國(guó)際貿(mào)易（李丹第三版） 課后習(xí)題參考答案

第一章國(guó)際貿(mào)易導(dǎo)論一、判斷題1-5VVXXV二、選擇題1-3BBC三、簡(jiǎn)答題.國(guó)際貿(mào)易是指各自獨(dú)立的國(guó)家或政府之間進(jìn)行的商品、服務(wù)和技術(shù)等交換活動(dòng)的總和。.國(guó)際貿(mào)易和國(guó)內(nèi)貿(mào)易有相似之處，但相對(duì)于國(guó)內(nèi)貿(mào)易，國(guó)際貿(mào)易的特點(diǎn)主要包括：第一，國(guó)際貿(mào)易屬于開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的范疇，而國(guó)內(nèi)貿(mào)易研究的是一國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的發(fā)展。第二，國(guó)際貿(mào)易受不同國(guó)家利益關(guān)系的制約，而國(guó)內(nèi)貿(mào)易是在一個(gè)國(guó)家的內(nèi)部進(jìn)行，不涉及國(guó)家間利益的沖突。第三，國(guó)際貿(mào)易受諸多因素的制約和影響，比國(guó)內(nèi)貿(mào)易更難以進(jìn)行。第四，國(guó)際貿(mào)易比較復(fù)雜，涉及國(guó)際結(jié)算中的匯率問(wèn)題、國(guó)際貨物運(yùn)輸中的運(yùn)費(fèi)和保險(xiǎn)問(wèn)題、國(guó)際貿(mào)易規(guī)則解釋不一致等多重問(wèn)題的影響。第五，國(guó)際貿(mào)易整個(gè)交易時(shí)間較長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)較國(guó)內(nèi)貿(mào)易大。.貿(mào)易差額是衡量一國(guó)對(duì)外貿(mào)易乃至國(guó)民經(jīng)濟(jì)狀況的重要指標(biāo)。由于進(jìn)出口貿(mào)易收支是一國(guó)國(guó)際收支中最重要的組成部分，所以貿(mào)易差額的狀況對(duì)一國(guó)的國(guó)際收支有重大影響。一般來(lái)說(shuō)，一國(guó)的貿(mào)易差額應(yīng)該保持平衡，不要出現(xiàn)過(guò)大的順差或過(guò)大的逆差。如果一國(guó)順差過(guò)大，或者還需時(shí)間較長(zhǎng)，那么必然會(huì)遭到貿(mào)易伙伴國(guó)的貿(mào)易報(bào)復(fù)甚至制裁。順差的長(zhǎng)期存在還會(huì)使大量的國(guó)內(nèi)資源通過(guò)出口的方式流出，不利于本國(guó)資源在國(guó)內(nèi)的優(yōu)化配置，容易造成資源的浪費(fèi)或過(guò)度使用。一國(guó)長(zhǎng)期的逆差對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)也會(huì)起到阻礙作用。因?yàn)橘Q(mào)易逆差必然會(huì)減少一國(guó)的國(guó)際儲(chǔ)備，所以在某種程度上就會(huì)降低一個(gè)國(guó)家在國(guó)際市場(chǎng)上的購(gòu)買(mǎi)力，從而阻礙了某些關(guān)鍵設(shè)備和技術(shù)的進(jìn)口，進(jìn)而延緩了國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。.貿(mào)易條件是指一國(guó)在對(duì)外貿(mào)易中出口商品與進(jìn)口商品的交換比率。貿(mào)易條件通常有兩種表示方法。一種是用物物交換表示，即用實(shí)物形態(tài)來(lái)表示的貿(mào)易條件，這種方法不涉及貨幣因素和物價(jià)水平的變動(dòng)。另一種方法是通過(guò)計(jì)算貿(mào)易商品指數(shù)的比值來(lái)表示，即出口商品價(jià)格指數(shù)和進(jìn)口商品價(jià)格指數(shù)的比例。.第一，按照商品流向可劃分為出口貿(mào)易、進(jìn)口貿(mào)易、過(guò)境貿(mào)易、復(fù)出口貿(mào)易、復(fù)進(jìn)口貿(mào)易。第二，按國(guó)境與關(guān)境可劃分為總貿(mào)易、專門(mén)貿(mào)易。第三，按商品形態(tài)可劃分為有形貿(mào)易和無(wú)形貿(mào)易。第四，按貿(mào)易是否有第三者參加可劃分為直接貿(mào)易、間接貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易。第五，按清償工具可劃分為自由結(jié)匯方式貿(mào)易、易貨貿(mào)易。第六，按經(jīng)濟(jì)水平可劃分為水平貿(mào)易、垂直貿(mào)易。第七，按交貨時(shí)間可劃分為現(xiàn)貨貿(mào)易、期貨貿(mào)易。第八，按貿(mào)易政策可劃分為自由貿(mào)易、保護(hù)貿(mào)易。第九，按貨物運(yùn)送方式可劃分為陸路貿(mào)易、海路貿(mào)易、空運(yùn)貿(mào)易、郵購(gòu)貿(mào)第二章國(guó)際貿(mào)易的形成與發(fā)展一、不定項(xiàng)選擇題AABDCABC二、判斷題1-4.XVVV三、簡(jiǎn)答題.國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生首先要具備三個(gè)基本條件：一是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定程度,存在可供交換的剩余產(chǎn)品；二是存在各自為政的社會(huì)經(jīng)濟(jì)實(shí)體，特別是國(guó)家的形成;三是社會(huì)分工發(fā)展到一定階段,分工超越了國(guó)家的界限。.國(guó)際貿(mào)易形成與發(fā)展主要經(jīng)歷了三個(gè)主要階段。第一階段，國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的準(zhǔn)備時(shí)期。這一階段國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的影響因素是各國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策上采取的鼓勵(lì)工業(yè)、商業(yè)、航運(yùn)業(yè)和殖民擴(kuò)張的重商主義政策。這些政策在一定程度上促進(jìn)了這些國(guó)家對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展。第二階段，國(guó)際貿(mào)易的擴(kuò)展時(shí)期。這一時(shí)期國(guó)際貿(mào)易受到產(chǎn)業(yè)革命和機(jī)器大工業(yè)發(fā)展的影響。產(chǎn)業(yè)革命和機(jī)器大工業(yè)的發(fā)展一方面使得生產(chǎn)力水平大大提高、商品產(chǎn)量大大增加、可供交換的產(chǎn)品空前增加，國(guó)際貿(mào)易得以真正形成;另一方面，交通運(yùn)輸與通信聯(lián)絡(luò)發(fā)生巨大變革，國(guó)家之間的聯(lián)系變得更加便捷,進(jìn)一步推動(dòng)了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。第三階段，國(guó)際貿(mào)易的深入發(fā)展時(shí)期。這一時(shí)期國(guó)際貿(mào)易發(fā)展主要受到三個(gè)因素的影響，包括資本主義世界之間爆發(fā)的第二次產(chǎn)業(yè)革命；新國(guó)際分工體系的形成所造成的宗主國(guó)同殖民地、工業(yè)品生產(chǎn)國(guó)同初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)之間的分工日益加深；統(tǒng)一的無(wú)所不包的世界市場(chǎng)的形成。.第一，第三次科技革命使國(guó)際分工發(fā)生了重大變化;第二，新科技革命有力地拖動(dòng)了國(guó)際貿(mào)易地迅猛發(fā)展；第三，世界經(jīng)濟(jì)一體化和社會(huì)生活國(guó)際化成為推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力。.(1)第四次工業(yè)革命，重新構(gòu)造國(guó)際貿(mào)易格局(2)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)取代比較優(yōu)勢(shì)，成為國(guó)際貿(mào)易分工的重要基礎(chǔ)(3)國(guó)際貿(mào)易動(dòng)態(tài)利益取代靜態(tài)利益,成為國(guó)際貿(mào)易利益的主要衡量標(biāo)準(zhǔn)(4)國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)走向高級(jí)化，服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展方興未艾(5)國(guó)際貿(mào)易波動(dòng)前進(jìn)，貿(mào)易保護(hù)主義有所抬頭(6)多邊貿(mào)易體制面臨新的挑戰(zhàn),全球范圍的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作勢(shì)頭高漲(7)貿(mào)易投資一體化趨勢(shì)明顯,跨國(guó)公司對(duì)全球貿(mào)易的主導(dǎo)作用日益增強(qiáng)(8)貿(mào)易自由化和貿(mào)易保護(hù)主義的斗爭(zhēng)愈演愈烈，各種貿(mào)易壁壘花樣迭出(9)國(guó)際貿(mào)易交易方式網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化(10)國(guó)際貿(mào)易利益分配兩極化(11)跨國(guó)公司投資活動(dòng)成為國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的加速器第三章古典國(guó)際貿(mào)易理論一、不定項(xiàng)選擇題BABDBCBDA二、判斷題1-5XVXXX三、簡(jiǎn)答題.（一）主要思想：重商主義者主張通過(guò)擴(kuò)大出口、減少進(jìn)口這一擴(kuò)大貿(mào)易順差的方法實(shí)現(xiàn)國(guó)家的富強(qiáng)。貿(mào)易順差可以使國(guó)外的黃金和白銀等貴重金屬流入國(guó)內(nèi)。重商主義者認(rèn)為一個(gè)國(guó)家擁有的金銀越多，這個(gè)國(guó)家就會(huì)越富有和強(qiáng)大。為達(dá)到這一目的，政府應(yīng)竭盡所能地?cái)U(kuò)大出口，減少甚至限制進(jìn)口。然而，一國(guó)的貿(mào)易順差意味著其他國(guó)家的貿(mào)易逆差，一國(guó)的金銀流入就是其他國(guó)家的金銀流出。在任一時(shí)點(diǎn)上金銀總量一定的情況下，順差國(guó)的貿(mào)易利得就是逆差國(guó)的損失。因此,重商主義者所主張的經(jīng)濟(jì)民族主義必然導(dǎo)致貿(mào)易伙伴之間在國(guó)家利益分配上存在根本的沖突。重商主義的發(fā)展分為兩個(gè)階段:從15世紀(jì)到16世紀(jì)中葉為早期重商主義時(shí)期；從16世紀(jì)下半葉到18世紀(jì)為晚期重商主義時(shí)期。早期的重商主義者強(qiáng)調(diào)絕對(duì)的貿(mào)易順差，主張多賣(mài)少買(mǎi)，甚至通過(guò)行政手段來(lái)控制商品進(jìn)口，禁止貨幣輸出以積累貨幣財(cái)富。這種思想被稱為貨幣平衡論。晚期的重商主義者重視長(zhǎng)期和總體上的貿(mào)易順差，即一定時(shí)期的貿(mào)易逆差可以被允許，只要最終的貿(mào)易結(jié)果是順差即可。這種思想被稱為貿(mào)易平衡論。（二）局限性:重商主義的局限性在于它將國(guó)際貿(mào)易看作一種零和博弈，即國(guó)際貿(mào)易是一種贏輸分明的游戲，有贏必然有輸。因此,重商主義的必然結(jié)果是獎(jiǎng)出限入，而各國(guó)運(yùn)用重商主義理論管理國(guó)際貿(mào)易將導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易的萎縮。.（一）區(qū)別：兩種理論對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)有不同論述。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為各國(guó)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)是各國(guó)之間生產(chǎn)技術(shù)的絕對(duì)差別，如果一國(guó)在某種產(chǎn)品上具有比別國(guó)高的勞動(dòng)生產(chǎn)率（較低的單位勞動(dòng)），那么該國(guó)在這一產(chǎn)品上就具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。該理論主張各國(guó)應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口其具有勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，進(jìn)口其不具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品,其結(jié)果比自己什么都生產(chǎn)更有利。比較優(yōu)勢(shì)理論各國(guó)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)是比較優(yōu)勢(shì)，指出雖然一國(guó)在兩種商品的生產(chǎn)上較另一國(guó)均處于絕對(duì)劣勢(shì)，但只要處于劣勢(shì)的國(guó)家在兩種商品的生產(chǎn)上劣勢(shì)的程度不同，處于優(yōu)勢(shì)的國(guó)家在兩種商品的生產(chǎn)上優(yōu)勢(shì)的程度不同,則處于劣勢(shì)的國(guó)家在劣勢(shì)較小的商品生產(chǎn)方面具有比較優(yōu)勢(shì)，處于優(yōu)勢(shì)的國(guó)家則在優(yōu)勢(shì)較大的商品生產(chǎn)方面具有比較優(yōu)勢(shì)。兩個(gè)國(guó)家分工專業(yè)化生產(chǎn)和出口各自具有比較優(yōu)勢(shì)的商品，進(jìn)口各自處于比較劣勢(shì)的商品，則兩國(guó)都能從貿(mào)易中得到利益。簡(jiǎn)而言之，“兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕”。（二）聯(lián)系：首先，李嘉圖與斯密一樣，主張自由貿(mào)易，認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易對(duì)所有的參加國(guó)都是有利的。其次，兩種理論都認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的利益來(lái)源于國(guó)際分工和交換。最后，比較優(yōu)勢(shì)理論是在絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)的，是為了解決絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論在現(xiàn)實(shí)應(yīng)用中的局限性，即當(dāng)一國(guó)在兩種商品的生產(chǎn)中均居于優(yōu)勢(shì)地位,而另一國(guó)在兩種商品的生產(chǎn)中均居于劣勢(shì)地位，即沒(méi)有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)時(shí)，兩國(guó)間能否開(kāi)展貿(mào)易？因此，從某種程度上，比較優(yōu)勢(shì)理論是絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的進(jìn)一步深化。.這一論斷不對(duì)。因?yàn)楦鶕?jù)比較優(yōu)勢(shì)理論，雖然一國(guó)在兩種商品的生產(chǎn)上較另一國(guó)均處于絕對(duì)劣勢(shì)，但只要處于劣勢(shì)的國(guó)家在兩種商品的生產(chǎn)上劣勢(shì)的程度不同，處于優(yōu)勢(shì)的國(guó)家在兩種商品的生產(chǎn)上優(yōu)勢(shì)的程度不同，則處于劣勢(shì)的國(guó)家在劣勢(shì)較小的商品生產(chǎn)方面具有比較優(yōu)勢(shì)，處于優(yōu)勢(shì)的國(guó)家則在優(yōu)勢(shì)較大的商品生產(chǎn)方面具有比較優(yōu)勢(shì)。兩個(gè)國(guó)家分工專業(yè)化生產(chǎn)和出口各自具有比較優(yōu)勢(shì)的商品，進(jìn)口各自處于比較劣勢(shì)的商品，則兩國(guó)都能從貿(mào)易中得到利益。因此即使一國(guó)沒(méi)有什么資源，它也可以出口其劣勢(shì)較小的商品。.比較優(yōu)勢(shì)理論盡管自李嘉圖提出至今已有200多年，但仍不失為指導(dǎo)一般貿(mào)易實(shí)踐的基本原則，然而也存在一定的局限性。與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論相同，比較優(yōu)勢(shì)理論也是建立在一系列假設(shè)的基礎(chǔ)上。因此，比較優(yōu)勢(shì)理論把復(fù)雜多變的國(guó)際經(jīng)濟(jì)狀況抽象成靜態(tài)的、凝固的狀態(tài)，與現(xiàn)實(shí)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)狀況有一定的差距。盡管這些假定基本上是合理的和有意義的，但畢竟使得由此得出的比較優(yōu)勢(shì)理論與現(xiàn)實(shí)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)狀況相去甚遠(yuǎn)。這在一定程度上削弱了比較優(yōu)勢(shì)理論的實(shí)用性。事實(shí)上,現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論都力圖突破這些假定，爭(zhēng)取最大限度地接近國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)，以增加貿(mào)易理論的實(shí)用性和可操作性。第四章新古典國(guó)際貿(mào)易理論一、不定項(xiàng)選擇題l.D2.C3.C4.A5.A二、判斷題V2.X3.X4.V5.X三、簡(jiǎn)答題.要素稟賦理論認(rèn)為：①由于生產(chǎn)要素?zé)o法在國(guó)際間進(jìn)行自由流動(dòng)，而各國(guó)生產(chǎn)要素稟賦又存在著明顯的差異，因此必然出現(xiàn)各國(guó)生產(chǎn)要素價(jià)格比率的差異。但是,隨著以要素稟賦差異為基礎(chǔ)的國(guó)際分工和貿(mào)易活動(dòng)開(kāi)展,這種差異會(huì)逐步趨緩,并漸漸趨向一致。②根據(jù)H-0模型分析得出的理論,相對(duì)于他國(guó)而言，當(dāng)一國(guó)的某一要素稟賦較為豐裕時(shí)，該國(guó)就會(huì)集中使用這一豐裕要素來(lái)生產(chǎn)和出口產(chǎn)品，隨著對(duì)該要素需求的增加,這一要素又會(huì)變得相對(duì)稀缺，從而引起該要素價(jià)格的上漲。相反，那些稟賦原先并不豐裕的生產(chǎn)要素，由于國(guó)際分工后對(duì)它們的需求減少，稀缺程度因此相對(duì)降低,要素價(jià)格趨向下跌。同樣,他國(guó)也會(huì)產(chǎn)生相同的情形。(1)影響市場(chǎng)價(jià)格的因素復(fù)雜多變，不同地區(qū)的市場(chǎng)又存在差別，價(jià)格水平難以一致。(2)生產(chǎn)要素在國(guó)際間難以充分流動(dòng)，即使是在國(guó)內(nèi)，生產(chǎn)要素在部門(mén)間的移動(dòng)也不是完全充分的。(3)某一產(chǎn)業(yè)對(duì)幾個(gè)要素的需求往往是“聯(lián)合需求”，而且這種結(jié)合具有整體性和固定性，從而影響了要素價(jià)格的均等。(4)集中的大規(guī)模生產(chǎn)必然使一些地區(qū)要素價(jià)格相對(duì)較高,而另一些地區(qū)要素價(jià)格相對(duì)較低。這個(gè)論點(diǎn)沒(méi)有區(qū)分一國(guó)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)與相對(duì)優(yōu)勢(shì)。根據(jù)要素稟賦理論,重點(diǎn)不是在于要素的絕對(duì)豐裕度而是其相對(duì)豐裕度。與其他較發(fā)達(dá)國(guó)家相比，窮國(guó)通常擁有較為豐裕的勞動(dòng)而不是資本。(1)要素價(jià)格均等化理論的定義及假設(shè)條件要素價(jià)格均等化理論是指在國(guó)際貿(mào)易中，由于貿(mào)易商品價(jià)格的變動(dòng)會(huì)引起生產(chǎn)要素在各個(gè)國(guó)家的再配置，最終達(dá)成要素價(jià)格的均等化。雖然生產(chǎn)要素在地區(qū)間不能自由流動(dòng)，但在地區(qū)間商品的自由流動(dòng)將會(huì)導(dǎo)致這兩個(gè)地區(qū)的工人取得同等的實(shí)際工資、資本獲得同樣的利息、土地獲得同等的地租。這是因?yàn)閮傻卦趯?shí)行分工和發(fā)生貿(mào)易之后，各自經(jīng)常大量地使用本地區(qū)豐裕要素進(jìn)行生產(chǎn)，從而使這類要素價(jià)格日趨上漲；同時(shí)，由于各自不斷進(jìn)口?本國(guó)稀缺要素生產(chǎn)的外國(guó)產(chǎn)品,將使本國(guó)這類要素價(jià)格不斷下跌。這樣,通過(guò)國(guó)際貿(mào)易導(dǎo)致兩地區(qū)間的工資差異和利息差異的縮小，并使要素價(jià)格趨向均等化。生產(chǎn)要素價(jià)格均等化存在一系列的假設(shè)條件，它假設(shè)：兩個(gè)國(guó)家、兩種生產(chǎn)要素、兩種商品；在所有市場(chǎng)上都有競(jìng)爭(zhēng)；每一種生產(chǎn)要素的供應(yīng)量都是固定的,在各國(guó)之間沒(méi)有生產(chǎn)要素的移動(dòng)；兩種商品生產(chǎn)的技術(shù)水平完全一樣，但要素密集型不一樣，并且不發(fā)生生產(chǎn)要素密集度變換；兩個(gè)國(guó)家不論有無(wú)貿(mào)易都生產(chǎn)兩種商品;沒(méi)有關(guān)稅和運(yùn)輸成本，商品在國(guó)際間能完全自由流動(dòng)。5.要素稟賦理論有一系列的重要的假設(shè),包括生產(chǎn)要素各國(guó)是同質(zhì)的，各國(guó)同時(shí)生產(chǎn)多種商品，各國(guó)技術(shù)水平大致相同，貿(mào)易使各個(gè)國(guó)家的產(chǎn)品價(jià)格相等。但是在現(xiàn)實(shí)世界里,這些假設(shè)并不能夠都滿足。比如，美國(guó)出口產(chǎn)品的資本密集度低于其進(jìn)口產(chǎn)品的資本密集度可能反映了美國(guó)教育水平較高、工人勞動(dòng)生產(chǎn)率較高,從而人力資本比較密集這種情況,而不是美國(guó)的勞動(dòng)力相對(duì)于資本比其他國(guó)家多。也可能是由于美國(guó)出口中主要使用了創(chuàng)新的技術(shù)，而創(chuàng)新的技術(shù)需要較多的科學(xué)家和工程師而不是資本。這些人的研究結(jié)果之所以與要素比例理論矛盾，是因?yàn)樵诖藢?shí)證研究中沒(méi)有將國(guó)際上實(shí)際存在的技術(shù)差異因素、人力資本差異，以及貿(mào)易壁壘等因素考慮進(jìn)去。第五章國(guó)際貿(mào)易新理論一、不定項(xiàng)選擇題ABCACDBDABCDABD二、判斷題1-5VVVVV三、簡(jiǎn)答題(1)一國(guó)只有一種生產(chǎn)要素一一勞動(dòng)，且供給固定。(2)在一國(guó)生產(chǎn)某種產(chǎn)品上存在許多廠商，每個(gè)廠商都生產(chǎn)X商品中的某一品種，能夠生產(chǎn)的X商品不同種類的數(shù)目沒(méi)有限制，且廠商可以自由進(jìn)入和退出該產(chǎn)業(yè)。(3)每個(gè)廠商在生產(chǎn)產(chǎn)品時(shí)，生產(chǎn)函數(shù)一致(4)假定每個(gè)消費(fèi)者的效用函數(shù)都相同，且每增加一單位任何品種的消費(fèi),總效用相同。消費(fèi)品種越多，總效用增加越多。.雖然傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論通常被用于解釋產(chǎn)業(yè)間分工現(xiàn)象，但對(duì)于產(chǎn)品內(nèi)分工該理論依然適用。如果說(shuō)傳統(tǒng)國(guó)際分工的邊界是產(chǎn)業(yè),產(chǎn)品內(nèi)分工的邊界則在于價(jià)值鏈。比較優(yōu)勢(shì)理論和要素稟賦理論可以用來(lái)解釋產(chǎn)品內(nèi)部不同工序在國(guó)家間的分工。由于不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)的技術(shù)含量、要素密集度不同，各國(guó)在不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)上具有比較優(yōu)勢(shì)，如資本豐裕的國(guó)家在資本密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)上具有比較優(yōu)勢(shì)，勞動(dòng)力豐裕的國(guó)家在勞動(dòng)密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)上具有比較優(yōu)勢(shì)。產(chǎn)品內(nèi)分工體系極大地拓展了國(guó)際貿(mào)易的空間，影響了傳統(tǒng)意義上的比較優(yōu)勢(shì)、貿(mào)易條件和貿(mào)易方式,提高了全球范圍內(nèi)資源配置的效率,促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步,推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程。.與傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論相比，以梅里茲、安特拉斯等學(xué)者提出的異質(zhì)性企業(yè)模型、企業(yè)內(nèi)生邊界模型為核心的新新貿(mào)易理論的理論創(chuàng)新表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面:首先，理論基礎(chǔ)不同。古典貿(mào)易理論分析不同產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易形成的原因、貿(mào)易利得及其分配，主要是建立在李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)理論以及赫克歇爾一俄林定理基礎(chǔ)上;新貿(mào)易理論運(yùn)用規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異性和不完全競(jìng)爭(zhēng)理論探討產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問(wèn)題。而新新貿(mào)易理論則是在對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論、交易費(fèi)用理論、不完全契約理論進(jìn)行整合的基礎(chǔ)上，通過(guò)構(gòu)建差異性企業(yè)模型和企業(yè)內(nèi)生邊界模型，來(lái)研究企業(yè)是否進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)及國(guó)際化路徑選擇的決策問(wèn)題。其次，假設(shè)前提不同。不管是古典貿(mào)易理論還是新貿(mào)易理論都假設(shè)企業(yè)是同質(zhì)的，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)是一個(gè)“暗箱”，其生產(chǎn)技術(shù)、經(jīng)營(yíng)管理、運(yùn)營(yíng)成本等是相同的，影響企業(yè)國(guó)際化決策和國(guó)際化路徑選擇主要是由企業(yè)外在因素決定的。而新新貿(mào)易理論突破了企業(yè)同質(zhì)性的基本假定，認(rèn)為正是由于企業(yè)內(nèi)在因素，如生產(chǎn)率、技術(shù)、工人技能、成本的不同，即異質(zhì)性企業(yè)本身的特質(zhì)決定了不同企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策、行為模式和生產(chǎn)組織形式。把國(guó)際貿(mào)易的實(shí)施主體最終落實(shí)到具體的企業(yè)，這使新新貿(mào)易理論研究具有了堅(jiān)實(shí)的微觀基礎(chǔ)。再次，研究視角不同。古典貿(mào)易理論研究不同國(guó)家（地區(qū)）在勞動(dòng)生產(chǎn)率、資源稟賦方面的差異，從宏觀層面分析不同國(guó)家（地區(qū)）在不同產(chǎn)業(yè)之間的比較優(yōu)勢(shì)，國(guó)際貿(mào)易行為與貿(mào)易利益分配;新貿(mào)易理論在不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，在中觀層面從規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異性角度分析不同國(guó)家（地區(qū)）同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)發(fā)生的貿(mào)易。而新新貿(mào)易理論則是從異質(zhì)性企業(yè)這一微觀層面來(lái)研究國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生、貿(mào)易利得與分配、資源配置等問(wèn)題。最后，研究?jī)?nèi)容更廣泛、深入。同傳統(tǒng)貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論一樣，新新貿(mào)易理論也是研究國(guó)際貿(mào)易成因、利得與分配等基本問(wèn)題。但新新貿(mào)易理論重點(diǎn)探討單個(gè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策和行為模式，即企業(yè)是僅服務(wù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)還是出口抑或國(guó)外直接投資；企業(yè)是選擇一體化還是包。可見(jiàn)，新新貿(mào)易理論的研究?jī)?nèi)容是對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的重要補(bǔ)充、完善和發(fā)展。.與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境的影響相似，貿(mào)易也可以通過(guò)多種機(jī)制對(duì)環(huán)境變化產(chǎn)生影響。格羅斯曼和克魯格最早將貿(mào)易自由化引入環(huán)境效應(yīng)中。他們認(rèn)為貿(mào)易壁壘的減少通過(guò)擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)模、改變經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的結(jié)構(gòu)、引起生產(chǎn)技術(shù)的變化來(lái)影響環(huán)境。因此，貿(mào)易自由化影響環(huán)境變化的機(jī)制可以分解為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)。(1)規(guī)模效應(yīng)。規(guī)模效應(yīng)是指在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)性質(zhì)不變的條件下，貿(mào)易自由化引起經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大,將使所產(chǎn)生的污染總量的排放增加。(2)結(jié)構(gòu)效應(yīng)。結(jié)構(gòu)效應(yīng)是指貿(mào)易自由化將使一國(guó)更專業(yè)化于其享有比較優(yōu)勢(shì)的部門(mén)的生產(chǎn)，由此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化的凈環(huán)境效應(yīng)取決于該國(guó)污染密集型部門(mén)是擴(kuò)張還是收縮。如果貿(mào)易自由化使得一國(guó)污染密集型部門(mén)擴(kuò)張，則貿(mào)易自由化使得環(huán)境惡化。如果貿(mào)易自由化使得一國(guó)污染密集型部門(mén)收縮，則貿(mào)易自由化產(chǎn)生正向環(huán)境效應(yīng)。(3)技術(shù)效應(yīng)。貿(mào)易導(dǎo)致的技術(shù)效應(yīng)可能從兩個(gè)方面改善一國(guó)尤其是不發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境質(zhì)量。第一，當(dāng)投資限制放松時(shí)，國(guó)外生產(chǎn)者向本地轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)，以技術(shù)的傳播抑制污染的排放。第二,如果貿(mào)易自由化導(dǎo)致了收入增長(zhǎng),對(duì)更清潔環(huán)境的需求增加,從而一國(guó)可能會(huì)實(shí)施更嚴(yán)格的污染管制標(biāo)準(zhǔn)。從理論上分析，貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)具有一定的不確定性,取決于貿(mào)易自由化對(duì)環(huán)境影響的正反兩個(gè)方面效應(yīng)的綜合，即凈效應(yīng)。但大量的經(jīng)驗(yàn)研究支持了貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)為正的結(jié)論。.杰瑞夫等人依驅(qū)動(dòng)機(jī)制的不同把全球價(jià)值鏈分為生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)和購(gòu)買(mǎi)者驅(qū)動(dòng)兩種類型。全球價(jià)值鏈的生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)指的是以發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司為主導(dǎo)的生產(chǎn)者通過(guò)投資來(lái)推動(dòng)市場(chǎng)需求，形成全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的垂直分工體系。該驅(qū)動(dòng)機(jī)制全球價(jià)值鏈的戰(zhàn)略價(jià)值環(huán)節(jié)在于研發(fā)、關(guān)鍵零部件制造等環(huán)節(jié)。汽車、飛機(jī)制造等技術(shù)、資本密集型產(chǎn)業(yè)往往形成生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型全球價(jià)值鏈，該驅(qū)動(dòng)模式價(jià)值鏈中大部分的附加值都流向研發(fā)、關(guān)鍵零部件制造等戰(zhàn)略價(jià)值環(huán)節(jié)，大型制造企業(yè)如通用、波音等占據(jù)著驅(qū)動(dòng)整個(gè)價(jià)值鏈的戰(zhàn)略價(jià)值環(huán)節(jié)，并獲得大部分的附加值。生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈的形成主要是由發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司通過(guò)對(duì)外投資形成的，在我國(guó)企業(yè)嵌入該型全球價(jià)值鏈的早期，價(jià)值環(huán)節(jié)主要以“綠地投資”的方式重組到我國(guó)東部沿海地區(qū)。但是，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，本土企業(yè)整體技術(shù)實(shí)力的增強(qiáng),價(jià)值環(huán)節(jié)重組到我國(guó)的方式逐漸由“綠地投資”轉(zhuǎn)向并購(gòu)。購(gòu)買(mǎi)者驅(qū)動(dòng)型全球價(jià)值鏈?zhǔn)侵笓碛袕?qiáng)大品牌經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)和掌握國(guó)際營(yíng)銷渠道的跨國(guó)公司通過(guò)全球采購(gòu)組織起來(lái)的跨國(guó)商品流通網(wǎng)絡(luò)，從而使得產(chǎn)品的價(jià)值創(chuàng)造體系在世界范圍內(nèi)重組和布局。其戰(zhàn)略環(huán)節(jié)在研發(fā)、品牌經(jīng)營(yíng)和營(yíng)銷渠道建設(shè)等價(jià)值環(huán)節(jié),相應(yīng)地,該驅(qū)動(dòng)模式下的大部分附加值都流向資本、技術(shù)密集且具有壟斷勢(shì)力的上述環(huán)節(jié)。發(fā)展中國(guó)家企業(yè)通常從全球價(jià)值鏈中低端的勞動(dòng)密集型的價(jià)值環(huán)節(jié)以、外包等方式嵌入購(gòu)買(mǎi)者驅(qū)動(dòng)型全球價(jià)值鏈。在購(gòu)買(mǎi)者驅(qū)動(dòng)型全球價(jià)值鏈中發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司和發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)大多彼此產(chǎn)權(quán)獨(dú)立。戰(zhàn)略環(huán)節(jié)的跨國(guó)公司對(duì)各價(jià)值環(huán)節(jié)的整合是通過(guò)貿(mào)易一體化的形式來(lái)進(jìn)行的。第六章保護(hù)貿(mào)易理論一、選擇題1、A2、C3、A4、B5、D6、ABC7、ABC二、判斷題'1、X2、J3、J4、X5、X6、J7、J三、簡(jiǎn)答題.共同點(diǎn)：強(qiáng)調(diào)貿(mào)易順差有利于本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；差異點(diǎn)：（1）兩者的出發(fā)點(diǎn)不一樣：重商主義從商業(yè)資本的利益出發(fā)，試圖通過(guò)貿(mào)易保護(hù)主義實(shí)現(xiàn)商業(yè)資本的財(cái)富積累。而凱恩斯主義貿(mào)易保護(hù)論從整體宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定出發(fā)，試圖通過(guò)貿(mào)易保護(hù)維持宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)。（2）兩者重視貿(mào)易保護(hù)機(jī)制的作用過(guò)程不同：凱恩斯主義貿(mào)易保護(hù)論試圖通過(guò)貿(mào)易保護(hù),造成國(guó)際收支順差，增加總需求，同時(shí)增加貨幣供應(yīng)量，利率水平下降，刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。重商主義的保護(hù)機(jī)制比較直接，就是貿(mào)易保護(hù)導(dǎo)致國(guó)際收支順差，進(jìn)而是國(guó)際貨幣財(cái)富的增力口，繼續(xù)貿(mào)易保護(hù)，國(guó)內(nèi)的貨幣財(cái)富繼續(xù)增加。兩者主張的保護(hù)期限不一樣：重商主義從增加財(cái)富的目標(biāo)出發(fā)，主張永久地進(jìn)行保護(hù)，而凱恩斯主義貿(mào)易保護(hù)論從刺激經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的增長(zhǎng)出發(fā)，主張適度、適時(shí)地進(jìn)行保護(hù)，即只有在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)處于蕭條的時(shí)候進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)。.李斯特保護(hù)貿(mào)易理論的核心是生產(chǎn)力理論。李斯特承認(rèn)國(guó)際分工和自由貿(mào)易的利益，贊成國(guó)際貿(mào)易對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用，并把對(duì)外貿(mào)易政策看作是一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。李斯特主張經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家應(yīng)實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策，以抵御外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)力的成長(zhǎng)。根據(jù)德國(guó)的生產(chǎn)力狀況以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門(mén)應(yīng)平衡或協(xié)調(diào)發(fā)展的原則，李斯特認(rèn)為實(shí)行關(guān)稅制度是保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的主要手段。評(píng)價(jià):保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)理論的提出，是保護(hù)貿(mào)易理論體系形成的標(biāo)志。它確立了保護(hù)貿(mào)易理論在國(guó)際貿(mào)易理論體系中的牢固地位，對(duì)當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易決策和理論研究仍具有重要的指導(dǎo)和借鑒意義。保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)理論在德國(guó)工業(yè)資本主義的發(fā)展進(jìn)程中起過(guò)積極的作用，保護(hù)關(guān)稅政策對(duì)于當(dāng)時(shí)的德國(guó)資產(chǎn)階級(jí)是必要的，它使德國(guó)的工業(yè)獲得了巨大的發(fā)展,從而加強(qiáng)了資產(chǎn)階級(jí)的力量，提高了資產(chǎn)階級(jí)在反對(duì)封建專制制度中的地位與作用；同時(shí),李斯特的保護(hù)貿(mào)易理論對(duì)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)國(guó)家有重大參考價(jià)值,該理論的保護(hù)對(duì)象以將來(lái)有前途的幼稚工業(yè)為限,對(duì)國(guó)際分工和自由貿(mào)易的利益也予以承認(rèn)，保護(hù)貿(mào)易為過(guò)渡時(shí)期所采取的權(quán)宜之策，而以自由貿(mào)易為最后的目的。然而，李斯特的保護(hù)貿(mào)易理論在具有合理性和進(jìn)步性的同時(shí),仍然存在不足之處。首先，李斯特的整個(gè)理論體系是錯(cuò)誤的、不科學(xué)的，他把他的生產(chǎn)力理論同古典學(xué)派的價(jià)值論對(duì)立起來(lái)，片面強(qiáng)調(diào)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定作用；其次,其保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)理論是以資本市場(chǎng)發(fā)育不完全為前提假設(shè);最后,他的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論是按一定部門(mén)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用來(lái)劃分的,把社會(huì)歷史的發(fā)展歸結(jié)為國(guó)民經(jīng)濟(jì)部門(mén)的變遷,撇開(kāi)了生產(chǎn)關(guān)系這個(gè)根本因素,因此不能反映社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)變化的真實(shí)情況。.對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論由凱恩斯主義者在投資乘數(shù)原理的基礎(chǔ)上提出。為進(jìn)一步說(shuō)明投資對(duì)就業(yè)和國(guó)民收入的影響，強(qiáng)調(diào)政府干預(yù)的必要性，凱恩斯提出了乘數(shù)理論，即投資量的增加會(huì)引起國(guó)民收入成倍增加。對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論的基本內(nèi)涵為:在投資乘數(shù)K及邊際消費(fèi)傾向一定時(shí)，國(guó)民收入的增加量將是外貿(mào)順差量的若干倍,就業(yè)人數(shù)也會(huì)成倍增加。對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)的計(jì)算公式為：AY=K[AI+（AX-AM）]其中，AY為國(guó)民收入增量，AI為投資增量，AX為出口增量，AM為進(jìn)口增量,K為投資乘數(shù)。K取決于邊際進(jìn)口傾向和邊際儲(chǔ)蓄傾向，邊際進(jìn)口傾向與邊際儲(chǔ)蓄傾向越小，乘數(shù)越大。由此可見(jiàn)，在K不變時(shí)，只有對(duì)外貿(mào)易出現(xiàn)順差才能提高一國(guó)的收入量，并增加一國(guó)的就業(yè)。一國(guó)的貿(mào)易順差越大，對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用越大。由此可見(jiàn),凱恩斯及其追隨者的對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論為超保護(hù)貿(mào)易政策提供了理論根據(jù)。.所謂戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論是指一國(guó)政府在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，利用生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼以及保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的各種措施來(lái)扶植本國(guó)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)，增強(qiáng)其在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，占領(lǐng)他國(guó)市場(chǎng)，獲取規(guī)模報(bào)酬和壟斷利潤(rùn)的貿(mào)易政策理論。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論是建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的，主要是針對(duì)寡頭壟斷，寡頭壟斷是指只有少數(shù)幾個(gè)廠商供給該行業(yè)全部或大部分產(chǎn)品,每個(gè)廠商的產(chǎn)量占市場(chǎng)總量的份額相當(dāng)，對(duì)市場(chǎng)價(jià)格和產(chǎn)量有舉足輕重的影響。寡頭壟斷行業(yè)往往是生產(chǎn)高度集中的行業(yè)，如鋼鐵、汽車、石油等行業(yè)。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論由兩部分內(nèi)容構(gòu)成:一是以內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移論;二是以外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的外部經(jīng)濟(jì)論。第七章進(jìn)口貿(mào)易政策一一關(guān)稅措施一、選擇題CDBDB二、判斷題1.X2.X3.X4.V5.V6.V7.V三、簡(jiǎn)答題.各國(guó)制定貿(mào)易政策的主要目的在于：第一，保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)，發(fā)展民族工業(yè);第二,擴(kuò)大本國(guó)產(chǎn)品和勞務(wù)的出口市場(chǎng);第三,促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善和升級(jí)；第四，積累資本或資金;第五，維護(hù)本國(guó)對(duì)外的經(jīng)濟(jì)、政治關(guān)系;第六，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與穩(wěn)定。國(guó)際貿(mào)易政策基本上可以分成三大類，即自由貿(mào)易政策、保護(hù)貿(mào)易政策以及管理貿(mào)易政策。.關(guān)稅分為三大類,即基本關(guān)稅、附加關(guān)稅和優(yōu)惠關(guān)稅。(一)基本關(guān)稅(1)進(jìn)口稅進(jìn)口稅又稱進(jìn)口關(guān)稅,是指進(jìn)口國(guó)家的海關(guān)根據(jù)海關(guān)稅則,在外國(guó)商品進(jìn)入關(guān)境或國(guó)境或從自由港、自由貿(mào)易區(qū)和海關(guān)保稅倉(cāng)庫(kù)等提出運(yùn)往進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售時(shí)，對(duì)本國(guó)進(jìn)口商征收的關(guān)稅。進(jìn)口稅可分為最惠國(guó)稅和普通稅兩種。(2)出口稅出口稅又稱出口關(guān)稅，是出口國(guó)家的海關(guān)在本國(guó)商品輸往國(guó)外時(shí)對(duì)出口商征收的關(guān)稅。(3)過(guò)境稅過(guò)境稅又稱通過(guò)稅，是一國(guó)對(duì)于途經(jīng)本國(guó)關(guān)境輸往他國(guó)的外國(guó)商品征收的關(guān)稅。(-)附加關(guān)稅，又稱特別關(guān)稅，是指除征收正常關(guān)稅外，根據(jù)某種特定目的而另外加征的關(guān)稅。(1)反補(bǔ)貼稅反補(bǔ)貼稅(countervailingduty)又稱抵消稅或補(bǔ)償稅，是對(duì)在生產(chǎn)、加工及運(yùn)輸過(guò)程中直接或間接地接受任何獎(jiǎng)金或者補(bǔ)貼的外國(guó)進(jìn)口商品所征收的一種進(jìn)口附加稅。(2)反傾銷稅反傾銷稅(anti-dumpingduty)是對(duì)實(shí)行傾銷的進(jìn)口商品征收的一種進(jìn)口附加稅。(3)差價(jià)稅差價(jià)稅(variablelevy)又稱差額稅,是在進(jìn)口商品的價(jià)格低于本國(guó)同類商品的國(guó)內(nèi)價(jià)格時(shí)按國(guó)內(nèi)價(jià)格與進(jìn)口價(jià)格之間的差額征收的關(guān)稅。(三)優(yōu)惠關(guān)稅，指一些國(guó)家或地區(qū)對(duì)從特定的國(guó)家和地區(qū)進(jìn)口的某些商品給予的關(guān)稅優(yōu)待。(1)特惠稅特惠稅(preferentialduty)是指某一國(guó)家對(duì)另■—國(guó)家或某些國(guó)家對(duì)另外一些國(guó)家的進(jìn)口商品給予特定優(yōu)惠關(guān)稅待遇,而其他國(guó)家不得享受的一種特別優(yōu)惠的關(guān)稅。(2)普惠稅按照普惠制(generalizedsystemofpreferences,GSP)征收的優(yōu)惠關(guān)稅被稱為普惠稅,是發(fā)達(dá)國(guó)家承諾對(duì)從發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)輸入的某些商品，特別是工業(yè)制成品和半制成品,給予普遍的、非歧視的和非互惠的優(yōu)惠關(guān)稅待遇。.(-)從量稅從量稅是對(duì)進(jìn)口貨物的每個(gè)單位量征收一定量的稅費(fèi)。它以進(jìn)出口商品的重量、數(shù)量、容量、體積、長(zhǎng)度、面積等計(jì)量單位為標(biāo)準(zhǔn)計(jì)征，因而比較適合于標(biāo)準(zhǔn)化的原材料商品。從量稅與貨物數(shù)量的多少成正比關(guān)系。（二）從價(jià)稅從價(jià)稅是指以貿(mào)易商品的價(jià)值額為標(biāo)準(zhǔn)，按其價(jià)值的百分比來(lái)征收的關(guān)稅從價(jià)稅一般適用于工業(yè)制成品，它與商品價(jià)格的漲落成正比。（三）混合稅混合稅又稱復(fù)合稅。它是對(duì)同一進(jìn)出口商品同時(shí)征收從價(jià)稅和從量稅，并以其中一種稅為主的征稅方法。（四）選擇稅選擇稅對(duì)同一種進(jìn)口商品同時(shí)訂有從價(jià)、從量或混合稅率，在征稅時(shí)，由海關(guān)選擇其中一種。.（―）積極作用（1）關(guān)稅可以調(diào)節(jié)一國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易。許多國(guó)家通過(guò)制定和調(diào)整關(guān)稅稅率來(lái)調(diào)節(jié)進(jìn)出口貿(mào)易。在出口方面，通過(guò)低稅、免稅和退稅來(lái)鼓勵(lì)商品出口；在進(jìn)口方面，通過(guò)稅率的高低、減免來(lái)調(diào)節(jié)商品進(jìn)口。對(duì)于國(guó)內(nèi)不能生產(chǎn)或生產(chǎn)不足的商品，制定較低稅率或免稅以鼓勵(lì)進(jìn)口；對(duì)于國(guó)內(nèi)能大量生產(chǎn)或非必需商品的進(jìn)口，則制定和適用較高稅率，以限制進(jìn)口或達(dá)到禁止進(jìn)口的目的。（2）關(guān)稅是一國(guó)實(shí)施對(duì)外貿(mào)易政策的重要手段。一國(guó)是執(zhí)行自由貿(mào)易政策還是保護(hù)貿(mào)易政策，貿(mào)易保護(hù)的程度有多高,實(shí)施保護(hù)是否存在歧視性等都在該國(guó)的關(guān)稅政策上有所體現(xiàn)。（3）關(guān)稅可以促進(jìn)一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。對(duì)于鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，一國(guó)往往對(duì)該產(chǎn)業(yè)商品的進(jìn)口通過(guò)高關(guān)稅實(shí)施限制，但對(duì)該產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需要的設(shè)備、原料等則鼓勵(lì)進(jìn)口，適用低關(guān)稅,或者給予免征關(guān)稅待遇。對(duì)于不鼓勵(lì)發(fā)展或者計(jì)劃淘汰的產(chǎn)業(yè)，則對(duì)相關(guān)商品的進(jìn)口不予限制，或較少限制，自然淘汰國(guó)內(nèi)那些衰退（夕陽(yáng)）產(chǎn)業(yè),或者從資源條件、環(huán)境等因素考慮不適合發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。（4）關(guān)稅是國(guó)家財(cái)政收入的重要組成部分。在發(fā)達(dá)國(guó)家的財(cái)政收入中，關(guān)稅所占比例不大，并呈現(xiàn)出逐步下降的趨勢(shì)。但在發(fā)展中國(guó)家,特別是在經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)、稅源有限的發(fā)展中國(guó)家,關(guān)稅成為重要的甚至主要的收入來(lái)源。（二）消極作用（1）進(jìn)口關(guān)稅若設(shè)置過(guò)高,會(huì)刺激走私活動(dòng),造成關(guān)稅流失。（2）進(jìn)口關(guān)稅若設(shè)置過(guò)高從而提供過(guò)度保護(hù)，會(huì)使被保護(hù)的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)產(chǎn)生依賴性，影響競(jìng)爭(zhēng)力的培育和提高。（3）關(guān)稅結(jié)果若不合理,對(duì)企業(yè)的保護(hù)作用會(huì)下降,甚至?xí)霈F(xiàn)負(fù)保護(hù)。.（一）價(jià)格效應(yīng)關(guān)稅的價(jià)格效應(yīng)是指征收進(jìn)口稅對(duì)征稅國(guó)國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的影響。一般來(lái)說(shuō)，該影響表現(xiàn)為價(jià)格的上漲。因?yàn)樵谕ǔ５馁Q(mào)易方式下，進(jìn)口稅由進(jìn)口商繳納。在進(jìn)口商支付這筆費(fèi)用后,進(jìn)口稅會(huì)被部分或全部轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者。（-）貿(mào)易條件效應(yīng)貿(mào)易條件是指一國(guó)對(duì)外貿(mào)易中出口商品與進(jìn)口商品的相對(duì)世界價(jià)格。由于征稅所產(chǎn)生的價(jià)格效應(yīng)，關(guān)稅同時(shí)會(huì)造成貿(mào)易條件效應(yīng)。如果出口商品的相對(duì)價(jià)格上升,即為貿(mào)易條件改善；反之,則為貿(mào)易條件惡化。（三）消費(fèi)效應(yīng)征收關(guān)稅對(duì)征稅國(guó)消費(fèi)者不利。由征收關(guān)稅引起進(jìn)口商品價(jià)格上漲而對(duì)消費(fèi)者造成的損害可能有兩種情況：一方面，如果該進(jìn)口商品對(duì)消費(fèi)者來(lái)說(shuō)是生活必需品，價(jià)格的上漲不能通過(guò)減少需求量來(lái)調(diào)整，那么，消費(fèi)者就要支付較高的價(jià)格；另一方面，如果進(jìn)口商品對(duì)消費(fèi)者來(lái)說(shuō)是奢侈品，那么國(guó)內(nèi)消費(fèi)者將減少需求量,從而降低了物質(zhì)福利水平。（四）生產(chǎn)效應(yīng)關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)包括對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)效應(yīng)、擴(kuò)大生產(chǎn)效應(yīng)、增加國(guó)內(nèi)供給效應(yīng)以及資源配置效應(yīng)。關(guān)稅會(huì)對(duì)本國(guó)工業(yè)起到保護(hù)和促進(jìn)的作用。對(duì)外國(guó)商品征稅會(huì)使進(jìn)口品價(jià)格高，國(guó)內(nèi)消費(fèi)者轉(zhuǎn)向購(gòu)買(mǎi)本國(guó)同類商品，使國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者擴(kuò)大生產(chǎn)和增加銷量。但關(guān)稅保護(hù)也對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)具有負(fù)面影響。稅保護(hù)使國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者得以擴(kuò)大生產(chǎn)，但其獲得的更多收益要小于消費(fèi)者付出的代價(jià)，因?yàn)樯a(chǎn)者從價(jià)格上升中得到的收益只限于國(guó)內(nèi)商品，而消費(fèi)者由于價(jià)格上漲多付的貨幣不僅包括進(jìn)口商品，也包括國(guó)內(nèi)商品。另外，由于征收關(guān)稅，縮減進(jìn)口，增加國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，一些國(guó)內(nèi)資源從生產(chǎn)更有效率的可出口商品轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)較缺乏效率的可進(jìn)口商品中來(lái)，由此造成國(guó)內(nèi)資源配置效率的下降（五）再分配效應(yīng)關(guān)稅具有調(diào)節(jié)利益分配的作用，它會(huì)使國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)的收入發(fā)生轉(zhuǎn)移，即政府收入與生產(chǎn)者利益增加,而消費(fèi)者剩余減少。因此,在征收關(guān)稅后,通常會(huì)發(fā)生消費(fèi)者的收入被轉(zhuǎn)移給國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者和政府的再分配現(xiàn)象。（六）國(guó)際收支效應(yīng)關(guān)稅會(huì)使進(jìn)口量減少，從而減少一國(guó)的外匯支出，改善本國(guó)的國(guó)際收支狀況。如果一國(guó)出現(xiàn)嚴(yán)重的貿(mào)易入超和國(guó)際收支逆差，那么廣泛采取提高進(jìn)口關(guān)稅等限制進(jìn)口措施會(huì)起到抑制進(jìn)口、縮小貿(mào)易逆差和改善國(guó)際收支的作用。四、計(jì)算題.⑴貿(mào)易前中國(guó)汽車的產(chǎn)量1680單位，價(jià)格為1.6萬(wàn)美元。⑵自由貿(mào)易下中國(guó)的汽車產(chǎn)量為1500單位，進(jìn)口量為300單位，自由貿(mào)易使國(guó)內(nèi)消費(fèi)者的福利增加1044萬(wàn)美元，廠商的福利減少954萬(wàn)美元。⑶若中國(guó)對(duì)汽車征收每輛3000美元的進(jìn)口稅，則中國(guó)汽車的產(chǎn)量為1590單位，進(jìn)口量為150單位；與自由貿(mào)易相比，國(guó)內(nèi)消費(fèi)者福利損失531萬(wàn)美元，廠商的福利增加463.5萬(wàn)美元。（4）若中國(guó)對(duì)汽車進(jìn)口設(shè)定150單位的配額限制，則國(guó)內(nèi)汽車的價(jià)格為1.3萬(wàn)美元，產(chǎn)量為1590單位，進(jìn)口量為150單位；與自由貿(mào)易相比，消費(fèi)者的福利損失531萬(wàn)美元，政府的福利沒(méi)有變化，廠商的福利增加463.5萬(wàn)美元。⑸若中國(guó)給國(guó)內(nèi)汽車制造商每輛3000美元的生產(chǎn)補(bǔ)貼，這時(shí)國(guó)內(nèi)汽車的產(chǎn)量為1590單位，進(jìn)口量為210單位；與自由貿(mào)易相比，消費(fèi)者的福利不變，政府的補(bǔ)貼支出為477萬(wàn)美元，廠商的福利增加463.5萬(wàn)美元。（6）如果政府的政策目標(biāo)是保護(hù)國(guó)內(nèi)汽車制造業(yè)，政府應(yīng)該實(shí)行生產(chǎn)補(bǔ)貼的政策，因?yàn)樯a(chǎn)補(bǔ)貼政策只引起生產(chǎn)效率的損失，而關(guān)稅和配額除引起生產(chǎn)效率的損失外，還會(huì)引起消費(fèi)效率的損失。但在實(shí)踐中，生產(chǎn)補(bǔ)貼容易受到政府財(cái)政能力的制約，而關(guān)稅不僅不會(huì)增加政府支出，還可以使政府收入增加，政府掌握的配額如果進(jìn)行拍賣(mài)，拍賣(mài)的收入若上繳國(guó)庫(kù)，也可增加政府的財(cái)政收入。本題圖形省略。.⑴貿(mào)易前，中國(guó)汽車的均衡價(jià)格PC=L6萬(wàn)美元，汽車產(chǎn)量SC=1680單位；美國(guó)汽車的均衡價(jià)格PA=1.0萬(wàn)美元，汽車產(chǎn)量SA=1600單位；⑵a.在自由貿(mào)易條件下，中國(guó)的汽車進(jìn)口需求曲線EDC=800—0.05P,美國(guó)的汽車出口供給曲線ESA=-400+0.04P,國(guó)際市場(chǎng)汽車的均衡價(jià)格PW=4/3萬(wàn)美元，汽車貿(mào)易量T=400/3單位，中國(guó)汽車的產(chǎn)量SC=1600單位，美國(guó)汽車的產(chǎn)量SA=5000/3單位。b.自由貿(mào)易給中國(guó)帶來(lái)的福利為17.78萬(wàn)美元，給美國(guó)帶來(lái)的福利為22.22萬(wàn)美元。(使世界總福利增加40萬(wàn)美元)⑶a.如果中國(guó)對(duì)汽車進(jìn)口征收3000美元的關(guān)稅，這時(shí)中國(guó)的汽車產(chǎn)量為1640單位，國(guó)內(nèi)汽車價(jià)格為L(zhǎng)47萬(wàn)美元，美國(guó)的汽車產(chǎn)量為1633單位，美國(guó)國(guó)內(nèi)的汽車價(jià)格為1.17萬(wàn)美元，中美兩國(guó)間的汽車貿(mào)易量為66.67單位。b.關(guān)稅使中國(guó)汽車制造商的福利增加226.8萬(wàn)美元，消費(fèi)者的福利減少240.8萬(wàn)美元，政府收入增加20萬(wàn)美元。c.與自由貿(mào)易相比，關(guān)稅造成的福利凈損失為一6萬(wàn)美元，也就是說(shuō)，關(guān)稅使社會(huì)增加6萬(wàn)美元。(4)a.如果美國(guó)為每輛汽車出口提供3000美元，這時(shí)美國(guó)汽車的價(jià)格為1.5萬(wàn)美元，產(chǎn)量為1700單位，中國(guó)汽車的產(chǎn)量為1560單位，價(jià)格為1.2萬(wàn)美元;兩國(guó)間的汽車貿(mào)易量為200單位。b.美國(guó)每輛汽車3000美元的出口補(bǔ)貼使其消費(fèi)者的福利損失252.78萬(wàn)美元,生產(chǎn)者的利潤(rùn)增加280.56萬(wàn)美元，政府的支出增加60萬(wàn)美元；中國(guó)的消費(fèi)者也因美國(guó)的出口補(bǔ)貼增加福利232.89萬(wàn)美元，但生產(chǎn)者剩余損失210.67萬(wàn)美元，政府收入不變。⑸a.如果中國(guó)為美國(guó)的汽車進(jìn)口設(shè)定的配額為100,這時(shí)中國(guó)汽車市場(chǎng)的價(jià)格為L(zhǎng)4萬(wàn)美元，產(chǎn)量為1620單位；美國(guó)汽車的價(jià)格為L(zhǎng)25萬(wàn)美元，產(chǎn)量為1650單位。b.與自由貿(mào)易相比，中國(guó)汽車廠商的福利增加107.33萬(wàn)美元，消費(fèi)者的福利損失115.11萬(wàn)美元；而美國(guó)的情況正好相反，消費(fèi)者的福利增加128.47萬(wàn)美元，廠商的福利減少138.19萬(wàn)美元。c.如果中國(guó)為美國(guó)的汽車進(jìn)口設(shè)定的配額為150,由于這一配額大于自由貿(mào)易下中美兩國(guó)間的汽車貿(mào)易量(400/3),因而它對(duì)中美兩國(guó)的汽車市場(chǎng)的價(jià)格和產(chǎn)量沒(méi)有影響。(6)a.如果中國(guó)政府給國(guó)內(nèi)汽車制造商提供3000美元的單位補(bǔ)貼，則中國(guó)的汽車產(chǎn)量為1660單位，價(jià)格為12333.33美元；美國(guó)的汽車產(chǎn)量為1646.67單位，價(jià)格為12333.33美元；中美兩國(guó)間的汽車貿(mào)易量為93.33單位。b.與自由貿(mào)易相比，中國(guó)消費(fèi)者的福利增加174.33萬(wàn)美元，生產(chǎn)者的福利增加326萬(wàn)美元；美國(guó)消費(fèi)者的福利增加154.33萬(wàn)美元，生產(chǎn)者的福利損失165.67萬(wàn)美元。c.如果中國(guó)對(duì)每輛汽車征收3000美元的進(jìn)口關(guān)稅，國(guó)民福利凈增6萬(wàn)美元；與3000美元進(jìn)口關(guān)稅等效的汽車進(jìn)口配額，如果配額歸國(guó)人所有，其國(guó)民福利凈影響與關(guān)稅相同；而每輛汽車3000美元的生產(chǎn)補(bǔ)貼能使國(guó)民福利凈增2.33萬(wàn)美元。第八章進(jìn)口貿(mào)易政策一一非關(guān)稅措施一、不定項(xiàng)選擇BABDACDACDABCD二、判斷1-5VVVXX三、簡(jiǎn)答題(1)非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)從制定程序來(lái)看，非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅有更大的靈活性和針對(duì)性；從保護(hù)作用來(lái)看，非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅對(duì)進(jìn)口限制的作用更強(qiáng)；從政策的透明度來(lái)看,非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅更具有隱蔽性；(2)非關(guān)稅壁壘加強(qiáng)的原因關(guān)稅壁壘普遍遭到反對(duì)而國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)卻日益激烈；世界經(jīng)貿(mào)日益一體化而世界仍由不同的利益集團(tuán)組成；關(guān)貿(mào)總協(xié)定保障措施的出臺(tái)；非關(guān)稅壁壘具有優(yōu)于關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)；.區(qū)別傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘與新型貿(mào)易壁壘的根本特征有:前者主要是從商品數(shù)量和價(jià)格上實(shí)行限制，更多地體現(xiàn)在商品和商業(yè)利益上,所采取的措施也大多是邊境措施;后者則往往著眼于商品數(shù)量和價(jià)格等商業(yè)利益以外的東西，更多地考慮商品對(duì)于人類健康、安全以及環(huán)境的影響，體現(xiàn)的是社會(huì)利益和環(huán)境利益,采取的措施不僅包括邊境措施,還涉及國(guó)內(nèi)政策和法規(guī)。新型非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的主要內(nèi)容有技術(shù)性貿(mào)易壁壘、社會(huì)壁壘、動(dòng)物福利壁壘和服務(wù)貿(mào)易壁壘。.科技水平差異導(dǎo)致的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的強(qiáng)化；關(guān)稅的大幅削減及傳統(tǒng)數(shù)量限制措施受到的抑制；消費(fèi)觀念和保護(hù)意識(shí)的增強(qiáng)；世界貿(mào)易組織某些協(xié)議中存在的例外規(guī)定；.(1)對(duì)進(jìn)口國(guó)的影響非關(guān)稅壁壘對(duì)進(jìn)口國(guó)來(lái)說(shuō)，可以限制進(jìn)口，保護(hù)進(jìn)口國(guó)的市場(chǎng)和生產(chǎn)，但也會(huì)引起進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格上漲。以進(jìn)口國(guó)采取直接的進(jìn)口數(shù)量限制措施為例,不論國(guó)外的價(jià)格上升還是下降，也不論國(guó)內(nèi)的需求有多大，都不增加進(jìn)口，這就會(huì)引起國(guó)內(nèi)外之間的價(jià)格差異拉大，使進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)價(jià)格上漲,從而保護(hù)了進(jìn)口國(guó)同類產(chǎn)品的生產(chǎn)，這在一定條件下可以起到保護(hù)和促進(jìn)進(jìn)口國(guó)有關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)和發(fā)展的作用。但非關(guān)稅壁壘的加強(qiáng)會(huì)使進(jìn)口國(guó)消費(fèi)者付出巨大的代價(jià)，因?yàn)橄M(fèi)者需要對(duì)進(jìn)口商品支付更高的價(jià)格。與此同時(shí)，以進(jìn)口商品為原材料或投入品的出口商品也會(huì)由于成本的增加而使出口價(jià)格上漲。為了增加出口，政府只有采取出口補(bǔ)貼等措施,從而增加了國(guó)家預(yù)算支出并加重了人民的稅收負(fù)擔(dān)。(2)對(duì)出口國(guó)的影響進(jìn)口國(guó)加強(qiáng)非關(guān)稅壁壘措施，特別是實(shí)行直接的進(jìn)口數(shù)量限制，固定了進(jìn)口數(shù)量,將使出口國(guó)的商品出口數(shù)量和價(jià)格受到嚴(yán)重影響,造成出口商品增長(zhǎng)率的下降、出口數(shù)量的減少和出口價(jià)格的下跌。一般來(lái)說(shuō),如果出口國(guó)的出口商品的供給彈性較大(即價(jià)格受供給量變化的影響不大)，則出口商品的價(jià)格受進(jìn)口國(guó)非關(guān)稅壁壘的影響而引起的價(jià)格下跌也不大;反之，如果出口國(guó)的出口商品的供給彈性較小(即價(jià)格受供給量變化的影響較大)，則這些商品的價(jià)格受進(jìn)口國(guó)非關(guān)稅壁壘的影響而引起的價(jià)格下跌將較大。由于大部分發(fā)展中國(guó)家的出口產(chǎn)品供給彈性較小，所以世界性非關(guān)稅壁壘的加強(qiáng)使發(fā)展中國(guó)家受到嚴(yán)重的損害。.(1)內(nèi)容限制貿(mào)易的壁壘：稅收歧視、補(bǔ)貼、國(guó)家壟斷與政府購(gòu)買(mǎi)、外匯管制;限制主體的壁壘：資格限制、股權(quán)限制、經(jīng)營(yíng)限制、信息限制;(2)特點(diǎn)服務(wù)貿(mào)易壁壘主要通過(guò)以國(guó)內(nèi)立法或政策為主的非關(guān)稅形式施行；服務(wù)貿(mào)易壁壘缺乏統(tǒng)一性；服務(wù)貿(mào)易壁壘通常對(duì)“人”(自然人、法人及其他經(jīng)濟(jì)組織)的資格與活動(dòng)進(jìn)行限制；服務(wù)貿(mào)易壁壘維護(hù)的政策目標(biāo)更為廣泛；.參考圖8-1進(jìn)行分析國(guó)內(nèi)價(jià)格水平提高、國(guó)內(nèi)產(chǎn)量增加、國(guó)內(nèi)需求減少、凈福利存在損失源于生產(chǎn)扭曲和消費(fèi)扭曲。另外，進(jìn)口國(guó)能否獲得配額收益取決于進(jìn)口國(guó)分發(fā)配額的形式。.參考圖8-2進(jìn)行分析國(guó)內(nèi)價(jià)格水平提高，并且高于競(jìng)爭(zhēng)情形的價(jià)格水平；國(guó)內(nèi)產(chǎn)量增加，但是低于競(jìng)爭(zhēng)情形的產(chǎn)量水平國(guó)內(nèi)需求減少；凈福利存在損失源于生產(chǎn)扭曲、消費(fèi)扭曲以及壟斷導(dǎo)致的無(wú)謂損失。.參考圖8-3進(jìn)行分析國(guó)內(nèi)價(jià)格水平提高、國(guó)內(nèi)產(chǎn)量增加、國(guó)內(nèi)需求減少、世界凈福利存在損失。另外，進(jìn)口國(guó)無(wú)法獲得配額收益，配額收益由出口國(guó)獲得第九章出口貿(mào)易政策一、不定項(xiàng)選擇ABCABCABCDACDC二、判斷1-5XVVXX三、簡(jiǎn)答題出口信貸、出口信貸國(guó)家擔(dān)保制、出口補(bǔ)貼、出口產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口價(jià)格支持、商品傾銷、外匯傾銷、促進(jìn)出口的組織措施、經(jīng)濟(jì)特區(qū)措施(1)出口補(bǔ)貼有以下兩種方式。一種是直接補(bǔ)貼(directsubsidies),即在出口某種商品時(shí),政府直接付給出口商現(xiàn)金補(bǔ)貼。直接補(bǔ)貼是對(duì)出口商在政府政策支持下低價(jià)出口的補(bǔ)償，或者是為了擴(kuò)大生產(chǎn)成本較高的農(nóng)產(chǎn)品出口而給予的虧損補(bǔ)貼。這樣做的目的在于彌補(bǔ)出口商品國(guó)內(nèi)價(jià)格高于國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格所帶來(lái)的虧損，或者補(bǔ)償出口商所獲利潤(rùn)率低于國(guó)內(nèi)利潤(rùn)率所造成的損失。另一種是間接補(bǔ)貼(indirectsubsidies),即政府對(duì)某些出口商品不是給予直接的現(xiàn)金補(bǔ)貼，而是在稅收稅費(fèi)、物資供應(yīng)或匯率等財(cái)政方面給予優(yōu)惠待遇,從而間接地提高出口商品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,推動(dòng)本國(guó)商品的出口。(2)政府對(duì)出口商品給予的財(cái)政上的優(yōu)惠措施通常有：①退還或減免出口商品的特別消費(fèi)稅和增值稅等國(guó)內(nèi)稅收，以減輕出口商的納稅負(fù)擔(dān);②對(duì)某些商品，如原材料或半成品，如果確定不是用于國(guó)內(nèi)消費(fèi)，而是經(jīng)加工制造后用于出口，則允許其暫時(shí)免稅進(jìn)口，以降低制成品的成本,提高其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；③對(duì)進(jìn)口的原材料或半成品，如果征收了關(guān)稅，當(dāng)其加工制造的成品出口時(shí),政府負(fù)責(zé)退還其進(jìn)口時(shí)繳納的關(guān)稅；④對(duì)出口商給予低息或無(wú)息貸款形式的補(bǔ)貼；⑤低價(jià)或免費(fèi)為出口商提供商品和勞務(wù)；(1)外匯傾銷(exchangedumping)是出口商利用本國(guó)貨幣對(duì)外貶值的機(jī)會(huì)來(lái)擴(kuò)大出口，爭(zhēng)奪國(guó)外市場(chǎng)的一種手段。當(dāng)一國(guó)貨幣對(duì)外貶值時(shí)，會(huì)產(chǎn)生兩種結(jié)果:一方面，用外幣表示的本國(guó)出口商品的價(jià)格會(huì)降低，本國(guó)出口商品的競(jìng)爭(zhēng)力提高,有利于擴(kuò)大出口；另一方面，進(jìn)口商品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)后，用本幣表示的進(jìn)口商品的價(jià)格會(huì)提高，進(jìn)口商品的競(jìng)爭(zhēng)力下降,有利于限制進(jìn)口。(2)要使外匯傾銷達(dá)到增加出口和減少進(jìn)口的作用，必須具備一定的條件。.貨幣貶值的程度應(yīng)大于國(guó)內(nèi)物價(jià)上漲的程度.其他國(guó)家不同時(shí)實(shí)行同等程度的貨幣貶值或采取其他報(bào)復(fù)性措施.出口商品的需求彈性要對(duì)外匯傾銷產(chǎn)生影響.(1)在我國(guó)，自由貿(mào)易區(qū)的主要發(fā)展歷程如下：2013年9月27日，國(guó)務(wù)院批復(fù)成立上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)；2015年4月20日，國(guó)務(wù)院批復(fù)成立廣東、天津、福建3個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū);2017年3月31日，國(guó)務(wù)院批復(fù)成立遼寧、浙江、河南、湖北、重慶、四川、陜西7個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)；2018年10月16日，國(guó)務(wù)院批復(fù)成立海南自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)；2019年8月26日，國(guó)務(wù)院批復(fù)成立山東、江蘇、廣西、河北、云南、黑龍江6個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)；2020年9月21日，國(guó)務(wù)院批復(fù)成立北京、湖南、安徽3個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)(2)建設(shè)自由貿(mào)易港對(duì)我國(guó)的意義：①削減貿(mào)易成本、增速資本流動(dòng)；②有利于我國(guó)宏觀環(huán)境穩(wěn)定：促進(jìn)我國(guó)與國(guó)際交流與合作、有助于發(fā)揮失常自我調(diào)節(jié)機(jī)制；③有助于我國(guó)應(yīng)對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義；④提升我國(guó)產(chǎn)業(yè)凝聚力：區(qū)內(nèi)貿(mào)易與金融開(kāi)放、貨物與資本開(kāi)放，有助于吸納國(guó)際創(chuàng)新思維和先進(jìn)產(chǎn)業(yè)要素；⑤作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新引擎：提升我國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模、激發(fā)市場(chǎng)潛在活力、拓展產(chǎn)品需求種類、推進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新等；⑥提升我國(guó)國(guó)際地位與國(guó)際話語(yǔ)權(quán).(1)限制出口的原因：政治、經(jīng)濟(jì)、軍事等原因(2)出口限制的對(duì)象：戰(zhàn)略物資以及與之有關(guān)的尖端技術(shù)和先進(jìn)技術(shù)資料；國(guó)內(nèi)的緊缺物資；需要“自愿”限制出口的商品；本國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上占主導(dǎo)地位的重要商品和出口額大的商品；為保持生態(tài)平衡而加以保護(hù)的某些動(dòng)植物及其制品等；歷史文物和藝術(shù)珍品；.需參考圖9-3分析(1)價(jià)格效應(yīng)。出口補(bǔ)貼使國(guó)內(nèi)價(jià)格上升，但需要注意的是，出口補(bǔ)貼鼓勵(lì)廠商出口，隨著出口增加該產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的供給增加，從而導(dǎo)致該產(chǎn)品的國(guó)際價(jià)格下降。(2)生產(chǎn)效應(yīng)。由于國(guó)內(nèi)價(jià)格上升使出口商提高產(chǎn)量。(3)消費(fèi)效應(yīng)。由于價(jià)格上升使消費(fèi)量減少(4)財(cái)政效應(yīng)：在進(jìn)行補(bǔ)貼后出口量增加至(S2-D2),財(cái)政支出=$*62力2),財(cái)政效應(yīng)(負(fù)的財(cái)政收入)=-(b+c+d+e)<0o(5)國(guó)民福利效應(yīng)。凈福利變化為生產(chǎn)扭曲、消費(fèi)扭曲以及貿(mào)易條件效應(yīng)之和，貿(mào)易條件效應(yīng)源于出口產(chǎn)品國(guó)際價(jià)格下降帶來(lái)的貿(mào)易條件惡化。綜上所述，由于大國(guó)采取出口補(bǔ)貼將導(dǎo)致貿(mào)易條件惡化，因此大國(guó)采取出口補(bǔ)貼未必是明智之舉。.需參考圖9-6分析(1)價(jià)格效應(yīng)。對(duì)單位出口產(chǎn)品征稅會(huì)使國(guó)內(nèi)價(jià)格下降。(2)生產(chǎn)效應(yīng)。征收出口稅增加了出口成本，生產(chǎn)者因收益的減少而縮小產(chǎn)量、減少出口，從而受到較大的損失。(3)消費(fèi)效應(yīng)。由于出口減少，出口商品會(huì)進(jìn)而轉(zhuǎn)向國(guó)內(nèi)銷售，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)市場(chǎng)供給增加,價(jià)格下降，國(guó)內(nèi)消費(fèi)者因價(jià)格下降和消費(fèi)量增加會(huì)獲得一部分利益。(4)財(cái)政效應(yīng)。政府通過(guò)征收出口稅獲得一定的財(cái)政收入?？傮w來(lái)看，由于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者的損失較大，征收出口稅對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的凈效應(yīng)為負(fù)，而且出口稅對(duì)本國(guó)出口產(chǎn)業(yè)的打擊尤其大，所以，采取這種措施時(shí)必須非常謹(jǐn)慎。結(jié)合以上分析，小國(guó)情形下征收出口稅的國(guó)民凈福利變化=-(B+D),即國(guó)民福利遭受損失。8.出口價(jià)格支持與出口補(bǔ)貼盡管在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)方面相似，但二者實(shí)際上存在重要的區(qū)別。在實(shí)行出口補(bǔ)貼時(shí)，國(guó)際價(jià)格隨著供求變化上下波動(dòng)，政府對(duì)單位出口產(chǎn)品的補(bǔ)貼是固定的,這就意味著生產(chǎn)者要自己承擔(dān)價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn),如果市場(chǎng)價(jià)格下降，出口商的收益減少，就會(huì)減少產(chǎn)量。與之相反，在實(shí)行出口價(jià)格支持時(shí)，國(guó)內(nèi)價(jià)格被固定，政府的支出卻是波動(dòng)的，即隨著國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的漲落而減少或增加,這就意味著市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)完全由政府承擔(dān),而不會(huì)影響到國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者的收益和產(chǎn)量。因此,在采取出口價(jià)格支持政策時(shí),政府往往設(shè)立緩沖存貨,在價(jià)格下降時(shí)存入,在價(jià)格上升時(shí)賣(mài)出，以減少損失。第十章國(guó)際服務(wù)貿(mào)易一、不定項(xiàng)選擇題ABCDABDBDCEABCDABCD二、判斷題1-5XVVXV三、簡(jiǎn)答題.（一）基于國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)的定義。統(tǒng)計(jì)學(xué)家將國(guó)民收入、國(guó)際收支平衡作為出發(fā)點(diǎn)，以國(guó)境作為劃分標(biāo)準(zhǔn)，將服務(wù)出口解釋為將服務(wù)出售給其他國(guó)家的居民;服務(wù)進(jìn)口則是本國(guó)居民從其他國(guó)家購(gòu)買(mǎi)服務(wù)。（二）聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議關(guān)于國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的定義。聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議利用過(guò)境現(xiàn)象闡述服務(wù)貿(mào)易，將國(guó)際服務(wù)貿(mào)易定義為貨物的加工、裝配、維修以及貨幣、人員、信息等生產(chǎn)要素為非本國(guó)居民提供服務(wù)并取得收入的活動(dòng),是一國(guó)與他國(guó)進(jìn)行服務(wù)交換的行為。狹義的國(guó)際服務(wù)貿(mào)易，是指發(fā)生在不同國(guó)家之間的符合嚴(yán)格服務(wù)定義的直接服務(wù)輸出與輸入活動(dòng)，是無(wú)形的貿(mào)易。廣義的國(guó)際服務(wù)貿(mào)易既包括有形的勞動(dòng)力的輸出輸入，也包括無(wú)形的提供者與使用者在沒(méi)有實(shí)體接觸的情況下的交易活動(dòng)，如專利技術(shù)貿(mào)易、衛(wèi)星傳送與傳播等。通常所說(shuō)的服務(wù)貿(mào)易是指廣義的國(guó)際服務(wù)貿(mào)易。（三）《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》關(guān)于服務(wù)貿(mào)易內(nèi)涵的界定。世界貿(mào)易組織負(fù)責(zé)實(shí)施的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》中根據(jù)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的提供方式將服務(wù)貿(mào)易定義為四種形式。(1)跨界提供(cross-bordersupply):由一個(gè)成員境內(nèi)向另一個(gè)成員境內(nèi)提供的服務(wù)。(2)過(guò)境消費(fèi)(consumptionabroad):在一個(gè)成員境內(nèi)向任何其他成員的消費(fèi)者提供的服務(wù)。(3)商業(yè)存在(commercialpresence):通過(guò)一個(gè)成員的商業(yè)實(shí)體在任何其他成員境內(nèi)的存在而提供的服務(wù)。(4)自然人的流動(dòng)(movementofpersonnel):由一個(gè)成員為在任何其他成員境內(nèi)的個(gè)人提供的服務(wù)。1991年，關(guān)貿(mào)總協(xié)定編寫(xiě)出“服務(wù)部門(mén)分類”目錄，這一目錄是關(guān)貿(mào)總協(xié)定與各締約方磋商的結(jié)果。這個(gè)目錄將服務(wù)部門(mén)劃分為12個(gè)部門(mén)，包括商業(yè)服務(wù),通信服務(wù),建筑及相關(guān)工程服務(wù),經(jīng)銷服務(wù),教育服務(wù),環(huán)保服務(wù),金融服務(wù)，保健和社會(huì)服務(wù),旅游及與旅游相關(guān)的服務(wù),娛樂(lè)、文化和體育服務(wù),運(yùn)輸服務(wù)，以及別處未包括的其他服務(wù)。在世界貿(mào)易組織公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中，國(guó)際服務(wù)貿(mào)易被定名為商業(yè)性服務(wù)貿(mào)易,包括運(yùn)輸服務(wù)、旅游服務(wù)和其他商業(yè)性服務(wù)貿(mào)易三大類。(一)運(yùn)輸服務(wù)(1)海運(yùn)服務(wù)(seatransportationservices)o(2)空運(yùn)服務(wù)(airtransportationservices)o(3)其他運(yùn)輸形式服務(wù)(othertransportationservices),包括陸地運(yùn)輸、國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸和管道運(yùn)輸,涉及人員運(yùn)送、貨物移動(dòng)以及利用相關(guān)設(shè)施和人員提供的與運(yùn)輸相關(guān)的服務(wù)。(二)旅游服務(wù)(1)個(gè)人旅行者由于健康、受教育或其他原因獲取的貨物與服務(wù)。(2)商務(wù)旅行者由于健康、受教育或其他原因獲取的貨物與服務(wù)。與其他形式的服務(wù)不同，旅游服務(wù)不屬于某種特定類型的服務(wù),而是依據(jù)旅行者消費(fèi)的貨物與服務(wù)進(jìn)行分類，貨物與服務(wù)通常包括住宿、食品與飲料、娛樂(lè)、交通(運(yùn)輸)、禮品、紀(jì)念品等。(三)其他商業(yè)性服務(wù)(1)通信服務(wù)(communicationservices),包括電信、郵政、遞送等服務(wù)。(2)建筑服務(wù)(constructionservices)o(3)保險(xiǎn)服務(wù)(insuranceservices)o(4)金融服務(wù)(financialservices)o(5)計(jì)算機(jī)與信息服務(wù)(computerandinformationservices),包括新聞機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)等。(6)特許與許可服務(wù)(royaltiesandlicenseservices),包括與無(wú)形非金融資產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)權(quán)利利用相關(guān)的收入與支出，如專利、版權(quán)、商標(biāo)、工業(yè)流程的使用、特許權(quán)的獲得等。(7)其他商務(wù)服務(wù)(otherbusinessservices),包括與貨物貿(mào)易有關(guān)的服務(wù)、經(jīng)營(yíng)性租賃、雜務(wù)、專業(yè)技術(shù)性服務(wù)等，如法律、會(huì)計(jì)、管理咨詢、公共關(guān)系、廣告、市場(chǎng)調(diào)研、公共意見(jiàn)收集、研究與開(kāi)發(fā)、建筑設(shè)計(jì)、工程設(shè)計(jì)和其他技術(shù)性服務(wù)、農(nóng)業(yè)、礦業(yè)和其他露天作業(yè)設(shè)計(jì)等。(8)個(gè)人、文化與娛樂(lè)服務(wù)(personal,culturalandrecreationalservices),如視聽(tīng)服務(wù)等。(一)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易總量持續(xù)快速增長(zhǎng)。隨著經(jīng)濟(jì)全球化程度的加深和國(guó)際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，國(guó)際服務(wù)貿(mào)易經(jīng)歷了長(zhǎng)足發(fā)展。國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的規(guī)模與國(guó)際商品貿(mào)易的規(guī)模共同增長(zhǎng)，近年來(lái)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的增速略高于國(guó)際商品貿(mào)易。(二)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化。國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的另一發(fā)展特點(diǎn)便是國(guó)際服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)從傳統(tǒng)的勞動(dòng)、自然資源密集型服務(wù)轉(zhuǎn)向資本、技術(shù)、知識(shí)密集型服務(wù)。由于第三次產(chǎn)業(yè)革命，通信、金融以及各種信息產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)得以迅速崛起并快速進(jìn)入服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域。國(guó)際運(yùn)輸服務(wù)與旅游服務(wù)占比下降,而金融、電信等服務(wù)貿(mào)易占比相對(duì)上升，在世界服務(wù)貿(mào)易中占據(jù)著越來(lái)越重要的地位。（三）國(guó)際服務(wù)貿(mào)易在地區(qū)間發(fā)展不平衡。由于世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)和服務(wù)業(yè)發(fā)展嚴(yán)重不平衡，各國(guó)的對(duì)外服務(wù)貿(mào)易水平及在國(guó)際服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力差距懸殊。與國(guó)際商品貿(mào)易領(lǐng)域相比較，全球各地區(qū)和各國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的不對(duì)稱性更加突出。（四）跨國(guó)公司成為國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的主體。與商品貿(mào)易相比,許多服務(wù)貿(mào)易只有通過(guò)跨國(guó)公司在國(guó)外的附屬企業(yè)生產(chǎn)才能供應(yīng)外國(guó)市場(chǎng)。跨國(guó)公司是對(duì)外直接投資的主要載體，因此,跨國(guó)公司也就日趨成為世界服務(wù)貿(mào)易的主體。（五）商業(yè)存在成為國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的主要方式。按照世界貿(mào)易組織的定義，國(guó)際服務(wù)貿(mào)易有四種供應(yīng)模式，包括跨界提供、過(guò)境消費(fèi)、商業(yè)存在和自然人的流動(dòng)。由于服務(wù)產(chǎn)品的無(wú)形性、不可儲(chǔ)存性，在消費(fèi)國(guó)內(nèi)部通過(guò)商業(yè)存在提供服務(wù)有利于服務(wù)提供者的批量生產(chǎn),取得規(guī)模效益，降低成本和價(jià)格,所以,服務(wù)業(yè)跨國(guó)直接投資超過(guò)制造業(yè),成為吸引外資最多的產(chǎn)業(yè)。商業(yè)存在需要通過(guò)對(duì)外直接投資實(shí)現(xiàn)。（六）服務(wù)貿(mào)易自由化與貿(mào)易壁壘并存。關(guān)貿(mào)總協(xié)定在第八回合的多邊貿(mào)易談判中，將服務(wù)貿(mào)易列入了談判議題，并達(dá)成了《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》的簽署與實(shí)施,為各國(guó)參與國(guó)際服務(wù)貿(mào)易提供了一個(gè)多邊框架規(guī)則，標(biāo)志著國(guó)際服務(wù)貿(mào)易自由化時(shí)代的到來(lái)。但是,服務(wù)業(yè)中的一些敏感性領(lǐng)域,如金融、保險(xiǎn)、通信以及航空運(yùn)輸?shù)?，往往關(guān)系到服務(wù)貿(mào)易輸入國(guó)的主權(quán)和安全,因此這些服務(wù)貿(mào)易的開(kāi)放對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全造成了極大威脅。另外，為保護(hù)國(guó)內(nèi)某些弱勢(shì)服務(wù)產(chǎn)業(yè)，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力較弱的國(guó)家往往對(duì)本國(guó)服務(wù)市場(chǎng)的開(kāi)放施加諸多限制。由此,在國(guó)際服務(wù)貿(mào)易中形成了服務(wù)貿(mào)易自由化趨勢(shì)與服務(wù)貿(mào)易壁壘共存的現(xiàn)象。一、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的主要內(nèi)容《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》由三大部分組成:一是協(xié)定條款本身；二是部門(mén)協(xié)議;三是初步承諾減讓表。（一）《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》條款《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》由序言和6個(gè)部分29個(gè)條款組成。前28條為框架協(xié)議，規(guī)定了服務(wù)貿(mào)易自由化的原則和規(guī)則;第29條為附件，共有8個(gè)附件。該協(xié)定希望建立一個(gè)服務(wù)貿(mào)易準(zhǔn)則和規(guī)定的多邊框架，從而在透明和逐步自由化的條件下擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易，并以此促進(jìn)各方的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展。該協(xié)定的主要內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面。.范圍和定義.義務(wù)和原則.市場(chǎng)準(zhǔn)入.逐步自由化（二）《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的部門(mén)協(xié)議《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》中的部門(mén)協(xié)議共有五個(gè)。.關(guān)于提供服務(wù)的自然人的移動(dòng)的協(xié)議.關(guān)于航空運(yùn)輸服務(wù)的協(xié)議.關(guān)于金融（含保險(xiǎn)）服務(wù)的協(xié)議.關(guān)于電信服務(wù)的協(xié)議.關(guān)于海運(yùn)服務(wù)的協(xié)議（三）初步承諾減讓表初步承諾減讓表是各成員在談判的基礎(chǔ)上提交的開(kāi)放市場(chǎng)的承諾,是《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》中不可分割的部分，具有法律約束力。初步承諾減讓表中的內(nèi)容是參加方在雙邊談判基礎(chǔ)上承擔(dān)的關(guān)于國(guó)民待遇和市場(chǎng)準(zhǔn)入的義務(wù)，列明有關(guān)服務(wù)部門(mén)與這些部門(mén)中的活動(dòng)，保證其市場(chǎng)準(zhǔn)入，同時(shí)還應(yīng)明確注明對(duì)于這些部門(mén)實(shí)施國(guó)民待遇和市場(chǎng)準(zhǔn)入的限制。各參加方只有提交初步承諾減讓表才能成為《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的成員。二、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的作用（一）為各締約方發(fā)展國(guó)際服務(wù)貿(mào)易提供了共同遵守的國(guó)際規(guī)則。（二）促進(jìn)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的自由化,并推動(dòng)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的全面增長(zhǎng)。（三）對(duì)不同國(guó)家、不同類型服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)生不同的推動(dòng)作用。（四）加劇發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家服務(wù)業(yè)、服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的不平衡（五）在推動(dòng)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的同時(shí)促進(jìn)有形商品貿(mào)易的發(fā)展。（六）增加各締約方的外匯收入，平衡國(guó)際收支。（七）可以緩解各國(guó)國(guó)內(nèi)就業(yè)壓力。（A）對(duì)發(fā)展中國(guó)家服務(wù)貿(mào)易的促進(jìn)及阻礙。第十一章對(duì)外直接投資、跨國(guó)公司與國(guó)際貿(mào)易一、選擇題1-5CBCDC二、判斷題1-5XXXXX三、簡(jiǎn)答題.與其他投資相比，對(duì)外直接投資具有實(shí)體性、控制性、滲透性和跨國(guó)性的重要特點(diǎn)。具體表現(xiàn)在：(1)國(guó)際直接是長(zhǎng)期資本流動(dòng)的一種主要形式，它不同于短期資本流動(dòng)，它要求投資主體必須在國(guó)外擁有企業(yè)實(shí)體，直接從事各類經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。(2)國(guó)際直接投資表現(xiàn)為資本的國(guó)際轉(zhuǎn)移和擁有經(jīng)營(yíng)權(quán)的資本國(guó)際流動(dòng)兩種形態(tài)，即有貨幣投資形式又有實(shí)物投資形式。(3)國(guó)際直接投資是取得對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的控制權(quán)，不同于間接投資，通過(guò)參與、控制企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)獲得利益。對(duì)外直接投資的主要類型為：(1)按照投資主體對(duì)海外子公司擁有股權(quán)份額的程度，國(guó)際直接投資可分為獨(dú)資經(jīng)營(yíng)、合資經(jīng)營(yíng)、合作經(jīng)營(yíng)和合作開(kāi)發(fā)等形式(2)按照進(jìn)入海外市場(chǎng)的方式，國(guó)際直接投資可分為綠地投資和跨國(guó)并購(gòu)兩種類型.按照聯(lián)合國(guó)的定義，跨國(guó)公司是股份制或非股份制的企業(yè)，包括母公司和其子公司；母公司是一個(gè)在母國(guó)以外的國(guó)家控制著其他實(shí)體的資產(chǎn)的企業(yè)，通常擁有一定的股本；子公司是一個(gè)股份制或非股份制的企業(yè)，在那里其他國(guó)家的居民投資者對(duì)該企業(yè)的管理?yè)碛锌色@得持久利益的利害關(guān)系。跨國(guó)公司的主要特點(diǎn)為：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的跨國(guó)性、實(shí)行全球性戰(zhàn)略安排、公司內(nèi)部實(shí)施一體化管理.對(duì)外直接投資的主要理論為:(1)壟斷優(yōu)勢(shì)理論。壟斷優(yōu)勢(shì)理論指出企業(yè)對(duì)外直接投資必須滿足兩個(gè)條件：其一是企業(yè)必須擁有壟斷優(yōu)勢(shì)，以抵消在當(dāng)?shù)仄髽I(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的不利因素；其二是要有不完全市場(chǎng)的存在，以使企業(yè)擁有和保持這些優(yōu)勢(shì)。壟斷優(yōu)勢(shì)認(rèn)為市場(chǎng)不完全是企業(yè)進(jìn)行國(guó)際直接投資的基礎(chǔ)。因?yàn)樵诓煌耆?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下，企業(yè)有可能獲得東道國(guó)同類企業(yè)所沒(méi)有的特定優(yōu)勢(shì)。(2)內(nèi)部化理論。內(nèi)部化是指把市場(chǎng)建立在公司內(nèi)部的過(guò)程，以內(nèi)部市場(chǎng)取代原來(lái)的外部市場(chǎng)，公司內(nèi)部的轉(zhuǎn)移價(jià)格起著潤(rùn)滑的作用，使內(nèi)部市場(chǎng)像外部市場(chǎng)一樣有效地發(fā)揮作用。內(nèi)部化理論建立在如下三個(gè)假設(shè)基礎(chǔ)上：第一,當(dāng)生產(chǎn)要素特別是中間產(chǎn)品的市場(chǎng)不完全時(shí)，企業(yè)就有可能統(tǒng)一管理經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以內(nèi)部市場(chǎng)取代外部市場(chǎng)；第二，企業(yè)在不完全市場(chǎng)上從事經(jīng)營(yíng)的目的是追求利潤(rùn)的最大化；第三，內(nèi)部化超越國(guó)界時(shí)就產(chǎn)生了跨國(guó)公司。(3)國(guó)際生產(chǎn)折中理論。該理論的核心是，企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)是該企業(yè)具有的所有權(quán)特定優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)這三個(gè)優(yōu)勢(shì)綜合作用的結(jié)果。第一,所有權(quán)特定優(yōu)勢(shì)是指企業(yè)所獨(dú)有的優(yōu)勢(shì)。第二，內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)是指擁有所有權(quán)特定優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，為了避免外部市場(chǎng)不完全對(duì)企業(yè)利益的影響而將企業(yè)優(yōu)勢(shì)保持在企業(yè)內(nèi)部的能力。第三，區(qū)位優(yōu)勢(shì)是指某一國(guó)外市場(chǎng)相對(duì)于企業(yè)母國(guó)市場(chǎng)在市場(chǎng)環(huán)境方面對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的有利程度，也就是東道國(guó)的投資環(huán)境因素上具有的優(yōu)勢(shì)條件.跨國(guó)公司對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)主要有：開(kāi)發(fā)與利用國(guó)外的自然資源；突破貿(mào)易壁壘，保護(hù)原有的出口市場(chǎng)或開(kāi)拓國(guó)外新市場(chǎng)；利用國(guó)外廉價(jià)的生產(chǎn)要素，降低企業(yè)生產(chǎn)成本；取得和利用國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)和信息，促進(jìn)技術(shù)研究與開(kāi)發(fā);充分利用企業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)與設(shè)備；分散與減少企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)；實(shí)現(xiàn)企業(yè)的全球發(fā)展戰(zhàn)略，取得最佳經(jīng)營(yíng)效果?？鐕?guó)公司對(duì)外直接投資對(duì)東道國(guó)的影響主要為：引進(jìn)外資對(duì)東道國(guó)的正面效應(yīng)，主要包括增加產(chǎn)出、提高工資、增加就業(yè)、增加出口、增加稅收收入、實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、為東道國(guó)提供技術(shù)和管理技能等、削弱國(guó)內(nèi)的壟斷勢(shì)力；引進(jìn)外資對(duì)東道國(guó)的負(fù)面效應(yīng)，主要包括東道國(guó)貿(mào)易條件惡化、國(guó)內(nèi)投資的減少、國(guó)際收支與匯率的不穩(wěn)定性、對(duì)國(guó)內(nèi)政策控制的喪失、事業(yè)的增加、當(dāng)?shù)貕艛嗟男纬伞?公司內(nèi)貿(mào)易是指在跨國(guó)公司內(nèi)部，母公司與子公司、子公司與子公司之間進(jìn)行的產(chǎn)品、原材料、技術(shù)與服務(wù)的交換活動(dòng)?？鐕?guó)公司內(nèi)部貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)影響主要為：公司內(nèi)貿(mào)易促進(jìn)和控制了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展；公司內(nèi)貿(mào)易在某種程度上改變了國(guó)際貿(mào)易的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；公司內(nèi)貿(mào)易促進(jìn)了技術(shù)貿(mào)易的迅速增長(zhǎng)；公司內(nèi)貿(mào)易在一定程度上推進(jìn)了全球的貿(mào)易自由化。第十二章區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化一、不定項(xiàng)選擇題：DABCDABCDCABCABCD二、判斷題1-5XXVVX三、簡(jiǎn)答題L第一個(gè)層次：優(yōu)惠貿(mào)易安排。最低層次的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是指成員國(guó)之間通過(guò)協(xié)議或其他形式對(duì)全部或部分貨物提供特惠關(guān)稅或非關(guān)稅優(yōu)惠，即成員國(guó)之間聯(lián)系最松散的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化。大英帝國(guó)的特殊關(guān)稅區(qū)，由英國(guó)和英聯(lián)邦成員國(guó)組成。第二個(gè)層次：自由貿(mào)易區(qū)。成員國(guó)之間取消了貨物和服務(wù)貿(mào)易的關(guān)稅壁壘,允許貨物和服務(wù)在區(qū)域內(nèi)自由流動(dòng)，但各成員國(guó)保留自己的關(guān)稅結(jié)構(gòu)，并按自己的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)非成員國(guó)征收關(guān)稅。例子：北美自由貿(mào)易協(xié)定，歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟。第三個(gè)層次：關(guān)稅同盟。由兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家組成的組織，消除彼此的成員國(guó)之間商品和服務(wù)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘實(shí)現(xiàn)完全自由流動(dòng)的商品和服務(wù)領(lǐng)域，并對(duì)非成員國(guó)統(tǒng)一關(guān)稅政策，對(duì)邊境的成員沒(méi)有海關(guān)和海關(guān)，其一體化程度高于自由貿(mào)易區(qū)。南方共同市場(chǎng)和歐洲經(jīng)濟(jì)共同體在1958年都處于這一水平。第四個(gè)層次：共同市場(chǎng)。共同市場(chǎng)是指在共同市場(chǎng)成員國(guó)之間，除了完全廢除關(guān)稅和數(shù)量限制，并在非成員國(guó)之間建立共同關(guān)稅之外，生產(chǎn)要素在共同市場(chǎng)成員國(guó)之間的自由流動(dòng)。例如：20世紀(jì)90年代的歐洲共同市場(chǎng)。第五個(gè)層次：經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟。在目前經(jīng)濟(jì)一體化的最高水平上，成員國(guó)實(shí)現(xiàn)了商品和生產(chǎn)要素的完全自由流動(dòng)，建立了共同的對(duì)外關(guān)稅，制定并實(shí)施了統(tǒng)一的對(duì)外經(jīng)濟(jì)社會(huì)政策，并逐步消除了各國(guó)在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策上的差異。例如現(xiàn)在的歐盟。第六個(gè)層次：完全的經(jīng)濟(jì)一體化。它是指成員國(guó)在經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、財(cái)政和金融政策方面的統(tǒng)一政策的完全協(xié)調(diào)和執(zhí)行。這是經(jīng)濟(jì)一體化的最高水平。.傳統(tǒng)的關(guān)稅同盟理論對(duì)關(guān)稅同盟資源配置效應(yīng)的分析，是基于貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)（自由貿(mào)易效應(yīng)）和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)（保護(hù)貿(mào)易效應(yīng)）兩種靜態(tài)效應(yīng)所帶來(lái)的影響。（1）貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)是指關(guān)稅同盟引致同盟內(nèi)某成員原來(lái)對(duì)本國(guó)較高生產(chǎn)成本的產(chǎn)品的消費(fèi)轉(zhuǎn)移到對(duì)伙伴國(guó)較低生產(chǎn)成本產(chǎn)品的消費(fèi)，從而創(chuàng)造了過(guò)去由于存在關(guān)稅壁壘而不發(fā)生的那部分貿(mào)易。這種消費(fèi)轉(zhuǎn)移體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:一是本國(guó)減少或取消與伙伴國(guó)同類的產(chǎn)品的生產(chǎn)，國(guó)內(nèi)對(duì)該產(chǎn)品的需求轉(zhuǎn)而由從伙伴國(guó)的進(jìn)口滿足；二是增加消費(fèi)伙伴國(guó)的產(chǎn)品以替代成本較高的國(guó)內(nèi)產(chǎn)品。這一方面會(huì)產(chǎn)生生產(chǎn)效應(yīng)一一節(jié)省原先在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的商品所耗費(fèi)的實(shí)際成本；另一方面會(huì)產(chǎn)生消費(fèi)效應(yīng)一一以低成本商品取代高成本商品滿足國(guó)內(nèi)需求，從而增加消費(fèi)者剩余。兩個(gè)方面共同形成關(guān)稅同盟的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)使得資源得以重新優(yōu)化配置,生產(chǎn)效率提高。（2）貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)是指關(guān)稅同盟導(dǎo)致區(qū)域內(nèi)成員原先從區(qū)域外非成員處獲得低成本進(jìn)口商品，被區(qū)域內(nèi)成員的高成本進(jìn)口商品取代,從而使貿(mào)易方向發(fā)生了轉(zhuǎn)變。這種貿(mào)易轉(zhuǎn)移體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:一是進(jìn)口的商品成本增加，其原因在于進(jìn)口來(lái)源從成本較低的區(qū)域外地區(qū)轉(zhuǎn)向了區(qū)域內(nèi)成員；二是消費(fèi)者剩余減少，其原因在于區(qū)域內(nèi)成員較高成本的商品替代了世界其余地區(qū)各種成本較低的商品。這兩個(gè)方面共同構(gòu)成了關(guān)稅同盟的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。顯然這沒(méi)有實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置,而且降低了區(qū)域內(nèi)成員的整體福利水平。.（1）區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)國(guó)際貿(mào)易的積極影響①促進(jìn)經(jīng)貿(mào)集團(tuán)內(nèi)貿(mào)易的增長(zhǎng)在不同層次的眾多經(jīng)濟(jì)一體化組織中，通過(guò)削減關(guān)稅或消除關(guān)稅，取消貿(mào)易的數(shù)量限制，削減非關(guān)稅壁壘，形成區(qū)域性的統(tǒng)一市場(chǎng)；加上集團(tuán)內(nèi)國(guó)際分工向縱深發(fā)展，使經(jīng)濟(jì)相互依賴加深，致使成員國(guó)間的貿(mào)易環(huán)境比第三國(guó)市場(chǎng)好得多，從而使區(qū)域經(jīng)貿(mào)集團(tuán)內(nèi)成員國(guó)間的貿(mào)易迅速增長(zhǎng)，集團(tuán)內(nèi)部貿(mào)易在成員國(guó)對(duì)外貿(mào)易總額中所占比重提高。②加大經(jīng)貿(mào)集團(tuán)在世界貿(mào)易中的影響力通過(guò)組建區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織，以經(jīng)貿(mào)集團(tuán)整體形象出現(xiàn)的成員國(guó)在世界貿(mào)易中的影響力增強(qiáng)，集中體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：a.提高談判能力；b.增強(qiáng)輻射能力。（2）區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)國(guó)際貿(mào)易的消極影響①出現(xiàn)貿(mào)易轉(zhuǎn)移貿(mào)易壁壘很高的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化可能把來(lái)自外部國(guó)家的進(jìn)口供應(yīng)轉(zhuǎn)移給經(jīng)貿(mào)集團(tuán)內(nèi)的國(guó)家，如果被排斥的外部供應(yīng)廠商的商品價(jià)格低于成員內(nèi)部供應(yīng)的商品，這樣就可能導(dǎo)致生產(chǎn)成本提高，企業(yè)效率下降。②對(duì)WTO構(gòu)成挑戰(zhàn)關(guān)稅同盟建立后，成員國(guó)內(nèi)廠商采購(gòu)產(chǎn)品可能從高成本的集團(tuán)內(nèi)部進(jìn)口，取代了成員外更低成本產(chǎn)品的進(jìn)口，不利于世界性的資源合理配置，違背了WTO“開(kāi)放、公平和無(wú)扭曲競(jìng)爭(zhēng)”的追求。此外，在關(guān)稅同盟下，成員在關(guān)稅統(tǒng)一過(guò)程中，會(huì)更多地而非更少地偏向保護(hù)或者干預(yù)，這勢(shì)必會(huì)加重貿(mào)易保護(hù)的普遍壓力，抑制WTO貿(mào)易自由化的談判。第十三章全球多邊貿(mào)易體制一、不定項(xiàng)選擇。1.A2.A3.A4.ABCD5.ACD二、判斷題1.X2.X3.X4.J5.V三、簡(jiǎn)答題L最惠國(guó)待遇條款是締約國(guó)一方現(xiàn)在和將來(lái)所給予任何第三國(guó)的優(yōu)惠和豁免，必須同樣給予對(duì)方。這是貿(mào)易條約和協(xié)定中的一項(xiàng)重要條款。最惠國(guó)待遇條款按照有無(wú)條件，分為有條件和無(wú)條件兩種。無(wú)條件最惠國(guó)待遇條款，即締約國(guó)一方現(xiàn)在和將來(lái)所給予任何第三國(guó)的優(yōu)惠和豁免，立即無(wú)條件無(wú)補(bǔ)償?shù)刈詣?dòng)地適用于對(duì)方。無(wú)條件的最惠國(guó)待遇可以無(wú)需簽訂新約，就將雙邊優(yōu)惠自動(dòng)轉(zhuǎn)化為多邊優(yōu)惠。有條件的最惠國(guó)待遇條款已極少在國(guó)際間使用。在貿(mào)易條約和協(xié)定中有時(shí)采用“無(wú)歧視待遇條款”。無(wú)歧視條款是要求締約國(guó)之間在實(shí)施進(jìn)口數(shù)量限制或其他限制及禁止措施時(shí)，不對(duì)締約國(guó)對(duì)方實(shí)施歧視待遇。如果締約國(guó)一方根據(jù)合法的理由而采用某種限制及禁止措施時(shí)，這些措施在同樣情況下普遍實(shí)施于訂有這項(xiàng)原則的所有締約國(guó)，這就符合無(wú)歧視待遇條款。反之，如果這些措施單獨(dú)對(duì)某締約國(guó)實(shí)行，而對(duì)另一個(gè)締約國(guó)不實(shí)行，就違反了無(wú)歧視待遇條款。無(wú)歧視待遇條款實(shí)際上是最惠國(guó)待遇條款，從限制角度所作的理解。最惠國(guó)待遇條款適用的范圍有大有小。在貿(mào)易協(xié)定中，其適用范圍內(nèi)一般包括：（1）有關(guān)進(jìn)口、出口、過(guò)境商品的關(guān)稅和其他捐稅；（2）商品進(jìn)口、出口、過(guò)境、貯存和轉(zhuǎn)運(yùn)方面的有關(guān)海關(guān)規(guī)定、手續(xù)和費(fèi)用;（3）有關(guān)進(jìn)出口商品國(guó)內(nèi)管理和使用的法律、規(guī)章;.國(guó)民待遇條款，從商品貿(mào)易角度就是締約國(guó)一方保證締約國(guó)另一方的公民、企業(yè)和船舶在本國(guó)境內(nèi)經(jīng)濟(jì)上享受與本國(guó)公民、企業(yè)和船舶同等的待遇。國(guó)民待遇條款適用的范圍通常包括：外國(guó)公民的私人經(jīng)濟(jì)權(quán)力(私人財(cái)產(chǎn)、所得、房產(chǎn)、股票)、外國(guó)產(chǎn)品應(yīng)交的國(guó)內(nèi)稅、利用鐵路運(yùn)輸和轉(zhuǎn)口過(guò)境的條件、船舶在港口的待遇、商標(biāo)注冊(cè)、版權(quán)、專利權(quán)等。但沿海貿(mào)易權(quán)、領(lǐng)海捕魚(yú)權(quán)、土地購(gòu)買(mǎi)權(quán)等均不包括在內(nèi)。在服務(wù)貿(mào)易方面，國(guó)民待遇的實(shí)施不如商品貿(mào)易徹底，是按相關(guān)國(guó)家在貿(mào)易談判中作出的具體承諾的范圍和程度來(lái)實(shí)施的。.關(guān)貿(mào)總協(xié)定的歷史貢獻(xiàn)：(1)在世界經(jīng)濟(jì)史上首次建立起一套調(diào)節(jié)國(guó)際貿(mào)易政策和措施的規(guī)章，在一定程度上為締約方制定和修改對(duì)外貿(mào)易政策和措施及從事對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)提供了主要法律依據(jù)。(2)降低