物業(yè)班組長(zhǎng)培訓(xùn)課件

物業(yè)公司2010年班組級(jí)HSE培訓(xùn)安全環(huán)保處賈瑞剛一、事業(yè)部HSE管理體系簡(jiǎn)介二、“兩書(shū)一表”(一）什么是HSE管理體系？(二）什么是體系運(yùn)行？如何運(yùn)行體系？(一）基礎(chǔ)知識(shí)(二）運(yùn)行要求

1、什么是HSE管理體系？

⑴概念HSE管理體系是指實(shí)施健康（Health）、安全(Safety）與環(huán)境（Environment）管理的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源、程序和過(guò)程等構(gòu)成的動(dòng)態(tài)管理系統(tǒng)。

共7個(gè)一級(jí)要素，總計(jì)28個(gè)要素。一級(jí)要素是：5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾5.2健康安全與環(huán)境方針5.3策劃

４個(gè)二級(jí)要素5.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件

７個(gè)二級(jí)要素5.5實(shí)施和運(yùn)行

８?jìng)€(gè)二級(jí)要素5.6檢查和糾正措施

６個(gè)二級(jí)要素5.7管理評(píng)審

⑶Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容計(jì)劃改進(jìn)檢查實(shí)施

持續(xù)改進(jìn)PDCA管理模式DOCHECKPLANACTION⑷運(yùn)行模式ＨＳＥ方針組織結(jié)構(gòu)、資源和文件檢查和糾正措施策劃實(shí)施和運(yùn)行管理評(píng)審領(lǐng)導(dǎo)與承諾

HSE管理體系螺旋槳模型滾動(dòng)球模型持續(xù)改進(jìn)HSE表現(xiàn)水平PDAC管理評(píng)審內(nèi)部審核風(fēng)險(xiǎn)核心、動(dòng)態(tài)實(shí)施3、責(zé)任歸位、源頭管理2、1、前移關(guān)口、主動(dòng)預(yù)防2、HSE管理的核心思想突出重點(diǎn)、持續(xù)改進(jìn)4、⑵責(zé)任歸位

“明確并落實(shí)全員HSE職責(zé)”是做好HSE管理工作的前提。每個(gè)人都有HSE職責(zé)，任何個(gè)人的失職都可能引起安全和環(huán)保問(wèn)題。一是要科學(xué)合理界定HSE職責(zé)，并使其掌握。二是每個(gè)人都要主動(dòng)并正確履行安全環(huán)保管理職責(zé)，做好健康安全環(huán)保工作。

其實(shí)質(zhì)就是直線(xiàn)管理責(zé)任，縱向到底，橫向到邊，表現(xiàn)為：——每個(gè)員工都對(duì)自己從事工作的安全環(huán)保負(fù)責(zé)；——每個(gè)領(lǐng)導(dǎo)都對(duì)自己分管工作的安全環(huán)保負(fù)責(zé)；——每個(gè)部門(mén)都對(duì)自己管理業(yè)務(wù)的安全環(huán)保負(fù)責(zé)；——每個(gè)單位都對(duì)自己所轄范圍內(nèi)的安全環(huán)保負(fù)責(zé)。⑶風(fēng)險(xiǎn)核心、動(dòng)態(tài)實(shí)施

風(fēng)險(xiǎn)管理是HSE管理體系的核心，削減、控制和消除風(fēng)險(xiǎn)，避免事故，是建立實(shí)施HSE管理體系的最終目的，也是落實(shí)“以人為本”的基本要求。識(shí)別

評(píng)估

控制

應(yīng)急人、環(huán)境、聲譽(yù)和財(cái)產(chǎn)

是否有潛在危險(xiǎn)？原因和后果是什么？失控的可能性有多大？風(fēng)險(xiǎn)的大小？需要什么控制？控制是否有效？潛在后果是否能減輕？

需要何種應(yīng)急措施？

應(yīng)急能力是否可行和充分？

風(fēng)險(xiǎn)核心、動(dòng)態(tài)實(shí)施事先全面、準(zhǔn)確的危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是HSE管理體系各要素有效實(shí)施的基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括專(zhuān)家評(píng)估和崗位員工的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，只有做到全員參與，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)，才能真正實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)受控。風(fēng)險(xiǎn)核心、動(dòng)態(tài)實(shí)施⑷突出重點(diǎn)、持續(xù)改進(jìn)

企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的不斷變化必然會(huì)對(duì)HSE體系的活動(dòng)內(nèi)容、活動(dòng)形式和活動(dòng)要素產(chǎn)生不同程度的影響，HSE管理體系應(yīng)及時(shí)適應(yīng)變化、適時(shí)調(diào)整。體系改進(jìn)不能一蹴而就，而應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際，突出HSE管理工作在不同時(shí)期的矛盾和主要問(wèn)題，采取針對(duì)性措施，逐步加以解決。突出重點(diǎn)、持續(xù)改進(jìn)體現(xiàn)在：——企業(yè)需要建立一種以監(jiān)督檢查、體系審核、管理評(píng)審為方法手段的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，及時(shí)完善HSE管理體系，確保其持續(xù)的適應(yīng)性和有效性。——在繼承過(guò)去有效管理的基礎(chǔ)上，運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，吸收和借鑒各種成功的經(jīng)驗(yàn)和管理模式，根據(jù)實(shí)際運(yùn)行情況不斷修正不適宜的部分，使之達(dá)到促進(jìn)和提高企業(yè)HSE管理水平的目的。突出重點(diǎn)、持續(xù)改進(jìn)

HSE管理是把承諾和控制目標(biāo)分解成一系列可操作的文件和程序，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、量化和精細(xì)化管理，以實(shí)現(xiàn)零事故、零傷害、零損失的目標(biāo)。⑴有感領(lǐng)導(dǎo)：

身體力行、以身作則

如：對(duì)安全工作重視程度（如:人財(cái)物等資源配置）;開(kāi)會(huì)必講安全，會(huì)前安全經(jīng)驗(yàn)分享；駕車(chē)系安全帶，杜絕酒后駕車(chē)……

⑵直線(xiàn)責(zé)任：誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)，管生產(chǎn)必須管安全,管工作必須管安全，安全不全是由安全部門(mén)來(lái)管。

⑷預(yù)防為主：

預(yù)防為主：即主要靠事前預(yù)防，采取事先的監(jiān)控措施，防止事故發(fā)生，而不是在事故發(fā)生之后，從事故中汲取教訓(xùn)、亡羊補(bǔ)牢！

⑸源頭控制源頭控制：從策劃、設(shè)計(jì)、制造（建造）等源頭把關(guān)，提高硬件設(shè)施本質(zhì)安全；從承包商準(zhǔn)入、招工（招聘）著手，把好人員（承包商）素質(zhì)關(guān)。

……⑺風(fēng)險(xiǎn)管理：通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理，真正把“預(yù)防”落到實(shí)處！

風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程（環(huán)節(jié)）：

危害因素辨識(shí)→風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估→風(fēng)險(xiǎn)削減與控制→事故應(yīng)急

⑻全員參與：

安全無(wú)處不在，安全無(wú)時(shí)不在，人人都與安全有關(guān)，人人身上都有安全責(zé)任，因此要做好安全工作，必須全員參與！管理方式：（安全管理人員）由對(duì)員工呵斥到溝通、激勵(lì)、表?yè)P(yáng)！（員工）由對(duì)安全管理人員逆反到愿意親近、主動(dòng)接近。要從安全部門(mén)對(duì)員工進(jìn)行懲罰性監(jiān)督管理——“要我安全”，過(guò)渡到員工自律、主動(dòng)、自愿做到安全——“我要安全”。

⑼持續(xù)改進(jìn)：

項(xiàng)目、活動(dòng)結(jié)束，或歲末年終一個(gè)時(shí)間段結(jié)束，都要進(jìn)行管理評(píng)審，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、發(fā)揚(yáng)成績(jī)，汲取教訓(xùn)、彌補(bǔ)不足——持續(xù)改進(jìn)。持續(xù)改進(jìn)：“沒(méi)有最好，只有更好”??！在1月12日召開(kāi)的事業(yè)部首次HSE委員會(huì)擴(kuò)大會(huì)議上，周總親自做了體系建立啟動(dòng)工作動(dòng)員。為安全環(huán)保處設(shè)置專(zhuān)職HSE管理崗位；

事業(yè)部建立健全了覆蓋事業(yè)部機(jī)關(guān)各處室、各基層單位（站、隊(duì)）374人的管理網(wǎng)絡(luò)。配發(fā)了25臺(tái)專(zhuān)用電腦；在每周調(diào)度會(huì)上進(jìn)行HSE體系建立進(jìn)展情況講評(píng)和組織協(xié)調(diào)。

2009年2月13日下午，事業(yè)部舉辦了HSE管理體系培訓(xùn)班，共有323人參加。

二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)利用各種會(huì)議對(duì)各基層站隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行宣貫。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)發(fā)言各單位通過(guò)各種宣傳方式營(yíng)照

氛圍制作了32塊板報(bào)和4處畫(huà)廊，來(lái)激發(fā)員工“全員參與”的熱情。危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)廚房危害辨識(shí)舉例：基層單位流程機(jī)關(guān)科室流程環(huán)境因素辨識(shí)和評(píng)價(jià)方法危害因素辨識(shí)和評(píng)價(jià)方法《辨識(shí)評(píng)價(jià)方案》中明確了兩套流程、兩類(lèi)危害因素的辨識(shí)和評(píng)價(jià)方法：危害因素辨識(shí)方法危害因素評(píng)價(jià)方法調(diào)查表法

風(fēng)險(xiǎn)矩陣法LEC法危害因素辨識(shí)與評(píng)價(jià)方法風(fēng)險(xiǎn)后果發(fā)生的頻率

嚴(yán)重程度人員財(cái)產(chǎn)環(huán)境名譽(yù)ABCDEPAER從沒(méi)有發(fā)生過(guò)在本行發(fā)生過(guò)在本組織發(fā)生過(guò)在本組織每年發(fā)生過(guò)幾次本組織經(jīng)常發(fā)生0沒(méi)有傷害沒(méi)有損失沒(méi)有影響沒(méi)有影響123451輕微傷害輕微損失輕微影響輕微損害23管理4不斷改進(jìn)5

62小傷害小型損失小影響有限損害3456

73重大傷害局部損壞局部影響很大影響4567引入風(fēng)險(xiǎn)削減措施84一人死亡重大影響重大影響全國(guó)影響567895多人死亡特大損壞巨大影響國(guó)際影響678不可忍受910LEC法：定義：作業(yè)危險(xiǎn)性是三個(gè)因素的乘積，這三個(gè)因素為：A、發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能性，用符號(hào)L表示。B、人出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間，用符號(hào)E表示。C、發(fā)生事故后可能產(chǎn)生的結(jié)果，用符號(hào)C表示。某項(xiàng)作業(yè)的某一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)可表示為：

作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分值=L×E×C發(fā)生危險(xiǎn)的可能性分?jǐn)?shù)值完全被預(yù)料到10相當(dāng)可能6有可能3可能性小1極少可能0.5不可能0.2極不可能0.1L：發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能性E:人出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間處于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻率分?jǐn)?shù)值連續(xù)處于危險(xiǎn)環(huán)境中10每天在危險(xiǎn)環(huán)境中6每星期一次出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中3每月一次出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中2每年一次出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中1極少可能出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中0.5C:后果嚴(yán)重度可能結(jié)果分?jǐn)?shù)值多人死亡100數(shù)人死亡40一人死亡15嚴(yán)重致殘7手足傷殘5一般傷害3輕微傷害1可能結(jié)果分?jǐn)?shù)值多人死亡100數(shù)人死亡40一人死亡15嚴(yán)重致殘7手足傷殘5一般傷害3輕微傷害1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：分?jǐn)?shù)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)>320A非常危險(xiǎn)（立即采取措施）160-320B高度危險(xiǎn)（必須采取措施，降低風(fēng)險(xiǎn)）70-159C顯著危險(xiǎn)（要引起重視）20-69D一般危險(xiǎn)<20E輕微危險(xiǎn)（可忽略）劃分作業(yè)活動(dòng)和場(chǎng)所（設(shè)施）：機(jī)關(guān)科室劃分室外作業(yè)活動(dòng)場(chǎng)所（設(shè)施）室內(nèi)作業(yè)活動(dòng)基層單位作業(yè)活動(dòng)劃分（以房產(chǎn)維修公司為例）屋面防水作業(yè)外墻保溫作業(yè)外墻補(bǔ)抹作業(yè)內(nèi)墻粉刷作業(yè)園林施工作業(yè)車(chē)輛駕駛作業(yè)特種車(chē)作業(yè)筑路作業(yè)辨識(shí)結(jié)果：?jiǎn)挝晃：σ蛩財(cái)?shù)量控制措施數(shù)量應(yīng)急措施數(shù)量可容許風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)顯著風(fēng)險(xiǎn)供熱公司26525015550340療養(yǎng)院11181108102880494房產(chǎn)維修公司765740251600560物業(yè)公司78077732150834職工總醫(yī)院34634151070422萬(wàn)邦物業(yè)600597312045文體中區(qū)醫(yī)療中心16015644022供熱公司35034010750220事業(yè)部機(jī)關(guān)212207533515合計(jì)4972434460113311800事業(yè)部體系建立方案吉林石化公司HSE管理體系

事業(yè)部HSE管理體系

其他子體系二級(jí)單位HSE管理體系

吉林石化公司HSE管理體系

二級(jí)單位HSE管理體系

事業(yè)部編制《HSE管理手冊(cè)》、《程序文件》；房產(chǎn)維修公司、供熱公司、物業(yè)公司、醫(yī)院、療養(yǎng)院編制《HSE管理分手冊(cè)》、《程序文件》及作業(yè)文件；其他二級(jí)單位在事業(yè)部體系文件覆蓋下，編制作業(yè)文件；共同組成完整的事業(yè)部HSE管理體系文件。事業(yè)部HSE管理體系文件結(jié)構(gòu)管理手冊(cè)分手冊(cè)共用程序文件專(zhuān)用程序文件作業(yè)文件事業(yè)部HSE管理體系文件結(jié)構(gòu)示意圖環(huán)保規(guī)定審核計(jì)劃交通安全吸煙規(guī)定巡檢規(guī)定HSE政策無(wú)序有序不斷改進(jìn)HSE管理手冊(cè)程序文件HSE作業(yè)文件記錄體系管理如何編寫(xiě)體系文件管理手冊(cè)程序文件作業(yè)文件結(jié)合企業(yè)實(shí)際管理手冊(cè)程序文件作業(yè)文件(二書(shū)一表等)HSE管理手冊(cè)HSE管理程序文件作業(yè)文件HSE作業(yè)指導(dǎo)書(shū)HSE記錄HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)機(jī)關(guān)科室基層單位文件層次《HSE管理手冊(cè)》是HSE管理的綱領(lǐng)性文件。吉林石化礦區(qū)服務(wù)事業(yè)部《程序文件》就是為了實(shí)現(xiàn)HSE管理要素的要求而規(guī)定的途徑或方法。吉林石化礦區(qū)服務(wù)事業(yè)部企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)吉林石化礦區(qū)服務(wù)事業(yè)部發(fā)布QY屋面防水作業(yè)指導(dǎo)書(shū)吉林石化礦區(qū)服務(wù)事業(yè)部企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/SY房產(chǎn)維修公司“兩書(shū)一表”《作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》：指導(dǎo)員工進(jìn)行常規(guī)作業(yè)的方案?！蹲鳂I(yè)計(jì)劃書(shū)》：對(duì)非常規(guī)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制的方案。《現(xiàn)場(chǎng)檢查表》：對(duì)HSE工作進(jìn)行檢查之前，針對(duì)檢查內(nèi)容制定的表格。HSE“兩書(shū)一表”“兩書(shū)一表”是指《HSE作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)》和“HSE現(xiàn)場(chǎng)檢查表”?！禜SE作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》是基層組織執(zhí)行作業(yè)的HSE行為準(zhǔn)則，由基層組織按照HSE管理體系的要求自行組織開(kāi)發(fā)，是基層組織HSE管理體系的文件化表現(xiàn)之一。《HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)》是基層組織按照HSE管理體系要求，針對(duì)某一特定施工作業(yè)項(xiàng)目或生產(chǎn)、服務(wù)、作業(yè)過(guò)程（活動(dòng)），為實(shí)現(xiàn)HSE管理的方針目標(biāo)而編制的書(shū)面文件。《HSE檢查表》是在現(xiàn)場(chǎng)施工和生產(chǎn)、服務(wù)過(guò)程中實(shí)施檢查的工具.涵蓋的主要內(nèi)容是精心設(shè)計(jì)的一套表格，是根據(jù)HSE作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)的要求規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)HSE檢查，使HSE管理體系在基層得到落實(shí)。編寫(xiě)和執(zhí)行“兩書(shū)一表”的目的：編寫(xiě)“兩書(shū)一表”是實(shí)施HSE體系管理的基本要求，是基層組織運(yùn)行HSE管理體系的具體體現(xiàn)，是預(yù)防事故的有效措施。是使基層組織作業(yè)行為規(guī)范化、科學(xué)化、法制化的有效手段，是防止偏差、防止隨意化的保證。

《HSE作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》與《HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)》的關(guān)系《HSE作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》是基層組織HSE體系管理的一整套程序化的作業(yè)文件。重點(diǎn)突出基層組織在作業(yè)、服務(wù)和崗位操作全過(guò)程中，削減和控制人們通?？梢灶A(yù)測(cè)到的、出現(xiàn)概率較大的HSE風(fēng)險(xiǎn)，所應(yīng)遵守的HSE行為規(guī)則和最基本的要求，最終將HSE管理義務(wù)與責(zé)任落實(shí)到現(xiàn)場(chǎng)每一個(gè)人?！禜SE作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》在執(zhí)行過(guò)程中基本保持不變，即：作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的內(nèi)容和要求不隨項(xiàng)目變化而變化，是同類(lèi)組織作業(yè)中相對(duì)固定的作業(yè)要求。作業(yè)指導(dǎo)書(shū)具有相對(duì)靜態(tài)特性。《HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)》是基層組織結(jié)合具體作業(yè)、服務(wù)的個(gè)案（CASE）和所處環(huán)境的特定條件，為滿(mǎn)足業(yè)主、HSE管理體系，以及承包商、相關(guān)方、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，在進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)前所編制的HSE具體作業(yè)計(jì)劃。

《HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)》也可以看做是對(duì)指導(dǎo)書(shū)的補(bǔ)充，是《HSE作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》滿(mǎn)足項(xiàng)目要求的一個(gè)“變更”文件，這樣基層組織不必因?yàn)轫?xiàng)目變化而重新修訂《HSE作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》。

作業(yè)指導(dǎo)書(shū)應(yīng)包含的內(nèi)容：1.作業(yè)概述；2.組織機(jī)構(gòu)；3.崗位職責(zé)；4.安全操作規(guī)程；5.主要風(fēng)險(xiǎn)及控制措施；6.應(yīng)急處置程序。《HSE現(xiàn)場(chǎng)檢查表》主要內(nèi)容：1．人的行為的檢查；2．設(shè)備狀況的檢查；3．儲(chǔ)存物質(zhì)的檢查；4．風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)的檢查；5．環(huán)境的檢查（包括職業(yè)衛(wèi)生）。檢查表根據(jù)單位檢查的層次而編制，基層注重對(duì)崗位的檢查，管理部門(mén)的檢查可以編制綜合的HSE檢查標(biāo)準(zhǔn)?！皟蓵?shū)一表”的運(yùn)行一、“兩書(shū)一表”的審批二、“兩書(shū)一表”的培訓(xùn)知識(shí)能力技巧意識(shí)解決問(wèn)題“兩書(shū)一表”的運(yùn)行三、“兩書(shū)一表”的考核機(jī)制建立。四、“兩書(shū)一表”的執(zhí)行。五、“兩書(shū)一表”的評(píng)審。六、“兩書(shū)一表”的持續(xù)改進(jìn)。（二）如何運(yùn)行體系？HSE管理體系《管理手冊(cè)》、《程序文件》和“兩書(shū)一表”的執(zhí)行，實(shí)質(zhì)上就是HSE管理體系的運(yùn)行。很簡(jiǎn)單，體系運(yùn)行就是按照體系文件所寫(xiě)的內(nèi)容去做，并按照記錄的規(guī)范模式去填寫(xiě)。HSE管理體系建立和運(yùn)行的關(guān)系體系建立編寫(xiě)文件執(zhí)行文件培訓(xùn)運(yùn)行HSE管理體系的原則運(yùn)行就是實(shí)現(xiàn)“做你所寫(xiě)的、記錄你所做的”過(guò)程。做你所寫(xiě)的記錄你所做的定義：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判定組織對(duì)其設(shè)定的健康、安全與環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則滿(mǎn)足程度的系統(tǒng)的、獨(dú)立的、形成文件的過(guò)程。（三）什么是內(nèi)部審核？?jī)?nèi)部審核是體系要求的落實(shí)：Q/SY1002.1－2007HSE管理體系第1部分：規(guī)范事業(yè)部《管理手冊(cè)》《程序文件》1、主要術(shù)語(yǔ)1.1審核

為獲得審核證據(jù)(3.5)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則(3.4)的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。1.2審核方案

針對(duì)特定時(shí)間段對(duì)具有特定目的的一組(一次或多次)審核所進(jìn)行的策劃、實(shí)施活動(dòng)安排。1.3審核計(jì)劃

對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述。1.4審核準(zhǔn)則一組方針、程序或要求。注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。1.5審核證據(jù)

與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其它信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。1.6審核發(fā)現(xiàn)

將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。1.7審核結(jié)論

審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。1.8審核委托方

要求審核的組織或人員。1.9受審核方被審核的組織。1.10審核員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并取得相應(yīng)資質(zhì)，有能力實(shí)施審核的人員。1.11審核組

實(shí)施審核的一名或多名審核員（3.10）組成，需要時(shí)，由技術(shù)專(zhuān)家（3.12）提供支持。注：指定審核組中的一名審核員為審核組長(zhǎng)。1.12能力

經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。1.13審核范圍

審核的內(nèi)容和界限。1.14不符合

任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績(jī)效等的偏離，其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或這些情況的組合。1.15糾正措施

為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合的原因所采取的措施。1.16預(yù)防措施

為消除潛在不符合原因所采取的措施。如何開(kāi)展內(nèi)部審核？

內(nèi)部審核程序：準(zhǔn)備首次會(huì)議審核末次會(huì)議后續(xù)1、首次會(huì)議由內(nèi)審組長(zhǎng)主持首次會(huì)議，內(nèi)審組、受審核方的主要負(fù)責(zé)人參加，并簽名確認(rèn)；由組長(zhǎng)介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、方法、內(nèi)審組成員和內(nèi)審日程安排及其它有關(guān)的事項(xiàng)。2、現(xiàn)場(chǎng)審核

2.1內(nèi)審組根據(jù)《內(nèi)部審核計(jì)劃》，按《內(nèi)審檢查/記錄表》對(duì)受審核方執(zhí)行HSE管理體系文件的情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，將審核中所收集到的審核證據(jù)詳細(xì)記錄在《內(nèi)審檢查／記錄表》的審核證據(jù)記錄欄中；2.2內(nèi)審組長(zhǎng)在審核期間應(yīng)在內(nèi)審組內(nèi)部做好溝通交流，對(duì)審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行核對(duì)、確認(rèn)，并將不符合項(xiàng)填寫(xiě)在《不符合項(xiàng)報(bào)告》內(nèi)；2.3內(nèi)審員要公正客觀地評(píng)價(jià)問(wèn)題。3內(nèi)部溝通交流會(huì)議

3.1現(xiàn)場(chǎng)審核后，內(nèi)審組長(zhǎng)召開(kāi)審核組內(nèi)部溝通會(huì)議，分析審核結(jié)果，依據(jù)體系文件及有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求，最終確定不符合項(xiàng)，開(kāi)具《不符合項(xiàng)報(bào)告》，并經(jīng)受審核單位領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)、簽字；3.2內(nèi)審組填寫(xiě)《不符合項(xiàng)分布表》和《不符合項(xiàng)明細(xì)表》，記錄和分析不符合項(xiàng)分布情況，起草《事業(yè)部HSE管理體系內(nèi)部審核報(bào)告》初稿，討論對(duì)HSE管理體系運(yùn)行的總體評(píng)價(jià)結(jié)論；3.3《事業(yè)部HSE管理體系內(nèi)部審核報(bào)告》內(nèi)容應(yīng)包括：審核目的、范圍、方法和依據(jù)；內(nèi)審組成員、受審核方、審核計(jì)劃實(shí)施情況的概述、不符合項(xiàng)分布情況的分析、存在的主要問(wèn)題分析；對(duì)HSE管理體系運(yùn)行的有效性、符合性的評(píng)價(jià)結(jié)論及采取糾正措施的要求。4末次會(huì)議：4.1參加會(huì)議人員與首次會(huì)議相同；4.2總結(jié)審核情況；4.3宣布《不符合項(xiàng)報(bào)告》、《不符合項(xiàng)分布表》和《不符合項(xiàng)明細(xì)表》；4.4宣布審核的總體評(píng)價(jià)結(jié)論；4.5提出對(duì)不符合項(xiàng)采取糾正措施的要求及跟蹤驗(yàn)證的方法；4.6末次會(huì)議后兩天內(nèi)，由內(nèi)審組長(zhǎng)正式完成《事業(yè)部HSE管理體系內(nèi)部審核報(bào)告》，交事業(yè)部HSE主管副主任審核，事業(yè)部主任批準(zhǔn)，下發(fā)至受審核方。5糾正措施的跟蹤驗(yàn)證

5.1依據(jù)《不符合項(xiàng)報(bào)告》及末次會(huì)議要求，受審核方對(duì)本單位在內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行原因分析，制定并實(shí)施針對(duì)消除其原因的糾正措施，記錄糾正措施的實(shí)施過(guò)程和效果，執(zhí)行《不符合、糾正和預(yù)防控制程序》；5.2內(nèi)審組長(zhǎng)根據(jù)實(shí)施糾正措施的記錄，必要時(shí)到現(xiàn)場(chǎng)對(duì)糾正措施的實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的，給以簽署通過(guò)驗(yàn)證的意見(jiàn)；如未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，責(zé)令修訂措施或加大實(shí)施力度，直至達(dá)到預(yù)期目標(biāo)為止。6.相關(guān)記錄：

1《HSE管理體系內(nèi)部審核報(bào)告》2《年度內(nèi)部審核方案》3《內(nèi)部審核計(jì)劃》4《內(nèi)審檢查/記錄表》5《不符合項(xiàng)報(bào)告》6《不符合項(xiàng)分布表》7《不符合項(xiàng)明