風(fēng)控合規(guī)部崗位說明書(風(fēng)控合規(guī)崗 D)-Jodi

風(fēng)控合規(guī)部崗位說明書(風(fēng)控合規(guī)崗D)-Jodi風(fēng)控合規(guī)部崗位說明書(風(fēng)控合規(guī)崗D)-Jodi風(fēng)控合規(guī)部崗位說明書(風(fēng)控合規(guī)崗D)-Jodixxx公司風(fēng)控合規(guī)部崗位說明書(風(fēng)控合規(guī)崗D)-Jodi文件編號(hào)：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準(zhǔn)審核制定方案設(shè)計(jì)，管理制度深圳前?；A(chǔ)設(shè)施投資基金管理有限公司崗位說明書基本資料崗位名稱風(fēng)控合規(guī)崗所屬部門風(fēng)控合規(guī)部匯報(bào)上級(jí)總經(jīng)理職位級(jí)別D崗位定編1人編制時(shí)間二、設(shè)置目的（崗位存在價(jià)值）對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)控制部門進(jìn)行全面管理，保證部門的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和各項(xiàng)工作的順利實(shí)施；根據(jù)公司需求布置具體的風(fēng)險(xiǎn)控制工作，并監(jiān)督工作的具體執(zhí)行情況；負(fù)責(zé)向主管領(lǐng)導(dǎo)和公司管理層匯報(bào)，并與公司相關(guān)部門進(jìn)行溝通。對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。三、關(guān)鍵職責(zé)及描述（包括但不限于）關(guān)鍵職責(zé)劃分具體職責(zé)描述衡量指標(biāo)（目標(biāo)）職責(zé)一總體設(shè)計(jì)公司各種風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)控制模型的建立（必要時(shí)可借助外部力量），并針對(duì)市場(chǎng)情況對(duì)指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，對(duì)模型進(jìn)行修訂；總體負(fù)責(zé)定期出具風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)反饋意見確定針對(duì)不同業(yè)務(wù)部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的手段和模式；參與公司的重大決策，并提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告作為決策的相關(guān)依據(jù)；總體負(fù)責(zé)與其他相關(guān)部門進(jìn)行溝通，明確這些部門的風(fēng)險(xiǎn)控制需求，并向這些部門反饋風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果；總體負(fù)責(zé)向公司主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)狀況和部門的建設(shè)狀況；總體負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的披露（如果有要求）；針對(duì)員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培育和風(fēng)險(xiǎn)控制知識(shí)的培訓(xùn)對(duì)各類投資業(yè)務(wù)給出專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見并就交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)給出建設(shè)性的建議，給出專業(yè)、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，交由風(fēng)險(xiǎn)控制和審計(jì)委員會(huì)審議。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和預(yù)警信號(hào)提出具體風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案；負(fù)責(zé)組織實(shí)施資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類工作。審核公司日常經(jīng)營(yíng)及各類投資業(yè)務(wù)及相關(guān)的合同，提供法律咨詢。審核公司投資、并購(gòu)、戰(zhàn)略合作等重大項(xiàng)目的法律意見。審議項(xiàng)目公司定期資金使用報(bào)告，以及項(xiàng)目公司定期審計(jì)報(bào)告。負(fù)責(zé)對(duì)接外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督公司的審計(jì)工作。職責(zé)二職責(zé)三臨時(shí)交辦任務(wù)完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。確保按時(shí)按質(zhì)按量完成。工作權(quán)限五、工作協(xié)作關(guān)系內(nèi)部客戶關(guān)系風(fēng)控合規(guī)部及公司內(nèi)部全員外部客戶關(guān)系六、任職資格要求因素限定資料學(xué)歷要求碩士及以上專業(yè)要求財(cái)會(huì)、法律專業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)及年限要求五年以上證券公司非標(biāo)業(yè)務(wù)部門工作經(jīng)驗(yàn)，或者信托、基金子公司風(fēng)控部門工作經(jīng)驗(yàn)，或者基金管理公司風(fēng)控合規(guī)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，具有帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)的經(jīng)驗(yàn)。知識(shí)和技能要求1.良好的職業(yè)操守和職業(yè)道德。2.具備會(huì)計(jì)、法律相關(guān)的專業(yè)知識(shí)，對(duì)于非標(biāo)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和業(yè)務(wù)運(yùn)作具有深入理解。3．具備較強(qiáng)的管理能力、協(xié)調(diào)能力和溝通能力。勝任能力及素質(zhì)要求1.反應(yīng)敏捷、責(zé)任心強(qiáng)、細(xì)致認(rèn)真、踏實(shí)細(xì)心。2.嚴(yán)守公司保密制度。3.認(rèn)同公司的企業(yè)文化和經(jīng)營(yíng)理念。其他條件補(bǔ)充事項(xiàng)個(gè)人綜合能力和素質(zhì)突出或在工作中業(yè)績(jī)突出者，按照有關(guān)規(guī)定或經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批同意，可以適當(dāng)放寬任職條件。七、工作特征評(píng)價(jià)要素特征描述工作時(shí)間特征工作的均衡性工作的地點(diǎn)本說明中所包含的陳述意在一般性地闡述本崗位的任務(wù)和責(zé)任，不能理解為已經(jīng)包含了所有的要求。部門領(lǐng)導(dǎo)簽名：