2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬題庫及附答案

2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬題庫及附答案單選題（共80題）1、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務(wù)之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內(nèi)容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機構(gòu)同意外，不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C2、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.以本人或者他人名義從事期貨交易B.代理客戶從事期貨交易C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時。充分揭示期貨交易風(fēng)險D.為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧作出承諾或保證【答案】C3、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上7倍以下【答案】A4、()應(yīng)當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核。A.監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A5、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應(yīng)當予以撤銷，對負有責(zé)任的公司和人員（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】B6、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.19D.12【答案】C7、境外機構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當在公司登記機關(guān)登記注冊，并向（）提出申請。A.中國證監(jiān)會B.期貨業(yè)協(xié)會C.國家外匯管理部門D.財政部【答案】A8、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)()批準。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國銀監(jiān)會【答案】A9、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】B10、期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責(zé)任，但（）的，客戶應(yīng)當承擔相應(yīng)的交易結(jié)果。A.客戶存在過錯B.客戶交易指令未指明有效期限C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向【答案】C11、申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B12、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。A.進行調(diào)查，限制其人身自由B.進行調(diào)查，給予紀律懲戒C.給予其懲戒、公開譴責(zé)D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】D13、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。客戶根據(jù)他的建議買了某期貨，結(jié)果損失慘重。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款C.撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】C14、根據(jù)《證券期資經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時，資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當終止（）.A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接B.集合資戶管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接D.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的【答案】C15、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及（），并應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A.職業(yè)背景B.風(fēng)險偏好C.收入狀況D.投資目標【答案】D16、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的時間要求是()。A.每三個月開展一次B.每半年開展一次C.每一年開展一次D.每兩年開展一次【答案】B17、期貨公司應(yīng)當在相關(guān)事項完成后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告A.3B.5C.10D.15【答案】B18、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責(zé)任。A.客戶代理人B.期貨公司經(jīng)紀人C.期貨公司D.客戶【答案】C19、會員制期貨交易所會員大會由（）召集。A.監(jiān)事會B.理事會C.總經(jīng)理D.理事長【答案】B20、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當自開立賬戶之日起()A.15B.10C.5D.3【答案】C21、（2018年真題）境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準后實施。A.國務(wù)院B.全國人大常委會C.全國人民代表大會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】A22、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有（）從業(yè)人員資格的，應(yīng)當自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得。A.期貨B.證券C.基金D.銀行【答案】A23、（）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.期貨保證金存管銀行D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】A24、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（?）。A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責(zé)任C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責(zé)任【答案】B25、期貨交易所風(fēng)險準備金應(yīng)當按照（）來提取。A.手續(xù)費收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續(xù)費收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例【答案】A26、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B27、期貨公司應(yīng)當在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過（）進行查詢。A.期貨交易所B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.期貨結(jié)算中心【答案】B28、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認定為不適當人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.6個月B.1年C.2年D.3年【答案】C29、代為履職人員應(yīng)當實地履行職責(zé)，履職期間（）管理公司的其他事A.同時B.間接C.終止D.暫?！敬鸢浮緿30、期貨公司董事長失蹤時，代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)時間不得超過（）個月。A.1B.3C.6D.12【答案】C31、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。A.給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】C32、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當（）。A.立即向中國證監(jiān)會報告B.立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告C.抵制并直接向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.抵制并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告【答案】D33、首席風(fēng)險官應(yīng)當配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報告。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.工商部門D.期貨交易所【答案】B34、下列關(guān)于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。A.以營利為最終目的B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責(zé)任D.其負責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免【答案】A35、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨投資咨詢機構(gòu)C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】C36、期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當（）客戶需追加的保證金數(shù)額。A.大于B.基本等于C.小于D.無關(guān)系【答案】B37、申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B38、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。A.3200萬元B.3000萬元C.2800萬元D.3100萬元【答案】C39、證券公司應(yīng)當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險。A.開戶資料B.資產(chǎn)收益C.風(fēng)險承受能力D.交易級別【答案】A40、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標準倉單B.可流通的國債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】D41、（）應(yīng)當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.各期貨公司【答案】A42、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。A.證券銷售從業(yè)人員資格B.期貨從業(yè)人員資格C.證券投資咨詢資格D.期貨投資咨詢資格【答案】B43、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.2B.3C.5D.7【答案】A44、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()個工作日內(nèi)做出批準與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D45、（）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當給予配合。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金存管銀行【答案】C46、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B47、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明【答案】B48、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾B.期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)C.期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議D.期貨公司股東會應(yīng)當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決【答案】A49、期貨公司應(yīng)當聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司（）進行審計。A.月度風(fēng)險監(jiān)管報表B.季度風(fēng)險監(jiān)管報表C.半年度風(fēng)險監(jiān)管報表D.年度風(fēng)險監(jiān)管報表【答案】D50、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換的是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.期貨保證金存管銀行C.期貨交易所D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D51、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會期貨部【答案】A52、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員B.某市商務(wù)局C.某高校教授D.證券市場禁止進入者【答案】C53、期貨經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（）。A.查詢投資者資料B.問卷調(diào)查C.知識測試D.熟人推薦【答案】D54、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)當向（）報告。A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A55、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并應(yīng)當()。A.劃入期貨公司自有資金B(yǎng).將客戶保證金共同存放C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放D.與自有資金分開，專戶存放【答案】D56、在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。A.事先通過其所在的機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格B.事先通過其所在的機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格C.以個人名義向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格D.以個人名義向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格【答案】A57、（）應(yīng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責(zé)任。A.期貨公司B.期貨交易所C.客戶D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A58、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.1B.3C.5D.10【答案】B59、期貨公司應(yīng)當在年度終了后的（）個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。A.1B.2C.3D.4【答案】D60、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定．向（）和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。A.國務(wù)院商務(wù)主管部門B.中國證監(jiān)會C.證券業(yè)協(xié)會D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A61、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。A.50B.20C.100D.10【答案】A62、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A63、期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】A64、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。A.擬任職的人員應(yīng)當取得證監(jiān)會核準的任職資格B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意C.應(yīng)當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任D.應(yīng)當由股東會作出決議【答案】D65、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（）的風(fēng)險監(jiān)管指標應(yīng)當持續(xù)符合監(jiān)管要求。A.6個月B.3個月C.12個月D.24個月【答案】A66、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】C67、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）.A.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當根據(jù)期貨交易所結(jié)結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立當日無負債結(jié)算制度C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式處理方式等D.全面結(jié)算會員應(yīng)當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整【答案】C68、（2021年真題）被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.5日B.10日C.15日D.3日【答案】D69、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件B.近2年收入證明C.職業(yè)資格證書D.工作證明【答案】B70、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.3B.5C.10D.15【答案】C71、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B72、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)B.期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立【答案】A73、期貨公司應(yīng)當自擬任財務(wù)負責(zé)人和營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.60【答案】B74、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨交易所【答案】A75、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當經(jīng)（）批準。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.財政部D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A76、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應(yīng)當遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循（）的予以處理。A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的容戶利益優(yōu)先B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先C.客戶利益優(yōu)先，公平對待D.自身利益優(yōu)先；公平對待【答案】C77、經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險。A.勤勉盡責(zé)，審慎履職B.誠實信用，勤勉盡責(zé)C.公平對待，審慎履職D.以上都不對【答案】A78、期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度必須經(jīng)（）批準。A.交易所會員大會B.交易所理事會C.國務(wù)院D.中國證監(jiān)會【答案】D79、期貨公司的交易保證金不足。且未能按期貨交易所規(guī)定的時問追加保證金。交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失（）。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔B.由期貨公司承擔C.由期貨交易所承擔D.由期.貨交易所承擔主要責(zé)任【答案】B80、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A多選題（共40題）1、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展行情分析的，應(yīng)當遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護他人的知識產(chǎn)權(quán)B.在開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案C.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析的，應(yīng)當取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格D.期貨公司及其從業(yè)人員不得通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等開展期貨信息傳播活動【答案】BD2、期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的（）。A.工作能力B.財務(wù)狀況C.投資目標D.投資經(jīng)驗【答案】BCD3、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，下列（）行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔。A.期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任B.不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人的交易行為C.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為D.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任【答案】ACD4、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列（）行為的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。A.拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查B.未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏D.以上都不是【答案】ABC5、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，會以有價證券充低保證金，第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。根據(jù)上述事實，請回答以下題A.股票B.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單C.公司債券D.國債【答案】BD6、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當具備申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件外，還應(yīng)具備的條件有（）。A.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上B.注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準C.申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元D.控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元【答案】ACD7、會員制期貨交易所章程應(yīng)當載明的事項包括（）。A.對會員的紀律處分B.會員的權(quán)利和義務(wù)C.對會員的收費標準D.會員資格及其管理辦法【答案】ABD8、公司制期貨交易所董事會對股東大會負責(zé)，下列（）對其職權(quán)表述不準確。A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B.審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案C.審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況【答案】BC9、（）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。A.客戶B.其他期貨市場參與者C.保證金存管銀行及其相關(guān)人員D.期貨交易所會員【答案】ABCD10、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進行一致性復(fù)核。A.客戶姓名或者名稱B.內(nèi)部資金賬戶C.期貨結(jié)算賬戶D.交易編碼【答案】ABCD11、某經(jīng)營機構(gòu)擁有健全的回訪制度，由銷售以外的人員以電話、電郵等適當方式。抽取一定比例的普通投資者進行適當性回訪。應(yīng)當進行回訪的普通投資者包括（）。A.生活來源主要依靠積蓄或社會保障的B.購買或接受高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)的C.對產(chǎn)品或服務(wù)不了解的D.中國證監(jiān)會、協(xié)會和經(jīng)營機構(gòu)認為必要的其他投資者【答案】ABD12、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官。下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是（）。A.參加.列席相關(guān)會議B.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，應(yīng)向股東大會報告上述情況C.與為期貨公司提供審計服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決【答案】AC13、首席風(fēng)險官有不履行職責(zé)行為的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.監(jiān)管談話B.出具警示函C.責(zé)令更換D.免職【答案】ABC14、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應(yīng)該采取（）步驟。A.證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案B.按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)C.證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)備案D.按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)【答案】AB15、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，可以不向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)D.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)【答案】ABD16、下列主體中應(yīng)當遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定的是（）。A.客戶B.非期貨公司結(jié)算會員C.期貨公司D.期貨保證金存管銀行【答案】ABCD17、公司制期貨交易所的董事會行使的職權(quán)包括（）。A.召集股東大會會議B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案C.審議結(jié)算擔保金的使用情況D.決定對違規(guī)行為的紀律處分【答案】ABCD18、期貨公司有下列（）行為的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的D.為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的【答案】ABCD19、李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其髙中好友，并在李某的期貨公司里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關(guān)系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果王某從中共獲利二十余萬元，并給予李某好處費五萬元。關(guān)于本案例中的李某，下列說法正確的是（）。A.李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕信息B.李某的行為屬于商業(yè)受賄行為C.應(yīng)當沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任【答案】ABCD20、期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制度，嚴禁從事（）行為。A.操縱期貨交易價格B.欺詐投資者C.內(nèi)幕交易D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息【答案】ABCD21、《期貨公司管理辦法》的制定目的是()。A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動B.加強對期貨公司的監(jiān)督管理C.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展D.保護客戶的合法權(quán)益【答案】ABCD22、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法正確的有（）。A.期貨公司可以與客戶約定分擔委托資產(chǎn)的損失B.客戶必須自行獨立承擔投資風(fēng)險C.期貨公司可以向客戶承諾委托資產(chǎn)的最低收益D.期貨公司的風(fēng)險揭示書應(yīng)當包括中國期貨業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款【答案】BD23、期貨公司的下列()行為屬于欺詐客戶行為。A.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C.挪用客戶保證金D.向客戶作獲利保證【答案】ACD24、下列選項中，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則有（）。A.保守客戶的商業(yè)秘密B.定期為客戶提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析C.維護客戶合法權(quán)益D.以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)【答案】ACD25、中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨從業(yè)人員的自律管理中負責(zé)（）。A.從業(yè)資格的認定B.從業(yè)資格的管理C.從業(yè)資格的撤銷D.組織從業(yè)資格考試【答案】ABCD26、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的是（）。A.期貨交易所不具有法人資格B.期貨交易所不以營利為目的C.期貨交易所是實行自律管理的法人D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的【答案】BC27、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動有（）。A.非自用不動產(chǎn)投資B.為期貨交易提供集中履約擔保C.股票投資D.信托投資【答案】ACD28、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國期貨業(yè)協(xié)會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，內(nèi)容包括（）。A.紀律懲戒和申訴B.從業(yè)資格考試、注冊和公示C.后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查D.執(zhí)業(yè)行為準則【答案】ABCD29、在組織機構(gòu)的設(shè)置上，會員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點有（）。A.會員制期貨交易所設(shè)會員大會，而公司制期貨交易所設(shè)股東大會B.會員制期貨交易所設(shè)理事會，而公司制期貨交易所設(shè)董事會C.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理D.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)監(jiān)事會【答案】ABC30、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施（）。A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記等資料C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶D.詢問當事人和與被調(diào)查事件相關(guān)的單位和個人，限制其人身自由【答案】ABC31、在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當遵循實質(zhì)重于形式的原則，確保（）對應(yīng)關(guān)系準確。A.客戶姓名或者名稱B.特殊單位客戶C.分戶管理資產(chǎn)D.期貨結(jié)算賬戶【答案】BCD32、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨投資者保障基金的資金來源，以下說法正確的是()。A.保障基金總額達到5億元人民幣的規(guī)模后，經(jīng)批準，期貨交易所.期貨公司可以暫停繳納保障基金B(yǎng).保障基金的規(guī)模.繳納比例和繳納方式，可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況.市場風(fēng)險水平等情況予以調(diào)整C.期貨公司按照代理交易額的千萬分之五的統(tǒng)一標準繳納D.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納【答案】BD33、保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的（）報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。A.籌集B.管理C.使用D