內(nèi)部審計(jì)KPI考核指標(biāo)庫(kù)

KPI庫(kù)1、審計(jì)計(jì)劃制定KPI指標(biāo)定義指標(biāo)名稱 審計(jì)計(jì)劃制定 編號(hào) SJ001設(shè)立目的 強(qiáng)化計(jì)劃意識(shí)，提高審計(jì)工作效率指標(biāo)定義 對(duì)一定周期內(nèi)審計(jì)項(xiàng)目及各項(xiàng)工作的計(jì)劃和規(guī)考核周期 季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 能夠制定詳盡的計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度高且可執(zhí)行性強(qiáng) 得分能夠制定詳盡的計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度較高且有可執(zhí)行性得分80－89能夠制定計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度一般且可執(zhí)行性一般強(qiáng) 得分能夠制定計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度及可執(zhí)行性不太強(qiáng) 得分60－69沒(méi)有計(jì)劃或者計(jì)劃不明確，基本沒(méi)有可知行性 得分0相關(guān)說(shuō)明2、審計(jì)計(jì)劃達(dá)成率KPI指標(biāo)定義指標(biāo)名稱 審計(jì)計(jì)劃達(dá)成率 編號(hào) SJ002設(shè)立目的 強(qiáng)化計(jì)劃意識(shí)，提高審計(jì)效率指標(biāo)定義 在一定周期內(nèi)審計(jì)計(jì)劃的按時(shí)達(dá)成情考核周期 季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 出色的完成全部計(jì)劃任務(wù) 得分能夠完成90％計(jì)劃任務(wù) 得分80－89能夠完成80％的計(jì)劃任務(wù) 得分70－79能夠完成70％的計(jì)劃 得分不能夠完成計(jì)劃 得分0相關(guān)說(shuō)明3、審計(jì)及時(shí)性KPI指標(biāo)定義指標(biāo)名稱 審計(jì)及時(shí)性 編號(hào) SJ003設(shè)立目的 強(qiáng)化時(shí)效意識(shí)，提高審計(jì)效率指標(biāo)定義 問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)、解決及項(xiàng)目立項(xiàng)、審計(jì)等工作的效率和實(shí)效考核周期 季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 非常及時(shí)地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題 得分較及時(shí)地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題 得分80－89能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、但是調(diào)查和解決問(wèn)題不夠及時(shí) 得分發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題不夠及時(shí)，但沒(méi)有重大后果 得分發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題不夠及時(shí)，造成較大后果 得分0相關(guān)說(shuō)明4、審計(jì)建議及應(yīng)用KPI指標(biāo)定義指標(biāo)名稱 審計(jì)建議及應(yīng)用 編號(hào) SJ004設(shè)立目的 強(qiáng)化主動(dòng)意識(shí)，提高審計(jì)的價(jià)值指標(biāo)定義 審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議及其建議的應(yīng)用程考核周期 季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 提出的建議極具建設(shè)性，并且得到完全應(yīng)用 得分提出的建議較有建設(shè)性，并且得到較大應(yīng)用 得分80－89提出的建議較有建設(shè)性，并且得到部分應(yīng)用 得分能夠提出的建議，但是應(yīng)用性不強(qiáng) 得分60－69提出的建議籠統(tǒng)，沒(méi)有應(yīng)用價(jià)值 得分相關(guān)說(shuō)明5、審計(jì)報(bào)告KPI指標(biāo)定義指標(biāo)名稱 審計(jì)報(bào)告 編號(hào) SJ005設(shè)立目的 強(qiáng)化主動(dòng)意識(shí)，提高審計(jì)的價(jià)值指標(biāo)定義 審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議及其建議的應(yīng)用程考核周期 季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析透徹，有完整的解決方案 得分報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析較好，有較好的解決方案 得分80－89報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析一般，有解決方案 得分報(bào)告內(nèi)容真實(shí)，但是不夠具體，分析和解決方案不實(shí)用 得分報(bào)告內(nèi)容泛泛而談，沒(méi)有分析和解決方案 得分0相關(guān)說(shuō)明6、審計(jì)制度的完善KPI指標(biāo)定義指標(biāo)名稱 審計(jì)制度的完善 編號(hào) SJ006設(shè)立目的 強(qiáng)化制度意識(shí)，提高審計(jì)的規(guī)范性指標(biāo)定義 審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議及其建議的應(yīng)用程考核周期 季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 有詳實(shí)的制度制定計(jì)劃，并高質(zhì)量的完成計(jì)劃 得分有詳實(shí)的制度制定計(jì)劃，并較高質(zhì)量的完成計(jì)劃 得分80－89有制度制定計(jì)劃，并能完成大部分計(jì)劃 得分70－79制度制定計(jì)劃不明確，制度制定的也不夠?qū)嵱? 得分沒(méi)有制度制定計(jì)劃，制度建設(shè)很差 得分0相關(guān)說(shuō)明7、審計(jì)檔案齊全率KPI指標(biāo)定義指標(biāo)名稱 檔案齊全率 編號(hào) SJ007設(shè)立目的 強(qiáng)化規(guī)范意識(shí)，提高審計(jì)的檔案管理指標(biāo)定義 所存放審計(jì)資料、檔案占所有資料的比考核周期 季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 有詳實(shí)的檔案管理制度所有資料均有存檔 得分有詳實(shí)的檔案管理制度，所有重要資料存檔以上的資料存檔 得分80－89檔案管理制度基本完善，所有重要資料存檔以上的資料存檔 得分70－79有檔案管理制度，所有重要資料存檔以上的資料均有存檔 得分沒(méi)有檔案管理制度，檔案存放較亂 得分0相關(guān)說(shuō)明8、審計(jì)申訴的接收KPI指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)申訴處理的接收編號(hào)指標(biāo)定義對(duì)審計(jì)結(jié)果申訴、投訴的接收考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 耐心接收到投訴、申訴，嚴(yán)格按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備 得分耐心接收到投訴、申訴，并按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備 得分80－89接收到投訴、申訴后能做處理前的準(zhǔn)備但沒(méi)有嚴(yán)格按照流程得分接收到投訴、申訴后沒(méi)有按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備 得分60－69接收到投訴、申訴后沒(méi)有進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備 得分0相關(guān)說(shuō)明9、審計(jì)申訴處理KPI指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)申訴處理編號(hào)SJ009評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)化監(jiān)督意識(shí)，提高審計(jì)的公平性和公開性對(duì)審計(jì)結(jié)果申訴、投訴的接受、調(diào)查和反饋等的處理過(guò)程季度接收到申訴后迅速展開調(diào)查、反饋，處理過(guò)程公正快速得分90－10070－790相關(guān)說(shuō)明10、審計(jì)申訴處理報(bào)告KPI指標(biāo)定義指標(biāo)名稱 審計(jì)申訴處理報(bào)告 編號(hào) SJ010設(shè)立目的 強(qiáng)化規(guī)范意識(shí)，提高審計(jì)的科學(xué)性和規(guī)范性指標(biāo)定義 對(duì)審計(jì)結(jié)果申訴、投訴的接受、調(diào)查和反饋等的處理過(guò)程形成報(bào)考核周期 季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、詳實(shí)，有行之有效的處理、解決方案 得分報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，有較好的處理、解決方案 得分80－89報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析一般，有解決方案 得分報(bào)告內(nèi)容真實(shí)，但是不夠具體，處理方案不實(shí)用 得分報(bào)告內(nèi)容泛泛而談，沒(méi)有分析和解決方案 得分0相關(guān)說(shuō)明11、監(jiān)察計(jì)劃制定KPI指標(biāo)定義指標(biāo)名稱 監(jiān)察計(jì)劃制定 編號(hào) SJ011設(shè)立目的 強(qiáng)化計(jì)劃意識(shí)，提高監(jiān)察效率指標(biāo)定義 對(duì)一定周期內(nèi)監(jiān)察項(xiàng)目及各項(xiàng)工作的計(jì)劃和規(guī)考核周期 季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 能夠制定詳盡的計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度高且可執(zhí)行性強(qiáng) 得分能夠制定詳盡的計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度較高且有可執(zhí)行性得分80－89能夠制定計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度一般且可執(zhí)行性一般強(qiáng) 得分能夠制定計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度及可執(zhí)行性不太強(qiáng) 得分60－69沒(méi)有計(jì)劃或者計(jì)劃不明確，基本沒(méi)有可執(zhí)行性 得分0相關(guān)說(shuō)明12、監(jiān)察計(jì)劃達(dá)成率KPI指標(biāo)定義指標(biāo)名稱 監(jiān)察計(jì)劃達(dá)成率 編號(hào) SJ012設(shè)立目的 強(qiáng)化計(jì)劃意識(shí)，提高監(jiān)察效率指標(biāo)定義 在一定周期內(nèi)按時(shí)完成監(jiān)察計(jì)劃的達(dá)成情考核周期 季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 出色的完成全部計(jì)劃任務(wù) 得分較好的完成計(jì)劃任務(wù) 得分80－89能夠完成80％的計(jì)劃 得分能夠完成多數(shù)計(jì)劃 得分60－69不能夠完成計(jì)劃 得分0相關(guān)說(shuō)明13、監(jiān)察及時(shí)性KPI指標(biāo)定義指標(biāo)名稱 監(jiān)察及時(shí)性 編號(hào) SJ0013設(shè)立目的 強(qiáng)化時(shí)效意識(shí)，提高監(jiān)察效率指標(biāo)定義 問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)、解決及項(xiàng)目立項(xiàng)、監(jiān)察等工作的效率和實(shí)效考核周期 季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 非常及時(shí)地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題 得分較及時(shí)地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題 得分80－89能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、但是調(diào)查和解決問(wèn)題不夠及時(shí) 得分發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題不夠及時(shí)，但沒(méi)有重大后果 得分發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)查并解決問(wèn)題不夠及時(shí)，造成較大后果 得分0相關(guān)說(shuō)明14、監(jiān)察建議及應(yīng)用KPI指標(biāo)定義指標(biāo)名稱 監(jiān)察建議及應(yīng)用 編號(hào) SJ0014設(shè)立目的 強(qiáng)化主動(dòng)意識(shí)，提高監(jiān)察的價(jià)值指標(biāo)定義 監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議及其建議的應(yīng)用程考核周期 季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 提出的建議極具建設(shè)性，并且得到完全應(yīng)用 得分提出的建議較有建設(shè)性，并且得到較大應(yīng)用 得分80－89提出的建議較有建設(shè)性，并且得到部分應(yīng)用 得分能夠提出的建議，但是應(yīng)用性不強(qiáng) 得分60－69提出的建議籠統(tǒng)，沒(méi)有應(yīng)用價(jià)值 得分相關(guān)說(shuō)明15、監(jiān)察報(bào)告KPI指標(biāo)定義指標(biāo)名稱 監(jiān)察報(bào)告 編號(hào) SJ0015設(shè)立目的 強(qiáng)化主動(dòng)意識(shí)，提高監(jiān)察的價(jià)值指標(biāo)定義 監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議及其建議的應(yīng)用程考核周期 季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析透徹，有完整的解決方案 得分報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析較好，有較好的解決方案 得分80－89報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析一般，有解決方案 得分報(bào)告內(nèi)容真實(shí)，但是不夠具體，分析和解決方案不實(shí)用 得分報(bào)告內(nèi)容泛泛而談，沒(méi)有分析和解決方案 得分0相關(guān)說(shuō)明16、監(jiān)察制度的完善KPI指標(biāo)定義指標(biāo)名稱 監(jiān)察制度的完善 編號(hào) SJ0016設(shè)立目的 強(qiáng)化制度意識(shí)，提高監(jiān)察的規(guī)范性指標(biāo)定義 監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議及其建議的應(yīng)用程考核周期 季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 有詳實(shí)的制度制定計(jì)劃，并高質(zhì)量的完成計(jì)劃 得分有詳實(shí)的制度制定計(jì)劃，并較高質(zhì)量的完成計(jì)劃 得分80－89有制度制定計(jì)劃，并能完成大部分計(jì)劃 得分70－79制度制定計(jì)劃不明確，制度制定的也不夠?qū)嵱? 得分沒(méi)有制度制定計(jì)劃，制度建設(shè)很差 得分0相關(guān)說(shuō)明17、監(jiān)察檔案齊全率KPI指標(biāo)定義指標(biāo)名稱 監(jiān)察檔案齊全率 編號(hào) SJ0017設(shè)立目的 強(qiáng)化規(guī)范意識(shí)，提高監(jiān)察的檔案管理指標(biāo)定義 所存放監(jiān)察資料、檔案占所有資料的比例考核周期 季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 有詳實(shí)的檔案管理制度，所有資料均有存檔 得分有詳實(shí)的檔案管理制度，所有重要資料存檔以上的資料存檔得分80－89檔案管理制度基本完善，所有重要資料存檔以上的資料存檔得分有檔案管理制度，所有重要資料存檔以上的資料均有存檔 得分60－69沒(méi)有檔案管理制度，檔案存放較亂 得分0相關(guān)說(shuō)明18、檔案分類、查找KPI指標(biāo)定義指標(biāo)名稱檔案分類、查找編號(hào)SJ018考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 有詳實(shí)的分類標(biāo)準(zhǔn)，能快速為他人提供所查找的資料 得分有分類標(biāo)準(zhǔn)，能較快為他人提供所查找的資料 得分80－89有分類標(biāo)準(zhǔn)，并能為他人提供所查找的資料 得分有分類標(biāo)準(zhǔn)，能為他人提供資料，但不夠及時(shí) 得分沒(méi)有分類標(biāo)準(zhǔn)，有時(shí)不能為他人提供所需資料 得分0相關(guān)說(shuō)明19、監(jiān)察申訴的接收KPI指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察申訴處理的接收編號(hào)指標(biāo)定義對(duì)監(jiān)察結(jié)果申訴、投訴的接收考核周期季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 耐心接收到投訴、申訴，嚴(yán)格按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備 得分耐心接收到投訴、申訴，并按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備 得分80－89接收到投訴、申訴后能做處理前的準(zhǔn)備但沒(méi)有嚴(yán)格按照流程得分接收到投訴、申訴后沒(méi)有按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備 得分60－69接收到投訴、申訴后沒(méi)有進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備 得分0相關(guān)說(shuō)明20、監(jiān)察申訴處理KPI指標(biāo)定義指標(biāo)名稱 監(jiān)察申訴處理 編號(hào) SJ020設(shè)立目的 強(qiáng)化監(jiān)督意識(shí)，提高監(jiān)察的公平性和公開性指標(biāo)定義 對(duì)監(jiān)察結(jié)果申訴、投訴的接受、調(diào)查和反饋等的處理過(guò)考核周期 季度接收到申訴后迅速展開調(diào)查、反饋，處理公正、公平得分80－8970－790相關(guān)說(shuō)明21、監(jiān)察申訴處理報(bào)告KPI指標(biāo)定義指標(biāo)名稱 監(jiān)察申訴處理報(bào)告 編號(hào) SJ021設(shè)立目的 強(qiáng)化規(guī)范意識(shí)，提高監(jiān)察的科學(xué)性和規(guī)范性指標(biāo)定義 對(duì)監(jiān)察結(jié)果申訴、投訴的接受、調(diào)查和反饋等的處理過(guò)程形成報(bào)考核周期 季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、詳實(shí)，有行之有效的處理、解決方案 得分報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，有較好的處理、解決方案 得分80－89報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析一般，有解決方案 得分報(bào)告內(nèi)容真實(shí)，但是不夠具體，處理方案不實(shí)用 得分報(bào)告內(nèi)容泛泛而談，沒(méi)有分析和解決方案 得分0相關(guān)說(shuō)明22、廉潔性KPI指標(biāo)定義指標(biāo)名稱廉潔性編號(hào)SJ022設(shè)立目的指標(biāo)定義考核周期評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)化廉潔意識(shí)，提高監(jiān)察的公正性和權(quán)威性監(jiān)察人員在監(jiān)察過(guò)程中不違反紀(jì)律保持廉潔自愛季度嚴(yán)于律己，剛正不阿，并能夠影響感染他人樹立正氣得分90－100嚴(yán)于律己，剛正不阿，能夠檢舉他人的不良風(fēng)氣 得分嚴(yán)于律己，剛正不阿，不受賄，工作不送人情 得分對(duì)自己要求較高，不受賄，不違反原則 得分60－69對(duì)自己要求不高，有舞弊及其他違紀(jì)的嫌疑 得分相關(guān)說(shuō)明23、團(tuán)隊(duì)建設(shè)KPI指標(biāo)定義指標(biāo)名稱 團(tuán)隊(duì)建設(shè) 編號(hào) SJ023設(shè)立目的 強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)意識(shí)，提高監(jiān)察部門的合作性和協(xié)作精指標(biāo)定義 部門或科室領(lǐng)導(dǎo)對(duì)團(tuán)隊(duì)的協(xié)調(diào)、領(lǐng)導(dǎo)和管理考核周期 季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 部門緊密合作，凝聚力強(qiáng)，工作氛圍融洽，培訓(xùn)合理 得分部門緊密合作，工作氛圍較融洽，培訓(xùn)合理 得分80－89部門合作較緊密，工作氛圍較融洽，培訓(xùn)較合理 得分部門合作較緊密，培訓(xùn)不夠合理 得分60－69部門合作性差，沒(méi)有好的培訓(xùn)，上下級(jí)關(guān)系緊張 得分相關(guān)說(shuō)明大案要案處理KPI指標(biāo)定義指標(biāo)名稱 大案要案處理 編號(hào) SJ024設(shè)立目的 強(qiáng)化監(jiān)督意識(shí)，提高對(duì)大案要案處理的效率和效指標(biāo)定義 對(duì)大案要案的界定、立案、調(diào)查等過(guò)程考核周期 季度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 大案要案界定準(zhǔn)確、立案及時(shí)、調(diào)查深入、細(xì)致、快速 得分大案要案界定準(zhǔn)確、立案及時(shí)、調(diào)查較深入、細(xì)致、快速 得分80－89大案要案界定較準(zhǔn)確、立案及時(shí)、調(diào)查較深入、快速 得分70－79大案要案界定較準(zhǔn)確、立案不及時(shí)、調(diào)查不夠細(xì)致、深入 得分大案要案界定模糊、立案不及時(shí)、