人民銀行金融業(yè)反洗錢準(zhǔn)入培訓(xùn)階段性、終結(jié)性考試題庫(單選題匯總)

二、單選(共20題，40分)1、銀行機(jī)構(gòu)接收境外匯入款時，境外匯款人住所不明確的，可登記（）?！虆R款人姓名或者名稱資金匯出地名稱匯款人身份證匯款人住所2、銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶或者賬戶的風(fēng)險等級，定期審核本機(jī)構(gòu)保存的客戶基本信息，對本機(jī)構(gòu)風(fēng)險等級最高的客戶或者賬戶，至少每（）進(jìn)行一次審核。√一月三月半年一年3、中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測分析中心負(fù)責(zé)接收、分析涉嫌恐怖融資的（）報告。√客戶身份識別交易記錄保存大額交易可疑交易4、《交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲匯機(jī)構(gòu)、政策性銀行、信托投資公司應(yīng)將（）類交易或者行為，作為可疑交易進(jìn)行報告?！?31718205、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》于（）起施行。2003年1月3日中國人民銀行發(fā)布的《人民幣大額和可疑支付交易報告管理辦法》（中國人民銀行令[2003]第2號）和《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法》（中國人民銀行令[2003]第3號）同時廢止?！?006年11月14日2006年12月1日2007年1月1日2007年3月1日6、A銀行向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報告一起可疑交易，某服裝加工公司法人代表李某近日持25張個人身份證，聲稱這些人均為本公司員工，要求開立工資卡。銀行經(jīng)審核后確認(rèn)這些身份證均為真實身份證，并為這些人開立了人民幣個人銀行結(jié)算賬戶。其后數(shù)日，這些賬戶相繼收到來自于開曼群島某貿(mào)易公司匯來的外匯各3000美元，合計75000美元，并均由李某辦理結(jié)匯后存入賬戶。李某再將這些結(jié)匯后的人民幣資金取現(xiàn)后存入其本人賬戶。請問李某的交易行為符合以下哪種可疑交易類型（）√短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付，且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)。多個境內(nèi)居民接受一個離岸賬戶匯款，其資金的劃轉(zhuǎn)和結(jié)匯均由一個或者少數(shù)人操作。沒有正常原因的多頭開戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付。長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付。7、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》制定大額交易和可疑交易報告內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程，并向（）報備?！坦膊恐袊y行業(yè)監(jiān)督管理委員會中國人民銀行國務(wù)院8、金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)按照反洗錢的有關(guān)規(guī)定認(rèn)真履行反洗錢義務(wù)，審慎地識別（）√大額交易現(xiàn)金交易可疑交易轉(zhuǎn)賬交易9、《反洗錢法》規(guī)定，履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交（），受法律保護(hù)?！檀箢~交易和可疑交易報告現(xiàn)金交易報告財務(wù)報表業(yè)務(wù)報告10、《反洗錢法》規(guī)定，任何單位和個人發(fā)現(xiàn)洗錢活動，有權(quán)向（）舉報。接受舉報的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對舉報人和舉報內(nèi)容保密?！探鹑诒O(jiān)管機(jī)構(gòu)財政部門檢察機(jī)關(guān)中國人民銀行及公安機(jī)關(guān)11、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，中國反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)報送的大額交易報告或者可疑交易報告有要素不全或者存在錯誤的，可以向提交報告的金融機(jī)構(gòu)發(fā)出補(bǔ)正通知，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在接到補(bǔ)正通知的（）個工作日內(nèi)補(bǔ)正?！?571012、銀行在辦理匯入?yún)R款業(yè)務(wù)時，如發(fā)現(xiàn)匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和（）缺失的，應(yīng)要求境外機(jī)構(gòu)補(bǔ)充?！虆R款人工作單位匯款人住所匯款行地址匯款人身份證明文件13、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生后的（）個工作日內(nèi)，通過其總部或者由總部指定的一個機(jī)構(gòu)，及時以電子方式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易報告。沒有總部或者無法通過總部及總部指定的機(jī)構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易的，其報告方式由中國人民銀行另行確定?！?571014、對當(dāng)日累計提取現(xiàn)鈔等值1萬美元以上的，銀行憑客戶本人有效身份證件和經(jīng)外匯管理局簽章的（）為個人辦理提取外幣現(xiàn)鈔手續(xù)并留存復(fù)印件?！獭锻鈪R業(yè)務(wù)審批表》《提取外幣現(xiàn)鈔備案表》《外匯申報單》《涉外收入申報單（對私）》15、按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》，選項中的說法正確的是（）√自然人銀行賬戶頻繁進(jìn)行現(xiàn)金收付的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報告可疑交易報告自然人銀行賬戶一次性大額存取現(xiàn)金，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報告可疑交易報告自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織匯款的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報告可疑交易報告自然人經(jīng)常存入境外開立的旅行支票的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報告可疑交易報告16、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將可疑交易報其總部，由金融機(jī)構(gòu)總部或者由總部指定的一個機(jī)構(gòu)，在可疑交易發(fā)生后的（）個工作日內(nèi)以電子方式報送中國反洗錢監(jiān)測分析中心。沒有總部或者無法通過總部及總部指定的機(jī)構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送可疑交易的，其報告方式由中國人民銀行另行確定。√3571017、銀行為自然人辦理境外匯入款業(yè)務(wù)，單筆或累計等值2000美元以上的匯入款，應(yīng)審查（）√《外匯申報單》《提取外幣現(xiàn)鈔備案表》《外匯業(yè)務(wù)審批表》《涉外收入申報單（對私）》18、下列屬于大額交易的是()√一筆25萬元人民幣的現(xiàn)金匯款當(dāng)日累計支取現(xiàn)金人民幣18萬元自然人銀行賬戶之間當(dāng)日累計45萬元人民幣的款項劃轉(zhuǎn)單位銀行賬戶之間一筆150萬元人民幣的轉(zhuǎn)賬19、銀行機(jī)構(gòu)與境外金融機(jī)構(gòu)建立代理行或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）的批準(zhǔn)?！潭聲蛘咂渌呒壒芾韺又袊嗣胥y行中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會20、銀行機(jī)構(gòu)和從事匯兌業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)為客戶向境外匯出資金時，境外收款人住所不明確的，可登記接收匯款的（）。√接受人姓名或者名稱接受人賬號接受人身份證境外機(jī)構(gòu)所在地名稱1.選項中的哪種2.客戶與證券公司進(jìn)行金融交易

3.金融機(jī)構(gòu)大額交易和4.《反洗錢法》規(guī)定5.下列屬于大額交易的是6.銀行機(jī)構(gòu)與境外金融機(jī)構(gòu)

7.金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易8.銀行機(jī)構(gòu)和從事匯兌業(yè)務(wù)9.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易10.銀行機(jī)構(gòu)接收境外匯入款

11.金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑12.銀行在辦理匯入?yún)R款業(yè)務(wù)時13.銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶或者14.對當(dāng)日累計提取現(xiàn)鈔

15.中國人民銀行設(shè)立中國16.銀行為自然人辦理17.金融機(jī)構(gòu)大額交易和18.金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑

19.金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑20.中國人民銀行設(shè)立1.銀行為自然人辦理境外2.《反洗錢法》規(guī)定

3.選項中交易的發(fā)生額都在4.《反洗錢法》規(guī)定5.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)6.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑

7.金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易8.《中華人民共和國反洗錢法》9.金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易10.選項中的哪種交易

11.客戶與證券公司12.金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易13.按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易14.下列屬于大額交易的是15.銀行機(jī)構(gòu)與境外金融機(jī)構(gòu)16.銀行機(jī)構(gòu)和從事匯兌業(yè)務(wù)17.A銀行向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行18.銀行機(jī)構(gòu)接收境外19.銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶20.中國人民銀行設(shè)立

銀行在辦理匯入?yún)R款金融機(jī)構(gòu)大額交易

金融機(jī)構(gòu)大額交易客戶通過在境內(nèi)

金融機(jī)構(gòu)大額交易客戶與證券公司

下列交易的發(fā)生額都在金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定

金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易

金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定中國人民銀行設(shè)立

金融機(jī)構(gòu)大額交易和可以金融機(jī)構(gòu)大額交易和

對金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)

金融機(jī)構(gòu)大額交易下列哪種交易以下為贈送的簡歷模板不需要的下載后可以編輯刪除，謝謝！！性別：女民族：現(xiàn)居地：廣東省出生年份：198*9政治面貌：黨員身高：164cm教育經(jīng)歷2006-09—2008-07廣州醫(yī)學(xué)院所學(xué)專業(yè)：護(hù)理學(xué)類獲得學(xué)歷：大專工作/實習(xí)經(jīng)歷2008-07—2009-07廣州市第一人民醫(yī)院單位規(guī)模：1000人以上單位性質(zhì)：國營助理護(hù)士工作地點：廣州市盤福路下屬人數(shù)：1工作內(nèi)容：在護(hù)士長和護(hù)師的指導(dǎo)下工作，主要負(fù)責(zé)病人的基礎(chǔ)護(hù)理和付治療，協(xié)助醫(yī)生護(hù)士搶救，完成病人的輸液和指導(dǎo)病人正確服藥及心理健康宣教，根據(jù)醫(yī)囑完成病人的輸血工作，病人進(jìn)行化療時要負(fù)責(zé)心電監(jiān)護(hù)儀的操作。人自我評價我是一個充滿自信心且具有高度責(zé)任感的女孩,經(jīng)過1年多的臨床工作，強(qiáng)烈認(rèn)識到愛心、耐心和高度責(zé)任感對護(hù)理工作的重要性!在血液內(nèi)科一年的鍛煉，讓我學(xué)會了很多血液科及大內(nèi)科的知識，臨床護(hù)理和急救更加磨練了我的意志，極大地提高了我的操作能力和水平。自信這一年的工作讓我實現(xiàn)了從護(hù)理實習(xí)生到內(nèi)科護(hù)士的飛躍，有信心接受一份全職護(hù)士工作。當(dāng)然一年的時間不可能完全達(dá)到專業(yè)護(hù)士的要求，在以后的工作中我會更加努力，為護(hù)理工作盡職盡責(zé)！專長描述1.能熟練進(jìn)行各項護(hù)理操作,應(yīng)變能力強(qiáng),能在實際操作中不斷地學(xué)習(xí)，因而能很快融入到新的工作中；2.擅長對常見血液病、多發(fā)病進(jìn)行觀察和護(hù)理；3.熟練掌握呼吸機(jī)和心電監(jiān)護(hù)儀等急救設(shè)備的操作，對急救的基本程序和技術(shù)要求，以及危重病人的護(hù)理、病情監(jiān)測的技術(shù)重難點基本掌握；4.對病人的心理護(hù)理的基本技巧有一定地認(rèn)知。目前就讀于廣州醫(yī)學(xué)院護(hù)理學(xué)專業(yè)一年級。暫未命名意向職位：護(hù)士期望薪資：2000-3000工作地點：廣東省語言能力英語讀寫：★★★☆☆(良好)聽說：★★★☆☆(良好)相關(guān)技能計算機(jī)★★★☆☆(良好)興趣愛好看書、聽音樂、滑旱冰、張盧良性別：男郵箱：qqjianli_l90@qq民族：漢族婚姻狀況：未婚體重：74kg出生年份：QQ：123456現(xiàn)居地：上海身高：174cm教育經(jīng)歷2010-09—2013-07人民大學(xué)所學(xué)專業(yè)：網(wǎng)