華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金XXXX年年度報告摘要

1、華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金2010年年度報告摘要2010年12月31日基金管理人：華夏基金管理有限公司基金托管人：中國建設銀行股份有限公司報告送出日期：二一一年三月二十八日1重要提示基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。本年度報告已經(jīng)三分之二以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)?；鹜泄苋酥袊ㄔO銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2011年3月21日復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏?；?/p>

2、金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新。本報告中的財務資料經(jīng)審計，普華永道中天會計師事務所有限公司為本基金出具了無保留意見的審計報告，請投資者注意閱讀。本報告期自2010年1月1日起至2010年12月31日止。本年度報告摘要摘自年度報告正文，投資者欲了解詳細內(nèi)容，應閱讀年度報告正文。2基金簡介2.1基金基本情況基金簡稱華夏優(yōu)勢增長股票基金主代碼000021交易代碼 000021基金運作方式契約型開放式基金合同生效日2006年11月24日基金管理人華夏

3、基金管理有限公司基金托管人中國建設銀行股份有限公司報告期末基金份額總額10,670,764,554.38份基金合同存續(xù)期不定期2.2基金產(chǎn)品說明投資目標追求在有效控制風險的前提下實現(xiàn)基金資產(chǎn)的穩(wěn)健、持續(xù)增值。投資策略本基金主要采取“自下而上”的個股精選策略，以GARP模型為基礎，結(jié)合嚴謹、深入的基本面分析和全面、細致的估值分析和市場面分析，精選出具有清晰、可持續(xù)的業(yè)績增長潛力且被市場相對低估、價格處于合理區(qū)間的股票進行投資。同時，考慮到我國股票市場的波動性，基金將主動進行資產(chǎn)配置，即根據(jù)對宏觀經(jīng)濟、政策形勢和證券市場走勢的綜合分析，調(diào)整基金在股票、債券等資產(chǎn)類別上的投資比例，以降低投資風險，提

4、高累積收益。本基金債券投資將以優(yōu)化流動性管理、分散投資風險為主要目標，同時根據(jù)需要進行積極操作，以提高基金收益。業(yè)績比較基準本基金股票投資的業(yè)績比較基準為富時中國A600指數(shù)，債券投資的業(yè)績比較基準為新華巴克萊資本中國全債指數(shù)。基準收益率=富時中國A600指數(shù)收益率80%新華巴克萊資本中國全債指數(shù)收益率20%。風險收益特征本基金是股票基金，風險高于貨幣市場基金、債券基金和混合基金，屬于較高風險、較高收益的品種。2.3基金管理人和基金托管人項目基金管理人基金托管人名稱華夏基金管理有限公司中國建設銀行股份有限公司信息披露負責人姓名崔雁巍尹東聯(lián)系電話400-818-6666010-67595003電

5、子郵箱serviceChinaAMC.comyindong.zh客戶服務電話400-818-6666010-67595096傳真010-63136700010-662758532.4信息披露方式登載基金年度報告正文的管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址www.ChinaAMC.com基金年度報告?zhèn)渲玫攸c基金管理人和基金托管人的住所3主要財務指標、基金凈值表現(xiàn)及利潤分配情況3.1主要會計數(shù)據(jù)和財務指標金額單位：人民幣元3.1.1期間數(shù)據(jù)和指標2010年2009年2008年本期已實現(xiàn)收益2,318,494,192.522,116,211,512.77-3,935,759,756.02本期利潤3,716,041,801

6、.287,013,812,084.11-11,264,173,002.20加權平均基金份額本期利潤0.47030.8692-1.1634本期基金份額凈值增長率24.75%57.05%-43.44%3.1.2期末數(shù)據(jù)和指標2010年末2009年末2008年末期末可供分配基金份額利潤0.39110.81600.4527期末基金資產(chǎn)凈值21,595,812,545.2016,508,347,438.1212,680,119,207.12期末基金份額凈值2.0242.2821.453注：所述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。本期已實現(xiàn)收益指基金本期

7、利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關費用后的余額，本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較階段份額凈值增長率份額凈值增長率標準差業(yè)績比較基準收益率業(yè)績比較基準收益率標準差過去三個月15.92%1.83%5.46%1.38%10.46%0.45%過去六個月53.46%1.65%20.19%1.22%33.27%0.43%過去一年24.75%1.66%-4.85%1.25%29.60%0.41%過去三年10.81%1.79%-26.45%1.86%37.26%-0.07%自基金合同生效

8、起至今213.98%1.84%86.86%1.85%127.12%-0.01%3.2.2自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比較華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金份額累計凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率歷史走勢對比圖（2006年11月24日至2010年12月31日）3.2.3自基金合同生效以來基金每年凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金自基金合同生效以來每年凈值增長率圖注：本基金合同于2006年11月24日生效，合同生效當年按實際存續(xù)期計算，不按整個自然年度進行折算。3.3過去三年基金的利潤分配情況單位：人民幣元年度每1

9、0份基金份額分紅數(shù)現(xiàn)金形式發(fā)放總額再投資形式發(fā)放總額年度利潤分配合計備注2010年7.0002,121,461,210.652,878,868,925.725,000,330,136.37-2009年-2008年-合計7.0002,121,461,210.652,878,868,925.725,000,330,136.37-4管理人報告4.1基金管理人及基金經(jīng)理情況4.1.1基金管理人及其管理基金的經(jīng)驗華夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準成立的首批全國性基金管理公司之一。公司總部設在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京和杭州設有分公司，在香港設有子公司。華夏基金是首

10、批全國社?；鹜顿Y管理人、首批企業(yè)年金基金投資管理人、QDII基金管理人、境內(nèi)首只ETF基金管理人、境內(nèi)唯一的亞債中國基金投資管理人以及特定客戶資產(chǎn)管理人，是業(yè)務領域最廣泛的基金管理公司之一。2010年，在市場大幅震蕩的情況下，華夏基金加強風險控制，堅持穩(wěn)健的投資風格，主動管理的股票型基金與混合型基金根據(jù)自身投資目標及投資策略，謹慎運作，整體業(yè)績表現(xiàn)良好；固定收益類基金持續(xù)創(chuàng)造正回報；指數(shù)型基金繼續(xù)緊密跟蹤標的指數(shù)。根據(jù)銀河證券基金研究中心基金業(yè)績統(tǒng)計報告，在2010年基金分類排名中，華夏優(yōu)勢增長股票在166只標準股票型基金中排名第3；華夏大盤精選混合在43只偏股型基金（股票上限95%）中排名

11、第1；華夏策略混合在40只靈活配置型基金（股票上限80%）中排名第1。2010年華夏基金為投資人實現(xiàn)分紅逾275億元，累計分紅已超過700億元。為引導投資者樹立正確的基金投資理念，增進與投資者之間的交流，2010年，華夏基金繼續(xù)加強投資者教育與服務工作。公司廣泛收集800多個基金投資常見問題，編著出版了做一個理性的投資者中國基金投資指南一書，分發(fā)給投資者。公司繼續(xù)舉辦各類巡回報告會以及理財講座，在媒體開設投資者教育專欄，參展北京、上海等地金融博覽會，向投資者提供理財咨詢服務。2010年，華夏基金憑借規(guī)范的經(jīng)營管理及良好的品牌聲譽，榮獲多家機構(gòu)評選的多個獎項，主要獎項有：2010年5月，在中國證

12、券報主辦的“中國基金業(yè)金牛獎”評選活動中，華夏基金榮獲“2009年年度金牛基金公司獎”；2010年6月，在上海證券報主辦的“第七屆中國金基金獎”評選活動中，華夏基金榮獲“2009年度金基金TOP公司獎”。在客戶服務方面，2010年，華夏基金繼續(xù)以客戶需求為導向，持續(xù)提高服務質(zhì)量：舉辦多場客戶見面會，加強與客戶的溝通；根據(jù)客戶建議，不斷改進服務系統(tǒng)及業(yè)務規(guī)則。在踐行企業(yè)社會責任方面，青海省玉樹縣發(fā)生地震災害后，華夏基金及全體員工通過華夏人慈善基金會向災區(qū)捐款100余萬元，華夏基金香港公司向中聯(lián)辦捐款專戶捐贈港幣10萬元整，并于10月采購優(yōu)質(zhì)燃煤200噸捐贈給玉樹災區(qū)，用于保障9所學校、總計112

13、39名學生和教職工的冬季取暖。2010年8月，甘肅舟曲地區(qū)發(fā)生特大山洪泥石流災害，華夏基金員工通過華夏人慈善基金會踴躍捐款，并組織志愿者親赴甘肅舟曲災區(qū)，為8個村、402戶、總計1061位災民送上援助物資。此外，華夏人慈善基金會還組織實施了山西天鎮(zhèn)唐八里村機井援建項目、貴州新塘小學助學項目等由華夏基金公司及員工個人捐助的指定項目。4.1.2基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）及基金經(jīng)理助理簡介姓名職務任本基金的基金經(jīng)理期限證券從業(yè)年限說明任職日期離任日期劉文動本基金的基金經(jīng)理、投資總監(jiān)2009-07-21-13年碩士。曾任鵬華基金管理有限公司投資總部副總經(jīng)理兼機構(gòu)理財部總監(jiān)，平安保險集團投資管理中心組合

14、經(jīng)理助理、平安證券有限責任公司研究員。2006年加入華夏基金管理有限公司，歷任興安證券投資基金基金經(jīng)理（2006年5月24日至2007年11月21日期間）、興華證券投資基金基金經(jīng)理（2007年2月14日至2008年2月27日期間）。鞏懷志本基金的基金經(jīng)理、股票投資部副總經(jīng)理2010-01-16-9年清華大學MBA。曾任鵬華基金管理有限公司基金經(jīng)理助理、社保股票組合基金經(jīng)理。2005年加入華夏基金管理有限公司，歷任華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理（2007年5月9日至2009年1月1日期間）。注：上述任職日期、離任日期根據(jù)本基金管理人對外披露的任免日期填寫。證券從業(yè)的含義遵從行業(yè)

15、協(xié)會證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法的相關規(guī)定。根據(jù)本基金管理人于2010年1月16日發(fā)布的華夏基金管理有限公司關于調(diào)整基金經(jīng)理的公告，增聘鞏懷志先生為本基金基金經(jīng)理。4.2管理人對報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況的說明本報告期內(nèi)，本基金管理人嚴格遵守證券投資基金法、證券投資基金銷售管理辦法、證券投資基金運作管理辦法、基金合同和其他有關法律法規(guī)、監(jiān)管部門的相關規(guī)定，依照誠實信用、勤勉盡責、安全高效的原則管理和運用基金資產(chǎn)，在認真控制投資風險的基礎上，為基金份額持有人謀求最大利益，沒有損害基金份額持有人利益的行為。4.3管理人對報告期內(nèi)公平交易情況的專項說明4.3.1公平交易制度的執(zhí)行情況本基金管理人一

16、貫公平對待旗下管理的所有基金和組合，制定并嚴格遵守相應的制度和流程，通過系統(tǒng)和人工等方式在各環(huán)節(jié)嚴格控制交易公平執(zhí)行。報告期內(nèi)，本公司嚴格執(zhí)行了證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見和華夏基金管理有限公司公平交易制度的規(guī)定。4.3.2本投資組合與其他投資風格相似的投資組合之間的業(yè)績比較本基金與本基金管理人旗下的其他投資組合的投資風格不同。4.3.3異常交易行為的專項說明報告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)本基金存在異常交易行為。4.4管理人對報告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)的說明4.4.1報告期內(nèi)基金投資策略和運作分析2010年，股票市場集中體現(xiàn)了投資者對宏觀政策的預期和良好的經(jīng)濟基本面之間的博弈。上半年，信貸控

17、制和房地產(chǎn)調(diào)控使得市場大幅下跌；下半年，經(jīng)濟快速回升又促使市場持續(xù)反彈。從行業(yè)結(jié)構(gòu)來看，受益于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的新興產(chǎn)業(yè)、消費品表現(xiàn)突出，而受政策影響較大的金融、地產(chǎn)等行業(yè)跌幅較大。報告期內(nèi)，本基金期初即大幅減持了周期品和金融行業(yè)，重點配置了新能源汽車、電子新材料、稀土永磁、信息技術等新興產(chǎn)業(yè)以及醫(yī)藥等消費品，從投資效果來看，較好的行業(yè)/板塊配置和個股選擇為本基金帶來了較好的超額收益。4.4.2報告期內(nèi)基金的業(yè)績表現(xiàn)截至2010年12月31日，本基金份額凈值為2.024元，本報告期份額凈值增長率為24.75%，同期業(yè)績比較基準增長率為-4.85%。4.5管理人對宏觀經(jīng)濟、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展

18、望展望2011年，中國經(jīng)濟已經(jīng)從危機后的恢復性增長逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槌掷m(xù)性增長。但過去連續(xù)兩年的大量貨幣投放帶來的通脹滯后效應開始顯現(xiàn)，美國、日本重啟量化寬松政策加劇了流動性推動的通脹預期，這導致至少在2011年上半年通脹和轉(zhuǎn)型仍將是經(jīng)濟運行中的主要矛盾。下半年有必要關注房地產(chǎn)調(diào)控和貨幣緊縮政策對經(jīng)濟增速帶來的負面影響。通脹壓力和穩(wěn)健的貨幣政策制約了市場整體的上行空間，而轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟主旋律則繼續(xù)為市場帶來結(jié)構(gòu)性投資機會。具有鮮明時代特征、代表新經(jīng)濟發(fā)展方向的領域在未來國民經(jīng)濟中的占比會不斷上升，市值也會相應地提升。本基金將堅守成長型投資理念，采取靈活的倉位策略，持續(xù)跟蹤并評估通脹、轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟增長格局變換

19、可能對組合造成的影響，采用“自上而下”與“自下而上”相結(jié)合的組合構(gòu)建方法，不斷挖掘新經(jīng)濟等領域的投資機會。具體而言，2011年本基金將重點關注以下幾類投資機會：（1）新經(jīng)濟：新能源汽車、信息技術、電子科技、高鐵/水利水電/核電建設、新材料、海洋經(jīng)濟、節(jié)能環(huán)保裝備等；（2）消費服務：醫(yī)藥、商業(yè)、品牌消費品等；（3）次新股中細分行業(yè)的龍頭公司；（4）經(jīng)濟運行主要矛盾發(fā)生變化時周期性行業(yè)的估值修復機會。珍惜基金份額持有人的每一分投資和每一份信任，本基金將繼續(xù)奉行華夏基金管理有限公司“為信任奉獻回報”的經(jīng)營理念，規(guī)范運作，審慎投資，勤勉盡責地為基金份額持有人謀求長期、穩(wěn)定的回報。4.6管理人內(nèi)部有關本

20、基金的監(jiān)察稽核工作情況報告期內(nèi)，本基金管理人進一步梳理完善內(nèi)部相關規(guī)章制度及業(yè)務流程，重點加強了對基金投資交易的風險控制及合規(guī)檢查。在監(jiān)察稽核工作中加大了投資研究、銷售等業(yè)務的合規(guī)培訓和考試力度，針對投研人員多次開展合規(guī)培訓，強化合規(guī)考試內(nèi)容及頻率，增強員工合規(guī)意識；同時加大了日常業(yè)務檢查的范圍及頻率，及時開展了員工行為合規(guī)檢查及對公司投研、營銷、運作等業(yè)務的專項檢查，促進了公司業(yè)務的合規(guī)運作。報告期內(nèi)，本基金管理人所管理的基金整體運作合法合規(guī)，有效保障了基金份額持有人利益。本基金管理人將繼續(xù)以風險控制為核心，提高監(jiān)察稽核工作的科學性和有效性，切實保障基金安全、合規(guī)運作。4.7管理人對報告期內(nèi)

21、基金估值程序等事項的說明根據(jù)中國證監(jiān)會相關規(guī)定及基金合同約定，本基金管理人應嚴格按照新準則、中國證監(jiān)會相關規(guī)定和基金合同關于估值的約定，對基金所持有的投資品種進行估值。本基金托管人根據(jù)法律法規(guī)要求履行估值及凈值計算的復核責任。會計師事務所在估值調(diào)整導致基金資產(chǎn)凈值的變化在0.25%以上時對所采用的相關估值模型、假設及參數(shù)的適當性發(fā)表審核意見并出具報告。定價服務機構(gòu)按照商業(yè)合同約定提供定價服務。其中，本基金管理人為了確保估值工作的合規(guī)開展，建立了負責估值工作決策和執(zhí)行的專門機構(gòu)，組成人員包括督察長、投資風險負責人、法律監(jiān)察負責人及基金會計負責人等。其中，超過三分之二以上的人員具有10年以上的基金

22、從業(yè)經(jīng)驗，且具有風控、合規(guī)、會計方面的專業(yè)經(jīng)驗。同時，根據(jù)基金管理公司制定的相關制度，負責估值工作決策和執(zhí)行的機構(gòu)成員中不包括基金經(jīng)理。本報告期內(nèi)，參與估值流程各方之間無重大利益沖突。4.8管理人對報告期內(nèi)基金利潤分配情況的說明根據(jù)證券投資基金運作管理辦法及本基金的基金合同等規(guī)定，本基金本報告期實施利潤分配1次，符合相關法規(guī)及基金合同的規(guī)定。5托管人報告5.1報告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明本報告期，中國建設銀行股份有限公司在本基金的托管過程中，嚴格遵守了證券投資基金法、基金合同、托管協(xié)議和其他有關規(guī)定，不存在損害基金份額持有人利益的行為，完全盡職盡責地履行了基金托管人應盡的義務。5.2托

23、管人對報告期內(nèi)本基金投資運作遵規(guī)守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明本報告期，本托管人按照國家有關規(guī)定、基金合同、托管協(xié)議和其他有關規(guī)定，對本基金的基金資產(chǎn)凈值計算、基金費用開支等方面進行了認真的復核，對本基金的投資運作方面進行了監(jiān)督，未發(fā)現(xiàn)基金管理人有損害基金份額持有人利益的行為。報告期內(nèi)，本基金實施利潤分配的金額為5,000,330,136.37元。5.3托管人對本年度報告中財務信息等內(nèi)容的真實、準確和完整發(fā)表意見本托管人復核審查了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。6審計報告普華永道中天審字(2

24、011)第20299號華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金全體基金份額持有人：我們審計了后附的華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金(以下簡稱“華夏優(yōu)勢增長基金”)的財務報表，包括2010年12月31日的資產(chǎn)負債表、2010年度的利潤表和所有者權益(基金凈值)變動表以及財務報表附注。6.1管理層對財務報表的責任按照企業(yè)會計準則和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的有關規(guī)定及允許的基金行業(yè)實務操作編制財務報表是華夏優(yōu)勢增長基金的基金管理人華夏基金管理有限公司管理層的責任。這種責任包括：(1)設計、實施和維護與財務報表編制相關的內(nèi)部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤而導致的重大錯報；(2)選擇和運用恰當?shù)臅嬚撸?/p>

25、(3)作出合理的會計估計。6.2注冊會計師的責任我們的責任是在實施審計工作的基礎上對財務報表發(fā)表審計意見。我們按照中國注冊會計師審計準則的規(guī)定執(zhí)行了審計工作。中國注冊會計師審計準則要求我們遵守職業(yè)道德規(guī)范，計劃和實施審計工作以對財務報表是否不存在重大錯報獲取合理保證。審計工作涉及實施審計程序，以獲取有關財務報表金額和披露的審計證據(jù)。選擇的審計程序取決于注冊會計師的判斷，包括對由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險的評估。在進行風險評估時，我們考慮與財務報表編制相關的內(nèi)部控制，以設計恰當?shù)膶徲嫵绦?，但目的并非對?nèi)部控制的有效性發(fā)表意見。審計工作還包括評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計

26、的合理性，以及評價財務報表的總體列報。我們相信，我們獲取的審計證據(jù)是充分、適當?shù)?，為發(fā)表審計意見提供了基礎。6.3審計意見我們認為，上述財務報表已經(jīng)按照企業(yè)會計準則和在財務報表附注中所列示的中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的有關規(guī)定及允許的基金行業(yè)實務操作編制，在所有重大方面公允反映了華夏優(yōu)勢增長基金2010年12月31日的財務狀況以及2010年度的經(jīng)營成果和基金凈值變動情況。普華永道中天會計師事務所有限公司注冊會計師 汪棣 單峰 上海市湖濱路202號普華永道中心11樓2011-03-077年度財務報表7.1資產(chǎn)負債表會計主體：華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金報告截止日：2010年12月31日單位：人

27、民幣元資產(chǎn)附注號本期末2010年12月31日上年度末2009年12月31日資產(chǎn)：銀行存款723,944,164.37439,130,967.31結(jié)算備付金40,756,982.347,485,044.62存出保證金7,739,532.466,038,740.49交易性金融資產(chǎn)20,865,363,251.2116,443,288,787.49其中：股票投資19,559,575,393.3115,531,823,965.49基金投資-債券投資1,305,787,857.90911,464,822.00資產(chǎn)支持證券投資-衍生金融資產(chǎn)-買入返售金融資產(chǎn)-應收證券清算款75,600,000.00-應收

28、利息30,876,971.352,967,985.32應收股利-應收申購款8,738,939.607,144,870.75遞延所得稅資產(chǎn)-其他資產(chǎn)-資產(chǎn)總計21,753,019,841.3316,906,056,395.98負債和所有者權益附注號本期末2010年12月31日上年度末2009年12月31日負債：短期借款-交易性金融負債-衍生金融負債-賣出回購金融資產(chǎn)款-259,349,410.97應付證券清算款-應付贖回款17,078,613.9741,796,102.86應付管理人報酬27,692,477.4520,992,568.79應付托管費4,615,412.883,498,761.46

29、應付銷售服務費-應付交易費用106,891,926.0371,025,409.43應交稅費-應付利息-24,683.14應付利潤-遞延所得稅負債-其他負債928,865.801,022,021.21負債合計157,207,296.13397,708,957.86所有者權益：實收基金10,670,764,554.387,233,627,790.60未分配利潤10,925,047,990.829,274,719,647.52所有者權益合計21,595,812,545.2016,508,347,438.12負債和所有者權益總計21,753,019,841.3316,906,056,395.98注：報

30、告截止日2010年12月31日，基金份額凈值2.024元，基金份額總額10,670,764,554.38份。7.2利潤表會計主體：華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金本報告期：2010年1月1日至2010年12月31日單位：人民幣元項目附注號本期2010年1月1日至2010年12月31日上年度可比期間2009年1月1日至2009年12月31日一、收入4,084,057,528.447,374,484,763.541.利息收入37,912,670.8046,599,952.41其中：存款利息收入10,387,571.958,256,066.49債券利息收入26,838,992.0038,343,885

31、.92資產(chǎn)支持證券利息收入-買入返售金融資產(chǎn)收入686,106.85-其他利息收入-2.投資收益（損失以“-”填列）2,641,069,347.542,417,988,958.53其中：股票投資收益2,558,826,995.662,268,108,602.18基金投資收益-債券投資收益6,991,943.3939,040,629.16資產(chǎn)支持證券投資收益-衍生工具收益-947,070.97股利收益75,250,408.49109,892,656.223.公允價值變動收益（損失以“-”號填列）1,397,547,608.764,897,600,571.344.匯兌收益（損失以“-”號填列）-5

32、.其他收入（損失以“-”號填列）7,527,901.3412,295,281.26減：二、費用368,015,727.16360,672,679.431.管理人報酬242,086,514.06237,912,313.292.托管費40,347,752.3439,652,052.043.銷售服務費-4.交易費用83,578,261.9181,571,956.115.利息支出1,727,637.461,285,363.31其中：賣出回購金融資產(chǎn)支出1,727,637.461,285,363.316.其他費用275,561.39250,994.68三、利潤總額（虧損總額以“-”號填列）3,716,0

33、41,801.287,013,812,084.11減：所得稅費用-四、凈利潤（凈虧損以“-”號填列）3,716,041,801.287,013,812,084.117.3所有者權益（基金凈值）變動表會計主體：華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金本報告期：2010年1月1日至2010年12月31日單位：人民幣元項目本期2010年1月1日至2010年12月31日實收基金未分配利潤所有者權益合計一、期初所有者權益（基金凈值）7,233,627,790.609,274,719,647.5216,508,347,438.12二、本期經(jīng)營活動產(chǎn)生的基金凈值變動數(shù)（本期利潤）-3,716,041,801.283,

34、716,041,801.28三、本期基金份額交易產(chǎn)生的基金凈值變動數(shù)（凈值減少以“-”號填列）3,437,136,763.782,934,616,678.396,371,753,442.17其中：1.基金申購款6,369,909,393.055,964,230,103.4912,334,139,496.542.基金贖回款-2,932,772,629.27-3,029,613,425.10-5,962,386,054.37四、本期向基金份額持有人分配利潤產(chǎn)生的基金凈值變動（凈值減少以“-”號填列）-5,000,330,136.37-5,000,330,136.37五、期末所有者權益（基金凈值）1

35、0,670,764,554.3810,925,047,990.8221,595,812,545.20項目上年度可比期間2009年1月1日至2009年12月31日實收基金未分配利潤所有者權益合計一、期初所有者權益（基金凈值）8,728,594,442.533,951,524,764.5912,680,119,207.12二、本期經(jīng)營活動產(chǎn)生的基金凈值變動數(shù)（本期利潤）-7,013,812,084.117,013,812,084.11三、本期基金份額交易產(chǎn)生的基金凈值變動數(shù)（凈值減少以“-”號填列）-1,494,966,651.93-1,690,617,201.18-3,185,583,853.1

36、1其中：1.基金申購款3,463,019,635.913,187,390,342.666,650,409,978.572.基金贖回款-4,957,986,287.84-4,878,007,543.84-9,835,993,831.68四、本期向基金份額持有人分配利潤產(chǎn)生的基金凈值變動（凈值減少以“-”號填列）-五、期末所有者權益（基金凈值）7,233,627,790.609,274,719,647.5216,508,347,438.12報表附注為財務報表的組成部分。本報告7.1至7.4財務報表由下列負責人簽署：范勇宏 崔雁巍 崔雁巍 基金管理公司負責人 主管會計工作負責人 會計機構(gòu)負責人7.4

37、報表附注7.4.1本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致的說明本基金本報告期會計報表所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度會計報表所采用的會計政策、會計估計一致。7.4.2差錯更正的說明本基金本報告期無重大會計差錯的內(nèi)容和更正金額。7.4.3關聯(lián)方關系關聯(lián)方名稱與本基金的關系華夏基金管理有限公司基金管理人、基金注冊登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)中國建設銀行股份有限公司（“中國建設銀行”）基金托管人、基金銷售機構(gòu)中信證券股份有限公司(“中信證券”)基金管理人的股東、基金銷售機構(gòu)中信萬通證券有限責任公司基金管理人股東控股的公司、基金銷售機構(gòu)中信金通證券有限責任公司基金管理人股東控股的

38、公司、基金銷售機構(gòu)中信建投證券有限責任公司（“中信建投證券”）基金管理人股東原控股的公司、基金銷售機構(gòu)注：中信證券股份有限公司分別于2010年11月17日和2010年12月24日發(fā)布公告，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，已轉(zhuǎn)讓其持有的53%中信建投證券有限責任公司股權。下述關聯(lián)交易均在正常業(yè)務范圍內(nèi)按一般商業(yè)條款訂立。7.4.4本報告期及上年度可比期間的關聯(lián)方交易通過關聯(lián)方交易單元進行的交易.1股票交易金額單位：人民幣元關聯(lián)方名稱本期2010年1月1日至2010年12月31日上年度可比期間2009年1月1日至2009年12月31日成交金額占當期股票成交總額的比例成交金額占當期股票成交總額的比例中信證券3,3

39、65,746,926.506.13%6,187,511,385.4711.64%中信建投證券-7,256,327,420.8913.65%.2權證交易本基金本報告期及上年可比期間均未通過關聯(lián)方交易單元進行權證交易。.3債券交易金額單位：人民幣元關聯(lián)方名稱本期2010年1月1日至2010年12月31日上年度可比期間2009年1月1日至2009年12月31日成交金額占當期債券成交總額的比例成交金額占當期債券成交總額的比例中信證券288,605,380.6047.58%20,180,000.0025.39%中信建投證券-30,912,570.8038.89%.4債券回購交易金額單位：人民幣元關聯(lián)方名

40、稱本期2010年1月1日至2010年12月31日上年度可比期間2009年1月1日至2009年12月31日成交金額占當期債券回購成交總額的比例成交金額占當期債券回購成交總額的比例中信證券-39,200,000.008.02%.5應支付關聯(lián)方的傭金金額單位：人民幣元關聯(lián)方名稱本期2010年1月1日至2010年12月31日當期傭金占當期傭金總量的比例期末應付傭金余額占期末應付傭金總額的比例中信證券2,860,866.946.25%2,089,802.061.96%中信建投證券-13,348,142.7412.49%關聯(lián)方名稱上年度可比期間2009年1月1日至2009年12月31日當期傭金占當期傭金總

41、量的比例期末應付傭金余額占期末應付傭金總額的比例中信證券5,259,354.8611.83%-中信建投證券6,167,850.3013.87%13,348,142.7418.80%注：上述傭金按市場傭金率計算，以扣除由中國證券登記結(jié)算有限責任公司收取證管費、經(jīng)手費和由券商承擔的證券結(jié)算風險基金后的凈額列示。該類傭金協(xié)議的服務范圍還包括傭金收取方為本基金提供的證券投資研究成果和市場信息服務。關聯(lián)方報酬.1基金管理費單位：人民幣元項目本期2010年1月1日至2010年12月31日上年度可比期間2009年1月1日至2009年12月31日當期發(fā)生的基金應支付的管理費242,086,514.06237,

42、912,313.29其中：支付銷售機構(gòu)的客戶維護費42,906,942.7036,944,486.55注：支付基金管理人的基金管理人報酬按前一日基金資產(chǎn)凈值1.5%的年費率計提，逐日累計至每月月底，按月支付?；鸸芾砣藞蟪暧嬎愎綖椋喝栈鸸芾砣藞蟪昵耙蝗栈鹳Y產(chǎn)凈值 1.5% / 當年天數(shù)?？蛻艟S護費是指基金管理人與基金銷售機構(gòu)約定的用以向基金銷售機構(gòu)支付客戶服務及銷售活動中產(chǎn)生的相關費用，該費用從基金管理人收取的基金管理費中列支，不屬于從基金資產(chǎn)中列支的費用項目。.2基金托管費單位：人民幣元項目本期2010年1月1日至2010年12月31日上年度可比期間2009年1月1日至2009年12月

43、31日當期發(fā)生的基金應支付的托管費40,347,752.3439,652,052.04注：支付基金托管人的基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值0.25%的年費率計提，逐日累計至每月月底，按月支付。基金托管費計算公式為：日基金托管費前一日基金資產(chǎn)凈值 0.25% / 當年天數(shù)。與關聯(lián)方進行銀行間同業(yè)市場的債券(含回購)交易單位：人民幣元本期2010年1月1日至2010年12月31日銀行間市場交易的各關聯(lián)方名稱債券交易金額基金逆回購基金正回購基金買入基金賣出交易金額利息收入交易金額利息支出中國建設銀行-780,000,000.00312,260.27上年度可比期間2009年1月1日至2009年12月31

44、日銀行間市場交易的各關聯(lián)方名稱債券交易金額基金逆回購基金正回購基金買入基金賣出交易金額利息收入交易金額利息支出中國建設銀行-1,509,600,000.00668,012.0各關聯(lián)方投資本基金的情況.1報告期內(nèi)基金管理人運用固有資金投資本基金的情況份額單位：份項目本期2010年1月1日至2010年12月31日上年度可比期間2009年1月1日至2009年12月31日期初持有的基金份額49,346,478.061,019,037.57期間申購/買入總份額19,615,295.0848,327,440.49期間因拆分變動份額-減：期間贖回/賣出總份額-期末持有的基金份額68,961,773.1449

45、,346,478.06期末持有的基金份額占基金總份額比例0.65%0.68%注：本報告期“期間申購/買入總份額”為紅利再投資所獲得的基金份額；本基金管理人于上年度可比期間經(jīng)代銷機構(gòu)申購本基金，申購費用為1,000.00元。.2報告期末除基金管理人之外的其他關聯(lián)方投資本基金的情況本基金本報告期末及上年度末均無除基金管理人之外的其他關聯(lián)方投資本基金的情況。由關聯(lián)方保管的銀行存款余額及當期產(chǎn)生的利息收入單位：人民幣元關聯(lián)方名稱本期2010年1月1日至2010年12月31日上年度可比期間2009年1月1日至2009年12月31日期末余額當期利息收入期末余額當期利息收入中國建設銀行723,944,164

46、.3710,056,991.33439,130,967.317,998,386.41注：本基金的銀行存款由基金托管人中國建設銀行保管，按銀行同業(yè)利率計息。本基金在承銷期內(nèi)參與關聯(lián)方承銷證券的情況金額單位：人民幣元本期2010年1月1日至2010年12月31日關聯(lián)方名稱證券代碼證券名稱發(fā)行方式基金在承銷期內(nèi)買入數(shù)量（單位：股/張）總金額中信證券601166興業(yè)銀行配股發(fā)行899,98716,199,766.00中信證券113002工行轉(zhuǎn)債可轉(zhuǎn)換公司債券公開發(fā)行1,109,160110,916,000.00中信建投證券601328交通銀行配股發(fā)行7,333,85833,002,361.00上年度可

47、比期間2009年1月1日至2009年12月31日關聯(lián)方名稱證券代碼證券名稱發(fā)行方式基金在承銷期內(nèi)買入數(shù)量（單位：股/張）總金額中信證券-中信建投證券-7.4.5期末（2010年12月31日）本基金持有的流通受限證券因認購新發(fā)/增發(fā)證券而于期末持有的流通受限證券金額單位：人民幣元.1受限證券類別：股票證券代碼證券名稱成功認購日可流通日流通受限類型認購價格期末估值單價數(shù)量（單位：股）期末成本總額期末估值總額備注002502驊威股份2010-11-052011-02-17新發(fā)流通受限29.0030.3022,380649,020.00678,114.00-002503搜 于 特2010-11-052

48、011-02-17新發(fā)流通受限75.0091.2623,5981,769,850.002,153,553.48-002504東光微電2010-11-102011-02-18新發(fā)流通受限16.0026.8546,110737,760.001,238,053.50-300125易 世 達2010-09-272011-01-13新發(fā)流通受限55.0083.4937,6722,071,960.003,145,235.28-300136信維通信2010-10-272011-02-09新發(fā)流通受限31.7567.8041,4671,316,577.252,811,462.60-300140啟源裝備2010

49、-11-032011-02-14新發(fā)流通受限39.9845.5058,7672,349,504.662,673,898.50-300155安 居 寶2010-12-292011-04-07新發(fā)流通受限49.0049.00450,00022,050,000.0022,050,000.00-600252中恒集團2010-06-122011-06-10非公開發(fā)行流通受限31.8526.912,600,00082,810,000.0069,966,000.00-600252中恒集團-2011-06-10非公開發(fā)行轉(zhuǎn)增-26.912,600,000-69,966,000.00-601098中南傳媒201

50、0-10-222011-01-28新發(fā)流通受限10.6611.98911,4859,716,430.1010,919,590.30-601126四方股份2010-12-282011-03-31新發(fā)流通受限23.0031.1188,5022,035,546.002,753,297.22-601177杭齒前進2010-09-292011-01-11新發(fā)流通受限8.2916.03322,4592,673,185.115,169,017.77-注：本基金持有的非公開發(fā)行股票中恒集團，于2010年8月30日實施2010年度中期利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本方案，向全體股東每10股送2股并派發(fā)現(xiàn)金紅利0.25

51、元（含稅），同時用資本公積轉(zhuǎn)增8股，本基金新增2,600,000股。期末持有的暫時停牌等流通受限股票本基金本報告期末未持有需披露的暫時停牌股票。期末債券正回購交易中作為抵押的債券.1銀行間市場債券正回購截至本報告期末2010年12月31日止，本基金沒有因從事銀行間市場債券正回購交易形成的賣出回購證券款余額。.2交易所市場債券正回購截至本報告期末2010年12月31日止，本基金沒有因從事交易所市場債券正回購交易形成的賣出回購證券款余額。7.4.6有助于理解和分析會計報表需要說明的其他事項截至資產(chǎn)負債表日，本基金無需要說明的其他重要事項。8投資組合報告8.1期末基金資產(chǎn)組合情況金額單位：人民幣元序

52、號項目金額占基金總資產(chǎn)的比例（%）1權益投資19,559,575,393.3189.92其中：股票19,559,575,393.3189.922固定收益投資1,305,787,857.906.00其中：債券1,305,787,857.906.00 資產(chǎn)支持證券-3金融衍生品投資-4買入返售金融資產(chǎn)-其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)-5銀行存款和結(jié)算備付金合計764,701,146.713.526其他各項資產(chǎn)122,955,443.410.577合計21,753,019,841.33100.008.2期末按行業(yè)分類的股票投資組合金額單位：人民幣元代碼行業(yè)類別公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例（%）A農(nóng)

53、、林、牧、漁業(yè)103,851,664.950.48B采掘業(yè)949,334,282.744.40C制造業(yè)11,354,089,828.8752.58C0 食品、飲料-C1 紡織、服裝、皮毛136,536,624.900.63C2 木材、家具-C3 造紙、印刷138,657,975.080.64C4 石油、化學、塑膠、塑料1,067,301,799.924.94C5 電子2,231,353,597.6810.33C6 金屬、非金屬969,969,763.634.49C7 機械、設備、儀表4,842,223,900.8722.42C8 醫(yī)藥、生物制品1,921,238,263.108.90C99 其

54、他制造業(yè)46,807,903.690.22D電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè)98,629,602.240.46E建筑業(yè)483,540,426.522.24F交通運輸、倉儲業(yè)-G信息技術業(yè)2,906,962,242.8813.46H批發(fā)和零售貿(mào)易1,352,983,355.076.27I金融、保險業(yè)-J房地產(chǎn)業(yè)26,960,000.000.12K社會服務業(yè)76,213,020.270.35L傳播與文化產(chǎn)業(yè)66,831,390.700.31M綜合類2,140,179,579.079.91合計19,559,575,393.3190.578.3期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細金

55、額單位：人民幣元序號股票代碼股票名稱數(shù)量（股）公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例（%）1002106萊寶高科19,745,5171,308,140,501.256.062000423東阿阿膠17,414,831889,897,864.104.123601808中海油服33,999,245868,340,717.304.024000009中國寶安50,073,917839,739,588.093.895600875東方電氣22,572,552787,782,064.803.656600770綜藝股份31,943,115693,165,595.503.217000559萬向錢潮48,583,009672,

56、874,674.653.128600498烽火通信15,002,643620,509,314.482.879601299中國北車85,996,141609,712,639.692.8210000630銅陵有色15,499,689543,264,099.452.52注：投資者欲了解本報告期末基金投資的所有股票明細，應閱讀登載于本基金管理人網(wǎng)站的年度報告正文。8.4報告期內(nèi)股票投資組合的重大變動8.4.1累計買入金額超出期初基金資產(chǎn)凈值2%或前20名的股票明細金額單位：人民幣元序號股票代碼股票名稱本期累計買入金額占期初基金資產(chǎn)凈值比例（%）1000063中興通訊760,411,830.134.61

57、2600770綜藝股份735,729,016.104.463601808中海油服699,801,902.834.244002155辰州礦業(yè)625,120,711.193.795600111包鋼稀土585,665,268.793.556600522中天科技546,198,171.853.317601299中國北車537,896,540.303.268000630銅陵有色529,446,901.863.219002106萊寶高科516,582,167.813.1310600498烽火通信513,840,328.913.1111000541佛山照明498,902,036.243.0212000559

58、萬向錢潮496,451,388.143.0113600362江西銅業(yè)493,641,336.192.9914000527美的電器465,433,694.772.8215600183生益科技462,517,753.062.8016600415小商品城423,081,819.612.5617002048寧波華翔416,906,093.202.5318000522白云山413,001,786.312.5019600837海通證券383,923,163.142.3320601766中國南車377,234,186.152.2921600739遼寧成大369,104,649.712.2422600875東

59、方電氣359,208,295.342.1823600366寧波韻升358,480,861.922.1724000973佛塑股份349,561,684.582.12注：“買入金額”按買入成交金額（成交單價乘以成交數(shù)量）填列，不考慮相關交易費用。8.4.2累計賣出金額超出期初基金資產(chǎn)凈值2%或前20名的股票明細金額單位：人民幣元序號股票代碼股票名稱本期累計賣出金額占期初基金資產(chǎn)凈值比例（%）1600111包鋼稀土1,161,232,412.757.032002155辰州礦業(yè)946,399,418.235.733600036招商銀行690,438,265.804.184601318中國平安581,1

60、29,580.323.525601166興業(yè)銀行579,043,610.803.516600362江西銅業(yè)557,545,518.753.387601398工商銀行540,513,682.803.278000527美的電器473,680,546.322.879600050中國聯(lián)通464,455,259.792.8110600028中國石化445,289,422.052.7011000541佛山照明422,286,441.782.5612601328交通銀行418,265,427.982.5313600183生益科技400,050,825.082.4214600739遼寧成大384,344,29