機場運行指揮中心風險管理程序

機場運行指揮中心風險管理程序1.1概念1.1.1危險源：可能引發(fā)或促成事故、事故征候或其他不安全事件的狀況或物品，包括制度程序、職責、人員、設備設施/物品、落實、監(jiān)督檢查、運行環(huán)境、實施效果等方面內容。1.1.2危險源又可分為：（1）第一類危險源：系統(tǒng)中存在的、可能發(fā)生意外釋放而導致不安全事件的能量或有害物質，如能量載體、壓力容器、危險物質等。這類危險源是事故發(fā)生的主體，決定事故后果的嚴重程度。（2）第二類危險源：導致能量和物質的約束或者限制措施失效或破壞的不安全因素，如安全生產管理制度、人員設施、運行環(huán)境、生產工藝等。這類危險源是第一類危險源造成事故的必要條件，決定事故發(fā)生的可能性。1.1.3危險源識別：是對可能引起人員傷害或財產損失的情況和條件進行識別的過程。1.1.3風險：指某一特定危險情況發(fā)生的可能性和嚴重度的組合。1.1.4風險評估：是用定量或定性的評估方法來判斷風險情形發(fā)生的可能性和后果的嚴重度。1.1.5風險管理：是識別、分析和排除風險或將之降低到可接受的程度的過程，是機場安全管理體系的核心理念。1.2風險管理的基本程序依據相關安全標準，通過查找不同作業(yè)活動范圍內存在的各種危險、隱患，在辨識與之相關的風險的基礎上，進行風險評價，并按評價結果有效實施風險控制的連續(xù)動態(tài)運作。風險管理運行流程如下圖：圖6-11.3風險管理的組織機構與職責成立部門風險管理領導小組，負責開展部門風險管理工作，傳達上級涉及部門業(yè)務的風險管理工作指示和通告，統(tǒng)籌決定風險管理工作的具體要求。負責定期維護和更新風險數據庫，保持風險管理過程的閉環(huán)控制。部門應與合約方明確風險管理的責任，在指導合約方開展風險管理的同時，重點監(jiān)控中等程度以上風險控制措施的落實情況。部門風險管理小組下設辦公室，設在品質控制室，負責人由品質控制室經理擔任，成員由綜合業(yè)務專干、安全服務運行監(jiān)督員、班長、品質管理員組成。負責部門風險管理小組各項工作任務的協(xié)調、督辦、整改和落實；負責組織、安排、協(xié)調安全預警機制建設工作的日常事務。組長：主任副組長：副主任成員：各室負責人1.4崗位風險管理（危險源識別）的啟動時機1.4.1上級通報不安全事件信息時；1.4.2本機場或行業(yè)內發(fā)生不安全事件時；1.4.3部門運行與現(xiàn)行規(guī)章、標準存在差異的情況時；1.4.4部門人員、設備、工作程序或者環(huán)境發(fā)生變化時；1.4.5部門手冊、制度存在任何與現(xiàn)行規(guī)章、標準存在差異的情況時；1.4.6部門安全相關的事件或安全違規(guī)出現(xiàn)增長趨勢時等；1.4.7上級要求開展時；1.4.8變更管理：系統(tǒng)、主動地識別由于自身的擴張、精簡和現(xiàn)有系統(tǒng)、設備、程序、產品和服務的變化，新設備或程序的引入所帶來的危險源，并制定、實施和隨后評估用于管理危險源導致的安全風險的策略，保證將變更帶來的風險控制在可接受范圍之內，確保變更的實施。部門在遇到但不限于下列重大變更時應當啟動變更管理程序：1.4.8.1新建、改建、擴建運行設施設備等建設項目；1.4.8.2部門的人員、設備、工作程序或環(huán)境發(fā)生重大變化時；1.4.8.3部門開始運行新的工作、項目以及重大活動時；1.4.8.4接受新機型、新航空公司時；1.4.8.5重大的組織變動，包括新機構的成立，機構擴張或精簡，公司合并或收購等；1.4.8.6規(guī)章要求變化時；1.4.8.7其他可能影響安全風險水平的情況。1.4.8.9只有變更風險控制在可接受范圍內，才能實施變更。1.5危險源識別1.5.1危險源識別分類1.5.1.1根據事故構成因素理論，從“人的不安全行為”、“物的不安全狀態(tài)”、“環(huán)境不良”和“管理欠缺”等四方面辨識危險源.1.5.1.2風險源識別分類表序號分類具體內容1人的失誤或不安全行為（如：錯誤操作、誤入禁區(qū)、注意力不集中等）1.操作錯誤、忽視安全、忽視警告：如未經許可開動、關停、移動設備設施，忽視或無視警告標志、標識，錯誤操作設備設施或運行流程，違章駕駛機動車輛，酒后上崗作業(yè)等；2.造成安全裝置失效：如人為拆除了安全裝置，人為造成設備設施超速運轉等；3.使用不安全設備：如臨時使用不安全設備，使用無安全裝置的設備；4.機器運轉時進行加油、修理、檢查、調整、焊接、清掃等工作；5.在必須使用個人防護用品的作業(yè)或場合中，忽視其使用；6.未按規(guī)定使用工具：如以手代替手動工具；7.有消極代工、睡崗或分散注意力等不安全行為；8.未按要求進行安全裝束：如未按要求穿戴反光衣；9.冒險進入危險場所；10.攀、坐不安全裝置；11.在起吊物下作業(yè)、停留。2物的不安全狀態(tài)（如：設備設施運行正常率偏低、長期處于故障狀態(tài)）1.設備、設施、工具、附件有缺陷：如設計不當，結構不符合安全要求，安全間距不夠等；2.設備在非正常狀態(tài)運行：如設備帶“病”運行，超負荷運行等；3.維修、調整不良：如設備失修，保養(yǎng)不及時，保養(yǎng)不當；4.防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷：如無防護、無報警裝置，無安全標志，防護不當。3環(huán)境的不適宜狀態(tài)（如：溫度不適宜、天氣狀況惡劣）1.照明光線不足；2.通風不良；3.作業(yè)場所狹窄；4.作業(yè)場所雜亂；5.地面滑、不平整；6.儲存方法不安全；7.環(huán)境溫度、濕度不當；8.自然危害（惡劣天氣等）等。（續(xù)表）4管理上的缺陷（如：人員資質不符合要求、流程不完善、人員備勤不合理、檢查不到位等）1.人員備勤不當，或崗位安排不當，工作量不適宜；2.人員教育、培訓不到位，資質不符合要求；3.規(guī)章標準、業(yè)務流程不明確，尚需完善；4.各類安全檢查存在不足；5.違反工效學原理，如使用的設備不適合人的生理或心理特點。表6-11.5.2數據資源1.5.2.1內部數據資源（1）正常的運行狀態(tài)監(jiān)控；（2）自愿和強制報告系統(tǒng)；（3）安全研究；（4）安全審核；（5）培訓的反饋；（6）事件的調查和后續(xù)報告。1.5.2.2外部數據資源（1）行業(yè)的安全信息報告與事故調查報告；（2）國家的強制報告系統(tǒng)；（3）國家的自愿報告系統(tǒng)；（4）國家的監(jiān)督審計；（5）信息交流系統(tǒng)。1.5.3危險源識別方法（1）崗位基本安全風險評價崗位基本安全風險評價通過定量的安全描述，對崗位的風險進行基本評估，形成該崗位的風險度，逐步達到對全機場安全運行風險進行實時控制的目的。評估內容至少應包括：人員：包括上崗資格、能力要求、人員狀態(tài)等；設備：包括適用性、基本性能和狀態(tài)檢查；環(huán)境：包括自然環(huán)境和技術環(huán)境，特殊環(huán)境下對人員、設備和程序的要求；工作程序：是否體現(xiàn)流程的目的性、功能性、可操作性和可監(jiān)督性，能否達到標準操作程序的要求。崗位基本安全風險評價是開展各項安全管理工作的依據、控制風險的日常工具，也是安全績效考核的基礎。每個崗位應根據自身情況創(chuàng)建自己的崗位基本安全風險評價檔案，并定期對崗位基本安全風險評價檔案進行及時完善、更新。（2）經驗判斷法，由工作經驗豐富的作業(yè)人員依靠感性認識，根據工作經驗，判斷和識別風險。（3）對照檢查法，與有關標準、規(guī)范、規(guī)程或經驗相對照來辨識風險。（4）安全檢查表法，運用已編制好的檢查表，對部門各級進行系統(tǒng)的安全檢查，從中辨識出存在的風險。檢查表中檢查項目可根據各作業(yè)環(huán)節(jié)的危險因素清單確定，檢查依據為相關規(guī)章制度條款。（5）現(xiàn)場調查法：由風險管理小組通過現(xiàn)場考察作業(yè)設施設備、原材料、作業(yè)人員、生產方法等因素，查找風險。（6）安全信息分析法：行業(yè)內涉及本部門歷年發(fā)生的事件、對安全信息系統(tǒng)收集匯總而來的各類安全信息，加以系統(tǒng)分析研究，從中辨識出存在的風險。（7）頭腦風暴：通過召集各類業(yè)務人員進行特殊會議，從參會人員的意見中識別風險。（8）其他失效樹理論、系統(tǒng)工作理論、危險與可操作性分析等安全管理的方式方法。1.6評估風險1.6.1評估風險的方法評估風險應當由風險管理小組負責，采取領導管理、專業(yè)技術和操作員工相結合，定性分析和定量分析相結合的方式，廣泛收集相關數據、信息，確定隱患來源和可能產生的情景，對情景結果的可能性、嚴重度進行評估，增強科學性、可靠性。1.6.1.1風險評估的量化指標和標準（1）基于風險概率，即考慮風險源（態(tài)）可能導致的后果的發(fā)生概率，根據其發(fā)生頻次與頻率的不同設定為5個等級，其風險等級逐級降低，具體如下：可能性分級表可能性：一連串事件及結果發(fā)生的可能性1極不可能近十年內本部門未發(fā)生2不太可能近十年內本部門偶爾發(fā)生3可能性很小國內本部門每年偶爾發(fā)生4相對可能本部門每年偶爾發(fā)生5經常本部門每年多次發(fā)生表6-2（2）基于風險嚴重度，即考慮風險源（態(tài)）可能導致的后果的嚴重度，根據嚴重度的不同設定為5個等級，其風險等級逐級升高，具體如下：嚴重度分級表嚴重度：已經發(fā)生了一連串事件，其后果的嚴重程度1可忽略的人員：沒有受傷部門運行：極短的運行延誤，沒有直接損失設備：沒有損失或極短的技術性延誤，沒有導致直接損失媒體關注：沒有引起媒體關注員工信心：沒有影響到員工信心2微小的人員：輕微受傷，沒有殘疾，但造成工作延誤機場運行：機場航班短期延誤設備：設備輕微損壞媒體關注：引起機場所在媒體關注員工信心：可能會降低，但員工覺得情況可以接受3中等的人員：人員受傷，需住院養(yǎng)護，造成直接經濟損失，但沒有人員殘疾部門運行：安全裕度顯著降低設備：設備中度損壞，經過維護可以繼續(xù)使用，但造成經濟損失媒體關注：媒體要將發(fā)生的事件公開，引起民航管理部門的關注員工信心：公開的媒體報道導致員工信心顯著降低4重要的人員：造成人員殘疾或嚴重受傷部門運行：安全裕度大幅度降低，造成機場航班調整，秩序混亂，帶來直接損失，啟動應急程序設備：主要設備損壞，需要長時間的維修才能使用；航空器無法正常使用媒體關注：媒體關注引起民航總局關注員工信心：員工對航空運輸的安全性造成懷疑.5災難性的人員：造成人員死亡或旅客受傷，公眾生命受威脅部門運行：安全裕度嚴重降低，造成機場關閉數小時，帶來嚴重的直接損失設備：設備嚴重損壞，不能繼續(xù)使用媒體關注：媒體關注引起公眾對民航總局的問責員工信心：員工表現(xiàn)出對航空運輸的強烈抵制。表6-3（3）通過上述的風險等級劃分，確定風險度的分級，評估風險的標準用風險度表示：風險度=可能性×嚴重度風險等級劃分風險度措施1-4低風險，在考慮風險的各種因素后，機場正常運行。5-9中等風險，機場可以繼續(xù)運行，但是必須采取風險控制措施?！?0高風險，不可以接受。機場必須采取對應的控制措施，直至風險度降低后才能恢復工作。表6-41.7危險源處置1.7.1通過風險管理分析會進行風險分析和評估。1.7.2制定降低風險的措施。1.7.3風險緩解措施效果跟蹤。1.7.4確定部門危險源清單，確定每一個危險源的責任室（以下稱風險主管部門）、風險評估的時限和要求，形成文件，作為部門各級實施風險管理的依據，危險