985高校專利質(zhì)量較高但產(chǎn)出效率偏低

“985”校專利質(zhì)量較高但產(chǎn)出效率偏低近日，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對我國“985”高校2008年-2012年的科技投入和專利產(chǎn)出情況開展了分析

研究。統(tǒng)計(jì)顯示，“985”高校的專利質(zhì)量高于平均水平，但科技投入的發(fā)明專利產(chǎn)出效率低于平

均水平。“985”高校的專利質(zhì)量高于全國高校平均水平，發(fā)明專利維持率較高。截至2012年底，“985”高校5年以上發(fā)明專利維持率1為33.0%，明顯高于非“985”高校25.9%的維持率?！?85”高校維持5年以上的長效發(fā)明專利數(shù)量為15520件，占全部高校的54.7%；維持10年以上的長效發(fā)明專利數(shù)量為837件，占全部高校的58.9%。自開展中國專利獎(jiǎng)評選以來，“985”高校共獲得中國專利金獎(jiǎng)32項(xiàng)，超過全部高校獲獎(jiǎng)數(shù)量的70%?！?85”高校的科技投入發(fā)明專利產(chǎn)出效率偏低，明顯低于全國平均水平。“985”高校的科技經(jīng)費(fèi)從2008年的245.7億元逐年增加至2012年的433.6億元。2012年，“985”高校的單位科技經(jīng)費(fèi)發(fā)明專利產(chǎn)出量2為0.48件/百萬元，而全國高校的平均水平是0.57件/百萬元。2008年-2012年，“985”高校的年均水平為0.47件/百萬元，而同期全國高校的年均水平為0.51件/百萬元。我國“985”高校的科技投入資源集中度高，其科技經(jīng)費(fèi)約占全國高?？萍冀?jīng)費(fèi)的40%。建議相關(guān)部門加強(qiáng)面向“985”高校的科技、專利等管理工作，推動(dòng)其進(jìn)一步改善科技活動(dòng)管理，有效利用科技經(jīng)費(fèi)，加速科技成果專利化，提高專利質(zhì)量和產(chǎn)出效率。（信息來源：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局信息）注：1.5年以上發(fā)明專利維持率是指5年及5年以上有效發(fā)明專利占所有有效發(fā)明專利的比例。2.單位科技經(jīng)費(fèi)發(fā)明專利產(chǎn)出量=發(fā)明專利申請量/科技經(jīng)費(fèi)投入?！?85”高校科技投入與專利產(chǎn)出實(shí)證分析張慧妍（國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，北京100088）摘要：“985工程”院校在原創(chuàng)性科研、高新技術(shù)成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化等方面具有一般院校難以比擬的優(yōu)勢地位，對其科技投入與專利產(chǎn)出進(jìn)行研究有著重要的意義。通過對我國“985”高校2008?2012年科技經(jīng)費(fèi)投入、科技人力投入、專利申請量和授權(quán)量、專利許可與轉(zhuǎn)讓等面板數(shù)據(jù)進(jìn)行描述統(tǒng)計(jì)、簡單時(shí)間序列以及與高校總體的對比分析，得出如下結(jié)論：我國的高?？萍纪度胭Y源集中于“985”高校，“985”高校單位人力的經(jīng)費(fèi)投入顯著高于普通高校，科技投入質(zhì)量較高；專利產(chǎn)出方面，“985”高校的專利產(chǎn)出質(zhì)量高、結(jié)構(gòu)優(yōu)化；然而，“985”高校的科技投入與專利產(chǎn)出的效率并不高，并且發(fā)展趨勢堪憂。建議要優(yōu)化“985”高?？萍既肆ν度氲慕Y(jié)構(gòu)，穩(wěn)定“985”高?？萍纪度氲慕?jīng)費(fèi)強(qiáng)度。關(guān)鍵詞：科技投入專利產(chǎn)出科技績效“985”高校1引言高校一直以來是科技創(chuàng)新尤其是覆蓋面廣、應(yīng)用前景廣闊、直接觸發(fā)科學(xué)技術(shù)革命的基礎(chǔ)科學(xué)研究的重鎮(zhèn)。高校不僅是基礎(chǔ)知識(shí)的源泉，而且越來越成為產(chǎn)業(yè)相關(guān)技術(shù)的直接發(fā)源地。正是認(rèn)識(shí)到高校對于創(chuàng)新體系和國家競爭力的重要作用，上世紀(jì)70年代開始，西方發(fā)達(dá)工業(yè)國家著手推出眾多措施，例如建立科技園、產(chǎn)業(yè)孵化器等基礎(chǔ)設(shè)施，試圖將大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界聯(lián)系起來，促進(jìn)其創(chuàng)新成果的應(yīng)用和技術(shù)轉(zhuǎn)移。而近年來在我國政府大力倡導(dǎo)創(chuàng)新的大環(huán)境下，高校在科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的驅(qū)動(dòng)力作用越來越多地受到重視，如何提高高校的科技創(chuàng)新效率開始成為學(xué)術(shù)界以及政策實(shí)踐界共同關(guān)心的話題。我國的“985工程”院校，其在原創(chuàng)性科研、高新技術(shù)成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化等方面具有一般院校難以比擬的優(yōu)勢地位?！?85”高校建設(shè)工程是我國上世紀(jì)末為了落實(shí)科教興國戰(zhàn)略、迎接知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的調(diào)整而實(shí)施的旨在促進(jìn)我國科技文化發(fā)展、增強(qiáng)我國綜合國力的國家重點(diǎn)工程。經(jīng)過兩期的建設(shè)，目前我國共有39所“985”高校，它們不僅吸收了各方面的教育科研投資，而且其研究能力、科研成果的數(shù)量與水平、科技投入產(chǎn)出的效率基本代表了我國最先進(jìn)的發(fā)展水平，也在一定程度上影響甚至決定我國未來的創(chuàng)新能力的發(fā)展。因此對“985”高校的科技投入、專利產(chǎn)出以及科技投入與專利產(chǎn)出的效率進(jìn)行研究有著重要的意義。國內(nèi)學(xué)者關(guān)于“985”高校的科技投入與專利產(chǎn)出關(guān)系的研究目前集中探討如下幾個(gè)問題。其中一部分研究我國高校的科技投入與產(chǎn)出之間的相關(guān)性，多數(shù)使用量化的實(shí)證分析方法，如趙乘源（2009）的研究建立了2001?2006年間高校的專利申請量與研發(fā)投入的計(jì)量模型，分析其相關(guān)性，結(jié)果表明兩者之間存在顯著的相關(guān)性。吳楊、何光榮、何晉秋（2011）的研究對1991?2008年的高?？萍纪度肱c產(chǎn)出的各項(xiàng)指標(biāo)的相關(guān)性進(jìn)行測算，結(jié)果表明我國無論是科研經(jīng)費(fèi)投入還是人均科研經(jīng)費(fèi)投入，科研人員、科研時(shí)間等的投入，都對高校的科技論文與專利產(chǎn)出產(chǎn)生了重要影響。此外，大部分的文獻(xiàn)使用了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法等運(yùn)籌學(xué)方法對不同地區(qū)、不同類型、高校內(nèi)部不同學(xué)院的科技投入與專利產(chǎn)出的效率進(jìn)行評價(jià)分析，如查勇和梁糅（2004）、陸根書與劉蕾（2007）、趙曉陽和劉金蘭（2013）的研究。也有專門針對“985”高校的效率評價(jià)分析，如吉姍姍（2010）、段慶鋒（2013）的研究。上述實(shí)證研究基本肯定了我國高?？萍纪度肱c專利產(chǎn)出之間的正向相關(guān)關(guān)系，并且在多個(gè)DEA分析中發(fā)現(xiàn)“985工程”等名牌高校的科技投入與產(chǎn)出效率較高。然而，目前研究中針對專利產(chǎn)出的分析極少，我國近年來高校的科技投入與專利產(chǎn)出的情況究竟如何，集中了國家大量科技投入資源的“985”高校是否產(chǎn)生了更多更為優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新產(chǎn)品，它們的投入產(chǎn)出效率如何，這些問題仍然有待進(jìn)一步探討。本文在上述研究的基礎(chǔ)上搜集了我國“985”高校2008?2012年科技經(jīng)費(fèi)投入、科技人力投入、專利申請量和授權(quán)量、專利許可與轉(zhuǎn)讓等方面的面板數(shù)據(jù)，通過對數(shù)據(jù)進(jìn)行描述統(tǒng)計(jì)分析、簡單時(shí)間序列分析以及與高?？傮w的對比分析，試圖回答我國“985”高校的科技投入與專利產(chǎn)出效率如何的問題。本研究采用的數(shù)據(jù)來源于教育部科學(xué)技術(shù)司編發(fā)的《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》。由于該統(tǒng)計(jì)資料中僅有教育部直屬院校的專利方面的數(shù)據(jù)，因而本研究的樣本選取了2008?2012年間32所“985工程”高校的相關(guān)數(shù)據(jù)（中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、北京理工大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、國防科學(xué)技術(shù)大學(xué)和中央民族大學(xué)等7所非教育部直屬“985工程”高校未納入本文研究樣本）。而與之進(jìn)行比較研究的高?？傮w樣本包括全國1000余所設(shè)有理、工、農(nóng)、醫(yī)類教學(xué)專業(yè)的高等院校，數(shù)據(jù)同樣來源于《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》。2“985”高?？萍纪度雽?shí)證分析2.1政府是“985"高校的主要科技經(jīng)費(fèi)來源政府經(jīng)費(fèi)是“985”高校科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的主要來源，約占經(jīng)費(fèi)總量的三分之二，并且以穩(wěn)定的速度逐年增長。“985”高校從2008?2012年年均科技經(jīng)費(fèi)投入量為347億元人民幣，其中政府資金投入、企事業(yè)單位委托和其他途徑的年均經(jīng)費(fèi)投入分別為225.5億元、110.8億元和11.2億元，三種渠道的經(jīng)費(fèi)占比分別為65%、32%和3%。從2009?2012年各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)投入的增長情況來看（如表1）,政府經(jīng)費(fèi)相對較為穩(wěn)定，其他渠道的經(jīng)費(fèi)波動(dòng)較大，2011年甚至出現(xiàn)了負(fù)增長。其中2010年和2012年三種經(jīng)費(fèi)的增長率趨同。2.2政府渠道的經(jīng)費(fèi)集中度最高與高?？傮w相比，政府對于“985”高校的投資力度最強(qiáng)。如表2所示，“985”高校的政府渠道科技經(jīng)費(fèi)比例顯著高于其他渠道，說明相比于企事業(yè)單位和其他的資金來源方，政府更加重視“985”高校的科技投入，這與“985工程”的初衷相符。值得注意的是，2009年以來“985”高校從政府渠道獲得科技經(jīng)費(fèi)占政府對高?？偨?jīng)費(fèi)投入的比例逐年降低，而與此同時(shí)，企事業(yè)單位委托和其他渠道的經(jīng)費(fèi)占比相對穩(wěn)定不變，說明“985”高校的科研經(jīng)費(fèi)來源結(jié)構(gòu)開始逐步變化，政府的角色逐漸弱化，但是社會(huì)投入并沒有增加。2.3研發(fā)人員投入遠(yuǎn)高于科技服務(wù)人員投入，資源分布不均衡“985”高?？蒲腥藛T年均投入量約44242人，2008年以來穩(wěn)中有升，其中研究與發(fā)展全時(shí)人員數(shù)量約占82%。從表3可以看到，2008?2012年期間“985”高校在科研活動(dòng)的人力投入增長較為穩(wěn)定。2012年增速最快時(shí)達(dá)到15.54%，但是2011年為負(fù)增長?！?85”高校的科技人員投入主要包括兩個(gè)方面：研究與發(fā)展人員、R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)人員。研究與發(fā)展全時(shí)人員的年均投入約為R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)全時(shí)人員的4.7倍，同時(shí)研究與發(fā)展全時(shí)人員的年均變動(dòng)浮動(dòng)小于R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)全時(shí)人員。

表2“985”高校各類科研經(jīng)費(fèi)投入占高校總體比例年度20082009201020112012政府資金40.66%48.92%43.33%41.84%40.05%企事業(yè)單位委托35.66%33.32%34.97%34.52%34.99%其他26.61%25.14%26.95%22.88%21.41%表3“985”高?？萍既肆ν度肽甓?0082009201020112012研究與發(fā)展全時(shí)人員3491436687377203552337346R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)全時(shí)人員802067396899634211024人力投入總量年增長率1.15%2.75%-6.17%15.54%與高校總體相比，“985”高校占據(jù)了總體約五分之一的科技人力投入，但是資源分布不均衡，研發(fā)人力投入比例相對較低，并且問題在不斷惡化。如表4所示，“985”高校年均科研人員投入約占20.3%，其中R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)的人力投入“985”高校的占比更高，約為30%，并且在逐年遞增，2012年這一比例達(dá)到43.67%。而與此同時(shí)，“985”高校研究與發(fā)展人員投入在高?？傮w的占比不僅低于R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)的投入，而且從2008年以來逐年遞減。表4“985”高校］科技活動(dòng)人力投入占高校總體比例年度20082009201020112012R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)全時(shí)人員27.04%25.35%26.82%26.66%43.67%研究與發(fā)展全時(shí)人員19.77%19.91%19.47%17.84%18.27%科技人力投入總和20.82%20.59%20.33%18.78%21.06%2.4“985”高?？萍纪度胄屎唾|(zhì)量明顯高于高校總體本文引入經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度作為指標(biāo)衡量科技投入質(zhì)量和效率。經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度是科技投入與產(chǎn)出的相關(guān)分析中經(jīng)常用到的指標(biāo)，對這一指標(biāo)的衡量方法并不唯一，根據(jù)本報(bào)告研究對象的性質(zhì)，我們用下述方法定義“985”高校的經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度：經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度=科技經(jīng)費(fèi)總投入/科技人員總投入。其中科技經(jīng)費(fèi)總投入包括政府渠道、企事業(yè)單位委托和其他渠道三項(xiàng)經(jīng)費(fèi)投入

的總和，科技人員總投入包括研究與發(fā)展全時(shí)人員和R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)全時(shí)人員的總和。經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度的指標(biāo)可以幫助我們分析單位科技人員所獲得的科技經(jīng)費(fèi)支持，因而是表征科技經(jīng)費(fèi)質(zhì)量和效率的指標(biāo)；指標(biāo)的值越高，說明單位科技人員所獲得的經(jīng)費(fèi)支撐力度越強(qiáng)，其科技投入的質(zhì)量越高。如表5所示，“985”高校的經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度明顯高于高?？傮w，約是高?？傮w的兩倍，說明“985”高校的科技投入效率和質(zhì)量明顯高于高?？傮w。前者2008?2012年經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度的五年均值為78.3萬元/人，后者僅為40.8萬元/人。同時(shí)，從五年的年度增長分析中我們可以看到，“985”高校的經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度增長率不如高校總體。“985”高校雖然經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度的絕對值突出，但是年度增長率不斷下降，并且其波動(dòng)幅度遠(yuǎn)大于高?？傮w，說明“985”高校經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度的發(fā)展趨勢不容樂觀。表5“985”高校與高校總體的經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度對照表年度20082009201020112012“985”高校572.33689.19827.32932.23896.36高?？傮w313.37341.24424.32457.44504.64高?？傮w年增長率8.90%24.35%7.80%10.32%“985”高校年增長率20.42%20.04%12.68%-3.85%3“985”高校的專利產(chǎn)出分析3.1“985”高校的專利申請結(jié)構(gòu)相對優(yōu)化，發(fā)明專利占比高2008?2012年期間，“985”高校的專利申請構(gòu)成相對優(yōu)化，專利申請質(zhì)量高。從“985”高校專利申請量2008?2012年的五年均值中看，發(fā)明專利申請占比83%，實(shí)用新型為13%，外觀設(shè)計(jì)為4%。相比之下，同期我國普通高校的專利申請量構(gòu)成中發(fā)明專利比例更低，為64%，實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)比例較高，分別為24%和12%。這說明我國“985”高校近年來的專利申請以發(fā)明專利為主，專利申請的水平和質(zhì)量較高。3.2“985”高校的專利申請數(shù)量約占高?？傮w申請數(shù)量的三成，比例不斷下滑2008?2012年期間，“985”高校的專利申請數(shù)量約占高?？傮w申請數(shù)量的三成。如表6所示，專利申請總量、發(fā)明專利申請量、實(shí)用新型專利申請量方面，“985”高校在高校總體申請量的占比盡管較高，但是比例逐年下滑。其中發(fā)明專利申請量的占比從2008年的40.72%下滑到2012年的31.63%，實(shí)用新型專利申請量的占比從2008年的22.45%下滑到2012年的11.37%。這說明“985”高校近年來的專利申請力度相對于高?？傮w來說不斷下降。3.3“985”高校的專利申請量的增速慢于高校總體“985”高校在2008?2012年期間專利申請量持續(xù)增長，但是增速慢于普通高校的專利申請?jiān)鲩L速度?！?85”高校的發(fā)明專利年均增長率在10%?20%左右，而普通高校的專利申請年均增長率在20%左右；實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利年均增長率方面，“985”高校的增長率更加顯著地低于普通高校。“985”高校的實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)專利申請量的增長相當(dāng)不穩(wěn)定。2010年的實(shí)用新型增長率為31.9