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文檔簡介

1、 PAGE PAGE 5內(nèi)部風險控制制度度。1、公司一般設有風險控制委員會，負責從整體上控制基金運作中的風險。2、制定內(nèi)部風險控制制度。主要包括：嚴格按照法律法規(guī)和基嚴防重要內(nèi)部信息泄露；前臺和后臺部門應獨立運作等。分紅及適度的倉位控制和指數(shù)對沖來防范大盤風險。內(nèi)部控制原則(1)有效性原則。通過科學的內(nèi)控手段和方法建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。(1)獨立性原則。公司各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金、自有以及其他資產(chǎn)的運作分離。(3)相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設置權(quán)責分明、相互制衡。內(nèi)部風險控制架內(nèi)部風險控制架構(gòu)是公司為實現(xiàn)風險控制的目標，建立的涵蓋公司經(jīng)營管理

2、各個環(huán)節(jié)，順序遞進、權(quán)責明確、嚴密有效的三道監(jiān)控防線。人均要承擔責任。第二道監(jiān)控防線：公司總經(jīng)理負責，由公司投資決策委員會和公各項業(yè)務的風險狀況進行全面監(jiān)督并及時制定相應對策和實施控制 措施。職權(quán)，可以對公司業(yè)務進行一定的干預。內(nèi)部控制規(guī)則內(nèi)部風險控制規(guī)則是公司為實現(xiàn)風險控制的目標，建立的一整套完善的制度體系，主要由兩部分組成，分別是管理制度和內(nèi)控制度。兩部分制度是相互對應、相互鉤稽、相互制約，各自負責的關系。內(nèi)制定，公司總經(jīng)理審閱和批準修改。內(nèi)部控制制度是各個部門所要滿足的各項業(yè)務風險控制要求及 事會。(1)風險評估a)董事會下屬的風險控制委員會對公司的內(nèi)外部風險進行評估； b)執(zhí)行委員會下屬的風險管理委員會負責對公司經(jīng)營管理中的實施；負責對基金投資和運作中的重大問題和重大事項進行風險評估；c)各級部門負責對職責范圍內(nèi)的業(yè)務所面臨的風險進行識別和評估?？刂苹顒涌刂苹顒影ㄗ晕铱刂啤⒙氊煼蛛x、監(jiān)察稽核、實物控制、業(yè)績評價、嚴格授權(quán)、資產(chǎn)分離等政策、程序或措施。察稽核作用，建立內(nèi)部控制的第三道防線。信息與溝通投資風險控制投資研究風險的控制措施實資料，并盡量進行實地研究等。投資決策風險的控制措

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