風險識別與控制一覽表

1、風險識別與把握一覽表 序號 部門 項目 風險描述 風險評估 把握方法 責任人 應對的基本措施 頻率 影響程度 小 中 大 低 中 高 回避 降低 分擔 承擔 因供應市場價格波動分析,判定失誤, 1選購部 選購價格風險 尋價方法不當?shù)仍斐蛇x購價格偏高,存 與顧客有關的 選購部 選購談判風險 貨不足,滯庫等缺失 2因程序缺失,人員主觀過錯,監(jiān)督不到 位等,造成選購成本增加缺失 3選購部 大宗原料方案風 因需求數(shù)量方案失誤,造成斷貨,滯庫 險 或是選購成本增加； 過程把握程序 4選購部 匯票等有價證券 因經(jīng)辦人員在領取,傳遞,保管,郵寄 供應商評鑒與 安全 等環(huán)節(jié)的失誤,造成有價證券丟失 考核程序

2、顧客財產(chǎn)把握 5選購部 設備,配件選購 質(zhì)量風險 供應商挑選失誤,或驗收把關失誤,造 程序 選購PMC主管 成設備配件不能正常使用 作業(yè)把握 6選購部 原材料到貨風險 因原料到貨不準時造成生產(chǎn)停產(chǎn),或成 程序 品缺貨 7選購部 原材料供應中斷 風險 因供應商緣由,運輸緣由等,導致方案 外供應中斷,影響生產(chǎn)； 因跟單人員單據(jù)填寫,傳遞,車輛支配 8選購部 發(fā)貨安全風險 失誤,發(fā)貨人員操作失誤,造成貨物種 生產(chǎn)過程把握 類,數(shù)量,對象錯誤； 9選購部 方案,物流把握 因銷售急需成品,而材料未到的常用產(chǎn) 風險 品 10 選購部 庫存風險 因庫存量過大或過小,造成資金占用, 程序 生產(chǎn)過程中斷 11

3、選購部 生產(chǎn)方案失誤風 生產(chǎn)方案失誤,造成缺貨,或庫存積壓 險 第 1 頁,共 5 頁12 生產(chǎn)部 設備故障風險 因設備故障,導致停水,停電,停汽, 造成生產(chǎn)中斷 13 生產(chǎn)部 設備選型風險 所選設備與生產(chǎn)工藝不符,造成資源浪 費,費用增加； 14 生產(chǎn)部 外線停電風險 因外部緣由停電,導致生產(chǎn)中斷 安全問題媒體風 因安全事故,衛(wèi)生大事,或其他緣由被 15 生產(chǎn)部 險 媒體曝光,產(chǎn)生負面影響 生產(chǎn)操作治理,設備安全治理方面顯現(xiàn) 16 生產(chǎn)部 生產(chǎn)安全風險 漏洞,使員工人身安全受到威逼,發(fā)生 生產(chǎn)過程控 制造部 生產(chǎn)治理體制風 事故,造成財產(chǎn)缺失和人身傷亡 17 生產(chǎn)部 在制造部的治理下,項目負

4、責人的決策 ,治理才能,權(quán)益監(jiān)督機制的缺陷,導 險 致治理決策失誤,使公司缺失 制程序 產(chǎn)因生產(chǎn)運營的各把握標準制定不合理, 品檢驗控 18 生產(chǎn)部 生產(chǎn)運營風險 數(shù)據(jù)偏差分析不到位,訂正偏差措施失 制程序 設主管 誤等,造成阻礙生產(chǎn)方案完成或成本的 備愛惜與 19 生產(chǎn)部 產(chǎn)品質(zhì)量風險 增加； 保養(yǎng)程序 因產(chǎn)品質(zhì)量不達標,被職能部門檢查, 懲戒,暴光等 20 生產(chǎn)部 消防安全風險 因電器電路設備,人為等因素,引起的 火災,造成財產(chǎn)缺失,人員傷亡； 21 生產(chǎn)部 員工勞動生產(chǎn)率 因技術(shù)設備,經(jīng)營治理,人員素養(yǎng)等因 素,導致生產(chǎn)率下降或低于行業(yè)平均水 風險 平 社會公共大事,大規(guī)模傳染?。ㄈ绶堑?/p>

5、 22 生產(chǎn)部 重大災難風險 ,禽流感）,自然災難等引起的重大人 員傷亡和財產(chǎn)缺失； 23 生產(chǎn)部 資產(chǎn)丟失和損壞 因內(nèi)外部偷盜,挪用,治理不當丟失和 風險 損壞 第 2 頁,共 5 頁24 行政部 治理人員人身受 到攻擊風險 在處理員工糾紛及內(nèi)外部人員偷盜大事 組織的學問 行政部 中, 經(jīng)辦人員受到人身攻擊,打擊報 復等,導致人身受傷,財產(chǎn)缺失等 25 行政部 駕駛員安全風險 因司機酒后駕駛,疲乏駕駛,違規(guī)行駛 等緣由,造成的交通事故 26 行政部 接待工作風險 日常接待中的工作失誤,造成對公司整 體形象的不良影響 27 行政部 禮品發(fā)放風險 禮品發(fā)放中,因把握不準而造成的發(fā)錯 聚眾滋事,打

6、架斗毆,酗酒鬧事,非法 28 行政部 生產(chǎn)經(jīng)營秩序安 全 游行等,阻礙生產(chǎn)經(jīng)營的正常進行 29 行政部 印章治理風險 因缺乏印章治理和使用權(quán)限制度依據(jù), 造成錯用等風險 30 行政部 隱秘泄露風險 因特別,公司隱秘外泄的風險 把握程序 主管 因用工政策或治理措施不當,導致勞資 31 行政部 集體罷工風險 雙方莊重對立,產(chǎn)生的集體罷工；莊重 擾亂企業(yè)經(jīng)營秩序,造成社會負面影響 ； 應聘者特別中高管應聘者資格隱瞞或造 32 行政部 聘任誠信風險 假,人資和聘請部門失察,導致的治理 風險和操作風險； 因培育速度跟不上治理隊伍斷層風 公司進展需要,短時 間內(nèi)流失的治理33 行政部 人員較多,顯現(xiàn)治理管

7、 理隊伍斷層,險 莊重影響治理水平 因員工個人失誤或34 行政部 一般工傷 意外導致非莊重工傷 帶來的風險 因治 理失誤或工作條件不當,造成人員 死重大工傷事故風 亡或重傷 35 行政部 險 第 3 頁,共 5 頁36 行政部 中高層人員離任 因治理缺失,人員的離職造成崗位空缺 ,工作停滯,重要隱秘或?qū)W問流失,或 風險 就直接的利益缺失； 因用工政策或治理措施不當,導致群體 37 行政部 人員流失風險 人員不滿,產(chǎn)生的操作員工 50 人以上 中層治理人員 5 人以上集體跳槽；阻礙 正常生產(chǎn)經(jīng)營； 38 行政部 員工培訓風險 培訓需求調(diào)查,培訓中的實施和培訓/ 訓練后的治理跟蹤等環(huán)節(jié)的失誤 ,

8、造成 培訓達不到預期成效. 因評估標準的合理性,未充分考慮客觀 39 行政部 績效評估風險 因素,主觀因素影響,評估反饋等環(huán)節(jié) 失誤,造成評估成效差 資金流轉(zhuǎn)治理,大宗選購操作治理,財 40 行政部 關鍵崗位欺詐風 務報表治理等環(huán)節(jié),因監(jiān)控不到位,操 組織的學問 行政部 險 作及監(jiān)管人員利用職務的便利損害公司 41 行政部 公司隱秘泄露風 利益； 把握程序 主管 因人為或把握措施設計失誤,公司重要 商業(yè)或技術(shù)隱秘外泄,給公司帶來較大 險 缺失； 42 行政部 薪資發(fā)放風險 工資發(fā)放不準時引起的糾紛和投訴 因新酬體系設計不科學不合理,影響員 43 行政部 新酬設計風險 工隊伍的穩(wěn)固性,不能聘請到

9、優(yōu)秀的員 工,不能調(diào)動員工的積極性； 由于聘44 行政部 員工聘請風險 1 請者和求職者之間信息不對稱, 或聘 請人失察,導致員工聘請失敗 勞動合同,培訓合同,工傷,社保,工 作時間等國家法律制度有明確規(guī)定,而 45 行政部 用工法律風險 公司無法完全依法制定制度或制度缺 失,可能導致相關部門懲戒或引起勞動 糾紛或無法合法追究責任,影響企業(yè)利 益和聲譽； 第 4 頁,共 5 頁公司技術(shù)文件（原材料驗收標準,作業(yè) 46 品質(zhì)部 技術(shù)文件治理 指導書,企業(yè)產(chǎn)品標準）的修改,審核 ,檔案治理,企業(yè)產(chǎn)品標預備案,年 審,投入產(chǎn)出標準核準差錯大事 47 品質(zhì)部 檢測資源配置 設備,儀器,試驗原輔材料購置

10、,資源 產(chǎn)品識別與 品管部 配備差錯大事； 48 品質(zhì)部 ISO9001,FSC體 因 ISO9001 體系未通過審核,造成證 系審核風險 書 不能使用 因設計失誤或印制質(zhì)量緣由,造成大批 49 品質(zhì)部 包裝印刷品設計 ,印刷質(zhì)量風險 滯庫或報廢,并影響生產(chǎn)活動的正常進 行； 因產(chǎn)品檢驗不合格而特許放行,50 品質(zhì)部 產(chǎn)成品的特許放 造成不 合格成品流入市場 行 因出口產(chǎn)品在國外檢驗不合格,造成公 51 品質(zhì)部 出口產(chǎn)品境外檢 驗風險 追溯程序 司信譽度下降,取消進出口資格 檢驗,量測 因員工惡意在產(chǎn)品中投放異物等造成批 與測試設備 量產(chǎn)品不合格,而未檢測出來,產(chǎn)品流 主管 52 品質(zhì)部 惡意投放異物等 把握程序 入市場 產(chǎn)品檢驗控 因工藝設計,工藝愛惜顯現(xiàn)失誤以及設 制程序 53 品質(zhì)部 工藝設計愛惜風 備顯現(xiàn)偏差,造成批次產(chǎn)品偏差或莊重 偏差 險 產(chǎn)品保質(zhì)期及工藝參數(shù)的設定沒有進行 54 品質(zhì)部 工藝試驗風險 科學試驗 職能部門