2022年期貨從業(yè)資格(期貨法律法規(guī))考試題庫自測模擬300題完整答案(吉林省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應基本相當

D.應完全一致【答案】CCU5M4X1J6C2K7K1HL3K1N9F9M4W1V2ZT3T2G7J6D3M4N62、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.5000

B.4000

C.3000

D.2000【答案】DCO2C8D3H7P9F6V3HC3O8I7R3S4S5Z8ZY4X6N6B5N2Q9A43、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債【答案】ACC5U1X7E7S6Z10J5HO3E9X8X5O7F5F4ZK4N7N10S1W6E9G74、期貨投資者保障基金的補償實行（）。

A.定額補償

B.比例補償

C.超額補償

D.限額補償【答案】BCD8F10S8S10M5T1Z3HM4E2K2R10G4X1H9ZP5E4L3J4A6F2E15、全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度【答案】CCN5U7U4G10C3A4V5HA1T7A3H10H9J10B2ZB7T6T7K7E7M5V66、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司【答案】CCU1G1R2D9Q8I6D1HZ3J7G3D6U8L4S3ZP3U2H9Z6J8E10V57、王某為甲期貨公司的首席風險官，因履行職務不當被免職，則下列說法錯誤的是（）。?

A.董事會應當提前通知王某

B.董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司股東大會

C.王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況

D.董事會在決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選【答案】BCB8A3I10Q9U1Z4W2HB3A8T8Q9M6K9X4ZX8S5S8O3J6S10W28、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，該證券公司凈資本應不低于（）億元。

A.1

B.5

C.10

D.12【答案】DCX3I1Z4K2N6O9L8HC3X4D8A8U10B7V10ZY4V1G2W6K9I2Y59、最近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCB2Z10U7S2L4H4Y2HU9K9K8V2T10A5V1ZK4V3K1Y1F1R7I710、期貨交易所應當在每年度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應繳納的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30【答案】DCB5K8C2M5W6O2D2HG4X5F7W10P3L7P2ZW5Q10S1Y8C4Z6H1011、期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對于客戶在交易中的損失（）。

A.應免除期貨公司的責任

B.應減輕期貨公司的責任

C.雙方各自承擔50％的責任

D.客戶應承擔主要責任【答案】ACX1Y6O6E10T4V6Z10HX10U9X10T8G2N7W8ZV8Z10I5Y8L2Z4L712、會員制期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCI5M10X4G8Z3P2V10HI1K9Y3J10J9J3Z9ZC2J2R8M5H9U1F913、會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)為（）。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.會員大會【答案】DCY1V4B3C5A2W6H3HY1I10G5L10I10D8Q4ZU6S2R5K9J8Z7R314、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

A.應當承擔賠償責任

B.不承擔責任

C.承擔主要責任

D.承擔部分賠償責任【答案】BCP7Q2H1E7N6I2T6HK4W6X6G7E1O7P3ZI1E5U3F10V5W6B115、期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院商務主管部門

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】DCC7B3T5L6C7D8S9HE4W8X5F1H10P3P3ZP9F9F9K9M8W3H216、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務,（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.僅對高風險業(yè)務

B.僅對中高風險業(yè)務

C.無需

D.應當事前【答案】DCO9Q2B7N4R8I9A10HP8W5V10J10U3Y8H10ZS8S5C6Y4R7G3I517、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則的是（）。

A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設(shè)計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權(quán)益【答案】CCV1A2C10C3T4D7C4HD10W8H7V8T2P5A10ZA4T8U1K8R2D10R518、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員的是（）。

A.董事長

B.監(jiān)事

C.保安人員

D.財務負責人【答案】DCD9E1Z5J6Q1Q8N10HB2U6H6L1K4V5S6ZY1E3Z7X10A5N1E919、期貨公司不得為金融期貨投資者適當性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分【答案】DCY2R6X7B4H8Y3Q6HJ3J2K2W5J5N7I9ZW8M5X4Z4I4T4U920、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金【答案】ACT4U4M7W8X2I5P8HJ4Q8P10Q4A2A9K6ZX8F6N2V8L2C9U821、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當性

D.準確性【答案】CCK4A4B5C8U4E7Z1HV8G7Z3U7F2R2E8ZR4X7V9R4J8C1P822、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應向（）起訴。

A.投資者住所地中級人民法院

B.交易所所在地中級人民法院

C.期貨公司所在地中級人民法院

D.投資者戶口所在地高級人民法院【答案】CCR6X6D4X1D10C10R6HF8H8N6U10E9M7U10ZO6D10Z10L5P5H7U123、（）應對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.客戶

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACI6Q7H3W9P1U3E7HQ9R3B1O2A8T1J10ZX3I4N2F2U6A1K324、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風險

B.認真審核投資者開戶申請材料

C.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識測試，以使其滿足適當性標準要求

D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力【答案】CCX1V1E10X8O8V4U3HN5N7X10N6Z10S3E8ZT10I3T2C10E9I9T725、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)()批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。

A.國務院

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】DCA7H4D6W10L9R4I2HH3J4M10Z1R5G6Z2ZV4L2I3Z9Z9O1Z726、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是（）。

A.保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金

B.保證金只能用于結(jié)算

C.保證金只能用于保證履約

D.保證金必須是現(xiàn)金【答案】ACB10E4Y9D7Y10W3J3HJ2X9E6C8I10O10P3ZO4G3M8G9K9O1S727、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下【答案】BCB9Q7A5O3N5G1O7HW7E6O8X2U5R2D10ZV7X5T9V6S8W3U628、下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結(jié)算會員的相應追償權(quán)

B.非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結(jié)算會員期貨公司應當以風險準備金和結(jié)算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔其非結(jié)算會員的違約責任

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】BCH3D9V5L4H5T9Y8HC4K4I9F2Y8U5L6ZY10C6Y6G9S7O6K729、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCB10V1K3R6T7U1S9HL4V2S4O9F1F10U5ZY1B10E8W2F6P8S1030、某期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔【答案】ACR6T8I7U6I7A7W3HO7P6Y10J8A4H5H10ZC7T6K8Y3K10P3X1031、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.營業(yè)員【答案】BCD8H7F7G1C2J4G3HA1L9I3U3J7X6S5ZH5H4L9A10W1U3T432、期貨公司辦理下列事項，不需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。

A.變更注冊資本

B.變更業(yè)務范圍

C.新增持有3%以上股權(quán)的股東

D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)【答案】CCP9Q2S4R7L6P10D9HP5I6Z6H8O2E6F8ZU8V10A7E6Z10C7S233、交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務

A.結(jié)算會員

B.全面結(jié)算會員

C.投資者

D.非結(jié)算會員【答案】DCC5Y10K9H5K3D5N1HE4X8F3H8K1X6X5ZQ6A3S2C9D1O9J634、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】CCO5C7A7D2G2E1U6HY4Y7S7H5T4V10Z3ZK10X8I10U1F8N10L735、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】ACC5A10Z2K6W1X1T6HH8J3P2M7R3S3T2ZP2Y10E3I2B1D3F736、期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定媒體

B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站【答案】DCK5A6G9F1U9O3U3HV10E8C6C3G4B7P8ZB7G5O10E2M7V3D737、期貨公司或者其分支機構(gòu)有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCI10N2Z7J4R8P4S7HJ10V7Q5N9V8W9J5ZO2B5S10N10F10R9G338、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求【答案】ACC6U6O1V2E3T4Z8HM4U2E8Q10Z3M3S7ZK3N5C10L8U4T4G739、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風險管理委員會【答案】CCA2Q8O4A2A10Q6T1HD2V4V1X6S10Q8U5ZZ1J5C3E7W6G1R640、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】ACP9T1D3V3I10U4P7HR4R10W9V8C1K3I1ZE8X8V8U9I4G6X641、下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況【答案】DCN5D1Z2L5T1N8R9HS7M8H6P1Z1T3S5ZE10D3A6V4F6S10B542、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請【答案】CCV9Q10Y9U1Y7D8A10HO7L6U4O5W2O3Z2ZU4K10Y1H1T7M6Q943、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實際產(chǎn)量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCP3H7W8W3S5P4V1HX8M2Y9L10J3K7A4ZD5Q1R3Y1N5G3C844、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員【答案】BCD3M2O3Z2F9C7Y7HI2G7I8D9T10A7W2ZW7H10M6T7N7Y2M845、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損責任的表述，正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔

B.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

C.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

D.由王某承擔【答案】DCN3H9L10H6F1E1I7HL8U5D7V2D3B3P6ZU5D3T8D4S3U9K1046、發(fā)生（）情形時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議。

A.1／4以上理事聯(lián)名提議

B.理事長提議

C.中國證監(jiān)會提議

D.總經(jīng)理提議【答案】CCP10D5P6N6B6X10N3HS1P3A5U3Q6B1O4ZS1U5L6U3U3Z5F1047、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體【答案】DCM9I6L3K4K1F1W7HL3I6Y10E2Q4U4T6ZN6K1C6S9C9H8Y848、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應將收到的有價證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

D.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會【答案】CCQ6F4U4P1N9I4M2HE10X9D1T1M7Y5K9ZK6C9B4J1C4Z4A249、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的因素是（）是否持續(xù)符合規(guī)定標準。

A.發(fā)展規(guī)劃

B.客戶數(shù)量

C.風險監(jiān)管指標

D.交易規(guī)?！敬鸢浮緾CH8Z8I1B4B1N5C2HC5W1M3R6O8Q3P2ZB10F9F2E6K10R4L550、對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日【答案】ACU6Z9N4C8V7K7V9HY7V7M2S5Q9S4K6ZR3N1V2M6K4J1N651、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人不承擔責任

C.客戶承擔部分責任

D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任【答案】ACE8A8P1X9N8U9G5HP2K2X6F9M10P3G4ZH3G9I5I9Y1V1Q1052、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當()。

A.劃入期貨公司自有資金

B.將客戶保證金共同存放

C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放

D.與自有資金分開，專戶存放【答案】DCC1K8J9M6E10D7R6HF5J1F5O10G1I2V6ZK4K1F7G2W7L4V953、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】ACD6V8A8W2J8L2T8HL7N4A1M1R4M9P6ZI2M5S4T9V6R9F1054、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCU7J10X7G9G3L3Q4HP10L10O8Z8A7W7O8ZI3Z2M6Y2V4R10L255、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為【答案】CCX8V10M6S3A4J6V1HN1J1B5M1Q9M4B4ZM10I10W2F2K9T5M256、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應當（）。

A.拒絕王某，因為二者具有利害關(guān)系

B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

C.將其期貨賬戶信息報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

D.將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務【答案】BCZ5D2F1D10Y8U2V4HK9E8H1V6Q4W2Z1ZD10A6C10W1V9D5X457、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是（）。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔【答案】ACU3U7I3Q3E5M3V10HD6L3T9P1G2J5I7ZG2V7H3Y4E4B3M758、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益【答案】CCS1P8V10N2R10S1P9HR5X9A5K4D5I9G3ZE3U9P9O1I6T4X359、期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應當參加（）組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.所在機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】DCH9V6S9E4V8B2K10HZ7A8T10F3A6D10T3ZY3O8D1I5O2V1E160、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易【答案】ACK5A3P10A1Z2Q10S3HR4Y7P5N2E9F10Q3ZZ5S6C2L7D6F7S461、期貨公司應當按照（）的有關(guān)規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.企業(yè)會計準則

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACH10O9O5U2Y1V10W9HF3Q9F8B1U2U8W7ZY1S7T2X10R5W7V362、()成立并引入期貨交易機制，標志著我國商品期貨市場的起步。

A.上海期貨交易所

B.上海金屬交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州糧食批發(fā)市場【答案】DCM6Y8D5T6C5T8O3HH9Q6X10F5M8H2I4ZT4Y6G1C5E1Q8Z563、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應當向（）收取結(jié)算擔保金。

A.結(jié)算會員

B.非結(jié)算會員

C.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

D.以上都不對【答案】ACI3I3X7F3F7I3Q6HW3Y8C9D3Y8P7X7ZL8F4S2U4M5C1E364、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】DCC8H3J8V9U4J10Q3HK4O10U8M7R1P10C3ZS3T1M5U6P2F5M665、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當（）。

A.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議【答案】CCG8F1T2Y7E8R6X6HN9C2K4J8B8T7J10ZT3P4A1V1L1L9V966、期貨投資者保障基金的補償實行（）。

A.定額補償

B.比例補償

C.超額補償

D.限額補償【答案】BCM4Q2O4B5X7U10S2HR10R10Y4M6U3T2L8ZT4M5E3B2T10T3N367、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向（）報送月度風險監(jiān)管報表。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCV3M10W8G1B1C9E6HY7K6S6B9P9A9D7ZA5U2D10H8Q7T4M668、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司【答案】DCZ3L10X6P4Y5V6E4HA3D5J2L1Y2I1F4ZX3A1E7N5S4P8H569、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

A.合法合規(guī)性

B.違法操作

C.違規(guī)操作

D.風險操作程序【答案】ACO1W7P1U2R4B10U9HN5W10G9V1F7A9Y1ZG3M3U10T5V3M6A170、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計（）次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】ACH4P5W1K10E2H5B9HK5H10I6N5D7V10Z8ZN5B2O2O2T4T5C971、會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.會員大會

B.董事會

C.股東大會

D.理事會【答案】ACY10W1X6Q2N5X3V10HU5M2D1J2K3N7S4ZT4D6D8M5V4M9F572、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風險說明書》，但未由其簽字確認。兩個月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計虧損50萬元。對于虧損責任，下列說法正確的是（）。

A.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

B.由吳某承擔，因為吳某已有交易經(jīng)歷

C.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

D.由北京某期貨公司承擔【答案】BCZ2C3T10F9M10A4F5HF1S5Q10G7R1F5L7ZH7H5H1F1O7J4D1073、(10)下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是()。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求【答案】ACG4X10N6W5R5M1K6HF9B1O6P5F5H2W3ZB7X1G1X4G2V8E574、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應當在通知時間內(nèi)追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應當相應（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債【答案】CCW6P1P1S1C8N10X10HM8S10X2U5Q10T7G7ZJ4U4L8S10U10V10W775、期貨公司營業(yè)都負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】ACS10F6S4W4J4T6Z6HC8F1R3Q6F1G8Y3ZP3K6S6L9N1A1Z876、（）應當以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會【答案】BCH8H8P10J4S8D1C8HD6O9V3O1B4C8V1ZN4V4Z3B4F4X6R377、下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨公司的保潔員

B.銀行從業(yè)人員

C.證券公司的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員【答案】DCI5Q3P6D7O1G6E1HJ7Y4S7P1V7Z3T4ZC9X9A5C6N10G2B678、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCH1A6F10P10B6T5C10HW7R7G9R2X4N6A6ZR10G6F5R5D1N6S779、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.50

B.80

C.30

D.100【答案】DCH3D4G4P10X5P8S1HF3E10H7N5F6L1I10ZX4M4L10B7A1U4S680、（）負責對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查。

A.期貨公司首席風險官

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】ACL10Z9H5X8K6N5G7HW5G7B7W1Y8R8A7ZD6Z1W7G10T9R6E1081、設(shè)立期貨公司，應由（）批準。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】DCT10M1P1V3C5O9T2HO8S9Z4S8N7D7T3ZD5S9G3X2B1D2I582、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當（）。

A.要求期貨公司相應核減凈資本金額

B.要求期貨公司相應核增凈資本金額

C.要求期貨公司相應核減凈資產(chǎn)金額

D.要求期貨公司相應核增凈資產(chǎn)金額【答案】ACH9H6B3B5B8A9Y4HW5I2I10V3G8U9M2ZV1P8R8Z7D10F2W383、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人不承擔責任

C.客戶承擔部分責任

D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任【答案】ACX6K10G4D9U2B1W8HB5C4Q8V9X6O4C3ZA1M9P7H3N9I9C884、期貨公司應當在凈資產(chǎn)計算表的附注中，充分披露（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A.預計負債

B.或有負債

C.或有資產(chǎn)

D.負債【答案】BCV7Q10L9T10W2E2F5HL10Y9B1I8T2I5L3ZI7S1M4T7L10Z3X685、因期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應（）。

A.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】ACC6I9K10O5J6D1K1HR2V6K5X2K8S8V3ZV9P9M8J6J8Y2U886、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。

A.非結(jié)算會員應將收到的有價證券直接提交期貨交易所

B.非結(jié)算會員應將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會

C.非結(jié)算會員應將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

D.非結(jié)算會員應將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會【答案】CCG2U5B5C5G9N9U6HR1D8L2F2Z1H10H4ZN1J6N8U2S4A9L687、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表【答案】DCE1Z2U3Z7W10H10M8HZ6N5K3D7Z6A5M7ZA7E8K9E7Y1T2X988、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務行為的說法中，合法的是（）。

A.以欺詐手段或者其他不當方式誤導.誘導客戶

B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C.占用.挪用客戶委托資產(chǎn)

D.接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務【答案】DCV10L7U2Y1D3B4A5HK7A8G5S2L3M9G7ZB5X4B10W7C6N7U289、除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，由（）承擔。

A.交易所

B.客戶

C.未盡通知義務的工作人員

D.期貨公司【答案】BCF8F7C1G9D10P9D3HT8E2W9K5L4W3R7ZP1K6Y5S3Y1Y8R590、期貨公司應當在（）開立期貨保證金賬戶。

A.國有商業(yè)銀行

B.股份制商業(yè)銀行

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性銀行

D.期貨保證金存管銀行【答案】DCB4Y1A3J4V1M3F9HZ4Y1J9I10P2I5F8ZQ9D2U3R6U9U8H791、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.商務部【答案】CCK4F8D5O10J1G4Q8HN2D8B1Z7E2B1V9ZH8F9X6A1L5T3X192、上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所的會員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號合約50000手和19000手，下列關(guān)于會員李某和客戶王某的做法正確的是（）

A.會員李某向證監(jiān)會報告持倉情況，客戶王某向上海商品交易所報告持倉情況

B.會員李某向上海商品交易所報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況

C.會員李某和客戶王某都向上海商品交易所報告持倉情況

D.會員李某向期貨業(yè)協(xié)會報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況【答案】CCA8C6S7S7B2W8B5HD3V3X2D8C2P2A2ZZ3A8A10B3Q6Z4E593、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

B.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金

C.專戶存儲不得挪用

D.只能用于擔保期合約的履行【答案】BCU1M4I5I3F10F7O10HH3O9W2Z6A7U5V3ZG9U10T10U1I5C5E294、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應當及時告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營機構(gòu)

C.國務院監(jiān)督委員會

D.證券業(yè)協(xié)會【答案】BCN3R9W7L5U7J4U8HM9I4L2M4L3Y1T8ZB8U7O5P1U1O2Q195、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%【答案】DCF1Z1W4M6L3S2N1HY9M9R1D1T7U3X7ZP10J8W2Q8O3V9J796、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務的是（）。

A.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員和限制結(jié)算會員【答案】CCS10G7Y2V8T1F2Y2HP6X10T8T2A3J10G1ZZ9X3S8X1H10N3R1097、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％【答案】CCS5R9B10P3F7I7J7HT3L1X2C8F6D1R5ZQ10C9F7R2T5U7V398、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900【答案】ACC8M1J10B8R7W4Z7HH2D3C5Q7V9E2G2ZQ3N9C5K1O8M1U899、在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應由（?）舉證責任。

A.王某承擔

B.甲期貨公司承擔

C.由法院根據(jù)雙方各自過錯大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔【答案】BCM4S8N1Y7E4V7N8HO8E10S1A3S4B3J2ZD2O6S10C5Z10I4F4100、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓誡

C.公開譴責

D.罰款【答案】BCG9C7H5Z6P4M9F10HK9F6V1O2I2H10E2ZW1C8C6F8W7B8G3101、有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨交易所【答案】DCP6H2O10F2J2R10L8HG7W1X3A7C4R2W10ZR2L9B1P5C10F5P10102、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬【答案】ACG6N1A7T2I9T8Z6HZ2S9H3A6T10J7C8ZD8H4A4Z2Z2X1P8103、（）的管理人員應當指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.機構(gòu)【答案】DCU4Y5N2H9E5E1F6HS3K5R1N4F2C7L9ZY9J9G3C3O6P2D2104、某期貨公司2008年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準（）

A.不受影響，應當予以批準

B.受影響，應當不予批準

C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準

D.不受影響，應當予以批準，但結(jié)算業(yè)務范圍應當受到限制【答案】ACL9K5R4E3M6O3A4HP4U1P2P4T3O5R10ZI1L8W6I5F7Q7H10105、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會

D.證監(jiān)會【答案】BCG6D2R10K6A1K2Z7HL1Y4B2P4G9L2Q3ZF5J7T7D5H2E10T8106、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年【答案】CCI8W2S10M4X8Z7X9HT1F4H3H9D7E9E2ZR3I1C9Y10W1U3A5107、期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCG7W6D5X7Z1B5F5HU3L2F7E4A2X10D4ZG5I2R1S9O3K4K4108、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一【答案】CCV3M10X8I7T8O2T2HE7K1O10N2H8N3B10ZM2F3D7B2L7Q4N3109、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實際產(chǎn)量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCR2B9N7O8I6P10N5HG2P2O1N4K6D5U7ZO4T2S8H9P6T9V3110、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.資信和業(yè)務開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況【答案】ACH8K4J1L4M3W5X5HE10Q5E3V8H4J2N3ZO1Q7R9B10Y10Y8A8111、合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程是指（）。

A.交割

B.定價

C.簽約

D.結(jié)算【答案】ACF7I6W9C9S2X2Y2HU9K5R7W3H6C2T8ZJ2C5Z4X9I5Y7E7112、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應受（）的監(jiān)督管理。?

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.財政部門

C.期貨交易所

D.法院【答案】ACX10Y1Z8T3J4V10P6HT4F9Z9I4C3F4K6ZQ8W10C9H10Z8K8U6113、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.以上都不是【答案】CCL5A2B5W6D6R10P6HZ5C7L1Z7F1L2Y3ZJ2I7I9S9J10V8R4114、下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結(jié)算會員的相應追償權(quán)

B.非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結(jié)算會員期貨公司應當以風險準備金和結(jié)算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔其非結(jié)算會員的違約責任

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】BCQ3R3J9B1A5O8Z10HE5D1G10J2N6P7B7ZL2W10S5Z10O9Q10G2115、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCT6C3S8E2Z4Q4G8HH9K2S8Y6J3H2H6ZZ8N6A6N3V7K6E1116、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會和財政部

C.期貨交易所

D.財政部【答案】DCP3V3H9X4D9S10J6HE6H4B10G1E9D2H5ZG10Z10K3A3E5B10R1117、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體【答案】DCU3H2N4V10E1G10S9HT1A7B10V3V3W4K10ZI7M5N1N5B3N2G4118、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋？

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCA9L7Z5S6P7N4W3HN8E5M2C4T6W6Z8ZV3M8T1K5A3K10I1119、非結(jié)算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定【答案】BCM9X3X9K4L6O4T3HW3V7B8K10K4C4A10ZR2R2Z4G4Y6V2D8120、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。下列說法錯誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的【答案】DCP2C7H1V4R6V1M3HQ8W9Y4W3Q4D1P5ZP9Y9B5S3I6S9R10121、期貨公司（）應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

A.財務部

B.營業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部【答案】BCB1T9P3Z5X7U2J4HC10C3H7Q10A10E2U7ZW2Y8A2E6M7N10I5122、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金【答案】ACS7Z5C10I6V6E6B9HM5X6W7I1D3H8V7ZO6L5T1V8Q6H1B1123、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護當事人合法權(quán)益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場【答案】CCF1T1V6G8C8B4L8HD3D3O9K5Q1V1R4ZC8E4X6Y9P7N3I8124、從事期貨中問介紹業(yè)務的證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.月

B.半年

C.一年

D.周【答案】BCP2K3K1F2T9O2H9HJ4C7T6W9R6F6E2ZM4B10F2W4N8Z10D3125、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)（）批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨公司所在地證監(jiān)局

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)【答案】BCF6A2E4U7N8M6L10HS10X10O9Y7A5G9N1ZU1P2G6H7F5Q10P2126、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.指導和實施

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導和監(jiān)督【答案】DCD8R4H4F9U4G1Y3HK4R5E1R6P4D4Q3ZI4W1S6Z1V10E9E2127、（）應當設(shè)立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權(quán)利。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】DCS9V4P10L6Q5C9R9HR5V4Q8M1M3I6X6ZM10L7B6A4H7G5Z8128、甲公司持有某期貨公司7%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

B.該轉(zhuǎn)讓行為應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準

C.該轉(zhuǎn)讓行為應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

D.該轉(zhuǎn)讓行為應當向中國證監(jiān)會報告【答案】CCI3A2Q1L1L1K9S3HF10R5U9Q6D4L9D1ZD1U3M3U2U5J6G4129、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，

A.期貨交易所住所地高級人民法院

B.期貨公司住所地高級人民法院

C.營業(yè)部住所地中級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院【答案】CCI2N2V9K6Y5Y2K5HR10S2B7A10N4E9A1ZV4N3E10N8C7D6V10130、機構(gòu)任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員且為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，應符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機構(gòu)聘用

C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格

D.有三年以上金融業(yè)務經(jīng)驗【答案】DCH10V6Z4B6M4Y2Y9HN8K7Z7Y1I1U6J10ZM9Z3N5I2N6A5M1131、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D.會員理事由中國證監(jiān)會委派.非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生【答案】CCI6U7C7U2F8N8R3HL10S2B6J9R2C9G2ZP4L6B6X6K8R7X8132、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元【答案】BCF2U6G6X3C3G2A10HN6T10W9T3W1J3E3ZI2P8D4C5K5J10S5133、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)【答案】CCC4L10M7V4I3A1B9HW8E1G2Z3Z7D6N3ZI5E1T9I5G8F1D8134、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACF7U9A9B10N9O5G3HG6X9Y6B8F9Q4W4ZW1O9U4T10G5M6V3135、期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應當向（）提交修改申請。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出結(jié)構(gòu)【答案】BCN5O2U3V6S1F10C8HW4C5G1T5Q1N8Z1ZY7D9Q2O3R8Y10Z8136、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結(jié)算編碼【答案】CCD8F8S8P1B5K8P6HI1R8T8W9I9C5B2ZI6O4Y1P10Z2H4N10137、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交（）。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨結(jié)算公司【答案】CCD7L3Z2B8N9F8I4HV3H9H10M2L10C3Y4ZI1Q10R6H3L6C5W6138、期貨公司變更住所，應當向擬遷入地（）提交申請書等材料

A.期貨交易所

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國人民銀行【答案】CCS9D4E9G4O7X9X6HM6W6A2G6J9Y1M10ZB1I2F4B10C6A9N7139、當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）的訴訟請求確定管轄。

A.違約

B.當事人起訴狀中在先

C.侵權(quán)

D.當事人選擇的訴由【答案】BCI4S5W8E5I8A7W1HT3Q2Z8F2W2A8X1ZJ4G2H9O3H2Z2V7140、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司【答案】BCW5D2Q8T1V3A4A4HW1N7M4O8P6C10G5ZC5K2U1U5L1V9F1141、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度

C.客戶應當及時查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉

D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算【答案】ACG4D10H8R2C4Z3R10HQ5L7A1C9G10X6T6ZU9N5I5C1Q2Q2A1142、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.決定設(shè)立專門委員會

C.決定對違規(guī)行為的紀律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案【答案】ACO7H2M5E8N9L7G10HM7I4U4L2W4B5C4ZA4W9L2X1T6B7H6143、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實際產(chǎn)量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCW3E7S3H10H1P5J4HX5H3U8E1P5I6X7ZT10V5S1E4S5E3V8144、某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

B.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

C.任某挪用保證金的行為屬于職務行為，構(gòu)成單位犯罪

D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任【答案】ACS5Z3Z9U2U7G2Z6HX5Z2L7U6Y3E2M8ZB3V7R1G1R4N4I2145、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進行強行平倉。下列表述中正確的是（）,

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失.期貨公司應當承擔主要賠償責任

B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

C.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉【答案】DCK9T5G1Z4S6L7U3HR10A10X5Q8W6Z2W3ZC1U9T8K9T1T1N10146、期貨交易所實行（）。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度【答案】CCV3P7N8R8V4E2R9HX8R1S2U5V8H1M1ZU8X8W1Y9O6E6O10147、期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起（）日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】CCO4G2H6S5Y2Y1V3HF1O7T2Z8Q7B6W5ZJ9Z8N10U4K3Z5T6148、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。

A.依當事人選擇的訴由

B.由人民法院

C.依照違約糾紛

D.依照侵權(quán)糾紛【答案】ACO2Q3X6X1R10R10R10HZ2N7B10M6T10D8P10ZV4E5C7M6Q7K7A4149、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACD9H1O5J1K8S1R2HY1F3U4T5G2B9X2ZF2U3O9W10O10H2I1150、A期貨公司與甲簽訂了期貨經(jīng)紀合同。某日，甲向A期貨公司發(fā)出交易指令，要求當日以人民幣1000元的價格買進10手大豆合約。結(jié)果，A期貨公司以500元的價格買進10手大豆合約，則該差價利益應歸（）所有。

A.A期貨公司

B.甲

C.A期貨公司與甲均分

D.如果A期貨公司與甲沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應當歸甲所有【答案】DCL2A5U7H7W7E6H10HB8M7E6O4U1Y10M8ZR6L8K4F10U3L6R6151、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。

A.結(jié)算擔保金制度

B.結(jié)算準備金制度

C.風險準備金制度

D.漲跌停板制度【答案】ACB10M6R2S1Q9R9H8HQ8V2J1P3B8R8P10ZZ10Y5V6J10R4U2A7152、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶使用。

A.當日

B.下一交易日

C.兩天內(nèi)

D.一周后【答案】BCW2J10F6B3B5O3J4HS10C9O4M7A8T2G5ZK4R7Q6B9T7H5D7153、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會【答案】CCE3N1O2E10V3I1A3HH2D1F9F6D3R10J5ZJ3D5H6D7T8M8I8154、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月【答案】DCW4E1P3W4Z5S3M1HC5L9L4B7A1J10G1ZI10K3G3L3G5L3Y1155、期貨公司應當將資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員到崗或者變動之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.5

B.3

C.10

D.15【答案】ACC7Q3F6U5A7V1P4HA1Z1X8P6R4U5U4ZP9K10P3C4L8N8Q10156、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司【答案】BCK8C5D7X10U7N6R1HK4A7D5W10L9L2T3ZK7Z4X3I1V9G8I7157、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風險

B.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征

D.輔導投資者完成金融期貨基礎(chǔ)知識的適當性測試【答案】DCV7U9K5P6R7Z2Z6HB4V9A8Y7G8B4O8ZY8P2E5X10Z1D2C2158、期貨公司會員工作人員對公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。

A.通報批評

B.沒收違法所得的罰款

C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務

D.取消從事本交易所期貨業(yè)務資格【答案】BCD5V6D10B9Y4M6D4HL9R2D8N6K8G2X4ZD2Z1K1Q5S7J2L8159、下列（）不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則。

A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.在開展期貨投資咨詢服務時，接受客戶委托代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權(quán)益【答案】CCH3N5K7Y1S5O9E2HX10L6T6R6H7D3U8ZG10V7T9A10S1T4T8160、會員制期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCH9K10V3Z9J10I9E10HT10Q4W7M4N1K1F6ZS5V10B6C10T1T9D8161、（）應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶本人【答案】ACL9C8H4I5Y8M9B7HS1G8W3A8Y7Z6B8ZH4F3Y9Q3I5B6X4162、在從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨業(yè)務的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。

A.事先通過其所在的機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

B.事先通過其所在的機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

C.以個人名義向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

D.以個人名義向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格【答案】ACW5X2B9K1Q1N9B7HB4O9C5S2S7V2K10ZO5H7T6X4Y3X10J1163、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司【答案】ACF6W1Y5D2B1Q2W3HW5R9R4O8L2B10L7ZJ1Z2C4Z1Y7O6X7164、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失,（）。

A.客戶不承擔責任

B.期貨公司承擔次要賠償責任

C.期貨公司承擔主要賠償責任，最高不超過80％

D.由客戶承擔【答案】DCO3S1D5V3I7S8Y3HI2Z1J10S4J9X4S8ZW3S3E7D7M7U9F4165、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】BCI3S3Z7R9H4X3Q2HM10B1G8Z1G9O7H5ZS9S7B8F9D5A5M8166、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C