工程項目風險管理

1、工程項目風險管理工程項目風險管理工程項目風險管理資料僅供參考文件編號：2022年4月工程項目風險管理版本號： A修改號： 1頁 次： 1.0 審 核： 批 準: 發(fā)布日期： 第十一章 項目風險管理 風險管理概述工程項目是一種一次性、獨特性和不確定性較高的工作，存在著很大的風險性，所以必須開展項目風險管理。工程項目的實現(xiàn)是一個存在著很大不確定性的過程，因為這一過程是一個復雜的 、一次性的、創(chuàng)新的，并涉及到許多關系與變數的過程。工程項目的這些特性造成了在項目的實現(xiàn)過程中存在著各種各樣的風險，如果不能很好地 管理這些風險將會造成項目的損失，甚至導致項目目標不能實現(xiàn)。項目風險管理的主要任務是對工程項目

2、實現(xiàn)的過程中的不確定性和風險性事件或問題的管理。風險概念：是指由于但是者不可預見的因素，使得最終結果與但是者的期望城市較大背離，并存在使當事者蒙受損失的可能性。項目風險的概念：是指由于項目所處的環(huán)境和條件本身的不確定性，和項目業(yè)主/顧客、項目組織或項目的某個當事者主觀上不能準確預見或控制的因素影響，使項目的最終結果與當事者的期望產生背離，并存在給當事者帶來損失的可能性。 項目風險管理角色描述工程項目風險管理貫穿于工程項目實現(xiàn)的全過程，對于工程項目的承包方，從準備投標開始直到保修期結束。在整個過程中，因各階段存在的風險因素不同，風險產生的原因不同，管理的主要責任者、管理方法手段也會有所區(qū)別，在項

3、目經理承接該項目之前，風險管理的責任主要集中于企業(yè)管理層，并主要是從項目宏觀上進行風險管理，而工程項目一旦交由項目經理負責后，項目風險管理的主要責任就落實到項目經理以及項目經理所組建的項目團隊。但無論誰是項目風險管理的主要責任人，對于項目整體，都要貫徹全員風險管理意識。 項目風險管理流程（見附圖） 風險管理規(guī)劃（從屬于項目管理計劃）11.4.1事業(yè)環(huán)境因素、組織過程資產、項目范圍說明書、項目管理計劃書11.4.2規(guī)劃會議：1、參會人員：由項目經理、項目團隊成員、厲害相關方和其他人員參與。2、會議議題：A、確定風險管理活動的基本計劃； B、分配風險職責； C、確定風險管理所需費用和開支的時間以及

4、費用的分配； D、形成具體項目風險管理的文件。3、會議時間：項目中標后開工前、項目實施過程中的其他時間11.4.3項目風險管理計劃風險管理計劃（從屬于項目管理計劃）應包括的內容：1）實施項目風險管理可使用的方法、工具和數據來源。2）實施項目風險管理活動團隊、團隊成員的職責。3）項目風險管理所需的費用4）風險分解結構（RB）5）風險概率及其影響績效報告績效報告項目范圍說明書項目管理計劃（更新）推薦的預防措施推薦的糾正措施請求的變更風險登記冊（更新）批準的變更請求項目管理計劃制定項目管理計劃整體變更控制批準的變更請求批準的糾正措施批準的預防措施項目管理計劃（更新）風險登記冊（更新）風險登記冊（更新

5、）與風險相關的合同協(xié)議風險管理計劃定量風險分析風險應對計劃風險監(jiān)控風險管理規(guī)劃風險識別定性風險分析風險登記冊風險登記冊（更新）費用管理計劃進度管理計劃風險登記冊經驗教訓績效報告指導與管理項目項目收尾制定項目管理計劃經驗、教訓等政策、流程、商業(yè)數據等 項目定義管理制度歷史資料項目風險管理流程圖 風險識別11.5.1項目范圍說明書項目產出物的描述（包括數量、質量、時間和技術特征等方面的描述）項目計劃信息（支持信息、對象方面的信息）歷史資料（歷史項目的原始紀錄、商業(yè)性歷史項目的信息資料、歷史項目團隊成員的經驗）11.5.2 風險識別的風險識別的流程：（見附圖）文件審查、信息搜集技術、核對表分析、假設

6、分析、圖解技術否否跟蹤、收集處理、生成風險信息項目是否存在風險的分析、判斷存在風險嗎開發(fā)建立項目風險管理信息系統(tǒng)風險分類分析，給出風險分類風險概率及分布分析與確定風險原因分析，給出原因風險后果分析，給出風險后果嚴重性項目風險分類和描述文件項目人員的風險識別與度量經驗結束是風險發(fā)展進程分析，給出風險發(fā)展時間進程預測根據風險概率、后果和發(fā)展進程給出風險度量、風險控制的有限序列和相關文件項目過程結束風險識別報告結束否圖 風險識別流程圖11.5.風險登記（識別出的項目風險、潛在的項目風險、項目風險的朕兆）冊附表 項目風險登記冊序號風險種類風險性質預控制措施更新1更新21234567891011、6 項

7、目風險的度量項目風險度量即對項目風險的影響和后果進行評價和估量，旨在調查項目風險對項目目標（如費用、工期、質量等）的潛在影響。11.6.1風險登記冊、風險管理計劃、項目費用管理計劃、歷史資料11.6.21、定性風險度量方法定性風險評估可以從以下幾個方面入手：發(fā)生概率和影響程度的評估：選擇對項目風險類別比較熟悉的人員（可以是項目團隊成員、組織內的其他人員或組織外部的專業(yè)人員），采用召開會議或進行訪談的方式對風險進行評估，最終要確定每一種一識別的項目風險的發(fā)生概率和影響等級。項目風險進行優(yōu)先排序：可采用概率和影響矩陣進行排序概率和影響矩陣概率威脅機會對目標的影響（比率標度）（如費用、時間或范圍）每

8、一風險按其發(fā)生概率及一旦發(fā)生所造成的影響評定級別。矩陣中所示組織規(guī)定的低風險，中等風險與高風險的臨界值確定了風險的得分，表中：藍色為高風險區(qū)（或高風險機會區(qū)），需要采取重點控制措施。 灰色為低風險區(qū)（或地風險機會區(qū)），只需放入待觀察風險清單或分配應急儲備金，不需采取特別的控制措施。附附表 概率和影響矩陣風險數據質量評估：包括檢查人對風險的理解程度、風險數據的精確性、質量、可靠性和完整性。風險分類：包括以下分類方法：按照風險來源分類使用風險分解矩陣； 按照受影響的項目區(qū)域分類使用工作分解結構 按照項目階段分類風險分類的目的在于確定手不確性定影響較大的項目區(qū)域，找到有效的風險應對措施。風險緊迫性評

9、估：緊迫性評估可選擇實施風險應對措施所需時間、風險征兆、警告和風險登記等作為確定風險評估指標。2、定量風險度量 定量風險度量是對這些風險事件的影響進行度量，并就風險分配一個數值。定量風險分析一般在定性風險度量之后進行，目的是對定性風險度量過程中作為對項目血球存在潛在重大影響而排序在先的風險進行分析，它是制定風險應對措施的一個重要依據。 定量風險度量方法包括：決策樹和蒙特卡洛模擬。11.6.3風險登記冊（新） 風險應對計劃11.7項目風險登記冊、項目組織的抗風險能力、可供選擇的風險應對措施11.7.2風險應對計劃的1、消極風險應對措施回避：指改變項目計劃，以排除項目風險或條件，或者保護項目目標，

10、使其不受影響，或對受到威脅的一些目標放松要求。項目上常用的風險回避措施包括：延長項目進度、減少項目范圍、終止某項活動或改變活動性質、放棄不成熟工藝、澄清要求、改善溝通等對于早期出現(xiàn)的某些風險時間可以通過澄清要求、取得信息、改善溝通或獲取技術專長而獲得解決轉嫁：指設法將風險的后果連同應對的責任轉移到第三方。 項目上常見的風險轉嫁措施包括：各種形式的保險、履約擔保書、擔保書、保證書、出售、分包、開拓責任合同、免責約定、積極風險應對措施 總承包商可以通過分包合同將部分風險轉嫁給分包商。 如果設計穩(wěn)定的，承包商可以利用固定總價合同把風險轉嫁給發(fā)包方。減輕：指把不利的風險事件的概率或后果降低到一個可以接

11、受的臨界值。 對于可以降低發(fā)生概率的風險可采取的措施：實施更多的檢測、采用更可靠的施工技術、選擇更可靠的發(fā)包方、制定并實施預防措施、經常性的風險意識培養(yǎng)等。 對于不能降低發(fā)生概率的風險：應設法減輕風險的影響，著眼點應在決定風險影響的嚴重程度的因素上。項目上大多數風險都是無法轉嫁或回避的，只能相對地減輕風險發(fā)生的概率或其影響程度，可以采用的風險減輕措施因項目具體情況和具體風險因素而不同，項目管理團隊除了借鑒歷史經驗外，應更多地主動探索減輕風險的具體措施。2、積極風險應對措施積極風險指對項目目標存在積極影響的風險開拓：指在確保項目目標實現(xiàn)基礎上，積極消除與保證實現(xiàn)項目目標而采取的積極措施相關的不確

12、定性。常用的開拓措施：為項目分配更多的有能力的資源（包括人力資源、設備、資金、技術等）分享：指將風險的責任分配給最能為項目之利益獲取機會的第三方。常用的分享措施：建立分享合作關系，成立專門的機會管理團隊、選擇合作企業(yè)、建立具有特殊目的的項目公司等提高：指通過提高積極風險的概率火器影響，識別并最大程度地發(fā)揮這些積極風險的驅動因素，致力于改變“機會”的大小。3、威脅應對措施接受：指項目團隊不打算為處置某項風險而改變項目計劃，或者項目團隊無法找到任何其他應對策略時接受該風險的存在和發(fā)生。主動接受措施：制定應急預案、預留風險儲備金等被動接受措施：待風險發(fā)生后再做相機處理項目村在風險很難完全消除，并且也

13、沒有必要完全消除，有些風險發(fā)生的概率很小，或發(fā)生后的影響很小，但要消除該風險卻需要大量的成本，這億風險就可以采取接受的策略。4、應急應對措施 項目上有些風險只在發(fā)生特定事件后才發(fā)生（比如確實的中間里程碑或獲得供應商更高的重視等。），相應的應對措施也只在一定條件縣才實施，項目團隊可提供充足的預警，并跟蹤風險觸發(fā)因素，即可防范該風險。11.7風險登記冊（新）、項目管理計劃書（新） 風險控制11.8.1風險管理計劃書、風險登記冊、批準的變更請求、工作績效信息、績效報告11.8.2風險控制的方法及步驟（見圖 1、建立風險控制體制在項目開始之前，根據項目識別和度量報告，制定出項目風險控制的方針、風險控制

14、程序、風險控制的管理制度（風險控制管理制度應包括：項目風險責任制度、項目風險信息報告制度、項目風險控制決策制度、項目風險控制的溝通程序等）2、確定要控制的具體項目風險根據項目風險識別和度量報告中所認定的項目具體風險的后果嚴重程度和發(fā)生概率的大小，以及項目組織的風險控制資源情況，確定那些項目風險要進行控制，那些項目風險可以容忍并放棄對他們的控制。3、確定項目風險控制責任所有需要控制的風險都必須落實負責控制的具體人員，同時規(guī)定他們所負的具體責任，原則上項目風險的控制應由專人負責。4、確定項目風險控制的具體時間 根據工程項目的進度計劃和管理計劃確定項目風險控制的時間安排和規(guī)定解決項目風險問題的時間表及時間限制。5、制定各具體項目風險的控制方案由負責項目風險控制的人員根據項目不同階段的風險事件的特性制定相應的控制方案，控制方案要求進行可行性研究，最終確定的方案要切實可行。6、實施項目風險控制方案按照項目風險控制方案，實施項目風險控制活動，注意對預先制定的項目風險控制方案進行適時修訂。7、跟蹤項目風險的控制結果 這一步貫穿于項目風險管理的全過程，目的是收集項目風險控制有用性的信息。8、判斷項目風險是否已經消除 如果判定項目某項風險已經解除，則該控制結束；如果判定項目某項風險仍