經(jīng)濟學(xué)說史課件第11章歷史學(xué)派

1、第11章 德國歷史學(xué)派School of Economics, DUFE內(nèi)容安排歷史學(xué)派產(chǎn)生的時代背景代表性經(jīng)濟學(xué)家主要信條德國歷史學(xué)派是如何成為一個有效、有用或正確的學(xué)說的？德國歷史學(xué)派的長遠影響School of Economics, DUFE 一、歷史學(xué)派產(chǎn)生的時代背景School of Economics, DUFE1. 社會歷史背景拿破侖戰(zhàn)爭（1803-1815）：拿破侖稱帝統(tǒng)治法國期間發(fā)動了一系列戰(zhàn)爭，法國迅速崛起雄霸歐洲，但在侵俄戰(zhàn)役慘敗后，國勢一落千丈，波旁王朝兩度復(fù)辟；拿破侖在滑鐵盧戰(zhàn)敗后，各交戰(zhàn)國簽訂巴黎條約，拿破侖戰(zhàn)爭于1815年11月20日結(jié)束。戰(zhàn)后德國：和平協(xié)定將德國

2、分裂為39個獨立的聯(lián)邦，奧地利希望德國維持衰落和分裂的狀態(tài)、英國希望看到德國強大以阻撓法國的復(fù)興、俄國渴望還沒有被德國和奧地利占領(lǐng)的波蘭領(lǐng)土成為自己版圖的一部分。School of Economics, DUFE 1. 社會歷史背景普魯士王國。在所有的聯(lián)邦中，普魯士王國實力最強、最富有、最軍國主義。鐵血宰相俾斯麥School of Economics, DUFE 1. 社會歷史背景1862年9月26日，俾斯麥在作為首相的首次演講中堅定的表態(tài)：“當代的重大問題并非通過演說和多數(shù)派決議就能解決的，而是要用鐵和血來解決?！?864年，聯(lián)合奧地利發(fā)動對丹麥的戰(zhàn)爭，迫使丹麥放棄兩個公國（石勒蘇益格、荷爾

3、斯坦因）。1866年，發(fā)動了對奧地利的戰(zhàn)爭并取得勝利，鞏固了普魯士在德國的統(tǒng)治地位，1867年成立了北德意志聯(lián)邦。1870年，發(fā)動普法戰(zhàn)爭，打敗法軍。年底，南德四邦加入了德意志聯(lián)邦，成立德意志帝國。School of Economics, DUFE 1. 社會歷史背景19世紀德國的一些關(guān)鍵經(jīng)濟制度與英國有極大的不同，企業(yè)的競爭和自由在德國受到了極大的限制，大的官僚機構(gòu)管理和統(tǒng)治著德國經(jīng)濟生活的方方面面。當時的德國是分裂的、衰落的，而且基本上是一個農(nóng)業(yè)國。民族主義、愛國主義、軍國主義、家長式統(tǒng)治、恪守責(zé)任并努力工作、大規(guī)模的政府干預(yù)，這些因素同時并存，糾纏在一起，構(gòu)成了歷史學(xué)派產(chǎn)生的歷史背景。S

4、chool of Economics, DUFE 2.知識觀念背景（歷史觀）歷史學(xué)派的理論或哲學(xué)基礎(chǔ)建立在德國19世紀的歷史觀之上，這種歷史觀曾滲透到德國所有人文和社會科學(xué)當中，在19、20世紀曾主宰整個德國思想界。德國歷史觀的核心是假設(shè)自然現(xiàn)象和歷史現(xiàn)象間存在根本差異，因而人文和社會科學(xué)應(yīng)使用不同于自然科學(xué)的研究方法。德國歷史觀主張自然現(xiàn)象本身缺乏有意識的目的，而歷史則由具有意志力和目的的、獨特的、不可重復(fù)的人類行為組成。School of Economics, DUFE 2.知識觀念背景（歷史觀）人的世界處于不斷變化的狀態(tài)中，盡管其中有一些穩(wěn)定的中心（個人、制度、國家、時代），每一個都擁有

5、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、特點，且每一個都處于與其自身內(nèi)部發(fā)展原則相一致的不斷轉(zhuǎn)變過程之中。沒有任何個人、制度或歷史行為能通過外在于其產(chǎn)生環(huán)境的標準來加以評判，而是必須依據(jù)其自身的內(nèi)在價值來加以判斷。因此，不存在可以應(yīng)用于各種不同人類制度的理性的價值標準。歷史成為理解人類事物的唯一指南。School of Economics, DUFE 2.知識觀念背景（國家主義學(xué)說）國家具有客觀現(xiàn)實性，獨立于公民之外而存在，現(xiàn)存的權(quán)威體制代表著道德力量。構(gòu)成滲透社會方方面面的倫理秩序的核心制度，乃是奠基于權(quán)力之上的國家。權(quán)力因而就反映了道德，而國家在擴展其權(quán)力以凌駕于其他各種號稱來自于上帝的權(quán)力之上時，它的所作所為都是正當

6、的。School of Economics, DUFE 二、代表性經(jīng)濟學(xué)家School of Economics, DUFE1.弗里德里希李斯特（1789-1846）School of Economics, DUFE （1）生平細節(jié)1789年8月6日出生在符騰堡的羅伊特森根一個制革工人家庭，早期生活并不引人注目。在他父親的鋪子里工作一段時間后，進入政府的一個部門做職員，1816年被提升為主管賬目的檢查人。1817年，接受了在賓帝根大學(xué)的教授職位，但因不同的政治觀點在1819年被解職。此后，他積極促進在德國聯(lián)邦建立一個強大的政治與商業(yè)聯(lián)合會。1820年，李斯特當選為他所在邦的議會議員。Schoo

7、l of Economics, DUFE （1）生平細節(jié)李斯特贊成廢除公路通行稅、什一稅、工業(yè)企業(yè)的聯(lián)邦所有權(quán)、封地財產(chǎn)稅和對生產(chǎn)性土地使用的限制、貨物稅。他提倡陪審團審判、減少文職機構(gòu)的官員數(shù)量、征收單一稅。政府將這些觀點的表述視為叛國罪，宣判李斯特入獄8個月，之后又被驅(qū)逐出境，李斯特前往了美國。后來德國建立的鐵路線很大程度上依據(jù)他1833年規(guī)劃的一個藍圖，他提倡的關(guān)稅聯(lián)盟1834得以建立，他提出的郵政系統(tǒng)和國家專利法計劃在他去世20多年之后得以實現(xiàn)。糟糕的健康狀況、金錢方面的困難、對德國統(tǒng)一的絕望，籠罩著他的晚年生活，1846年自殺身亡。School of Economics, DUFE

8、（2）政治經(jīng)濟學(xué)國民體系李斯特該書的序言中寫道：在國家的發(fā)展過程中，有必要區(qū)分以下幾個主要發(fā)展階段：原始未開化時期、農(nóng)業(yè)時期、農(nóng)工業(yè)時期，最后，農(nóng)工商業(yè)時期一個極度重視獨立與自由的國家一定會通過熱切的努力盡可能快的提升自己，從文明的較低階段到較高階段，盡可能迅速的統(tǒng)一和完善它自己的農(nóng)業(yè)、制造業(yè)、航海以及商業(yè)但其中一部分有環(huán)境優(yōu)勢的國家，在工業(yè)、商業(yè)和航海方面與其他國家拉開了距離，他們覺察到這種優(yōu)勢地位是取得與保持政治霸權(quán)的最可School of Economics, DUFE 靠方式， 適合于賦予他們的制造業(yè)、工業(yè)和商業(yè)壟斷權(quán)，并且阻礙那些欠發(fā)達國家或較低文明程度國家的進步先前獲得進步的某些國

9、家、國外商業(yè)立法及戰(zhàn)爭迫使那些劣勢國家尋求特殊的實現(xiàn)手段，以使他們從農(nóng)業(yè)國階段轉(zhuǎn)變到工業(yè)國階段，最可行的辦法就是用關(guān)稅體系來限制他們與那些旨在獲得制造業(yè)壟斷地位的更發(fā)達國家的貿(mào)易往來經(jīng)驗告訴我們，事實上風(fēng)可以從一個國家傳播到另一個國家，所以荒漠也可以變成茂密的森林。但是荒地的所有者等待幾個世紀由風(fēng)來完成這一種植和轉(zhuǎn)變過程是明智的嗎？如果一個人只是迫使大自然來種植他未開墾的土地，在二十年后可能達到School of Economics, DUFE 他的目標，這是不是很愚蠢呢？亞當斯密關(guān)于國際貿(mào)易的思想不過是重農(nóng)主義者這方面思想的延續(xù)。像重農(nóng)主義者一樣，它不考慮民族性，它幾乎完全排除了政治與政府的

10、作用，它假設(shè)存在永久的和平與普遍的聯(lián)盟，它貶低民族制造業(yè)的優(yōu)勢以及取得這種優(yōu)勢的方法，它要求絕對的自由貿(mào)易。School of Economics, DUFE （3）經(jīng)濟發(fā)展思想生產(chǎn)力理論。1）重視教育、科技在生產(chǎn)力進步中的作用；2）突出強調(diào)政治、經(jīng)濟和法律制度對生產(chǎn)力進步的作用；3）認為產(chǎn)業(yè)部門間的協(xié)調(diào)發(fā)展可以促進生產(chǎn)力的進步；4）指出民族精神是發(fā)展生產(chǎn)力的基礎(chǔ)。工業(yè)優(yōu)先論。李斯特強調(diào)優(yōu)先發(fā)展工業(yè)的重要意義，認為工業(yè)可以促進形成新的民族精神，可以完善國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，尤其是可以完善農(nóng)業(yè)等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門。國家干預(yù)理論。李斯特認為后進的德國只有在強有力的國家力量扶持下，才能實現(xiàn)強國之夢，保護關(guān)稅是提高

11、生產(chǎn)力最有效的手段。School of Economics, DUFE 2.威廉羅雪爾（1817-1894）School of Economics, DUFE 2.威廉羅雪爾羅雪爾曾在哥廷根大學(xué)、萊比錫大學(xué)擔任政治經(jīng)濟學(xué)教授?；?0年的時間寫成了五卷本的教科書經(jīng)濟科學(xué)，后來在德國高校被廣泛的使用。他認為，通過歷史方法而獲得的知識可以消除自滿的感覺，較高形式的文明將不會鄙視較低形式的文明。羅雪爾是“舊歷史學(xué)派”的奠基人，試圖補充古典理論。而新歷史學(xué)派卻希望用歷史研究和政策意見來完全取代古典理論。School of Economics, DUFE 2.威廉羅雪爾羅雪爾認為國民經(jīng)濟發(fā)展要經(jīng)歷幼年、青

12、年、成年、老年四個階段，認為經(jīng)濟增長是有極限的，經(jīng)濟發(fā)展到一定階段會因既得利益階級的阻礙和國民精神的衰落而衰落。他認為每個國民經(jīng)濟的發(fā)展都受了自然、勞動與資本的共同支配，這三者共同創(chuàng)造財富。他強調(diào)國家在經(jīng)濟發(fā)展中的作用，并將國家歸入“無形資本”，認為“國家本身就是每一個民族的最重要的無形資本，因為它對經(jīng)濟生產(chǎn)來說，顯然是不可缺失的，或至少間接的起作用的?！盨chool of Economics, DUFE 3.古斯塔夫施穆勒（1838-1917）School of Economics, DUFE （1）生平施穆勒生于海爾布隆，是符騰堡一個文官的兒子。他在蒂賓根學(xué)習(xí)經(jīng)濟、歷史和行政管理。他是哈里

13、大學(xué)、斯特拉斯堡大學(xué)和柏林大學(xué)的教授。他是德帝國的主要經(jīng)濟學(xué)家，是“講壇社會主義者”的領(lǐng)導(dǎo)人，還是社會政治學(xué)會的創(chuàng)始人，并長期擔任該會主席。是幾個刊物國家與社會科學(xué)研究、德意志帝國法律與國民經(jīng)濟管理年鑒的主編，被任命為布蘭登堡和普魯士的官方史學(xué)家，是普魯士科學(xué)院院報和布蘭登堡和普魯士歷史研究的督印人。是社會科學(xué)研究的主要組織者之一，幾乎控制著德帝國所有經(jīng)濟學(xué)重要學(xué)術(shù)職稱的授予權(quán)。School of Economics, DUFE （2）方法論之爭施穆勒認為，收集歷史的、描述性的現(xiàn)實材料這個任務(wù)，應(yīng)該先于演繹推理，并且比演繹推理重要得多。他和他的追隨者都強烈反對孤立的研究經(jīng)濟現(xiàn)象的小片段，和其他

14、條件都不變的假設(shè)。施穆勒希望僅僅在歷史專題的基礎(chǔ)上發(fā)展經(jīng)濟學(xué)。事實上，他對講究演繹法的經(jīng)濟學(xué)家非常敵對，它曾公開聲稱“抽象”學(xué)派的成員不適合在德國大學(xué)里任教。School of Economics, DUFE （2）方法論之爭1883年，門格爾出版了一本關(guān)于方法論的著作，評價施穆勒學(xué)派的重要性僅僅是次要的。施穆勒在其新政治經(jīng)濟學(xué)年鑒中否定了門格爾的著作。門格爾則在歷史主義的錯誤這本小冊子中憤怒回擊。施穆勒拒絕閱讀這本小冊子，并給門格爾寫了一封侮辱信。這場論戰(zhàn)激起了雙方的敵對情緒，導(dǎo)致雙方都發(fā)表了很多著作，但最后爭論好像自動解決了歸納法和演繹法都很重要。School of Economics,

15、DUFE （2）方法論之爭施穆勒在1894年發(fā)表的政治經(jīng)濟學(xué)及其研究方法中再次強調(diào)了歷史研究的重要性：請教歷史是最適當?shù)恼谓?jīng)濟學(xué)研究方法。最著名的歷史學(xué)派反對者卡爾門格爾也承認，最重要的經(jīng)濟制度，如所有權(quán)、貨幣和信用，既有其存在的自然屬性，也有其存在的歷史方面的原因；因而“那些僅僅知道這些現(xiàn)象存在的某一方面本質(zhì)的人根本沒有理解它們”。School of Economics, DUFE 如果歷史研究對于貨幣與信用來說確實如此，那么在考慮家庭經(jīng)濟、勞動分工、社會階層的形成、商業(yè)機構(gòu)的不同形式、市場和其他貿(mào)易機構(gòu)的現(xiàn)象、行會制度、國內(nèi)貿(mào)易自由和農(nóng)村生活方式時會表現(xiàn)得更為明顯。事實上，被稱為經(jīng)濟制度

16、以及已經(jīng)通過法律形式確定下來的所有的典型方式和特殊安排都傾向于長久地或者持續(xù)幾百年的支配著經(jīng)濟進程。School of Economics, DUFE （3）社會改革與保護主義施穆勒認為，道德價值判斷應(yīng)該受到鼓勵。經(jīng)濟體系中的公正可以通過國家和所有社會團體促成的家長式社會改革政策來實現(xiàn)。他認為社會改革的指導(dǎo)原則是更加公平的收入分配。青年時期，施穆勒是一個狂熱的自由貿(mào)易支持者，到1901年，贊成在德國實行保護性關(guān)稅。他在李斯特“幼稚產(chǎn)業(yè)”觀點的基礎(chǔ)上證明了關(guān)稅的合理性，認為如果運用得當，關(guān)稅可以作為一種國際武器給國家?guī)砝?。School of Economics, DUFE 4.維爾納桑巴特（

17、1863-1941）School of Economics, DUFE 4.維爾納桑巴特在三卷本的現(xiàn)代資本主義中，桑巴特將經(jīng)濟組織、經(jīng)濟精神和經(jīng)濟技術(shù)統(tǒng)一在經(jīng)濟制度之下。并以此為框架分析了資本主義發(fā)展史。資本主義發(fā)展是一個經(jīng)濟制度更替過程，每個經(jīng)濟制度都有與之相適應(yīng)的經(jīng)濟精神和經(jīng)濟技術(shù)。在由一個制度向另一個制度的演變過程中，經(jīng)濟精神發(fā)揮了十分重要的作用。他認為資本主義社會主要有兩種精神，即企業(yè)家精神（征服和營利）和市民精神（秩序和保存），這種精School of Economics, DUFE 精神創(chuàng)造了資本主義。民族國家對資本主義的形成和發(fā)展發(fā)揮了重要作用。首先是國家代表著企業(yè)家精神，這種精

18、神“在國家里面，并經(jīng)過國家發(fā)生作用，國家通過軍隊、戰(zhàn)爭、向外掠奪，實踐了營利原則，極大促進了資本主義精神的形成。其次，國家對資本主義發(fā)展的其他條件：技術(shù)進步、貴金屬的生產(chǎn)、勞動力的獲得等的形成，都發(fā)揮了重要的作用。School of Economics, DUFE 5.馬克斯韋伯（1864-1920）School of Economics, DUFE （1）新教主義與資本主義的興起韋伯發(fā)起了一場關(guān)于新教主義與資本主義興起關(guān)系的激烈論戰(zhàn)，這場論戰(zhàn)持續(xù)了很多年。韋伯反對馬克斯關(guān)于宗教學(xué)說只是特定物質(zhì)條件的意識形態(tài)反映的觀點，認為思想至少是具有影響社會變革的力量的獨立實體。對他來說，資本主義似乎是新

19、教改革的結(jié)果而不是原因。School of Economics, DUFE （2）對韋伯的觀點的批評R.H. 托尼等人反對韋伯的分析，認為宗教影響了人們對社會的見解，但是經(jīng)濟與社會變革也對宗教產(chǎn)生了強有力的影響。新教改革確實將經(jīng)濟活動和財富積累變得神圣化，但是經(jīng)濟變化，如地理大發(fā)現(xiàn)和商業(yè)擴張，是始自16世紀基督教倫理改革的根本原因。托尼認為，加爾文教派和資本主義精神都是由經(jīng)濟組織和社會結(jié)構(gòu)的深刻變化導(dǎo)致的。School of Economics, DUFE 三、主要信條School of Economics, DUFE1.歷史主義所謂歷史主義，它強調(diào)一種動態(tài)的觀點來看待事物，認為人類社會處于不

20、斷的發(fā)展演變過程中，具有不可逆性。每個民族、國家具有不同的發(fā)展過程，影響及形成不同發(fā)展道路的原因在于每個民族具有不同的民族精神，不存在適用于所有民族的經(jīng)濟規(guī)律。因此，只存在以個別國家的經(jīng)濟發(fā)展史為研究對象的“國民經(jīng)濟學(xué)”，而沒有“世界經(jīng)濟學(xué)”。只有通過對各國發(fā)展史的研究，才能歸納出某些可能存在的經(jīng)濟規(guī)律，以演繹推理為基礎(chǔ)和特征的普遍規(guī)律并不存在。School of Economics, DUFE 1.歷史主義亞當米勒首開反對古典經(jīng)濟學(xué)的先河，強烈批評古典經(jīng)濟學(xué)的世界主義。李斯特回顧了西歐各國的資本主義發(fā)展史，旨在說明各國有不同的發(fā)展道路，不存在具有普遍適用性的“世界主義經(jīng)濟學(xué)”。李斯特進一步提

21、出了“國家經(jīng)濟學(xué)”，其研究主題是“某一國家，處于世界目前形勢以及他自己的特有國際關(guān)系下，怎樣來維持并改進它的經(jīng)濟狀況，”并著重“研究如何使某一指定國家（在當前世界形勢下）憑農(nóng)工商業(yè)取得富強、文化和力量。School of Economics, DUFE 1.歷史主義羅雪爾在歷史方法的國民經(jīng)濟學(xué)大綱中將歷史方法的原理歸納為：通過記述各國的經(jīng)濟發(fā)展史，解決“如何才能更好地增進國家富強這個問題。研究“過去各文化階段”，因為過去文化階段的“任何一種情況，都是現(xiàn)代一切未發(fā)達國民的最好的老師?！睂Ω鱾€國家的發(fā)展史作比較，從中得出有益啟示。中性的對待任何制度，只有深刻的了解制度的變遷過程，才能把握制度變遷規(guī)

22、律。School of Economics, DUFE 1.歷史主義施穆勒力圖通過歸納歷史和統(tǒng)計資料，建立他所謂的國民經(jīng)濟學(xué)，全面討論所有影響一國經(jīng)濟發(fā)展的因素。他創(chuàng)立與主編了被稱為“施莫勒年鑒”的德國立法、行政和經(jīng)濟年鑒，使歷史學(xué)派成為德國的主流經(jīng)濟學(xué)。在同門格爾的論戰(zhàn)中，他堅決反對把經(jīng)濟學(xué)建立在一兩個心理命題上，“政治經(jīng)濟學(xué)的一個嶄新時代是從歷史和統(tǒng)計材料的研究中發(fā)現(xiàn)的，而絕不是從已經(jīng)過一百次蒸餾的舊教條中再行蒸餾而產(chǎn)生的?！盨chool of Economics, DUFE 2. 強調(diào)政府的作用歷史學(xué)派是民族主義的，認為如果社會有機體是研究的中心，那么社會或者國家，而不是個人，將占據(jù)這個

23、舞臺的中心位置。歷史學(xué)派突出強調(diào)國家干預(yù)經(jīng)濟事務(wù)的必要性，并強調(diào)了社會自身的利益與其中的個人利益是相當不同的。歷史學(xué)派認為經(jīng)濟學(xué)不能僅僅是分析產(chǎn)生經(jīng)濟活動的動機，而且必須衡量和比較這些行為及其結(jié)果的道德價值。它必須確定適當?shù)纳a(chǎn)和財富分配的一套標準，以便使公平與道德的需求得到滿足。他們認為應(yīng)該委托德國政府為“普通人”改善環(huán)境。School of Economics, DUFE 四. 如何有效、有用或正確School of Economics, DUFE1.經(jīng)濟研究中的歷史感經(jīng)濟理論研究中的歷史感首先是一種歷史責(zé)任感，即理論要為現(xiàn)實服務(wù)，指導(dǎo)與規(guī)范現(xiàn)實經(jīng)濟實踐的運行。其次是指以一種歷史的眼光來看待經(jīng)濟發(fā)展，使理論分析具有整體性和動態(tài)性。德國歷史學(xué)派基本上做到了上述兩點。School of Economics, DUFE 2.歷史學(xué)派的現(xiàn)實貢獻歷史學(xué)派對古典經(jīng)濟學(xué)的批判及德奧方法論之爭表面上看是學(xué)術(shù)爭論，實質(zhì)上是德國在向當時統(tǒng)治世界市場的英法爭取生存與發(fā)展的空間，爭奪對世界尤其是殖民地的控制權(quán)。歷史學(xué)派以歷史主義為旗幟，從德國的利益出發(fā)，全心全意為德國尋求強國之策。為德國經(jīng)濟發(fā)展提供理論基礎(chǔ)的使命決定了歷史學(xué)派不可能