合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范及糾紛處理課件

建筑施工企業(yè)

合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范及糾紛處理二OO九年十一月建筑施工企業(yè)

合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范及糾紛處理二OO九年1前言

工程合同管理是工程項(xiàng)目管理的核心，現(xiàn)代工程項(xiàng)目的復(fù)雜性高、項(xiàng)目的參與方多、建設(shè)周期長(zhǎng)，致使工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素多、風(fēng)險(xiǎn)大，而實(shí)踐中，這些風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)合同都大部分轉(zhuǎn)移給了承包商，給承包商的合同風(fēng)險(xiǎn)管理帶來(lái)更多的困難和挑戰(zhàn)。近年來(lái)，由于合同風(fēng)險(xiǎn)分配不合理、合同文件內(nèi)容多、合同文件不規(guī)范等原因，合同糾紛案件逐年上升，其及時(shí)處理和解決顯得越來(lái)越重要。因此，合同的風(fēng)險(xiǎn)管理已越來(lái)越多地受到國(guó)內(nèi)施工企業(yè)的重視。成也合約，敗也合約前言工程合同管理是工程項(xiàng)目管理的核心，現(xiàn)代工程項(xiàng)2一、識(shí)別工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

二、防范、轉(zhuǎn)移、化解工程合同風(fēng)險(xiǎn)

（一）合同簽訂之前建立合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系

★投標(biāo)及合同簽訂階段—招投標(biāo)文件評(píng)審和合同評(píng)審

（二）合同履約過(guò)程中的合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系

（三）工程結(jié)束后合同風(fēng)險(xiǎn)管理的總結(jié)和合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控指標(biāo)體系的修正和糾偏

本次講座的主要內(nèi)容

一、識(shí)別工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

二、防范、轉(zhuǎn)移、化解工程合同風(fēng)險(xiǎn)

3（一）工程項(xiàng)目具有多風(fēng)險(xiǎn)的特征

1、在該項(xiàng)目的不同階段，項(xiàng)目參與各方所面臨的風(fēng)險(xiǎn)不同，具有較強(qiáng)的階段性；

2、在該項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，不可控制風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)逐漸變得可以控制，并且隨時(shí)可能會(huì)出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)；

3、項(xiàng)目的建設(shè)時(shí)間越長(zhǎng)，項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素越多，可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)越大；一、識(shí)別工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)（一）工程項(xiàng)目具有多風(fēng)險(xiǎn)的特征

1、在該項(xiàng)目的不同44、對(duì)于承包商而言，風(fēng)險(xiǎn)控制的成本隨工程項(xiàng)目的進(jìn)展而增大，與此相反的是，控制風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的效益隨工程項(xiàng)目的進(jìn)展而減小，如下圖所示。所以，工程承包企業(yè)必須重視工程項(xiàng)目前期（如投標(biāo)和合同談判階段）的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作，做好項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理；4、對(duì)于承包商而言，風(fēng)險(xiǎn)控制的成本隨工程項(xiàng)目的進(jìn)展而增大55、整個(gè)合同過(guò)程中，業(yè)主與承包商心理優(yōu)勢(shì)的對(duì)比將產(chǎn)生較大的變化，一般業(yè)主在招投標(biāo)階段具有絕對(duì)的心理優(yōu)勢(shì)，而隨著項(xiàng)目的進(jìn)展而逐漸失去這些心理優(yōu)勢(shì)，直到工程竣工之后又逐漸恢復(fù)；承包商心理優(yōu)勢(shì)的變化與此相反，如下圖(示意圖)所示。在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，承包商成功地進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)注重充分利用這種優(yōu)勢(shì)對(duì)比的變化，采取靈活的階段性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償策略，將風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償問(wèn)題在工程執(zhí)行過(guò)程中得到解決。5、整個(gè)合同過(guò)程中，業(yè)主與承包商心理優(yōu)勢(shì)的對(duì)比將產(chǎn)生較大6

1、投標(biāo)報(bào)價(jià)階段風(fēng)險(xiǎn)

（1）投標(biāo)報(bào)價(jià)信息失誤風(fēng)險(xiǎn)

（2）報(bào)價(jià)策略失誤的風(fēng)險(xiǎn)

①合同類型選擇的風(fēng)險(xiǎn)

②低價(jià)奪標(biāo)高價(jià)索賠的風(fēng)險(xiǎn)

（3）報(bào)價(jià)漏項(xiàng)或多項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)（二）工程承包合同壽命周期內(nèi)的主要風(fēng)險(xiǎn)

1、投標(biāo)報(bào)價(jià)階段風(fēng)險(xiǎn)

（1）投標(biāo)報(bào)價(jià)信息失誤風(fēng)險(xiǎn)72、合同簽訂和履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)

（1）工程款支付的風(fēng)險(xiǎn)

（2）業(yè)主方管理能力的風(fēng)險(xiǎn)

（3）合同條款方面的風(fēng)險(xiǎn)

①合同條款不完備

②合同條款所規(guī)定的權(quán)利義務(wù)不平等

③合同定義不準(zhǔn)確

（4）其他承包合同所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

（5）分包合同的所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

（6）工程變更風(fēng)險(xiǎn)

（7）承包商不注意合同履約管理所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

3、竣工驗(yàn)收與交付階段或合同終止后的風(fēng)險(xiǎn)2、合同簽訂和履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)

（1）工程款支付的風(fēng)險(xiǎn)

8二、防范、轉(zhuǎn)移和化解工程合同風(fēng)險(xiǎn)“兩評(píng)審一交底，兩策劃一手冊(cè)”建立合同風(fēng)險(xiǎn)控制體系二、防范、轉(zhuǎn)移和化解工程合同風(fēng)險(xiǎn)“兩評(píng)審一交底，兩策劃一手冊(cè)9（一）合同簽訂之前建立合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系

由于在合同簽訂后，整個(gè)合同文件中包含了近90%招投標(biāo)文件中的內(nèi)容，合同條件在招投標(biāo)和合同談判過(guò)程中已經(jīng)確定，所以，合同的大部分風(fēng)險(xiǎn)在簽訂之前就已經(jīng)確定，要成功地進(jìn)行合同的風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)注重合同簽訂之前合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控指標(biāo)體系的建立和執(zhí)行，即對(duì)招投標(biāo)文件和擬投標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審和論證。主要有以下幾個(gè)方面：

（1）根據(jù)項(xiàng)目的不同類型、承發(fā)包方式等，建立公司的合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控指標(biāo)體系。

（2）合同投標(biāo)階段確定投標(biāo)報(bào)價(jià)策略和合同談判策略。

（3）合同談判階段爭(zhēng)取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移或風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)木唧w合同條件。

（4）根據(jù)合同投標(biāo)階段和合同談判階段的結(jié)果，編制合同履約過(guò)程中的項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控計(jì)劃體系。（一）合同簽訂之前建立合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系

由于10

★投標(biāo)及合同簽訂階段

——招投標(biāo)文件評(píng)審和合同評(píng)審

（1）仔細(xì)審查業(yè)主的財(cái)務(wù)狀況

（2）深入調(diào)查工程所在國(guó)（地）的政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境

（3）在投標(biāo)時(shí)盡可能留有選擇的余地

（4）詳細(xì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查

★投標(biāo)及合同簽訂階段

——11（5）合同風(fēng)險(xiǎn)的總評(píng)價(jià)

承包商在合同談判和簽訂階段時(shí)必須對(duì)項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)總體的評(píng)價(jià)。對(duì)工程合同來(lái)說(shuō)如果存在以下問(wèn)題，則風(fēng)險(xiǎn)很大。

①工程規(guī)模較大，工期較長(zhǎng)，而業(yè)主采用固定總價(jià)合同形式。

②業(yè)主要求采用固定總價(jià)合同，但工程招標(biāo)文件中的圖紙不詳細(xì)、不完備，工程量不準(zhǔn)確，范圍不清楚等。

③業(yè)主將做標(biāo)期壓縮得很短，承包商沒(méi)有時(shí)間詳細(xì)分析招標(biāo)文件，而且招標(biāo)文件為外文，采用承包商不熟悉的合同條件。

④工程環(huán)境不確定性大。如物價(jià)和匯率大幅度波動(dòng)，水文地質(zhì)條件不清楚，而業(yè)主要求采用固定價(jià)格合同。

大量的工程實(shí)踐證明，如果存在與上述情況類似的問(wèn)題，特別當(dāng)一個(gè)工程中同時(shí)出現(xiàn)上述問(wèn)題，則這個(gè)工程可能徹底失敗，甚至有可能將承包商企業(yè)拖垮。（5）合同風(fēng)險(xiǎn)的總評(píng)價(jià)

承包商在合同談判和簽訂階段時(shí)必12（6）加強(qiáng)對(duì)建設(shè)工程合同的審查和會(huì)簽

①仔細(xì)審查合同文件的完備性

②仔細(xì)審查合同文件的優(yōu)先順序

③仔細(xì)審查合同文件所確定的工程范圍

④仔細(xì)審查合同價(jià)款和支付

A、仔細(xì)審查合同價(jià)款問(wèn)題：合同價(jià)款的構(gòu)成和計(jì)價(jià)貨幣；

合同價(jià)款的調(diào)整辦法。

B、仔細(xì)審查合同支付方式：主要審查合同價(jià)款的分段支付是否合理；

⑤仔細(xì)審查合同條款中關(guān)于保函的規(guī)定

⑥仔細(xì)審查合同條款中關(guān)于誤期損害賠償費(fèi)的規(guī)定

⑦仔細(xì)審查合同條款中關(guān)于承包商違約罰款金額和責(zé)任限額的規(guī)定

⑧仔細(xì)審查合同條款中稅費(fèi)條款和保險(xiǎn)的規(guī)定

⑨仔細(xì)審查合同條款中關(guān)于業(yè)主責(zé)任的規(guī)定

⑩仔細(xì)審查合同條款中爭(zhēng)議解決條款的規(guī)定

（7）合同審查后的建議或?qū)Σ撸?）加強(qiáng)對(duì)建設(shè)工程合同的審查和會(huì)簽

①仔細(xì)審查合13（二）合同履約過(guò)程中的合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系

★我局項(xiàng)目管理原則：

標(biāo)價(jià)分離，包死基數(shù)

風(fēng)險(xiǎn)抵押，過(guò)程控制

監(jiān)督到位，超額分成

風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，兌現(xiàn)及時(shí)（二）合同履約過(guò)程中的合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系

★14

★項(xiàng)目管理舉措

合同履約過(guò)程是合同風(fēng)險(xiǎn)管理的具體措施的實(shí)施過(guò)程，主要應(yīng)注重兩個(gè)方面、四個(gè)環(huán)節(jié)：

（1）兩個(gè)方面：已分析風(fēng)險(xiǎn)和臨時(shí)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施。

（2）四個(gè)環(huán)節(jié)：

①合同文件的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)條款審查、閱讀和交底。使合同風(fēng)險(xiǎn)管理的控制措施落實(shí)到人；

②合同進(jìn)度付款和竣工結(jié)算的及時(shí)申請(qǐng)和辦理；

③合同變更和索賠的及時(shí)辦理；

④合同風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的處理，索賠的及時(shí)辦理。★項(xiàng)目管理舉措

合同履約過(guò)程是合同風(fēng)險(xiǎn)管15

1、制定合同執(zhí)行戰(zhàn)略

——合同交底與履行策劃

2、強(qiáng)化項(xiàng)目合約經(jīng)理職能，強(qiáng)化項(xiàng)目基礎(chǔ)管理工作

3、全面貫徹企業(yè)總法律顧問(wèn)制度，試點(diǎn)項(xiàng)目法律顧問(wèn)，深化法務(wù)工作對(duì)項(xiàng)目的過(guò)程服務(wù)職能。

——三個(gè)到位、兩個(gè)提高、一個(gè)健全

總法律顧問(wèn)崗位、機(jī)構(gòu)、職責(zé)到位；

依法辦事水平和競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步提高；

依法決策、依法經(jīng)營(yíng)管理、依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的規(guī)章制度健全。

1、制定合同執(zhí)行戰(zhàn)略

16（1）做好結(jié)算策劃書

（2）強(qiáng)化中間結(jié)算，貫徹“二十字方針”

“先算后干”：標(biāo)價(jià)分離，確定責(zé)任成本，制定項(xiàng)目策劃書；

“邊干邊算”：中間計(jì)量，收入確認(rèn)；

“邊干邊結(jié)”：中間結(jié)算，簽證、索賠同步；

“干完結(jié)完”：竣工結(jié)算完成后28天或合同約定的時(shí)間內(nèi)報(bào)出；

“結(jié)完審?fù)辍保?8天或合同約定的時(shí)間內(nèi)審?fù)辍?/p>

4、重視工程結(jié)算

——工程靠干，效益靠算（結(jié)算策劃）（1）做好結(jié)算策劃書

（2）強(qiáng)化中間結(jié)算，貫徹“二十字方針17

（3）在約定期限內(nèi)提交竣工結(jié)算文件：

合同法“286”司法解釋規(guī)定了建設(shè)工程承包人行使優(yōu)先權(quán)的期限為6個(gè)月，因此結(jié)算完成時(shí)間不能超過(guò)工程竣工或合同約定的竣工日期起6個(gè)月，以保證發(fā)包人不依約履行義務(wù)，拖欠工程款時(shí)，承包人可行使優(yōu)先受償權(quán)。

依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，建議企業(yè)規(guī)定：在工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告經(jīng)認(rèn)可后28天內(nèi)或合同約定的期限內(nèi)，將竣工結(jié)算報(bào)告和完整的結(jié)算資料遞交業(yè)主，并辦理簽收手續(xù)。為保證結(jié)算質(zhì)量，項(xiàng)目經(jīng)理部必須在遞交業(yè)主或上包的7天前將結(jié)算初審報(bào)告上報(bào)公司的結(jié)算管理部門，公司結(jié)算管理部門應(yīng)在收到初審結(jié)算報(bào)告后3天內(nèi)完成復(fù)審。這樣可以保證在日后可能出現(xiàn)的訴訟中處于有利地位。

（3）在約定期限內(nèi)提交竣工結(jié)算文件：

合同法18

（4）在結(jié)算核實(shí)過(guò)程中，要引入經(jīng)營(yíng)公關(guān)理念，運(yùn)用好“一二三四”原則：

“一主動(dòng)”：主動(dòng)做好業(yè)主的工作，爭(zhēng)取業(yè)主的配合；

“二勤”：勤發(fā)問(wèn)，勤發(fā)函；

“三不怕”：不怕業(yè)主刁難，不怕辛苦，不怕麻煩；

“四講”：講策略，講方法，講技巧，講語(yǔ)言藝術(shù)；

（4）在結(jié)算核實(shí)過(guò)程中，要引入經(jīng)營(yíng)公關(guān)理念，195、慎視合同期限

菲迪克合同條件有48個(gè)期限規(guī)定，14天的有9處，28天的有21處，84天的有7處。香港文本有36條，涉及期限規(guī)定的45處。我國(guó)的示范文本有41條，涉及期限規(guī)定的有64處。

提高履約的可操作性應(yīng)注意的五大問(wèn)題：

（1）嚴(yán)密規(guī)定施工期限，避免開(kāi)工日期設(shè)而不定；

（2）確切表述每一期限的開(kāi)始和結(jié)束時(shí)間，對(duì)期限規(guī)定要經(jīng)常使用“之前”、“之后”、“之內(nèi)”來(lái)表述，減少因期限的“前”無(wú)開(kāi)始，“后”無(wú)截止的不規(guī)范表述而造成的合同履行期限的不可操作性和不確定性。

（3）事后明確履約期限的文件要作為合同組成部分。

（4）對(duì)市場(chǎng)條件下出現(xiàn)的新情況，要增加相應(yīng)的期限規(guī)定。

（5）不斷完善簽署的承包合同，使之更切合實(shí)際施工現(xiàn)場(chǎng)的情況。5、慎視合同期限

菲迪克合同條件有48個(gè)期限規(guī)定，206、建立完整、詳細(xì)、準(zhǔn)確的項(xiàng)目資料檔案

★合同及附件

（1）招標(biāo)文件

（2）投標(biāo)書（包括其附屬文件）

（3）中標(biāo)通知書

（4）合同（協(xié)議書、專用條款、通用條款）

（5）合同補(bǔ)充條款和協(xié)議

（6）質(zhì)量保修協(xié)議書

（7）業(yè)主許可的施工組織設(shè)計(jì)6、建立完整、詳細(xì)、準(zhǔn)確的項(xiàng)目資料檔案

★合同及21★施工過(guò)程記錄

（1）發(fā)函登記?。òòl(fā)函原件）

（2）收函登記?。òㄊ蘸?/p>

（3）圖紙、圖紙會(huì)審、圖紙變更及技術(shù)交底的供應(yīng)記錄

（4）建設(shè)單位設(shè)計(jì)變更通知單及變更工程價(jià)款報(bào)告（14天內(nèi)）

（5）簽證單及簽證工程價(jià)款報(bào)告（14天內(nèi)）

（6）會(huì)議紀(jì)要（與會(huì)人員簽字蓋章）

（7）工程師（監(jiān)理）指令、通知及對(duì)該指令和通知的復(fù)函（48小時(shí)）

（8）發(fā)生違約事件的原始資料

（9）索賠意向通知（28天內(nèi)）

（10）索賠報(bào)告及依據(jù)資料（56天內(nèi)）

（11）停、送水、電，道路開(kāi)通、封閉的日期記錄

（12）干擾時(shí)間影響的日期及恢復(fù)施工的日期記錄

（13）氣象記錄

（14）質(zhì)量事故記錄

（15）甲供材料進(jìn)場(chǎng)記錄★施工過(guò)程記錄

（1）發(fā)函登記?。òòl(fā)函22

（16）實(shí)際工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的數(shù)額及日期

（17）催付工程款通知

（18）經(jīng)業(yè)主審查的形象進(jìn)度月報(bào)表、年報(bào)表(合同要求期限內(nèi))

（19）經(jīng)審查的勞務(wù)及分包進(jìn)度月報(bào)表、年報(bào)表

（20）報(bào)送公司的已完成工程量報(bào)告（月、年）

（21）開(kāi)工報(bào)告

（22）中間驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（通知）

（23）竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（28天內(nèi)）

（24）停工（復(fù)工）通知（報(bào)告）

（25）工期延誤報(bào)告

（26）竣工驗(yàn)收證明

（27）工程交接證明

（28）工程預(yù)算書

（29）竣工結(jié)算報(bào)告（28天內(nèi)）

（30）竣工結(jié)算書（按合同約定分期、分段結(jié)算書）

（31）審定的工程結(jié)算書（含總分包結(jié)算）

（32）國(guó)家、省、市有關(guān)影響工程造價(jià)、工期的文件、規(guī)定等（16）實(shí)際工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的數(shù)額及日期

（17）237、過(guò)程中糾紛的處理

——以和為貴，全面履約

★承包商違約

□工期：未按時(shí)進(jìn)場(chǎng)、開(kāi)工；節(jié)點(diǎn)工期與合同約定不符；延遲竣工。

□質(zhì)量：工程質(zhì)量未達(dá)到合同約定標(biāo)準(zhǔn)、法律或行業(yè)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

□先履行義務(wù)：未在合同約定的時(shí)間內(nèi)提交工程形象進(jìn)度報(bào)量；未在時(shí)限范圍內(nèi)提交竣工報(bào)告、結(jié)算報(bào)告；針對(duì)發(fā)包人的不適當(dāng)指令、函件以及履行合同不適當(dāng)未能及時(shí)提出異議等。

□對(duì)分供方的支付價(jià)款義務(wù)不及時(shí)。7、過(guò)程中糾紛的處理

24☆應(yīng)對(duì)工期違約應(yīng)收集資料

□合同約定的應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)“三通一平”等各項(xiàng)義務(wù)的完成時(shí)間；

□包人交付施工圖紙的時(shí)間；

□施工許可證的取得時(shí)間；

□發(fā)包人下達(dá)開(kāi)工指令時(shí)間；

□發(fā)包人變更、補(bǔ)充合同足以引起工期變更的各類簽證、協(xié)議等；

□承包人工程進(jìn)度申報(bào)時(shí)間與發(fā)包人審查與支付時(shí)間，批復(fù)的工作量與支付數(shù)額；

□按照合同約定或法律規(guī)定能夠引起工期順延的雨、雪、風(fēng)等自然力與政府的強(qiáng)制性行為以及停水、停電等事件發(fā)生的書面證據(jù)（政府部門或發(fā)包人、監(jiān)理方等權(quán)威方出具）；

□合同中對(duì)方各項(xiàng)“先履行義務(wù)”的約定時(shí)間以及實(shí)際履行時(shí)間（以發(fā)包人、監(jiān)理方或其它權(quán)利對(duì)應(yīng)的權(quán)威方的簽收時(shí)間為準(zhǔn)）；

□申請(qǐng)驗(yàn)收（中間驗(yàn)收與竣工驗(yàn)收）時(shí)間和驗(yàn)收時(shí)間；

□其它相關(guān)資料?！顟?yīng)對(duì)工期違約應(yīng)收集資料

□合同約定25☆應(yīng)對(duì)質(zhì)量違約應(yīng)收集的資料

□有效的隱蔽驗(yàn)收單及相關(guān)證據(jù)；

□發(fā)包方指定或提供材料，且在質(zhì)量方面有過(guò)錯(cuò)的證據(jù)；

□發(fā)包人指定分包，且在質(zhì)量方面有過(guò)錯(cuò)的證據(jù)；

□發(fā)包人下達(dá)不合理趕工指令，且經(jīng)承包人勸阻無(wú)效的證據(jù)；

□工程未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格，發(fā)包人擅自提前使用的證據(jù)；

□發(fā)包人組織驗(yàn)收時(shí)間超出合同約定或國(guó)家規(guī)定而引發(fā)質(zhì)量問(wèn)題的證據(jù)；

□發(fā)包人其它足以引起質(zhì)量問(wèn)題的不合理指令或行為方面的證據(jù)；

□設(shè)計(jì)方面的證據(jù)。

☆應(yīng)對(duì)先履行義務(wù)違約

公司及項(xiàng)目經(jīng)理部各崗位人員按照合同約定或法律規(guī)定的時(shí)間和時(shí)限，全面履行了承包人義務(wù)的證據(jù)。

☆應(yīng)對(duì)質(zhì)量違約應(yīng)收集的資料

□有效的隱蔽驗(yàn)收單及26☆應(yīng)對(duì)分供方價(jià)款支付的違約

□合同明確約定“根據(jù)發(fā)包人的付款時(shí)間和數(shù)額按比例支付”，不約定延期付款的違約責(zé)任；

□合同履行過(guò)程中，與分供方加強(qiáng)溝通，及時(shí)協(xié)商變通付款時(shí)間和付款數(shù)額；

□發(fā)生違約后，積極應(yīng)對(duì)。☆應(yīng)對(duì)分供方價(jià)款支付的違約

□合同明確約定“根27★發(fā)包人違約

□未按時(shí)計(jì)付承包人工程款項(xiàng)；

□其它相應(yīng)的合同義務(wù)履行不完全或不適當(dāng)。

發(fā)包人違約的處理：

□收集相關(guān)的書面證據(jù)資料，及時(shí)催告，必要時(shí)采取停工或索賠等應(yīng)對(duì)措施。

□對(duì)足以影響承包人義務(wù)履行的部分，及時(shí)要求發(fā)包人對(duì)原有約定予以書面變更或補(bǔ)充，必要時(shí)解除合同或采取法律手段解決。

★發(fā)包人違約

□未按時(shí)計(jì)付承包人工程款項(xiàng)；28★分供方違約

□進(jìn)度緩慢、超合同工期完工、質(zhì)量不合格；

□提供材料、設(shè)備不及時(shí)，質(zhì)量、數(shù)量不符合約定；

□分供方未履行其他法律義務(wù)。

分供方違約的應(yīng)對(duì)：

□合同中加大分供方相應(yīng)的違約責(zé)任；

□事件發(fā)生后，及時(shí)致函分供方糾正其違約行為，直至解除合同或采取法律手段，并要求其承擔(dān)相應(yīng)損失?！锓止┓竭`約

□進(jìn)度緩慢、超合同工期完工、質(zhì)量不29（三）工程結(jié)束后合同風(fēng)險(xiǎn)管理的總結(jié)和合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控指標(biāo)體系的修正和糾偏

（1）對(duì)項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果進(jìn)行總結(jié)，編制項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控計(jì)劃體系執(zhí)行情況總結(jié)表。

（2）根據(jù)項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控計(jì)劃體系執(zhí)行情況總結(jié)表對(duì)公司同類項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控指標(biāo)體系進(jìn)行修正和糾偏，作為今后該類項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控計(jì)劃體系編制和執(zhí)行的基礎(chǔ)。

（3）根據(jù)項(xiàng)目的不同類型、專業(yè)特殊性等，建立公司合同風(fēng)險(xiǎn)管理案例信息庫(kù)，作為公司今后項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理的重要信息資源。（三）工程結(jié)束后合同風(fēng)險(xiǎn)管理的總結(jié)和合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控指標(biāo)體系的301、高度重視工程款清欠

——理債就是理財(cái)，催收就是創(chuàng)收，

要把清欠工作擺到與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)同等重要的位置

推行重大項(xiàng)目法律事務(wù)跟蹤制度，嚴(yán)把“八關(guān)”：

“經(jīng)營(yíng)源頭關(guān)”；

“付款手續(xù)關(guān)”；

“收入確認(rèn)關(guān)”；

“印信管理關(guān)”；

“履約證據(jù)關(guān)”；

“隊(duì)伍選用關(guān)”；

“材料采購(gòu)關(guān)”；

“工程結(jié)算關(guān)”。1、高度重視工程款清欠

——理債312、訴訟（仲裁）

★起訴可行性分析與決策

（1）必要性考慮因素

□發(fā)包人的態(tài)度；

□確保工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的需要；

□根據(jù)項(xiàng)目具體情況訴訟與非訟協(xié)商手段的比較；

□政府工程項(xiàng)目等情形訴訟對(duì)市場(chǎng)的影響等因素。

（2）勝訴和執(zhí)行可能性考慮

□證據(jù)資料完備性；

□發(fā)包人等責(zé)任主體可供保全的資產(chǎn)狀況。2、訴訟（仲裁）

★起訴可行性分析與決32（3）成本與效益的對(duì)比考慮

□律師費(fèi)；

□訴訟費(fèi)；

□保全費(fèi)；

□鑒定費(fèi)；★可實(shí)現(xiàn)債權(quán)的預(yù)測(cè)

□執(zhí)行費(fèi)；

□其它費(fèi)用支出（3）成本與效益的對(duì)比考慮

□律師費(fèi)；

33★應(yīng)訴案件的處理

（1）防范

□勞務(wù)、分包、材料采購(gòu)、料具租賃，需要簽訂合同的，嚴(yán)格按照本手冊(cè)有關(guān)規(guī)定辦理；

□合同價(jià)款支付條款應(yīng)慎重約定，應(yīng)能確保按約履行價(jià)款支付義務(wù)；

□勞務(wù)工人工資支付監(jiān)控嚴(yán)格按照局有關(guān)辦法執(zhí)行；

□作好材料款等應(yīng)付債務(wù)的管理工作，項(xiàng)目經(jīng)理部財(cái)務(wù)人員按月編報(bào)應(yīng)付賬款報(bào)表，報(bào)公司財(cái)務(wù)、資金部門的同時(shí)，報(bào)公司法務(wù)部門。

□可能發(fā)生訴訟的項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理、材料、財(cái)務(wù)等責(zé)任和業(yè)務(wù)人員的第一責(zé)任，包括及時(shí)向公司報(bào)告，采取積極措施化解矛盾、防范糾紛。

★應(yīng)訴案件的處理

（1）防范

□勞務(wù)、分包、材34

（2）準(zhǔn)備

□調(diào)查、了解情況，合同、款項(xiàng)數(shù)額是否屬實(shí)；

□做好證據(jù)資料的準(zhǔn)備和提交，特別注意舉證期間的限制；

□制定并實(shí)施應(yīng)對(duì)方案。

（3）審理和執(zhí)行的應(yīng)對(duì)

□與原告積極磋商，商談切合實(shí)際的履行方式和期限；

□采取積極有效的措施應(yīng)對(duì)執(zhí)行法官，防止出現(xiàn)被查封等不良后果的出現(xiàn)；

□對(duì)于協(xié)商不能的，積極履行，防止風(fēng)險(xiǎn)和損失的進(jìn)一步擴(kuò)大；

□法院強(qiáng)制執(zhí)行的，配合執(zhí)行，減免損失。

（2）準(zhǔn)備

□調(diào)查、了解情況，合同、款項(xiàng)數(shù)額是否35

結(jié)束語(yǔ)

建筑施工行業(yè)是多風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，除了項(xiàng)目本身的風(fēng)險(xiǎn)外，合同風(fēng)險(xiǎn)也是工程承包的重要風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源。工程合同的風(fēng)險(xiǎn)管理可以通過(guò)建立和實(shí)施完整的合同風(fēng)險(xiǎn)控制體系，抓好投標(biāo)及合同簽訂之前的風(fēng)險(xiǎn)分析、審查和會(huì)簽；狠抓合同實(shí)施過(guò)程中的合同交底、合同執(zhí)行戰(zhàn)略選擇、合同變更與索賠管理；以及合同實(shí)施后的工程款清欠、訴訟等工作，以此實(shí)現(xiàn)全項(xiàng)目、全員和全過(guò)程的合同風(fēng)險(xiǎn)管理，降低損失、實(shí)現(xiàn)企業(yè)和項(xiàng)目的利潤(rùn)目標(biāo)。

讓我們?cè)谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)的洪流中，強(qiáng)化事前風(fēng)險(xiǎn)防范和過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)控制，乘風(fēng)破浪，攜手向前，為把我局發(fā)展成為“國(guó)內(nèi)著名、國(guó)際知名、員工滿意、各方認(rèn)同”的現(xiàn)代化建設(shè)集團(tuán)而拼搏、奮進(jìn)。

36祝愿各位

一切順意！謝謝大家！祝愿各位

一切順意！37演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！38建筑施工企業(yè)

合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范及糾紛處理二OO九年十一月建筑施工企業(yè)

合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范及糾紛處理二OO九年39前言

工程合同管理是工程項(xiàng)目管理的核心，現(xiàn)代工程項(xiàng)目的復(fù)雜性高、項(xiàng)目的參與方多、建設(shè)周期長(zhǎng)，致使工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素多、風(fēng)險(xiǎn)大，而實(shí)踐中，這些風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)合同都大部分轉(zhuǎn)移給了承包商，給承包商的合同風(fēng)險(xiǎn)管理帶來(lái)更多的困難和挑戰(zhàn)。近年來(lái)，由于合同風(fēng)險(xiǎn)分配不合理、合同文件內(nèi)容多、合同文件不規(guī)范等原因，合同糾紛案件逐年上升，其及時(shí)處理和解決顯得越來(lái)越重要。因此，合同的風(fēng)險(xiǎn)管理已越來(lái)越多地受到國(guó)內(nèi)施工企業(yè)的重視。成也合約，敗也合約前言工程合同管理是工程項(xiàng)目管理的核心，現(xiàn)代工程項(xiàng)40一、識(shí)別工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

二、防范、轉(zhuǎn)移、化解工程合同風(fēng)險(xiǎn)

（一）合同簽訂之前建立合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系

★投標(biāo)及合同簽訂階段—招投標(biāo)文件評(píng)審和合同評(píng)審

（二）合同履約過(guò)程中的合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系

（三）工程結(jié)束后合同風(fēng)險(xiǎn)管理的總結(jié)和合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控指標(biāo)體系的修正和糾偏

本次講座的主要內(nèi)容

一、識(shí)別工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

二、防范、轉(zhuǎn)移、化解工程合同風(fēng)險(xiǎn)

41（一）工程項(xiàng)目具有多風(fēng)險(xiǎn)的特征

1、在該項(xiàng)目的不同階段，項(xiàng)目參與各方所面臨的風(fēng)險(xiǎn)不同，具有較強(qiáng)的階段性；

2、在該項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，不可控制風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)逐漸變得可以控制，并且隨時(shí)可能會(huì)出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)；

3、項(xiàng)目的建設(shè)時(shí)間越長(zhǎng)，項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素越多，可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)越大；一、識(shí)別工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)（一）工程項(xiàng)目具有多風(fēng)險(xiǎn)的特征

1、在該項(xiàng)目的不同424、對(duì)于承包商而言，風(fēng)險(xiǎn)控制的成本隨工程項(xiàng)目的進(jìn)展而增大，與此相反的是，控制風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的效益隨工程項(xiàng)目的進(jìn)展而減小，如下圖所示。所以，工程承包企業(yè)必須重視工程項(xiàng)目前期（如投標(biāo)和合同談判階段）的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作，做好項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理；4、對(duì)于承包商而言，風(fēng)險(xiǎn)控制的成本隨工程項(xiàng)目的進(jìn)展而增大435、整個(gè)合同過(guò)程中，業(yè)主與承包商心理優(yōu)勢(shì)的對(duì)比將產(chǎn)生較大的變化，一般業(yè)主在招投標(biāo)階段具有絕對(duì)的心理優(yōu)勢(shì)，而隨著項(xiàng)目的進(jìn)展而逐漸失去這些心理優(yōu)勢(shì)，直到工程竣工之后又逐漸恢復(fù)；承包商心理優(yōu)勢(shì)的變化與此相反，如下圖(示意圖)所示。在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，承包商成功地進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)注重充分利用這種優(yōu)勢(shì)對(duì)比的變化，采取靈活的階段性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償策略，將風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償問(wèn)題在工程執(zhí)行過(guò)程中得到解決。5、整個(gè)合同過(guò)程中，業(yè)主與承包商心理優(yōu)勢(shì)的對(duì)比將產(chǎn)生較大44

1、投標(biāo)報(bào)價(jià)階段風(fēng)險(xiǎn)

（1）投標(biāo)報(bào)價(jià)信息失誤風(fēng)險(xiǎn)

（2）報(bào)價(jià)策略失誤的風(fēng)險(xiǎn)

①合同類型選擇的風(fēng)險(xiǎn)

②低價(jià)奪標(biāo)高價(jià)索賠的風(fēng)險(xiǎn)

（3）報(bào)價(jià)漏項(xiàng)或多項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)（二）工程承包合同壽命周期內(nèi)的主要風(fēng)險(xiǎn)

1、投標(biāo)報(bào)價(jià)階段風(fēng)險(xiǎn)

（1）投標(biāo)報(bào)價(jià)信息失誤風(fēng)險(xiǎn)452、合同簽訂和履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)

（1）工程款支付的風(fēng)險(xiǎn)

（2）業(yè)主方管理能力的風(fēng)險(xiǎn)

（3）合同條款方面的風(fēng)險(xiǎn)

①合同條款不完備

②合同條款所規(guī)定的權(quán)利義務(wù)不平等

③合同定義不準(zhǔn)確

（4）其他承包合同所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

（5）分包合同的所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

（6）工程變更風(fēng)險(xiǎn)

（7）承包商不注意合同履約管理所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

3、竣工驗(yàn)收與交付階段或合同終止后的風(fēng)險(xiǎn)2、合同簽訂和履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)

（1）工程款支付的風(fēng)險(xiǎn)

46二、防范、轉(zhuǎn)移和化解工程合同風(fēng)險(xiǎn)“兩評(píng)審一交底，兩策劃一手冊(cè)”建立合同風(fēng)險(xiǎn)控制體系二、防范、轉(zhuǎn)移和化解工程合同風(fēng)險(xiǎn)“兩評(píng)審一交底，兩策劃一手冊(cè)47（一）合同簽訂之前建立合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系

由于在合同簽訂后，整個(gè)合同文件中包含了近90%招投標(biāo)文件中的內(nèi)容，合同條件在招投標(biāo)和合同談判過(guò)程中已經(jīng)確定，所以，合同的大部分風(fēng)險(xiǎn)在簽訂之前就已經(jīng)確定，要成功地進(jìn)行合同的風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)注重合同簽訂之前合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控指標(biāo)體系的建立和執(zhí)行，即對(duì)招投標(biāo)文件和擬投標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審和論證。主要有以下幾個(gè)方面：

（1）根據(jù)項(xiàng)目的不同類型、承發(fā)包方式等，建立公司的合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控指標(biāo)體系。

（2）合同投標(biāo)階段確定投標(biāo)報(bào)價(jià)策略和合同談判策略。

（3）合同談判階段爭(zhēng)取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移或風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)木唧w合同條件。

（4）根據(jù)合同投標(biāo)階段和合同談判階段的結(jié)果，編制合同履約過(guò)程中的項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控計(jì)劃體系。（一）合同簽訂之前建立合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系

由于48

★投標(biāo)及合同簽訂階段

——招投標(biāo)文件評(píng)審和合同評(píng)審

（1）仔細(xì)審查業(yè)主的財(cái)務(wù)狀況

（2）深入調(diào)查工程所在國(guó)（地）的政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境

（3）在投標(biāo)時(shí)盡可能留有選擇的余地

（4）詳細(xì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查

★投標(biāo)及合同簽訂階段

——49（5）合同風(fēng)險(xiǎn)的總評(píng)價(jià)

承包商在合同談判和簽訂階段時(shí)必須對(duì)項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)總體的評(píng)價(jià)。對(duì)工程合同來(lái)說(shuō)如果存在以下問(wèn)題，則風(fēng)險(xiǎn)很大。

①工程規(guī)模較大，工期較長(zhǎng)，而業(yè)主采用固定總價(jià)合同形式。

②業(yè)主要求采用固定總價(jià)合同，但工程招標(biāo)文件中的圖紙不詳細(xì)、不完備，工程量不準(zhǔn)確，范圍不清楚等。

③業(yè)主將做標(biāo)期壓縮得很短，承包商沒(méi)有時(shí)間詳細(xì)分析招標(biāo)文件，而且招標(biāo)文件為外文，采用承包商不熟悉的合同條件。

④工程環(huán)境不確定性大。如物價(jià)和匯率大幅度波動(dòng)，水文地質(zhì)條件不清楚，而業(yè)主要求采用固定價(jià)格合同。

大量的工程實(shí)踐證明，如果存在與上述情況類似的問(wèn)題，特別當(dāng)一個(gè)工程中同時(shí)出現(xiàn)上述問(wèn)題，則這個(gè)工程可能徹底失敗，甚至有可能將承包商企業(yè)拖垮。（5）合同風(fēng)險(xiǎn)的總評(píng)價(jià)

承包商在合同談判和簽訂階段時(shí)必50（6）加強(qiáng)對(duì)建設(shè)工程合同的審查和會(huì)簽

①仔細(xì)審查合同文件的完備性

②仔細(xì)審查合同文件的優(yōu)先順序

③仔細(xì)審查合同文件所確定的工程范圍

④仔細(xì)審查合同價(jià)款和支付

A、仔細(xì)審查合同價(jià)款問(wèn)題：合同價(jià)款的構(gòu)成和計(jì)價(jià)貨幣；

合同價(jià)款的調(diào)整辦法。

B、仔細(xì)審查合同支付方式：主要審查合同價(jià)款的分段支付是否合理；

⑤仔細(xì)審查合同條款中關(guān)于保函的規(guī)定

⑥仔細(xì)審查合同條款中關(guān)于誤期損害賠償費(fèi)的規(guī)定

⑦仔細(xì)審查合同條款中關(guān)于承包商違約罰款金額和責(zé)任限額的規(guī)定

⑧仔細(xì)審查合同條款中稅費(fèi)條款和保險(xiǎn)的規(guī)定

⑨仔細(xì)審查合同條款中關(guān)于業(yè)主責(zé)任的規(guī)定

⑩仔細(xì)審查合同條款中爭(zhēng)議解決條款的規(guī)定

（7）合同審查后的建議或?qū)Σ撸?）加強(qiáng)對(duì)建設(shè)工程合同的審查和會(huì)簽

①仔細(xì)審查合51（二）合同履約過(guò)程中的合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系

★我局項(xiàng)目管理原則：

標(biāo)價(jià)分離，包死基數(shù)

風(fēng)險(xiǎn)抵押，過(guò)程控制

監(jiān)督到位，超額分成

風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，兌現(xiàn)及時(shí)（二）合同履約過(guò)程中的合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系

★52

★項(xiàng)目管理舉措

合同履約過(guò)程是合同風(fēng)險(xiǎn)管理的具體措施的實(shí)施過(guò)程，主要應(yīng)注重兩個(gè)方面、四個(gè)環(huán)節(jié)：

（1）兩個(gè)方面：已分析風(fēng)險(xiǎn)和臨時(shí)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施。

（2）四個(gè)環(huán)節(jié)：

①合同文件的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)條款審查、閱讀和交底。使合同風(fēng)險(xiǎn)管理的控制措施落實(shí)到人；

②合同進(jìn)度付款和竣工結(jié)算的及時(shí)申請(qǐng)和辦理；

③合同變更和索賠的及時(shí)辦理；

④合同風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的處理，索賠的及時(shí)辦理?！镯?xiàng)目管理舉措

合同履約過(guò)程是合同風(fēng)險(xiǎn)管53

1、制定合同執(zhí)行戰(zhàn)略

——合同交底與履行策劃

2、強(qiáng)化項(xiàng)目合約經(jīng)理職能，強(qiáng)化項(xiàng)目基礎(chǔ)管理工作

3、全面貫徹企業(yè)總法律顧問(wèn)制度，試點(diǎn)項(xiàng)目法律顧問(wèn)，深化法務(wù)工作對(duì)項(xiàng)目的過(guò)程服務(wù)職能。

——三個(gè)到位、兩個(gè)提高、一個(gè)健全

總法律顧問(wèn)崗位、機(jī)構(gòu)、職責(zé)到位；

依法辦事水平和競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步提高；

依法決策、依法經(jīng)營(yíng)管理、依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的規(guī)章制度健全。

1、制定合同執(zhí)行戰(zhàn)略

54（1）做好結(jié)算策劃書

（2）強(qiáng)化中間結(jié)算，貫徹“二十字方針”

“先算后干”：標(biāo)價(jià)分離，確定責(zé)任成本，制定項(xiàng)目策劃書；

“邊干邊算”：中間計(jì)量，收入確認(rèn)；

“邊干邊結(jié)”：中間結(jié)算，簽證、索賠同步；

“干完結(jié)完”：竣工結(jié)算完成后28天或合同約定的時(shí)間內(nèi)報(bào)出；

“結(jié)完審?fù)辍保?8天或合同約定的時(shí)間內(nèi)審?fù)辍?/p>

4、重視工程結(jié)算

——工程靠干，效益靠算（結(jié)算策劃）（1）做好結(jié)算策劃書

（2）強(qiáng)化中間結(jié)算，貫徹“二十字方針55

（3）在約定期限內(nèi)提交竣工結(jié)算文件：

合同法“286”司法解釋規(guī)定了建設(shè)工程承包人行使優(yōu)先權(quán)的期限為6個(gè)月，因此結(jié)算完成時(shí)間不能超過(guò)工程竣工或合同約定的竣工日期起6個(gè)月，以保證發(fā)包人不依約履行義務(wù)，拖欠工程款時(shí)，承包人可行使優(yōu)先受償權(quán)。

依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，建議企業(yè)規(guī)定：在工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告經(jīng)認(rèn)可后28天內(nèi)或合同約定的期限內(nèi)，將竣工結(jié)算報(bào)告和完整的結(jié)算資料遞交業(yè)主，并辦理簽收手續(xù)。為保證結(jié)算質(zhì)量，項(xiàng)目經(jīng)理部必須在遞交業(yè)主或上包的7天前將結(jié)算初審報(bào)告上報(bào)公司的結(jié)算管理部門，公司結(jié)算管理部門應(yīng)在收到初審結(jié)算報(bào)告后3天內(nèi)完成復(fù)審。這樣可以保證在日后可能出現(xiàn)的訴訟中處于有利地位。

（3）在約定期限內(nèi)提交竣工結(jié)算文件：

合同法56

（4）在結(jié)算核實(shí)過(guò)程中，要引入經(jīng)營(yíng)公關(guān)理念，運(yùn)用好“一二三四”原則：

“一主動(dòng)”：主動(dòng)做好業(yè)主的工作，爭(zhēng)取業(yè)主的配合；

“二勤”：勤發(fā)問(wèn)，勤發(fā)函；

“三不怕”：不怕業(yè)主刁難，不怕辛苦，不怕麻煩；

“四講”：講策略，講方法，講技巧，講語(yǔ)言藝術(shù)；

（4）在結(jié)算核實(shí)過(guò)程中，要引入經(jīng)營(yíng)公關(guān)理念，575、慎視合同期限

菲迪克合同條件有48個(gè)期限規(guī)定，14天的有9處，28天的有21處，84天的有7處。香港文本有36條，涉及期限規(guī)定的45處。我國(guó)的示范文本有41條，涉及期限規(guī)定的有64處。

提高履約的可操作性應(yīng)注意的五大問(wèn)題：

（1）嚴(yán)密規(guī)定施工期限，避免開(kāi)工日期設(shè)而不定；

（2）確切表述每一期限的開(kāi)始和結(jié)束時(shí)間，對(duì)期限規(guī)定要經(jīng)常使用“之前”、“之后”、“之內(nèi)”來(lái)表述，減少因期限的“前”無(wú)開(kāi)始，“后”無(wú)截止的不規(guī)范表述而造成的合同履行期限的不可操作性和不確定性。

（3）事后明確履約期限的文件要作為合同組成部分。

（4）對(duì)市場(chǎng)條件下出現(xiàn)的新情況，要增加相應(yīng)的期限規(guī)定。

（5）不斷完善簽署的承包合同，使之更切合實(shí)際施工現(xiàn)場(chǎng)的情況。5、慎視合同期限

菲迪克合同條件有48個(gè)期限規(guī)定，586、建立完整、詳細(xì)、準(zhǔn)確的項(xiàng)目資料檔案

★合同及附件

（1）招標(biāo)文件

（2）投標(biāo)書（包括其附屬文件）

（3）中標(biāo)通知書

（4）合同（協(xié)議書、專用條款、通用條款）

（5）合同補(bǔ)充條款和協(xié)議

（6）質(zhì)量保修協(xié)議書

（7）業(yè)主許可的施工組織設(shè)計(jì)6、建立完整、詳細(xì)、準(zhǔn)確的項(xiàng)目資料檔案

★合同及59★施工過(guò)程記錄

（1）發(fā)函登記?。òòl(fā)函原件）

（2）收函登記薄（包括收函原件）

（3）圖紙、圖紙會(huì)審、圖紙變更及技術(shù)交底的供應(yīng)記錄

（4）建設(shè)單位設(shè)計(jì)變更通知單及變更工程價(jià)款報(bào)告（14天內(nèi)）

（5）簽證單及簽證工程價(jià)款報(bào)告（14天內(nèi)）

（6）會(huì)議紀(jì)要（與會(huì)人員簽字蓋章）

（7）工程師（監(jiān)理）指令、通知及對(duì)該指令和通知的復(fù)函（48小時(shí)）

（8）發(fā)生違約事件的原始資料

（9）索賠意向通知（28天內(nèi)）

（10）索賠報(bào)告及依據(jù)資料（56天內(nèi)）

（11）停、送水、電，道路開(kāi)通、封閉的日期記錄

（12）干擾時(shí)間影響的日期及恢復(fù)施工的日期記錄

（13）氣象記錄

（14）質(zhì)量事故記錄

（15）甲供材料進(jìn)場(chǎng)記錄★施工過(guò)程記錄

（1）發(fā)函登記?。òòl(fā)函60

（16）實(shí)際工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的數(shù)額及日期

（17）催付工程款通知

（18）經(jīng)業(yè)主審查的形象進(jìn)度月報(bào)表、年報(bào)表(合同要求期限內(nèi))

（19）經(jīng)審查的勞務(wù)及分包進(jìn)度月報(bào)表、年報(bào)表

（20）報(bào)送公司的已完成工程量報(bào)告（月、年）

（21）開(kāi)工報(bào)告

（22）中間驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（通知）

（23）竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（28天內(nèi)）

（24）停工（復(fù)工）通知（報(bào)告）

（25）工期延誤報(bào)告

（26）竣工驗(yàn)收證明

（27）工程交接證明

（28）工程預(yù)算書

（29）竣工結(jié)算報(bào)告（28天內(nèi)）

（30）竣工結(jié)算書（按合同約定分期、分段結(jié)算書）

（31）審定的工程結(jié)算書（含總分包結(jié)算）

（32）國(guó)家、省、市有關(guān)影響工程造價(jià)、工期的文件、規(guī)定等（16）實(shí)際工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的數(shù)額及日期

（17）617、過(guò)程中糾紛的處理

——以和為貴，全面履約

★承包商違約

□工期：未按時(shí)進(jìn)場(chǎng)、開(kāi)工；節(jié)點(diǎn)工期與合同約定不符；延遲竣工。

□質(zhì)量：工程質(zhì)量未達(dá)到合同約定標(biāo)準(zhǔn)、法律或行業(yè)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

□先履行義務(wù)：未在合同約定的時(shí)間內(nèi)提交工程形象進(jìn)度報(bào)量；未在時(shí)限范圍內(nèi)提交竣工報(bào)告、結(jié)算報(bào)告；針對(duì)發(fā)包人的不適當(dāng)指令、函件以及履行合同不適當(dāng)未能及時(shí)提出異議等。

□對(duì)分供方的支付價(jià)款義務(wù)不及時(shí)。7、過(guò)程中糾紛的處理

62☆應(yīng)對(duì)工期違約應(yīng)收集資料

□合同約定的應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)“三通一平”等各項(xiàng)義務(wù)的完成時(shí)間；

□包人交付施工圖紙的時(shí)間；

□施工許可證的取得時(shí)間；

□發(fā)包人下達(dá)開(kāi)工指令時(shí)間；

□發(fā)包人變更、補(bǔ)充合同足以引起工期變更的各類簽證、協(xié)議等；

□承包人工程進(jìn)度申報(bào)時(shí)間與發(fā)包人審查與支付時(shí)間，批復(fù)的工作量與支付數(shù)額；

□按照合同約定或法律規(guī)定能夠引起工期順延的雨、雪、風(fēng)等自然力與政府的強(qiáng)制性行為以及停水、停電等事件發(fā)生的書面證據(jù)（政府部門或發(fā)包人、監(jiān)理方等權(quán)威方出具）；

□合同中對(duì)方各項(xiàng)“先履行義務(wù)”的約定時(shí)間以及實(shí)際履行時(shí)間（以發(fā)包人、監(jiān)理方或其它權(quán)利對(duì)應(yīng)的權(quán)威方的簽收時(shí)間為準(zhǔn)）；

□申請(qǐng)驗(yàn)收（中間驗(yàn)收與竣工驗(yàn)收）時(shí)間和驗(yàn)收時(shí)間；

□其它相關(guān)資料?！顟?yīng)對(duì)工期違約應(yīng)收集資料

□合同約定63☆應(yīng)對(duì)質(zhì)量違約應(yīng)收集的資料

□有效的隱蔽驗(yàn)收單及相關(guān)證據(jù)；

□發(fā)包方指定或提供材料，且在質(zhì)量方面有過(guò)錯(cuò)的證據(jù)；

□發(fā)包人指定分包，且在質(zhì)量方面有過(guò)錯(cuò)的證據(jù)；

□發(fā)包人下達(dá)不合理趕工指令，且經(jīng)承包人勸阻無(wú)效的證據(jù)；

□工程未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格，發(fā)包人擅自提前使用的證據(jù)；

□發(fā)包人組織驗(yàn)收時(shí)間超出合同約定或國(guó)家規(guī)定而引發(fā)質(zhì)量問(wèn)題的證據(jù)；

□發(fā)包人其它足以引起質(zhì)量問(wèn)題的不合理指令或行為方面的證據(jù)；

□設(shè)計(jì)方面的證據(jù)。

☆應(yīng)對(duì)先履行義務(wù)違約

公司及項(xiàng)目經(jīng)理部各崗位人員按照合同約定或法律規(guī)定的時(shí)間和時(shí)限，全面履行了承包人義務(wù)的證據(jù)。

☆應(yīng)對(duì)質(zhì)量違約應(yīng)收集的資料

□有效的隱蔽驗(yàn)收單及64☆應(yīng)對(duì)分供方價(jià)款支付的違約

□合同明確約定“根據(jù)發(fā)包人的付款時(shí)間和數(shù)額按比例支付”，不約定延期付款的違約責(zé)任；

□合同履行過(guò)程中，與分供方加強(qiáng)溝通，及時(shí)協(xié)商變通付款時(shí)間和付款數(shù)額；

□發(fā)生違約后，積極應(yīng)對(duì)?！顟?yīng)對(duì)分供方價(jià)款支付的違約

□合同明確約定“根65★發(fā)包人違約

□未按時(shí)計(jì)付承包人工程款項(xiàng)；

□其它相應(yīng)的合同義務(wù)履行不完全或不適當(dāng)。

發(fā)包人違約的處理：

□收集相關(guān)的書面證據(jù)資料，及時(shí)催告，必要時(shí)采取停工或索賠等應(yīng)對(duì)措施。

□對(duì)足以影響承包人義務(wù)履行的部分，及時(shí)要求發(fā)包人對(duì)原有約定予以書面變更或補(bǔ)充，必要時(shí)解除合同或采取法律手段解決。

★發(fā)包人違約

□未按時(shí)計(jì)付承包人工程款項(xiàng)；66★分供方違約

□進(jìn)度緩慢、超合同工期完工、質(zhì)量不合格；

□提供材料、設(shè)備不及時(shí)，質(zhì)量、數(shù)量不符合約定；

□分供方未履行其他法律義務(wù)。

分供方違約的應(yīng)對(duì)：

□合同中加大分供方相應(yīng)的違約責(zé)任；

□事件發(fā)生后，及時(shí)致函分供方糾正其違約行為，直至解除合同或采取法律手段，并要求其承擔(dān)相應(yīng)損失。★分供方違約

□進(jìn)度緩慢、超合同工期完工、質(zhì)量不67（三）工程結(jié)束后合同風(fēng)險(xiǎn)管理的總結(jié)和合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控指標(biāo)體系的修正和糾偏

（1）對(duì)項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果進(jìn)行總結(jié)，編制項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控計(jì)劃體系執(zhí)行情況總結(jié)表。

（2）根據(jù)項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控計(jì)劃體系執(zhí)行情況總結(jié)表對(duì)公司同類項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控指標(biāo)體系進(jìn)行修正和糾偏，作為今后該類項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控計(jì)劃體系編制和執(zhí)行的基礎(chǔ)。

（3）根據(jù)項(xiàng)目的不同類型、專業(yè)特殊性等，建立公司合同風(fēng)險(xiǎn)管理案例信息庫(kù)，作為公司今后項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理的重要信息資源。（三）工程結(jié)束后合同風(fēng)險(xiǎn)管理的總結(jié)和合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控指標(biāo)體系的681