北大博士畢業(yè)論文格式

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北大博士畢業(yè)論文格式

一、論文裝訂

論文一律用A4紙打印，不得小于或大于此規(guī)格，字跡清晰。

論文一律在左邊裝訂成冊(cè)。裝訂順序?yàn)椋?1)封面(2)論文評(píng)定頁(yè)

(3)目錄(4)論文提要(5)論文正文(6)參考文獻(xiàn)(7)個(gè)人聲明

請(qǐng)使用統(tǒng)一提供的封面，不得使用封面的復(fù)印件，并將封面上的有關(guān)信息填寫(xiě)準(zhǔn)確、完整、清晰。

論文提要單獨(dú)使用一張A4紙。一般在300-600字。論文提要下有本文章的"關(guān)鍵詞'。關(guān)鍵詞一般3-5個(gè)。格式舉例如下：

論文提要(黑體四號(hào)字)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展XXXXXX,XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX(宋體小四號(hào)字)

關(guān)鍵詞(黑體小四號(hào)字)：經(jīng)濟(jì)發(fā)展、公平與效率、收入分配(宋體小四號(hào)

字)

"個(gè)人聲明'單獨(dú)使用一張A4紙。上面書(shū)寫(xiě)：

個(gè)人聲明(黑體四號(hào)字)

在論文導(dǎo)師的指導(dǎo)下，本文確為本人獨(dú)立完成，并愿意承擔(dān)因違反學(xué)術(shù)規(guī)范而應(yīng)該承擔(dān)的全部責(zé)任。

簽字：

年月日(宋體小四號(hào)字)

二、正文格式示例

論文標(biāo)題(黑體小三號(hào)字)

一級(jí)標(biāo)題使用黑體四號(hào)字，居中。解釋使用宋體5號(hào)字。其它均使用宋體小四號(hào)字。

1，基本版式

正文內(nèi)容以Word文檔、A4紙、宋體小四號(hào)字(論文標(biāo)題、一級(jí)標(biāo)題和解釋除外)打印。

2，標(biāo)題序號(hào)

(1)文章中標(biāo)題序號(hào)按照"一'、"(一)'、"1'、"第一'順序排列。根據(jù)文章的敘述層次，不需要全使用時(shí)，可以適當(dāng)減少。

(2)"一'、"1'后面加"、'號(hào)，"(一)'后面不加任何標(biāo)點(diǎn)，"第一'后面加"，'號(hào)。

3，圖表

(1)論文中含有數(shù)學(xué)公式、表格、曲線圖以及其它圖表，請(qǐng)使用計(jì)算機(jī)制作相關(guān)內(nèi)容，保證其中的符號(hào)、數(shù)字、文字、圖線清晰、規(guī)范。

(2)表格序號(hào)用表1、表2等表示，表格標(biāo)題置于表格上方。

(3)圖序號(hào)用圖1、圖2等表示，圖標(biāo)題置于圖上方。

4，當(dāng)頁(yè)腳注

(1)腳注以"①，②，③'表示,僅在當(dāng)頁(yè)連續(xù)排序。

(2)腳注中有文獻(xiàn)引用的，參照"參考文獻(xiàn)'的體例編排。

(3)正文中腳注號(hào)的位置一般在標(biāo)點(diǎn)符號(hào)之后，如"，①'、"。②'等，除非專門用來(lái)說(shuō)明句子中的某個(gè)詞，如"凱恩斯主義①'。一篇論文一般至少應(yīng)該有3個(gè)以上的腳注。

三、參考文獻(xiàn)

參考文獻(xiàn)：(黑體五號(hào)字)

1，中文文獻(xiàn)(宋體5號(hào)字)

(1)張三：《論市場(chǎng)》[J]，〈〈經(jīng)濟(jì)研究〉〉1989年第6期。

(2)張三：〈〈論計(jì)劃〉〉[M]，經(jīng)濟(jì)出版社，2023年。

(3)李四：〈〈論計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)〉〉[M]，原載王五主編〈〈計(jì)劃與市

場(chǎng)〉〉(論文集)，經(jīng)濟(jì)出版社，2023年。

(4)張三：〈〈市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的計(jì)劃〉〉[N]，〈〈xx日?qǐng)?bào)〉〉，1993年3月2

第2/6頁(yè)

0日。

(5)李四：〈〈計(jì)劃與市場(chǎng)關(guān)系的研究〉〉[D]，博士學(xué)位論文，1994年。

2，英文文獻(xiàn)

(1)John,D.,1956,"OnDemand'[J],AmericanEconomicReview,Vol.9,Feb.,

PP15-25.

四、其它事項(xiàng)

1，注意用語(yǔ)的規(guī)范性。例如：

(1)"2023年'不要簡(jiǎn)寫(xiě)成"06年'。

(2)不要使用"今年'、"去年'等詞。2023年12月31日

說(shuō)"今年'和2023年1月1日說(shuō)"今年'是不同的時(shí)間。

2，注意資料引用的規(guī)范性。所有數(shù)據(jù)資料都應(yīng)該說(shuō)明來(lái)源(一般用

腳注的方式)。例如：某同學(xué)在2023年12月寫(xiě)論文時(shí)候，看到一篇資料，資料上說(shuō)"截止到今年10月，'，該同學(xué)引用該資料，在2023年3月提交的論文上也出現(xiàn)了"截止到今年10月'。在2023年3月提交的論文中，出現(xiàn)了這樣的資料："今年5月，上海市住房交易量為'，很難解釋是怎么在2023年3月就能夠知道2023年5月的數(shù)據(jù)。

3，論文中不宜引用政府官員的"語(yǔ)錄'。不要出現(xiàn)"xxx副省長(zhǎng)指出：.。'

4，認(rèn)真進(jìn)行文字校對(duì)，錯(cuò)別字、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)錯(cuò)誤達(dá)到一定比例、圖表不準(zhǔn)確清晰將嚴(yán)重影響論文成績(jī)。

5，不要犯常識(shí)性的錯(cuò)誤。舉例：[1]很多論文中出現(xiàn)"1949年中國(guó)建國(guó)以來(lái)'，中國(guó)作為一個(gè)國(guó)家有很長(zhǎng)的歷史了，怎么會(huì)是1949年才建國(guó)的呢?[2]2023年的某些論文中，分析2023年的中國(guó)經(jīng)濟(jì)或其它問(wèn)題，寫(xiě)到"未來(lái)20年內(nèi)'，不知道是如何計(jì)算的，按照一般的算法，2023年到2023年怎么也不用經(jīng)歷20年的時(shí)間。

6，本科論文一般不要按照"章'"節(jié)'的格式來(lái)寫(xiě)。

7，本科論文是嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)論文，請(qǐng)注意行文風(fēng)格，不要寫(xiě)成散文、議論文、雜文等形式。

北大博士畢業(yè)論文格式范文

國(guó)有經(jīng)濟(jì)存在的邏輯：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角

內(nèi)容提要本文運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的分工理論、契約理論、交易成本理論為國(guó)有經(jīng)濟(jì)存在刻畫(huà)一個(gè)邏輯機(jī)制。國(guó)有經(jīng)濟(jì)作為一種特殊的契約結(jié)構(gòu)，是合作剩余獲取與交易成本之間的兩難沖突的產(chǎn)物，其本質(zhì)上是一種資源配置方式。并強(qiáng)調(diào)國(guó)有經(jīng)濟(jì)在提供公共產(chǎn)品、削減競(jìng)爭(zhēng)失效、弱化分配不公、宏觀調(diào)控以穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)、國(guó)家安全和實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)等合作剩余獲取方面起到了重要作用。但是，國(guó)有經(jīng)濟(jì)作為一種不完全的契約結(jié)構(gòu)，也面臨著"政府失靈'等的威脅。因此，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的規(guī)模也應(yīng)依具體條件受到限制。

關(guān)鍵詞國(guó)有經(jīng)濟(jì);分工;契約;交易成本;

[中圖分類號(hào)]F121.21[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]0447-662X(2023)01-0087-05

一、引言

理論界對(duì)于國(guó)有經(jīng)濟(jì)存在的邏輯與國(guó)有經(jīng)濟(jì)規(guī)模的爭(zhēng)論從未停息，并且在近年再掀波瀾。所有這些問(wèn)題的緣起都在于未能就國(guó)有經(jīng)濟(jì)存在的邏輯達(dá)成共識(shí)，因此，本文意欲從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角對(duì)此進(jìn)行嘗試性探索。國(guó)有經(jīng)濟(jì)不僅存在于社會(huì)主義國(guó)家，而且存在于資本主義國(guó)家當(dāng)中，從歷史發(fā)展的角度看，國(guó)有經(jīng)濟(jì)在世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上都占有重要的地位。那么，一個(gè)必須要回答的問(wèn)題是國(guó)有經(jīng)濟(jì)存在的邏輯是什么?

關(guān)于為什么要存在國(guó)有經(jīng)濟(jì)，宗寒(1999)、約瑟夫斯蒂格利茨(1999)、陳宗勝(1997)、伍伯麟和席春迎(2000)、徐傳諶(2023)、嚴(yán)漢平(2023)等學(xué)者對(duì)此問(wèn)題曾進(jìn)行了研究，認(rèn)為國(guó)有經(jīng)濟(jì)存在的理由在于彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈、提供公共產(chǎn)品、保證社會(huì)公平、保證公有制的主體地位、堅(jiān)持社會(huì)主義方向等。這些的論述具有相當(dāng)?shù)恼胬沓煞趾蛦l(fā)性，然而，他們的論述是零散的、不完整的，而且就他們的理論認(rèn)識(shí)而言，有待于進(jìn)一步的深化、拓展與修正。

我們認(rèn)為，對(duì)于國(guó)有經(jīng)濟(jì)存在邏輯的認(rèn)識(shí)必須建立在對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)本質(zhì)認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，而對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)本質(zhì)的認(rèn)識(shí)，又必須放到人類歷史的長(zhǎng)河里去理解。經(jīng)濟(jì)學(xué)新近的一個(gè)重要認(rèn)識(shí)是：人類歷史本身是一個(gè)人類不斷分工合作以獲取契約合作剩余的過(guò)程。因此，國(guó)有經(jīng)濟(jì)本質(zhì)可以從人類分工合作獲取契約合作剩余和阻礙這一進(jìn)程的因素中去找尋?；诖?，本文試圖通過(guò)分工理論、契約理論、交易成本理論為國(guó)有經(jīng)濟(jì)刻畫(huà)一個(gè)邏輯機(jī)制。具體地，這一論證過(guò)程分為三步：第一步，通過(guò)對(duì)專業(yè)化分工、合作剩余與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在思想史上的回顧，說(shuō)明人類歷史本身是一部分工合作以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與人類福利的歷史;第二步，引入交易成本，說(shuō)明外生交易成本與有限理性和機(jī)會(huì)主義引致的內(nèi)生交易成本構(gòu)成了專業(yè)化分工合作剩余獲取的"絆腳石';第三步，論證國(guó)有經(jīng)濟(jì)作為一種特殊的契約結(jié)構(gòu)，是合作剩余獲取與交易成本之間的兩難沖突的產(chǎn)物，其本質(zhì)上是一種資源配置方式。

二、專業(yè)化分工、合作剩余與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

專業(yè)化分工可以帶來(lái)合作剩余和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這一思想可以追溯到古希臘時(shí)期，如色諾芬、柏拉圖等都在其著述中闡述過(guò)關(guān)于專業(yè)化、分工對(duì)增進(jìn)社會(huì)福利的意義。但充分認(rèn)識(shí)到專業(yè)化分工在人類歷史中起到如此重要作用并對(duì)分工進(jìn)行系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)分析的是經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖亞當(dāng)斯密。分工和專業(yè)化的發(fā)展是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉這一觀點(diǎn)，在斯密那里得到了充分發(fā)揮。勞動(dòng)生產(chǎn)力上最大的增進(jìn)，以及運(yùn)用勞動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)的更大的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果。在斯密看來(lái)，分工累積發(fā)展的原因在于人類的交易傾向，報(bào)酬遞增的深刻根源在于人類社會(huì)的合作行為。

斯密指出分工帶來(lái)遞增報(bào)酬的原因有三個(gè)方面：(1)勞動(dòng)者的技巧因業(yè)專而日進(jìn)，這正是熟能生巧帶來(lái)的結(jié)果;(2)由一種工作轉(zhuǎn)到另一種工作，通常須損失不少時(shí)間，有了分工，就可以免除這種損失;(3)許多簡(jiǎn)化勞動(dòng)和縮減勞動(dòng)力的機(jī)械發(fā)明，使一個(gè)人能夠做許多人的工作。

馬克思對(duì)分工理論做出了巨大貢獻(xiàn)，其區(qū)分了以分工為基礎(chǔ)的協(xié)作和不分工的協(xié)作，商業(yè)中的分工與生產(chǎn)中的分工，市場(chǎng)上的分工與企業(yè)內(nèi)的分工。通過(guò)企業(yè)間動(dòng)態(tài)過(guò)程分析，揭示了企業(yè)內(nèi)分工與企業(yè)間分工交互作用如何導(dǎo)致了不可逆的報(bào)酬遞增過(guò)程，并強(qiáng)調(diào)了動(dòng)態(tài)累積的不穩(wěn)定性質(zhì)對(duì)制度變革所產(chǎn)生的壓力，認(rèn)為這種不穩(wěn)定性質(zhì)來(lái)源于分工(資本積累)與收入水平之間的不匹配或矛盾。馬克思對(duì)分工協(xié)作的精彩論述體現(xiàn)在其騎兵連的例子當(dāng)中，"一個(gè)騎兵連的進(jìn)攻力量或一個(gè)步兵團(tuán)的抵抗力量，與單個(gè)騎兵分散展開(kāi)的進(jìn)攻力量的總和或單個(gè)步兵分散展開(kāi)的抵抗力量的總和有本質(zhì)的差別，同樣，單個(gè)勞動(dòng)者的力量的機(jī)械總和，與許多人手同時(shí)共同完成同一不可分割的操作(例如舉重、轉(zhuǎn)絞車、清除道路上的障礙物等)所發(fā)揮的社會(huì)力量有本質(zhì)的差別。在這里，結(jié)合勞動(dòng)的效果要么是個(gè)人勞動(dòng)根本不可能達(dá)到的，要么只能在長(zhǎng)得多的時(shí)間內(nèi)，或者只能在很小的規(guī)模上達(dá)到。這里的問(wèn)題不僅是通過(guò)協(xié)作提高了個(gè)人生產(chǎn)力，而且是創(chuàng)造了一種生產(chǎn)力，這種生產(chǎn)力本身必然是集體力。'

阿倫楊格對(duì)分工進(jìn)行了深入分析。為了發(fā)展斯密的思想，楊格從龐巴維克那里借用了"迂回生產(chǎn)'這個(gè)概念，但與奧地利學(xué)派的資本理論不同，楊格的迂回生產(chǎn)不取決于利率水平，而取決于市場(chǎng)規(guī)模的大小。在斯密定理的基礎(chǔ)上，楊格提出的迂回生產(chǎn)理論把分工理論向前推進(jìn)了一步。

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的新近認(rèn)知是，分工的發(fā)展創(chuàng)造和增進(jìn)了內(nèi)生比較利益，人們?cè)诖嘶A(chǔ)上從事專業(yè)化生產(chǎn)并交換產(chǎn)品分享分工經(jīng)濟(jì)。隨著交易效率的改進(jìn)，勞動(dòng)分工也不斷演進(jìn)，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展、貿(mào)易和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化現(xiàn)象都是這個(gè)演進(jìn)過(guò)程的不同側(cè)面。伴隨著分工的演進(jìn)，每個(gè)人的專業(yè)化水平、生產(chǎn)率、貿(mào)易依存度、貿(mào)易品種類及相關(guān)市場(chǎng)個(gè)數(shù)都會(huì)隨之增加。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在這一過(guò)程中得到實(shí)現(xiàn)。

從以上思想史的演進(jìn)過(guò)程，我們不難看出，分工合作帶來(lái)合作剩余與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，人類經(jīng)濟(jì)的發(fā)展史本身是一部人類的分工合作史。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程本身就是人類不斷分工合作并獲取合作剩余的過(guò)程。

三、合作剩余獲得中的交易成本障礙與契約組織形式

然而，通過(guò)專業(yè)化分工獲取合作剩余的途徑并非一路平坦，其中最為明顯的一塊絆腳石就是"交易成本'(transactioncosts)。對(duì)于交易成本的系統(tǒng)性的研究起源于科斯的兩篇文章，這一思想在隨后的經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史中被不斷拓展。

依照楊小凱等人的邏輯，交易成本(transactioncost)可以進(jìn)一步地劃分為外生交易成本(exogenoustransactioncost)和內(nèi)生交易成本(endogenoustrans-actioncost)。內(nèi)生交易成本是市場(chǎng)均衡與帕累托最優(yōu)之間的差別。也就是說(shuō)，人們?cè)诮灰字袪?zhēng)奪分工的好處，每個(gè)人都希望分得更多的好處，而不惜

減少別人從分工中得到的好處。這種機(jī)會(huì)主義行為，使分工的好處不能被充分利用，或使資源配置產(chǎn)生背離帕累托最優(yōu)的歪曲。外生交易成本則是指在交易過(guò)程中直接或間接發(fā)生的那些費(fèi)用，它不是由于決策者的利益沖突導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)扭曲的結(jié)果。

顯然，外生和內(nèi)生的交易成本的存在威脅到了人們對(duì)契約合作剩余的訴求。為了防止交易成本的增加或者將交易成本降到最小，在人類進(jìn)行合作交易的過(guò)程中，就需要一種契約來(lái)約束人們，防止交易當(dāng)事人的機(jī)會(huì)主義導(dǎo)致的帕累托扭曲。

按照契約理論的認(rèn)識(shí)，契約是一組承諾的集合，這些承諾是當(dāng)事人在簽約時(shí)做出的，并且預(yù)期在未來(lái)(契約到期之日)能夠兌現(xiàn)。契約核心的內(nèi)容在于，它的條款是狀態(tài)依存(state-contingent)的，對(duì)未來(lái)可能發(fā)生的自然狀態(tài)中參與者可以采取的行為做出規(guī)定(所以一定意義上契約理論也可理解為解決組織內(nèi)決策權(quán)的配置問(wèn)題)，并規(guī)定了參與契約各方基于可確證信息的最終結(jié)算方式。

契約理論又可以分為完全契約理論(completecontracttheory)和不完全契約理論(incompletecon-tracttheory)。所謂完全契約是指這些承諾的集合完全包括了雙方在未來(lái)預(yù)期的事件發(fā)生時(shí)所有的權(quán)利和義務(wù)。顯然，在能夠達(dá)成完全契約時(shí)，并不存在交易成本(內(nèi)生)，帕累托最優(yōu)可以實(shí)現(xiàn)，因此，完全契約是一種理想狀態(tài)。但未來(lái)本質(zhì)上是不確定的，特別是將來(lái)某種程度上是現(xiàn)在選擇的結(jié)果，而現(xiàn)在的選擇又基于對(duì)未來(lái)的預(yù)期，這使得現(xiàn)在與將來(lái)之間的關(guān)系上有一種內(nèi)稟的隨機(jī)性。因此，從現(xiàn)實(shí)的角度看，大部分契約都是不完全的。

不完全契約是如何產(chǎn)生的呢?理論上講，應(yīng)當(dāng)追究人性假設(shè)和交易成本，二者緊密相關(guān)。人性假設(shè)方面包括了兩方面的內(nèi)容：(1)有限理性。這一假設(shè)修正了完全理性，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)人雖然理性，但由于個(gè)人的知識(shí)、預(yù)見(jiàn)力、技術(shù)以及時(shí)間等約束條件，其不可能達(dá)到完全理性，而僅僅能夠做到有限的理性。(2)機(jī)會(huì)主義。即經(jīng)濟(jì)人不但自私，而且只要能夠利己，就會(huì)伺機(jī)去損人?？梢韵胍?jiàn)，如果經(jīng)濟(jì)人是完全理性的，那么，任何期望達(dá)成的交易都能通過(guò)完備的契約加以保障。如果不存在機(jī)會(huì)主義行為傾向，那么，交易雙方可以通過(guò)承諾、信任以及相互適應(yīng)就能達(dá)到協(xié)調(diào)的目的。在有限理性的假定之下，契約必然是不完全的。

具體地，契約可能不會(huì)提及某些情況下各方的責(zé)任，而對(duì)另一情況下的責(zé)任只能做出粗略的或模棱兩可的規(guī)定，并且無(wú)時(shí)不在進(jìn)行修改和重新協(xié)商之中。這是因?yàn)椋?1)在復(fù)雜的、十分不可預(yù)測(cè)的世界中，人們很難想得周全而長(zhǎng)久，并為可能發(fā)生的各種情況都做出計(jì)劃;(2)即使能夠做出單個(gè)計(jì)劃，契約雙方也很難就這些計(jì)劃達(dá)成協(xié)議，因?yàn)樗麄兒茈y找到一種共同的語(yǔ)言來(lái)描述各種情況和行為;(3)即使各方可以對(duì)將來(lái)進(jìn)行計(jì)劃和協(xié)商，在出現(xiàn)糾紛時(shí)，外部權(quán)威(比如說(shuō)法院)也很難明確這些計(jì)劃是什么意思并強(qiáng)制地加以執(zhí)行。

綜上所述，內(nèi)生與外生的交易成本在人類分享契約合作剩余的進(jìn)程中扮演了絆腳石的角色。然而，從人類發(fā)展的歷史來(lái)看，人類的分工合作卻在不斷演進(jìn)，這又是為什么?事實(shí)上，以上所闡述的邏輯已為我們認(rèn)識(shí)這一問(wèn)題提供了一個(gè)清晰的思路，這就是人類會(huì)發(fā)展各種各樣的契約結(jié)構(gòu)以抑制交易成本。契約作為整體而存在，一個(gè)契約的作用必然要依賴于與其相關(guān)的契約，這些契約互相契合、彼此協(xié)調(diào)才能達(dá)到對(duì)人類行為的激勵(lì)、保護(hù)作用。一個(gè)契約整體內(nèi)單個(gè)契約的契合度和協(xié)調(diào)度的不同意味著契約結(jié)構(gòu)的相異，而不同的契約結(jié)構(gòu)又意味著不同的契約績(jī)效。于是，一個(gè)不可否認(rèn)的邏輯是，單個(gè)契約的績(jī)效不僅依賴于其自身的完善程度，而且依賴于契約結(jié)構(gòu)的選擇。而國(guó)有經(jīng)濟(jì)正是一種特殊的契約結(jié)構(gòu)。

四、作為合作剩余獲得與節(jié)約交易

成本的"國(guó)有經(jīng)濟(jì)契約結(jié)構(gòu)'

經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)學(xué)教義中最為關(guān)鍵的一條就是：市場(chǎng)機(jī)制可以達(dá)到資源的最優(yōu)配置。這不僅在經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖亞當(dāng)斯密對(duì)"看不見(jiàn)的手'的經(jīng)典論述中體現(xiàn)的淋漓盡致，而且在后來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展中得到了進(jìn)一步的證明和拓展。然而，現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)卻告訴我們，市場(chǎng)并不總是有效，市場(chǎng)失靈在一定范圍內(nèi)總是存在。市場(chǎng)失靈是指完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制在很多場(chǎng)合不能導(dǎo)致資源的有效配置，不能達(dá)到帕累托最優(yōu)的情形。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)要義是：在爭(zhēng)取合作剩余的過(guò)程中防止交易成本(內(nèi)生)的產(chǎn)生和擴(kuò)展。根據(jù)前文所述邏輯，國(guó)有經(jīng)濟(jì)同其他經(jīng)濟(jì)形式一樣，是一種合作剩余獲得和節(jié)約交易成本的契約結(jié)構(gòu)。合作剩余的獲取與交易成本的節(jié)約在本質(zhì)上是同一的，是同一問(wèn)題的兩個(gè)側(cè)面。國(guó)有經(jīng)濟(jì)作為人類歷史上長(zhǎng)期存在和不可或缺的一種契約結(jié)構(gòu)，其存在是為了哪些合作剩余的獲取和交易成本的節(jié)約呢?作為與私有經(jīng)濟(jì)共同存在的一種經(jīng)濟(jì)形式，其通常被認(rèn)為在那些私有或個(gè)體經(jīng)濟(jì)不具有比較優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域發(fā)揮了爭(zhēng)取合作剩余和限制交易成本的作用。具體地，按照既有理論的認(rèn)識(shí)，其在以下幾個(gè)方面起到了重要作用。

(1)提供公共產(chǎn)品。交易成本的存在使得經(jīng)典論述中的市場(chǎng)機(jī)制不能完善運(yùn)行，在公共產(chǎn)品領(lǐng)域出現(xiàn)市場(chǎng)失靈的情況。公共產(chǎn)品的非競(jìng)爭(zhēng)性與非排他性使得私人企業(yè)不愿生產(chǎn)或無(wú)法生產(chǎn)公共產(chǎn)品，通過(guò)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的形式把提供公共產(chǎn)品的職能承擔(dān)下來(lái)就可以實(shí)現(xiàn)合作剩余。具有部分公共產(chǎn)品特征的或具有利益外溢性的產(chǎn)品被稱為"準(zhǔn)公共產(chǎn)品'，同樣需要國(guó)有經(jīng)濟(jì)來(lái)提供，如輸電、煤氣、供水、教育、衛(wèi)生等。從理論上講，政府和私人都可以提供公共產(chǎn)品或準(zhǔn)公共產(chǎn)品，但是私人提供相比公共提供不具有比較優(yōu)勢(shì)。通過(guò)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的形式來(lái)提供準(zhǔn)公共產(chǎn)品以獲取合作剩余也就順理成章。

(2)克服競(jìng)爭(zhēng)失效。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中有許多因素會(huì)削弱市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性。如產(chǎn)品的差別、交易成本阻礙資源自由轉(zhuǎn)移造成個(gè)別廠商壟斷某一地區(qū)市場(chǎng)。此外，規(guī)模經(jīng)濟(jì)被認(rèn)為是一種典型的非人為的進(jìn)入壁壘(BarriertoEntry)，在電話、供電、供水等行業(yè)中，產(chǎn)品的單位成本隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而降低。新進(jìn)入該行業(yè)的企業(yè)由于生產(chǎn)規(guī)模較小，其成本必然高于已占領(lǐng)一定市場(chǎng)份額的大公司，從而在競(jìng)爭(zhēng)中失利，因此在規(guī)模經(jīng)濟(jì)顯著的行業(yè)，特別容易形成壟斷。這為國(guó)有經(jīng)濟(jì)進(jìn)入自然壟斷行業(yè)提供了理論依據(jù)。

(3)抑制收入分配不公和貧富兩極分化對(duì)合作剩余的威脅。收入分配不公和兩極分化是內(nèi)生交易成本的一種重要來(lái)源。一般來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率的提高和生產(chǎn)力的發(fā)展，但不能自動(dòng)帶來(lái)社會(huì)分配結(jié)構(gòu)的均衡和

公正。由于外生比較優(yōu)勢(shì)的不同，造成各地區(qū)、部門發(fā)展的不平衡和地區(qū)收入水平的差別，產(chǎn)生不平等，而競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律往往具有強(qiáng)者愈強(qiáng)，弱者愈弱，財(cái)富越來(lái)越集中的"馬太效應(yīng)'，導(dǎo)致收入在貧富之間、發(fā)達(dá)與落后地區(qū)之間的差距越來(lái)越大。貧富的兩極分化極有可能引發(fā)激烈的政治、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩。這里，可能發(fā)生的激烈的政治、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的變動(dòng)，作為人與人利益爭(zhēng)奪的方式，就是內(nèi)生交易成本的一個(gè)表現(xiàn)。因此，利用國(guó)有經(jīng)濟(jì)適當(dāng)限制貧富兩極分化、進(jìn)行收入再分配，從而防止?jié)撛诘膬?nèi)生交易成本發(fā)生以使合作剩余順利獲取就成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的應(yīng)有之義。

(4)參與宏觀調(diào)控以穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)。市場(chǎng)機(jī)制有利于私人決策，然而經(jīng)濟(jì)主體利益與社會(huì)整體利益的不一致性與信息的有限性使得國(guó)民經(jīng)濟(jì)不可能如"看不見(jiàn)的手'中所描繪的那樣運(yùn)行，這便需要國(guó)家實(shí)行宏觀調(diào)控。國(guó)有經(jīng)濟(jì)特別是其微觀典型形式國(guó)有企業(yè)，有利于國(guó)家進(jìn)行宏觀上的調(diào)控。絕大多數(shù)國(guó)家為了實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大社會(huì)就業(yè)、縮小地區(qū)差距等宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)都建立了國(guó)有企業(yè)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中國(guó)家建立國(guó)有企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)制自身不能達(dá)到而且政府也難以用其他的間接干預(yù)手段來(lái)實(shí)現(xiàn)的某些社會(huì)政策目標(biāo)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)更加有利于國(guó)家進(jìn)行宏觀調(diào)控，特別是在一個(gè)國(guó)家進(jìn)入經(jīng)濟(jì)的蕭條時(shí)期，通過(guò)國(guó)有經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控尤為重要。

(5)實(shí)現(xiàn)國(guó)家安全等戰(zhàn)略目標(biāo)。國(guó)有經(jīng)濟(jì)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)家安全的控制力量之一，為了保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展和保證國(guó)