而項目申報工作通常要經(jīng)過以下主要環(huán)節(jié)

而項目申報工作通常要經(jīng)過以下主要環(huán)節(jié)。1)項目的主要申請者:啟動基金申請過程，向?qū)W校的科研管理部門——校研究服務(wù)辦公室提出申報意向。2)校研究服務(wù)辦公室:負(fù)責(zé)處理全校行政和競爭性的基金申請過程。3)院(系)領(lǐng)導(dǎo):校研究服務(wù)辦公室要求申請人及其所在院(系)提供符合要求、能夠促進(jìn)其戰(zhàn)略性研究的基本條件的陳述。主要陳述申請人得到的來自其所在院(系)的各種具體支持，包括足夠的空間和確保項目能夠成功申請所需的申請費用。4)主管研究和創(chuàng)新的副校長:審批本校教師提出的項目申請。5)撰寫項目申請書:項目申請人按照研究基金會的要求，撰寫項目申請書。校研究服務(wù)辦公室的工作人員和項目申請者一起工作，并運用學(xué)校資源來確定項目申請的各項內(nèi)容。校研究服務(wù)辦公室一般要求項目申請人在基金申請截止日前兩周提交項目申請書，以便使項目申請書能夠在校內(nèi)得到有效評估。這個環(huán)節(jié)的重點是顯示項目的資源基礎(chǔ):要提供符合基金要求的評估以及對項目的推薦。它通常包含8個方面的問題:①保險和風(fēng)險管理，能夠處理好設(shè)備、人員、物資和服務(wù)的保險和障礙問題；②計算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，能夠滿足計算基礎(chǔ)設(shè)施的要求；③設(shè)備服務(wù)，能夠建造新的建筑物、更新現(xiàn)有的設(shè)備和設(shè)施；④咨詢服務(wù)，能夠得到關(guān)于機(jī)構(gòu)間項目合作、房屋租賃以及訂立合同等的法律咨詢；⑤健康和安全，提供在項目研究過程中使用、訓(xùn)練人員以及在報告中所涉及到的關(guān)于健康和安全的指導(dǎo)原則；⑥人力資源服務(wù)，提供與臨時人員或補(bǔ)充的全職雇員簽訂的勞務(wù)合同；⑦供應(yīng)服務(wù)，能夠與第三方供應(yīng)商簽訂合同，提供相關(guān)價格、改進(jìn)說明和基于預(yù)算報告的折扣；⑧研究倫理，提供與人、動物和生物危害材料有關(guān)研究的指導(dǎo)原則。6)向相關(guān)研究基金會提交項目申請書:校研究服務(wù)辦公室將經(jīng)過評估并修改的項目申請書提交給相關(guān)研究基金會。經(jīng)過以上環(huán)節(jié)后，項目進(jìn)入相關(guān)基金會的同行評議階段。4．研究項目立項后的管理模式教師申請的研究項目獲得立項機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，學(xué)校研究服務(wù)辦公室會立即將獲準(zhǔn)資助的消息通知申請人；同時，還通知所有為此項目提供服務(wù)的相關(guān)單位和部門。對于大型項目，學(xué)校研究服務(wù)辦公室要召開項目啟動協(xié)調(diào)會，并將項目的研究團(tuán)隊成員介紹給為項目提供服務(wù)和支持的相關(guān)單位和部門。與項目有關(guān)的管理人員，如，項目主管、負(fù)責(zé)科研工作的領(lǐng)導(dǎo)、研究中心的負(fù)責(zé)人等，有責(zé)任督促各相關(guān)單位和部門，按時為項目的順利實施提供必須的、可協(xié)商的各項支持和服務(wù)。從項目立項開始到完成，學(xué)校研究服務(wù)辦公室將全程監(jiān)督項目組按要求實施研究計劃，并按時向立項機(jī)構(gòu)(基金會或資助單位)提供項目的財務(wù)和研究進(jìn)度報告。在這個過程中，項目組所在院系將從多方面為項目組的研究工作提供方便。5．約克大學(xué)的研究服務(wù)模式在加拿大的教育界存在這樣一個共識:大學(xué)教師不僅要傳播知識，同時還要創(chuàng)造知識。許多人承認(rèn)，既搞教學(xué)又搞科研對教師是個挑戰(zhàn)；選擇到大學(xué)任教表明對自己的科研能力有信心。1)學(xué)?？蒲泄芾聿块T的協(xié)調(diào)職能和服務(wù)。學(xué)校研究服務(wù)辦公室重視協(xié)調(diào)學(xué)校相關(guān)部門與各研究中心之間的關(guān)系，及時了解中心的需求并設(shè)法給予幫助。由于競爭激烈，教師獲取聯(lián)邦政府的研究資助并不容易；為此，研究服務(wù)辦公室經(jīng)常舉辦講座，指導(dǎo)教師和研究生準(zhǔn)備申請材料、做好研究預(yù)算，以提高教師獲取研究資助的競爭力。2)教學(xué)與科研之間的工作量轉(zhuǎn)換?？蒲心芰?qiáng)的教師從聯(lián)邦政府獲得科研資助后，可以向其所在院系繳納一定數(shù)量的經(jīng)費，減免自己的教學(xué)工作量，以便自己能夠?qū)Ｐ耐瓿墒苈?lián)邦政府資助的科研項目。其所在院系可使用其繳納的經(jīng)費聘請其他教師來完成其減免的教學(xué)工作。各個研究中心的主任都有爭取研究經(jīng)費的責(zé)任，這些工作是要花費時間的；所以，學(xué)校會根據(jù)中心研究活動的實際情況，減少中心主任的教學(xué)工作量，如每學(xué)期可以少教一門課。3)學(xué)校注重對項目承擔(dān)者研究過程的支持。約克大學(xué)通常不直接給教師提供研究經(jīng)費，而是對獲得各類研究資助的研究中心進(jìn)行后勤支持，不管所獲得的研究資助是來自公共部門還是私人部門，來自國內(nèi)還是國外。學(xué)校提供支持沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，通常是研究中心向?qū)W校提出資助申請，然后學(xué)校通過一定的程序具體考察這些需要是否合適。如果申請得到批準(zhǔn)，學(xué)校就會給予支持。學(xué)校提供給研究中心的支持一般是:配備必要的行政秘書和工作人員(由學(xué)校支付薪水)，提供必要的辦公用房、用品，圖書資料，配置相關(guān)的實驗儀器和設(shè)備等，目的是確保研究中心獲得的研究資助項目能夠順利完成。在約克大學(xué)，研究中心是公共的，所以，其研究資源是開放、免費的；有時受到條件限制，一些活動需要得到邀請才能參加，否則其舉辦的活動都應(yīng)該對公眾開放。6．可借鑒的理念和模式1)大學(xué)教師不僅要傳授知識(教學(xué))，還要創(chuàng)造知識(科研)。而且，知識傳授和知識創(chuàng)造這兩個環(huán)節(jié)不可割裂，否則，科研的成果難以向教學(xué)轉(zhuǎn)化。而人的時間和精力是有限的，因此，學(xué)?？蒲泄芾砉ぷ鞅仨殲榻處熖峁I(yè)化的服務(wù)，以便教師順利申請到研究資助，以及開展研究的各種必要條件(資金、時間、助手和研究場地等)。2)尊重科學(xué)研究的探索性特點，重視對研究過程的管理。這種過程管理具有兩個含義:研究思想的形式化嚴(yán)格按照可識別的邏輯程序進(jìn)行，直到形成項目化的申請書；項目得到資助后科研管理部門必須掌握項目的實施情況，當(dāng)項目的研究工作遇到困難時，學(xué)校及時給予必要的幫助，以確保項目按計劃完成。只要項目的研究過程是符合規(guī)范的，那么，其研究的成果(數(shù)量和質(zhì)量)就是可接受的。當(dāng)然，研究成果的大小會對今后能否獲得進(jìn)一步的資助產(chǎn)生影響。3)按照項目需要給予支持，重視研究資源的積累。約克大學(xué)一般只對那些獲得各種研究資助的項目團(tuán)隊給予支持，以促使他們實現(xiàn)預(yù)期的研究目標(biāo)。學(xué)校對項目研究的支持是根據(jù)研究需要提供的，由項目組提出，學(xué)校經(jīng)過評審，認(rèn)為合理就滿足其要求，因而不同的項目所得到的支持是不一樣的。通常，學(xué)校很少直接給項目組提供資金，主要是提供后勤支援等。這樣，隨著項目團(tuán)隊的研究不斷深入，研究成果會越來越多，與此同時，他們積累的科研資源也會越來越多。顯然，這有利于研究的規(guī)模和層次不斷提高?？傊?，約克大學(xué)科研管理的理念是促進(jìn)教師不脫離教學(xué)搞科研，科研管理模式的特征是，通過對科研活動提供全方位的服務(wù)，促使科研團(tuán)隊實現(xiàn)預(yù)期的研究目標(biāo)。摘自研究與發(fā)展管理2006年第18卷第5期英國大學(xué)科研管理的特點與啟示一、英國大學(xué)科研管理的特點1、科研管理的表現(xiàn)(1)人員管理方面。最新數(shù)據(jù)顯示，英國大學(xué)的學(xué)術(shù)人員中，獲取永久職位的人數(shù)與定期合同聘用的人數(shù)比例為1.23∶1。在此聘用基礎(chǔ)上，大學(xué)轉(zhuǎn)向以科研為中心的教師管理政策，優(yōu)先發(fā)展院校戰(zhàn)略科研領(lǐng)域。教學(xué)與科研職能加速分化，教學(xué)工作更側(cè)重由兼職人員承擔(dān)，專任與兼職教學(xué)人員的比例為1∶3.79；而科研崗位中兼職人員比例小，專任人員與兼職人員的比例為4.72∶1?？蒲泄ぷ鞲訌?qiáng)調(diào)科研人員的工作能力，特別強(qiáng)調(diào)有質(zhì)量的科研產(chǎn)出能力。(2)設(shè)備管理方面。科研設(shè)施是科研的物質(zhì)基礎(chǔ)，因設(shè)備更新維持費用不斷增漲，許多大學(xué)沒有足夠的財力均衡發(fā)展各學(xué)科，只能選擇發(fā)展圍繞院校戰(zhàn)略性目標(biāo)的領(lǐng)域。鼓勵從學(xué)科內(nèi)部加強(qiáng)交流合作，或?qū)W科間交叉，或多所院校合作共建特定領(lǐng)域的研究中心，或全球范圍合作，提高設(shè)備的使用效率。同時鼓勵與企業(yè)合作，吸引企業(yè)投資，優(yōu)化院校的科研條件，從而保證高水平產(chǎn)出。(3)經(jīng)費管理方面。在政府政策的引導(dǎo)下，大學(xué)從事創(chuàng)業(yè)活動，吸引私人投資，從優(yōu)勢的生物制藥與宇航防御領(lǐng)域，向更廣泛的企業(yè)領(lǐng)域擴(kuò)展科研開發(fā)合作。為適應(yīng)外界的需求，實行更為快速有效的管理，大學(xué)減少管理層次，縮減委員會成員，明確基層院系的財務(wù)自治和責(zé)任；給予創(chuàng)業(yè)中心特殊政策，發(fā)展有院校特色的創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略；聘用專業(yè)管理人員，幫助系科開發(fā)有價值的思想和知識產(chǎn)權(quán)；對大學(xué)科研行為的管理趨向精確的、企業(yè)化的成本核算和財產(chǎn)增值管理。政府通過控制對大學(xué)公共科研經(jīng)費的投入，迫使大學(xué)在管理上更加富有效率，所有的調(diào)整無外乎圍繞著兩條主線，無論是通過追求科研質(zhì)量，提升科研評估等級，獲取更多的高等教育基金會的科研撥款，吸引更多的社會投入，迅速拓寬經(jīng)費渠道，還是主動與企業(yè)合作，通過科研產(chǎn)出的商業(yè)轉(zhuǎn)化，吸引來自第三渠道的經(jīng)費，最終都是為了減輕院校的財政壓力，盡可能保持英國大學(xué)傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)自由，發(fā)展有院校特色的中心理念。2、科研管理策略的顯著特征(1)更加追求科研實效。研究發(fā)現(xiàn)，目前教師能呈現(xiàn)出教學(xué)與科研分離的趨勢。這是大學(xué)在特定歷史背景下，協(xié)調(diào)教學(xué)與科研關(guān)系的結(jié)果。畢竟科研帶動教學(xué)在不同環(huán)境下的執(zhí)行無法達(dá)到相同的效果，教學(xué)與科研的分離雖然受政府宏觀撥款政策的影響，但并非每所高等教育機(jī)構(gòu)都應(yīng)該強(qiáng)調(diào)科研，可以明確在研究型大學(xué)，教師科研職能的專門化是一種發(fā)展趨勢。在英國大學(xué)，院校實行以科研為中心的人員管理，科研職能集中由合同制的純科研人員承擔(dān)，教學(xué)職能轉(zhuǎn)向由兼職的純教學(xué)人員承擔(dān)，科研表現(xiàn)突出的人員明顯獲益，低科研產(chǎn)出的人員則會提前結(jié)束學(xué)術(shù)生涯。即使新大學(xué)也在努力提高教師的科研水平，以爭取較好的科研評估表現(xiàn)，獲得更多的經(jīng)費投入。在大學(xué)與企業(yè)合作的背景下，院校還適應(yīng)環(huán)境的變化，增加專門從事知識轉(zhuǎn)化開發(fā)的管理人員，實行對創(chuàng)業(yè)行為的專業(yè)管理。(2)更加關(guān)注社會需求。通過科技成果轉(zhuǎn)化反哺社會，推動社會生產(chǎn)力的發(fā)展是大學(xué)履行社會服務(wù)職能的主要途徑。大學(xué)承擔(dān)著重要的科研開發(fā)任務(wù)，是推動知識經(jīng)濟(jì)的中心。研究優(yōu)勢大學(xué)的科研管理工作更是擔(dān)負(fù)著推進(jìn)地方和區(qū)域的科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的使命。關(guān)注社會需求不一定以犧牲科研質(zhì)量為代價。2003-2004年度，全英獲得高等教育基金會與質(zhì)量相關(guān)經(jīng)費和科研基金合同經(jīng)費最多的大學(xué)主要集中在前15所，前7所院校在兩類經(jīng)費中的排名幾乎完全相同。少數(shù)具有研究優(yōu)勢的大學(xué)在學(xué)科專業(yè)研究與科研的商業(yè)轉(zhuǎn)化方面，實現(xiàn)了良性的協(xié)調(diào)發(fā)展，既為大學(xué)在科研評估中獲取優(yōu)異的表現(xiàn)，又通過社會服務(wù)為大學(xué)贏得了豐厚的企業(yè)投入。英國科研管理的延伸部門——大量的科技轉(zhuǎn)化工業(yè)園區(qū)，是實現(xiàn)高校戰(zhàn)略型科研發(fā)展計劃的重要部門?？蒲泄芾頁?dān)負(fù)著“維持一種有創(chuàng)造力的環(huán)境，使科研和發(fā)展活動能夠集中于解決組織的首要問題”的使命。戰(zhàn)略性的科研發(fā)展計劃是高校合理配置有限的資源，通過優(yōu)先發(fā)展個別學(xué)科或領(lǐng)域來吸引資源，資助和帶動其他學(xué)科發(fā)展、形成學(xué)校辦學(xué)特色的有效途徑。通過科研管理，實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作，促進(jìn)科技的商業(yè)轉(zhuǎn)化，為學(xué)校辦學(xué)獲取豐富資源，通過內(nèi)部的再分配，實現(xiàn)各學(xué)科資源分配的均衡。通過知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)轉(zhuǎn)化與開發(fā)，在服務(wù)社會的過程中為大學(xué)拓寬經(jīng)費資源，實現(xiàn)大學(xué)自身各種資源的良性循環(huán)。(3)更富動態(tài)的人員管理。在職能不斷強(qiáng)化的過程中，院校目標(biāo)與個人的職業(yè)規(guī)劃始終不能很好地協(xié)調(diào)發(fā)展，學(xué)者個人的學(xué)術(shù)生涯將更加富有變化。英國的科研評估強(qiáng)調(diào)研究人員的科研能力，在院校的關(guān)注下，側(cè)重考察研究人員持續(xù)的科研能力，使得學(xué)者的職業(yè)生涯處于不穩(wěn)定狀態(tài)，隨時可能會因為達(dá)不到校方要求而失去下一次合同機(jī)會，學(xué)術(shù)生涯可能因此告終。為此，科研評估已經(jīng)計劃在2008年的實施中對這類可能進(jìn)行糾偏，強(qiáng)調(diào)教師的發(fā)展機(jī)會均等。因為院校在使用學(xué)者從事科研活動的同時，也負(fù)有訓(xùn)練和提高教師科研能力的義務(wù)，尤其是對年輕學(xué)者。即便如此，滾動的科研人員管理策略，使得研究人員始終處于優(yōu)勝劣汰的境地。目前英國的科研人員管理機(jī)制對校方實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)來講是非常有利的，但對學(xué)者個人的學(xué)術(shù)生涯發(fā)展來講是非常不利于穩(wěn)定的，個人隨時有可能會因較少的科研時間和較低的科研產(chǎn)出而被淘汰出局。二、英國大學(xué)科研管理的啟示1、質(zhì)量始終是管理的重點英國大學(xué)的科研收入主要來自高等教育基金會，或是從科研委員會獲取項目經(jīng)費，即使是通過科研的商業(yè)轉(zhuǎn)化獲取企業(yè)投資，三渠道的經(jīng)費都是依據(jù)科研質(zhì)量的基礎(chǔ)進(jìn)行劃撥的?？蒲匈|(zhì)量是院校獲取更多經(jīng)費的生命線，因此科研管理首先需要關(guān)注科研的質(zhì)量。如同前面提到的，科研的質(zhì)量除表現(xiàn)在科學(xué)研究的活動本身，同樣也體現(xiàn)在研究人員的培養(yǎng)上。我國大學(xué)目前對教師的科研質(zhì)量尚缺乏有效的、客觀的、通行的衡量體系，對科研人員培養(yǎng)即研究生教育質(zhì)量的評價也存在同樣問題。近年來備受各方關(guān)注的大學(xué)排行榜將院校的科研經(jīng)費和發(fā)表成果級別、數(shù)量等科研指標(biāo)放到重要的位置。我國排行榜的象征性力量，雖然未及英國科研評估對高等教育基金會撥款的影響，但院校與社會對排名的關(guān)注使教師肩負(fù)的科研壓力更為沉重。我國大學(xué)習(xí)慣上將教學(xué)和科研的職能，統(tǒng)合在系科一級，因此，目前的科研管理是面向每一位教師的，要求學(xué)者個體同時承擔(dān)教學(xué)與科研任務(wù)，其結(jié)果往往很難在科研方面實現(xiàn)精深，由此帶來了沉重的負(fù)擔(dān)。隨著社會生產(chǎn)力與科學(xué)的發(fā)展，分工必然不斷細(xì)化，大學(xué)內(nèi)部的分工逐步細(xì)化也是一種發(fā)展趨勢。既需要有專心傳播知識的教學(xué)為主的教師，也需要探索前沿科學(xué)研究為主的教師，需要有一部分教師專門從事科研，或者以科研為主。若再作延伸，出現(xiàn)以解決社會生產(chǎn)、生活現(xiàn)實問題為主的純項目主管型的科研人員也是必然趨勢。只有相當(dāng)部分的學(xué)術(shù)研究人員能夠全力專攻科學(xué)研究，科研質(zhì)量才可能會有明顯的提高。另外，教學(xué)與科研的聯(lián)系不應(yīng)因關(guān)注科研產(chǎn)出而受忽視。教師的科研任務(wù)重，沒有足夠的精力培養(yǎng)學(xué)生的問題已經(jīng)廣受社會和專家學(xué)者的關(guān)注。英國2008科研評估執(zhí)行組在經(jīng)過全國范圍的調(diào)研后，已經(jīng)將對研究生培養(yǎng)的考察列入院?？蒲心芰Φ目疾旆秶?，并且認(rèn)為科研與教學(xué)的聯(lián)系，科研成果在教學(xué)中的傳遞也是至關(guān)重要的。這對我國研究生教育質(zhì)量的評價很有啟發(fā)。2、積極發(fā)展院校特色不同層次的高校應(yīng)圍繞明確的學(xué)校發(fā)展目標(biāo)或是理念，實行靈活的科研管理。英國政府建議大學(xué)應(yīng)該有所區(qū)分，根據(jù)科研的基礎(chǔ)進(jìn)行資助，因此也許應(yīng)該有研究型大學(xué)和教學(xué)型大學(xué)。從英國高等教育基金會與質(zhì)量相關(guān)的經(jīng)費劃撥情況看，許多院校是被拒絕的。我國的高等教育正在邁向大眾化階段，在各類高校紛紛進(jìn)行內(nèi)部擴(kuò)張與質(zhì)量建設(shè)的同時，并非每所院校都應(yīng)把科學(xué)研究放在發(fā)展的首要位置。大學(xué)系統(tǒng)內(nèi)部本身需要院校的多元化，以滿足不同類型、層次人才培養(yǎng)的需要。從教師科研發(fā)表的情況可以發(fā)現(xiàn)，由于對高級別學(xué)術(shù)刊物的關(guān)注，已經(jīng)影響到學(xué)術(shù)刊物系統(tǒng)的健康發(fā)展。同樣的道理，所有的大學(xué)都以發(fā)展科研為己任也是不足取的。英國大學(xué)受經(jīng)費的制約，不是每一所院校都能將發(fā)展世界一流的科研作為院校的發(fā)展理念。我國大學(xué)在開展科學(xué)研究的過程中，也會遇到經(jīng)費壓力。因此，院校的自身定位顯得尤其重要，應(yīng)有不同的科研側(cè)重。關(guān)注國家與區(qū)域的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，是在追求擁有世界水平的科研力量以外的另外一種科研形式。英國大學(xué)成功的科研商業(yè)轉(zhuǎn)化固然與其完善的工業(yè)化環(huán)境有著密切的因果關(guān)系，但對處于工業(yè)化發(fā)展前期的我國等同類國家的大學(xué)科研管理來講，仍然具有指導(dǎo)意義。雖然目前我國的宏觀政策也積極鼓勵大學(xué)服務(wù)于社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但大學(xué)在產(chǎn)學(xué)研合作與成果轉(zhuǎn)化方面尚處于起步階段，并受到本國工業(yè)化水平的影響，大學(xué)與工業(yè)界的聯(lián)系并不是非常緊密，預(yù)計隨著民族工業(yè)的發(fā)展，企業(yè)對高?？蒲谐晒男枨髮⒉粩嘣鲩L，大學(xué)的科研管理在推進(jìn)院校開展富有活力的科學(xué)研究的同時，也勢必將對其成果轉(zhuǎn)化的社會效益提出要求。管理個性化是大學(xué)創(chuàng)新的保證，是科學(xué)定位與強(qiáng)化特色的基礎(chǔ)，鼓勵大學(xué)的科學(xué)研究活動更貼近社會發(fā)展的需求是必然趨勢。3．管理應(yīng)不斷創(chuàng)新作為高校內(nèi)部制度創(chuàng)新的重要組成部分，高校內(nèi)部科研管理模式需要不斷地創(chuàng)新。根據(jù)我國的實情，目前需要:一是正確處理行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的關(guān)系，改變行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力不均衡的狀況，擴(kuò)大高校的學(xué)術(shù)權(quán)力；二是正確處理集權(quán)與分權(quán)的關(guān)系，擴(kuò)大基層的權(quán)力，加強(qiáng)管理，向管理要效率、要質(zhì)量、要效益，這是高校生存和發(fā)展的根本。高校首先是一個學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，學(xué)術(shù)是高校的生命力?？蒲匈|(zhì)量關(guān)系到院校今后良好有序的發(fā)展?？蒲泄芾硗ㄟ^有效配置組織的各類資源，完成既定的組織目標(biāo)?？蒲泄芾硇枰e極推進(jìn)以增強(qiáng)院校生命力和效率為直接目標(biāo)的體制改革，進(jìn)一步淡化身份，強(qiáng)化崗位，建立科學(xué)合理的分配制度和“公開、公平、公正”的競爭機(jī)制，建立起適應(yīng)市場變化，具有自我發(fā)展、自我約束、精簡高效的內(nèi)部運行機(jī)制。在市場需求和學(xué)科自身發(fā)展都不斷加速的時代，需要科研管理能夠及時地就各種需求做出柔性的反映。減少管理層次、賦予基層權(quán)力的同時明確管理責(zé)任，建立以項目為中心的管理機(jī)制，整合各方面的資源，有效率、有成效地開展科研管理，是改善我國大學(xué)長期計劃經(jīng)濟(jì)體制下行政科層制發(fā)達(dá)、學(xué)術(shù)權(quán)力不足狀況的有效借鑒。4、強(qiáng)化對科研成本的管理英國科研委員會要求大學(xué)計算研究項目的真實成本，即包括直接和間接成本、空間/不動產(chǎn)費用、折舊和適當(dāng)更新基礎(chǔ)建設(shè)投資。受計劃經(jīng)濟(jì)的影響，我國高校一直由國家財政負(fù)擔(dān)主要的運作成本，對科研活動的成本沒有精確核算。即使在申請各類國家教育部、自然科學(xué)基金委等各級部門的競爭項目的過程中，教師對各類別的經(jīng)費預(yù)算習(xí)慣也只是個人進(jìn)行模糊估算，有許多項目在結(jié)題之后還有大量滯留經(jīng)費。核算科研項目的真正成本，避免申報時預(yù)算的泡沫，也可以避免因教師的科研活動增加學(xué)校運作成本。摘自《江蘇高教》2006年第6期美國大學(xué)科研管理模式及其啟示美國的高等教育發(fā)展歷來受人關(guān)注，其科研領(lǐng)域的優(yōu)勢和成就也十分凸顯。特別是一戰(zhàn)以后，相當(dāng)部分大學(xué)都積極參與聯(lián)邦政府部門主導(dǎo)的各類科研項目，拓展了大學(xué)的社會服務(wù)功能，為美國的科學(xué)技術(shù)發(fā)展做出了極大貢獻(xiàn)，取得了一系列的成功經(jīng)驗，同時也使這些大學(xué)自身得到了快速發(fā)展，不少高校一躍成為世界著名的研究型大學(xué)。值得一提的是，美國的研究型大學(xué)科研管理長期以來已經(jīng)形成了一整套行之有效的體系，建立了一整套法律法規(guī)，使大學(xué)的科技研究工作高效運行，并不斷產(chǎn)生高水平的科研成果。我們專門做過實地考察和交流，重點了解了美國6所著名大學(xué)的科研管理模式，并對高校所承擔(dān)的、“以課題預(yù)算制為主”的科研項目管理模式進(jìn)行了初步探討與研究，從中得到一些對我國高?？萍俭w制改革與管理工作上的借鑒與啟示。一、美國大學(xué)的科研工理模式一般情況下，美國各研究型大學(xué)科研管理體系都是二級管理體系，即校、院系二級管理。其中校級管理機(jī)構(gòu)設(shè)置有:資助項目管理辦公室、知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移管理辦公室、學(xué)科交叉項目辦公室、受控辦公室、法律管理辦公室、安全管理辦公室等等。院系還設(shè)立有業(yè)務(wù)辦公室，負(fù)責(zé)各院系承擔(dān)的各個科研項目具體實施過程中的具體事項；有些著名的教授甚至還聘用秘書來協(xié)助其做一些項目運行中的具體事務(wù)。各大學(xué)的校級科研管理機(jī)構(gòu)都是根據(jù)各個大學(xué)的具體情況由主管科研的副校長負(fù)責(zé)，或者由主管科研和財務(wù)的兩位副校長負(fù)責(zé)。美國大學(xué)對其所從事的科研管理工作非常規(guī)范，主要是依據(jù)聯(lián)邦政府各類項目發(fā)布部門(如國防部、能源部、農(nóng)業(yè)部、衛(wèi)生部、國家自然基金委員會等)制定的各類項目管理規(guī)定和各大學(xué)內(nèi)部的有關(guān)管理條例等對所有承擔(dān)的科研項目進(jìn)行從申請立項、簽訂合同、經(jīng)費使用月報及年報、專列申請、論文及專著的發(fā)表、項目驗收、成果轉(zhuǎn)化、項目結(jié)題經(jīng)費審計等全程管理，甚至包括項目的安全與保密等方面的管理等。所有的科研工作都屬于大學(xué)行為，因此校級科研管理部門對所承擔(dān)的科研工作負(fù)有重要責(zé)任。在各類科研項目的申報與管理中，通常分兩大類運作模式進(jìn)行。一類是根據(jù)聯(lián)邦政府各部門發(fā)布的項目指南和要求，教授們可以根據(jù)自己的研究基礎(chǔ)和個人興趣等自由申報；一類是由大學(xué)組織的重大項目的申報。對于前一類自由申報的項目，通常是通過公開、公正、公平競爭而獲得；對于大學(xué)組織申報的重大項目，往往以大學(xué)為單位，由大學(xué)設(shè)立專門的辦公室負(fù)責(zé)組織不同數(shù)量的重大科研項目的申報工作，且動用學(xué)校的資源進(jìn)行申報。如康州大學(xué)專門成立了學(xué)科交叉項目辦公室，由主管副校長負(fù)責(zé)，辦公室每年組織1O項左右的多學(xué)科交叉的重大項目的設(shè)計、申請報告的編寫、重大項目的全程管理等，以及協(xié)助校長到聯(lián)邦政府去申請。一般情況下，學(xué)校組織的重大項目可以利用學(xué)校的資源來申請(如申報費用由學(xué)校支付)，并在華盛頓設(shè)立辦事處，幫助學(xué)校申請項目和及時了解各種申報信息；對重大科研項目，如果教授知道信息后，也可以自己組織進(jìn)行申報，但是教授不能利用學(xué)校的資源，即所有費用由教授自己支付，申請報告上交后教授也不能到政府去做進(jìn)一步的申請說明，所以學(xué)校一旦知道教授要自行申請，一般都鼓勵教授參加學(xué)校組織的相應(yīng)的重大項目的申請工作。上述各類項目的申報與管理主要是由各?！百Y助項目管理辦公室”負(fù)責(zé)。為了做好管理工作，該辦公室一般由兩部分人員組成，一部分人員是科研項目管理人員，主要是依據(jù)各類項目管理的法律法規(guī)幫助教授們完成項目申請書的編寫及申請立項；與知識產(chǎn)權(quán)辦公室和律師辦公室一起進(jìn)行項目合同的具體條款的談判與最后的審查；了解項目的科研進(jìn)展情況，發(fā)現(xiàn)研究中有專利可以申請，或者有論文(專著)可以發(fā)表時，則及時告知項目負(fù)責(zé)人到專利辦公室辦專利申報手續(xù)；進(jìn)行項目的驗收等全過程科研管理。另一部分人員是財務(wù)人員，即會計師，主要是依據(jù)各類項目經(jīng)費管理的法律法規(guī)幫助教授們完成項目經(jīng)費預(yù)算書的填報；項目立項后，對每個項目設(shè)立獨立賬戶并依據(jù)其預(yù)算書進(jìn)行收支情況的監(jiān)督與審計；為教授們提出經(jīng)費使用的建議，同時上報財務(wù)月報、年報和最后的決算書等。在美國大學(xué)所承擔(dān)的各類科研項目中。來自聯(lián)邦政府各部門的科研經(jīng)費占有相當(dāng)大的比例。我們所考察的美國大學(xué)的科研總經(jīng)費一般都在數(shù)億美元的水平。其中私立大學(xué)的聯(lián)邦政府科研經(jīng)費占科研總經(jīng)費的比例一般在7O一8O%左右；公立大學(xué)一般在60%左右，因為這些大學(xué)還有相當(dāng)數(shù)量的經(jīng)費來自地方(州)政府的投人(如州立大學(xué)教授的工資由州政府支付等)。來自聯(lián)邦政府的各類科研項目經(jīng)費分為直接成本和間接成本:直接成本包括科研項目研究所必需的專用儀器設(shè)備、原材料、差旅、出版印刷以及轉(zhuǎn)包合同等費用以及課題組研究人員和研究生們的工資津貼等人員經(jīng)費，其中工資津貼占直接成本總數(shù)的80%左右；間接成本也被稱為設(shè)施和管理成本，是聯(lián)邦政府允許的，在下?lián)苷n題直接成本經(jīng)費的同時，按照各大學(xué)每年申請的比例由聯(lián)邦政府部門同時配套下?lián)艿拈g接成本經(jīng)費。一般情況下，間接成本是直接成本的50-100%，每年可以上下浮動20%，這需要各大學(xué)根據(jù)自身發(fā)展需要每年到聯(lián)邦政府部門去談判產(chǎn)生。這里要說明的是，各大學(xué)的間接成本比例各不相同，相比之下，私立大學(xué)的間接成本比例要高一些，如2006年耶魯和MIT的比例是65%，而公立(州立)大學(xué)由于有州政府投資，所以比例要低一些，如康州大學(xué)2006年間接成本比例是48%，弗吉尼亞理工大學(xué)則是56%。間接成本歸大學(xué)統(tǒng)一支配，主要用于對大學(xué)的基本設(shè)施建設(shè)、管理與運行，圖書資料等公共資源的維護(hù)，乃至大學(xué)的人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)等綜合性發(fā)展的支持與補(bǔ)償。這一做法強(qiáng)化了大學(xué)的責(zé)任意識，降低了管理成本，提高了經(jīng)費使用效率，提高了科研投人的產(chǎn)出率。這些經(jīng)費的管理或者由資助項目管理辦公室管理，或者由單獨成立的科研項目經(jīng)費管理辦公室管理，要根據(jù)各個大學(xué)所承擔(dān)的科研項目的數(shù)量和經(jīng)費額度來決定。這里需要說明的是，以上所說的經(jīng)費管理辦公室是獨立于大學(xué)財務(wù)部門的專門從事科研經(jīng)費管理的一個部門，主要從事科研經(jīng)費的預(yù)算申報、科研經(jīng)費的月報及年報等過程管理、間接成本的申請及經(jīng)費審計管，理，并不負(fù)責(zé)經(jīng)費的具體日常出納工作。二、啟示與建議通過對美國大學(xué)所承擔(dān)的各類科研項目的管理模式的研究，我們深深感到:美國大學(xué)的科研管理機(jī)構(gòu)設(shè)置精細(xì)、分工明確、合作有序，尤其是科研管理與財務(wù)的密切合作，并建立了嚴(yán)格而具體的各種管理條例和法規(guī)，使其成為大學(xué)所承擔(dān)的科研項目、經(jīng)費、成果以及科研機(jī)構(gòu)管理的有效手段，保證了大學(xué)所承擔(dān)的科技工作的質(zhì)量、效率和水平的提高。由此我們得到啟發(fā)，提出建議如下:首先，高校里的科技處和財務(wù)處應(yīng)更加密切地合作，共同做好科研項目及其經(jīng)費管理工作。一直以來，我國高校承擔(dān)的科研項目都由?？萍继庍M(jìn)行管理，而且已經(jīng)形成了一套科技管理的規(guī)章制度和體系。但在實際運作過程中出現(xiàn)了科研項目管理與經(jīng)費管理不能有機(jī)銜接，容易脫節(jié)的現(xiàn)象。在管理中，科研處往往注重爭取更多的科研項目，特別重視各種科研項目的立項，而輕視科研經(jīng)費的使用，特別是對經(jīng)費使用的合理性、合規(guī)性和有效性缺少跟蹤管理，對各個項目經(jīng)費的具體使用情況也不清楚。高校財務(wù)處雖然負(fù)責(zé)全校的財務(wù)管理，但是由于對科研工作的特點與進(jìn)展情況不熟悉、不了解，只是對經(jīng)費進(jìn)行簡單的、日常的支出核銷。這就形成了科研項目管理與經(jīng)費管理脫節(jié)，因而存在科研經(jīng)費被擠占、挪用的漏洞，存在私自向合作單位外撥經(jīng)費，形成資金監(jiān)管“黑洞”，缺乏對科研經(jīng)費的監(jiān)管。在美國大學(xué)的資助項目管理辦公室中，因一半是科研項目管理人員，一半是財務(wù)人員，他們在項目的過程管理中可以隨時交流項目進(jìn)展情況和經(jīng)費使用情況信息，并按照已經(jīng)批準(zhǔn)的預(yù)算書進(jìn)行經(jīng)費使用管理，不僅做到了項目的全程管理，同時也做到了經(jīng)費使用的全程監(jiān)管。借鑒美國大學(xué)資助項目管理辦公室的管理模式，建議有條件的高校，在學(xué)?？萍继巸?nèi)設(shè)立專門的科室，如科研財務(wù)科，負(fù)責(zé)科研項目經(jīng)費的管理。此外，有條件的學(xué)校還應(yīng)利用互聯(lián)網(wǎng)建立校內(nèi)科研處、財務(wù)處及項目負(fù)責(zé)人共用的管理與信息交流平臺，加強(qiáng)三者之間各類信息的交流與溝通，做到科研處和財務(wù)處共同負(fù)責(zé)管理和監(jiān)督科研經(jīng)費使用情況。其次、應(yīng)建立由財務(wù)處統(tǒng)一管理各項科研經(jīng)費的一級財務(wù)管理體制，建立健全符合科研特色的高?？蒲薪?jīng)費管理規(guī)章制度；對每個科研項目設(shè)立獨立的賬戶，確保項目經(jīng)費專款專用；設(shè)置專門的科研經(jīng)費管理崗位，以便對科研項目經(jīng)費的使用進(jìn)行全程監(jiān)控與管理。保證科研項目經(jīng)費是按照項目立項時的預(yù)算進(jìn)行支出。在我國，隨著課題制的實施，各高校在申請各類國家科技計劃項目時都開始了項目預(yù)算書的規(guī)范化編制工作，但是一旦項目獲得立項批準(zhǔn)后，項目經(jīng)費在使用上卻存在著許多不規(guī)范和不完善之處。如許多高校對科研經(jīng)費的管理不重視，管理方式簡單粗放，必要