《工程質(zhì)量行為檢查表解析》

文件名稱工程資料管理標(biāo)準(zhǔn)工程管理編號JMGZ-GC-BZ-07版本號01附件：JMGZ-GC-BZ-07-B14《工程質(zhì)量行為檢查表解析》被檢單位檢查內(nèi)容要點需配合部門建設(shè)單位基建文件部分監(jiān)理資料部分施工資料各類合同公司制度體系項目管理體系項目前期部公司商務(wù)采購部項目計劃綜合部公司人力資源部區(qū)域公司工程管理中心項目工程及HSE部勘察、設(shè)計單位部分施工資料勘察、設(shè)計類合同勘察、設(shè)計單位相關(guān)資料項目設(shè)計管理部項目計劃綜合部第三方檢測單位部分施工資料檢測單位相關(guān)資料檢測成果資料項目工程及HSE部監(jiān)理單位監(jiān)理資料部分施工資料項目工程及HSE部施工單位施工資料項目工程及HSE部進(jìn)場設(shè)備材料招投標(biāo)文件部分施工資料公司商務(wù)采購部項目計劃綜合部項目工程及HSE部文件名稱工程檔案資料檢查管理指引工程管理編號JMGZ-GC-ZY-19版本號01一、建設(shè)單位檢查內(nèi)容序號被檢單位檢查項目檢查內(nèi)容檢查依據(jù)相關(guān)配合部門內(nèi)容解析以往案例附件示例1建設(shè)單位施工許可證是否申請領(lǐng)取施工許可證建筑法第七條施工許可辦法第二條前期部綜合部工程部前期部原件取得綜合部原件存檔工程部復(fù)印件加蓋紅章存檔附件1-1(詳見工程管理共享平臺，下同)2建設(shè)單位施工許可證停工后復(fù)工項目是否核驗施工許可證建筑法第九條、第十條施工許可辦法第九條前期部綜合部工程部前期部原件取得綜合部原件存檔工程部復(fù)印件加蓋紅章存檔3建設(shè)單位監(jiān)理委托是否書面通知被監(jiān)理的建筑施工企業(yè)建筑法第三十三條商采部工程部監(jiān)理招投標(biāo)文件（或告知函）某項目建筑施工企業(yè)簽訂合同后，未書面通知監(jiān)理單位附件1-34建設(shè)單位原始資料是否向有關(guān)的勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等單位提供與建設(shè)工程有關(guān)的原始資料建筑法第四十條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向建筑施工企業(yè)提供與施工現(xiàn)場相關(guān)的地下管線資料，建筑施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取措施加以保護(hù)。合同法第二百七十四條質(zhì)量管理條例第九條工程部勘察單位地下管線探測工程報告土壤氡濃度檢測報告地勘報告……注：以上需辦理移交手續(xù)附件1-45建設(shè)單位設(shè)備材料是否指定生產(chǎn)廠、供應(yīng)商建筑法第二十五條第五十七條質(zhì)量管理條例第十四條第二十二條設(shè)計管理條例第二十七條商采部工程部戰(zhàn)略產(chǎn)品需提供3家（含）以上非戰(zhàn)略產(chǎn)品招標(biāo)技術(shù)要求中不能指定抽查重點（總包合同）：防火門防水外墻保溫6建設(shè)單位設(shè)備材料檢驗是否對建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備進(jìn)行檢驗,是否進(jìn)行現(xiàn)場見證取樣建筑法第五十九條合同法第二百五十五條質(zhì)量管理條例第十四條、第二十九條、第三十一條項目管理規(guī)范第8.3.5條質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)第3.0.2條監(jiān)理規(guī)范第3.2.5條9監(jiān)理規(guī)范第5.4.6條9工程部是（具體內(nèi)容詳見C類施工資料）甲方簽字附件5-47建設(shè)單位勘察設(shè)計合同內(nèi)容是否包括質(zhì)量要求條款合同法第二百七十四條設(shè)計部綜合部勘察招投標(biāo)文件勘察設(shè)計合同專項條款8建設(shè)單位施工合同內(nèi)容是否包括工程質(zhì)量、材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、竣工驗收、質(zhì)量保修范圍和質(zhì)量保證期條款合同法第二百七十五條商采部工程部施工招投標(biāo)文件施工合同工程質(zhì)量b、材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任竣工驗收質(zhì)量保修范圍質(zhì)量保證期條款（特別是設(shè)備保修期）查合同，逐項查，可事前貼好告示貼備查。某項目總包單位承包的消防工程合同乙方無簽字9建設(shè)單位建設(shè)程序是否堅持先勘察、后設(shè)計、再施工的原則質(zhì)量管理條例第五條設(shè)計管理條例第四條綜合部工程部工程地質(zhì)勘察報告建筑用地釘樁通知單設(shè)計方案審查意見消防設(shè)計審核意見施工圖審查通知書查合同簽訂時間先后順序10建設(shè)單位施工圖審查施工圖設(shè)計文件是否由行政主管部門審查質(zhì)量管理條例第十一條設(shè)計審查辦法第六條設(shè)計管理條例第三十三條設(shè)計部綜合部工程部設(shè)計部原件取得綜合部原件存檔工程部復(fù)印件加蓋公章存檔11建設(shè)單位施工圖審查是否由原設(shè)計單位修改，重新送審質(zhì)量管理條例第十一條設(shè)計審查辦法第六條強(qiáng)制性規(guī)定第六條不良記錄管理第四條1設(shè)計部綜合部工程部1、設(shè)計部原件取得2、綜合部原件存檔3、工程部復(fù)印件加蓋公章存檔12建設(shè)單位施工圖審查施工圖審查意見是否修改強(qiáng)制性規(guī)定第十七條設(shè)計審查辦法第十條設(shè)計部綜合部工程部1、設(shè)計部原件取得2、綜合部原件存檔3、工程部復(fù)印件加蓋公章存檔13建設(shè)單位質(zhì)量監(jiān)督是否辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)質(zhì)量管理條例第十三條、第四十三條強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督規(guī)定第六條前期部工程部1、前期部取得《北京市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法告知書》2、工程部依據(jù)告知書中內(nèi)容，聯(lián)系監(jiān)督站，并詢問辦理監(jiān)督應(yīng)準(zhǔn)備的資料。3、工程部取得《北京市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督注冊登記表》注：各區(qū)域監(jiān)督站執(zhí)法手續(xù)辦理有所區(qū)別，編號、公章至少有一方可。某項目未見有效的質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。附件1-1314建設(shè)單位政府備案竣工驗收報告和規(guī)劃、公安消防、環(huán)保等認(rèn)可文件是否備案質(zhì)量管理條例第四十九條15建設(shè)單位事故處理是否按規(guī)定向各級部門報告質(zhì)量管理條例第五十二條綜合部工程部事故處理應(yīng)急預(yù)案及措施質(zhì)量事故報告及處理資料建設(shè)工程質(zhì)量事故調(diào)（勘）查筆錄建設(shè)工程質(zhì)量事故報告書16建設(shè)單位人員資質(zhì)是否任命項目經(jīng)理項目管理規(guī)范第6.2.1條綜合部工程部1、公司OA發(fā)文2、法人授權(quán)委托書（身份證）17建設(shè)單位人員資質(zhì)項目經(jīng)理是否取得工程建設(shè)類相應(yīng)專業(yè)注冊執(zhí)業(yè)資格證書項目管理規(guī)范第6.2.2條大中型項目的項目經(jīng)理必須取得工程建設(shè)類相應(yīng)專業(yè)注冊執(zhí)業(yè)資格證書。工程部高級工程師一級建造師18建設(shè)單位組織機(jī)構(gòu)是否建立項目經(jīng)理部是否確定項目經(jīng)理部管理任務(wù)和組織結(jié)構(gòu)是否確定人員的職責(zé)、分工和權(quán)限制定工作制度、考核制度與獎懲制度規(guī)章制度是否報上一級組織管理層批準(zhǔn)項目管理規(guī)范第5.2條人資部綜合部1、人力資源部提供相應(yīng)文件2、綜合管理部提供相應(yīng)文件3、工程部存檔19建設(shè)單位設(shè)備材料設(shè)備材料資料是否真實、有效、完整，具有可追溯性項目管理規(guī)范第8.1.4條、第8.3.5條商采部1、招標(biāo)文件需求分工表2、采購計劃3、供應(yīng)商名錄4、評標(biāo)文件5、采購合同6、對不合格產(chǎn)品的處理要求20建設(shè)單位設(shè)備材料是否組織對特殊產(chǎn)品的供應(yīng)單位進(jìn)行實地考察，并重點監(jiān)控項目管理規(guī)范第8.3.3條、第8.1.3條組織應(yīng)對特殊產(chǎn)品(特種設(shè)備、材料、制造周期長的大型設(shè)備、有毒有害產(chǎn)品)的供應(yīng)單位進(jìn)行實地考察，并采取有效措施進(jìn)行重點監(jiān)控。商采部1、考察報告2、總部信息3、戰(zhàn)略及集采OA發(fā)布文件4、總部/北京區(qū)域的發(fā)文或公告21建設(shè)單位組織機(jī)構(gòu)是否建立質(zhì)量責(zé)任制，確定工程項目的項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人和施工管理負(fù)責(zé)人質(zhì)量管理條例第二十六條項目管理規(guī)范第10.1.1條綜合部工程部1、建立質(zhì)量責(zé)任制2、組織機(jī)構(gòu)圖22建設(shè)單位管理制度是否確定質(zhì)量目標(biāo)、編制質(zhì)量計劃項目管理規(guī)范第10.1.5條、第10.2.1條監(jiān)理規(guī)范第5.2.4條工程部1、質(zhì)量目標(biāo)2、質(zhì)量計劃23建設(shè)單位質(zhì)量檢查是否組織施工單位進(jìn)行單位工程驗收質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)第6.0.4條工程部25建設(shè)單位監(jiān)理例會是否組織了第一次工地例會監(jiān)理規(guī)范第5.2.9條;石化監(jiān)理規(guī)范第9.2.11、第9.2.13條、第9.3.1、第9.3.2條工程部工程項目開工前監(jiān)理人員應(yīng)參加由建設(shè)單位主持召開的第一次工地會議。（必查項）會重點查看紀(jì)要內(nèi)容附件1-25二、勘察設(shè)計單位檢查內(nèi)容序號被檢單位檢查項目檢查內(nèi)容檢查依據(jù)相關(guān)配合部門內(nèi)容解析以往案例分析附件示例1勘察設(shè)計企業(yè)資質(zhì)等級是否取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書，是否在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動建筑法第十三條、第二十六條質(zhì)量管理條例第七條、第十八條、第二十五條、第三十四條質(zhì)量檢測辦法第四條、附件二項目管理規(guī)范第8.1.3條

強(qiáng)制監(jiān)督規(guī)定第四條設(shè)計管理條例第八條、第二十一條設(shè)計部企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）稅務(wù)登記證（副本）注：以上均需復(fù)印件加蓋公章，如有變更頁，也一并提供。2勘察設(shè)計人員資質(zhì)專業(yè)技術(shù)人員是否取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格證書建筑法第十四條質(zhì)量管理條例第二十六條、三十七條設(shè)計管理條例第九條設(shè)計部崗位證書復(fù)印件加蓋公章3勘察設(shè)計設(shè)計成果或文件是否符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、技術(shù)規(guī)范以及合同約定建筑法第五十六條合同法第二百八十條質(zhì)量管理條例第十九條設(shè)計管理條例第二十六條設(shè)計部工程地質(zhì)勘察報告序號被檢單位檢查項目檢查內(nèi)容檢查依據(jù)相關(guān)配合部門內(nèi)容解析以往案例分析附件示例4設(shè)計單位設(shè)備材料是否指定生產(chǎn)廠、供應(yīng)商建筑法第二十五條、第五十七條質(zhì)量管理條例第十四條、第二十二條設(shè)計管理條例第二十七條設(shè)計部施工圖設(shè)計說明5勘察設(shè)計設(shè)計成果或文件是否具有注冊執(zhí)業(yè)人員簽字質(zhì)量管理條例第十九條設(shè)計部6勘察單位勘察成果是否真實、準(zhǔn)確質(zhì)量管理條例第二十條設(shè)計部綜合部工程部1、地勘報告設(shè)計部原件取得2、地勘報告綜合部原件存檔3、地勘報告工程部原件存檔7設(shè)計單位設(shè)計文件是否注明工程合理使用年限質(zhì)量管理條例第二十一條

設(shè)計管理條例第二十六條設(shè)計部施工圖設(shè)計說明8設(shè)計單位設(shè)計交底是否向施工單位作出設(shè)計交底質(zhì)量管理條例第二十三條

設(shè)計管理條例第三十條設(shè)計部工程部1、技術(shù)交底記錄2、圖紙會審記錄某項目未查驗到設(shè)計交底記錄；施工不同時期設(shè)計單位未派駐現(xiàn)場代表，對相關(guān)驗收予以確認(rèn)。9設(shè)計單位事故處理是否參加事故分析、提出處理方案建筑法第七十三條質(zhì)量管理條例第二十四條設(shè)計部序號被檢單位檢查項目檢查內(nèi)容檢查依據(jù)相關(guān)配合部門內(nèi)容解析以往案例分析附件示例10設(shè)計單位質(zhì)量驗收、竣工驗收是否參加地基驗槽、基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)及有關(guān)重要部位工程質(zhì)量驗收和工程竣工驗收情況監(jiān)督導(dǎo)則第4.0.3條設(shè)計部詳見施工資料某項目15#樓地基驗槽檢查記錄的檢查意見欄無結(jié)論，土質(zhì)情況欄填寫不規(guī)范（應(yīng)當(dāng)明確土質(zhì)均勻性、有無出水及其它傷害性土質(zhì)），上述做法將影響對土質(zhì)情況是否滿足設(shè)計要求的判定。其它單體存在類似現(xiàn)象。11設(shè)計單位設(shè)計分包是否經(jīng)發(fā)包方書面同意設(shè)計管理條例第十九條三、第三方檢測單位檢查內(nèi)容序號被檢單位檢查項目檢查內(nèi)容檢查依據(jù)內(nèi)容解析以往案例分析附件示例1檢測機(jī)構(gòu)企業(yè)資質(zhì)等級是否取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書，是否在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動建筑法第十三條、第二十六條質(zhì)量管理條例第七條、第十八條、第二十五條、第三十四條質(zhì)量檢測辦法第四條、附件二項目管理規(guī)范第8.1.3條

強(qiáng)制監(jiān)督規(guī)定第四條設(shè)計管理條例第八條、第二十一條分包單位上報資質(zhì)報審表1、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）2、組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）3、稅務(wù)登記證（副本）注：以上均需復(fù)印件加蓋公章，如有變更頁，也一并提供。2檢測機(jī)構(gòu)人員資質(zhì)專業(yè)技術(shù)人員是否取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格證書建筑法第十四條質(zhì)量管理條例第二十六條、三十七條設(shè)計管理條例第九條3檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書是否有效質(zhì)量檢測辦法第八條見證取樣和實驗室備案表見證記錄4檢測機(jī)構(gòu)檢測合同委托方與被委托方是否簽訂書面合同質(zhì)量檢測辦法第十二條建設(shè)單位與試驗室簽訂合同注：北京地區(qū)均執(zhí)行總承包單位與試驗室簽訂5檢測機(jī)構(gòu)見證取樣是否在建設(shè)單位或者工程監(jiān)理單位監(jiān)督下現(xiàn)場取樣質(zhì)量檢測辦法第十三條查施工資料6檢測機(jī)構(gòu)檢測報告是否出具檢測報告；是否簽字；是否簽署并加蓋檢測機(jī)構(gòu)公章或者檢測專用章；檢測報告是否經(jīng)建設(shè)單位或者監(jiān)理確認(rèn)；是否歸檔質(zhì)量檢測辦法第十四條監(jiān)督導(dǎo)則第4.0.6條4檢測報告需簽字需簽署并加蓋檢測機(jī)構(gòu)公章或檢測專用章檢測報告需經(jīng)建設(shè)單位或監(jiān)理確認(rèn)檢測報告需歸檔某項目未查驗到商混單位出具的混凝土28天標(biāo)準(zhǔn)養(yǎng)護(hù)強(qiáng)度報告。施工單位留置并檢測的抗?jié)B混凝土試塊報告未查驗到。7檢測機(jī)構(gòu)檢測結(jié)果檢測報告中是否注明見證人單位及姓名質(zhì)量檢測辦法第十四條8檢測機(jī)構(gòu)文件資料檢測合同、委托單、原始記錄、檢測報告是否統(tǒng)一編號質(zhì)量檢測辦法第二十條查施工資料9檢測機(jī)構(gòu)檢測方法內(nèi)容和方法是否規(guī)范監(jiān)督導(dǎo)則第4.0.6條3某項目標(biāo)準(zhǔn)養(yǎng)護(hù)混凝土試塊強(qiáng)度報告顯示，檢測時間有29天、30天等現(xiàn)象，不符合GB50107的規(guī)定（規(guī)范要求，須在28天進(jìn)行檢測），依據(jù)該規(guī)范此報告屬無法用于評定標(biāo)準(zhǔn)的報告，未見到相關(guān)單位對此現(xiàn)象的說明文件。四、監(jiān)理單位檢查內(nèi)容序號被檢單位檢查項目檢查內(nèi)容檢查依據(jù)內(nèi)容解析以往案例分析附件示例1監(jiān)理單位企業(yè)資質(zhì)等級是否取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書，是否在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動建筑法第十三條、第二十六條質(zhì)量管理條例第七條、第十八條、第二十五條、第三十四條質(zhì)量檢測辦法第四條、附件二項目管理規(guī)范第8.1.3條

強(qiáng)制監(jiān)督規(guī)定第四條設(shè)計管理條例第八條、第二十一條1、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）2、組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）3、稅務(wù)登記證（副本）注：以上均需復(fù)印件加蓋公章，如有變更頁，也一并提供。附件4-12監(jiān)理單位人員資質(zhì)專業(yè)技術(shù)人員是否取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格證書建筑法第十四條質(zhì)量管理條例第二十六條、三十七條設(shè)計管理條例第九條附件4-23監(jiān)理單位設(shè)備材料檢驗是否對建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備進(jìn)行檢驗,是否進(jìn)行現(xiàn)場見證取樣建筑法第五十九條合同法第二百五十五條質(zhì)量管理條例第十四條、第二十九條、第三十一條項目管理規(guī)范第8.3.5條質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)第3.0.2條

監(jiān)理規(guī)范第3.2.5條9監(jiān)理規(guī)范第5.4.6條9查施工資料某項目經(jīng)監(jiān)理確認(rèn)的施工檢試驗見證記錄內(nèi)容填寫不規(guī)范，導(dǎo)致鋼筋檢驗項目漏檢，混凝土試塊所代表的澆筑量等信息不明。4監(jiān)理單位設(shè)備材料建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備是否經(jīng)監(jiān)理工程師簽字質(zhì)量管理條例第三十七條查施工資料5監(jiān)理單位工序交接每道工序的施工是否經(jīng)監(jiān)理工程師簽字質(zhì)量管理條例第三十七條監(jiān)督工作導(dǎo)則第4.0.4條6查施工資料6監(jiān)理單位竣工驗收竣工驗收是否經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字質(zhì)量管理條例第三十七條7監(jiān)理單位監(jiān)理程序是否采取了旁站、巡視和平行檢驗進(jìn)行監(jiān)理質(zhì)量管理條例第三十八條石化監(jiān)理規(guī)范第9.4.3.1條、9.4.3.2條1、旁站記錄；2、巡視：工作聯(lián)系單和工作日志；3、平行檢驗：項目工程及HSE部簽訂的實驗室，在進(jìn)行單獨委托試驗時，由項目工程部及監(jiān)理單位雙方同時委托；某項目監(jiān)理平行檢驗項目僅限于外觀、簡單測量等項目，但對鋼筋力學(xué)性能等需要送實驗室的項目沒有進(jìn)行平行檢驗?zāi)稠椖恳罁?jù)旁站監(jiān)理實施細(xì)則第6章關(guān)于本項目需旁站的部位的要求，實際查驗《監(jiān)理旁站記錄表》，未看到有關(guān)土方回填、卷材防水細(xì)部構(gòu)造處理的旁站記錄。附件4-78監(jiān)理單位施工單位質(zhì)量驗收是否劃分單位(子單位)工程、分部(子分部)工程、分項工程和檢驗批質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)第4.0.1條工程各單位（子單位）、分部（子分部）、分項、檢驗批劃分方案施工單位填寫，監(jiān)理單位審批附件5-189監(jiān)理單位質(zhì)量檢查監(jiān)理工程師是否組織施工單位進(jìn)行檢驗批及分項工程驗收質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)第6.0.1條1、分項工程質(zhì)量驗收記錄表2、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表附件5-2010監(jiān)理單位質(zhì)量檢查總監(jiān)是否組織施工單位進(jìn)行分部工程驗收質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)第6.0.2條1、分部（子分部）工程質(zhì)量驗收記錄表附件5-2011監(jiān)理單位人員資質(zhì)總監(jiān)、總監(jiān)代表、專業(yè)監(jiān)理工程師是否具有資質(zhì)和資格監(jiān)理規(guī)范第3.1.3條總監(jiān)理工程師應(yīng)由具有三年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗的人員擔(dān)任?？偙O(jiān)理工程師代表應(yīng)由具有二年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗的人員擔(dān)任。專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)由具有一年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗的人員擔(dān)任12監(jiān)理單位組織機(jī)構(gòu)監(jiān)理人員是否專業(yè)配套、數(shù)量滿足工程項目監(jiān)理工作的需要監(jiān)理規(guī)范第3.1.3條監(jiān)理人員應(yīng)包括總監(jiān)理工程師專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員必要時可配備總監(jiān)理工程師代表。項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的監(jiān)理人員應(yīng)專業(yè)配套數(shù)量滿足工程項目監(jiān)理工作的需要。招標(biāo)文件人員配置需求現(xiàn)場人員組織架構(gòu)圖（必查項）2項文件對比檢查，應(yīng)有偏差說明附件4-12-1附件4-12-2附件4-12-313監(jiān)理單位組織機(jī)構(gòu)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式、人員構(gòu)成及對總監(jiān)理工程師的任命書面是否通知建設(shè)單位監(jiān)理規(guī)范第3.1.4條組織架構(gòu)圖人員花名冊總監(jiān)任命書（建設(shè)單位需要存檔原件）復(fù)印件需加蓋公章附件4-1314監(jiān)理單位組織機(jī)構(gòu)總監(jiān)需要調(diào)整時，是否征得建設(shè)單位同意并書面通知建設(shè)單位；專業(yè)監(jiān)理工程師需要調(diào)整時，是否書面通知建設(shè)單位和承包單位監(jiān)理規(guī)范第3.1.4條總監(jiān)變更,需書面通知建設(shè)單位監(jiān)理工程師調(diào)整，需書面通知建設(shè)單位和承包單位附件4-14-115監(jiān)理單位履職情況總監(jiān)理工程師是否履行職責(zé)（13）監(jiān)理規(guī)范第3.2.2條1確定項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員的分工和崗位職責(zé)2主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃審批項目監(jiān)理實施細(xì)則并負(fù)責(zé)管理項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的日常工作3審查分包單位的資質(zhì)并提出審查意見4檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作根據(jù)工程項目的進(jìn)展情況可進(jìn)行監(jiān)理人員調(diào)配對不稱職的監(jiān)理人員應(yīng)調(diào)換其工作5主持監(jiān)理工作會議簽發(fā)項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的文件和指令6審定承包單位提交的開工報告施工組織設(shè)計技術(shù)方案進(jìn)度計劃7審核簽署承包單位的申請支付證書和竣工結(jié)算8審查和處理工程變更9主持或參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查10調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭議處理索賠審批工程延期11組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報監(jiān)理工作階段報告專題報告和項目監(jiān)理工作總結(jié)12審核簽認(rèn)分部工程和單位工程的質(zhì)量檢驗評定資料審查承包單位的竣工申請組織監(jiān)理人員對待驗收的工程項目進(jìn)行質(zhì)量檢查參與工程項目的竣工驗收13主持整理工程項目的監(jiān)理資料1、監(jiān)理規(guī)劃2、監(jiān)理實施細(xì)則3、分包單位資質(zhì)審查4、監(jiān)理會議紀(jì)要5、技術(shù)文件報審6、工程款支付證書7、工程變更8、監(jiān)理月報9、監(jiān)理工作總結(jié)10、監(jiān)理通知某項目旁站監(jiān)理實施細(xì)則審批無總監(jiān)理工程師簽字，不符合GB50319規(guī)范要求；不同時期、施工不同階段的監(jiān)理月報內(nèi)容雷同、重復(fù)16監(jiān)理單位履職情況總監(jiān)代表是否履行職責(zé)監(jiān)理規(guī)范第3.2.3條、第3.2.4條3.2.3總監(jiān)理工程師代表應(yīng)履行以下職責(zé)1負(fù)責(zé)總監(jiān)理工程師指定或交辦的監(jiān)理工作2按總監(jiān)理工程師的授權(quán)行使總監(jiān)理工程師的部份職責(zé)和權(quán)力3.2.4總監(jiān)理工程師不得將下列工作委托總監(jiān)理工程師代表1主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃審批項目監(jiān)理實施細(xì)則2簽發(fā)工程開工/復(fù)工報審表工程暫停令工程款支付證書工程竣工報驗單工程開工/復(fù)工報審表應(yīng)符合附錄A1表的格式工程暫停令應(yīng)符合附錄B2表的格式工程款支付證書應(yīng)符合附錄B3表的格式工程竣工報驗單應(yīng)符合附錄A10表的格式3審核簽認(rèn)竣工結(jié)算4調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭議處理索賠審批工程延期5根據(jù)工程項目的進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)理人員的調(diào)配調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員某項目監(jiān)理日常工作中對質(zhì)量問題以聯(lián)系單形式下發(fā)責(zé)任單位，不符合GB50319規(guī)范要求（應(yīng)當(dāng)采用監(jiān)理通知單），同時內(nèi)容填寫不詳盡的現(xiàn)象。責(zé)任單位的質(zhì)量問題回復(fù)單存在缺少蓋章現(xiàn)象。17監(jiān)理單位履職情況專業(yè)監(jiān)理是否履職（10）監(jiān)理規(guī)范第3.2.5條1負(fù)責(zé)編制本專業(yè)的監(jiān)理實施細(xì)則2負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實施3組織指導(dǎo)檢查和監(jiān)督本專業(yè)監(jiān)理員的工作當(dāng)人員需要調(diào)整時向總監(jiān)理工程師提出建議4審查承包單位提交的涉及本專業(yè)的計劃方案申請變更并向總監(jiān)理工程師提出報告5負(fù)責(zé)本專業(yè)分項工程驗收及隱蔽工程驗收6定期向總監(jiān)理工程師提交本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況報告對重大問題及時向總監(jiān)理工程師匯報和請示7根據(jù)本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況做好監(jiān)理日記8負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理資料的收集匯總及整理參與編寫監(jiān)理月報9核查進(jìn)場材料設(shè)備構(gòu)配件的原始憑證檢測報告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況根據(jù)實際情況認(rèn)為有必要時對進(jìn)場材料設(shè)備構(gòu)配件進(jìn)行平行檢驗合格時予以簽認(rèn)10負(fù)責(zé)本專業(yè)的工程計量工作審核工程計量的數(shù)據(jù)和原始憑證1、監(jiān)理日記2、審查施工計劃方案3、分項工程驗收4、隱蔽工程驗收5、材料進(jìn)場報驗18監(jiān)理單位履職情況監(jiān)理員是否履職（6）監(jiān)理規(guī)范第3.2.6條1在專業(yè)監(jiān)理工程師的指導(dǎo)下開展現(xiàn)場監(jiān)理工作2檢查承包單位投入工程項目的人力材料主要設(shè)備及其使用運行狀況并做好檢查記錄3復(fù)核或從施工現(xiàn)場直接獲取工程計量的有關(guān)數(shù)據(jù)并簽署原始憑證4按設(shè)計圖及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對承包單位的工藝過程或施工工序進(jìn)行檢查和記錄對加工制作及工序施工質(zhì)量檢查結(jié)果進(jìn)行記錄5擔(dān)任旁站工作發(fā)現(xiàn)問題及時指出并向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師報告6做好監(jiān)理日記和有關(guān)的監(jiān)理記錄1、旁站記錄2、監(jiān)理日志19監(jiān)理單位履職情況監(jiān)理是否配備滿足監(jiān)理工作需要的常規(guī)檢測設(shè)備和工具監(jiān)理規(guī)范第3.3.2條項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程項目類別規(guī)模技術(shù)復(fù)雜程度工程項目所在地的環(huán)境條件按委托監(jiān)理合同的約定配備滿足監(jiān)理工作需要的常規(guī)檢測設(shè)備和工具會與合同約定比對（必查項），檢查前，監(jiān)理公司自備。某項目未配備經(jīng)緯儀等測量儀器，進(jìn)場計量儀器與投標(biāo)文件不符20監(jiān)理單位監(jiān)理規(guī)劃是否報送建設(shè)單位，內(nèi)容是否齊全，是否具有可操作性監(jiān)理規(guī)范第4.1.1條-第4.1.3條1、監(jiān)理規(guī)劃報審表2、監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容是否齊全3、監(jiān)理規(guī)劃是否具有可操性某項目監(jiān)理規(guī)劃、實施細(xì)則、施工組織設(shè)計、專項施工方案均存在編制依據(jù)中有過期規(guī)范指導(dǎo)施工的現(xiàn)象附件4-20-121監(jiān)理單位監(jiān)理實施細(xì)則是否編制監(jiān)理實施細(xì)則，是否經(jīng)總監(jiān)審批，內(nèi)容是否齊全，是否具有可操作性監(jiān)理規(guī)范第4.2.1條、實施細(xì)則需要總監(jiān)審批內(nèi)容是否齊全內(nèi)容是否具有可操作性某項目部分監(jiān)理實施細(xì)則中缺少檢測依據(jù)；部分監(jiān)理細(xì)則中規(guī)范過期或錯誤，如：防水工程監(jiān)理細(xì)則中所列的《屋面工程質(zhì)量驗收規(guī)范》GB50207-2002(應(yīng)為2012)，GB20208-2002應(yīng)為GB50508，且版本錯誤（應(yīng)為2012）；安全監(jiān)理細(xì)則中所列規(guī)范太少。22監(jiān)理單位施工分包是否審查承包單位報送的分包單位資格報審表和分包單位有關(guān)資質(zhì)資料監(jiān)理規(guī)范第5.2.5條、分包單位資格報審表分包單位資質(zhì)資料23監(jiān)理單位設(shè)計交底監(jiān)理人員是否參加由建設(shè)單位組織的設(shè)計技術(shù)交底會監(jiān)理規(guī)范第5.2.2條、設(shè)計管理條例第三十條設(shè)計技術(shù)交底紀(jì)要（監(jiān)理參加）附件4-23-124監(jiān)理單位施工組織設(shè)計審查是否審查施工組織設(shè)計(方案)，是否審查承包單位現(xiàn)場項目管理機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系、技術(shù)管理體系和質(zhì)量保證體系監(jiān)理規(guī)范第5.2.3條-第5.2.5條石化監(jiān)理規(guī)范第9.2.3-9.2.5條施工組織設(shè)計及施工方案，需報審。檢查點：質(zhì)量管理體系技術(shù)管理體系質(zhì)量保證體系25監(jiān)理單位開工報告是否審查工程開工報審表及相關(guān)資料監(jiān)理規(guī)范第5.2.8條石化監(jiān)理規(guī)范第9.2.6-9.2.10條審查開工報審相關(guān)資料26監(jiān)理單位第一次工地例會是否參加由建設(shè)單位主持召開的第一次工地會議監(jiān)理規(guī)范第5.2.9條工程項目開工前監(jiān)理人員應(yīng)參加由建設(shè)單位主持召開的第一次工地會議。紀(jì)要要有簽到表（必查）某項目第一次監(jiān)理例會內(nèi)容不規(guī)范（不應(yīng)該與以后的例會內(nèi)容一樣）；第一次安全會議，對于宏觀安全風(fēng)險的識別不清楚（應(yīng)在交底中明確說明）附件1-2527監(jiān)理單位施工方案審核是否要求承包單位報送重點部位、關(guān)鍵工序的施工工藝和確保工程質(zhì)量的措施,是否審核同意后予以簽認(rèn)監(jiān)理規(guī)范第5.4.2條專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)要求承包單位報送重點部位關(guān)鍵工序的施工工藝和確保工程質(zhì)量的措施,審核同意后予以簽認(rèn)28監(jiān)理單位試驗室資質(zhì)是否對承包單位的試驗室進(jìn)行考核監(jiān)理規(guī)范第5.4.5條1試驗室的資質(zhì)等級及其試驗范圍2法定計量部門對試驗設(shè)備出具的計量檢定證明3試驗室的管理制度4試驗人員的資格證書5本工程的試驗項目及其要求29監(jiān)理單位計量審查是否定期檢查承包單位的直接影響工程質(zhì)量的計量設(shè)備的技術(shù)狀況監(jiān)理規(guī)范第5.4.7條項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期檢查承包單位的直接影響工程質(zhì)量的計量設(shè)備的技術(shù)狀況計量設(shè)備臺賬設(shè)備檢測報告30監(jiān)理單位巡視和檢查是否對施工過程進(jìn)行巡視和檢查監(jiān)理規(guī)范第5.4.8條總監(jiān)理工程師應(yīng)安排監(jiān)理人員對施工過程進(jìn)行巡視和檢查對隱蔽工程的隱蔽過程下道工序施工完成后難以檢查的重點部位專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)安排監(jiān)理員進(jìn)行旁站石化監(jiān)理規(guī)范第9.4.2.1條隱檢記錄旁站記錄31監(jiān)理單位日常檢查是否對隱蔽工程報驗申請表和自檢結(jié)果進(jìn)行現(xiàn)場檢查監(jiān)理規(guī)范第5.4.9條專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)承包單位報送的隱蔽工程報驗申請表和自檢結(jié)果進(jìn)行現(xiàn)場檢查符合要求予以簽認(rèn)對未經(jīng)監(jiān)理人員驗收或驗收不合格的工序監(jiān)理人員應(yīng)拒絕簽認(rèn)并要求承包單位嚴(yán)禁進(jìn)行下一道工序的施工隱檢記錄自檢記錄32監(jiān)理單位質(zhì)量評定是否對分項工程、分部工程和單位工程質(zhì)量驗評資料進(jìn)行審核和現(xiàn)場檢查監(jiān)理規(guī)范第5.4.10條監(jiān)督工作導(dǎo)則第4.0.4條石化監(jiān)理規(guī)范第9.4.3.1條，9.4.3.2條涉及混凝土結(jié)構(gòu)安全的重要部位應(yīng)進(jìn)行結(jié)構(gòu)實體檢驗，并實行有見證取樣和送檢。33監(jiān)理單位質(zhì)量事故處理是否向建設(shè)單位及本監(jiān)理單位提交有關(guān)質(zhì)量事故的書面報告，是否對處理過程和結(jié)果進(jìn)行跟蹤檢查和驗收監(jiān)理規(guī)范第5.4.13條需有質(zhì)量事故處理應(yīng)急預(yù)案及措施，并報甲方審批；對質(zhì)量問題的處理缺少相應(yīng)的處理過程資料附件4-33-134監(jiān)理單位工程暫停發(fā)現(xiàn)施工存在重大質(zhì)量隱患，或已經(jīng)造成質(zhì)量事故，是否下達(dá)工程暫停令，是否及時簽署工程復(fù)工表，是否事先向建設(shè)單位報告監(jiān)理規(guī)范第5.4.12條工程暫停令工程復(fù)工表35監(jiān)理單位竣工驗收是否對工程質(zhì)量進(jìn)行竣工預(yù)驗收，是否提出工程質(zhì)量評估報告監(jiān)理規(guī)范第5.7.1條總監(jiān)理工程師應(yīng)組織專業(yè)監(jiān)理工程師依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計文件及施工合同對承包單位報送的竣工資料進(jìn)行審查并對工程質(zhì)量進(jìn)行竣工預(yù)驗收對存在的問題應(yīng)及時要求承包單位整改整改完畢由總監(jiān)理工程師簽署工程竣工報驗單并應(yīng)在此基礎(chǔ)上提出工程質(zhì)量評估報告工程質(zhì)量評估報告應(yīng)經(jīng)總監(jiān)理工程師和監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審核簽字工程竣工報驗單工程質(zhì)量評估報告36監(jiān)理單位質(zhì)量保修是否對承包單位進(jìn)行修復(fù)的工程質(zhì)量進(jìn)行驗收監(jiān)理規(guī)范第5.8.1條、第5.8.2條工程質(zhì)量缺陷記錄表無37監(jiān)理單位工程變更是否對工程變更進(jìn)行審查監(jiān)理規(guī)范第6.2.1條38監(jiān)理單位監(jiān)理月報月報內(nèi)容是否完善監(jiān)理規(guī)范第7.2條7.2.1

施工階段的監(jiān)理月報應(yīng)包括以下內(nèi)容(7項)

1）本月工程概況

2）本月工程形象進(jìn)度

3）工程進(jìn)度

a本月實際完成情況與計劃進(jìn)度比較

b對進(jìn)度完成情況及采取措施效果的分析

4）工程質(zhì)量

a本月工程質(zhì)量情況分析

b本月采取的工程質(zhì)量措施及效果

5）工程計量與工程款支付

a工程量審核情況

b工程款審批情況及月支付情況

c工程款支付情況分析

d本月采取的措施及效果

6）合同其它事項的處理情況

a工程變更

b工程延期

c費用索賠

7）本月監(jiān)理工作小結(jié)

a對本月進(jìn)度質(zhì)量工程款支付等方面情況的綜合評價

b本月監(jiān)理工作情況

c有關(guān)本工程的意見和建議

d下月監(jiān)理工作的重點

7.2.2

監(jiān)理月報應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織編制簽認(rèn)后報建設(shè)單位和本監(jiān)理單位39監(jiān)理單位特種作業(yè)審批是否審核施工單位特種作業(yè)人員資格證、上崗證各專業(yè)施工規(guī)范40監(jiān)理單位施工圖會審是否組織并參加施工圖會審并簽認(rèn)會議紀(jì)要石化監(jiān)理規(guī)范第9.2.1、第9.2.2條1、圖紙會審紀(jì)要某項目的項目名稱不完全一致，如一周內(nèi)進(jìn)行的三次各專業(yè)施工圖內(nèi)審會，紀(jì)要中出現(xiàn)三個不同項目名稱。施工圖內(nèi)審紀(jì)要沒有審查人員名單和簽字，設(shè)計單位回復(fù)意見只有電子版。41監(jiān)理單位監(jiān)理通知對施工過程中出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，是否下達(dá)監(jiān)理通知單并檢查整改結(jié)果，在回復(fù)單上簽認(rèn)石化監(jiān)理規(guī)范第9.4.3.4條監(jiān)理通知書監(jiān)理通知回復(fù)單某項目5#樓監(jiān)理通知“現(xiàn)場土釘支架抽查最大間距1.8-2.4m，與設(shè)計圖紙完全不符。附件4-41-142監(jiān)理單位監(jiān)理月報是否按規(guī)定編制監(jiān)理月報，監(jiān)理工作總結(jié)石化監(jiān)理規(guī)范第11.3.1、11.3.2條第11.4.1、11.4.2條內(nèi)容要全附件4-42-1五、施工單位檢查內(nèi)容序號被檢單位檢查項目檢查內(nèi)容檢查依據(jù)內(nèi)容解析以往案例分析附件示例1施工單位企業(yè)資質(zhì)等級是否取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書，是否在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動建筑法第十三條、第二十六條質(zhì)量管理條例第七條、第十八條、第二十五條、第三十四條質(zhì)量檢測辦法第四條、附件二項目管理規(guī)范第8.1.3條

強(qiáng)制監(jiān)督規(guī)定第四條設(shè)計管理條例第二十一條企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）安全生產(chǎn)許可證（副本）4、稅務(wù)登記證（副本）注：以上均需復(fù)印件加蓋公章，如有變更頁，也一并提供。需及時更新，保證在有效期內(nèi)。附件5-1-12施工單位人員資質(zhì)專業(yè)技術(shù)人員是否取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格證書建筑法第十四條質(zhì)量管理條例第二十六條、三十七條設(shè)計管理條例第九條至少需符合監(jiān)督備案人員的要求。查《京建發(fā)〔2010〕111號》文件。3施工單位施工標(biāo)準(zhǔn)是否按圖、按技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工，是否擅自修改工程設(shè)計建筑法第五十八條質(zhì)量管理條例第十五條、第二十八條設(shè)計管理條例第二十八條查看在施工程正式施工圖某項目依據(jù)圖紙結(jié)構(gòu)設(shè)計總說明二第2條、第4條之第5款及GB50204-2002(2011版)第5.1.2強(qiáng)制條款，本項目框架結(jié)構(gòu)受力主筋未按抗震鋼筋進(jìn)行檢測。施工組織設(shè)計未按現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)要求對抗震鋼筋取樣試驗進(jìn)行約定，監(jiān)理實施細(xì)則雖對抗震鋼筋檢驗有明確要求，但監(jiān)理未執(zhí)行。4施工單位設(shè)備材料檢驗是否對建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備進(jìn)行檢驗,是否進(jìn)行現(xiàn)場見證取樣建筑法第五十九條合同法第二百五十五條質(zhì)量管理條例第十四條、第二十九條、第三十一條項目管理規(guī)范第8.3.5條質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)第3.0.2條

監(jiān)理規(guī)范第3.2.5條9監(jiān)理規(guī)范第5.4.6條9材料、構(gòu)配件進(jìn)場檢驗記錄出廠合格證產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告質(zhì)量保證書進(jìn)口商品商檢證明企業(yè)資質(zhì)文件見證記錄試驗報告某項目未查驗到本項目單體建筑二次結(jié)構(gòu)構(gòu)造柱處植筋質(zhì)量的檢測報告。某項目橋架、梯架材料進(jìn)場報驗審批表無簽字日期附件5-4-15施工單位質(zhì)量問題處理是否對質(zhì)量缺陷進(jìn)行了修復(fù)，是否對質(zhì)量缺陷實施了控制管理建筑法第六十條合同法第二百八十一條質(zhì)量管理條例第三十二條項目管理規(guī)范第10.3.9條質(zhì)量管理體系第8.3條質(zhì)量缺陷預(yù)案及處理措施，并報審。質(zhì)量常見問題專項治理方案，并報審。附件5-5-16施工單位竣工驗收交付竣工驗收是否具有工程完整的工程資料和工程保修書，是否經(jīng)過工程竣工驗收建筑法第六十一條合同法第二百七十九條質(zhì)量管理條例第十六條監(jiān)督導(dǎo)則第6.0.1條17施工單位質(zhì)量保修是否實行質(zhì)量保修制度建筑法第六十二條質(zhì)量管理條例第三十九條、第四十一條合同附件中的保修條款8施工單位隱蔽工程驗收是否通知了發(fā)包人、監(jiān)理和質(zhì)量監(jiān)督單位檢查合同法第二百七十八條質(zhì)量管理條例第三十條質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)第3.0.3條隱蔽工程驗收記錄:涉及結(jié)構(gòu)安全的重要部位應(yīng)留置隱蔽前的影像資料。依據(jù)GB50207-2010規(guī)范，防水材料應(yīng)提交型式檢驗報告；施工時應(yīng)對相關(guān)隱蔽項目進(jìn)行驗收并記錄，檢查中未見到屋面保溫層隱蔽驗收記錄。9施工單位管理制度是否建立質(zhì)量檢驗制度質(zhì)量管理條例第三十條質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)第4.0.1條質(zhì)量檢驗制度方案，并報審附件5-9-110施工單位管理制度是否建立教育培訓(xùn)制度，是否對職工進(jìn)行教育培訓(xùn)質(zhì)量管理條例第三十三條教育培訓(xùn)制度及記錄附件5-10-111施工單位人員資質(zhì)是否任命項目經(jīng)理項目管理規(guī)范第6.2.1條1、法人授權(quán)委托書2、身份證復(fù)印件均需復(fù)印件加蓋公章。附件5-11-112施工單位人員資質(zhì)項目經(jīng)理是否取得工程建設(shè)類相應(yīng)專業(yè)注冊執(zhí)業(yè)資格證書項目管理規(guī)范第6.2.2條資質(zhì)證書復(fù)印件（含變更頁）職稱證復(fù)印件均需復(fù)印件加蓋公章。附件5-12-113施工單位人員資質(zhì)撤換項目經(jīng)理時，是否報告相關(guān)方項目管理規(guī)范第6.2.5條14施工單位設(shè)備材料設(shè)備材料資料是否真實、有效、完整，具有可追溯性項目管理規(guī)范第8.1.4條、第8.3.5條設(shè)備及管道附件試驗記錄設(shè)備開箱檢驗記錄某項目1.材料檢測資料保存在監(jiān)理單位和總承包單位處，檢查中發(fā)現(xiàn)無現(xiàn)場取樣的原始記錄；2.檢測資料沒有整理，全部散放在一個紙箱中，不符合檔案管理要求。15施工單位設(shè)備材料是否組織對特殊產(chǎn)品的供應(yīng)單位進(jìn)行實地考察，并重點監(jiān)控項目管理規(guī)范第8.3.3條、第8.1.3條考察報告16施工單位組織機(jī)構(gòu)是否建立質(zhì)量責(zé)任制，確定工程項目的項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人和施工管理負(fù)責(zé)人質(zhì)量管理條例第二十六條

項目管理規(guī)范第10.1.1條組織架構(gòu)圖（質(zhì)量專項）附件5-16.17.26-117施工單位管理制度是否確定質(zhì)量目標(biāo)、編制質(zhì)量計劃項目管理規(guī)范第10.1.5條、第10.2.1條

監(jiān)理規(guī)范第5.2.4條質(zhì)量目標(biāo)方案質(zhì)量計劃方案附件5-16.17.26-118施工單位質(zhì)量驗收是否劃分單位(子單位)工程、分部(子分部)工程、分項工程和檢驗批質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)第4.0.1條工程各單位（子單位）、分部（子分部）、分項、檢驗批劃分方案施工單位填寫，監(jiān)理單位審批某項目分部分項工程未劃分，不符合《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》（GB50300－2013）4.0.1條附件5-1819施工單位質(zhì)量檢查各工序是否進(jìn)行質(zhì)量控制，每道工序完成后是否進(jìn)行檢查，相關(guān)各專業(yè)工種之間是否進(jìn)行交接檢驗質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)第3.0.2條自檢互檢交接檢記錄內(nèi)容要對質(zhì)量情況、遺留問題、工序要求、注意事項、成品保護(hù)等記錄。必查某項目辦理工序交接時無樁基檢測報告。樁基與地基基礎(chǔ)無交接手續(xù)。附件5-19-120施工單位質(zhì)量檢查檢驗批、分部、分項、單位工程是否具有完整的施工操作依據(jù)、質(zhì)量控制依據(jù)、質(zhì)量檢查記錄和質(zhì)量驗收記錄質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)第5.0.1-5.0.5條地基與基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)分部工程完成，進(jìn)行分部工程驗收并加蓋公章。21施工單位質(zhì)量檢查當(dāng)建筑工程質(zhì)量不符合要求時，是否經(jīng)返工、有資質(zhì)的檢測單位檢測、原設(shè)計單位核算、返修或加固處理質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)第5.0.6條22施工單位特種作業(yè)特種作業(yè)人員是否具有資格證、上崗證各專業(yè)施工規(guī)范1、特種人員臺賬2、資格證、上崗證復(fù)印件需加蓋公章，且需定期復(fù)查有效期必查附件5-22-123施工單位施工組織設(shè)計是否編制了施工組織設(shè)計并獲得有關(guān)方審批監(jiān)督導(dǎo)則第4.0.4條4施工組織設(shè)計方案，并報審.方案蓋騎縫章。附件5-23-124施工單位施工組織設(shè)計、施工方案項目現(xiàn)場配置的技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等資料文件是否滿足要求且為有效版本監(jiān)督導(dǎo)則第4.0.4條4現(xiàn)行技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的是否在實規(guī)范更新表會一一比對（必查）某項目部分規(guī)范過期，如：地源熱泵施工專項方案中采用的《高層民用建筑設(shè)計防火規(guī)范》(GBJ50045-95(應(yīng)為2005版)、《電氣裝置安全工程盤、柜及二次回路接線施工及驗收規(guī)范》50171-92（應(yīng)為2006版）；《接地裝置施工及驗收規(guī)范50169-92》（應(yīng)為2006版）；《電氣裝置安裝工程電纜線路施工及驗收規(guī)范》50168-92（應(yīng)為2006版）；《風(fēng)機(jī)、壓縮機(jī)、泵安裝工程施工及驗收規(guī)范》50275-98（應(yīng)為2010版）《混凝土結(jié)構(gòu)工程質(zhì)量驗收規(guī)范》GB50204-2002（2011版）《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》(GB50300-2013)附件5-24-125施工單位開