錯(cuò)題目 139：公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議原就上應(yīng)當(dāng)由全體股東一樣同意提出； A.對(duì)B.

40、錯(cuò) 題目 140：申請(qǐng)證券、期貨投資詢問(wèn)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備有 200 萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本； A.錯(cuò) B.對(duì)題目 141：可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1 年付息一次,到期后5 個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償仍未轉(zhuǎn)股債券的本金及最終一期利息； A.對(duì) B.錯(cuò)題目 142：中華人民 XX 國(guó)刑法 于 1997 年 3 月 14 日經(jīng)第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂, 1997 年 7 月 1 日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)其次次會(huì)議通過(guò)并實(shí)施； A.對(duì) B.錯(cuò)題目 143：證券法規(guī)定貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的25； A.對(duì)B.錯(cuò) 題目 144：美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行； A.錯(cuò) B.對(duì)題目 145：

41、證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算,包括證券結(jié)算和資金結(jié)算； A.錯(cuò)B.對(duì) 題目 146：存券銀行負(fù)責(zé)保管ADR 所代表的基礎(chǔ)證券； A.錯(cuò) . - 優(yōu)質(zhì)文檔 - - . B.對(duì)題目 147：按償仍期限的長(zhǎng)短,國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債；其中,短期國(guó)債、中期國(guó)債屬于有期國(guó)債,而長(zhǎng)期國(guó)債屬于無(wú)期國(guó)債； A.對(duì)B.錯(cuò) 題目 148：我國(guó)現(xiàn)行證券發(fā)行市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者主要是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金、工商企業(yè)； A.錯(cuò)B.對(duì) 題目 149：股票風(fēng)險(xiǎn)較大,債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小；債券通常有規(guī)定的利率,股票的股息紅利不固定； A.錯(cuò)B.對(duì) 題目 150：按證券發(fā)行主體的不同,有價(jià)證券可分為政府政券,政府機(jī)

42、構(gòu)證券和公司企業(yè)證券； A.錯(cuò)B.對(duì) 題目 151：政府和中心政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一,但政府發(fā)行證券的品種僅局限于債券； A.對(duì) B.錯(cuò)題目 152：平穩(wěn)型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?與此同時(shí)又可以獲得一般股的升值收益； A.對(duì) B.錯(cuò)題目 153：我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度； A.錯(cuò) B.對(duì)題目 154：證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系； A.對(duì)B.錯(cuò) 試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng) 題目 155：合法原就是指證券公司在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)留意效率；A.對(duì)B.錯(cuò) 題目 156：契約型基金又稱為單位信托基金,是指

43、將投資者、治理人、托管人三者作為基金的當(dāng)事人,通過(guò)簽契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金； A.錯(cuò)B.對(duì) 題目 157：證券交易市場(chǎng)又稱的市場(chǎng)； A.對(duì)B.錯(cuò) 一級(jí)市場(chǎng) ,是已發(fā)行的證券通過(guò)買(mǎi)賣(mài)交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓題目 158：保證公司債券屬于信用債券的一種； A.錯(cuò) B.對(duì). - 優(yōu)質(zhì)文檔 - - . 題目 159：承擔(dān)內(nèi)部把握監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)；A.對(duì) B.錯(cuò)題目 160：證券發(fā)行與承銷治理方法重點(diǎn)規(guī)X 了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià),定價(jià)以及股票的配售等環(huán)節(jié),完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度； A.錯(cuò)B.對(duì) 多項(xiàng)題二題目 161：證券發(fā)行與承銷治理方法中重點(diǎn)規(guī)X 了首次公開(kāi)發(fā)行股票

44、的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié),完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度,下面關(guān)于詢價(jià)制度表達(dá)正確選項(xiàng) ；A.主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參加初步詢價(jià)全部詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參加初步詢 B.在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)C.對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司,規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià) R 在主板市場(chǎng)上市的公司 ,規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)D.只有參加初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參加網(wǎng)下申購(gòu)題目 162：以下不屬于交易衍生工具的是 ；A.在特地的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約B.金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易C.在期貨交易所交易的各類期貨合約D.在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品題目 16

45、3：證券法規(guī)定,欺詐客戶行為包括 ；A.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶供應(yīng)交易的書(shū)面確認(rèn)文件B.違反客戶的托付為其買(mǎi)賣(mài)證券C.與他人串通,以事先商定的時(shí)間,價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D.挪用客戶所托付買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金題目 164：證券公司的以下事項(xiàng)中,屬于必需經(jīng)證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的特殊事項(xiàng)是 ；A.證券公司設(shè)立,收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)B.證券公司變更名稱C.證券公司變更持有5以上股權(quán)的股東；D.證券公司設(shè)立 ,收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)E.證券公司在境外設(shè)立收購(gòu)或者參殷證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)題目 165：依據(jù)公司法規(guī)定,下面表達(dá)正確選項(xiàng) A.股份 XX 申請(qǐng)其股票上市交易,

46、向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件B.交易全部權(quán)準(zhǔn)備暫停和終止股票上市C.公司上市條件是公司股本總額降低至 份數(shù)的 25%,以上,公司股本總額超過(guò)人民幣為 10以上2022 萬(wàn)元；向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股 3 億元的,其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例D.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu),具有連續(xù)盈利才能,財(cái)務(wù)狀況良好,最近3 年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載,且在最近3 年內(nèi)無(wú)其他重大XX行為題目 166：以下必需在公司章程中明確規(guī)定的是 ；A.證券公司股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán). - 優(yōu)質(zhì)文檔 - - . B.股東會(huì)表決程序C.股東會(huì)的職權(quán) X 圍 D.股東會(huì)會(huì)議的召集試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)題目 167：關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé),以下說(shuō)法正確選項(xiàng) ；A.依法制定從事證