產(chǎn)業(yè)組織：SCP分析框架課件

1.1產(chǎn)業(yè)組織的定義和理論淵源1.2哈佛學(xué)派與SCP分析框架1.3芝加哥學(xué)派1.4可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論1.5新制度學(xué)派等其他學(xué)派（自學(xué)）第三章產(chǎn)業(yè)組織理論的形成與發(fā)展1.1產(chǎn)業(yè)組織的定義和理論淵源第三章產(chǎn)業(yè)組織理論的形成11.1、產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源組織這一概念通常包括三種含義：第一，指按照一定的目的、任務(wù)和形式予以編制，如作為企業(yè)管理職能之一的組織等。第二，指形成的形式。如各種黨派、團(tuán)體、企業(yè)、學(xué)校、醫(yī)院、家庭和國(guó)家政權(quán)等。第三，指組成部分之間的關(guān)系。1.1、產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源組織這一概念2所謂產(chǎn)業(yè)組織(Industrialorganization)，通常是指上述組織概念中的第三種含義，即同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場(chǎng)關(guān)系。這種企業(yè)之間的市場(chǎng)關(guān)系主要包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。

思考：產(chǎn)業(yè)的定義？1、定義所謂產(chǎn)業(yè)組織(Industrialorga32、理論淵源現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的形成迄今只有40多年的歷史。然而，從其產(chǎn)生和形成的淵源來看，最早可以追溯到斯密關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的論述，但最早把產(chǎn)業(yè)組織引入經(jīng)濟(jì)學(xué)的是馬歇爾，也有學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織理論萌芽于馬歇爾的“生產(chǎn)要素理論”。張伯倫和羅賓遜夫人的壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論也是產(chǎn)業(yè)組織理論的重要思想來源。2、理論淵源現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的形成迄4（1）亞當(dāng)斯密的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制

競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制被西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為能解決資本主義經(jīng)濟(jì)中的各種問題，能使有限的資源得到最優(yōu)的合理的配置。

競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制被視為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的最大動(dòng)因，競(jìng)爭(zhēng)活力被作為信條而成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)賴以生存和發(fā)展的前提。（1）亞當(dāng)斯密的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制被西方5至19世紀(jì)60年代，西歐自由競(jìng)爭(zhēng)的資本主義發(fā)展到頂點(diǎn)，并開始向壟斷資本主義過渡。正是在這一背景下，當(dāng)馬歇爾研究分工與機(jī)器、某一地區(qū)特定產(chǎn)業(yè)的集中、大規(guī)模生產(chǎn)及企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理、企業(yè)的形態(tài)等問題時(shí)，觸及了“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”（EconomicsofScale）現(xiàn)象，而規(guī)模經(jīng)濟(jì)又是與組織形態(tài)直接相關(guān)的。至19世紀(jì)60年代，西歐自由競(jìng)爭(zhēng)的資本6他在其名著《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中論及生產(chǎn)要素問題時(shí)，在薩伊的生產(chǎn)三要素（勞動(dòng)、資本和土地）的基礎(chǔ)上，提出了“組織”這一第四生產(chǎn)要素。（2）馬歇爾對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論的貢獻(xiàn)他在其名著《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中論及生產(chǎn)要素問題時(shí)7馬歇爾的經(jīng)濟(jì)理論隱含了產(chǎn)業(yè)組織理論的萌芽，具體表現(xiàn)在他不僅提出了產(chǎn)業(yè)組織的概念，而且第一次觸及到了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論所關(guān)注的一些基本問題。首先，觸及了壟斷問題，論述了所謂完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是不存在的。第二，觸及了產(chǎn)品差別、生產(chǎn)條件差異以及廣告費(fèi)用等造成的不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的壟斷因素問題。第三，提出了被后人稱之為“馬歇爾沖突”的矛盾。馬歇爾的經(jīng)濟(jì)理論隱含了產(chǎn)業(yè)組織理論的萌8

“馬歇爾沖突”(Marshall’sdilemma)：大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)必然導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強(qiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競(jìng)爭(zhēng)。這一矛盾至今仍是產(chǎn)業(yè)組織理論的核心問題。“馬歇爾沖突”(Marshall’sdile91933年，張伯倫和羅賓遜夫人同時(shí)出版了專著《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論》《不完全競(jìng)爭(zhēng)理論》，不謀而合的提出了糾正傳統(tǒng)自由競(jìng)爭(zhēng)概念的所謂壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論。（3）張伯倫的壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論（3）張伯倫的壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論101.2哈佛學(xué)派與SCP分析范式1940年克拉克提出有效競(jìng)爭(zhēng)概念，所謂有效競(jìng)爭(zhēng)，就是既有利于維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競(jìng)爭(zhēng)格局。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要手段。1、理論體系的建立1.2哈佛學(xué)派與SCP分析范式11一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家將有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)從二分法擴(kuò)展為三分法，即市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)行為標(biāo)準(zhǔn)，市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)：

（1）集中度不太高；（2）市場(chǎng)進(jìn)入容易；

（3）沒有極端的產(chǎn)品差別化。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家將有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)從二分法擴(kuò)展為12市場(chǎng)行為標(biāo)準(zhǔn)：

（1）對(duì)于價(jià)格沒有共謀；（2）對(duì)于產(chǎn)品沒有共謀；（3）對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者沒有壓制政榮。

市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)：

（1）存在不斷改進(jìn)產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的壓力；

（2）隨成本大幅下降，價(jià)格能向下調(diào)整；

（3）企業(yè)與產(chǎn)業(yè)處于適宜規(guī)模；

（4）銷售費(fèi)用在總費(fèi)用中比重不存在過高現(xiàn)象；（5）不存在長(zhǎng)期的過剩生產(chǎn)能力。市場(chǎng)行為標(biāo)準(zhǔn)：

（1）對(duì)于價(jià)格沒有共謀；13方法標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)：不再將不現(xiàn)實(shí)完全競(jìng)爭(zhēng)作為理想的追求模式和政策制定的出發(fā)點(diǎn)。注意從不同方面提供判斷有效競(jìng)爭(zhēng)狀況標(biāo)準(zhǔn),使理論研究和政策制定有了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。有利于從不同角度對(duì)競(jìng)爭(zhēng)是否有效進(jìn)行更加全面的分析。方法標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)：不再將不現(xiàn)實(shí)完全競(jìng)爭(zhēng)作為理想的追求模式和政策制14梅森的弟子貝恩1959年出版了《產(chǎn)業(yè)組織》一書，成為產(chǎn)業(yè)組織理論的集大成者。由于這些研究主要以哈佛大學(xué)為中心展開，因此又被成為產(chǎn)業(yè)組織的哈佛學(xué)派，至此就建立了產(chǎn)業(yè)組織的理論體系。梅森的弟子貝恩1959年出版了《產(chǎn)業(yè)組152、哈佛學(xué)派的SCP分析框架哈佛學(xué)派按照三分法標(biāo)準(zhǔn)，把產(chǎn)業(yè)分解成特定的市場(chǎng)，按結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效三個(gè)方面對(duì)其進(jìn)行分析，構(gòu)造了一個(gè)既能深入具體環(huán)節(jié)又有系統(tǒng)邏輯體系的“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)structure）——市場(chǎng)行為（conduct）——市場(chǎng)績(jī)效（performance）”的分析框架，簡(jiǎn)稱SCP分析框架。2、哈佛學(xué)派的SCP分析框架哈佛學(xué)派16貝恩最大貢獻(xiàn)提出了SCP分析范式市場(chǎng)結(jié)構(gòu)S企業(yè)行為C市場(chǎng)績(jī)效P買者與賣者的數(shù)量和規(guī)模產(chǎn)品差異進(jìn)入（退出）障礙垂直一體化多樣化經(jīng)營(yíng)定價(jià)行為R&D投資廣告競(jìng)爭(zhēng)行為購并串謀產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)進(jìn)步利潤(rùn)率效率增長(zhǎng)股東價(jià)值貝恩最大貢獻(xiàn)提出了SCP分析范式市場(chǎng)結(jié)構(gòu)S企業(yè)行為C市場(chǎng)績(jī)效17（1）“結(jié)構(gòu)－行為－績(jī)效”分析范式結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效之間存在著因果關(guān)系，即市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場(chǎng)中的行為，而企業(yè)行為又決定市場(chǎng)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。因此，為了獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，最重要的是要通過公共政策(產(chǎn)業(yè)組織政策)來調(diào)整和直接改善不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。（1）“結(jié)構(gòu)－行為－績(jī)效”分析范式結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效之間存在著18SCP范式將市場(chǎng)中企業(yè)數(shù)量的多寡作為相對(duì)效率的改善程度的判定標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為隨著企業(yè)數(shù)的增加和完全競(jìng)爭(zhēng)狀況的接近，經(jīng)濟(jì)基本上就能實(shí)現(xiàn)較為理想的資源配置效率。由于哈佛大學(xué)將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論分析的重點(diǎn)，因而信奉哈佛學(xué)派理論的人也被稱為“結(jié)構(gòu)主義者”。SCP范式將市場(chǎng)中企業(yè)數(shù)量的多寡作為相對(duì)效率的改善程度的19（2）集中度——利潤(rùn)率假說哈佛學(xué)派認(rèn)為，在具有寡占或壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行為以及通過市場(chǎng)進(jìn)入壁壘限制競(jìng)爭(zhēng)的行為削弱了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性，其結(jié)果往往產(chǎn)生超額利潤(rùn)，破壞資源配置效率。在分析框架中突出市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、在研究方法上偏重實(shí)證研究是SCP范式的兩個(gè)非常重要的特征。（2）集中度——利潤(rùn)率假說哈佛學(xué)派認(rèn)為，在具有寡占或20貝恩的實(shí)證分析：貝恩1951年調(diào)查了美國(guó)制造業(yè)的42個(gè)產(chǎn)業(yè)，將他們分成兩組，一組CR8>70%；一組CR8<70%。調(diào)查結(jié)果顯示，不同集中度的產(chǎn)業(yè)群之間存在著很大的利潤(rùn)率差異，前者平均利潤(rùn)率為11.8％，后者為7.5％。貝恩的實(shí)證分析：貝恩1951年調(diào)查了美國(guó)制造業(yè)的42個(gè)產(chǎn)業(yè)，21政策取向因此有效的產(chǎn)業(yè)組織政策首先應(yīng)該著眼于形成和維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，主張對(duì)經(jīng)濟(jì)生活中的壟斷和寡占采取規(guī)制或分割政策。直接應(yīng)用——70年代前后的美國(guó)反壟斷政策

政策取向因此有效的產(chǎn)業(yè)組織政策首先應(yīng)該著眼于形成和維護(hù)有效競(jìng)22不良的市場(chǎng)績(jī)效（資源配置的低效率）不良的市場(chǎng)行為（壟斷行為）不良的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（壟斷）哈佛學(xué)派在政策上傾向于由政府干預(yù)來改變不良的市場(chǎng)績(jī)效，從形成和維持有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)入手不良的市場(chǎng)績(jī)效（資源配置的低效率）不良的市場(chǎng)行為（壟斷行為）231.3產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派芝加哥學(xué)派形成于60年代后期，代表人物施蒂格勒、德姆塞茨等。芝加哥學(xué)派在理論上繼承了傳統(tǒng)的自由主義經(jīng)濟(jì)思想，信奉自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，強(qiáng)調(diào)新古典學(xué)派價(jià)格理論在產(chǎn)業(yè)活動(dòng)分析中的適用性，堅(jiān)持認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織及公共政策問題仍然應(yīng)該通過價(jià)格理論的視角來研究。1968年施蒂格勒的名著《產(chǎn)業(yè)組織》一書的問世，標(biāo)志著芝加哥學(xué)派在理論上的成熟。1.3產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派芝加哥學(xué)派形24主要觀點(diǎn)即使市場(chǎng)中存在著某些壟斷勢(shì)力或不完全競(jìng)爭(zhēng)，只要不存在政府的進(jìn)入規(guī)制，長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)均衡狀態(tài)在現(xiàn)實(shí)中也是能夠成立的?，F(xiàn)實(shí)中的秘密卡特爾等共謀或勾結(jié)行為只能是短期的現(xiàn)象或一時(shí)的不均衡。長(zhǎng)期來看，這種高集中度產(chǎn)生的高利潤(rùn)會(huì)因?yàn)樾缕髽I(yè)大量進(jìn)入或卡特爾協(xié)定的破裂而難以長(zhǎng)期為繼。主要觀點(diǎn)即使市場(chǎng)中存在著某些壟斷勢(shì)力或不完全競(jìng)爭(zhēng)25如果一個(gè)產(chǎn)業(yè)持續(xù)出現(xiàn)高利潤(rùn)率，完全可能是該產(chǎn)業(yè)中企業(yè)高效率和創(chuàng)新的結(jié)果，并不是哈佛學(xué)派所認(rèn)為的產(chǎn)業(yè)中存在著壟斷勢(shì)力。

批判了哈佛學(xué)派的“集中度－利潤(rùn)率”假說，指出高集中度產(chǎn)業(yè)中的高利潤(rùn)率與其說是資源配置非效率的指標(biāo)，倒不如說是生產(chǎn)效率的結(jié)果。集中度與利潤(rùn)率的正相關(guān)反映了高集中度產(chǎn)業(yè)內(nèi)主要大企業(yè)的高效率與低成本。如果一個(gè)產(chǎn)業(yè)持續(xù)出現(xiàn)高利潤(rùn)率，完全可能是該產(chǎn)業(yè)中26德姆塞茨的實(shí)證批駁了哈佛學(xué)派的集中度——利潤(rùn)率假說，指出高集中產(chǎn)業(yè)中的高利潤(rùn)率與其說是資源配置非效率的指標(biāo)，不如說是生產(chǎn)效率的結(jié)果。五十年代中期，42個(gè)產(chǎn)業(yè)中高集中度產(chǎn)業(yè)與較不集中產(chǎn)業(yè)間4.3%的利潤(rùn)率差異已經(jīng)降低到1.1％。德姆塞茨的實(shí)證批駁了哈佛學(xué)派的集中度——利潤(rùn)率假說，指出高集27芝加哥學(xué)派猛烈抨擊了哈佛學(xué)派SCP分析框架，哈佛學(xué)派認(rèn)為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是基本決定因素，不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)會(huì)產(chǎn)生不同的市場(chǎng)績(jī)效。芝加哥學(xué)派卻認(rèn)為市場(chǎng)績(jī)效起決定性作用，不同的企業(yè)效率形成不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。芝加哥學(xué)派注重判斷集中及定價(jià)結(jié)果是否提高了效率，而不是像結(jié)構(gòu)主義者那樣只看是否損害了競(jìng)爭(zhēng)。芝加哥學(xué)派猛烈抨擊了哈佛學(xué)派SCP分析框架，28政策取向——管制政策的芝加哥革命戰(zhàn)后，美國(guó)嚴(yán)格實(shí)施了以哈佛學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論為理論基礎(chǔ)的反壟斷政策。但是，后來的實(shí)踐證明過緊的反壟斷政策導(dǎo)致了美國(guó)的鋼鐵、汽車等產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的低下。圍繞反壟斷政策的放松，批判和反對(duì)結(jié)構(gòu)主義的芝加哥學(xué)派逐漸興起。政策取向——管制政策的芝加哥革命戰(zhàn)后，美國(guó)嚴(yán)291、對(duì)進(jìn)入壁壘理論的修正施蒂格勒把進(jìn)入壁壘定義為新進(jìn)入企業(yè)必須負(fù)擔(dān)市場(chǎng)中的現(xiàn)存企業(yè)不需負(fù)擔(dān)的成本，即新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本，因此，在芝加哥學(xué)派看來，除了政府進(jìn)入規(guī)制以外，真正的進(jìn)入壁壘在實(shí)際中幾乎不存在。1、對(duì)進(jìn)入壁壘理論的修正施蒂格勒把進(jìn)入壁壘定義為新進(jìn)30施蒂格勒等人通過實(shí)證分析對(duì)政府管制的實(shí)際效果進(jìn)行分析，指出政府管制在很多產(chǎn)業(yè)并未收到預(yù)期效果，反而產(chǎn)生了不良影響。芝加哥學(xué)派在政府管制方面的研究業(yè)績(jī)，不僅開創(chuàng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)新的研究領(lǐng)域——微觀管制經(jīng)濟(jì)學(xué)，同時(shí)對(duì)放松規(guī)制政策產(chǎn)生了直接影響。施蒂格勒等人通過實(shí)證分析對(duì)政府管制的實(shí)際效果進(jìn)行分析312、反托拉斯政策的芝加哥革命生產(chǎn)日益集中在大企業(yè)手中有利于提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和生產(chǎn)效率，大公司的高利潤(rùn)完全可能是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)高效率的結(jié)果而與市場(chǎng)壟斷勢(shì)力無關(guān)，因此主張放松反托拉斯法實(shí)施和政府規(guī)制政策。2、反托拉斯政策的芝加哥革命生產(chǎn)日益集中在大32關(guān)于反壟斷的目的：實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的效率反對(duì)企業(yè)的分割：反對(duì)對(duì)大企業(yè)采取分割政策和嚴(yán)格控制兼并的做法關(guān)于反壟斷的重點(diǎn)：企業(yè)的市場(chǎng)行為關(guān)于反壟斷的目的：實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的效率331.4可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論是鮑莫爾、帕恩查等人在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上提出的。70年代以后，對(duì)政府規(guī)制特別是進(jìn)入規(guī)制所導(dǎo)致的不公平以及規(guī)制制度本身的低效率的批評(píng)越來越多，美國(guó)出現(xiàn)了放松規(guī)制的傾向?？筛?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論則成為這種政策轉(zhuǎn)換的重要理論支柱。1.4可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論是鮑莫爾、34主要觀點(diǎn)該理論認(rèn)為，良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)績(jī)效等市場(chǎng)績(jī)效，在傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的理想的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實(shí)現(xiàn)的，而無需眾多的競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)存在。只要保持市場(chǎng)進(jìn)入的完全自由，只要不存在特別的進(jìn)出市場(chǎng)成本，潛在競(jìng)爭(zhēng)的壓力會(huì)迫使任何市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的企業(yè)采取競(jìng)爭(zhēng)行為。在這種環(huán)境條件下，包括自然壟斷在內(nèi)的高集中度的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是可以和效率并存的。主要觀點(diǎn)該理論認(rèn)為，良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)績(jī)效等市35完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，是指市場(chǎng)內(nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場(chǎng)退出時(shí)完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒成本，從而企業(yè)進(jìn)入和退出完全自由的市場(chǎng)。完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的重要標(biāo)志是對(duì)快速進(jìn)入缺乏阻止力。市場(chǎng)是否是完全可競(jìng)爭(zhēng)僅僅取決于是否存在沉沒成本，與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的多少無關(guān)。完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，是指市場(chǎng)內(nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場(chǎng)退出時(shí)完全不用負(fù)36沉沒成本，指企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)所投入的資本中退出市場(chǎng)不能收回一部分。沉沒成本沉沒的程度主要取決所投入資本向其他市場(chǎng)轉(zhuǎn)移或資產(chǎn)出讓回收的可能性，而與所投入固定費(fèi)用的大小無關(guān)。無論固定費(fèi)用有多大，只要能夠回收，就不是沉沒成本。沉沒成本潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力？沉沒成本，指企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)所投入的資本中退出市場(chǎng)不能收回一部分37“打了就跑”策略在完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，由于沉沒成本為零，因而潛在進(jìn)入者為了追求利潤(rùn)會(huì)迅速地進(jìn)入任何一個(gè)具有高額利潤(rùn)的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對(duì)進(jìn)入作出反應(yīng)前無摩擦地快速撤出。這種進(jìn)入形式被稱為“打了就跑”（Hit-and-runentry）策略。“打了就跑”策略在完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，由于沉沒成本為零，因而潛38由于在完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中這種閃電般的快速進(jìn)入退出壓力經(jīng)常存在，因此無論是壟斷市場(chǎng)還是寡占市場(chǎng)，任何企業(yè)都不能維持能帶來壟斷的超額利潤(rùn)的價(jià)格和低效率的生產(chǎn)組織。即使是獨(dú)家壟斷的企業(yè)，也只能制定超額利潤(rùn)為0的可維持價(jià)格，以防止?jié)撛诘母?jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入市場(chǎng)與其發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)?？删S持價(jià)格由于在完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中這種閃電般的快速進(jìn)入退出壓力經(jīng)常存在，391.1產(chǎn)業(yè)組織的定義和理論淵源1.2哈佛學(xué)派與SCP分析框架1.3芝加哥學(xué)派1.4可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論1.5新制度學(xué)派等其他學(xué)派（自學(xué)）第三章產(chǎn)業(yè)組織理論的形成與發(fā)展1.1產(chǎn)業(yè)組織的定義和理論淵源第三章產(chǎn)業(yè)組織理論的形成401.1、產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源組織這一概念通常包括三種含義：第一，指按照一定的目的、任務(wù)和形式予以編制，如作為企業(yè)管理職能之一的組織等。第二，指形成的形式。如各種黨派、團(tuán)體、企業(yè)、學(xué)校、醫(yī)院、家庭和國(guó)家政權(quán)等。第三，指組成部分之間的關(guān)系。1.1、產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源組織這一概念41所謂產(chǎn)業(yè)組織(Industrialorganization)，通常是指上述組織概念中的第三種含義，即同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場(chǎng)關(guān)系。這種企業(yè)之間的市場(chǎng)關(guān)系主要包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。

思考：產(chǎn)業(yè)的定義？1、定義所謂產(chǎn)業(yè)組織(Industrialorga422、理論淵源現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的形成迄今只有40多年的歷史。然而，從其產(chǎn)生和形成的淵源來看，最早可以追溯到斯密關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的論述，但最早把產(chǎn)業(yè)組織引入經(jīng)濟(jì)學(xué)的是馬歇爾，也有學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織理論萌芽于馬歇爾的“生產(chǎn)要素理論”。張伯倫和羅賓遜夫人的壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論也是產(chǎn)業(yè)組織理論的重要思想來源。2、理論淵源現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的形成迄43（1）亞當(dāng)斯密的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制

競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制被西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為能解決資本主義經(jīng)濟(jì)中的各種問題，能使有限的資源得到最優(yōu)的合理的配置。

競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制被視為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的最大動(dòng)因，競(jìng)爭(zhēng)活力被作為信條而成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)賴以生存和發(fā)展的前提。（1）亞當(dāng)斯密的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制被西方44至19世紀(jì)60年代，西歐自由競(jìng)爭(zhēng)的資本主義發(fā)展到頂點(diǎn)，并開始向壟斷資本主義過渡。正是在這一背景下，當(dāng)馬歇爾研究分工與機(jī)器、某一地區(qū)特定產(chǎn)業(yè)的集中、大規(guī)模生產(chǎn)及企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理、企業(yè)的形態(tài)等問題時(shí)，觸及了“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”（EconomicsofScale）現(xiàn)象，而規(guī)模經(jīng)濟(jì)又是與組織形態(tài)直接相關(guān)的。至19世紀(jì)60年代，西歐自由競(jìng)爭(zhēng)的資本45他在其名著《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中論及生產(chǎn)要素問題時(shí)，在薩伊的生產(chǎn)三要素（勞動(dòng)、資本和土地）的基礎(chǔ)上，提出了“組織”這一第四生產(chǎn)要素。（2）馬歇爾對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論的貢獻(xiàn)他在其名著《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中論及生產(chǎn)要素問題時(shí)46馬歇爾的經(jīng)濟(jì)理論隱含了產(chǎn)業(yè)組織理論的萌芽，具體表現(xiàn)在他不僅提出了產(chǎn)業(yè)組織的概念，而且第一次觸及到了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論所關(guān)注的一些基本問題。首先，觸及了壟斷問題，論述了所謂完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是不存在的。第二，觸及了產(chǎn)品差別、生產(chǎn)條件差異以及廣告費(fèi)用等造成的不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的壟斷因素問題。第三，提出了被后人稱之為“馬歇爾沖突”的矛盾。馬歇爾的經(jīng)濟(jì)理論隱含了產(chǎn)業(yè)組織理論的萌47

“馬歇爾沖突”(Marshall’sdilemma)：大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)必然導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強(qiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競(jìng)爭(zhēng)。這一矛盾至今仍是產(chǎn)業(yè)組織理論的核心問題。“馬歇爾沖突”(Marshall’sdile481933年，張伯倫和羅賓遜夫人同時(shí)出版了專著《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論》《不完全競(jìng)爭(zhēng)理論》，不謀而合的提出了糾正傳統(tǒng)自由競(jìng)爭(zhēng)概念的所謂壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論。（3）張伯倫的壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論（3）張伯倫的壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論491.2哈佛學(xué)派與SCP分析范式1940年克拉克提出有效競(jìng)爭(zhēng)概念，所謂有效競(jìng)爭(zhēng)，就是既有利于維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競(jìng)爭(zhēng)格局。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要手段。1、理論體系的建立1.2哈佛學(xué)派與SCP分析范式50一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家將有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)從二分法擴(kuò)展為三分法，即市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)行為標(biāo)準(zhǔn)，市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)：

（1）集中度不太高；（2）市場(chǎng)進(jìn)入容易；

（3）沒有極端的產(chǎn)品差別化。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家將有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)從二分法擴(kuò)展為51市場(chǎng)行為標(biāo)準(zhǔn)：

（1）對(duì)于價(jià)格沒有共謀；（2）對(duì)于產(chǎn)品沒有共謀；（3）對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者沒有壓制政榮。

市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)：

（1）存在不斷改進(jìn)產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的壓力；

（2）隨成本大幅下降，價(jià)格能向下調(diào)整；

（3）企業(yè)與產(chǎn)業(yè)處于適宜規(guī)模；

（4）銷售費(fèi)用在總費(fèi)用中比重不存在過高現(xiàn)象；（5）不存在長(zhǎng)期的過剩生產(chǎn)能力。市場(chǎng)行為標(biāo)準(zhǔn)：

（1）對(duì)于價(jià)格沒有共謀；52方法標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)：不再將不現(xiàn)實(shí)完全競(jìng)爭(zhēng)作為理想的追求模式和政策制定的出發(fā)點(diǎn)。注意從不同方面提供判斷有效競(jìng)爭(zhēng)狀況標(biāo)準(zhǔn),使理論研究和政策制定有了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。有利于從不同角度對(duì)競(jìng)爭(zhēng)是否有效進(jìn)行更加全面的分析。方法標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)：不再將不現(xiàn)實(shí)完全競(jìng)爭(zhēng)作為理想的追求模式和政策制53梅森的弟子貝恩1959年出版了《產(chǎn)業(yè)組織》一書，成為產(chǎn)業(yè)組織理論的集大成者。由于這些研究主要以哈佛大學(xué)為中心展開，因此又被成為產(chǎn)業(yè)組織的哈佛學(xué)派，至此就建立了產(chǎn)業(yè)組織的理論體系。梅森的弟子貝恩1959年出版了《產(chǎn)業(yè)組542、哈佛學(xué)派的SCP分析框架哈佛學(xué)派按照三分法標(biāo)準(zhǔn)，把產(chǎn)業(yè)分解成特定的市場(chǎng)，按結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效三個(gè)方面對(duì)其進(jìn)行分析，構(gòu)造了一個(gè)既能深入具體環(huán)節(jié)又有系統(tǒng)邏輯體系的“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)structure）——市場(chǎng)行為（conduct）——市場(chǎng)績(jī)效（performance）”的分析框架，簡(jiǎn)稱SCP分析框架。2、哈佛學(xué)派的SCP分析框架哈佛學(xué)派55貝恩最大貢獻(xiàn)提出了SCP分析范式市場(chǎng)結(jié)構(gòu)S企業(yè)行為C市場(chǎng)績(jī)效P買者與賣者的數(shù)量和規(guī)模產(chǎn)品差異進(jìn)入（退出）障礙垂直一體化多樣化經(jīng)營(yíng)定價(jià)行為R&D投資廣告競(jìng)爭(zhēng)行為購并串謀產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)進(jìn)步利潤(rùn)率效率增長(zhǎng)股東價(jià)值貝恩最大貢獻(xiàn)提出了SCP分析范式市場(chǎng)結(jié)構(gòu)S企業(yè)行為C市場(chǎng)績(jī)效56（1）“結(jié)構(gòu)－行為－績(jī)效”分析范式結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效之間存在著因果關(guān)系，即市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場(chǎng)中的行為，而企業(yè)行為又決定市場(chǎng)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。因此，為了獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，最重要的是要通過公共政策(產(chǎn)業(yè)組織政策)來調(diào)整和直接改善不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。（1）“結(jié)構(gòu)－行為－績(jī)效”分析范式結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效之間存在著57SCP范式將市場(chǎng)中企業(yè)數(shù)量的多寡作為相對(duì)效率的改善程度的判定標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為隨著企業(yè)數(shù)的增加和完全競(jìng)爭(zhēng)狀況的接近，經(jīng)濟(jì)基本上就能實(shí)現(xiàn)較為理想的資源配置效率。由于哈佛大學(xué)將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論分析的重點(diǎn)，因而信奉哈佛學(xué)派理論的人也被稱為“結(jié)構(gòu)主義者”。SCP范式將市場(chǎng)中企業(yè)數(shù)量的多寡作為相對(duì)效率的改善程度的58（2）集中度——利潤(rùn)率假說哈佛學(xué)派認(rèn)為，在具有寡占或壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行為以及通過市場(chǎng)進(jìn)入壁壘限制競(jìng)爭(zhēng)的行為削弱了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性，其結(jié)果往往產(chǎn)生超額利潤(rùn)，破壞資源配置效率。在分析框架中突出市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、在研究方法上偏重實(shí)證研究是SCP范式的兩個(gè)非常重要的特征。（2）集中度——利潤(rùn)率假說哈佛學(xué)派認(rèn)為，在具有寡占或59貝恩的實(shí)證分析：貝恩1951年調(diào)查了美國(guó)制造業(yè)的42個(gè)產(chǎn)業(yè)，將他們分成兩組，一組CR8>70%；一組CR8<70%。調(diào)查結(jié)果顯示，不同集中度的產(chǎn)業(yè)群之間存在著很大的利潤(rùn)率差異，前者平均利潤(rùn)率為11.8％，后者為7.5％。貝恩的實(shí)證分析：貝恩1951年調(diào)查了美國(guó)制造業(yè)的42個(gè)產(chǎn)業(yè)，60政策取向因此有效的產(chǎn)業(yè)組織政策首先應(yīng)該著眼于形成和維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，主張對(duì)經(jīng)濟(jì)生活中的壟斷和寡占采取規(guī)制或分割政策。直接應(yīng)用——70年代前后的美國(guó)反壟斷政策

政策取向因此有效的產(chǎn)業(yè)組織政策首先應(yīng)該著眼于形成和維護(hù)有效競(jìng)61不良的市場(chǎng)績(jī)效（資源配置的低效率）不良的市場(chǎng)行為（壟斷行為）不良的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（壟斷）哈佛學(xué)派在政策上傾向于由政府干預(yù)來改變不良的市場(chǎng)績(jī)效，從形成和維持有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)入手不良的市場(chǎng)績(jī)效（資源配置的低效率）不良的市場(chǎng)行為（壟斷行為）621.3產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派芝加哥學(xué)派形成于60年代后期，代表人物施蒂格勒、德姆塞茨等。芝加哥學(xué)派在理論上繼承了傳統(tǒng)的自由主義經(jīng)濟(jì)思想，信奉自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，強(qiáng)調(diào)新古典學(xué)派價(jià)格理論在產(chǎn)業(yè)活動(dòng)分析中的適用性，堅(jiān)持認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織及公共政策問題仍然應(yīng)該通過價(jià)格理論的視角來研究。1968年施蒂格勒的名著《產(chǎn)業(yè)組織》一書的問世，標(biāo)志著芝加哥學(xué)派在理論上的成熟。1.3產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派芝加哥學(xué)派形63主要觀點(diǎn)即使市場(chǎng)中存在著某些壟斷勢(shì)力或不完全競(jìng)爭(zhēng)，只要不存在政府的進(jìn)入規(guī)制，長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)均衡狀態(tài)在現(xiàn)實(shí)中也是能夠成立的?，F(xiàn)實(shí)中的秘密卡特爾等共謀或勾結(jié)行為只能是短期的現(xiàn)象或一時(shí)的不均衡。長(zhǎng)期來看，這種高集中度產(chǎn)生的高利潤(rùn)會(huì)因?yàn)樾缕髽I(yè)大量進(jìn)入或卡特爾協(xié)定的破裂而難以長(zhǎng)期為繼。主要觀點(diǎn)即使市場(chǎng)中存在著某些壟斷勢(shì)力或不完全競(jìng)爭(zhēng)64如果一個(gè)產(chǎn)業(yè)持續(xù)出現(xiàn)高利潤(rùn)率，完全可能是該產(chǎn)業(yè)中企業(yè)高效率和創(chuàng)新的結(jié)果，并不是哈佛學(xué)派所認(rèn)為的產(chǎn)業(yè)中存在著壟斷勢(shì)力。

批判了哈佛學(xué)派的“集中度－利潤(rùn)率”假說，指出高集中度產(chǎn)業(yè)中的高利潤(rùn)率與其說是資源配置非效率的指標(biāo)，倒不如說是生產(chǎn)效率的結(jié)果。集中度與利潤(rùn)率的正相關(guān)反映了高集中度產(chǎn)業(yè)內(nèi)主要大企業(yè)的高效率與低成本。如果一個(gè)產(chǎn)業(yè)持續(xù)出現(xiàn)高利潤(rùn)率，完全可能是該產(chǎn)業(yè)中65德姆塞茨的實(shí)證批駁了哈佛學(xué)派的集中度——利潤(rùn)率假說，指出高集中產(chǎn)業(yè)中的高利潤(rùn)率與其說是資源配置非效率的指標(biāo)，不如說是生產(chǎn)效率的結(jié)果。五十年代中期，42個(gè)產(chǎn)業(yè)中高集中度產(chǎn)業(yè)與較不集中產(chǎn)業(yè)間4.3%的利潤(rùn)率差異已經(jīng)降低到1.1％。德姆塞茨的實(shí)證批駁了哈佛學(xué)派的集中度——利潤(rùn)率假說，指出高集66芝加哥學(xué)派猛烈抨擊了哈佛學(xué)派SCP分析框架，哈佛學(xué)派認(rèn)為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是基本決定因素，不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)會(huì)產(chǎn)生不同的市場(chǎng)績(jī)效。芝加哥學(xué)派卻認(rèn)為市場(chǎng)績(jī)效起決定性作用，不同的企業(yè)效率形成不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。芝加哥學(xué)派注重判斷集中及定價(jià)結(jié)果是否提高了效率，而不是像結(jié)構(gòu)主義者那樣只看是否損害了競(jìng)爭(zhēng)。芝加哥學(xué)派猛烈抨擊了哈佛學(xué)派SCP分析框架，67政策取向——管制政策的芝加哥革命戰(zhàn)后，美國(guó)嚴(yán)格實(shí)施了以哈佛學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論為理論基礎(chǔ)的反壟斷政策。但是，后來的實(shí)踐證明過緊的反壟斷政策導(dǎo)致了美國(guó)的鋼鐵、汽車等產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的低下。圍繞反壟斷政策的放松，批判和反對(duì)結(jié)構(gòu)主義的芝加哥學(xué)派逐漸興起。政策取向——管制政策的芝加哥革命戰(zhàn)后，美國(guó)嚴(yán)681、對(duì)進(jìn)入壁壘理論的修正施蒂格勒把進(jìn)入壁壘定義為新進(jìn)入企業(yè)必須負(fù)擔(dān)市場(chǎng)中的現(xiàn)存企業(yè)不需負(fù)擔(dān)的成本，即新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本，因此，在芝加哥學(xué)派看來，除了政府進(jìn)入規(guī)制以外，真正的進(jìn)入壁壘在實(shí)際中幾乎不存在。1、對(duì)進(jìn)入壁壘理論的修正施蒂格勒把進(jìn)入壁壘定義為新進(jìn)69施蒂格勒等人通過實(shí)證分析對(duì)政府管制的實(shí)際效果進(jìn)行分析，指出政府管制在很多產(chǎn)業(yè)并未收到預(yù)期效果，反而產(chǎn)生了不良影響。芝加哥學(xué)派在政府管制方面的研究業(yè)績(jī)，不僅開創(chuàng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)新的研究領(lǐng)域——微觀管制經(jīng)濟(jì)學(xué)，同時(shí)對(duì)放松規(guī)制政策產(chǎn)生了直接影響。施蒂格勒等人通過實(shí)證分析對(duì)政府管制的實(shí)際