小學教研處廉政風險防控手冊

小學教研處廉政風險防控手冊小學教研處廉政風險防控手冊小學教研處廉政風險防控手冊小學教研處廉政風險防控手冊編制僅供參考審核批準生效日期地址：電話：傳真:郵編:教研處廉政風險防控手冊15、教研處材料15.1、教研處崗位架構(gòu)圖15.2、教研處職責15.3、教研處崗位職責15.4、教研處主要政策、法規(guī)清單15.5、教研處工作文件清單15.6、教研處現(xiàn)有表格記錄清單15.7、教研處主要工作流程清單15.8、教研處崗位廉政風險點自查表15.9、教研處對應的崗位廉政風險防控措施一覽表15.10、教研處主要權(quán)限運行流程圖15.11、教研處對應的流程風險識別評價表15.12、教研處廉政風險防控措施匯總一覽表15.13、教研處廉政風險防控目標一覽表15.1、教研處崗位架構(gòu)圖教研處主任教研處主任教研處副主任教研處副主任15.2、教研處工作職責一、處室職責1.組織教師深入鉆研本學科的新課標、教學目標、教材教法，指導教研組、備課組的建設，跟蹤管理好教研活動，根據(jù)考核方案，做好優(yōu)秀備課組、教研組的評選工作。2.組織并指導教師進行業(yè)務進修與幫扶，全面提高教師的理論水平和業(yè)務能力。培養(yǎng)青年教師，充分發(fā)揮骨干教師的作用。3.有計劃、有目的地組織課改中心組教師進行課改活動、開展好示范課、研究課、展示課和優(yōu)質(zhì)課評比活動，督促教師聽課、評課，總結(jié)交流。4.組織教師做好每月一次的課改大講堂活動。5.策劃、組織、安排學科課外活動（如競賽、講座等），做好校本課程開發(fā)工作。6.負責課改中心組的日常工作安排，深入推進課堂教學改革。有步驟地總結(jié)推廣生本教育課改模式，形成具有學校特色的課堂教學。7.做好備課組會、教研組會和各項聽課活動的考勤公示、匯總工作。8.落實好校本課程：自主活動課和興趣班的跟蹤與管理。9.組織引導教師積極參加課題、論文、教師素養(yǎng)比賽等教科研活動，做好課題、教師論文、優(yōu)質(zhì)課等教研成果的登記、認定和統(tǒng)計工作。10.做好教師業(yè)務檔案的匯總工作。11.做好學校交辦的其它工作。15.3、教研處崗位工作職責一、教研處主任崗位職責1做好優(yōu)秀備課組、教研組的評選工作。2、負責教師進行業(yè)務進修與幫扶工作3、負責示范課、研究課、展示課和優(yōu)質(zhì)課評比活動4、負責開展教育教學研討、觀摩、競賽等活動，對全體教師進行教5負責課改中心組的日常工作安排，深入推進課堂教學改革。做好課題、教師論文、優(yōu)質(zhì)課等教研成果的登記、認定和統(tǒng)計工作。6、做好校本課程：自主活動課的跟蹤與管理。7.做好教師業(yè)務檔案的匯總工作。8、二、教研處副主任崗位職責1教師參加課題、論文、教師素養(yǎng)比賽等教科研活動2、備課組會、教研組會和各項聽課活動的考勤公示、匯總工作4、

15.4、教研處主要政策、法規(guī)、清單序號政策、法規(guī)名稱發(fā)文編號發(fā)文單位使用處室一國家、中央、省部委政策法規(guī)1《中華人民共和國教育法》全國人民代表大會常務委員會教研處2《中華人民共和國義務教育法》全國人民代表大會常務委員會教研處3《中共江西省委江西省人民政府關(guān)于深化教育領(lǐng)域綜合改革若干問題的意見》贛發(fā)〔2014〕15號省委、省政府教研處4《江西省規(guī)范義務教育辦學行為若干規(guī)定》省教育廳教研處二地（市）、縣政策、規(guī)范性文件1《關(guān)于明確貫徹落實<贛州市教育改革發(fā)展試驗區(qū)建設實施方案（2014-2020年）>有關(guān)工作責任分工的通知》贛市教辦字[2014]27號贛州市教育局教研處2關(guān)于印發(fā)《贛州市加強義務教育學校標準化建設提升學校品質(zhì)試點工作實施方案》的通知贛市教基字〔2015〕20號贛州市教育局教研處審批：編制：15.5、教研處現(xiàn)有工作文件清單（縣局級）序號工作文件名稱發(fā)文編號備注一教育教學《2015～2016學年全縣中小學校工作評價方案》2.備注收集現(xiàn)有文件時，部門按工作職責（業(yè)務）板塊的不同分類收集。審批：編制：15.6教研處表格/表單/記錄清單使用部門：NO：序號記錄名稱記錄編號保存部門保存期處置要求備注1教研計劃、總結(jié)匯總表教研處一年妥存2教研組計劃、總結(jié)匯總表教研處一年妥存3科任教師學科計劃、總結(jié)匯總表教研處一年妥存4課改實施計劃教研處永久妥存5課改資料：前置研究、階段總結(jié)、教研記錄等教研處永久妥存6教科研成果收集教研處永久妥存審批：編制：15.7教研處主要工作流程清單部門：序號工作流程名稱流程編號備注歸屬部門1評選優(yōu)秀教研組、備課組01教研處2教研成果認定02教研處備注收集現(xiàn)有流程時，部門按工作職責（業(yè)務）板塊的不同分類收集。審批：編制：15.8、教研處崗位廉政風險點自查表（1）處室：日期：2016年4月15日姓名崗位教研處主任職級主要職責權(quán)限1、負責教研處全面工作；2、負責做好處室之間的溝通協(xié)調(diào)，確保上令下行及下傳上達順暢；3、檢查督促領(lǐng)導布置工作任務的落實；4、負責與各有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)；5、完成領(lǐng)導交辦的其他工作。風險點自查結(jié)果序號風險點風險點描述（主要內(nèi)容與表現(xiàn)形式）風險類型風險評價風險等級原因分析現(xiàn)有控制措施建議措施崗位風險道德風險制度風險流程風險外部風險發(fā)生可能性

風險后果

高中低1優(yōu)秀教研組、備課組評選有可能：對待教研組成員時可能存在私心，導致評選不公平、公正?！獭獭?5√外部干涉或接受當事人好處，私心雜念，關(guān)照親朋好友。講原則，按規(guī)章制度執(zhí)行。接受全體教師監(jiān)督2優(yōu)質(zhì)課論文評選有可能會走人情，出現(xiàn)不公正的現(xiàn)象。√√√24外部干涉或處于私心關(guān)照親朋好友。講原則，按規(guī)章制度執(zhí)行。接受全體教師監(jiān)督3教師業(yè)務檔案填寫有可能會出現(xiàn)私心，不客觀真實?！獭獭?5√外部干涉或處于私心關(guān)照親朋好友。講原則，按規(guī)章制度執(zhí)行。接受全體教師監(jiān)督處室互幫或集體討論結(jié)果分管領(lǐng)導點評意見風險防范小組審批意見簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：備注本表可根據(jù)實際內(nèi)容調(diào)節(jié)大小。此表一式兩份，一份單位存檔，一份自存。15.8、教研處崗位廉政風險點自查表（2）處室：日期：2016年4月15日姓名崗位教研處副主任職級主要職責權(quán)限1、檢查督促領(lǐng)導布置工作任務的落實；2、負責與各有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)；3、完成領(lǐng)導交辦的其他工作。風險點自查結(jié)果序號風險點風險點描述（主要內(nèi)容與表現(xiàn)形式）風險類型風險評價風險等級原因分析現(xiàn)有控制措施建議措施崗位風險道德風險制度風險流程風險外部風險發(fā)生可能性

風險后果

高中低1教研成果初審有可能：在認定過程中可能隱瞞情況，存在私心，導致認定成果不真實?！獭獭?5√外部干涉或接受當事人好處。執(zhí)行“學校審核--教研處查驗--分管領(lǐng)導審批”的認定辦理程序；每學期公示認定成果名單，接受社會監(jiān)督。建立教研成果網(wǎng)上認定制度。處室互幫或集體討論結(jié)果處室領(lǐng)導點評意見風險防范小組審批意見簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：備注本表可根據(jù)實際內(nèi)容調(diào)節(jié)大小。此表一式兩份，一份單位存檔，一份自存。15.9、教研處崗位廉政風險防范措施一覽表（1）處室：日期：2016年4月15日姓名崗位教研處主任職級主要職責權(quán)限1、負責教研處全面工作；2、負責做好處室之間的溝通協(xié)調(diào)，確保上令下行及下傳上達順暢；3、檢查督促領(lǐng)導布置工作任務的落實；4、負責與各有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)；5、完成領(lǐng)導交辦的其他工作。序號風險點風險點描述（主要內(nèi)容與表現(xiàn)形式）風險類型風險等級防范措施崗位風險道德風險制度風險流程風險外部風險高中低1優(yōu)秀教研組、備課組評選有可能：對待教研組成員時可能存在私心，導致評選不公平、公正?！獭獭獭讨v原則，按規(guī)章制度執(zhí)行。2優(yōu)質(zhì)課論文評選有可能會走人情，出現(xiàn)不公正的現(xiàn)象?！獭獭獭讨v原則，按規(guī)章制度執(zhí)行。3教師業(yè)務檔案填寫有可能會出現(xiàn)私心，不客觀真實?！獭獭獭讨v原則，按規(guī)章制度執(zhí)行。個人承諾分管領(lǐng)導審核意見風險防范小組審批意見簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：備注本表可根據(jù)實際內(nèi)容調(diào)節(jié)大小。此表一式三份，一份單位存檔，一份自存，一份公示。15.9、教研處崗位廉政風險防范措施一覽表（2）處室：日期：2016年3月24日姓名崗位教研處副主任職級主要職責權(quán)限1檢查督促領(lǐng)導布置工作任務的落實；2、負責與各有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)；3、完成領(lǐng)導交辦的其他工作。序號風險點風險點描述（主要內(nèi)容與表現(xiàn)形式）風險類型風險等級防范措施崗位風險道德風險制度風險流程風險外部風險高中低1教研成果初審有可能：在認定過程中可能隱瞞情況，存在私心，導致認定成果不真實?！獭獭獭虉?zhí)行“學校審核--教研處查驗--分管領(lǐng)導審批”的認定辦理程序；每學期公示認定成果名單，接受社會監(jiān)督。個人承諾主管領(lǐng)導審核意見風險防范小組審批意見簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：備注本表可根據(jù)實際內(nèi)容調(diào)節(jié)大小。此表一式三份，一份單位存檔，一份自存，一份公示。15.10、教研處主要權(quán)限運行流程圖表（1）1.工作流程圖工作流程名稱：評選優(yōu)秀學科組、備課組工作流程權(quán)責單位/崗位工作文件工作表單風險點編號備注開開始提出初審意見提出初審意見申請結(jié)束評選結(jié)果公示 結(jié)束評選結(jié)果公示學科組長教研處主任分管領(lǐng)導《優(yōu)秀教研組評選方案》《優(yōu)秀教研組、學科組評選實施方案》《優(yōu)秀教研組、學科組評選申請表》0115.11、教研處工作流程風險識別評價表（1）編號風險點風險點描述（主要內(nèi)容與表現(xiàn)形式）風險類型風險評價風險等級崗位風險道德風險制度風險流程風險外部風險發(fā)生可能性

風險后果

高中低1優(yōu)秀教研組、備課組評選有可能：因接受當事人好處而放寬標準。√√√25√2優(yōu)質(zhì)課論文評選有可能：走人情，出現(xiàn)不公正的現(xiàn)象?！獭獭?4√3教師業(yè)務檔案填寫有可能：出現(xiàn)私心，不客觀真實?！獭獭?5√編號風險點原因分析現(xiàn)有控制措施建議措施防范措施1優(yōu)秀教研組、備課組評選原則性不強，對政策、制度把握不準，有私心。堅持《優(yōu)秀教研組評選方案》、《優(yōu)秀教研組、備課組評選實施方案》評選過程主動接受監(jiān)督，結(jié)果公示。堅持《優(yōu)秀教研組評選方案》、《優(yōu)秀教研組、備課組評選實施方案》2優(yōu)質(zhì)課論文評選工作責任心不強，敷衍了事，有私心，照顧親朋好友。堅持評選程序和標準。評選過程主動接受監(jiān)督，結(jié)果公示。堅持根據(jù)每次制定的主題方案去評選。3教師業(yè)務檔案填寫工作責任心不強，照顧親友。按學校教師考核匯總表實事求是去填寫。評選過程主動接受監(jiān)督，結(jié)果公示。按學校教師考核匯總表實施求實去填寫。 處室意見分管領(lǐng)導審核意見風險防范小組審批意見簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：15.10、教研處主要權(quán)限運行流程圖表（2）1.工作流程圖工作流程名稱：教研成果認定工作流程權(quán)責單位/崗位工作文件工作表單風險點編號備注開開始提出初審意見提出初審意見申請結(jié)束評選結(jié)果公示 結(jié)束評選結(jié)果公示教研處副主任教研處主任分管領(lǐng)導1、《小學科競賽、科研及活動獎勵制度》《小學教研成果公示表》115.11、教研處工作流程風險識別評價表（2）1.教研成果審核流程風險識別評價表編號風險點風險點描述（主要內(nèi)容與表現(xiàn)形式）風險類型風險評價風險等級崗位風險道德風險制度風險流程風險外部風險發(fā)生可能性

風險后果

高中低1教研成果審核有可能：1、在認定過程中可能隱瞞情況，存在私心，導致認定成果不真實；2、因接受當事人好處而放寬標準?！獭獭?5√編號風險點原因分析現(xiàn)有控制措施建議措施防范措施1教研成果審核對政策、制度把握不準，原則性不強，收受利益方后放寬標準。執(zhí)行“學校審核--教研處查驗--分管領(lǐng)導審批”的認定辦理程序；每學期公示認定成果名單，接受社會監(jiān)督。建立教研成果網(wǎng)上認定制度。嚴格執(zhí)行認定程序；每學期公示認定成果名單，接受社會監(jiān)督。 處室意見分管領(lǐng)導審核意見風險防范小組審批意見簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：15.12、教研處廉政風險防范措施匯總一覽表科室（蓋章）：2016年4月15日科室主要工作職責1、負責教研處全面工作；2、負責做好處室之間的溝通協(xié)調(diào)，確保上令下行及下傳上達順暢；3、檢查督促領(lǐng)導布置工作任務的落實；4、負責與各有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)；5、完成領(lǐng)導交辦的其他工作。 序號權(quán)力事項風險點風險點描述（主要內(nèi)容與表現(xiàn)形式）風險

類別風險

等級防控措施涉及崗位監(jiān)控責任主體1優(yōu)秀教研組、備課組評選優(yōu)秀教研組、備課組評選審核有可能：因接受當事人好處而放寬標準崗位風險中嚴格執(zhí)行《優(yōu)秀教研組評選方案》和《小學優(yōu)秀教研組評選方案》教研處主任分管