(新)RO007-1標準檢查表 部分必查內容-H1

WSF/RO007-1北京世標認證中心有限公司(世標認證/WSF)版本:H/1總頁碼第頁現(xiàn)場審核檢查表〔標準檢查表－局部必查內容〕批批準日期：2023-07-01實施日期：2023－08－01

序號審核記錄評估1工商營業(yè)執(zhí)照/組織機構代碼證〔政府或事業(yè)單位可以是其它法律證明文件〕齊全、有效□是□否1提供證件原件□是□否說明：2辦公場所與注冊地址一致性□一致□辦公場所與地址不一致，辦公場所的地址和郵政編碼是：3辦公地址與生產(chǎn)或效勞的現(xiàn)場實際地址一致性□一致□不一致，各生產(chǎn)/效勞地址分別是〔詳述生產(chǎn)/效勞地址、郵編和對應的產(chǎn)品/效勞、對應的人數(shù)〕：4年檢時間，是否按期年檢？最近一次年檢日期：□按期年檢；□尚未按期年檢，說明：5認證申請范圍是否在營業(yè)范圍之內□是□否說明：6名稱、地址變更或其它特殊情況的說明□否，無變化□是，有變化，〔詳述變化的內容、原因，提交工商更名申請、受理或核準資料等〕：

2查從業(yè)專項資質要求〔逐一核查〕1、工業(yè)產(chǎn)品/特種設備/食品〔QS〕生產(chǎn)許可證/3C等證書〔附復印件〕齊全、有效□是□否需要專項許可的產(chǎn)品名稱、規(guī)格提供原件企業(yè)名稱、地址與實際一致有效期至其它說明

序號審核記錄評估22、平安生產(chǎn)許可證〔附復印件〕：□不需要□需要，填寫以下檢查內容齊全、有效□是□否許可范圍/許可證名稱申請范圍是否在許可范圍之內提供原件企業(yè)名稱、地址與執(zhí)照一致？有效期至年檢日期3、設計/勘察〔查〕/施工/監(jiān)理/工程咨詢/房地產(chǎn)/物業(yè)資質〔附復印件〕：□不需要□需要，填寫以下檢查內容齊全、有效□是□否所需要資質名稱申請范圍是否在許可范圍之內提供原件企業(yè)名稱、地址與執(zhí)照一致有效期至年檢日期注：施工企業(yè)應提供合法的施工工程，注意收集本次審核工程的開工許可證4、衛(wèi)生許可證/客運〔貨運、?；尺\輸許可證/市場流通許可證/排污許可證/或其它資質證件〔附復印件〕：□不需要□需要所需資質名稱申請范圍是否在許可范圍之內提供原件企業(yè)名稱、地址與執(zhí)照一致有效期至年檢日期齊全、有效□是□否如上述資質是臨時資格或受理申請，請在上述表的空白處說明頒發(fā)臨時證書或受理申請的時間或其它需要說明的問題。如企業(yè)的上述證書正處于換證、或超期階段，要求企業(yè)書面說明換證實施情況及上級受理換證申請的相關證實材料，加蓋組織公章。批準日期：2023-08-01序號審核記錄評估3查組織是否存在瞞報認證相關的體系內人數(shù)情況？□無，實際人數(shù)與申報人數(shù)無重大差異。□有重大差異，實際人數(shù)為：，需補充審核人日及追加認證費。(注：有重大差異情況應在現(xiàn)場立即與WSF運營部溝通處置方式)4組織是否存在瞞報認證相關的多場所情況？□無，體系實際覆蓋現(xiàn)場與申請一致〔包括多場所，參照認證申請書后附件及?多場所組織歷次審核抽樣記錄?〕。□有重大差異，說明：，需補充審核人日及追加認證費(此情況應在現(xiàn)場立即與運營部溝通，并調整現(xiàn)場多場所抽樣方案)5EMS認證組織：1、是否實施了環(huán)評、提供環(huán)評報告？實施了“三同時〞驗收(復印件)？□是□否，說明：2、監(jiān)督/再認證時查組織一年內是否有新、改、擴建工程：□無□有工程名稱：_________________________________________________________________是否進行環(huán)境評價、批復和實施“三同時〞驗收(復印件)：□是□否，說明：6OHSMS認證組織是否提供消防驗收報告(復印件)？□是□否，說明：7QMS認證組織:查是否有標生產(chǎn)，產(chǎn)品標準□國標：□行標：□客戶標準：□企標:企標備案□否□是,備案時間:,有效期:8QMS/HACCP/FSMS認證組織：產(chǎn)品是否出口:□是□否--查市場國的相關要求：□提供□否--符合市場國法律法規(guī)、合同等對產(chǎn)品質量和平安要求：□符合□不符合，說明：9產(chǎn)品是否存在被國內外召回、行政監(jiān)督抽查不合格、用戶投訴等情況。□無□有，說明：

序號審核記錄評估10提供的監(jiān)測報告？是否合格？(復印件附后)產(chǎn)品〔QMS/FSMS、HACCP〕：說明：EMS：□水□氣□噪聲□固體廢棄物〔渣〕其它：11組織是否建立了信息通報制度并能有效實施？是，名稱是：□否，說明：12是否發(fā)生重大投訴/質量/環(huán)境/職業(yè)健康平安/食品平安事故？是否存在瞞報上述問題情況？□無□有，說明：13認證證書及認證標志使用是否符合要求？〔適用于監(jiān)督及再認證〕1〕目前證書狀態(tài)□有效□暫停2〕證書有效，查證書及標志的使用查提供宣傳使用的地方是，抽查實物：使用方式，□證書影印件□使用認證標志＋語言描述〔注：不允許無語言描述僅用認證標志〕語言描述為：〔注：語言描述必須為：本企業(yè)〔本組織〕通過＊＊＊＊＊管理體系認證。不允許表述為本產(chǎn)品或無主語；任何情況下，認證標志都不允許用在產(chǎn)品或消費者所能見的產(chǎn)品包裝上，或以任何其它可介紹為表示產(chǎn)品符合性的方式使用〕□符合□不符合，說明：3〕如為暫停，查暫停原因及后續(xù)改進情況暫停原因：暫停期：改進措施：4〕證書暫停期間是否暫停了認證宣傳及證書與標志的使用？查暫停期間的宣傳材料、包裝材料、網(wǎng)站宣傳信息、投標文件等，□已暫停所有認證宣傳，未暫停宣傳，查有以下事實：序號審核記錄評估14查組織的特種設備〔包括電梯、起重設備、升降機、鍋爐、壓力容器、壓力管道及元件、壓力設備平安附件、客運索道、大型游樂設施等〕管理1、組織是否有上述特種設備：□無，□有，其中：1〕起重設備〔電梯、升降機、汽車吊、龍門吊、吊藍、塔吊等〕a.總樣本數(shù)：臺，審核抽取比例和抽查數(shù)量是〔注：H為設備數(shù)量〕：□初審：○H≤10,全抽；○100≥H>10，抽10件；○200≥H>100,按10%抽取○H〉200時，按不少于20件抽□監(jiān)督：按初審抽樣量的1/3抽取□再認證：按初審抽樣量的2/3抽取□監(jiān)督或再認證：上次發(fā)現(xiàn)了不符合，按初審抽樣量抽取b.查本次抽_____件(臺)，共提供檢定合格證份，缺份合格證抽查樣本是否按規(guī)定進行合格檢定〔按名稱、型號、檢定日期、檢定結果、有效期進行記錄〕：2〕鍋爐、壓力容器、壓力管道及元件、壓力設備平安附件〔如：平安閥、爆破片〔帽〕、壓力表、水位計、測溫儀表等〕a.總樣本數(shù)：臺，審核抽取比例和抽查數(shù)量是〔注：H為設備數(shù)量〕：□初審：○H≤10,全抽；○100≥H>10，抽10件；○200≥H>100,按10%抽取○H〉200時，按不少于20件抽□監(jiān)督：按初審抽樣量的1/3抽取□再認證：按初審抽樣量的2/3抽取□監(jiān)督或再認證：上次發(fā)現(xiàn)了不符合，按初審抽樣量抽取b.查本次抽_____件(臺)，共提供檢定合格證份，缺份合格證抽查樣本是否按規(guī)定進行合格檢定〔按名稱、型號、檢定日期、檢定結果、有效期進行記錄〕：3〕客運索道、大型游樂設施等〔如：水上游樂設施、電池車類、碰碰車類、架空游覽車、小火車類、觀覽車類、自控飛機類、賽車類、飛機塔類、陀螺類、滑行類、轉馬類游藝機等〕a.總樣本數(shù)：臺，審核抽取比例和抽查數(shù)量是〔注：H為設備數(shù)量〕：□初審：○H≤10,全抽；○100≥H>10，抽10件；○200≥H>100,按10%抽取○H〉200時，按不少于20件抽□監(jiān)督：按初審抽樣量的1/3抽取□再認證：按初審抽樣量的2/3抽取□監(jiān)督或再認證：上次發(fā)現(xiàn)了不符合，按初審抽樣量抽取b.查本次抽_____件(臺)，共提供檢定合格證份，缺份合格證抽查樣本是否按規(guī)定進行合格檢定〔按名稱、型號、檢定日期、檢定結果、有效期進行記錄〕：4〕場〔廠〕內機動車輛。如：房建/市政工程工地用專用機動車輛〔叉車、挖掘機、推土機、壓路機、拖拉機、翻斗車〕；場/廠內叉車、電瓶車、有軌機車等機動車輛；在旅游景區(qū)、游樂場所等區(qū)域的專用機動車輛；民用機場擺渡車、牽引車。a.總樣本數(shù)：臺，審核抽取比例和抽查數(shù)量是〔注：H為設備數(shù)量〕：□初審：○H≤10,全抽；○100≥H>10，抽10件；○200≥H>100,按10%抽取○H〉200時，按不少于20件抽□監(jiān)督：按初審抽樣量的1/3抽取□再認證：按初審抽樣量的2/3抽取□監(jiān)督或再認證：上次發(fā)現(xiàn)了不符合，按初審抽樣量抽取b.查本次抽_____件(臺)，共提供檢定合格證份，缺份合格證抽查樣本是否按規(guī)定進行合格檢定〔按名稱、型號、檢定日期、檢定結果、有效期進行記錄〕：

序號審核記錄評估15查特種設備作業(yè)和特種作業(yè)人員持證上崗情況。按以下比例抽樣：初審時：1)H≤10,全抽;2)100≥H>10，抽10人；3)200≥H>100,按10%抽取。4〕H〉200時，按不少于20人抽。5〕重點抽企業(yè)主要特種人員，但確保每一類別不少于1人〔本類別存在時〕。注：H為特種作業(yè)人數(shù)監(jiān)督或再認證：1〕如果上次審核未發(fā)現(xiàn)有問題，再認證抽樣量為初審要求的2/3向上取整，監(jiān)督為初審要求的1/3向上取整。2〕如果上次審核發(fā)現(xiàn)有問題，按初審要求抽樣本單位涉及的特種作業(yè)或特種設備作業(yè)包括：1、□電工作業(yè)人員，共___人。本次抽人，持證____人，無證_____人。具體情況〔被抽查的人員、工種、證書編號、有效期等〕：2、□壓力焊、焊接與熱切割作業(yè)作業(yè)人員，共___人。本次抽人，持證____人，無證_____人。具體情況〔被抽查的人員、工種、證書編號、有效期等〕：3、□高處作業(yè)人員，共___人。本次抽人，持證____人，無證_____人。具體情況〔被抽查的人員、工種、證書編號、有效期等〕：4、□制冷與空調作業(yè)人員，共___人。本次抽人，持證____人，無證_____人。具體情況〔被抽查的人員、工種、證書編號、有效期等〕：5、□鍋爐、壓力容器作業(yè)人員，共___人。本次抽人，持證____人，無證_____人。具體情況〔被抽查的人員、工種、證書編號、有效期等〕：6、□電梯、起重機械作業(yè)人員，共___人。本次抽人，持證____人，無證_____人。具體情況〔被抽查的人員、工種、證書編號、有效期等〕：7、□場〔廠〕內專用機動車輛的作業(yè)人員，共___人。本次抽人，持證____人，無證_____人。具體情況〔被抽查的人員、工種、證書編號、有效期等〕：8、□其它特種作業(yè)人員，共___人。本次抽人，持證____人，無證_____人。具體情況〔被抽查的人員、工種、證書編號、有效期等〕：16健康證持證情況，有無需要健康證持證人員：□無；□有,涉及需要健康證的崗位有：____________________________________,總數(shù)人。本次抽人，持證____人，無證_____人。具體情況〔被抽查的人員、工種、證書編號、有效期等〕：

條款：□8.2.2-Q/M□4.5.5-E□4.5.4-O□8.4.1-F序號審核清單條款號觀察記錄評估171.查內審程序的規(guī)定？2.查內部審核籌劃情況？3.查內審實施？4.內審結論？〔觀察記錄可另附頁〕查是否有內審管理程序？□有；□無1〕規(guī)定的內審頻次：□每年一次□其它：2〕內審方式：□集中式□滾動式；2、查最近一次內審方案、記錄：□提供□不能提供1〕年月日至日實施內審〔監(jiān)督或再認證時：上次內審時間是年月日至日,是否超期內審：□是□否〕2〕覆蓋體系：□QMS□EMS□OHSMS□HACCP□FSMS□MDQMS3〕覆蓋標準條款：□完全□不完全：缺少4〕覆蓋職能部門、分場所：□完全□不完全：缺少5〕實施內審人員分工：□合理，具備公正獨立性□不合理：6〕抽查內審員資質能力〔內審員及相關能力證實等〕：7〕內審記錄抽查：a.抽查以下部門/場所的內審記錄：______________________b.內審記錄：□完整、充分□不完全：c.監(jiān)督或再認證時，查本次審核記錄是否與上次內審記錄一樣〔防止兩次內審記錄照抄〕：□不一樣；□一樣，說明：

序號審核清單條款號觀察記錄評估17〔續(xù)〕3、內審共開具不符合報告：1〕□QMS項□EMS項□OHSMS項□HACCP項□FSMS項；□MDQMS項2〕抽不符合項〔3個以內時，全抽；多于3個不符合項時，抽不少于4個不符合報告〕：a.抽查編號為：、、、不符合項〔抽樣含涉及的各體系〕：b、不符合項：描述是否清楚、具有可追溯性，是否進行了原因分析，采取了糾正措施、對采取的糾正措施是否進行了跟蹤驗證(應跟蹤到其它實施部門)、驗證材料是否完整有效：□是，滿足上述要求；□存在問題的不符合和具體問題是：4、內審報告：1〕是否能提供：□提供；□不能提供2〕內審結論，即體系運行的有效性和符合性的結論：3〕體系薄弱方面：4〕編寫、審批程序完整，并傳遞到有關部門：□是□否：條款：□5.6-Q/M□4.6-E/O□5.8-F序號審核清單條款號觀察記錄評估181.查管理評審的規(guī)定？2.查管理評審籌劃情況？3.查管理評審實施？4.管理評審結論？〔觀察記錄可另附頁〕1、規(guī)定的管理評審頻次：□每年一次□其它：實施方式：2、管理評審方案覆蓋體系：□QMS□EMS□OHSMS□HACCP□FSMS□MDQMS籌劃：□完全□不完全：缺少3、年月日至日實施管理評審，最高管理者：主持輸入包括：抽查職能部門、分場所管理評審輸入：輸入內容：□完整、充分□不完全：條款：□5.6-Q/M□4.6-E/O□5.8-F序號審核清單條款號觀察記錄評估18〔續(xù)〕4、管理評審報告對□QMS□EMS□OHSMS□HACCP□FSMS□MDQMS的適宜性、充分性和有效性的結論：5、體系薄弱方面：6、改進要求：抽查改進要求〔抽樣含涉及的各體系〕：是否采取了整改措施，是否進行了跟蹤驗證，是否有效：□是□否：7、管理評審報告是否經(jīng)批準并傳遞到有關部門：□是□否：

序號審核清單觀察記錄評估197.6查監(jiān)視和測量設備的控制：1.查監(jiān)視和測量設備配備情況？2.查配備設備是否滿足生產(chǎn)和檢驗要求。3、查檢定/校準、及日常管理4、查是否計算機軟件用于規(guī)定要求的監(jiān)視和測量及如何進行控制抽樣準那么1、強制檢定的計量器具：1〕初審抽樣規(guī)那么：〔1)H≤10,全抽;〔2)100≥H>10，抽10件；〔3)200≥H>100,按10%抽取?！?〕H〉200時，按不少于20件抽。注：H為本類計量器具總數(shù);〔5〕重點抽企業(yè)生產(chǎn)/效勞過程相關的主要計量器具類型，每一類別宜不少于1件/臺〔存在此類別的計量器具時，分類：1〕長度計量器具；2〕熱學計量器具；3〕力學；4〕電磁類；5〕無線電；6〕時間頻率；7〕聲學；8〕光學；9〕電磁輻射；10〕流量測量；11〕物理化學；12〕物位測量等〕。2〕監(jiān)督或再認證：〔1〕如果上次審核未發(fā)現(xiàn)有問題，再認證抽樣量為初審要求的2/3向上取整，監(jiān)督為初審要求的1/3向上取整?！?〕如果上次審核發(fā)現(xiàn)有問題，按初審要求抽樣。2、非強制計量器具，上述抽樣量減半。3、當不易判斷強制或非強制計量器具時，全部納入強制計量器具進行抽樣審核。1、對監(jiān)視、測量設備確實定情況，查提供監(jiān)視測量設備的總臺帳〔或其它記錄：〕：□能□不能2、共有監(jiān)視測量設備臺件數(shù)：，3、根據(jù)組織的產(chǎn)品、過程等，確定所需的主要監(jiān)視測量設備：監(jiān)視測量設備配備：□齊全,□不齊全,說明：4、涉及與產(chǎn)品生產(chǎn)、效勞過程有關的主要計量器具類別是：1〕長度計量器具□主要□有，但非主要□無2〕熱學計量器具□主要□有，但非主要□無3〕力學□主要□有，