調(diào)查取證程序及相關(guān)文書的制作

1、調(diào)查取證程序及相關(guān)文書的制作行政處罰證據(jù)，是行政處罰制度的重要組成部分，也是“以事實(shí)為根據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩”法 治精神和原則的具體體現(xiàn)。行政機(jī)關(guān)對公民、法人或者其他組織作出的每一項行政處罰，都 必須以查明違法事實(shí)是否存在以及違法情節(jié)的輕重為前提，而此前提必須通過證據(jù)來加以證 明。因此，行政處罰證據(jù)在行政處罰中起著重要的基礎(chǔ)性作用。作為食品藥品監(jiān)管執(zhí)法人員， 面對千變?nèi)f化、錯綜復(fù)雜的違法案件，如何依法調(diào)查取證？應(yīng)遵循哪些取證原則和步驟？所 獲取的證據(jù)在行政處罰中如何運(yùn)用？本版今日刊登三篇文章，從實(shí)務(wù)操作方面對此做一全面 探討。湖北省竹山縣食品藥品監(jiān)管局汪冬謨調(diào)查取證是藥品監(jiān)管部門對于立案處理的案件

2、，為查明案情，收集證據(jù)和查獲違法行為人而 依照法定程序進(jìn)行的專門活動和依法采取的有關(guān)強(qiáng)制措施。它由調(diào)查和取證兩個部分組成， 調(diào)查主要包括詢問當(dāng)事人和訪問證人;取證主要包括現(xiàn)場勘驗(yàn)檢查和對質(zhì)量可疑藥品所作的 檢驗(yàn)鑒定以及對相關(guān)物證的保全。日常執(zhí)法辦案中，執(zhí)法人員只有通過深入細(xì)致的調(diào)查取證， 才能夠了解涉藥違法行為的事實(shí)，掌握違法證據(jù)，查獲違法行為人，并對違法性質(zhì)加以確定， 進(jìn)而依法實(shí)施行政處罰。所以，調(diào)查取證工作是整個藥品監(jiān)管行政處罰的前提和基礎(chǔ)。調(diào)查取證遵循的基本原則行政處罰法第三十六條規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織有依法應(yīng)當(dāng)給予 行政處罰的行為的，必須全面、客觀、公正地調(diào)查，收集

3、有關(guān)證據(jù)；必要時，依照法律、法 規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行檢查?！边@既是藥品監(jiān)管部門進(jìn)行調(diào)查取證工作的法律依據(jù)，同時也是 開展調(diào)查取證工作所必須遵循的基本原則。一、堅持全面客觀的原則全面了解案件事實(shí)，充分收集違法證據(jù)，準(zhǔn)確判定案件性質(zhì)，是依法實(shí)施行政處罰的基礎(chǔ)。 因此，執(zhí)法人員必須從實(shí)際出發(fā)，全面客觀地收集與案件事實(shí)相聯(lián)系的一切證據(jù)，盡可能地 走訪與案件有關(guān)的一切人。既要分析證據(jù)同案件事實(shí)之間的必然聯(lián)系，也要分析證據(jù)與案件 事實(shí)之間的偶然聯(lián)系；既要收集當(dāng)事人有違法行為的證據(jù)，也要收集當(dāng)事人無違法行為或違 法行為較輕的證據(jù)。通過聽取多方當(dāng)事人的意見，在全面收集證據(jù)的基礎(chǔ)上，對證據(jù)材料作 出客觀分析和綜合

4、判斷，排除矛盾，鑒別真?zhèn)?，使所有證據(jù)材料相互支持、相互印證，形成 完整的證據(jù)鏈條?？傊{(diào)查取證工作必須忠于事實(shí)真相，堅持全面性、客觀性，防止片面 和主觀臆斷，要對各類證人證言、物證、書證、當(dāng)事人陳述辯解、專門的技術(shù)鑒定等證據(jù)材 料進(jìn)行全面的收集和核實(shí)，以確保事實(shí)調(diào)查清楚，證據(jù)收集充分且證明力強(qiáng)。二、堅持公正公平原則要確保調(diào)查取證公平正直，沒有偏私，就必須嚴(yán)格遵循調(diào)查取證的程序，執(zhí)行有關(guān)回避制度。 在調(diào)查取證時，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示證件。詢問或者 檢查應(yīng)當(dāng)制作詢問、檢查記錄并由當(dāng)事人閱讀簽字;進(jìn)行現(xiàn)場勘驗(yàn)檢查，應(yīng)有相關(guān)人員在場； 要重證據(jù)，不能輕信口供，不能采取

5、威脅、引誘、欺騙等方法取得證據(jù)；需要采取查封、扣 押等行政強(qiáng)制措施時，必須健全完備法律手續(xù)，嚴(yán)格遵守審批程序，并對相關(guān)財物妥善保管， 嚴(yán)禁調(diào)換、動用或損毀。在執(zhí)行回避制度上，行政處罰法第三十七條作出了明確的規(guī)定： “執(zhí)法人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的應(yīng)當(dāng)回避疽所謂直接利害關(guān)系是指執(zhí)法人員系當(dāng)事 人或當(dāng)事人的近親屬，或者雖不是當(dāng)事人或當(dāng)事人的近親屬，但與案件有利害關(guān)系或者有其 他可能影響案件公正處罰的情形?；乇芗瓤梢杂僧?dāng)事人提出，也可由辦案人員主動申請。三、堅持及時快捷的原則調(diào)查取證工作是一項時間性極強(qiáng)的工作，容不得半點(diǎn)遲緩和拖延。執(zhí)法人員必須及時地趕赴 現(xiàn)場，詢問當(dāng)事人，走訪證人，提取和收集證據(jù)

6、材料，及時查獲違法行為人。如果延緩?fù)涎樱?就會失去調(diào)查取證的有利時機(jī)，致使現(xiàn)場痕跡遭到破壞，一些容易滅失的證據(jù)被轉(zhuǎn)移或毀滅， 從而使調(diào)查取證工作陷入困境。只有及時進(jìn)行調(diào)查取證，抓緊一切有利時機(jī)收集證據(jù)、查獲 違法行為人，藥品監(jiān)督行政處罰才有可能順利實(shí)施。調(diào)查取證過程中相關(guān)文書的制作藥品監(jiān)督行政處罰的調(diào)查取證工作主要包括現(xiàn)場調(diào)查、現(xiàn)場檢查、提取物證三個重點(diǎn)環(huán)節(jié)， 每一個環(huán)節(jié)都必須規(guī)范地制作執(zhí)法文書。根據(jù)行政處罰法藥品管理法和藥品監(jiān)督 行政處罰程序規(guī)定等法律法規(guī)，結(jié)合筆者長期從事藥品監(jiān)督執(zhí)法工作的體會，現(xiàn)就調(diào)查取 證過程中相關(guān)執(zhí)法文書的制作做一探討：一、現(xiàn)場檢查記錄的制作要點(diǎn)現(xiàn)場檢查記錄是案件承辦

7、人員對現(xiàn)場情況進(jìn)行勘驗(yàn)檢查時當(dāng)場制作的文字記錄。作為查處藥 品違法案件的重要證據(jù)材料，現(xiàn)場檢查必須注意以下幾點(diǎn):一是現(xiàn)場檢查人員不得少于兩人， 檢查前必須出示執(zhí)法證件，表明身份，說明檢查的內(nèi)容和范圍，并在現(xiàn)場檢查筆錄的起始部 分注明現(xiàn)場檢查人員的姓名、執(zhí)法主體的名稱、證件編號和現(xiàn)場檢查的范圍與目的；二是對 被檢查對象的基本情況要詳細(xì)記錄并核對相應(yīng)的證照（如身份證、藥品經(jīng)營許可證、醫(yī)療機(jī) 構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證、營業(yè)執(zhí)照等），以便準(zhǔn)確認(rèn)定其主體資格；三是現(xiàn)場檢查必須緊緊圍繞藥品 監(jiān)督管理的法定職責(zé)來開展，既要全面細(xì)致地對現(xiàn)場情況進(jìn)行勘驗(yàn)檢查，以確保真實(shí)完整地 獲取現(xiàn)場證據(jù)材料，同時更要注重程序和方法，絕不

8、能超越法定授權(quán)范圍違法進(jìn)行檢查；四 是筆錄的內(nèi)容必須緊扣藥品監(jiān)督管理的法律法規(guī)，做到事實(shí)記錄真實(shí)完整、文字表述準(zhǔn)確無 誤，切忌泛泛而談或主次不分，詳略不當(dāng)；五是檢查筆錄應(yīng)由被檢查對象核對無誤后逐頁簽 名，并在筆錄終了處注明對筆錄真實(shí)性的意見。筆錄修改處，應(yīng)由被檢查對象簽字或按指紋； 被檢查對象拒絕簽字或按指紋的，應(yīng)由兩名以上藥品監(jiān)督執(zhí)法人員在筆錄上簽字并注明情況。二、調(diào)查筆錄的制作要點(diǎn)調(diào)查主要包括詢問當(dāng)事人和證人，是查明案情、收集證據(jù)的重要途徑之一?，F(xiàn)場調(diào)查應(yīng)注意 以下幾點(diǎn)：一是調(diào)查取證時執(zhí)法人員不應(yīng)少于兩人，調(diào)查前要出示執(zhí)法證件，說明調(diào)查人員 的身份，表明調(diào)查的目的和內(nèi)容，并在調(diào)查記錄的起始

9、部分予以注明。二是調(diào)查時要查明被 調(diào)查人的身份和基本情況以及與本案的關(guān)系等，并做好詳細(xì)的記錄。三是明確調(diào)查詢問的目 的和需要調(diào)查核實(shí)的具體問題，并緊緊圍繞藥品違法案件深入細(xì)致地開展調(diào)查，對被調(diào)查人 陳述的事實(shí)要問清來源和根據(jù)。四是文字記錄要不失原意，并讓被調(diào)查人核對，記錄如有遺 漏或差錯，應(yīng)允許被調(diào)查人更正或補(bǔ)充（需注明更正原因并簽名）。經(jīng)核對無誤后，筆錄應(yīng)由 被調(diào)查人逐頁簽名，并在筆錄終了處注明對筆錄真實(shí)性的意見。三、提取物證時相關(guān)文書的制作要點(diǎn)物證是指能夠證明案件事實(shí)的物品和痕跡。由于物證的外部特征、物質(zhì)屬性以及與藥品違法 案件的因果關(guān)系，它不僅能客觀真實(shí)地直接證明案情，而且還是審查證人證

10、言以及當(dāng)事人陳 述申辯是否真實(shí)可信的重要證據(jù)。因此，提取和保存物證在整個調(diào)查取證過程中顯得十分重 要。提取和保存物證必須嚴(yán)格遵守法定程序，認(rèn)真填寫相關(guān)法律文書，并在法定期限內(nèi)及時 作出行政處理。提取保存的物證應(yīng)當(dāng)是原件原物，調(diào)取原件原物確有困難的，可由提交證物 的單位或個人在復(fù)制品或照片等物證上簽名蓋章，并注明“與原件（物）相同”字樣或者文字 說明。在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，執(zhí)法人員可以采取先行登記保存證物的行政措 施，對相關(guān)物證先行登記，就地或異地保存，保存期限在7日以內(nèi)。先行登記保存物證前應(yīng) 填寫先行登記保存證物審批表，報藥品監(jiān)管部門主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。登記保存證物時應(yīng)向當(dāng) 事人出

11、具先行登記保存證物通知書，對登記保存的證物應(yīng)開列先行登記保存物品清單， 分別由藥品監(jiān)管執(zhí)法人員和當(dāng)事人簽名或加蓋公章。對有證據(jù)證明可能危害人體健康的藥品及有關(guān)材料，可以采取查封扣押的行政強(qiáng)制措施，查 封扣押的期限為7日以內(nèi)。查封扣押物品前應(yīng)填寫查封扣押物品審批表，報藥品監(jiān)管部 門主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；扣押物品時應(yīng)向當(dāng)事人出具查封扣押前物品通知書，對查封扣押的物 品應(yīng)開列查封扣押物品清單，分別由藥品監(jiān)管執(zhí)法人員和當(dāng)事人簽名或蓋章。調(diào)查違法事實(shí)，需要提取樣品進(jìn)行鑒定檢驗(yàn)的，必須由兩名以上藥品監(jiān)管執(zhí)法人員，嚴(yán)格按 照藥品質(zhì)量監(jiān)督抽驗(yàn)管理規(guī)定的相關(guān)要求進(jìn)行抽樣。抽樣結(jié)束后，抽樣人員應(yīng)當(dāng)用藥 品抽樣封簽將所抽取

12、的樣品當(dāng)場簽封，并如實(shí)填寫藥品抽樣記錄及憑證，注明樣品的 品名、數(shù)量、抽樣時間、抽樣地點(diǎn)等內(nèi)容，藥品抽樣封簽和抽樣記錄憑證應(yīng)當(dāng)由抽 樣人和被抽樣單位有關(guān)人員簽字并加蓋公章。抽樣人員完成抽樣后，應(yīng)及時將樣品移送到合 法的藥品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，經(jīng)藥品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)核對被抽取的樣品與藥品抽樣記錄及憑證所記錄的 內(nèi)容相符、藥品抽樣封簽完好無損后，填寫檢驗(yàn)樣品交接登記表由交接雙方經(jīng)辦人 員簽字并加蓋公章。四、藥品檢驗(yàn)報告書及送達(dá)通知的制作要點(diǎn)無論是按照指令性抽樣計劃進(jìn)行的抽樣，還是根據(jù)藥品監(jiān)督執(zhí)法的需要，對質(zhì)量可疑的藥品 進(jìn)行的抽樣送檢，基層藥品監(jiān)管部門在接到藥品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)發(fā)出的藥品檢驗(yàn)報告書后，都 應(yīng)當(dāng)及時將藥品檢驗(yàn)

13、報告書送達(dá)被抽樣單位（以下稱當(dāng)事人）。藥品監(jiān)督行政處罰程序 規(guī)定雖然未對藥品檢驗(yàn)報告書的送達(dá)程序作出具體的規(guī)定，筆者認(rèn)為，送達(dá)藥品檢 驗(yàn)報告書應(yīng)當(dāng)制發(fā)藥品檢驗(yàn)報告書送達(dá)通知，一式兩份，一份送達(dá)當(dāng)事人，一份存檔， 并應(yīng)包含以下主要內(nèi)容：抽樣時間及所抽樣品的具體品名；藥品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)名稱及藥品 檢驗(yàn)報告書的份數(shù)；當(dāng)事人對藥品檢驗(yàn)結(jié)果有異議申請復(fù)驗(yàn)的時間限制、基本程序和復(fù) 驗(yàn)所需樣品的出處；逾期不提出復(fù)驗(yàn)申請視為對檢驗(yàn)結(jié)果無異議；藥品檢驗(yàn)報告書 送達(dá)的時間；當(dāng)事人簽字并注明收件日期。五、案件調(diào)查終結(jié)報告的制作要點(diǎn) 案件調(diào)查終結(jié)，承辦人員應(yīng)當(dāng)寫出案件調(diào)查終結(jié)報告，對整個案件作出一個歸納總結(jié)， 為案件的合議

14、和最終作出處罰決定提供系統(tǒng)、翔實(shí)的總結(jié)性資料。案件調(diào)查終結(jié)報告必 須緊扣違法行為和證據(jù)材料進(jìn)行表述，必須全面準(zhǔn)確、清晰明了地反映案件事實(shí)。重點(diǎn)要把 握好以下幾方面：一是要翔實(shí)準(zhǔn)確地說明當(dāng)事人的基本情況，以便準(zhǔn)確認(rèn)定案件當(dāng)事人的主 體資格。如對自然人應(yīng)詳細(xì)說明年齡、身體健康狀況、與本案的關(guān)系等情況，以便確定是否 有從輕、減輕或不予處罰的情形；對法人或其他組織應(yīng)對其合法證照許可證或營業(yè)執(zhí)照）上 所載明的內(nèi)容及其現(xiàn)任法定代表人或負(fù)責(zé)人的基本情況完整準(zhǔn)確予以說明，調(diào)查清楚其行政 隸屬關(guān)系，以便準(zhǔn)確認(rèn)定其主體資格，避免發(fā)生主體認(rèn)定上的錯誤。二是敘述違法事實(shí)應(yīng)從 時間、地點(diǎn)、人物、情節(jié)、手段、后果六大要素入手，抓住被證據(jù)證實(shí)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，說明事 件發(fā)生的因果關(guān)系，清楚明了、客觀真實(shí)地列舉出違法事實(shí)。對于違法行為侵犯了法律法規(guī) 所規(guī)定的哪種社會關(guān)系、造成了怎樣的社會危害、性質(zhì)嚴(yán)重程度等應(yīng)客觀真實(shí)地反映，涉及 到有從輕、減輕或從重處罰情節(jié)的更要翔實(shí)敘述，切忌夸大、縮小或主觀臆斷，以確?？陀^ 準(zhǔn)確地對違法行為進(jìn)行定性，公正公平地確定處罰的種類和幅度。三是要對調(diào)查過程中收