第1章導論(新制度經(jīng)濟學-湖南大學)

第1章導論(新制度經(jīng)濟學-湖南大學)

新制度經(jīng)濟學從新的視角來解釋制度并檢察它的結(jié)果，21世紀將是新制度經(jīng)濟學繁榮發(fā)達的時代，它將對越來越多的引導經(jīng)濟事務的具體制度安排提出自己的真知灼見，并且為改變這些安排以增強經(jīng)濟效率提供理論基礎?！沟俑窭模?001年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者）11/20/20222第一章導論第一節(jié)新制度經(jīng)濟學的產(chǎn)生與發(fā)展第二節(jié)新制度經(jīng)濟學的流派淵源關(guān)系第三節(jié)新制度的研究對象、方法及基本假設第四節(jié)新制度的學術(shù)地位、框架內(nèi)容及學習意義11/20/20223第一節(jié)新制度經(jīng)濟學的產(chǎn)生與發(fā)展一、新制度經(jīng)濟學的產(chǎn)生二、新制度經(jīng)濟學的發(fā)展三、新制度經(jīng)濟學產(chǎn)生與發(fā)展的背景11/20/20224

一、新制度經(jīng)濟學的產(chǎn)生1937年科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》一文首次“發(fā)現(xiàn)”了交易費用，為新制度經(jīng)濟學的產(chǎn)生奠定了堅實的基礎。1960年科斯的《社會成本問題》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度對資源配置的重要意義，標志著新制度經(jīng)濟學的形成。（20世紀30到60年代）11/20/20225科斯簡介

科斯(Coase)，1991年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者。1910年生于英格蘭的威爾斯登，1929至1932年在英國倫敦經(jīng)濟學院學習。大學畢業(yè)后他主要在大學任教。1951年，獲倫敦經(jīng)濟學院經(jīng)濟學哲學博士學位，同年移居美國。1951-1964年，先后在布法羅大學和弗吉尼亞大學任教。1964年到芝加哥大學執(zhí)教直到1979年退休?，F(xiàn)在是芝加哥大學榮譽經(jīng)濟學教授，高級法學與經(jīng)濟學研究員?？扑钩霭孢^一本名為《英國的廣播事業(yè)：壟斷研究》的著作，此外還發(fā)表了18篇論文。其中最重要的就是1937年的《企業(yè)的性質(zhì)》和1960年的《社會成本問題》。11/20/20226諾思論交易費用范疇對新制度經(jīng)濟學的意義“新制度經(jīng)濟學與舊制度經(jīng)濟學的最大不同就是我們發(fā)展出了一個關(guān)于制度和制度變遷的經(jīng)濟理論。而這個理論的基本概念是另一位諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者科斯教授提出的交易成本。有了交易成本這個發(fā)現(xiàn)，我們才找到了解釋制度的存在和制度變遷的方式。因為有了交易成本的概念，制度經(jīng)濟學才稱得上‘新’的?！?1/20/20227諾思簡介

諾思（Ｎorth），1993年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者。新制度經(jīng)濟學代表人物，華盛頓大學文理學院斯賓塞Ｔ．俄林講座教授、劍橋大學和賴斯大學客座教授、美國藝術(shù)與科學院院士、國際新制度經(jīng)濟學學會會長，曾任美國經(jīng)濟史學會會長和西部經(jīng)濟學會會長。主要研究領(lǐng)域是經(jīng)濟制度與政治制度的演變，主要著作包括1973年的《西方世界的興起》、1981年的《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》和1990年的《制度、制度變遷與經(jīng)濟績效》等。11/20/20228科斯定理

產(chǎn)權(quán)的明晰界定是市場交易的前提；如果交易費用為零，“最終的結(jié)果（產(chǎn)值最大化）是不受法律狀況的影響的，”“一旦考慮進交易費用，……合法權(quán)利的初始界定會對經(jīng)濟制度運行的效率產(chǎn)生影響?！?1/20/20229二、新制度經(jīng)濟學的發(fā)展交易費用理論的發(fā)展產(chǎn)權(quán)理論的發(fā)展企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)理論的發(fā)展企業(yè)性質(zhì)理論的發(fā)展制度變遷理論的發(fā)展人力資本產(chǎn)權(quán)理論的發(fā)展（20世紀70年代迄今）11/20/2022101.交易費用理論的發(fā)展對交易費用的含義的界定（阿羅、威廉姆森、張五常等）對交易費用的決定因素的分析（威廉姆森、諾思等）關(guān)于交易費用性質(zhì)的研究（諾思）關(guān)于交易費用計量的研究（諾思、威廉姆森等）交易費用的應用研究（威廉姆森、張五常等）11/20/2022112.產(chǎn)權(quán)理論的發(fā)展產(chǎn)權(quán)概念的界定更加清晰（菲呂博頓等）許多學者探討了產(chǎn)權(quán)的形式和屬性問題（德姆塞茨等）還有一些學者對產(chǎn)權(quán)的起源問題進行了探討（德姆塞茨、諾思等）有學者還研究了公共物品的私人生產(chǎn)問題（科斯、張五常、波斯納等）。11/20/2022123.企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)理論阿爾欽和德姆塞茨（1972）分析了古典企業(yè)（業(yè)主制）的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)特征。詹森和梅克林(1976)對合伙制企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)進行了系統(tǒng)分析。伯勒和米恩斯于20世紀30年代研究了股份公司的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。股份制的特點在于：剩余索取權(quán)與經(jīng)營決策權(quán)、監(jiān)督權(quán)相分離。還有一些學者對非營利性企業(yè)和社會主義企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)進行了研究。11/20/2022134.企業(yè)性質(zhì)理論科斯(1937)將企業(yè)的性質(zhì)界定為契約。企業(yè)契約的重要特征是包含了權(quán)威關(guān)系，這種權(quán)威關(guān)系能大量減少需要交易的數(shù)目。阿爾欽等（1972）認為企業(yè)契約與市場契約無本質(zhì)區(qū)別。張五常（1983）指出，企業(yè)替代市場，是用要素市場代替中間產(chǎn)品市場，是一份契約取代一系列的契約。近十幾年來，人們認識到契約具有不完全性，并把它應用于企業(yè)激勵契約的設計和企業(yè)最優(yōu)所有權(quán)結(jié)構(gòu)等問題的分析中，從而大大推進了企業(yè)性質(zhì)理論。11/20/2022145.制度變遷理論制度變遷理論的主要貢獻者是諾思。諾思的基本觀點是：經(jīng)濟增長的關(guān)鍵是制度因素，一種提供適當?shù)膫€人刺激的有效制度是促使經(jīng)濟增長的決定因素。諾思制度變遷理論的要點是：有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟活力的源泉；國家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而國家最終要對造成經(jīng)濟的增長、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負責。諾思、拉坦、林毅夫等還對制度變遷的原因、過程、方式等進行了系統(tǒng)的分析和研究。11/20/2022156.人力資本產(chǎn)權(quán)理論舒爾茨(1968)對人力資本產(chǎn)權(quán)研究不足和制度滯后提出了批評，他的批評引起不少學者對人力資本產(chǎn)權(quán)問題的關(guān)注。20世紀90年代以來，在探尋硅谷成功的奧秘過程中，人們發(fā)現(xiàn)，硅谷的成功與人力資本產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新存在密切的聯(lián)系，人力資本產(chǎn)權(quán)問題是受到了前所未有的關(guān)注，人力資本產(chǎn)權(quán)理論取得了長足的發(fā)展。在此領(lǐng)域，中國學者做出了較大的貢獻。如張維迎、周其仁等。11/20/202216三、新制度經(jīng)濟學產(chǎn)生和發(fā)展的背景

新制度經(jīng)濟學在20世紀30年代至60年代這一段時間孕育和產(chǎn)生，有著深刻的時代背景和理論背景。

11/20/202217（一）時代背景1.產(chǎn)生背景20世紀初至30年代發(fā)生在西方國家的兩次企業(yè)合并浪潮和蘇聯(lián)十月社會主義革命后計劃經(jīng)濟體制實踐是新制度經(jīng)濟學產(chǎn)生的直接誘因。20世紀以來壟斷資本主義的不斷發(fā)展，“外部性”問題的變得越來越普遍，是新制度經(jīng)濟學產(chǎn)生的又一重要誘因。

11/20/2022182.發(fā)展背景1970年代以來西方國家對凱恩斯主義經(jīng)濟政策實踐所導致后果的反思和經(jīng)濟改革的嘗試以及世界各國經(jīng)濟增長和發(fā)展的績效差異使人們越來越認識到制度的重要性，這反過來促進了新制度經(jīng)濟學的繁榮。使制度和新制度經(jīng)濟學引起注意的另一變化是全球化。新制度經(jīng)濟學在近些年的興旺與大量經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家的存在及其這些國家對制度經(jīng)濟學的需要也密切相關(guān)。11/20/2022192.發(fā)展背景1970年代以來西方國家對凱恩斯主義經(jīng)濟政策實踐所導致后果的反思和經(jīng)濟改革的嘗試以及世界各國經(jīng)濟增長和發(fā)展的績效差異使人們越來越認識到制度的重要性，這反過來促進了新制度經(jīng)濟學的繁榮。使制度和新制度經(jīng)濟學引起注意的另一變化是全球化。新制度經(jīng)濟學在近些年的興旺與大量經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家的存在及其這些國家對制度經(jīng)濟學的需要也密切相關(guān)。11/20/202220（二）理論背景

新制度經(jīng)濟學在20世紀30年代到60年代形成和興起，其深刻的理論背景是：新古典經(jīng)濟學對制度的忽視。

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1.什么是新古典經(jīng)濟學新古典經(jīng)濟學指從19世紀70年代初到20世紀30年代以邊際分析方法和原則為特征的各種學說，包括馬歇爾經(jīng)濟學、奧地利學派、洛桑學派、杰文斯經(jīng)濟學及美國克拉克經(jīng)濟學說等。新古典經(jīng)濟學實際涵蓋了從古典經(jīng)濟學到凱恩斯經(jīng)濟學之間西方主流經(jīng)濟學，這種經(jīng)濟學構(gòu)成后來微觀經(jīng)濟學的基礎。新古典經(jīng)濟學理論的一切命題和基本分析方法都包括在最初由瓦爾拉斯提出的、至今發(fā)展為“阿羅—德布魯模型”的市場一般均衡體系中。11/20/2022222.科斯對新古典經(jīng)濟學的批評

“主流經(jīng)濟理論把企業(yè)描繪成一個‘黑箱’。這是非常離奇的事情。在現(xiàn)代經(jīng)濟中，大部分資源是在企業(yè)內(nèi)部使用的，這些資源怎樣使用依賴于行政性的決策，而不是直接依賴于市場的運作。結(jié)果，經(jīng)濟體系的效率在很大程度上取決于這些組織，當然特別是現(xiàn)代公司，是如何處理它們的事務。更令人驚訝的是，盡管經(jīng)濟學家的興趣在于價格制度，他們卻忽略了市場這種支配著交換過程的更具體的制度安排。由于這些制度安排在很大程度上決定著生產(chǎn)什么，所以我們現(xiàn)在擁有的是一個很不完整的理論。”11/20/202223

3.舒爾茨對新古典經(jīng)濟學的批評

新古典“經(jīng)濟學家在陳述經(jīng)濟模型時的一個積習難改的特征是，他們并不提及制度。但盡管有這一疏忽，現(xiàn)代經(jīng)濟學仍在著力為制度變遷尋找理論支持。不過一個無法掩飾的事實是，他們在考慮制度問題時，分析的櫥子里是空蕩蕩的，里面只有幾個被視為無用了的標有‘制度經(jīng)濟學’的舊盒子?！?/p>

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4.新古典經(jīng)濟學忽視制度的領(lǐng)域

①各種可供選用的社會法規(guī)（產(chǎn)權(quán)）和經(jīng)濟組織如何影響經(jīng)濟行為、資源配置和均衡結(jié)果？②在同樣的法律制度下，經(jīng)濟組織的形式為什么會使經(jīng)濟行為發(fā)生變化？概括而言，像企業(yè)以及其他一些經(jīng)濟契約的經(jīng)濟邏輯是什么？③控制生產(chǎn)與交換的基本社會與政治規(guī)則背后的經(jīng)濟邏輯是什么？它們是如何變化的？11/20/202225第二節(jié)新制度經(jīng)濟學的流派淵源關(guān)系

一、與新古典經(jīng)濟學的關(guān)系二、與舊制度經(jīng)濟學的關(guān)系三、與馬克思的制度分析的關(guān)系11/20/202226

一、與新古典經(jīng)濟學的關(guān)系

11/20/2022271.新制度經(jīng)濟學是對新古典經(jīng)濟學的“修正”拉卡托斯：一份研究綱領(lǐng)分不變的“硬核”和可變的“保護帶”兩部分。如果只是對研究綱領(lǐng)的“保護帶”重新調(diào)整，則被稱為對這一研究綱領(lǐng)的“修正”，而對原有研究綱領(lǐng)的內(nèi)核要素的改變則意味著形成一種新的研究綱領(lǐng)（或范式）。11/20/2022282.新古典經(jīng)濟學的“硬核”和“保護帶”

新古典經(jīng)濟學的內(nèi)核：穩(wěn)定性偏好、理性選擇和相互作用的均衡結(jié)構(gòu)新古典經(jīng)濟學的“保護帶”：①主體面臨特定環(huán)境的約束；②主體擁有特定的關(guān)于環(huán)境的信息；③研究特定的相互作用的方式。11/20/202229

3.新制度經(jīng)濟學對新古典經(jīng)濟學的保護帶的修正首先，他們都直接試圖將規(guī)則的限制和約束交易的契約納入經(jīng)濟模型，而且新古典模型中的理想產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)也被作為基本的標準而加以確認。其次，新古典經(jīng)濟學中關(guān)于完全信息和交易無成本的假設也被放寬，正的交易費用的影響得到了廣泛的研究。11/20/202230新制度經(jīng)濟學對經(jīng)濟學研究領(lǐng)域的擴展

①增加外生的新的約束（產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和交易成本）。這一方法已被用于分析傳統(tǒng)的市場交易；組織內(nèi)交易。這一工作已經(jīng)使人們更好地了解到產(chǎn)權(quán)安排的細微變化如何顯著地影響了人們的行為。②試圖解釋市場組織和其他一些合約結(jié)構(gòu)使之內(nèi)生化。各種經(jīng)濟組織像企業(yè)等都被看作一個契約網(wǎng)絡。③社會與政治制度同樣被看作單個主體間相互交易的產(chǎn)物，制度間的生存競爭也會產(chǎn)生制度均衡。

11/20/2022314.新制度經(jīng)濟學沒有拋棄新古典的“硬核”

以理性選擇模型為例，這仍然是新制度經(jīng)濟學的核心。只不過它拋棄了新古典經(jīng)濟學的完全理性假設而代之有限理性假設。在新制度經(jīng)濟學家看來，只要在新古典框架中加上產(chǎn)權(quán)的限制和交易費用，新古典理性選擇模型仍然是有較強的解釋力的。

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5.新制度經(jīng)濟學研究綱領(lǐng)的要點

①堅持新古典經(jīng)濟學個人理性主義前提下均衡分析框架，堅持偏好、技術(shù)、稟賦三大結(jié)構(gòu)固定不變，堅持完全競爭假設。②引入交易成本范疇拓展新古典經(jīng)濟學的分析框架，用交易成本比較各種不同制度安排的經(jīng)濟績效，解釋經(jīng)濟制度的多種多樣的差異性，使得經(jīng)濟制度有可能也有必要成為新古典框架中一個可以量化分析的維度。③運用傳統(tǒng)的成本—收益分析方法對經(jīng)濟制度作局部均衡分析和比較靜態(tài)分析，以效率為標準，解釋制度產(chǎn)生的原因和制度變遷的根據(jù)。11/20/202233二、與舊制度經(jīng)濟學的關(guān)系

11/20/2022341.舊制度經(jīng)濟學的發(fā)展階段19世紀末到20世紀30年代初為創(chuàng)立時期，代表人物有凡勃倫、康芒斯（1862-1945）和米契爾；20世紀30年代到50年代為“過渡”時期，代表有貝勒、米恩斯和艾爾斯等；20世紀50年代迄今是第三時期，亦稱新制度學派時期，代表有加爾布雷思和布爾丁等。11/20/202235

舊制度經(jīng)濟學特點①以本能心理學說為理論基礎來研究人類的行為習慣及對社會各種經(jīng)濟制度發(fā)展演變的影響。②強調(diào)經(jīng)濟行為的研究，認為必須根據(jù)人類行為來探討經(jīng)濟問題，制度是指集體行為的一定規(guī)范。③用進化論觀點研究經(jīng)濟變動過程，認為社會生活及其制度是處在不斷變動過程之中的，他們反對不顧時空的差別，不注意不斷出現(xiàn)的變化，而一味尋找永恒的經(jīng)濟原理的靜態(tài)觀點。11/20/202236

2.新制度經(jīng)濟學與舊制度經(jīng)濟學的差別

①價值判斷標準不一樣。②研究對象的把握不同。③對新古典經(jīng)濟學的態(tài)度不同。④在理論一般性方面的區(qū)別。11/20/2022373.新制度經(jīng)濟學相比舊制度經(jīng)濟學的主要創(chuàng)新①分析方法上的創(chuàng)新。②理論體系上的創(chuàng)新。③基本理論范疇上的創(chuàng)新。④研究領(lǐng)域方面的創(chuàng)新。11/20/202238

4.新舊制度經(jīng)濟學的關(guān)系

新制度與舊制度經(jīng)濟學是兩種完全不同的研究綱領(lǐng)，有著各不同的硬核和保護帶，他們之間不存在“修正”關(guān)系。雖然新制度經(jīng)濟學與舊制度經(jīng)濟學有著相同的研究對象——人類社會的制度及其變遷，但它不是在舊制度經(jīng)濟學的基礎上發(fā)展而來。11/20/202239

5.舊制度經(jīng)濟學并非毫無價值康芒斯將交易作為制度經(jīng)濟學的最小的分析單位，認識到交易是人與人之間對自然物的權(quán)利的出讓和取得關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，交易的過程有談判和爭執(zhí)，并區(qū)分了三種類型和形式的交易，這是極具意義的。11/20/2022406.盧瑟福論新舊制度經(jīng)濟學的相互學習老制度主義者和新制度主義者都對形式主義概念持某種批評態(tài)度。許多新制度經(jīng)濟學者確實承認社會整體深深地影響著個人，大多數(shù)舊制度經(jīng)濟學者則同意只有個人而非制度能夠起到變遷動因的作用。甚至像凡勃倫這樣的行為主義者也沒有完全把理性選擇和節(jié)約行為排除在外，而較為新制度經(jīng)濟學家越來越認識到最優(yōu)化行為的局限性以及規(guī)則遵循的重要意義。看不見手理論家不可能否認審慎的制度設計努力的必要性以及這種努力切實的歷史重要性，集體主義者同樣難以否認許多慣例和制度能夠自發(fā)發(fā)展。11/20/202241

三、與馬克思制度分析的關(guān)系

馬克思注重制度分析并把制度作為社會經(jīng)濟發(fā)展的一種內(nèi)生變量對新制度經(jīng)濟學產(chǎn)生了深刻影響。馬克思的歷史唯物主義框架對新制度經(jīng)濟學體系的形成產(chǎn)生了重要的影響。11/20/202242諾思對馬克思理論的肯定“在詳細描述長期變遷的各種現(xiàn)存理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因為它包括了新古典分析框架所遺漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識形態(tài)。馬克思強調(diào)在有效率的經(jīng)濟組織中產(chǎn)權(quán)的重要作用，以及在現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)制度與新技術(shù)的生產(chǎn)潛力之間產(chǎn)生的不適應性。這是一個根本性的貢獻?！?1/20/202243第三節(jié)新制度的研究對象、方法及假設一、新制度經(jīng)濟學的研究對象二、新制度經(jīng)濟學的研究方法三、新制度經(jīng)濟學關(guān)于人的行為的基本假設11/20/202244一、新制度經(jīng)濟學的研究對象柯武剛和史漫飛：“它關(guān)心的是分析各種具有協(xié)調(diào)功能的規(guī)則和規(guī)則集，以及這些規(guī)則和規(guī)則集的實施對經(jīng)濟后果的影響。制度經(jīng)濟學還與制度如何在經(jīng)濟環(huán)境的變遷中演化有關(guān)。簡言之，制度經(jīng)濟學研究經(jīng)濟生活與制度之間的雙向關(guān)系?！敝Z思：“制度經(jīng)濟學的目標是研究制度演進背景下如何在現(xiàn)實世界中作出決定和這些決定又如何改變世界”11/20/202245我們對新制度經(jīng)濟學研究對象的界定

以交易費用為媒介，研究為什么要生產(chǎn)制度、如何生產(chǎn)制度以及為誰生產(chǎn)制度的這樣一門經(jīng)濟學。11/20/202246（一）生產(chǎn)什么？——制度1.制度生產(chǎn)的必要性、必然性①制度影響資源配置。（科斯的論述）②制度也是稀缺的。原因是：源于制度供給的有關(guān)約束條件；還源于制度需求壓力的資源稀缺性；制度的公共品特征會導致制度稀缺；制度比技術(shù)手段更難移植等。2.生產(chǎn)哪些制度？新制度經(jīng)濟學家最關(guān)注的是產(chǎn)權(quán)制度。11/20/202247科斯論制度與資源配置

“經(jīng)濟學家應做的一件主要工作就是研究經(jīng)濟制度。我們每個人都生活在一種經(jīng)濟制度當中。人類自身的福利依賴于整個社會所能提供的產(chǎn)品與勞務，而后者又取決于經(jīng)濟制度的運作效率。亞當·斯密說，經(jīng)濟制度的運作效率由分工所決定，但只有存在交易時，專業(yè)分工才有可能；交易成本越低，制度的生產(chǎn)效率就越高。但是，交易成本依賴于一國的制度，如法律制度、政治制度、社會制度以及教育文化等諸方面的制度。制度決定著經(jīng)濟績效，這正是新制度經(jīng)濟學為經(jīng)濟學家所給出的重要結(jié)論。”11/20/202248（二）如何“生產(chǎn)”制度？

對于人為設計的制度，也要遵循邊際收益等于邊際成本的原則，只有在制度變遷的收益大于或等于制度變遷的成本時，才會變遷。11/20/202249（三）為誰“生產(chǎn)”制度？

科斯：“當代制度經(jīng)濟學應該從人的實際出發(fā)來研究人，實際的人在由現(xiàn)實制度所賦予的制約條件中活動?！?1/20/202250二、新制度經(jīng)濟學的研究方法

11/20/2022511.新制度經(jīng)濟學與新古典經(jīng)濟學在方法上的一致性和不同點

新制度經(jīng)濟學與新古典經(jīng)濟學在方法上本質(zhì)上是一致的，不同主要表現(xiàn)在：前者更注重從經(jīng)濟生活的實際問題出發(fā)，主張通過對事實的詳細考察，以尋求解決問題的答案；后者則過于強調(diào)研究的形式化、數(shù)學化和抽象性。

科斯的論述

威廉姆森的論述11/20/202252科斯的論述

“過去的歲月里，在雜志和教科書上所見到的和在大學經(jīng)濟系的課堂所聽到的全都是主流經(jīng)濟學的內(nèi)容，它正變得越來越抽象。一個不爭的事實是它與真實世界越來越疏遠了。德姆塞茨對此有一個解釋：從亞當·斯密以來，經(jīng)濟學家們的所有努力都在試圖構(gòu)建通過價格機制協(xié)調(diào)經(jīng)濟體制運行的那只看不見的手的理論體系。這曾經(jīng)是一項意義深遠的重大研究成果。然而，它卻有其他方面的缺陷。斯密也曾指出，我們應該關(guān)注現(xiàn)實中的商品與勞務，以及是什么決定它們的種類和數(shù)量的。盡管這樣，經(jīng)濟學家們在研究供給與需求怎樣決定價格時，卻忽略了那些在市場中決定什么商品和勞務被交易且因而被定了價的因素。這是一種對真實世界中所發(fā)生具體事件的蔑視態(tài)度，但是它卻已成為經(jīng)濟學家們的習慣，且他們自己也并沒有覺得有什么不合適。主流經(jīng)濟學在理論上所取得的成功以及在理論上的主導地位掩蓋了它的不足之處，因為主流經(jīng)濟學向來重理論而輕事實?！?1/20/202253威廉姆森的論述“經(jīng)濟學的正規(guī)訓練總是詳細地介紹諸如替代和機會成本等核心概念，以及包括最優(yōu)化分析技術(shù)和博弈論推理等各種正式工具的運用。正式工具的分析常常是數(shù)學化的和精確的，有時甚至是精美的。在有些情況下，這種正式的分析僅僅為文字的爭論提供了一種邏輯的檢驗。但是，正式分析常常變得固步自封并失去和現(xiàn)象的聯(lián)系。當例行而便利的理論分析超越了對相關(guān)事實的考察時，正式分析的成長是封閉性的。它自身是越來越完美了，但是離現(xiàn)實也越來越遠了?？扑拱堰@種情況稱為“黑板經(jīng)濟學”，因為這種情況下的教師往往“每一節(jié)課都在黑板上寫滿公式和教條，而不是去關(guān)注現(xiàn)實世界所發(fā)生的事情”。沒有思想的技術(shù)工具的應用對公共政策的形成是沒有任何價值的。”11/20/2022542.新制度經(jīng)濟學研究方法的變化

哈奇森：如果新制度經(jīng)濟學要簡化抽象程度——這種抽象限制了許多現(xiàn)代微觀經(jīng)濟理論的發(fā)展，那么，它必須從古典和新古典理論的演繹方法轉(zhuǎn)向經(jīng)驗、歷史和制度方法。

西蒙:經(jīng)濟學是對人類制度的描述和解釋，經(jīng)濟理論不可能像橋梁設計理論那樣長期保持不變。作為研究涉及人的經(jīng)濟學要比其他自然科學要復雜得多。決策過程和人類制度的其他方面一樣存在于人的頭腦中。隨著人們擁有的知識的變化以及計算方法的變化，決策過程也要發(fā)生變化。因此，從一個很小的前提集通過演繹推導來預測和描述人類經(jīng)濟行為的企圖注定是行不通的。11/20/202255新制度經(jīng)濟學的經(jīng)驗、歷史和制度分析具體方法反設事實，即是設想或思維實驗，也就是對歷史事實和某種特定的狀態(tài)的假設，假設某一條件與事實相反，經(jīng)濟將會如何發(fā)展？經(jīng)驗和案例研究。阿爾斯通：借助關(guān)于制度的理論知識現(xiàn)有成果，案例研究方法常常是推動我們積累關(guān)于制度變革理論知識的惟一方法。11/20/2022563.新制度經(jīng)濟學要不要使用數(shù)學及模式分析方法

布坎南指出，如果要加深對制度的真正理解，就需要有一場新的方法論革命，來推翻、削弱當前建立于數(shù)學基礎上的理論的統(tǒng)治地位。他說：對于任何一個在20世紀里受過經(jīng)濟學訓練的人來說，要他放棄掉錯誤的模型和前提假設實際上很難。他認為，確實存在一個有效率的資源配置，經(jīng)濟學家們在概念上定義了它，所有制度安排都必須用它來檢驗。要他放棄這種觀點不大容易。盡管對過程而不是最終狀態(tài)進行分析的強調(diào)越來越多，但經(jīng)濟學家們還是不愿意放棄自己工具箱中的主要工具。你如何看待布坎南的觀點？11/20/202257正確的態(tài)度抵制“完全形式化”的方法，這樣做既有利也有弊，利的方面表現(xiàn)為新制度經(jīng)濟學從來沒有失去和現(xiàn)實的聯(lián)系，而弊端主要表現(xiàn)在兩個方面：新制度經(jīng)濟學難以傳授，難以對錯誤進行邏輯檢驗或運用正式分析進行邏輯推演。我們所需要的是既接觸制度現(xiàn)實，同時也在分析框架上與標準微觀經(jīng)濟學相一致的模型。11/20/202258三、新制度經(jīng)濟學關(guān)于人的行為的基本假設

科斯指出，當代制度經(jīng)濟學應該從人的實際出發(fā)來研究人，這表明新制度經(jīng)濟學對人的行為的假設要更接近現(xiàn)實。11/20/2022591.人有利己主義和利他主義的兩面性

斯密以來，經(jīng)濟學家們就把人類行為界定為追求個人利益最大化的利己主義的化身，即人們通常所說的“經(jīng)濟人”。許多情況下，人類行為遠比傳統(tǒng)經(jīng)濟理論中的謀求自身利益最大化的行為假設更為復雜，利他主義動機也常約束著人們的行為。如：義務鮮血而不留名，為了社會、公眾的利益而單純地做出犧牲等等。

11/20/202260革命者為了建立社會主義制度而拋頭顱撒熱血，他們的行為動機能完全用利己主義解釋嗎？11/20/2022612.人的理性是有限的

新古典經(jīng)濟學假定“經(jīng)濟人”具備完全理性，即假定人隨時隨地都自覺地、而且全智全能追求“最大化”或“最優(yōu)化”。阿羅、西蒙、科斯都認為人的理性是有限的。諾思認為，人的有限理性包括兩層含義：一是環(huán)境是復雜的，在經(jīng)濟活動交易中，人們面臨的是一個復雜的、不確定的世界，而且交易越多，不確定性就越大，信息也就越不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

11/20/202262威廉姆森把理性分為三個層次：一是強理性，即預期收益最大化；二是弱理性，即有組織的理性；三是中等理性，介于以上二者之間。新古典經(jīng)濟學強調(diào)的是收益最大化，即第一層次的。而新制度經(jīng)濟學強調(diào)的是中等理性，即有限理性。思考：“有限理性”與“不完全信息”是什么關(guān)系？11/20/2022633.人有機會主義傾向和講誠信的兩面性

在新制度經(jīng)濟學理論中，人的機會主義行為傾向受到了高度的重視，它被視為經(jīng)濟主體的一個重要的行為特征。所謂機會主義行為傾向，是指人具有隨機應變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。11/20/202264在威廉姆森看來，人們追求私利有程度深淺之分。程度最強烈的，也是交易成本經(jīng)濟學所注重的。他假設，人們在經(jīng)濟活動中總是盡最大能力地保護和增加自己的利益，自私且不惜損人，只要有機會，就會損人利已，這就是機會主義。斯密只看到人的利己心，市場機制可以巧妙地利用人們的利己心，把人們增加自己利益的行動引導到增加社會福利的方向上來。他沒有看到人們利己中損人的方面。在損人利己的情況下，市場機制的“看不見的手”的作用就會受到限制。11/20/202265努德海文認為，威廉姆森只強調(diào)了人類行為動機中機會主義傾向的一面，而沒有看到或者說忽略了人類行為中還有信任的一面。努德海文提出了一個“分裂內(nèi)核”模型。在該模型中，假定人類同時具有天生的誠信本能和機會主義傾向。11/20/202266努德海文的人性內(nèi)核模型威廉姆森的人性內(nèi)核模型外圍：對機會主義的約束核心：機會主義內(nèi)核：機會主義傾向外圍：交易環(huán)境可信度11/20/202267

思考：如果人只有機會主義動機和行為，人們還有沒有合作的可能？11/20/202268第四節(jié)新制度經(jīng)濟學的學術(shù)地位、框架內(nèi)容及學習意義

一、新制度經(jīng)濟學的學術(shù)地位二、新制度經(jīng)濟學的框架內(nèi)容三、學習新制度經(jīng)濟學的意義及應有的態(tài)度11/20/202269一、新制度經(jīng)濟學的學術(shù)地位

諾思指出：科斯所引發(fā)的是一場經(jīng)濟學革命。科斯反復強調(diào)的一種觀點是，如果我們對基礎制度以及它們?nèi)绾斡绊懡?jīng)濟活動