企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略策劃

1、第 七 講 企 業(yè) 技 術(shù) 創(chuàng) 新 戰(zhàn) 略策劃第一節(jié)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略策劃和選擇一，什么是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略？所謂企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，簡(jiǎn)言之就是指企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的謀劃。技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略 主要解決企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本原則、根本目標(biāo)和主要規(guī)劃等企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中一些 帶有全局性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性和方向性的問(wèn)題。具體來(lái)講，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略主要是從宏觀上解決 3類(lèi)問(wèn)題：一是技術(shù)創(chuàng)新面向市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)采取何種態(tài)勢(shì)，是進(jìn)攻型，還是防衛(wèi)型；二是研究 開(kāi)發(fā)何種技術(shù)；三是采用何種方式進(jìn)行技術(shù)的研究和開(kāi)發(fā)。二，依據(jù)不同企業(yè)類(lèi)型對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略進(jìn)行策劃和選擇（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的類(lèi)型。技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決定企業(yè)創(chuàng)新的具體行為，因此對(duì)技 術(shù)

2、創(chuàng)新戰(zhàn)略的分類(lèi)是正確選擇創(chuàng)新戰(zhàn)略的首要條件。對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略可以從不同的角度進(jìn) 行劃分：按技術(shù)來(lái)源分類(lèi)，可劃分為自主開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略、合作開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略、引進(jìn)消化吸收創(chuàng)新戰(zhàn) 略和模仿戰(zhàn)略類(lèi)型；按技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)分類(lèi)，可劃分為領(lǐng)先戰(zhàn)略、跟隨和模仿戰(zhàn)略類(lèi)型；按 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略分類(lèi)，可劃分為市場(chǎng)最大化戰(zhàn)略、市場(chǎng)細(xì)分化戰(zhàn)略和成本最小化戰(zhàn)略類(lèi)型； 按行為方式分類(lèi)，可劃分為進(jìn)攻戰(zhàn)略、防御戰(zhàn)略和游戲戰(zhàn)略類(lèi)型。這里就技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略分 類(lèi)，劃分為：自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略和合作創(chuàng)新戰(zhàn)略。1，自主創(chuàng)新戰(zhàn)略是指以自主創(chuàng)新為基本目標(biāo)的創(chuàng)新戰(zhàn)略，是企業(yè)通過(guò)自身的努力和探 索產(chǎn)生技術(shù)突破，并在此基礎(chǔ)上依靠自身的能力推動(dòng)創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術(shù)

3、的商品化， 達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的創(chuàng)新活動(dòng)。自主創(chuàng)新基本上都是率先創(chuàng)新。2,模仿創(chuàng)新是指企業(yè)通過(guò)學(xué)習(xí)率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新思路和創(chuàng)新行為，吸取率先者成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)，引進(jìn)購(gòu)買(mǎi)或破譯率先者的核心技術(shù)和技術(shù)秘密，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步開(kāi) 發(fā)。3合作創(chuàng)新是指企業(yè)間、科研機(jī)構(gòu)、高等院校之間的聯(lián)合創(chuàng)新行為，通常以合作伙伴 的共同利益為基礎(chǔ)，以資源共享或優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)為前提，有明確的合作目標(biāo)、合作期限和合作 規(guī)則，合作各方在技術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程或某些中間環(huán)節(jié)共同投入、共同參與、共享成果、共 擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（二）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的特點(diǎn)1，自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的特點(diǎn)（1）技術(shù)突破的內(nèi)生性。自主創(chuàng)新所需的核心技術(shù)是企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)突破，是企業(yè)依 靠自

4、身力量，通過(guò)獨(dú)立的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)而獲得的。這樣不僅有助于企業(yè)形成較強(qiáng)的技術(shù)壁 壘，而且很可能會(huì)導(dǎo)致一系列的技術(shù)創(chuàng)新，形成創(chuàng)新的集群現(xiàn)象，推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。（2）技術(shù)與市場(chǎng)的率先性。要發(fā)揮自主創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)，只有在技術(shù)與市場(chǎng)方面都具有領(lǐng) 先的優(yōu)勢(shì)，因此率先性是自主創(chuàng)新的目標(biāo)。這種率先性不僅有利于積累生產(chǎn)技術(shù)和管理方 面的經(jīng)驗(yàn)，獲得產(chǎn)品成本和質(zhì)量控制等方面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，取得超額利潤(rùn)。而且企業(yè)所制定 的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范可演變?yōu)楸拘袠I(yè)或相關(guān)行業(yè)統(tǒng)一認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)企業(yè)的知名度和 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。（3）知識(shí)和能力支持的內(nèi)生性。創(chuàng)新與知識(shí)和能力之間具有相輔相成的關(guān)系。知識(shí)和 能力支持是創(chuàng)新成功的內(nèi)在基礎(chǔ)和必要條件

5、，技術(shù)創(chuàng)新的主體工作及主要過(guò)程都是通過(guò)企業(yè)自身知識(shí)與能力支持實(shí)現(xiàn)的；自主創(chuàng)新過(guò)程本身也為企業(yè)提供了獨(dú)特的知識(shí)與能力積累 的良好環(huán)境。（4）高投入和高風(fēng)險(xiǎn)性。企業(yè)為保證始終有占據(jù)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的創(chuàng)新產(chǎn)品，必須能夠 持續(xù)進(jìn)行創(chuàng)新的研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)，將創(chuàng)新貫穿于企業(yè)整個(gè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，這就要求企 業(yè)必須有較高的資金和強(qiáng)大的人力投入。同時(shí)，由于新技術(shù)領(lǐng)域的探索具有較高的復(fù)雜性 和不確定性，資金投入具有很強(qiáng)的外溢效果和較強(qiáng)的遲滯性，所以進(jìn)行自主創(chuàng)新的企業(yè)必 須承受巨大的風(fēng)險(xiǎn)。2,模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略的特點(diǎn)（1）模仿的跟隨性。企業(yè)最大程度的吸取率先者成功的經(jīng)驗(yàn)與失敗的教訓(xùn)，吸收、繼 承與發(fā)展率先創(chuàng)新者的成果。當(dāng)然這

6、種戰(zhàn)略不是簡(jiǎn)單模仿的戰(zhàn)略，而是巧妙的利用跟隨和 延遲所帶來(lái)的優(yōu)勢(shì)，化被動(dòng)為主動(dòng)，變不利為有利的一種戰(zhàn)略。（2）研究開(kāi)發(fā)的針對(duì)性。模仿創(chuàng)新的研究開(kāi)發(fā)不僅僅是對(duì)率先者技術(shù)的反求，更是對(duì) 率先者技術(shù)的完善或進(jìn)一步開(kāi)發(fā)。該戰(zhàn)略的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)主要偏重于破譯無(wú)法獲得的關(guān)鍵 技術(shù)、技術(shù)秘密以及對(duì)產(chǎn)品的功能與生產(chǎn)工藝的發(fā)展和改進(jìn)。（3）資源投入的中間聚積性。集中力量在創(chuàng)新鏈的重要環(huán)節(jié)投入較多的人力物力，也 就是在產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝制造、裝備等方面投入大量的人力物力，使得創(chuàng)新鏈上的資源分布 聚積于中部。（4）被動(dòng)性。這主要是指競(jìng)爭(zhēng)的被動(dòng)性，包括技術(shù)積累、營(yíng)銷(xiāo)渠道和實(shí)施效果等方面 的被動(dòng)，這是由模仿創(chuàng)新者只做先進(jìn)技術(shù)

7、的跟進(jìn)者來(lái)決定的。3,合作創(chuàng)新戰(zhàn)略的特點(diǎn)（1）合作主體間的資源共享，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。全球性技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的不斷加劇，使技術(shù)創(chuàng)新活 動(dòng)中面對(duì)的技術(shù)問(wèn)題越來(lái)越復(fù)雜，技術(shù)的綜合性和集群性越來(lái)越強(qiáng)。因此，以企業(yè)間合作 的方式進(jìn)行重大的技術(shù)創(chuàng)新，通過(guò)外部技術(shù)資源的內(nèi)部化，實(shí)現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，成 為新形勢(shì)下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必然趨勢(shì)。（2）創(chuàng)新時(shí)間的縮短，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位的增強(qiáng)。合作創(chuàng)新可以縮短收集資料、信息的時(shí) 間，提高信息質(zhì)量，降低信息費(fèi)用；可以使創(chuàng)新自愿組合趨于優(yōu)化，使創(chuàng)新的各個(gè)環(huán)節(jié)能 有一個(gè)比較好的接口環(huán)境和接口條件，從而縮短創(chuàng)新過(guò)程所需的時(shí)間；合作創(chuàng)新可以通過(guò) 合作各方技術(shù)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的交流，減少創(chuàng)新過(guò)程中的因判

8、斷失誤造成的時(shí)間損失和資源浪 費(fèi)；合作創(chuàng)新的成功能夠?yàn)閰⑴c合作的企業(yè)贏得市場(chǎng)，提高企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的地位。（3）降低創(chuàng)新成本，分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。合作創(chuàng)新對(duì)分?jǐn)倓?chuàng)新成本和分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的作用 與合作創(chuàng)新的規(guī)模和內(nèi)容有關(guān)，一般來(lái)說(shuō)創(chuàng)新項(xiàng)目越大，內(nèi)容越復(fù)雜，成本越高，風(fēng)險(xiǎn)越 大，合作創(chuàng)新分散風(fēng)險(xiǎn)的作用也就越顯著。（三）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施條件1，自主創(chuàng)新。企業(yè)要想實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，必須從資金、人力和風(fēng)險(xiǎn)承受力等方面進(jìn) 行綜合考慮。只有擁有較為豐富的技術(shù)創(chuàng)新資源、強(qiáng)大的研發(fā)能力和充足的研發(fā)資金，才 能保障技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展，承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中所帶來(lái)的資金、技術(shù)、市場(chǎng)等各方面風(fēng) 險(xiǎn)的能力。企業(yè)實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)

9、略:首先是確定自主創(chuàng)新的方向，即企業(yè)通過(guò)觀察市場(chǎng)需求的變化，撲捉潛在的市場(chǎng)機(jī)會(huì)， 根據(jù)企業(yè)自身的技術(shù)條件與資源，制定切實(shí)可行的技術(shù)創(chuàng)新方案，以領(lǐng)先于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而開(kāi) 發(fā)出可以投放市場(chǎng)的新產(chǎn)品。其次是強(qiáng)化銷(xiāo)售、實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，即在新產(chǎn)品投放市場(chǎng)后，企業(yè)應(yīng)在其營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)的 基礎(chǔ)上強(qiáng)化其市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力，使新產(chǎn)品盡快得到市場(chǎng)的接受和認(rèn)可，占據(jù)盡可能高的市場(chǎng) 占有率。最后是盡可能長(zhǎng)的保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，即在新產(chǎn)品投放市場(chǎng)后，企業(yè)還應(yīng)采取各種有效的 技術(shù)保護(hù)措施，如建立健全有效的技術(shù)保護(hù)措施，申報(bào)科技成果專(zhuān)利或是采取法律手段等， 避免競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手利用不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段對(duì)自主創(chuàng)新的新技術(shù)進(jìn)行模仿，分享市場(chǎng)和利潤(rùn)，從而 保證企業(yè)在

10、一段時(shí)期內(nèi)獲取超額利潤(rùn)。2,模仿創(chuàng)新。選擇模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)一般可供利用的創(chuàng)新資源較少，企業(yè)自身的技 術(shù)能力和技術(shù)積累不足，并且承受市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、資本風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的能力較弱或者不愿承 擔(dān)較大的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)要實(shí)施模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略：首先要形成自己獨(dú)特的產(chǎn)品，根據(jù)自身技術(shù)、資金等各方面的條件，在眾多領(lǐng)先者的 技術(shù)成果中，挑選出與企業(yè)相匹配并且具有商業(yè)前景的技術(shù)成果，認(rèn)真分析創(chuàng)新者的產(chǎn)品 市場(chǎng)反饋情況，有效的避開(kāi)技術(shù)或保護(hù)性壁壘，在模仿的同時(shí)進(jìn)行一定程度的改進(jìn)和完善。其次是把握戰(zhàn)略實(shí)施的最佳時(shí)機(jī)，宜選擇在新產(chǎn)品的成長(zhǎng)期啟動(dòng)模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略，以有 力的降低技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。最后應(yīng)注重技術(shù)上的積累，不斷增強(qiáng)企業(yè)的

11、技術(shù)創(chuàng)新能力、管理創(chuàng)新能力。也就是說(shuō) 企業(yè)不應(yīng)局限于模仿，而應(yīng)在模仿中有所創(chuàng)新，并且不斷增加自主創(chuàng)新的比重，建立并完 善自身的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，培育善于創(chuàng)新的人才，這樣才能順利過(guò)渡到自主創(chuàng)新上來(lái)，并且 隨著企業(yè)在資金、實(shí)力方面的不斷壯大，形成企業(yè)真正的核心競(jìng)爭(zhēng)力。3,合作創(chuàng)新。最主要的合作形式有合作開(kāi)發(fā)、全面合作及共建實(shí)體。企業(yè)實(shí)施合作創(chuàng) 新戰(zhàn)略時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)以資源的配置效率最大化為導(dǎo)向，選擇在創(chuàng)新資源上最能體現(xiàn)互補(bǔ)性 的合作者。此外在合作的過(guò)程中，參與合作者應(yīng)預(yù)測(cè)出各種可能的風(fēng)險(xiǎn)，并通過(guò)合作協(xié)議 的法律形式來(lái)明確各方的權(quán)責(zé)、利益，建立必要的監(jiān)督和保障機(jī)制，以保證合作創(chuàng)新的順 利開(kāi)展和合作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

12、?？偟膩?lái)說(shuō)，自主創(chuàng)新適用于技術(shù)開(kāi)發(fā)能力強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)和掌握了獨(dú)特技術(shù)壟斷權(quán)的 企業(yè)；合作創(chuàng)新適合于開(kāi)發(fā)難度大、投資大、風(fēng)險(xiǎn)大的技術(shù)領(lǐng)域以及合作條件好的企業(yè)； 模仿創(chuàng)新適合于具有較強(qiáng)的消化吸收能力、具有一定的開(kāi)發(fā)能力，或與先進(jìn)技術(shù)有差距， 技術(shù)經(jīng)濟(jì)實(shí)力較弱，但仍有一定開(kāi)發(fā)能力的企業(yè)。因此，企業(yè)在選擇創(chuàng)新戰(zhàn)略時(shí)，應(yīng)綜合 考慮各方面的因素，選擇適合企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，才能達(dá)到企業(yè)盈利和發(fā)展的 目的。三，依據(jù)不同企業(yè)規(guī)模對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略進(jìn)行策劃和選擇（一）我國(guó)大型企業(yè)應(yīng)當(dāng)以自主創(chuàng)新為主。我國(guó)大型企業(yè)、特大型企業(yè)一般應(yīng)當(dāng)以自 主率先創(chuàng)新為主。因?yàn)檫@種類(lèi)型的企業(yè)一般都具有如下條件：1,科技投入強(qiáng)度大

13、。2,科技實(shí)力雄厚。3,技術(shù)積累豐厚，科研、試驗(yàn)、生產(chǎn)條件優(yōu)越。國(guó)內(nèi)外實(shí)踐證明，自主率先創(chuàng)新都是高技術(shù)與高投入的有機(jī)結(jié)合，是具有市場(chǎng)觀念的 科學(xué)家與具有戰(zhàn)略觀念的企業(yè)家的有機(jī)結(jié)合。是市場(chǎng)機(jī)會(huì)（需求）與技術(shù)機(jī)會(huì)（發(fā)展）的 有機(jī)結(jié)合。（二）我國(guó)中小型企業(yè)應(yīng)當(dāng)以模仿創(chuàng)新為主1,我國(guó)中小型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。我國(guó)中小型企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面具有較高的效率。 特別是由于近年來(lái)高新技術(shù)中小企業(yè)大量涌現(xiàn)，在技術(shù)創(chuàng)新時(shí)間與效率上的優(yōu)勢(shì)更為明顯。這與中小型企業(yè)具有一些得天獨(dú)厚的內(nèi)在優(yōu)勢(shì)是分不開(kāi)的： J（1）技術(shù)創(chuàng)新的體制靈活。與大型企業(yè)相比，中小型企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)安排相對(duì)靈活且 有彈性，較不具有官僚體制的特征，上下級(jí)關(guān)

14、系比較融洽，組織環(huán)境較寬松自由，有利于 創(chuàng)新思想的培育；（2）企業(yè)管理者的作用突出。中小型企業(yè)的企業(yè)高層管理者除了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新制定戰(zhàn)略 外，通常還親自直接參與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，或者親自組織和領(lǐng)導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新工作，真正 成為了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主角；（3）實(shí)行有效的激勵(lì)機(jī)制。對(duì)比大型企業(yè)來(lái)說(shuō)，中小型企業(yè)員工數(shù)目較少，工作績(jī)效 也易于確定，故較容易通過(guò)實(shí)行按知分配來(lái)調(diào)動(dòng)科技人員和其它員工的積極性和創(chuàng)造性， 從而使企業(yè)的創(chuàng)新立足市場(chǎng)，長(zhǎng)久不衰；（4）與學(xué)研單位的合作密切。由于中小型企業(yè)的技術(shù)、資金實(shí)力往往有限，如果單純 依靠自身的知識(shí)積累，研究開(kāi)發(fā)力量，要想獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)幾乎是非常困難的。因此必須加 強(qiáng)與

15、外部尤其是高等院校以及科研單位的合作。（5）技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)換成本小。技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)換成本是指由一種技術(shù)（產(chǎn)品或工藝）轉(zhuǎn) 換為另一種技術(shù)（產(chǎn)品或工藝）的損失和需要支付的費(fèi)用。中小型企業(yè)的資產(chǎn)專(zhuān)用性小， 替代差距小，從而具有轉(zhuǎn)換成本小的優(yōu)勢(shì)，這有利于中小型企業(yè)利用技術(shù)跳躍性進(jìn)行創(chuàng)新 進(jìn)入新的產(chǎn)業(yè)，尋找新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。2,我國(guó)中小型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新劣勢(shì)。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的深入發(fā)展，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)由賣(mài)方市 場(chǎng)大都進(jìn)入買(mǎi)方市場(chǎng)，供求關(guān)系發(fā)生了很大的變化，市場(chǎng)容量日趨飽和。這對(duì)嚴(yán)重依靠短 缺市場(chǎng)和本地資源優(yōu)勢(shì)，而在改革開(kāi)放后迅速膨脹起來(lái)的中小型企業(yè)來(lái)說(shuō)，無(wú)疑構(gòu)成了巨 大的壓力，使得中小企業(yè)的經(jīng)濟(jì)在內(nèi)外交困中開(kāi)始出現(xiàn)增幅

16、減慢、產(chǎn)品滯銷(xiāo)、效益下降、 虧損面擴(kuò)大、破產(chǎn)率增高的嚴(yán)峻局面。造成這種狀況的原因，除了與企業(yè)外部生存環(huán)境的 變化有關(guān)外，根本原因在于中小型企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新滯緩，技術(shù)創(chuàng)新劣勢(shì)和問(wèn)題日漸突出，主 要體現(xiàn)在：.一：；：；（1）技術(shù)創(chuàng)新人才短缺。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在我國(guó)企業(yè)中，每百名職工擁有大專(zhuān)以上學(xué)歷的人 員大型企業(yè)為10.46人，小型企業(yè)僅2.96人。由于歷史的、體制的、經(jīng)濟(jì)的、認(rèn)識(shí)的、機(jī) 制的原因，中小型企業(yè)很難吸引到各類(lèi)人才，現(xiàn)有的和引進(jìn)的人才也難以留住和充分發(fā)揮 作用，導(dǎo)致中小型企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)能力薄弱，創(chuàng)新活力、實(shí)力與潛力不足；（2）技術(shù)創(chuàng)新資金缺乏。中小型企業(yè)一般自有創(chuàng)業(yè)資本少，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)大，信用程度較 差

17、，不僅很難從資本市場(chǎng)融通資本，也很難從貨幣市場(chǎng)中獲得資金支持，因此中小型企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新易碰到資本實(shí)力短細(xì)的瓶頸制約；（3）創(chuàng)新技術(shù)源缺乏。除少數(shù)高新技術(shù)企業(yè)外，大多數(shù)中小型企業(yè)是依靠資源優(yōu)勢(shì)和原始資本積累以及采取技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)模仿方式發(fā)展起來(lái)的，對(duì)外部技術(shù)依賴性過(guò)大，缺乏穩(wěn)定的技術(shù)源，而且很多都是依賴于同一個(gè)技術(shù)源，很難在技術(shù)上形成自己的專(zhuān)業(yè)特 色，從而為技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)一定的難度（4）獲取和利用信息能力弱。目前中小型企業(yè)大多沒(méi)有建立專(zhuān)門(mén)的信息機(jī)構(gòu)，其獲取 信息的途徑單一，信息手段落后，為中小型企業(yè)提供有效信息服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)也不健全， 廣大中小學(xué)企業(yè)信息渠道不暢，利用信息能力弱，缺乏中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的

18、支持。（5）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力低。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)決定了創(chuàng)新的私人收益與社會(huì)收益的比例， 因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確立是一種直接的創(chuàng)新激勵(lì)手段。但中小型企業(yè)常常因無(wú)法承擔(dān)昂貴的法 律訴訟費(fèi)用，導(dǎo)致中小型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的行為得不到強(qiáng)化和產(chǎn)生不公平感，從而不利 于中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)。一上述這些劣勢(shì)，隨著各級(jí)政府中小型專(zhuān)門(mén)管理服務(wù)機(jī)構(gòu)的建立，和中小型貸款擔(dān)保機(jī) 構(gòu)的組建等支持中小型企業(yè)政策的強(qiáng)化，我國(guó)中小型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新條件將會(huì)繼續(xù)好轉(zhuǎn)。四，我國(guó)中小型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新與合作創(chuàng)新是三種實(shí)力不同的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，同時(shí)它們又具有互 動(dòng)性和一些共性。在這種情況下，我國(guó)中小型企業(yè)如何才能選擇適合自

19、己的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略 成為創(chuàng)新成功的關(guān)鍵因素。此外，我國(guó)中小型企業(yè)在新生、成長(zhǎng)、成熟、衰退各個(gè)時(shí)期， 都受到政治、經(jīng)濟(jì)、行業(yè)環(huán)境和企業(yè)所處的地理環(huán)境等因素的限制，因此，在它的不同階 段，所選擇的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略也是有所不同的。因此，我國(guó)中小型企業(yè)必須結(jié)合自身技術(shù)創(chuàng) 新的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，根據(jù)市場(chǎng)需求環(huán)境的變化，遵循戰(zhàn)略定位原則，揚(yáng)長(zhǎng)避短，選擇合適的 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。（一）中小型企業(yè)新生期及成長(zhǎng)初期技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇。中小型企業(yè)在新生期和成 長(zhǎng)的初期，企業(yè)的規(guī)模小，創(chuàng)新能力一般都較弱，表現(xiàn)為資金缺乏、人力資源不足、試生 產(chǎn)能力欠缺，承受創(chuàng)新失敗風(fēng)險(xiǎn)的能力也較弱，所以在這一階段，中小企業(yè)一般應(yīng)當(dāng)先選 擇以技術(shù)引進(jìn)

20、為主的模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略。同時(shí)，這階段企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的特點(diǎn)表現(xiàn)為權(quán)力大、善獨(dú) 裁，另一方面又表現(xiàn)出機(jī)動(dòng)性、成本意識(shí)、擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)的勇氣、有個(gè)性、強(qiáng)烈的責(zé)任感及開(kāi) 拓精神，因此，企業(yè)選擇何種技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略在一定程度上取決于高層領(lǐng)導(dǎo)者的創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn) 意識(shí)。值得強(qiáng)調(diào)的是，模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略的重點(diǎn)不在于技術(shù)引進(jìn)而在于引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和再 創(chuàng)新。中小學(xué)企業(yè)必須在模仿時(shí)充分利用自己已有的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)能力在創(chuàng)新上下大力氣， 而不是單純意義上的模仿。在實(shí)踐中，很多逐漸成長(zhǎng)為大企業(yè)的中小企業(yè)在成長(zhǎng)初期引 進(jìn)模仿外國(guó)產(chǎn)品的同時(shí)，都是努力吸收其中的先進(jìn)技術(shù)和營(yíng)銷(xiāo)技巧，并在新推出的產(chǎn)品中 越來(lái)越多地加進(jìn)自己的東西，在模仿中實(shí)現(xiàn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的持

21、續(xù)積累，積蓄經(jīng)濟(jì)實(shí)力，直到 最后趕上并超越強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，產(chǎn)生后發(fā)優(yōu)勢(shì)。因此，中小企業(yè)通過(guò)成功的技術(shù)引進(jìn) 再創(chuàng)新可以使自己在較短的時(shí)間內(nèi)提高技術(shù)水平和自主創(chuàng)新的能力，增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。（二）中小型企業(yè)成長(zhǎng)后期及成熟期技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇。在成長(zhǎng)后期及成熟期，中 小型企業(yè)人員逐步增多，組織不斷壯大，決策量增多，同時(shí)在技術(shù)、資金及其它資源方面 已積累了一定的實(shí)力。這時(shí)企業(yè)生產(chǎn)已經(jīng)具有一定規(guī)模，產(chǎn)品成本降低，產(chǎn)品已逐步打開(kāi) 市場(chǎng)，并且在市場(chǎng)上占有一定的地位。因此，在這一階段企業(yè)要想在規(guī)模和實(shí)力上獲得進(jìn) 一步的發(fā)展，使自己在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，就需要從以模仿創(chuàng)新為主逐步過(guò)渡到以自主 創(chuàng)新為主。純粹模仿的

22、產(chǎn)品不可能具有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，中小企業(yè)僅靠模仿也不可能獲得好 的成長(zhǎng)。中小型企業(yè)在這一階段的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略又可分為技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)滲透戰(zhàn)略、技術(shù)創(chuàng)新市 場(chǎng)開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略。其中技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略是指企業(yè)用改進(jìn)老產(chǎn)品 或開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的辦法來(lái)擴(kuò)大企業(yè)產(chǎn)品在原有市場(chǎng)上的銷(xiāo)售量，即對(duì)企業(yè)現(xiàn)有市場(chǎng)投放新產(chǎn) 品或利用新技術(shù)增加產(chǎn)品的種類(lèi)，以擴(kuò)大市場(chǎng)占有率和增加銷(xiāo)售額的企業(yè)戰(zhàn)略。企業(yè)采用 產(chǎn)品開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略，通?？梢圆扇∫韵路绞剑邯?dú)立研制。一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)新開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品與現(xiàn)有 產(chǎn)品在設(shè)計(jì)原理、使用設(shè)備、工藝、材料方面密切相關(guān)時(shí)，這是一種可行的方式；采用 技術(shù)引進(jìn)方式。此種方式通常被認(rèn)為是省錢(qián)、省力、經(jīng)濟(jì)、高效的產(chǎn)

23、品開(kāi)發(fā)方式，對(duì)于技 術(shù)相對(duì)落后的中小企業(yè)來(lái)講，這是一種可以考慮的方案；獨(dú)立研制與技術(shù)引進(jìn)相結(jié)合。 這里獨(dú)立研制的一般是輔助和配套技術(shù)，引進(jìn)的是關(guān)鍵和核心技術(shù)，將二者結(jié)合，既有利 于節(jié)約資金，又有利于引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收與創(chuàng)新。用這種方式開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，是許多中 小企業(yè)樂(lè)于采用的。因此，這里所說(shuō)的以自主創(chuàng)新為主的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略是指從技術(shù)引進(jìn)與 獨(dú)立研制相結(jié)合的模式逐步過(guò)渡到以獨(dú)立研制為主的模式。第二節(jié)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的環(huán)境依據(jù)一，企業(yè)外部環(huán)境的理智分析企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為首先要確認(rèn)企業(yè)可能獲得收益的機(jī)會(huì)和企業(yè)應(yīng)當(dāng)回避的威脅，要 對(duì)外部環(huán)境進(jìn)行分析，企業(yè)對(duì)消費(fèi)者、供應(yīng)者和競(jìng)爭(zhēng)者的預(yù)測(cè)在很大程度上是在對(duì)外部

24、因 素變化分析的基礎(chǔ)上得出的。外部環(huán)境很多，下面主要分析：（一）技術(shù)環(huán)境。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不是憑空產(chǎn)生的，而是在一定的技術(shù)基礎(chǔ)之上產(chǎn)生的。 當(dāng)前需求的技術(shù)壽命周期日益縮短，企業(yè)就必須謀劃適應(yīng)新技術(shù)階段的戰(zhàn)略。因此企業(yè)必 須預(yù)測(cè)技術(shù)的發(fā)展和轉(zhuǎn)化更新的趨勢(shì)，預(yù)測(cè)技術(shù)環(huán)境的發(fā)展變化，并根據(jù)這些變化不斷進(jìn) 行技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的調(diào)整，使企業(yè)立于不敗之地。技術(shù)環(huán)境對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。技術(shù)環(huán)境主要涉及企業(yè)自身的技術(shù)實(shí)力，企業(yè)技術(shù) 實(shí)力是企業(yè)技術(shù)構(gòu)成要素共同作用的綜合表現(xiàn)，它反映了一個(gè)企業(yè)技術(shù)水平的高低，成功 的技術(shù)創(chuàng)新總是在一定技術(shù)實(shí)力的推動(dòng)與制約下進(jìn)行的，超越企業(yè)技術(shù)實(shí)力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新 活動(dòng)，必然走向失敗。（二）

25、市場(chǎng)環(huán)境。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成敗，不僅決定于技術(shù)上的可行，最終是要由市場(chǎng) 來(lái)決定。市場(chǎng)既是技術(shù)創(chuàng)新的起點(diǎn)，又是技術(shù)創(chuàng)新的終點(diǎn)。市場(chǎng)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供目 標(biāo)和機(jī)會(huì)。企業(yè)只有靈敏地反映市場(chǎng)的需求，善于創(chuàng)造市場(chǎng)需求，才能不斷地實(shí)現(xiàn)自己的 技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新雖然要求推出新的產(chǎn)品、技術(shù)和服務(wù)，但是它的實(shí)質(zhì)不在于這 些產(chǎn)品、技術(shù)和服務(wù)在技術(shù)上的地位和作用如何，而在于它們?cè)谑袌?chǎng)上的地位和作用如何， 只有實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)價(jià)值，被市場(chǎng)所認(rèn)可，才能被稱作技術(shù)創(chuàng)新。因此企業(yè)在組織技術(shù)創(chuàng)新時(shí)， 必須從滿足市場(chǎng)需要出發(fā)，作充分的市場(chǎng)調(diào)查和科學(xué)的預(yù)測(cè)，將技術(shù)努力與市場(chǎng)信息和用 戶需要有機(jī)結(jié)合起來(lái)，尋找創(chuàng)新機(jī)會(huì)，才能真正地實(shí)

26、現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)愈來(lái)愈激烈，因此廣泛地收集市場(chǎng)情報(bào)資料，采用科學(xué)的市 場(chǎng)預(yù)測(cè)方法，是企業(yè)作出正確的創(chuàng)新決策、抓住市場(chǎng)機(jī)會(huì)的重要依據(jù)。要對(duì)產(chǎn)品的需求作 出準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)，就必須把握影響產(chǎn)品需求的各個(gè)主要因素及其相互關(guān)系。因果關(guān)系分析預(yù) 測(cè)方法就是把所有的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象與其他的相關(guān)因素聯(lián)系起來(lái)進(jìn)行分析，從而揭示出影響產(chǎn)品 需求的各個(gè)主要因素之間的因果關(guān)系。市場(chǎng)因素對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程是一個(gè)從認(rèn)識(shí)市場(chǎng)需要開(kāi)始到滿 足市場(chǎng)需要為止的全過(guò)程。市場(chǎng)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，市場(chǎng)因素對(duì)技術(shù) 創(chuàng)新影響的意義主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是企業(yè)熟悉市場(chǎng)的能力。企業(yè)對(duì)市場(chǎng)愈能透徹了解,

27、 就愈能把握市場(chǎng)發(fā)展方向，其創(chuàng)新成果符合市場(chǎng)需求的程度愈高，企業(yè)組織技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)越小。二是市場(chǎng)容量和發(fā)展前景。市場(chǎng)容量大，發(fā)展前景廣闊，企業(yè)組織技術(shù)創(chuàng)新 獲利的機(jī)會(huì)就越多。（三）政策法規(guī)環(huán)境。由于市場(chǎng)有一定的盲目性，因此以市場(chǎng)為起點(diǎn)和終點(diǎn)的技術(shù)創(chuàng) 新所需的要素必然在某些政策法規(guī)下運(yùn)動(dòng)，受這些政策法規(guī)的約束或促進(jìn)。這些政策法規(guī) 一方面包括國(guó)家和地方政府層次的法律、法規(guī)、政策。因此企業(yè)在制定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略 時(shí)，要對(duì)這些有關(guān)的政策法規(guī)進(jìn)行認(rèn)真地分析和研究，使制定的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略符合這 些政策法規(guī)。另一方面包括國(guó)際層次的政策法規(guī)，中國(guó)“入世”后，企業(yè)在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果 不僅僅取決于企業(yè)

28、自身的實(shí)力，還受到行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展?fàn)顩r等“外部因素”的約束。隨著關(guān)稅 壁壘逐漸降低，非關(guān)稅貿(mào)易壁壘在國(guó)際貿(mào)易中的重要性日益上升，這已成為一個(gè)世界性趨 勢(shì)，技術(shù)壁壘、綠色壁壘則是非關(guān)稅貿(mào)易壁壘中最重要的。目前我國(guó)部分出口產(chǎn)品遭遇技 術(shù)壁壘和綠色壁壘的問(wèn)題帶有普遍性。更令人擔(dān)憂的是，現(xiàn)在國(guó)內(nèi)某些企業(yè)仍習(xí)慣于傳統(tǒng) 的價(jià)格和成本競(jìng)爭(zhēng)，而不適應(yīng)于日益廣泛的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)。因此在制定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略 時(shí)要對(duì)現(xiàn)行的國(guó)際環(huán)保規(guī)范、各國(guó)的技術(shù)壁壘和國(guó)際公約加強(qiáng)調(diào)查研究，趨利避害，防止 他國(guó)利用現(xiàn)有國(guó)際公約和多邊貿(mào)易體系環(huán)境規(guī)范的不合理性制造綠色壁壘。二，企業(yè)內(nèi)部條件的理智分析企業(yè)策定技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃之前，在分析外部環(huán)境的

29、同時(shí)也必須分析自己的內(nèi)部環(huán)境這樣才能做到“知己知彼，百戰(zhàn)不殆，也就是必須作以下分析:（一）明確企業(yè)具有的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)，以及這些知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)與行業(yè)內(nèi)部的企業(yè)相比，本 企業(yè)所擁有的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的優(yōu)勢(shì)及劣勢(shì)。對(duì)自身能力的評(píng)價(jià)是企業(yè)制定技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的 基礎(chǔ)。（二）資源、能力，尤其是核心能力的分析。不同類(lèi)型的企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)能力的 要求也不同。例如對(duì)制造業(yè)而言，企業(yè)不僅要考慮制造能力，還要考慮管理能力，獲取外 來(lái)技術(shù)的能力，研究和開(kāi)發(fā)設(shè)備、中試能力，測(cè)試能力，企業(yè)生產(chǎn)的設(shè)備水平，現(xiàn)代制造 技術(shù)的采用，企業(yè)信譽(yù)，確定市場(chǎng)機(jī)會(huì)的能力，專(zhuān)利數(shù)量，創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)等等。（三）企業(yè)技術(shù)發(fā)展的趨勢(shì)、傾向。明確企業(yè)明天可能

30、具有的技術(shù)創(chuàng)新能力，從而明 確企業(yè)明天可能進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。 綜上所述，企業(yè)要根據(jù)外部環(huán)境提供的機(jī)會(huì)明確它能做什么，不能做什么。在哪些方 面能夠創(chuàng)新。哪些方面不能創(chuàng)新，哪些方面可以自主創(chuàng)新，哪些方面需要模仿創(chuàng)新，哪些 方面需要合作創(chuàng)新。對(duì)企業(yè)的已擁有能力和可擁有能力該如何利用，如何協(xié)調(diào)。這些能力 不能擁有時(shí)該怎么做？是從外面獲取資源還是放棄機(jī)會(huì)？還要明確可獲取資源的數(shù)量、質(zhì) 量以及可能性。理智的分析企業(yè)內(nèi)部條件也是企業(yè)制定技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的一個(gè)重要基礎(chǔ)。第三節(jié)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略總體思路策劃一、我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略重點(diǎn)與體制創(chuàng)新（一）以加快企業(yè)體制改革為突破口，優(yōu)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新宏觀環(huán)境。與發(fā)

31、達(dá)國(guó)家不同， 我國(guó)企業(yè)尚屬政府主導(dǎo)型，實(shí)行國(guó)家宏觀調(diào)控和中央部門(mén)（行業(yè)總公司）分權(quán)制，導(dǎo)致企 業(yè)高度依賴政府主管部門(mén)，缺乏企業(yè)自我發(fā)展能力，企業(yè)發(fā)展動(dòng)力不足，難以開(kāi)展技術(shù)創(chuàng) 新；由于管理體制上的縱向兩條線互不交叉，造成基礎(chǔ)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)嚴(yán)重脫節(jié)，其后果 是模仿與仿制成為技術(shù)開(kāi)發(fā)的主體方式，技術(shù)上難以有重大突破，多數(shù)技術(shù)成果只能步人 后塵。因此，我國(guó)推進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程，關(guān)鍵是以加快企業(yè)體制改革為突破口，優(yōu)化企 業(yè)技術(shù)創(chuàng)新宏觀環(huán)境，要系統(tǒng)地狠抓三個(gè)關(guān)鍵：1,要加快社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制改革和企業(yè)制度創(chuàng)新。從根本上解決企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新前提性的 “宏觀管理環(huán)境”難題。2,要根據(jù)國(guó)情選擇切合我國(guó)企業(yè)實(shí)際的技術(shù)創(chuàng)新模

32、式。我國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，除 了進(jìn)行一些力所能及的率先創(chuàng)新之外，應(yīng)更多地采用模仿創(chuàng)新模式，從而發(fā)揮我國(guó)企業(yè)的 后發(fā)優(yōu)勢(shì)，這樣才能不斷學(xué)習(xí)國(guó)外企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的長(zhǎng)處，發(fā)揮我國(guó)企業(yè)的自身優(yōu)勢(shì)，其戰(zhàn) 略重點(diǎn)是要在機(jī)制、智力（人才）、投資（風(fēng)險(xiǎn)資本）等關(guān)鍵方面下大工夫抓落實(shí)，真正 使我國(guó)企業(yè)能夠不斷增添新活力、獲得新技術(shù)，進(jìn)而促進(jìn)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展。3,要健全企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的全要素政策管理體系。我國(guó)在大力推進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)踐 中已經(jīng)相繼出臺(tái)了一系列管理政策。包括投資政策、稅收政策、金融政策、外貿(mào)政策、人 才政策和管理與服務(wù)政策等，問(wèn)題是這些政策之間缺少協(xié)調(diào)機(jī)制，致使企業(yè)執(zhí)行起來(lái)感到 “宏觀”與

33、“微觀”脫節(jié)、區(qū)域之間失衡或“反差過(guò)大”，因此要盡快解決企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新 政策系統(tǒng)的協(xié)調(diào)機(jī)制并形成完善的政策管理體系，以優(yōu)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策環(huán)境。（二）高強(qiáng)度加大企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資，建立多元風(fēng)險(xiǎn)資本投資體系。我國(guó)企業(yè)由于長(zhǎng) 期科技投資的嚴(yán)重不足，因而在選擇技術(shù)創(chuàng)新模式方面缺乏選擇能力和選擇的自由度，不 僅其產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)開(kāi)拓受到嚴(yán)重制約，而且也嚴(yán)重影響企業(yè)的人才培養(yǎng)和智力資本的生 產(chǎn)與再生產(chǎn)，國(guó)內(nèi)企業(yè)陷入了“0&口投資少、技術(shù)創(chuàng)新能力弱、產(chǎn)業(yè)效益差”的局面。經(jīng) 濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）強(qiáng)調(diào)“不對(duì)科學(xué)的生產(chǎn)進(jìn)行投資的國(guó)家，不可能維持以知識(shí)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。我國(guó)企業(yè)要加快技術(shù)創(chuàng)新步伐，就必

34、須系統(tǒng)解決國(guó)家科技 投資“瓶頸”制約的一系列難題，重點(diǎn)是要抓住四個(gè)環(huán)節(jié)：1，盡快縮小我國(guó)科技投資與發(fā)達(dá)國(guó)家的巨大差距。我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成長(zhǎng)機(jī)制長(zhǎng)期受 科技投資“瓶頸”制約，R&D投資僅為美國(guó)的1/52、日本的1/39、德國(guó)的1/16。必須看 到我國(guó)科技投資與發(fā)達(dá)國(guó)家的巨大差距及其嚴(yán)重的遞增危害性，要借鑒韓國(guó)、日本近年的 高強(qiáng)度科技投資的經(jīng)驗(yàn)，在科技投資的總量上要有一個(gè)較大的提升，建議政府要把國(guó)家 R&D總投資占GDP的比重提高到接近發(fā)達(dá)國(guó)家的水平，在徹底改革科技投資體制的同時(shí) 要調(diào)整科技經(jīng)費(fèi)來(lái)源的構(gòu)成：基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)仍靠政府支持；應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)要由行業(yè)和企業(yè) 分擔(dān)；開(kāi)發(fā)研究和工程技術(shù)則應(yīng)步入企業(yè)自

35、籌資金的快車(chē)道。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中基礎(chǔ)研究、 應(yīng)用研究、開(kāi)發(fā)研究三層次的經(jīng)費(fèi)配置比重，要參照“國(guó)際慣例”并根據(jù)未來(lái)國(guó)際科技與 工業(yè)發(fā)展趨勢(shì)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理確定。2,拓寬科技投資渠道，盡快構(gòu)筑并建立風(fēng)險(xiǎn)資本投資體系。我國(guó)科技投資不僅僅是數(shù) 量少、來(lái)源渠道單一，更有分配、使用上的問(wèn)題。我國(guó)企業(yè)從根本上解決科技投資不足問(wèn) 題，關(guān)鍵是要盡快構(gòu)筑并建立風(fēng)險(xiǎn)資本(Venture capital)投資體系。Venture的英文本意是冒 險(xiǎn)創(chuàng)新，即為創(chuàng)新而主動(dòng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的行為。美國(guó)過(guò)去5年風(fēng)險(xiǎn)資本年均回報(bào)率達(dá)到40%， 其進(jìn)入市場(chǎng)的成功率卻僅有12%。我國(guó)企業(yè)必須科學(xué)估計(jì)技術(shù)創(chuàng)新高風(fēng)險(xiǎn)的存在，才會(huì)有 高收益的預(yù)期。這里

36、要明確技術(shù)創(chuàng)新中的企業(yè)與政府的“分工與協(xié)作”的關(guān)系：企業(yè)是技 術(shù)創(chuàng)新的主體，也應(yīng)該是籌集科技資金的主體，具體要到場(chǎng)外交易市場(chǎng)(OTC)和民間資本市 場(chǎng)去尋求，要逐步建立籌集企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金的“政府退出”機(jī)制：“機(jī)制重于資金”， 政府要回歸到“制定政策，創(chuàng)造環(huán)境，加強(qiáng)監(jiān)督，控制風(fēng)險(xiǎn)”的本位上，通過(guò)制定宏觀管 理政策，建立風(fēng)險(xiǎn)資本投資體系，提供符合國(guó)際慣例的海外資金引入政策和調(diào)整國(guó)內(nèi)民間 投資市場(chǎng)準(zhǔn)入政策，并鼓勵(lì)大力發(fā)展民間資本，運(yùn)用財(cái)稅優(yōu)惠政策引導(dǎo)民間資本投向技術(shù) 創(chuàng)新。當(dāng)前要先集中精力創(chuàng)造一個(gè)適合風(fēng)險(xiǎn)資本立足、生長(zhǎng)的機(jī)制，建立本地區(qū)企業(yè)吸引 風(fēng)險(xiǎn)資本的優(yōu)勢(shì)。3,在投資分配上要突出“三個(gè)重點(diǎn)高對(duì)

37、應(yīng)”，盡快提高基礎(chǔ)研究投資的比重。針對(duì)我 國(guó)企業(yè)以往的科技投資普遍存在“撒胡椒面”現(xiàn)象，這里在調(diào)研硅谷和國(guó)內(nèi)沿海高新技術(shù) 企業(yè)的基礎(chǔ)上提出“三個(gè)重點(diǎn)高對(duì)應(yīng)”的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資理論，強(qiáng)調(diào)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資 取向是要把重點(diǎn)資金與重點(diǎn)項(xiàng)目、重點(diǎn)人才在一定的高度上對(duì)應(yīng)起來(lái)，為此要形成“三個(gè) 重點(diǎn)高對(duì)應(yīng)”的有效資源配置的政策機(jī)制；要提高企業(yè)技改投資占固定資產(chǎn)投資的比重， 如果說(shuō)“R&D直接決定著高科技產(chǎn)業(yè)化（HT）方面的知識(shí)生產(chǎn)水平”，那么具備國(guó)際一流的 科研設(shè)施則是企業(yè)開(kāi)展R&D活動(dòng)的基本條件，其完備率及先進(jìn)程度也是國(guó)際衡量一國(guó)企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新能力高低的重要標(biāo)志。一項(xiàng)企業(yè)技術(shù)裝備水平與技術(shù)創(chuàng)新新穎性的相關(guān)

38、分析證實(shí)， 國(guó)內(nèi)同行領(lǐng)先的技術(shù)創(chuàng)新新穎性與國(guó)際水平技術(shù)裝備存在相關(guān)性，與其它低水平的技術(shù)裝 備之間不存在正相關(guān)性，而我國(guó)在211家大企業(yè)中竟有12.4%的企業(yè)使用著比國(guó)內(nèi)一般水平 還落后的技術(shù)裝備，造成我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)步履維艱。4,推進(jìn)企業(yè)R&D資金的審計(jì)監(jiān)督創(chuàng)新。進(jìn)入以網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)為代表的新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，電磁 信號(hào)將取代以紙質(zhì)為載體的信息，這就客觀要求我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新必須同時(shí)推進(jìn)企業(yè)R&D 資金的審計(jì)監(jiān)督創(chuàng)新進(jìn)程，既要改革傳統(tǒng)的審計(jì)證據(jù)收集方式，又要變革審計(jì)導(dǎo)向即從制 度基礎(chǔ)審計(jì)轉(zhuǎn)向風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)審計(jì)，還要?jiǎng)?chuàng)新審計(jì)手段即開(kāi)展計(jì)算機(jī)審計(jì)（網(wǎng)絡(luò)計(jì)算機(jī)審計(jì)）， 因此，改革現(xiàn)行企業(yè)審計(jì)體制、變革審計(jì)方式、引進(jìn)

39、網(wǎng)絡(luò)審計(jì)技術(shù)、培養(yǎng)新經(jīng)濟(jì)條件下的 審計(jì)管理人才對(duì)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金的有效利用至關(guān)重要。（三）確立并強(qiáng)化科技人才（智力資本）管理新理念，高效配置智力資源。在國(guó)際產(chǎn) 業(yè)已從以勞動(dòng)密集與資本密集型產(chǎn)業(yè)為主向以知識(shí)密集與智力密集型產(chǎn)業(yè)為主轉(zhuǎn)變過(guò)程中，我國(guó)企業(yè)應(yīng)根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，盡快實(shí)施智力資本優(yōu)化配置戰(zhàn)略，逐步建立 起一個(gè)研發(fā)能力強(qiáng)、專(zhuān)業(yè)匹配、結(jié)構(gòu)合理、適應(yīng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展需要的高智力支撐體系。1，要確立以智為先的發(fā)展新理念，改革用人制度。面對(duì)新一輪國(guó)際智力（人才）競(jìng)爭(zhēng)， 我國(guó)企業(yè)不僅要牢固樹(shù)立以人為本，而且要確立以智為先的發(fā)展新理念，盡快實(shí)施“智力 資本積累優(yōu)先戰(zhàn)略”，使人才在企業(yè)有舞

40、臺(tái)、留住心、才盡其用。2,要加快科技人才（智力資本載體）管理創(chuàng)新步伐。目前我國(guó)企業(yè)科技人才的有效利 用率不高（據(jù)調(diào)查顯示，東、中、西部的企業(yè)科技人才利用率分別約為60%、40%、30%）, 人才流動(dòng)率也較低（發(fā)達(dá)國(guó)家為1520%,我國(guó)僅為2%）,這說(shuō)明必須徹底拆除“地方禁 錮人才”的圍墻、確立人才合理流動(dòng)政策；在人才（智力）資源配置方面，要確立“不求 所有，但求所用”的人才（智力）資源配置新理念。建立符合國(guó)際慣例的激勵(lì)機(jī)制，使一 批具有高智力、貢獻(xiàn)大的科技人才能夠依法取酬，真正把高智力與相應(yīng)報(bào)酬對(duì)等起來(lái)，才 能實(shí)現(xiàn)高回報(bào)、智盡其用。3,要加大智力投資力度，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究科研人才隊(duì)伍建設(shè)?，F(xiàn)代高新

41、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的智 力密集性、學(xué)科綜合性、技術(shù)集成性決定其發(fā)展依賴于大批受過(guò)良好教育與訓(xùn)練的、具有 競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和創(chuàng)新意識(shí)的高精尖人才，我國(guó)企業(yè)不僅要徹底解決投資體制上長(zhǎng)期投資“見(jiàn)物 少見(jiàn)人”的問(wèn)題，明確加大對(duì)科技人才培養(yǎng)的投資就是對(duì)增強(qiáng)科技競(jìng)爭(zhēng)力的投資，而且要 超常規(guī)地加大人才（智力）尤其是基礎(chǔ)研究人才的投資力度，這是大勢(shì)所趨（我國(guó)的基礎(chǔ) 研究在R&D經(jīng)費(fèi)中僅占10%,而美國(guó)基礎(chǔ)研究卻是R&D經(jīng)費(fèi)的兩倍）。4,要建立學(xué)習(xí)型企業(yè)科技人才的培養(yǎng)新機(jī)制。通過(guò)切實(shí)實(shí)施企業(yè)高科技人才繼續(xù)教育工程與高精尖特殊人才特殊培養(yǎng)工程，不斷提高企業(yè)科技人才的整體水平與質(zhì)量檔次，只有通過(guò)科技人才定期參加國(guó)際學(xué)術(shù)交流、及時(shí)捕

42、捉國(guó)際科技前沿信息、組織科技攻關(guān)，才 有把最先進(jìn)的科技成果轉(zhuǎn)化為知識(shí)與技術(shù)密集型的新產(chǎn)品的可能。二，我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)與關(guān)鍵對(duì)策（一）推行以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向的跨國(guó)企業(yè)集團(tuán)自主技術(shù)創(chuàng)新?！毙枨笫羌夹g(shù)創(chuàng)新之母”， 加入WTO以及技術(shù)全球化與創(chuàng)新全球化的新發(fā)展對(duì)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提出了新的挑戰(zhàn)。 我國(guó)企業(yè)要把國(guó)際市場(chǎng)需求、開(kāi)發(fā)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)品牌產(chǎn)品、組建跨國(guó)企業(yè)集團(tuán)“三位一體” 地納入到技術(shù)創(chuàng)新體系中來(lái)。1,要及時(shí)把握國(guó)際市場(chǎng)需求走勢(shì)與變動(dòng)規(guī)律。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)證實(shí)，企業(yè)的一切技術(shù)創(chuàng)新都 是圍繞產(chǎn)品的不斷升級(jí)換代而展開(kāi)的，市場(chǎng)需求不斷上升規(guī)律客觀地導(dǎo)向著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新 的進(jìn)程，這就要求我國(guó)企業(yè)必須根據(jù)所掌握的

43、國(guó)際市場(chǎng)需求走勢(shì)與變動(dòng)規(guī)律，拓寬技術(shù)創(chuàng) 新信息來(lái)源通道，建立“領(lǐng)先用戶研究”新機(jī)制，以克服技術(shù)創(chuàng)新的盲目性與被動(dòng)性。2,積極應(yīng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新全球化的新挑戰(zhàn)。技術(shù)創(chuàng)新全球化的企業(yè)主角是跨國(guó)公司，而且， 技術(shù)創(chuàng)新全球化的趨勢(shì)快于本國(guó)創(chuàng)新的全球性利用。發(fā)達(dá)國(guó)家一直把跨國(guó)公司作為開(kāi)發(fā)具 有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)品牌產(chǎn)品的主力軍，并正向發(fā)展中國(guó)家滲透。面對(duì)跨國(guó)公司技術(shù)創(chuàng)新全球 化的滲透策略，我國(guó)企業(yè)要從兩個(gè)方面采取果斷應(yīng)對(duì)措施：在技術(shù)方面，關(guān)鍵是要在新技 術(shù)平臺(tái)上進(jìn)行密集投資，只有對(duì)一些前沿技術(shù)進(jìn)行一些密集性投資，我國(guó)企業(yè)才可能在一 些未來(lái)影響較大的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域找到自己的市場(chǎng)空間；在創(chuàng)新方面，我國(guó)企業(yè)關(guān)鍵要把握最新 的創(chuàng)

44、新市場(chǎng)機(jī)會(huì)，對(duì)市場(chǎng)的前瞻性把握要從模仿者變成市場(chǎng)領(lǐng)先者。3,要積極探索中國(guó)式的企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新模式。自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)品牌產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易額是衡量一個(gè)國(guó)家企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的重要指標(biāo)，未來(lái)市場(chǎng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)就是對(duì)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán) 的品牌產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)。因此，我國(guó)必須推行企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新，積極探索中國(guó)式的企業(yè)自主 技術(shù)創(chuàng)新模式，從而不斷地開(kāi)發(fā)出擁有更多知識(shí)產(chǎn)權(quán)的、具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的品牌產(chǎn)品。4,通過(guò)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟提高科技競(jìng)爭(zhēng)力?？萍几?jìng)爭(zhēng)力最終是國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的基石，而“科 技力量實(shí)際上是指人的科學(xué)技能”，所以我國(guó)企業(yè)要牢牢把握“人的科學(xué)技能是決定企業(yè) 開(kāi)發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)品牌產(chǎn)品的關(guān)鍵”。我國(guó)企業(yè)要以組建跨國(guó)企業(yè)集團(tuán)為龍頭

45、，努力 開(kāi)發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)品牌產(chǎn)品，并提高其國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，這是我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的 一個(gè)戰(zhàn)略目標(biāo)。（二）建立突出以企業(yè)家為技術(shù)創(chuàng)新主體的企業(yè)家期權(quán)報(bào)酬制度。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)證實(shí)，在 技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程中企業(yè)家處于關(guān)鍵地位，企業(yè)家是技術(shù)創(chuàng)新主體的靈魂。F1,要明確企業(yè)家與企業(yè)、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是“三位一體”的。首先要明確技術(shù)創(chuàng)新 主體包括“技術(shù)創(chuàng)新投入的主體”和“技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主體”兩個(gè)層面。因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新的 主體過(guò)程只能由企業(yè)來(lái)實(shí)施完成，而且技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果也只能通過(guò)社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程來(lái)實(shí)現(xiàn)， 企業(yè)是社會(huì)生產(chǎn)的主體，當(dāng)然也就應(yīng)該成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。一項(xiàng)國(guó)際R&D最新統(tǒng)計(jì)結(jié)果 證實(shí)R&D的諸項(xiàng)指標(biāo)中企業(yè)居主體地位，

46、企業(yè)只有成為自主經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，才能 為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體提供基本前提條件。2,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力取決于R&D水平和企業(yè)家智慧的有機(jī)結(jié)合水平，如果缺乏技術(shù) 創(chuàng)新能力，即使企業(yè)成為創(chuàng)新投入的主體，也不會(huì)成為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主體，企業(yè)必須擁 有其市場(chǎng)主體的體制環(huán)境，這就要求我國(guó)必須建立現(xiàn)代企業(yè)制度；3,企業(yè)家是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體的靈魂。沒(méi)有企業(yè)家，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展就缺乏一個(gè)技術(shù)成果向產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的推動(dòng)力，企業(yè)家在技術(shù)創(chuàng)新主體中的靈魂作用在于企業(yè)家能促進(jìn)創(chuàng)新 觀念的產(chǎn)生、能視R&D活動(dòng)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理的頭等大事并為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造技術(shù)前提、 能正確決策并使技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略得以順利實(shí)施，缺乏技術(shù)創(chuàng)新能力的企業(yè)家也就稱不上優(yōu)秀 的高智力企業(yè)家。歸根到底是現(xiàn)代企業(yè)家以其非凡的創(chuàng)造力在探索企業(yè)運(yùn)行規(guī)律基礎(chǔ)上不斷尋求突破性 措施的綜合創(chuàng)造活動(dòng)的過(guò)程，與國(guó)外相比而言，我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程中最缺的是科技型 企業(yè)家（高科技管理人才）和風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)家（風(fēng)險(xiǎn)資本投資管理者）。這就要求我國(guó)必 須盡快建立現(xiàn)代企業(yè)家市場(chǎng)及其科學(xué)的運(yùn)營(yíng)體系，特別是要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)家的選擇機(jī)制與激 勵(lì)約束機(jī)制做出制度安排。（三）全面提高高新區(qū)創(chuàng)新體系的運(yùn)行質(zhì)量，帶動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。建立和發(fā)展高新技 術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)是利用HTI帶動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要途徑之一，是我國(guó)企業(yè)打贏21世紀(jì)國(guó)際 高科技條件下經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)爭(zhēng)的戰(zhàn)略步驟。在調(diào)研與比較蘇、浙、京、滬、