信息隔離墻制度指引 課后考試

信息隔離墻制度指引課后考試信息隔離墻制度指引課后考試信息隔離墻制度指引課后考試xxx公司信息隔離墻制度指引課后考試文件編號(hào)：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準(zhǔn)審核制定方案設(shè)計(jì)，管理制度一、單項(xiàng)選擇題1.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，（）對(duì)證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中登公司

您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.02.為防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，證券公司應(yīng)當(dāng)采取的保密措施不包括（）。

A.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密

B.加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全

C.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行檢測

D.確保存在利益沖突的業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)相互連通或者實(shí)現(xiàn)邏輯連通

您的答案：D題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0二、多項(xiàng)選擇題3.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度,明確設(shè)置名單的目的、有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時(shí)點(diǎn)、名單編制和管理的程序及職責(zé)分工、掌握名單的工作人員范圍、對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控或限制的措施以及異常情況的處理辦法等內(nèi)容。

A.觀察名單

B.限制名單

C.傳言名單

D.控制名單

您的答案：B,A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.04.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司發(fā)現(xiàn)敏感信息泄露的，應(yīng)當(dāng)視具體情況立即采?。ǎ┑却胧?。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.將有關(guān)工作人員納入跨墻管理

B.促使敏感信息公開

C.對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行限制

D.對(duì)敏感信息進(jìn)行嚴(yán)格保密

您的答案：C,A,B題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.05.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.證券公司工作人員不應(yīng)同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)

B.證券公司業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)

C.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度，防范可能產(chǎn)生的利益沖突

D.證券公司同一高級(jí)管理人員原則上不應(yīng)同時(shí)分管兩個(gè)或兩個(gè)以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門

您的答案：C,D,B,A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0三、判斷題6.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)與列入控制名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)調(diào)查處理。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：0.07.證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉公司或證券列入觀察名單。觀察名單對(duì)證券公司正常開展業(yè)務(wù)將產(chǎn)生重大影響。（）

您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.08.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，跨墻人員在獲取的敏感信息已公開后即可回墻。（）

您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.09.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在任何情況下，證券公司都不應(yīng)允許任何人在報(bào)告發(fā)布之前接觸報(bào)告或?qū)?bào)告內(nèi)容產(chǎn)生影響。

您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.010.《證券公司信息隔離墻制度指引》中所稱信息隔離墻制度，是指證券公司為控制敏感信息在相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間不當(dāng)流動(dòng)和使用而采取的一系列措施。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.011.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入觀察名單。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：0.012.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離措施難以避免利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對(duì)利益沖突進(jìn)行披露。披露難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)采取對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制等措施。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.013.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司信息隔離墻制度應(yīng)當(dāng)覆蓋相互存在利益沖突的各項(xiàng)業(yè)務(wù)。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.014.證券公司可以向從事直接投資業(yè)務(wù)的子公司提供項(xiàng)目敏感信息，為其參與項(xiàng)目投資提供便利。（）

您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.015.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場所人員進(jìn)出情況進(jìn)行監(jiān)控。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.016.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對(duì)因投資銀行業(yè)務(wù)列入觀察名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)限制與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：0.017.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的敏感信息，獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的敏感信息不受限制。（）

您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.018.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司擔(dān)任再融資項(xiàng)目或并購重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問的，在項(xiàng)目公司首次對(duì)外公告該項(xiàng)目之日,證券公司應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入觀察名單。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：0.019.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，后的適當(dāng)時(shí)點(diǎn)，將相關(guān)項(xiàng)目所涉公司或證券列入限制名單。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：0.020.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司合規(guī)部門的主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司信息隔離墻制度的有效性負(fù)最終責(zé)任。（）

您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0一、單項(xiàng)選擇題1.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)與列入（）的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)調(diào)查處理。

A.觀察名單

B.限制名單

C.控制名單

D.傳言名單

您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.02.您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.03.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對(duì)敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行（）程序。

A.跨墻審批

B.風(fēng)險(xiǎn)檢測

C.跨墻備案

D.合規(guī)檢查

您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0二、多項(xiàng)選擇題4.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于（）知悉。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.存在合理業(yè)務(wù)需求的工作人員

B.履行管理職責(zé)需要的工作人員

C.公司內(nèi)的一般工作人員

D.公司的安保人員

您的答案：B題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：0.05.《證券公司信息隔離墻制度指引》中所稱敏感信息，是指證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中掌握或知悉的（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.內(nèi)幕信息

B.可能對(duì)投資產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息

C.可能對(duì)投資產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息

D.所有信息

您的答案：B,A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.06.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司（）協(xié)助董事會(huì)和管理層建立和執(zhí)行信息隔離墻制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.合規(guī)總監(jiān)

B.合規(guī)部門證券公司發(fā)現(xiàn)敏感信息泄露的，應(yīng)當(dāng)視具體情況立即采取

C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

D.財(cái)務(wù)部門

您的答案：B,C題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：0.07.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司發(fā)現(xiàn)敏感信息泄露的，應(yīng)當(dāng)視具體情況立即采取（）等措施。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.將有關(guān)工作人員納入跨墻管理

B.促使敏感信息公開

C.對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行限制

D.對(duì)敏感信息進(jìn)行嚴(yán)格保密

您的答案：C,B,A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.08.為防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，證券公司應(yīng)當(dāng)采取的保密措施包括（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密

B.加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全

C.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行檢測

D.確保存在利益沖突的業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)相互連通或者實(shí)現(xiàn)邏輯連通

您的答案：A,C,B題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.09.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向（）提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.跨墻人員所屬部門

B.合規(guī)部門

C.風(fēng)險(xiǎn)控制部門

D.公司董事會(huì)

您的答案：A,B題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.010.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，下列說法正確的是（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.證券公司工作人員不應(yīng)同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)

B.證券公司業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)

C.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度，防范可能產(chǎn)生的利益沖突

D.證券公司同一高級(jí)管理人員原則上不應(yīng)同時(shí)分管兩個(gè)或兩個(gè)以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門

您的答案：D,C,B,A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0三、判斷題11.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司可以在報(bào)告發(fā)布之前先向研究對(duì)象和公司投資銀行部門提供研究摘要。

您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.012.證券公司存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門互為信息隔離墻的兩側(cè)。因履行管理職責(zé)需要知悉敏感信息的工作人員處于信息隔離墻的墻上。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.013.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的，在擔(dān)任前述角色的信息公開之日，證券公司應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.014.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入觀察名單。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：0.015.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束后即可回墻。（）

您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.016.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離措施難以避免利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對(duì)利益沖突進(jìn)行披露。披露難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)采取對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制等措施。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.017.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，觀察名單屬于高度保密的名單，僅限于履行相關(guān)管理和監(jiān)控職責(zé)的工作人員及風(fēng)險(xiǎn)控制部門工作人員知悉。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：0.018.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管兩個(gè)或兩個(gè)以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的，應(yīng)直接或間接指導(dǎo)并監(jiān)督具體證券品種的投資決策、投資咨詢等可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)活動(dòng)。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：0.019.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對(duì)因投資銀行業(yè)務(wù)列入觀察名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)限制與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。（）

您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.020.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的敏感信息，也不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的敏感信息。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0一、單項(xiàng)選擇題1.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，（）對(duì)證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中登公司

您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.02.為防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，證券公司應(yīng)當(dāng)采取的保密措施不包括（）。

A.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密

B.加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全

C.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行檢測

D.確保存在利益沖突的業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)相互連通或者實(shí)現(xiàn)邏輯連通

您的答案：D題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0二、多項(xiàng)選擇題3.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.客戶利益優(yōu)先

B.公司利益優(yōu)先

C.公平對(duì)待客戶

D.降低公司風(fēng)險(xiǎn)

您的答案：A,C題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.04.《證券公司信息隔離墻制度指引》中所稱敏感信息，是指證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中掌握或知悉的（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.內(nèi)幕信息

B.可能對(duì)投資產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息

C.可能對(duì)投資產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息

D.所有信息

您的答案：A,B題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.05.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度,明確設(shè)置名單的目的、有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時(shí)點(diǎn)、名單編制和管理的程序及職責(zé)分工、掌握名單的工作人員范圍、對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控或限制的措施以及異常情況的處理辦法等內(nèi)容。

A.觀察名單

B.限制名單

C.傳言名單

D.控制名單

您的答案：A,B題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.06.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向（）提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.跨墻人員所屬部門

B.合規(guī)部門

C.風(fēng)險(xiǎn)控制部門

D.公司董事會(huì)

您的答案：B,A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.07.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)分工合作，對(duì)跨墻人員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。其中，合規(guī)部門負(fù)責(zé)（）。

A.記錄跨墻情況

B.向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范

C.會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控

D.對(duì)跨墻違規(guī)行為進(jìn)行處罰

您的答案：C,B,A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0三、判斷題8.證券公司存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門互為信息隔離墻的兩側(cè)。因履行管理職責(zé)需要知悉敏感信息的工作人員處于信息隔離墻的墻上。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.09.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的，在擔(dān)任前述角色的信息公開之日，證券公司應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.010.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場所可以共用，但是辦公設(shè)備要確保相對(duì)封閉和相互獨(dú)立。（）

您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.011.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入觀察名單。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：0.012.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)在投資銀行業(yè)務(wù)部門與客戶發(fā)生實(shí)質(zhì)性接觸前的適當(dāng)時(shí)點(diǎn)，將相關(guān)項(xiàng)目所涉公司或證券列入限制名單。（