證券業(yè)從業(yè)人員資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編三

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編三1[單選題]（江南博哥）證券公司應(yīng)當(dāng)將受托財(cái)產(chǎn)交由依法取得基金托管資格的托管機(jī)構(gòu)實(shí)施（）托管。A.隨機(jī)B.獨(dú)立C.合并D.集合正確答案：B參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)將受托財(cái)產(chǎn)交由依法取得基金托管資格的托管機(jī)構(gòu)實(shí)施獨(dú)立托管。2[單選題]子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或按照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）。A.子公司的重大決策需要母公司決定B.子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程C.子公司擁有獨(dú)立的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，能夠自負(fù)盈虧，獨(dú)立核算D.子公司的一切行為后果及責(zé)任由母公司承擔(dān)正確答案：D參考解析：分公司不具有法人資格，不能對(duì)享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)。而子公司能夠獨(dú)立的承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任。3[單選題]保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定（??）名品行良好、具備組織實(shí)施保薦項(xiàng)目專業(yè)能力的保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.4D.3正確答案：B參考解析：保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定2名品行良好、具備組織實(shí)施保薦項(xiàng)目專業(yè)能力的保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。4[單選題]下列說法，正確的是（）。A.我國(guó)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對(duì)開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的管理B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷是以實(shí)體交易產(chǎn)品為載體的服務(wù)營(yíng)銷C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷是市場(chǎng)營(yíng)銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員通過營(yíng)銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程正確答案：C參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷是市場(chǎng)營(yíng)銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物；

選項(xiàng)A錯(cuò)誤：按照《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》以及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，我國(guó)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的監(jiān)督主要體現(xiàn)在對(duì)開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司以及對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人等證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的管理；

選項(xiàng)B錯(cuò)誤：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營(yíng)銷；

選項(xiàng)D錯(cuò)誤：客戶招攬，是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員通過營(yíng)銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程。5[單選題]證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易所備案。A.3B.5C.7D.10正確答案：A參考解析：證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易所備案。6[單選題]下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓方式的說法錯(cuò)誤的是（??）。A.集中競(jìng)價(jià)B.協(xié)議C.做市D.標(biāo)購競(jìng)價(jià)正確答案：A參考解析：柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式：證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競(jìng)價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。7[單選題]下列關(guān)于法的特征的說法，錯(cuò)誤的是（??）。A.法具有國(guó)家意志性，是由國(guó)家制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范B.法具有規(guī)范性，是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范C.法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范D.法具有國(guó)家強(qiáng)制性，國(guó)家強(qiáng)制力是保證法得以實(shí)施的唯一手段正確答案：D參考解析：1.法是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性2.法是由國(guó)家制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范，具有國(guó)家意志性3.法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范4.法是依靠國(guó)家強(qiáng)制力來保障實(shí)施的規(guī)范，具有國(guó)家強(qiáng)制性8[單選題]證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少（??）年并存檔備查。A.5B.4C.3D.2正確答案：C參考解析：證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查。9[單選題]()對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)就全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的自律管理。10[單選題]下列哪一種情形下，公司可以再次公開發(fā)行公司債券(??)。A.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約的事實(shí)仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.符合公開發(fā)行公司債券標(biāo)準(zhǔn)條件的公司C.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)延遲支付本息的事實(shí)仍處于繼續(xù)狀態(tài)D.違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行的公司債券所募資金的用途正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查再次公開發(fā)行公司債券的條件。有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：

(1)對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)仍處于繼續(xù)狀態(tài)；

(2)違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行的公司債券所募資金的用途。11[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起(??)個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。A.5B.7C.10D.15正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告的有關(guān)要求。

證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。12[單選題]違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以(??)的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，違反《證券法》第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。13[單選題]申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(??)。A.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊設(shè)備及其他信息傳遞設(shè)施B.有200萬元人民幣以上的注冊(cè)資本C.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理。選項(xiàng)B應(yīng)為有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。14[單選題]發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息前(??)個(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前5個(gè)工作日公布兌付公告。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前2個(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前5個(gè)工作日公布兌付公告。15[單選題]下列對(duì)于公司章程的描述，說法錯(cuò)誤的是(??)。A.公司章程是一種自治性規(guī)則B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)C.公司章程僅對(duì)普通員工有效，對(duì)公司股東、董事、高級(jí)管理人員沒有約束力D.公司章程是公司成立的必要條件正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查公司章程。公司章程是公司組織或活動(dòng)的基本準(zhǔn)則，它對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有約束力。16[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級(jí)內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯(cuò)誤的是()。A.董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告B.監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項(xiàng)會(huì)議只能有特定層級(jí)人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)工作的高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會(huì)議D.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級(jí)管理人員不得監(jiān)管業(yè)務(wù)部門正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制的有關(guān)規(guī)定。專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)工作的高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人可列席證券公司任何會(huì)議。17[單選題]行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取(??)的證券市場(chǎng)禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場(chǎng)禁入措施。18[單選題]獨(dú)立董事與其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過(??)年。A.3B.4C.5D.6正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：獨(dú)立董事與其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過6年。19[單選題]保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定(??)名保薦代表人負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。A.1B.2C.3D.5正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查參與保薦工作的保薦代表人數(shù)量。

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。20[單選題]證券公司操縱證券市場(chǎng)，相關(guān)人員受到最嚴(yán)厲的處罰是(??)。A.單處罰金B(yǎng).處5年以下有期徒刑，并處罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金D.處拘役，并處罰金正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司違反自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。21[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官考核，考核權(quán)重不低于(??)。A.30％B.40％C.50％D.60％正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求。

子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官考核，考核權(quán)重不低于50%。22[單選題]按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第四十條的規(guī)定，當(dāng)擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在(??)萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。A.30B.50C.60D.100正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第四十條的規(guī)定。背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

(1)擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的；

(2)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的；

(3)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。23[單選題]以下不屬于證券公司定期報(bào)送的內(nèi)容是()。A.年度報(bào)告B.每日?qǐng)?bào)告C.月度報(bào)告D.臨時(shí)報(bào)告正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料報(bào)送的有關(guān)規(guī)定。定期報(bào)送包括年度、月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。24[單選題]董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任；每(??)至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告。A.年B.半年C.季度D.月正確答案：A參考解析：董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任；每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告。25[單選題]下列說法錯(cuò)誤的是(??)。A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)不同資產(chǎn)管理計(jì)劃之間發(fā)生的同向交易和反向交易進(jìn)行監(jiān)控B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)從業(yè)人員的管理C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施過度激勵(lì)正確答案：C參考解析：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，不得開展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行、集合運(yùn)作、分離定價(jià)特征的資金池業(yè)務(wù)，C錯(cuò)誤。26[單選題]按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，自營(yíng)權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(??)的100％。A.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)B.最近3年累計(jì)凈利潤(rùn)C(jī).凈資本D.總資產(chǎn)正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。自營(yíng)權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100％。27[單選題]按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，(??)專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模以及投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前提下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類正確答案：C參考解析：第三類屬于普通投資者自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模以及投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前提下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。28[單選題]按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上(??)萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處(??)年以上(??)年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5：20正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。29[單選題]按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括()。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的D.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十八條的規(guī)定。誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

(1)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的；

(2)造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的；

(3)致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的；

(4)其他造成嚴(yán)重后果的情形。30[單選題]按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息不包括(??)。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C.投資產(chǎn)品預(yù)期收益率D.客戶開戶和交易流程正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程；(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。31[單選題]《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》對(duì)證券公司為客戶賬戶開立作出了總體要求，說法錯(cuò)誤的是(??)。A.證券公司為客戶辦理開戶，應(yīng)當(dāng)遵循合法、自愿、審核原則，審核客戶身份的真實(shí)性，確?？蛻糍Y料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整B.證券公司應(yīng)建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受C.證券公司可以在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為客戶現(xiàn)場(chǎng)開立賬戶D.證券公司不可以通過見證、網(wǎng)上方式為客戶開立賬戶正確答案：D參考解析：《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》對(duì)證券公司為客戶賬戶開立作出了總體要求，主要如下：(1)證券公司為客戶辦理開戶，應(yīng)當(dāng)遵循合法、自愿、審核原則，審核客戶身份的真實(shí)性，確?？蛻糍Y料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整；(2)證券公司應(yīng)建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受；(3)證券公司可以在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為客戶現(xiàn)場(chǎng)開立賬戶，也可以通過見證、網(wǎng)上及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式為客戶開立賬戶。32[單選題]關(guān)于分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法錯(cuò)誤的是(??)。A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)B.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例(優(yōu)先級(jí)份額／劣后級(jí)份額，中間級(jí)份額計(jì)入優(yōu)先級(jí)份額)C.固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過1：1D.發(fā)行分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范。固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過1：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過2：1。33[單選題](??)負(fù)責(zé)債券融資工具交易的日常監(jiān)測(cè)。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查監(jiān)管部門對(duì)非金融企業(yè)債券融資工具發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。

同業(yè)拆借中心負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具交易的日常監(jiān)測(cè)，每月匯總債務(wù)融資工具交易情況向交易商協(xié)會(huì)報(bào)送。34[單選題]證券研究報(bào)告可以使用的信息來源不包括(??)。A.政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息B.上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。按照規(guī)定，證券公司不得以任何形式使用或者泄露國(guó)家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開的重大信息。35[單選題](??)為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。36[單選題]按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是(??)。A.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)力損害公司客戶的合法權(quán)益B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員C.證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。選項(xiàng)B，證券公司的控股股東不得超越職權(quán)，不得超越股東(大)會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。37[單選題]凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20％以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在(??)個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，(??)個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。A.5：15B.10；15C.5：10D.10；20正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告的有關(guān)要求。

凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，10個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。38[單選題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形是(??)。A.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄B.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分C.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查D.曾依據(jù)《財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查財(cái)務(wù)顧問的業(yè)務(wù)資格。選項(xiàng)A、B的時(shí)間都應(yīng)該是最近24個(gè)月內(nèi)。39[單選題]證券公司的組織架構(gòu)劃分為(??)。A.三會(huì)一課B.三會(huì)一層C.三會(huì)D.三會(huì)兩制正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：證券公司應(yīng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)要求，建立健全“三會(huì)一層”的組織架構(gòu)，明確股東(大)會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分。40[單選題]除了基于分類監(jiān)管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還可能因?yàn)榘l(fā)生違法違規(guī)等事項(xiàng)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)整基本類別。比如，未在確定分類結(jié)果期限之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為(??)。A.CC級(jí)B.C級(jí)C.D級(jí)D.E級(jí)正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司基本類別的調(diào)整。41[單選題]按照《證券法》的規(guī)定，以下關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責(zé)任的具體承擔(dān)方式理解錯(cuò)誤的是(??)。A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以100萬以上1000萬元以下的罰款C.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款D.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。42[單選題]下列事項(xiàng)中，有限責(zé)任公司的股東不能用作出資的是(??)。A.貨幣B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)C.勞務(wù)D.土地使用權(quán)正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查股東的出資制度。有限責(zé)任公司股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣資產(chǎn)作價(jià)出資；有限責(zé)任公司不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)等作價(jià)出資。43[單選題]在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)5個(gè)工作日客戶少于(??)人的，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。A.2B.3C.4D.5正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)5個(gè)工作日客戶少于2人的，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。44[單選題]證券公司對(duì)根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照()等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A.財(cái)政部；中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部；中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行；中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行；中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作的有關(guān)規(guī)定。45[單選題]按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。有上述行為的，將()，并處()罰款。A.責(zé)令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬元以上100萬元以下C.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下D.責(zé)令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定。公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。有上述行為的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。46[單選題]證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的核心是(??)。A.收益性和安全性B.凈資本和收益性C.凈資本和流動(dòng)性D.安全性和流動(dòng)性正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的核心是凈資本和流動(dòng)性。47[單選題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)最近(??)個(gè)月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。A.12B.24C.36D.48正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。48[單選題]下列說法錯(cuò)誤的是()。A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金以自己的名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券，以獲取利益的行為B.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生品交易C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要投資對(duì)象是股票、債券和證券投資基金等D.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80％的，無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)格正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義及投資范圍。不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生品交易。49[單選題]下列不屬于滬港通可交易的證券品種是(??)。A.上證180指數(shù)成分股B.香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票C.上證380指數(shù)成分股D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查滬港通和深港通的相關(guān)概念。香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票屬于深港通。50[單選題]有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前()日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查有限合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額的外部轉(zhuǎn)讓。有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人。51[單選題]下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，表述正確的有()。

Ⅰ．普通合伙企業(yè)的投資者人數(shù)無上限規(guī)定

Ⅱ．有限合伙企業(yè)應(yīng)至少有2個(gè)普通合伙人

Ⅲ．普通合伙人不得自營(yíng)或與他人合作經(jīng)營(yíng)與合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)

Ⅳ．有限合伙企業(yè)可以與合伙企業(yè)進(jìn)行交易A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：有限合伙企業(yè)應(yīng)至少有1個(gè)普通合伙人，故Ⅱ錯(cuò)誤。其余說法均正確，故本題選擇D項(xiàng)。

52[單選題]下列關(guān)于有限合伙企業(yè)與普通合伙企業(yè)主要區(qū)別的說法，正確的有（??）。

Ⅰ.合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面不同

Ⅱ.關(guān)聯(lián)交易方面不同

Ⅲ.利潤(rùn)分配方面不同

Ⅳ.合伙人擁有的權(quán)利方面不同A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的主要區(qū)別在于（1）合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面；（2）合伙人數(shù)量方面；（3）合伙人權(quán)利方面；（4）利潤(rùn)分配方面；（5）競(jìng)業(yè)禁止方面；（6）關(guān)聯(lián)交易方面；（7）出資份額出質(zhì)方面。53[單選題]下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（??）。

Ⅰ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅱ.沒收違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款A(yù).Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十三條的規(guī)定，證券公司委托他人代為買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。54[單選題]下列有關(guān)公司增加或者減少注冊(cè)資本的說法，正確的是（??）。

Ⅰ.公司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊(cè)資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告

Ⅱ.公司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊(cè)資本決議之日起30日內(nèi)通知債權(quán)人，并于45日內(nèi)在報(bào)紙上公告

Ⅲ.債權(quán)人自接到通知書之日起10日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起30日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保

Ⅳ.債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ正確答案：B參考解析：考點(diǎn):公司合并、分立的種類及程序

選項(xiàng)B正確：公司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊(cè)資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告；債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保。55[單選題]設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，需要具備的條件包括（??）。

Ⅰ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中可不標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。

Ⅱ.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

Ⅲ.自有資金不少于人民幣2億元

Ⅳ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)）第一百四十六條設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）自有資金不少于人民幣2億元；

（二）具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施；

（三）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。

56[單選題]按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量(??)%以上，且在該證券連續(xù)(??)個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量(??)%以上的，應(yīng)予立案追訴。

①10

②20

③30

④40A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定，單獨(dú)或者合謀，持有或?qū)嶋H控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量30％以上，且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量30％以上的，應(yīng)予立案追訴。57[單選題]下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同，應(yīng)約定的有()。

①證券公司對(duì)金融產(chǎn)品承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

②因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)和運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)

③因委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)

④雙方在信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示等方面的分工A.①③B.①②④C.②③④D.①③④正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同應(yīng)該約定的內(nèi)容。證券公司對(duì)金融產(chǎn)品不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。58[單選題]按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條的規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，以下哪些情形應(yīng)予立案追訴(??)。

①利用募集的資金從事公司活動(dòng)的

②發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬元的

③轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

④偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的A.①②B.②④C.①③D.③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條的規(guī)定。欺詐發(fā)行股票、證券案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；

(2)偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；

(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的；

(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；

(5)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。59[單選題]全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國(guó)性證券交易所，主要為(??)中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。

①創(chuàng)新型企業(yè)

②創(chuàng)業(yè)型企業(yè)

③成長(zhǎng)型

④成熟型企業(yè)A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的服務(wù)對(duì)象，選項(xiàng)①②③均正確。60[單選題]申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送下列文件，正確的有(??)。

①公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

②公司章程

③公司債券募集辦法

④國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送下列文件：(1)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；(2)公司章程；(3)公司債券募集辦法；(4)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件61[單選題]下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的有(??)。

①普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)的有限合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

②普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下

③普通合伙企業(yè)的合伙人對(duì)執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利；而有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)

④利潤(rùn)分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損由部分合伙人承擔(dān)A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別。在合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面，普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任或無限連帶責(zé)任。62[單選題]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三章的有關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況依法健全的組織機(jī)構(gòu)不包括(??)。A.獨(dú)立董事B.薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)C.董事會(huì)秘書D.清算委員會(huì)正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三章的有關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況依法健全下列組織機(jī)構(gòu)：獨(dú)立董事，薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，董事會(huì)秘書，行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，合規(guī)負(fù)責(zé)人。63[單選題]股票質(zhì)押回購式證券交易的異常情況包括但不限于(??)。

①質(zhì)押標(biāo)的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

②質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定

③集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止

④證券公司被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購交易權(quán)限A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查股票質(zhì)押回購式證券的異常情況處理。64[單選題]證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取措施有(??)。

①責(zé)令停業(yè)整頓

②指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

③撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可

④撤銷

⑤限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

⑥認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑥正確答案：A參考解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：(1)責(zé)令停業(yè)整頓；(2)指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管；(3)撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可；(4)撤銷65[單選題]證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列(??)之一的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3個(gè)月至12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的。

①夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

②以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)

③未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為

④向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任，選項(xiàng)①②③④均正確。66[單選題]證券公司信息技術(shù)全管理中的應(yīng)急預(yù)案包括(??)。

①應(yīng)急管理建設(shè)目標(biāo)

②備份信息系統(tǒng)建設(shè)

③備份數(shù)據(jù)恢復(fù)機(jī)制

④業(yè)務(wù)恢復(fù)或替代措施

⑤應(yīng)急聯(lián)系方式A.①②④⑤B.①②③⑤C.①②③④⑤D.①②③④正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：應(yīng)急預(yù)案包括應(yīng)急管理建設(shè)目標(biāo)、備份信息系統(tǒng)建設(shè)、備份數(shù)據(jù)恢復(fù)機(jī)制、業(yè)務(wù)恢復(fù)或替代措施、應(yīng)急聯(lián)系方式、與客戶溝通方式、向監(jiān)管部門及有關(guān)單位的報(bào)告路徑、應(yīng)急預(yù)案披露與更新機(jī)制等。67[單選題]下列屬于證券投資顧問禁止行為的有(??)。

①以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

②向客戶提供建議服務(wù)

③向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

④以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券投資顧問的禁止行為。向客戶提供適當(dāng)?shù)慕ㄗh服務(wù)屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。68[單選題]證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的()。A.20％B.30％C.40％D.50％正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的管理要求。69[單選題]《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，當(dāng)證券公司出現(xiàn)以下(??)情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人予以譴責(zé)，責(zé)令公司更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或限制其權(quán)利。

①治理結(jié)構(gòu)不健全

②經(jīng)營(yíng)管理混亂

③賬外設(shè)賬

④賬外經(jīng)營(yíng)A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查持續(xù)監(jiān)管方面的內(nèi)容。70[單選題]資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理資的產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(??)。

①安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)

②執(zhí)行證券公司的投資或清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來

③監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律的，應(yīng)當(dāng)要求改正

④出具資產(chǎn)報(bào)告A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，選項(xiàng)①②③④均正確。71[單選題]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利益沖突的(??)情形下，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避。

①經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為用戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告

②證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)

③證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢(shì)或投資的可行性提出建議或評(píng)價(jià)

④中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情況A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避的情形，選

項(xiàng)①②③④均正確。72[單選題]按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括(??)。

①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)

②利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益

③保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束

或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)

④向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，選項(xiàng)③是證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的要求。73[單選題]評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素有(??)。

①財(cái)務(wù)狀況

②投資知識(shí)

③投資目標(biāo)

④投資水平

⑤風(fēng)險(xiǎn)偏好A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查確定普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素。74[單選題]下列事項(xiàng)中，屬于股份有限公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)有()。

①公司名稱和住所

②公司經(jīng)營(yíng)范圍

③公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本

④公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則

⑤董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則

⑥公司的法定代表人

⑦監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則A.①②④⑤⑥⑦B.①②③⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②③⑤⑥⑦正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名稱和住所；公司經(jīng)營(yíng)范圍；公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本；發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購的股份數(shù)、出資方式和出資時(shí)間；董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；公司的法定代表人；監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；公司利潤(rùn)分配方法；公司的解散事由與清算方法；公司的通知和公告辦法；股東大會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。75[單選題]證券金融公司是中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行的職責(zé)有(??)。

①為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

②對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

③監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)

④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券金融公司的職責(zé)，選項(xiàng)①②③④均屬于證券金融公司的職責(zé)。76[單選題]證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券包括(??)。

①自有資金和證券

②通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券

③通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

④依法籌集的其他證券和資金A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資金和證券的來源，選項(xiàng)①②③④均正確。77[單選題]下列選項(xiàng)中屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》立法宗旨的有(??)。

①加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理

②規(guī)范證券公司的行為

③防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)

④履行誠(chéng)信義務(wù)A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)是屬于證券公司的一般性規(guī)定?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》立法宗旨有：

(1)加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理；

(2)規(guī)范證券公司的行為；

(3)防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)；

(4)保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益；

(5)促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展。78[單選題]證券公司可以從事的業(yè)務(wù)包括(??)。

①股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

②自營(yíng)業(yè)務(wù)

③做市業(yè)務(wù)

④與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)④為期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)。79[單選題]國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施()。

①責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告

②對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)

③責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果

④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利

⑤對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查

⑥責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境

內(nèi)分支機(jī)構(gòu)A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查對(duì)經(jīng)營(yíng)混亂情形進(jìn)行責(zé)令限期整改的監(jiān)督管理措施，上述內(nèi)容皆是相應(yīng)的監(jiān)管措施。80[單選題]下列屬于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為有(??)。

①以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或虧損為目的，在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益

②利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送

③自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益

④以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為，選項(xiàng)①②③④均正確。81[單選題]證券公司的信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循()。

①全面性原則

②內(nèi)部制衡性原則

③全流程風(fēng)控原則

④有效性原則A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則。82[單選題]以下條件中，可以作為借入人通過約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的有()。

①技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒

②業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案

③符合條件的公募基金、社?；?、保險(xiǎn)資金等機(jī)構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者

④具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的借入人條件，選項(xiàng)①②④正確，選項(xiàng)③是科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的條件。83[單選題]證券公司治理基本要求包括()。

①建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分

②不得侵犯客戶合法權(quán)益

③建立完備的內(nèi)部控制體系

④實(shí)時(shí)監(jiān)控有關(guān)賬戶的交易行為A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：證券公司治理基本要求是：建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分；不得侵犯客戶合法權(quán)益；建立完備的內(nèi)部控制體系。84[單選題]依據(jù)《證券法》第八十條第二款和第八十一條第二款的規(guī)定，下列信息屬于內(nèi)幕信息的是()。

①公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化

②公司債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化

③公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報(bào)廢

④公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況

⑤公司新增借款或者對(duì)外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20％

⑥公司放棄債權(quán)或者財(cái)產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的5％A.①②③④⑤⑥B.①②③④⑤C.①②⑤⑥D(zhuǎn).③④⑤⑥正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查信息隔離墻的一般規(guī)定中內(nèi)幕信息的基本概念。公司放棄債權(quán)或者財(cái)產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的10％，屬于內(nèi)幕信息。85[單選題]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利包括(??)。

①請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議

②參加證券持有人會(huì)議

③提案、表決

④配售股份的認(rèn)購A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券發(fā)行人的權(quán)利，除選項(xiàng)①②③④外，還包括請(qǐng)求分配投資收益等。86[單選題]關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，以下說法正確的有()。

①證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押式回購實(shí)行集中統(tǒng)一管理

②證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全業(yè)務(wù)隔離制度

③證券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券的制度管理

④股票質(zhì)押率上限不得超過50％A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)定。股票質(zhì)押率上限不得超過60％。87[單選題]融資融券的標(biāo)的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(??)。

①債券托管面值在1億元以上

②債券信用評(píng)級(jí)在AA級(jí)(含)以上

③債券剩余期限在2年以上

④交易所規(guī)定的其他情形A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查標(biāo)的證券為債券需滿足的條件。當(dāng)標(biāo)的物為債券的，應(yīng)當(dāng)要求債券剩余期限在1年以上。88[單選題]下列說法正確的有()。

①發(fā)布證券研究報(bào)告實(shí)行集中統(tǒng)一管理

②證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)管理制度，對(duì)于發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的人員資格，利益沖突、跨越隔離墻等情形進(jìn)行合規(guī)審查和監(jiān)控

③證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)制作發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的業(yè)務(wù)、合規(guī)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，提升相關(guān)人員的專業(yè)能力、合規(guī)意識(shí)和職業(yè)道德水平

④發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查發(fā)布證券研究報(bào)告的內(nèi)部控制要求。89[單選題]證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵循的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定有()。

①凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100％

②對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額，不得超過證券金融公司凈資本的50％

③融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15％

④充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15％A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券金融公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定。融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10％。90[單選題]下列屬于《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則的有()。

①證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理

②股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金

③股票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間是否行權(quán)

④股票期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則。91[單選題]以下()屬于應(yīng)