在建工程項目高邊坡及深基坑支護現(xiàn)狀調(diào)查表

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔在建工程項目高邊坡及深基坑支護現(xiàn)狀調(diào)查表目錄：1、在建工程項目高邊坡及深基坑支護現(xiàn)狀調(diào)查表2、項目工程項目工程建設(shè)業(yè)務(wù)循環(huán)調(diào)查表在建工程項目高邊坡及深基坑支護現(xiàn)狀調(diào)查表工程名稱工程地點建設(shè)單位勘察單位支護結(jié)構(gòu)設(shè)計單位施工圖審查單位施工單位（總包或分包）監(jiān)理單位設(shè)計方案論證單位施工方案論證單位監(jiān)測單位項目經(jīng)理總監(jiān)支護結(jié)構(gòu)形式深基坑工程長度、寬度、深度邊坡的高度設(shè)計使用年限序號內(nèi)容現(xiàn)狀一般規(guī)定建設(shè)單位應(yīng)當在勘察前對建筑邊坡或深基坑附近的建筑物、構(gòu)筑物、道路、地下管線等現(xiàn)狀，以及同期施工的相鄰建設(shè)工程施工情況進行調(diào)查。建筑邊坡或基坑的支護與土方施工工程應(yīng)一并發(fā)包，不得肢解發(fā)包。建設(shè)單位不得明示或暗示施工單位不按經(jīng)審查確定的專項施式方案施工，不得削減施工過程中的監(jiān)測項目。邊坡與深基坑工程的設(shè)計方案，建設(shè)單位組織專家進行專項論證。施工圖設(shè)計文件報送施工圖審查機構(gòu)審查。建筑邊坡和基坑工程完工后，建設(shè)單位應(yīng)當依法組織驗收。工程設(shè)計建筑邊坡等巖土工程的設(shè)計單位必須具有相應(yīng)的巖土工程設(shè)計資質(zhì)。設(shè)計圖紙及文件必須注明支護結(jié)構(gòu)、周邊重要建（構(gòu)）筑物、重要管線及周邊土體的控制變形值。采用土釘墻支護時，軟土基坑開挖深度不得大于4m，建筑邊坡高度不得大于15m，設(shè)計時應(yīng)包括土釘墻支護設(shè)計、施工工藝要求。對建筑鄰近有重要建筑物、構(gòu)筑物、重要交通干線或重要管線的地段不宜采用土釘墻支護。采用重力式結(jié)構(gòu)、懸臂樁支護時，基坑深度不宜大于6米，且不得用于無良好持力層（或嵌固層）的深厚軟土基坑。工程施工施工總承包單位可以將基分項工程，依法發(fā)包給具有專項資質(zhì)的專業(yè)施工單位施工。專業(yè)施工單位不得再進行分包。施工總承包單位應(yīng)編制專項的施工方案。專項施工方案除應(yīng)當具有常規(guī)的內(nèi)容外，還應(yīng)包括施工安全措施、環(huán)境保護措施，監(jiān)控措施和應(yīng)急搶救預(yù)案等內(nèi)容。施工單位應(yīng)組織專家組對專項施工方案進行論證審查。施工單位嚴格按照專項施工及施工質(zhì)量安全有規(guī)范等組織施工。及時了解和分析監(jiān)測信息，對可能出現(xiàn)的險情應(yīng)有預(yù)見，應(yīng)具備周密的防范和應(yīng)急措施。邊坡開挖應(yīng)按設(shè)計要求及時進行支護結(jié)構(gòu)的施工及坡面防護。監(jiān)理監(jiān)測與檢測監(jiān)理單位應(yīng)當嚴格按照法律、法規(guī)和監(jiān)理規(guī)范、監(jiān)理大綱，對邊坡或深基坑工程進行質(zhì)量安全監(jiān)理。監(jiān)理單位天工程監(jiān)理中，應(yīng)把如下內(nèi)容作為監(jiān)理工作重點：檢查和督促設(shè)計、施工、監(jiān)測方案的實施；檢查和督促現(xiàn)場施工質(zhì)量安全保證體系和各項技術(shù)措施的落實。邊坡與基坑等監(jiān)測應(yīng)當委托有巖土工程監(jiān)測資質(zhì)的工程監(jiān)測單位承擔(dān)。監(jiān)測單位應(yīng)當制定監(jiān)測方案，并送施工單位，連同施工方案由專家組一起論證。監(jiān)測單位應(yīng)當及時通報監(jiān)測分析情況，提出合理建議。建筑邊坡與基坑工程施工應(yīng)按相應(yīng)的標準、規(guī)范及設(shè)計要求進行工程質(zhì)量檢測。建設(shè)單位應(yīng)依據(jù)工程實際委托檢測單位對支護結(jié)構(gòu)體系、排水系統(tǒng)、止水帷幕適時進行質(zhì)量檢測。檢查日期：參加檢查人員：注：建筑邊坡，是指在建（構(gòu)）筑物場地或其周邊，由于建（構(gòu)）筑物和市政工程開挖或填筑施工所形成的人工邊坡和對建（構(gòu)）筑物安全或穩(wěn)定有影響的自然邊坡；高度超過8m或雖未超過8m，但地質(zhì)情況和周圍環(huán)境較復(fù)雜的邊坡。深基坑，是指開挖深度超過4m的基坑或深度雖未超過4m，但地質(zhì)情況和周圍環(huán)境較復(fù)雜的基坑。精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔表3－8索引號：（審計機關(guān)名稱）項目工程建設(shè)業(yè)務(wù)循環(huán)調(diào)查表審計期間：＿＿＿＿＿項目名稱：項目執(zhí)行單位：調(diào)查內(nèi)容是否不適用評價項目法人履行職責(zé)1．是否按照國家規(guī)定建立項目法人？2．機構(gòu)是否健全？3．是否制定相應(yīng)管理制度?4．項目業(yè)主在立項時，是否嚴格執(zhí)行國家有關(guān)利用世界銀行貸款基本建設(shè)項目的建設(shè)程序?5．是否在工程建設(shè)項目開工前，到當?shù)毓こ藤|(zhì)量、安全監(jiān)督機構(gòu)辦理工程質(zhì)量、安全監(jiān)督手續(xù)？6．是否按照財務(wù)通則、會計準則和有關(guān)的財會制度進行財務(wù)管理和會計核算？項目立項1．項目立項程序是否合規(guī)，手續(xù)是否齊全，主要包括：（1）是否編制可行性研究報告和項目建議書？（2）可行性研究報告的審批程序是否符合國家規(guī)定程序（大中型項目的可行性研究報告需要報國家計委進行審批，重大項目或特殊項目的可行性研究報告需要報國務(wù)院審批）？（3）是否編制設(shè)計任務(wù)書？（4）設(shè)計任務(wù)書的編制是否在項目建議書和可行性研究報告批準后進行，是否報經(jīng)國家有權(quán)部門批準？（5）經(jīng)批準后的項目建議書、可行性研究報告、設(shè)計任務(wù)書的變更有無依據(jù)，重大變更是否重新報批及是否有批準文件？（6）建設(shè)單位是否在設(shè)計任務(wù)書批準后，委托設(shè)計單位進行工程設(shè)計（對于較大規(guī)模的工程需要進行總體規(guī)劃設(shè)計，包括對土地利用的規(guī)劃、總體布局和主要建筑物設(shè)計方案）？（7）初步設(shè)計是否按照設(shè)計任務(wù)書和總體規(guī)劃設(shè)計的原則進行編制；是否形成了比較詳細準確的設(shè)計總概算？（8）初步設(shè)計是否報經(jīng)國家有權(quán)部門批準？（9）初步設(shè)計是否在開工前一次完成，有無邊設(shè)計邊施工的情況？

調(diào)查內(nèi)容是否不適用評價（10）概算的調(diào)整是否依照國家規(guī)定的編制辦法、定額、標準，由有資質(zhì)單位編制；是否經(jīng)國家有權(quán)部門批準？（11）工程建設(shè)項目是否向當?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門或其授權(quán)機構(gòu)進行報建；開工前是否向建設(shè)行政主管部門領(lǐng)取了施工許可證？（12）工程項目是否納入上級主管部門下達的年度基建計劃？2．項目建設(shè)具體內(nèi)容是否符合經(jīng)國家有權(quán)部門審定的概算要求，主要包括：（1）有無概算外項目？（2）有無超概算的情況（非主觀原因）？（3）有無任意擴大建設(shè)規(guī)模和標準的問題？（4）有無人為原因造成損失浪費問題？工程設(shè)計1．設(shè)計單位是否符合規(guī)定的資質(zhì)，是否同設(shè)計單位簽定了“委托設(shè)計合同書”？2．設(shè)計單位是否按照項目可行性研究報告、設(shè)計任務(wù)書所界定的工程規(guī)模、標準、內(nèi)容進行設(shè)計，并達到了國家規(guī)定的深度？3．工程建設(shè)過程中設(shè)計變更是否按國家規(guī)定程序進行？4．設(shè)計收費是否符合國家規(guī)定的收費標準？招標投標――國內(nèi)招標1．基本情況（1）國家大中型建設(shè)項目主體工程的設(shè)計、建筑安裝、監(jiān)理和主要設(shè)備、材料供應(yīng)、工程總承包單位以及招標代理機構(gòu)，除保密上有特殊要求或國務(wù)院另有規(guī)定外，是否均通過招標確定？（2）在招標過程中有無地區(qū)、部門、行業(yè)的限制？（3）招標方式的選擇是否合規(guī)？（4）收取的投標保證金額度是否合理？（5）招標數(shù)額較大的項目，建設(shè)單位是否聘請有資格的律師對有關(guān)招標文件和合同文本出具法律咨詢意見？2．招標（1）是否向招投標辦事機構(gòu)提出招標申請書？（2）編制招標文件和標底，是否報招投標辦事機構(gòu)審定？（3）招標文件中是否存在針對某一潛在投標單位或排斥某一潛在投標單位的內(nèi)容？（4）是否發(fā)布了招標公告或發(fā)出招標邀請書？（5）公開招標是否在一家以上的全國性報刊上刊登了招標通告？

調(diào)查內(nèi)容是否不適用評價（6）招標文件發(fā)出后，招標單位有無擅自變更其內(nèi)容或增加附加條件？（7）發(fā)出招標文件至投標截止日期是否符合國家有關(guān)規(guī)定（小型工程不少于15天，大中型工程不少于30天）？（8）是否對投標單位進行了資質(zhì)審查，并將審查結(jié)果通知各申請投標者？（9）是否向合格的投標單位分發(fā)招標文件及設(shè)計圖紙、技術(shù)資料等？（10）是否組織了投標單位踏勘現(xiàn)場，并對招標文件答疑？（11）答疑紀要是否已報經(jīng)招投標辦事機構(gòu)批準備案并以書面形式通知所有投標單位？（12）是否建立了評標組織，制定了評標、定標辦法？3．標底（1）招標是否編制了標底？（2）建設(shè)單位自主確定招標項目的標底價格，有無受其他部門和單位干預(yù)的情況？（3）標底的編制是否根據(jù)設(shè)計圖紙及有關(guān)資料，參照國家規(guī)定的技術(shù)、經(jīng)濟標準定額及規(guī)范編制？（4）標底價格是否由成本、利潤、稅金組成，并控制在批準的總概算（或修正概算）限額內(nèi)？（5）標底價格是否利于競爭和保證工程質(zhì)量？（6）是否堅持了一個工程只能編制一個標底的原則？（7）標底是否經(jīng)招投標辦事機構(gòu)審定？（8）標底審定后是否密封保存至開標？（9）實行議標的工程，其承包價格是否報招投標辦事機構(gòu)備案？4．開標、評標、定標（1）開標是否由建設(shè)單位主持，并邀請了投資方、投標單位、政府主管部門和其他有關(guān)單位代表參加？（2）建設(shè)單位是否組建了評標委員會負責(zé)評標？（3）評標委員會成員確定是否合理（由建設(shè)單位、主要投資方、招標代理機構(gòu)的代表以及受聘的技術(shù)、經(jīng)濟、法律等方面的專家組成，總?cè)藬?shù)為5人以上單數(shù)，其中受聘的專家不得少于三分之二）？（4）評標委員會成員是否存在與投標單位有利害關(guān)系的情況？（5）評標定標是否按照平等競爭、公正合理的原則，對投標單位的報價、工期、主要材料用量、施工方案、質(zhì)量實績、企業(yè)信譽等進行綜合評價后，擇優(yōu)確定中標單位？（6）自開標到定標的期限是否符合國家有關(guān)規(guī)定（小型工程不超過10天，大型工程不超過30天，特殊情況可適當延長）？

調(diào)查內(nèi)容是否不適用評價（7）確定中標單位后，招標單位是否在7天內(nèi)發(fā)出中標通知書，同時抄送各未中標單位，抄報招標投標辦事機構(gòu)？（8）未中標單位接到通知后是否退回招標文件及有關(guān)資料？（9）招標單位是否及時退還未中標單位的投標保證金？（10）中標單位與建設(shè)單位簽訂工程承發(fā)包合同是否在國家規(guī)定的期限內(nèi)（中標通知書發(fā)出30天內(nèi)）？5．中標單位是否符合條件，主要包括：（1）具有招標文件要求的資質(zhì)證書，并為獨立的法人實體？（2）承擔(dān)過類似建設(shè)項目的相關(guān)工作，并有良好的工作業(yè)績和履約記錄？（3）財務(wù)狀況良好，沒有處于財產(chǎn)被接管、破產(chǎn)或其他關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)狀態(tài)？（4）在最近三年內(nèi)沒有與騙取合同有關(guān)以及其它經(jīng)濟方面的嚴重違法行為？（5）近幾年有較好的安全記錄，投標當年內(nèi)沒有發(fā)生重大質(zhì)量和特大安全事故？招標投標――國際招標1．基本情況（1）利用世界銀行貸款采購設(shè)備和土建工程是否按照財政部《世界銀行貸款項目采購管理暫行規(guī)定》和世界銀行采購指南辦理？（2）招標方式（國際競爭性招標、有限國際招標、國際詢價采購）的選用是否符合世界銀行的要求？2．國際招標代理（1）項目業(yè)主單位是否按規(guī)定向所有有資格承擔(dān)國際招標業(yè)務(wù)的公司發(fā)出邀請？（2）國際招標代理機構(gòu)是否是經(jīng)對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部和國家計委批準的有資格承擔(dān)國際招標業(yè)務(wù)的公司？（3）招標代理機構(gòu)的確定是否按一定程序擇優(yōu)選定？（4）業(yè)主選定招標代理機構(gòu)后是否已上報財政部審批？（5）項目單位和招標代理機構(gòu)是否在得到審批同意后，方簽訂“委托協(xié)議書”？（6）招標代理機構(gòu)的委托工作是否在項目預(yù)評估團來華之前完成？3．國際招標文件（1）國際招標文件商務(wù)部分的編制，是否采用財政部最新修訂并統(tǒng)一印制的《世界銀行貸款項目招標采購文件范本》（以下稱范本）？（2）項目單位是否在得到國家有關(guān)部門同意后，將招標文件通過其招標代理報世界銀行？（3）招標文件批準后，項目單位和招標代理是否擅自進行了改動？（4）招標采購，如需對投標人進行資格預(yù)審，資格預(yù)審文件是否按照招標文件送審程序上報？

調(diào)查內(nèi)容是否不適用評價4．公告和通告對于所有估算合同金額為一千萬元以上的合同，其招標通告或資格預(yù)審?fù)ǜ媸欠窀鶕?jù)世界銀行“采購指南”的規(guī)定，除在聯(lián)合國《發(fā)展商業(yè)報》上刊登外，另選擇一家以上國際廣泛發(fā)行的著名技術(shù)雜志、報紙和貿(mào)易出版物刊登？5．開標是否按照招標公告發(fā)布的時間、地點開標？6．評標（1）是否按照《評標報告格式》中規(guī)定的原則和辦法進行？（2）評標報告是否按照《評標報告格式》編制并上報國家評委會？（3）項目單位和招標代理機構(gòu)是否在收到國家評委會“審議初評結(jié)果的通知”后，方由招標代理將評標報告報世界銀行審批？（4）發(fā)出中標通知書是否在世界銀行批準后？建安工程承發(fā)包1．承包單位是否為經(jīng)招投標確定的施工單位？2．發(fā)包單位與承包單位是否依法簽定了工程承發(fā)包合同？3、3．施工合同是否按照《建設(shè)工程施工合同示范文本》明確約定合同條款；合合同的簽定內(nèi)容是否與招投標內(nèi)容一致？4．發(fā)包方是否在施工合同正式簽定之前，將雙方協(xié)商一致的合同草案，送交建設(shè)行政主管部門審查？5．變更或解除合同是否符合國家的有關(guān)規(guī)定，并報原審查機關(guān)備案？6．發(fā)生爭議或糾紛是否按照約定程序和解決辦法處理？7．施工合同中授予監(jiān)理單位的權(quán)限和職責(zé)與監(jiān)理委托合同是否一致？8．建設(shè)單位有無將建筑工程肢解發(fā)包的情況？9．施工總承包的，建筑工程主體結(jié)構(gòu)的施工是否由總承包單位自行完成。10．承包單位對工程的分包情況：是否將其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給他人？（2）總承包單位將承包工程中的部分工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的分包單位，是否在總承包合同中有約定，是否經(jīng)建設(shè)單位認可？（3）總包單位有無將工程分包給無證或不具備承接該項工程施工資質(zhì)的施工單位？（4）分包單位承建的分包工程，有無再行分包的情況？11．有無政府部門干預(yù)發(fā)包單位將工程發(fā)包給其指定的承包單位的情況？12．業(yè)主有無對合同執(zhí)行進行監(jiān)控的措施（派駐人員或監(jiān)理工程師）？

調(diào)查內(nèi)容是否不適用評價13．是否有承發(fā)包雙方之外的任何單位和個人，非法干預(yù)施工合同簽定和履行？14．合同內(nèi)容的調(diào)整是否符合合同的約定？15．分包合同是否與總包合同相抵觸，各方責(zé)、權(quán)、利是否明確？16．工程價款的結(jié)算程序是否符合合同規(guī)定？工程監(jiān)理監(jiān)理單位的選擇是否擇優(yōu)選定，是否具備合規(guī)的資質(zhì)等級？2．建設(shè)單位與其委托的具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位是否訂立書面委托監(jiān)理合同？3．合同的簽定是否采用了《工程建設(shè)監(jiān)理合同》范本？4．監(jiān)理單位是否根據(jù)所承擔(dān)的監(jiān)理業(yè)務(wù)組建工程建設(shè)監(jiān)理機