反恐C-TPAT內(nèi)審檢查表及報告

反恐內(nèi)審報告序號問題點是否備注1有專職的保安人員去督查貨物出入嗎？/貨柜檢查記錄2貨倉將所有的貨物正確的表記、稱重、點數(shù)、存檔嗎？/3有程序并保留有記錄以即可追想貨柜上，拖車上和卡車上的封條嗎？CT-019/4有程序并保留記錄以即可追想產(chǎn)品的出入嗎？/CT-0275有程序保證空、滿柜安全裝卸以防范非授權(quán)人員闖入嗎？/CT-0136當發(fā)現(xiàn)可疑或非法活動時，有通知海關(guān)或當?shù)貓?zhí)法部門的程序/CT-045嗎？7有足夠的安全保障書面程序或手冊嗎？/CT-0428有檢測和報告短裝和多裝的程序嗎？/CT-0129擁有并保留去監(jiān)控原資料供應(yīng)商的記錄嗎？/不完滿10有并保留去監(jiān)控供應(yīng)商的記錄嗎？/不完滿11有保留一份海關(guān)安全指引/條例，產(chǎn)品說明書，訂單或復(fù)印件嗎？/產(chǎn)品說明書?訂單12廠房的建筑結(jié)構(gòu)可以承受得住非法闖入并能抵擋外來闖入嗎？/CT-0613廠房內(nèi)外有足夠的照明嗎？/圍墻照明不足14有邀請保安人員24小市價勤嗎？/CT-0715有電子保衛(wèi)系統(tǒng)嗎？（如電子報警，保安）/16有聯(lián)系保安的內(nèi)部交流系統(tǒng)嗎？（電話，對講機嗎？）/待購買，預(yù)6/4前宀完17有準時檢查內(nèi)外面墻嗎？/保安巡邏表18有供外面交流設(shè)施去聯(lián)系當?shù)貓?zhí)法部門嗎？（如電話或警報器）/CT-04519有將國際的、國內(nèi)的、咼價值的和危險貨物注明并隔斷在一個安全的或其他危險品倉圍欄內(nèi)？/20有供停放個人車的地方嗎？可否有將其從裝運、裝卸、貨物區(qū)分分開來？/已區(qū)分21保安人員擁有通往門、窗、大門、圍欄的匙鎖和密碼嗎？/大門?側(cè)門其他人員有匙鎖和密碼嗎？/只有安全主任及相關(guān)22部門主管23/庫房?裝置.上下貨所有廠房，貨物接收，貨物裝飾，停車處和出入口有安裝閉路電視來監(jiān)控嗎？24有防范非授權(quán)人員湊近裝運，裝卸碼頭和貨物的程序嗎？/CT-03325有供應(yīng)廠牌或帶相片的身份證明給員工？/廠牌?施工26有要求員工在工作時期出示廠牌或有相片的身份證件嗎？/員工守則.9頁4條27有一名保安檢查所有員工的廠牌或有相片的身份證件嗎？/待做.預(yù)29/3.0828保安人員保留一份全廠員工的花名冊嗎？/宀完29花名冊有如期更新并反響出新來和離職人員嗎？/待做30當有車輛出入的時候保安人員會檢查出入車輛嗎？/CT-0731當本廠的貨車出入的時候保安人員會檢查這些車輛嗎？/CT-0732保安人員有保留一份車輛出入廠的書面日志嗎？/車輛出入廠登記33當訪客及其車輛出入時保安人員會檢查訪客及其車輛嗎？/車輛出入廠登記34保安人中有保留一份訪客及其車輛出入廠的書面日志嗎？/工程」CTI-p-02835當人訪客要見員工，保安人員可否總是先聯(lián)系到員工，才讓訪客進入？工程」CTI-p-028/36若是訪客要進入?yún)^(qū)，保安人員保證可否有廠方代表陪同嗎？/工程」CTI-p-02837所有的訪客都有廠方代表全程陪同嗎？/工程」CTI-p-02838有要求所有訪客在訪冋期訪客證戴好？/工程」CTI-p-02839有員工背景檢查程序嗎？/CT-04140有一個培訓(xùn)安全培訓(xùn)課程嗎？/培訓(xùn)記錄41有保留一份員工人事檔案以便追想嗎？/招聘登記表42有道德準則或行為準則或其他相關(guān)員工行為的指引？/員工守則9-18頁43有員工報告潛藏安全隱患的程序嗎？/CT-043/CT-01444/CT-022有程序保證離職員工在離職前將鎖匙，廠牌等物件退回人事部嗎？45/CT-04培訓(xùn)記錄有安全知識培訓(xùn)課程給員工，包括認清內(nèi)部陰謀，保護產(chǎn)品完滿嗎？日期:logo）**企業(yè)反恐內(nèi)審程序及文件審查人：審查時間:基本資料文件審查結(jié)果備注1）廠內(nèi)工作架構(gòu)圖2）工廠慨況3）工廠平面圖4）員工手冊/廠規(guī)/員工行為手則5）維修/運輸及其他服務(wù)供應(yīng)商的名單和合同保安方面需要的文件1）保安部經(jīng)理2）各保安崗?fù)?/p>

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主管工作職責職位工作指引/保安員工作手則車輛出入可否按有作檢查廠區(qū)內(nèi)車輛可否有指揮并按指定地點停放可否對貨柜車進行嚴格檢查并作記錄保安員可否完滿回答集裝箱檢查程序所有出入人員可否有作檢查并登記所有快遞物件可否有作檢查外來人員訪客/公干出入管理的程序人員/員工出入管理程序要求廠內(nèi)員工佩帶員工證的規(guī)定可疑人物/無廠證查問的程序限制進入收發(fā)貨區(qū)，庫房及運輸車輛停靠區(qū)的管理程序保安巡邏/監(jiān)控收/發(fā)貨地域的程序3）現(xiàn)場實地保安準則4）緊急事件報告及檢查程序近來發(fā)生的關(guān)于保安方面事件及追蹤檢查解決的記錄5）保安隊和當?shù)毓膊块T的會議記錄保安內(nèi)部會議記錄保安內(nèi)部培訓(xùn)記錄6）保安記錄保安巡邏記錄保安交接班記錄保安工作會議記錄7）內(nèi)部/外面對保安工作的評估和審查的程序8）保安改進計劃（切合反恐要求）9）廠區(qū)內(nèi)門/窗/通道要求關(guān)閉/上鎖以達到防范非法進入的規(guī)定如期檢查門窗鎖有否損壞的程序/表格）保安設(shè)施檢查維修記錄人事方面需要的文件1）人事招聘程序2）入職申請表3）雇員身份/背境查證記錄并有更新4）對全體員工進行工作及保安方面的培訓(xùn)教材/記錄（連續(xù)性）5）要求對不良行為進行檢舉/揭發(fā)的制度6）對檢舉/揭發(fā)不良行為的有功人士進行夸耀/獎勵的制度7）辭退員工的程序8）辭退員工并列出要求回收物件的表格9）員工離廠放行通知單）鑰匙要有專人管理并有收發(fā)記錄生產(chǎn)部方面需要的文件1）來料收貨工作程序依照P.O來核對來貨數(shù)量的程序貨物查收程序2）出貨工作程序?qū)ν瓿善愤M行表記/點數(shù)/稱重/登記入賬，制成出貨文件上報的程序貨物核對程序在裝貨前檢查運輸車輛可否完滿無缺/沒有人為改動跡象/有否暗格及異物存在的程序及記錄3）發(fā)現(xiàn)多/少貨時報告及辦理程序貨物數(shù)量異常表/貨數(shù)量異常辦理報報告4）有專人負責督查上/落貨的程序5）封條使用程序封條保留好/上鎖防范未經(jīng)授權(quán)即可被接觸的程序封條號碼記錄在落貨單上，在目的地進行校驗的程序.6）收貨/出貨過程后及時更新記錄及報起訴況的程序7）管制進入收/發(fā)貨區(qū)的程序非在本收/發(fā)貨區(qū)工作的員工/外來人員需接受登記保證防范無證人員非授權(quán)下進入落貨碼頭/運貨車輛?？繀^(qū)的程序8）所有的個人車禁止?？可下湄泤^(qū)及貨柜/運輸車輛停放區(qū)的規(guī)定9）針對完成品（包裝/包裹）所作出的防盜措施所有出入人員登記所有出入貨物要有登記10）對停留的空/滿貨柜的保安程序11）成品用圍欄/籠/儲蓄柜隔斷，加以表記,管制進入的程序。PMC方面需要的文件1）貨柜車出廠須加鎖及封條2）出貨有記錄并拍照3）封條可否有專人保留4）如期檢查出貨資料電腦保安方面需要的文件1）如期逼迫性執(zhí)行更正電腦使用密碼及螢?zāi)幻艽a保護的程序2）對電腦使用者進行電腦保安/防范文件被捏造方面的培訓(xùn)教材/記錄反恐內(nèi)審報告2009年12月3日反恐驗廠，對驗廠中出現(xiàn)的問題進行內(nèi)審，對反恐驗廠中的問題進行快速整改，此次內(nèi)審主要針對反恐驗廠中的不足，反恐程前言件，以及反恐固件設(shè)施建設(shè)。、相關(guān)程序的控制程序，有效性的控制。、臨時工的控制；如期控制程序；背景檢查的更新、工作拍的控制程序。工作牌的編號，扔掉后的號碼不再使用，離職人4、員通知保安，工作牌的區(qū)分。5、限制地域的警示、如期進行員工培訓(xùn)，加強懼怕意識培訓(xùn)，鑒別內(nèi)部陰謀的培訓(xùn)、員工檢舉的獎勵文件8、圍墻的高度和防范措施9、室外照明、保安培訓(xùn)中關(guān)于鉛封的問題，出入廠查考據(jù)件，登記等問題11、監(jiān)控錄像的保留時間12、貨柜車的檢查管理程序、員工內(nèi)部車輛和外面車輛的停放、微機操作人員的保深情識，成立密碼的周期，電腦鎖屏15、鉛封測試報告16、供應(yīng)商的自評17、反恐指引整改在兩周內(nèi)完成，整改內(nèi)容有：將程前言件中涉及的不合格，不詳細的地方進行文件更正，重新匯編反恐工作指引，打印成冊。同時將文件中的反恐內(nèi)容對員工進行培訓(xùn)，并記錄在員工培訓(xùn)記錄表中。其中員工的檢舉獎勵對獎勵的方式進行詳細說明；如何鑒別內(nèi)部陰謀有幾種常有方式等。依照上述16條需要改進的地方，文件進行了增加更正，內(nèi)部陰謀、反恐意識等在反恐培訓(xùn)資料中增加詳細；監(jiān)控錄像擴大硬盤容量；貨柜車的檢查管理程序進行了增加更正；微機操作的管控程序增加電腦鎖屏等。整改的過程中對企業(yè)的生產(chǎn)有很大的推動作用，提高了企業(yè)的安全系數(shù)，有益于企業(yè)正規(guī)化得改革。同時企業(yè)上下更加了然為什么要進行反恐，讓企業(yè)更加規(guī)范化，促進企業(yè)的健康發(fā)展。**有限企業(yè)2010-12-18反恐系統(tǒng)內(nèi)審檢查表系統(tǒng)序號審查內(nèi)容是否1圍墻可否包圍整個閉合地域的；貨物辦理及儲蓄地域可否有周界圍欄保護，貨物辦理區(qū)可否內(nèi)部圍欄以間隔國內(nèi)、2外，高價值及危險貨物。所有圍欄可否定期檢查其完滿性及損壞情況。圍墻或柵欄的缺口（進入門）處可否成立大門；大門可否能上鎖大門數(shù)量可否已降至最低以便出入安全管理靈巧車或人員出入的大門可否有人固守或監(jiān)控6車輛停放地域可否有足夠的燈光照明7員工車輛/個人車輛可否遠離裝卸地域，并與裝卸貨車輛分開停放8建筑物可否使用堅固的資料，可否能防范和抵擋外界非法入侵；9可否有如期檢查及維修以保證明體結(jié)構(gòu)的完滿性；10:所有仆的窗戶可否有防盜裝置，防范從外面打開。實體安全

11建筑物所有連接外面的門、窗、出入口處圍欄可否都裝有有效、合適的鎖具，鑰匙可否由專人管理，管理人員或保安人員可否有一套完滿的鑰匙；12當建筑物內(nèi)沒有人時，所有的門與窗戶可否都已上鎖13企業(yè)內(nèi)外包括：出入口處、貨物裝卸及倉儲地域、圍欄及停車地域是否都裝有合適的照明。14庫房內(nèi)的危險的資料/物件可否有進行注明與隔斷，通往這些地域必須進行限制；國際與國內(nèi)貨物可否有分開存放，并標記；咼價值的貨物可否被儲蓄在庫房內(nèi)獨立地域，并明顯增加安全措施；17相互不容的貨物可否放在不同樣的物理地域（如不同樣的房間或用隔斷設(shè)施進行隔斷）18報警系統(tǒng)及視頻監(jiān)控可否用以監(jiān)控周界處及阻攔貨物辦理及倉儲地域的非法入侵；19貨物裝卸和存放區(qū)可否成立有效的保安系統(tǒng)以防范和阻嚇非授權(quán)人員進入；出入口、緊急出口、裝卸貨區(qū)的出入口、拖車和集裝箱的裝卸區(qū)以及貨物存放區(qū)是20否有安裝視頻監(jiān)控系統(tǒng)，以防范未經(jīng)授權(quán)的進入；21保安員可否有對工廠周邊進行巡邏并記錄本企業(yè)反恐小組成員的名單及聯(lián)系方式可否有公示；23企業(yè)可否成立一套內(nèi)部的通訊系統(tǒng)（電話/無線對講/報警開關(guān)）可以通知反恐小組；企業(yè)可否有一種通訊方式能保證與外界治安管理機構(gòu)獲取聯(lián)系；審查人:反恐系統(tǒng)內(nèi)審檢查表系統(tǒng)序號審查內(nèi)容是否1每位進入企業(yè)大門的人員可否本企業(yè)員工的身份可否被清析鑒別。2對已經(jīng)離職員工的廠牌可否有進行回收辦理。3可否發(fā)放給所有員工一個帶有姓名、職位、部門與照片的工作證件/掛牌；4員工在工廠內(nèi)所有時間可否都有佩帶工作證件/掛牌；門5來訪人員可否有出示身份證/或帶照片的有效證明，以供保安員進行身份鑒別；禁6當身份被證明，接見者可否進行登記；7訪冋者可否有佩帶訪客證件/掛牌，并且經(jīng)過掛牌可否能很簡單差異于企業(yè)的員工；系/督查8接見者可否有工廠人員陪同統(tǒng)9抵達的物件或信件可否在發(fā)放前進行檢查。10長遠在工廠內(nèi)活動的訪客（如施工人員）可否有臨時工作證件或持牌鑒別；11包裝/庫房/裝運/集裝箱停放地域可否與其他地區(qū)分開，進入這些地域可否有相關(guān)程序進行授權(quán)與鑒別；包裝/裝運地域可否有措施限制員工在這些地方的穿越行為；工廠可否擬定相應(yīng)的程序保證出入貨物的安全；2貨物是運輸可否安排押運人員護送，并且護送人員需要在運送過程中可否裝備與工廠聯(lián)系的聯(lián)系設(shè)施（如手機）；3可否擬定貨物監(jiān)控程序。4可否擬定裝貨前查驗貨柜/掛車（拖車）完滿性，包括柜門的鎖閉裝置的可靠性的書面程序；貨5在集裝箱裝貨前可否有對集裝箱進行安全檢查；柜安6在裝柜過程中可否有安全反恐小組成員進行全程督查；裝柜地域可否只贊同授權(quán)人員進入；全集裝箱可否使用一次性封條；89貨柜封條：可否制疋關(guān)于滿載貨柜如何加封的書面程序；1011

可否只有指定的人員可以分配到貨柜圭寸條；貨柜可否被放置在特地的安全地域以防范非授權(quán)的入侵審查人:反恐系統(tǒng)內(nèi)審檢查表系統(tǒng)序號123人4事安全5678安全培1訓(xùn)與警覺意識231信息資2訊安全3412程3序安全4567

審查內(nèi)容可否可否有書面的招聘程序/指引；可否有要求所有雇員都需要填寫簡歷/申請表并保留；人事行政部與用人部門可否都有安排人員對應(yīng)聘者進行面談；所有應(yīng)聘人員的背景檢查可否都在合法的范圍內(nèi)；對應(yīng)聘者的求職申請資料（如工作經(jīng)歷及介紹人）可否在聘用前查驗。工廠可否對所有員工的身份證件復(fù)印件進行保留；可否擬定對離職人員的工作證、工具、鑰匙及系統(tǒng)進入權(quán)限的移交/清除的程序；:可否有每天將離職的人員名單交給保安處?？煞駥θ珕T（不但是安全人員）都進行了基本安全教育培訓(xùn)；對全員的培培可否包括了保持貨物完滿性，鑒別內(nèi)部威脅及加強門禁管理方面的內(nèi)容；可否對收防恐小組成員供應(yīng)額外的安全意識的教育；計算機系統(tǒng)可否使用獨立指定帳號及唯一的登陸密碼；可否有擬定書面的IT安全政策、程序和標準并向員工供應(yīng)相關(guān)培訓(xùn)；關(guān)于船務(wù)系統(tǒng)密碼與進入系統(tǒng)權(quán)限可否已被設(shè)置，并保證安全；可否已擬定一個可以IT系統(tǒng)的權(quán)限與指導(dǎo)文件（如哪些部門、哪些人員可以使用？）可否擬定關(guān)于供應(yīng)鏈上的貨物運輸、交收及倉儲保安措施的書面化程序；可否擬定程序以保證所有貨運清單