學院科技成果轉化管理辦法

學院科技成果轉化管理辦法第一章總則第一條依據《促進科技成果轉化法》、《關于印發(fā)實施〈促進科技成果轉化法〉若干規(guī)定》、《關于加強高等學?？萍汲晒D移轉化工作的若干意見》的有關規(guī)定，為加快我?？萍汲晒D化速度，調動我?？萍既藛T從事科技成果轉化的積極性，制定本辦法。第二條本辦法所稱科技成果是指依法由學校所有的科技成果，包括但不限于專利權、專利申請權、著作權、專有技術、集成電路布圖專用權和動植物新品種權等。第三條科技成果轉化有許可、轉讓及作價投資等三種方式。橫向科研合作中涉及上述科技成果許可或轉讓的，應按科技成果轉化管理，適用本辦法。第二章組織機構及職責第四條學校成立科技成果轉化工作領導小組（以下簡稱“領導小組”）。領導小組組長由校長擔任，領導小組全面負責學校成果轉化工作。第五條科技成果轉化具體由科研處負責，對學?？萍汲晒氖褂?、處置、收益、轉化獎勵和知識產權的運營等事項實施歸管理。主要職責如下:（一）組織實施學?？萍汲晒D化；（二）研究、制定、實施學校知識產權戰(zhàn)略；（三）知識產權的運營及維權；（四）建立并落實學?？萍汲晒D化年度報告；（五）科技成果鑒定、登記及各級各類科技獎的申報組織。第三章實施與保障第六條科技成果在進行轉讓、許可、作價投資等商業(yè)化運作前，應對科技成果的商業(yè)化進行可行性評估，對成果的成熟度、市場前景以及市場價值做出初步評估，并提出商業(yè)化可行性報告或建議書。第七條科技成果可以通過協(xié)議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等市場化方式確定價格。科技成果轉讓和作價投資應由學校委托有資質的專門資產評估機構進行價值評估，協(xié)議定價、確定掛牌或拍賣底價以評估價值作為參考依據。第八條協(xié)議定價必須公示，公示內容主要是成果名稱、簡介等基本要素和擬交易價格、價格形成過程等，公示期為15日。如公示期內無異議的，按學校分級審批管理的原則辦理成果轉化的相關手續(xù)；如公示期內有異議的應中止交易，待核實相關情況后重新公示；異議必須實名并以書面形式向科研處提出。第九條學校委會負責對重大科技成果轉化項目進行決策，并根據科技成果轉化的方式和金額，分別授權領導小組、科研處對一般科技成果轉化項目進行決策：（一）科技成果許可，由科研處審查批準；（二）科技成果轉讓和作價投資，由科研處審查后報領導小組批準，并上報校委會研究。第十條學校將科技成果轉化的情況作為對院系績效考評的評價指標之一，學校各單位在專業(yè)技術職務晉升和績效考核中應體現(xiàn)科技成果轉化。第十一條科技成果許可和轉讓取得的收入全部留歸學校，納入學校預算，由學校財務統(tǒng)管理、統(tǒng)核算?？鄢龑ν瓿珊娃D化科技成果作出重要貢獻人員的獎勵和報酬后，應當主要用于科學技術研發(fā)、成果轉化與管理等相關工作?？萍汲晒鲀r投資所形成的屬于學校的權益，由學校無償劃轉到學校國有資產管理辦公室。第四章服務體系第十二條進一步加強專利保護及服務。對專利申請、維護等進行支持。第十三條深入開展知識產權戰(zhàn)略研究。研究并制定面向市場需求的知識產權戰(zhàn)略，為科技成果轉化服務。第十四條完善科技成果登記，逐步實現(xiàn)科技成果（專利）的分級分類管理；建設科技成果分級分類庫和信息化平臺。建立統(tǒng)的科技成果轉化信息服務平臺，為知識產權申請和科技成果的登記、管理、查詢、統(tǒng)計、使用、對外宣傳與對接轉化服務工作提供便利。第十五條建立科技成果轉化報告登記制度。報告內容主要包括：（一）科技成果轉化取得的總體成效和面臨的問題；（二）依法取得科技成果的數(shù)量及有關情況；（三）科技成果轉讓、許可和作價投資情況；（四）推進產學研合作情況，包括自建、共建研究開發(fā)機構、技術轉移機構、科技成果轉化服務平臺情況，簽訂技術開發(fā)合同、技術咨詢合同、技術服務合同情況，人才培養(yǎng)和人員流動情況等；（五）科技成果轉化績效和獎懲情況，包括科技成果轉化取得收入及分配情況，對科技成果轉化人員的獎勵和報酬等。第十六條加強科技成果轉化人才隊伍建設。培養(yǎng)兼具科技、管理、法律、財務和市場等知識的服務與科技成果轉化的復合型人才，通過專業(yè)培訓、市場聘任等方式提升專業(yè)化增值服務能力與水平，協(xié)助成果轉化過程中的談判、商業(yè)化可行性報告等工作。第五章科技成果轉化第十七條通過許可方式實施科技成果轉化，必須訂立《許可合同》或《專利實施許可合同》，合同應約定：科技成果的名稱和技術內容、許可的方式和范圍、許可的年限和起止時間、實施過程中產生的科技成果歸屬、違約責任以及糾紛處理方式等?！秾＠麑嵤┰S可合同》須附專利證書復印件。橫向科技合作中涉及科技成果許可使用的，應在合同中簽訂科技成果許可使用的條款并約定科技成果的許可費。第十八條《技術許可合同》或《專利實施許可合同》由院系審核，科研處審批。《專利實施許可合同》按《專利法》及其實施規(guī)范規(guī)定向主管部門備案。第十九條通過轉讓方式實施科技成果轉化，科技成果完成人（以下簡稱“完成人”）應協(xié)助科研處提供如下材料:（一）完成人團隊負責人申請報告；（二）全體完成人同意轉讓和獎勵資金分配的說明或承諾；（三）所在院系出具的同意轉讓審批意見；（四）轉讓協(xié)議（草案）；（五）擬轉讓的科技成果相關資料及清單；（六）資產評估報告（可先預評估）；（七）受讓人基本情況及相關證照復印件；（八）其他有關資料。第二十條科研處和完成人所在二級單位對技術轉讓申報材料的完備性和真實性進行審核后，對轉讓方式、預評估結果、定價方式、獎勵分配等提出建議方案，按分級授權權限審批。第二十一條經審批確認轉讓方式為公開掛牌轉讓的，完成人及相關部門應配合科研處向產權交易所辦理掛牌轉讓手續(xù)，應提供如下材料：（一）《科技成果轉讓申請書》；（一）同意科技成果轉讓的證明文件（批復或決議）；（三）轉讓方轉讓標的的權屬證明；（四）科技成果評估報告；（五）轉讓方的資格證明（營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、法人代表身份證）；（六）對轉讓標的有無資產質押、抵押、擔保等情況的說明；（七）律師事務所出具的法律意見書；（八）《科技成果轉讓委托代理合同》；（九）授權委托書及被授權人身份證復印件；（十）掛牌轉讓項目介紹；（十一）向交易機構申請掛牌轉讓請示；（十二）完成人是否放棄優(yōu)先受讓權的說明；（十三）需要提交的其他材料。第二十二條通過作價投資方式實施科技成果轉化，完成人應協(xié)助科研處提供如下材料：（一）完成人團隊負責人申請報告；（二）全體完成人同意作價投資和獎勵股權分配的說明或承諾；（三）所在院系出具的作價投資審批意見；（四）可行性研究報告；（五）投資協(xié)議或發(fā)起人協(xié)議（草案）；（六）作價投資的科技成果相關資料及清單；（七）無形資產評估報告（可先預評估）；（八）投資人基本情況及相關證照復印件（新設時）；（九）擬設公司的章程和公司名稱預核通知書（新設時）;（十）被投資公司基本情況、證照、章程、上年經審計財務報表及評估報告（增資入股時）；（十一）其他有關資料。第二十三條對需要提交領導小組或學校委會審批的項目，由科研處對科技成果作價投資申報材料的完備性和真實性進行審核后，對評估結果、作價金額、獎勵方案、持股單位等提出建議方案，報領導小組或委會會議審批。第二十四條根據學校同意科技成果作價出資的決議文件，學校將指派有關單位以股東身份與投資合作方簽訂相關協(xié)議和章程，承擔權責義務，并完成科技成果出資到位等具體工作。科技成果作價出資事項完結后，完成人團隊負責人須將全體完成人簽字確認的股權分配結果報科研處備案。第二十五條技術轉讓和技術作價投資涉及專利權或專利申請權權屬變更的，按《專利法》及其實施規(guī)范的規(guī)定辦理相關手續(xù)。第二十六條科技開發(fā)合作過程中涉及開發(fā)的科技成果參與后期利潤分成、銷售提成等情況的，可按科技成果轉化處理，相關部門和技術團隊負責人應報科研處備案。備案程序和內容為：在正式協(xié)議簽署后十個工作日內，相關部門將協(xié)議文本及附件轉送一份給科研處；完成人將技術說明、證書及相關資料送交一份給科研處。第二十七條對涉及安全、利益和重大社會公共利益的作價投資事項需向上級主管部門進行報批或備案的，由科研處按照有關政策法規(guī)辦理。對列入《禁止出限制出技術目錄》禁止出以及其他影響、損害競爭力和安全的科技成果，禁止向境外許可或轉讓?？萍汲晒蚓惩廪D讓、獨占許可，由學校報審核后，報相關主管部門審批。第二十八條經學校批準，可以與中介機構簽訂書面合同對學校科技成果實施轉化。合同中應約定：委托轉化的科技成果名稱和內容、期限、地域、轉化方式及相關費用等。通過中介機構實施科技成果轉化的，必須由學校與科技成果實施方簽訂轉化協(xié)議。第六章收益分配及獎勵第二十九條科技成果轉化收入扣除轉化相關成本后的人銀行卡；（二）用作科研課題啟動費，按學校橫向科研經費管理。第三十一條對于擔任領導職務的教師和科技人員獲得科技成果轉化獎勵，按照分類管理的原則執(zhí)行：（一）學校正職領導以及學校所屬具有獨立法人資格單位的正職領導，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化作出重要貢獻的，可以按照促進科技成果轉化法的規(guī)定獲得現(xiàn)金獎勵，原則上不得獲取股權激勵。其他擔任領導職務的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化作出重要貢獻的，可以按照本辦法的規(guī)定獲得現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎勵和報酬。（二）對擔任領導職務的科技人員的科技成果轉化收益分配實行公開公示制度，不得利用職權侵占他人科技成果轉化收益。第三十二條科技成果轉化收益資金到校后，完成人團隊負責人根據參與人員的貢獻情況對獎勵經費進行分配，并將團隊全體成員簽字的分配申請表送