十二月證券從業(yè)資格考試《證券交易》第一階段月底測(cè)試卷（附答案和解析）

十二月證券從業(yè)資格考試《證券交易》第一階段月底測(cè)試卷（附答案和解析）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、（）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A、證券托管B、證券存管C、證券交付D、證券交易【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券托管和證券存管的概念。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P25。2、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額（），交易單位為債券面額（）。A、10元，1元B、1萬(wàn)元，1萬(wàn)元C、10萬(wàn)元，1萬(wàn)元D、10萬(wàn)元，10萬(wàn)元【參考答案】：C【解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額10萬(wàn)元，交易單位為債券面額1萬(wàn)元。3、從（）年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中用以年收益率作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。A、1992B、1993C、1994D、1995【參考答案】：C4、結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是（）。A、1年定期存款利率B、金融同業(yè)活期存藪利率C、0D、活期存款利率【參考答案】：B5、有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買(mǎi)入x股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買(mǎi)人價(jià)10.75元，時(shí)間為13：40；乙的買(mǎi)入價(jià)10.40元，時(shí)間為13：25；丙的買(mǎi)入價(jià)10.70元，時(shí)間為13：25；丁的買(mǎi)入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（）。A、丁、甲、丙、乙B、丙、乙、丁、甲C、丁、丙、乙、甲D、丙、丁、乙、甲【參考答案】：A【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交：價(jià)格優(yōu)先是指較高價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)，較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)；時(shí)間優(yōu)先是指買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。根據(jù)“價(jià)格優(yōu)先”，優(yōu)先順序?yàn)椋杭?、丁、丙、乙；再根?jù)“時(shí)間優(yōu)先”，最終優(yōu)先順序?yàn)椋憾?、甲、丙、乙?、根據(jù)深圳交易所的規(guī)定，開(kāi)放式基金份額的贖回以1（）來(lái)進(jìn)行申報(bào)。A、金額B、份額C、數(shù)量D、金額和份額一起【參考答案】：B7、上海證券交易所于1993年．深圳證券交易所于1994年分別開(kāi)辦了以（）為主要品種的回購(gòu)交易。A、股票B、基金C、國(guó)債D、利率【參考答案】：C8、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的（）。A、3%B、5%C、10%D、20%【參考答案】：C【解析】證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。故C選項(xiàng)正確。9、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由（）代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。A、登記公司B、證券公司C、證券交易所D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)【參考答案】：B10、對(duì)于（）方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出（S）。A、以券融資B、以資融券C、以券融券D、以資融資【參考答案】：B11、股票交易如果在證券交易所進(jìn)行，可稱(chēng)謂（）。A、柜臺(tái)交易B、店頭交易C、場(chǎng)外交易D、上市交易【參考答案】：D12、深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于（）開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為（）個(gè)工作日。A、R；5B、R；10C、R＋1；5D、R＋1；10【參考答案】：C【解析】深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于R＋1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。13、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的（），并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的（）。A、100%，50%B、100%，70%C、150%。70%D、150%．50%【參考答案】：C【解析】掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P41。14、在現(xiàn)階段采用（）方式的情況下，投資者申購(gòu)后，主承銷(xiāo)商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認(rèn)購(gòu)股數(shù)，然后由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動(dòng)完成新股的股份登記。A、網(wǎng)上定價(jià)公開(kāi)發(fā)行B、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)公開(kāi)發(fā)行C、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤D、全額預(yù)繳、比例配售【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記的概念、種類(lèi)及其主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章第一節(jié)，P286。15、上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易（）所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。A、前1分鐘B、前5分鐘C、前10分鐘D、前15分鐘【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)的產(chǎn)生方式。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P58。16、證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)，應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括（）。A、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證B、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料C、境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息D、持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱(chēng)、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息【參考答案】：D【解析】根據(jù)《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》和《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》的規(guī)定，應(yīng)報(bào)送的材料有：(1)申請(qǐng)書(shū)；(2)設(shè)立的批準(zhǔn)文件；(3)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證；(4)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；(5)章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度；(6)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料；(7)持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱(chēng)、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息；(8)境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息；(9)證券交易所要求提交的其他文件。17、集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、30B、60C、60D、120【參考答案】：B【解析】B。證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)每個(gè)集合計(jì)劃資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行年度審計(jì)。集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。18、2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最長(zhǎng)為（）天。A、91B、180C、360D、365【參考答案】：D【解析】2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年。19、我國(guó)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)的時(shí)間是（）。A、2004年5月底B、2005年4月底C、2005年5月底D、2006年1月底【參考答案】：B20、股指期貨交割結(jié)算價(jià)為最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后2小時(shí)的（）。A、算數(shù)平均價(jià)B、加權(quán)平均價(jià)C、移動(dòng)加權(quán)平均價(jià)D、幾何平均價(jià)【參考答案】：A21、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司的權(quán)利和義務(wù)下列屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中不屬客戶義務(wù)的是（）。A、按合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)B、保存交易記錄等資料至少7年C、對(duì)資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性做出承諾D、按合同約定承擔(dān)投資的風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：B22、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、在我國(guó)。證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B、經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員入會(huì)的重要條件之一C、滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性D、只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易【參考答案】：C23、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（）億元。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：D【解析】證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣5億元。本題的最佳答案是D選項(xiàng)。24、證券交易所會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向（）提出申請(qǐng)。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)結(jié)算公司D、證券交易所【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P18。25、在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司充當(dāng)?shù)慕巧牵ǎ?。A、委托人B、代理人C、投資人D、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)人【參考答案】：B【解析】在證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者，買(mǎi)賣(mài)的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。而在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色；證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定，由此而產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。26、上海證券交易所規(guī)定每一申購(gòu)單位為（）股，申購(gòu)數(shù)量不少于（）股。A、1000，1000B、1000，500C、500，500D、500，1000【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的基本規(guī)定和操作流程。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P147。27、連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的最低買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為11.98元，則成交價(jià)格為（）。A、15元B、14.98元C、14.99元D、不能成交【參考答案】：D【解析】按照連續(xù)競(jìng)價(jià)的原則，賣(mài)出申報(bào)價(jià)格(15元)高于最低買(mǎi)人申報(bào)價(jià)格(11．98元)，最后不能成交。28、（）是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)賣(mài)券，結(jié)算時(shí)賣(mài)出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專(zhuān)用賬戶的一種還款方式。A、直接還券B、買(mǎi)券還券C、賣(mài)券還款D、現(xiàn)金抵券【參考答案】：C【解析】賣(mài)券還款是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)賣(mài)券，結(jié)算時(shí)賣(mài)出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專(zhuān)用賬戶的一種還款方式。29、（）負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。A、董事會(huì)B、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)D、分支機(jī)構(gòu)【參考答案】：C30、上海證券交易所A股送股日程安排中，錯(cuò)誤的是（）。A、申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-3日前B、向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前C、公告刊登日為T(mén)日D、股權(quán)登記日為T(mén)+3日【參考答案】：A【解析】A應(yīng)該為申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-5日前。31、證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是（）。A、抵押貸款B、股權(quán)的轉(zhuǎn)讓C、期權(quán)的一種形式D、一種期貨【參考答案】：A【解析】本題主要考查證券回購(gòu)含義，重點(diǎn)掌握。32、2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最長(zhǎng)為（）天。A、9lB、180C、360D、365【參考答案】：D33、目前我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是（）。A、柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)B、證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)C、證券公司代理買(mǎi)賣(mài)D、投資者自行買(mǎi)賣(mài)【參考答案】：B34、《中華人民共和國(guó)證券法》正式開(kāi)始實(shí)施的時(shí)間為（）。A、1999年7月1日B、2000年7月1日C、2001年7月1日D、2005年7月1日【參考答案】：A35、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行（）A、會(huì)員制B、公司制C、契約制D、合同制【參考答案】：A36、根據(jù)我國(guó)的相關(guān)規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（）個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換成公司股票。A、3B、6C、12D、18【參考答案】：B37、證券公司、資金托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立的證券賬戶名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是（）。A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)B、證券公司名稱(chēng)一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)C、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)一證券公司名稱(chēng)一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)D、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)～證券公司名稱(chēng)一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P202。38、（）指在到期交收日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。A、見(jiàn)券付款B、券款對(duì)付C、見(jiàn)款付券D、券款兩清【參考答案】：C【解析】掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九章第三節(jié)，P280。39、證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅比例大于等于（）的前三只股票，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或交易單元的名稱(chēng)及成交金額。A、5%B、6%C、7%D、8%【參考答案】：C【解析】證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅比例大于等于7%的前三只股票，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或交易單元的名稱(chēng)及成交金額。40、證券公司采用證券經(jīng)紀(jì)人制度的，應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)（）備案。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、公司主要業(yè)務(wù)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C、公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D、中國(guó)結(jié)算公司【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)監(jiān)管的基本要求。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P130。41、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)中，（）負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。A、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、中國(guó)人民銀行C、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)D、同業(yè)中心【參考答案】：D42、證券市場(chǎng)上客戶融資買(mǎi)人證券時(shí)，融資保證金比例不得低于（）。A、10%B、20%C、50%D、130%【參考答案】：C【解析】證券市場(chǎng)上客戶融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%。43、深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（）。A、一類(lèi)或多類(lèi)證券品種或特定證券品種的交易B、大宗交易C、協(xié)議轉(zhuǎn)讓D、自營(yíng)證券交易【參考答案】：D【解析】深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：①一類(lèi)或多類(lèi)證券品種或特定證券品種的交易；②大宗交易；③協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)虎芙灰仔烷_(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、上市開(kāi)放式基金(LOF)及非上市開(kāi)放式基金等的申購(gòu)與贖回；⑤融資融券交易；⑥特定證券的主交易商報(bào)價(jià)；⑦其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。44、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）。A、警告B、罰款C、沒(méi)收非法所得D、撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可【參考答案】：D【解析】撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)損失最大也最為嚴(yán)厲。45、以下不屬于股份登記的是（）。A、首次公開(kāi)發(fā)行登記B、增發(fā)新股登記C、送股和配股登記D、發(fā)放現(xiàn)金股利登記【參考答案】：D46、客戶交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是（）。A、證券與資金管理分離B、券商托管證券、銀行存管資金C、券商與銀行分工明確D、專(zhuān)業(yè)和高效相結(jié)合【參考答案】：B47、首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)制度自（）起施行。A、2004年12月7日B、2005年1月1日C、2006年5月19日D、2006年5月20日【參考答案】：B48、債券回購(gòu)交易的開(kāi)展會(huì)提高國(guó)債的（）。A、風(fēng)險(xiǎn)B、收益率C、成本D、流動(dòng)性【參考答案】：D49、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司是（）。A、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司B、中關(guān)村科技園區(qū)未公開(kāi)發(fā)行股份的非上市公司C、交易所市場(chǎng)的上市公司D、退市公司【參考答案】：B【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司，屬于公開(kāi)發(fā)行股份未上市的公司；交易所市場(chǎng)的上市公司，是經(jīng)證券監(jiān)督管理部門(mén)核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行股份，并經(jīng)交易所審核同意上市的公司；股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司則是中關(guān)村科技園區(qū)未公開(kāi)發(fā)行股份的非上市公司。故B選項(xiàng)正確。50、（）用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券。A、轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶C、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶D、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P258。51、證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說(shuō)明。A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、12個(gè)月D、15個(gè)月【參考答案】：A【解析】熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)。見(jiàn)教材第七章第四節(jié)，P221。52、（）為全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)市場(chǎng)的參與者的報(bào)價(jià)、交易提供中介及信息服務(wù)。A、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心B、中國(guó)人民銀行C、中央結(jié)算公司D、中國(guó)結(jié)算公司【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九章第三節(jié)，P279。53、證券公司應(yīng)當(dāng)至少（）根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估。A、每年B、每?jī)赡闏、每三年D、不定期【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P104—105。54、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下B、3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C、3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下D、10萬(wàn)元以上l5萬(wàn)元以下【參考答案】：C55、（）是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。A、委托單B、代理協(xié)議C、托管協(xié)議D、委托合同【參考答案】：D【解析】委托合同是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。56、某結(jié)算參與人3月買(mǎi)入證券總金額為200萬(wàn)元，3月交易天數(shù)為22天，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（）元。A、400000B、18182C、13333D、2000000【參考答案】：B57、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）來(lái)設(shè)立。A、“監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制B、“投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的二級(jí)體制C、“董事會(huì)一一投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制D、“董事會(huì)——投資決策部門(mén)”的二級(jí)體制【參考答案】：C【解析】證券自營(yíng)的決策程序。58、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在（）閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。A、配股公告日B、配股公告日后一天C、配股登記日D、配股登記日后一天【參考答案】：C59、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是（）。A、廣泛的市場(chǎng)性B、一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性C、經(jīng)濟(jì)高效性D、股價(jià)的被操縱性【參考答案】：D60、根據(jù)要求，證券過(guò)戶登記分為證券交易所集中交易過(guò)戶登記，和非集中交易過(guò)戶登記劃分的依據(jù)是（）。A、交易形式B、證券交易的品種C、引發(fā)變更登記需求D、證券交易公司【參考答案】：D二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、根據(jù)報(bào)盤(pán)方式，交易席位可以分為（）。A、自營(yíng)席位B、專(zhuān)用席位C、有形席位D、無(wú)形席位【參考答案】：C,D2、上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（）日。A、權(quán)益登記日T+3B、現(xiàn)金紅利發(fā)放日T+6C、公告刊登日TD、公告刊登日T一1E、答復(fù)日T一3【參考答案】：C,E3、下列有關(guān)公平原則的說(shuō)法正確的是（）。A、參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)B、除證券公司外，各方處于平等的法律地位C、一概公正地對(duì)待交易的各方D、資金數(shù)量不同的投資主體應(yīng)當(dāng)受到相同的待遇E、根據(jù)資金數(shù)量的不同決定交易優(yōu)先順序【參考答案】：B,C4、下列屬于政府債券的有（）。A、國(guó)債B、地方債C、建設(shè)債券D、可轉(zhuǎn)換債券【參考答案】：A,B5、目前我國(guó)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以（）方式進(jìn)行。A、凈價(jià)交易B、全價(jià)結(jié)算C、全價(jià)交易D、凈價(jià)結(jié)算E、比例價(jià)交易【參考答案】：A,B6、根據(jù)股票交易規(guī)則，我國(guó)上市公司股票退市風(fēng)險(xiǎn)措施包括（）。A、在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)下冠以*ST字樣B、在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)下冠以ST字樣C、股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%D、股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%E、股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為15%【參考答案】：A,C7、證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)操作規(guī)程的基本內(nèi)容主要包括（）。A、規(guī)定業(yè)務(wù)操作人員的操作原則B、明確業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)遵守的操作規(guī)定C、提出對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行組織管理的要求D、制定業(yè)務(wù)操作人員必須遵守的職業(yè)道德【參考答案】：A,B,C8、債券回購(gòu)交易中，中央結(jié)算公司應(yīng)定期向中國(guó)人民銀行報(bào)告?zhèn)泄堋⒔Y(jié)算有關(guān)情況，及時(shí)為參與者提供（）服務(wù)。A、債券托管B、債券結(jié)算C、本息兌付D、賬務(wù)查詢【參考答案】：A,B,C,D【解析】中央結(jié)算公司應(yīng)定期向中國(guó)人民銀行報(bào)告?zhèn)泄?、結(jié)算有關(guān)情況，及時(shí)為參與者提供債券托管、債券結(jié)算、本息兌付、賬務(wù)查詢等服務(wù)。9、關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)，以下說(shuō)法正確的是（）。A、全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按全價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割，B、凈價(jià)交易是以不含票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格作為交割價(jià)格C、我國(guó)從2002年3月25日起，國(guó)債交易采取凈價(jià)交易方式D、在凈價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算【參考答案】：A,C10、買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期結(jié)算中，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司需要做的工作有（）。A、組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收B、組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方擔(dān)保交收C、不作為對(duì)手方D、不提供交收擔(dān)?！緟⒖即鸢浮浚篈,C,D【解析】買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期結(jié)算由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收。此時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司不作為對(duì)手方，不提供交收擔(dān)保。11、下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是（）。A、公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化B、公司涉及的重大訴訟C、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%D、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更【參考答案】：A,B,C,D12、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為有（）。A、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)B、在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券C、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄D、貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】根據(jù)我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止的行為除了ABCD項(xiàng)外還包括：①挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金；或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物；或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券；②侵占、損害客戶的合法權(quán)益；③未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券；違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券；接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格；代理買(mǎi)賣(mài)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)的證券；④以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾；⑤編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；散布、泄露或利用內(nèi)幕信息；⑥從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)；⑦泄露客戶資料。13、以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（）。A、證券的流動(dòng)性、收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系B、證券只有通過(guò)流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力C、因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來(lái)一定收益，所以具有流動(dòng)性D、證券在流動(dòng)中也存在因其價(jià)格的變化給持有者帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：B,C,D14、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，下列不需要客戶承擔(dān)義務(wù)的有（）。A、根據(jù)合同約定參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)C、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D、按照合同推出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃E、按照合同約定支付管理費(fèi)和托管費(fèi)【參考答案】：A,D15、針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過(guò)設(shè)立（）等指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控。A、資產(chǎn)流動(dòng)比率B、資產(chǎn)速動(dòng)比率C、資本充足率D、資金周轉(zhuǎn)率E、資產(chǎn)負(fù)債率【參考答案】：B,C,D,E16、關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法中正確的有（）。A、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，須設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B、證券公司須將客戶資產(chǎn)交由具有托管資格的托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管C、證券公司設(shè)立任何集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，都須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須在專(zhuān)門(mén)賬戶中運(yùn)作管理【參考答案】：A,B,D17、以下（）行為屬于自營(yíng)違規(guī)行為，要受到處罰。A、不接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查B、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查C、不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告D、將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作【參考答案】：A,C,D18、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的（）由交易雙方確定。A、到期交付方式B、首期交易凈價(jià)C、到期交易凈價(jià)D、回購(gòu)債券數(shù)量【參考答案】：B,C,D19、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是（）A、時(shí)間優(yōu)先B、價(jià)格優(yōu)先C、客戶優(yōu)先D、委托優(yōu)先【參考答案】：A,C20、公布標(biāo)準(zhǔn)券折算率的積極意義在于（）。A、切實(shí)維護(hù)了債券回購(gòu)參與者的利益B、充分發(fā)揮了市場(chǎng)的綜合功能C、有利于控制債券回購(gòu)交易的風(fēng)險(xiǎn)D、促進(jìn)債券市場(chǎng)的完善和發(fā)展【參考答案】：A,B,C,D【解析】標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券的面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券代表的金額比率。公布這一折算比率的積極意義在于，既切實(shí)維護(hù)了債券回購(gòu)參與者的利益，又充分發(fā)揮了市場(chǎng)的綜合功能，同時(shí)也有利于控制債券回購(gòu)交易的風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)債券市場(chǎng)的完善和發(fā)展。本題正確答案為ABCD。三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、委托指令根據(jù)委托時(shí)效限制，可以分為（）。A、當(dāng)日委托B、當(dāng)周委托C、無(wú)期限委托D、開(kāi)市委托和收市委托【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的基本程序。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P21。2、證券交易的清算包括（）。A、資金清算B、余額清算C、數(shù)量清算D、證券清算【參考答案】：A,D【解析】熟悉證券交易的基本程序。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P22。3、關(guān)于報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)，下列說(shuō)法正確的有（）。A、是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)B、證券交易的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)都由做市商給出C、做市商以其自有資金或證券與投資者交易D、證券成交價(jià)格的形成由做市商決定【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易機(jī)制的種類(lèi)、目標(biāo)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P12。4、要使市場(chǎng)細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有（）。A、可度量性B、有價(jià)值C、可接近性D、差異性【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P121。5、銀行間債券市場(chǎng)的主要交易方式包括（）。A、債券遠(yuǎn)期交易B、債券現(xiàn)貨交易C、互換D、債券回購(gòu)【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易場(chǎng)所的含義。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P10。6、全國(guó)銀行間市場(chǎng)對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有（）。A、保證金或保證券制度B、倉(cāng)位限制C、履約金制度D、處罰制度【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：熟悉銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施。見(jiàn)教材第九章第二節(jié)，P273。7、（）應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、證券交易所C、期貨交易所D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。見(jiàn)教材第七章第六節(jié)，P224。8、投資者具有下列（）情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易。A、撤銷(xiāo)當(dāng)日有交易行為的B、撤銷(xiāo)當(dāng)日有申報(bào)C、新股申購(gòu)未到期的D、因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P26。9、我國(guó)證券交易所特別會(huì)員承擔(dān)的義務(wù)包括（）。A、遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定B、執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查，提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告C、及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)D、按證券交易所規(guī)定繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P17。10、關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（）。A、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元B、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)C、證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額D、參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額【參考答案】：B,C【解析】A應(yīng)該是100萬(wàn)，D中法律另有規(guī)定的除外。11、下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A、因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失B、由于投資決策或規(guī)模失控而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失C、因不可預(yù)見(jiàn)因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損D、由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴(yán)而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P186。12、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的（）以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。A、現(xiàn)金B(yǎng)、社?；餋、到期日在1年以內(nèi)的政府債券D、權(quán)證【參考答案】：A,C【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第七章第四節(jié)，P214。13、對(duì)于以下（）情況，營(yíng)業(yè)部應(yīng)要求客戶按規(guī)定更正登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶信息、辦理休眠賬戶激活或不合格賬戶規(guī)范手續(xù)后，方可為其辦理新開(kāi)資金賬戶手續(xù)。A、不合格賬戶B、客戶名稱(chēng)與登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶信息不一致C、有效身份證明文件號(hào)碼與登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶信息不一致D、在登記結(jié)算系統(tǒng)作單獨(dú)管理的休眠賬戶【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P93。14、委托指令根據(jù)委托時(shí)效限制，可以分為（）。A、當(dāng)日委托B、當(dāng)周委托C、無(wú)期限委托D、開(kāi)市委托和收市委托【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券交易的基本程序。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P21。15、在以下（）情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。A、客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專(zhuān)用證券賬戶B、客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專(zhuān)用證券賬戶過(guò)戶至原有證券賬戶C、專(zhuān)用證券賬戶注銷(xiāo)時(shí)將專(zhuān)用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶D、客戶其他證券賬戶注銷(xiāo)時(shí)將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過(guò)戶至專(zhuān)用證券賬戶【參考答案】：A,C【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P206。16、期貨交易與遠(yuǎn)期交易的異同點(diǎn)有（）。A、都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割B、期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行C、期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的D、遠(yuǎn)期交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的方式。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P6。17、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列（）折算率進(jìn)行折算。A、被實(shí)行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為0B、ETF折算率最高不超過(guò)70%C、國(guó)債折算率最高不超過(guò)65%D、權(quán)證的折算率為0【參考答案】：A,D【解析】熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P244。18、上海證券交易所和深圳證券交易所都編制（）等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類(lèi)證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，隨即時(shí)行情發(fā)布。A、分類(lèi)指數(shù)B、綜合指數(shù)C、成分指數(shù)D、行業(yè)指數(shù)【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P63～64。19、凈額清算又分為（）。A、單邊凈額清算B、雙邊凈額清算C、三邊凈額清算D、多邊凈額清算【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：掌握清算與交收的原則。見(jiàn)教材第十章第二節(jié)，P290。20、交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)向市場(chǎng)公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有（）。A、融資買(mǎi)入額B、融資余額C、融券賣(mài)出量D、融券余量【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P249。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、經(jīng)圳圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。（）【參考答案】：正確【解析】符合證交所規(guī)定。2、證券交易所無(wú)論何種會(huì)員都不能提出終止會(huì)籍的申請(qǐng)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券交易所會(huì)員的日常管理。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P17。3、投資者超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股，則超額部分不予確認(rèn)。（）【參考答案】：正確【解析】投資者在配股繳款時(shí)可以多次申報(bào)，可以撤單。如超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股，則超額部分不予確認(rèn)。4、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行不屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。5、證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。6、參與全國(guó)銀行間債券回購(gòu)的非金融機(jī)構(gòu)可只委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。（）【參考答案】：錯(cuò)誤7、證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的2倍，期限不超過(guò)9個(gè)月。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的2倍，期限不超過(guò)6個(gè)月。8、在上海證券交易所，若申報(bào)賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量，或大于該賬戶的可配股數(shù)量，則配股申報(bào)無(wú)效。（）【參考答案】：正確9、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，組織對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（）【參考答案】：B【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)監(jiān)管的基本要求。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)。P130。10、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司只需每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況，并且每年要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所報(bào)送年檢報(bào)告，其中自營(yíng)業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。11、商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)既可通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)只能通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行。12、現(xiàn)階段我國(guó)證券公司可以參與股指期貨交易，但不得開(kāi)展利率互換業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點(diǎn)。見(jiàn)教材第六章第一節(jié)，P182。13、目前，我國(guó)只在賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托。（）【參考答案】：正確14、在滬、深證券交易所，客戶可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買(mǎi)賣(mài)證券。（）【參考答案】：正確15、證券公司只能以書(shū)面方式，對(duì)盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細(xì)記載、妥善保存。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)以書(shū)面和電子方式對(duì)盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料，予以詳細(xì)記載、妥善保存。16、每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托5家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。（）【參考答案】：錯(cuò)誤17、違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易只能引起合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易可能導(dǎo)致管理風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。18、如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（）【參考答案】：正確19、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買(mǎi)賣(mài)關(guān)系。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是委托代理關(guān)系。20、證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中，當(dāng)日購(gòu)買(mǎi)的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不能賣(mài)出。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】當(dāng)日購(gòu)買(mǎi)的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)，但當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣(mài)出。、21、證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中不得進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中也可能有證券自營(yíng)買(mǎi)入行為。如在股票、債券承銷(xiāo)中采用包銷(xiāo)方式發(fā)行股票、債券時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買(mǎi)入。同樣，在配股過(guò)程中，投資者未配部分，如協(xié)議中要求包銷(xiāo)，也必須由證券公司購(gòu)入。22、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶投訴和糾紛處理機(jī)制、科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度以及證