某公司三大管理體系培訓(xùn)教材課件

中國移動(dòng)通信集團(tuán)河北有限公司

滄州分公司三大管理體系培訓(xùn)

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滄州分公司三大管理體系三大管理體系培訓(xùn)第二部分三大管理體系要求三大管理體系培訓(xùn)第二部分三大管理體系要求持續(xù)改進(jìn)測(cè)量，分析及改進(jìn)

管理職責(zé)資源管理相關(guān)方滿意產(chǎn)品要求相關(guān)方輸入輸出功能實(shí)現(xiàn)ManagementSystem管理體系三大管理體系運(yùn)行模式圖持續(xù)改進(jìn)測(cè)量，分析及改進(jìn)管理職責(zé)資源管理產(chǎn)品輸入輸出功能

4 質(zhì)量管理體系要求4.1 總要求 4.2文件要求4.2.1總則4.2.2質(zhì)量手冊(cè)4.2.3文件控制4.2.4記錄的控制

4 質(zhì)量管理體系要求4.1 總要求 建立、文件化、實(shí)施、保持QMS，持續(xù)改進(jìn)其有效性。組織應(yīng)：a)確定QMS所需的過程及其在整個(gè)組織中的應(yīng)用；b)確定這些過程的順序和相互作用；c)確定這些過程有效運(yùn)作和控制所需的準(zhǔn)則和方法；d)確保獲得資源和信息，以支持過程的運(yùn)行和監(jiān)視；e)監(jiān)視、測(cè)量（適用時(shí)）和分析這些過程；f)實(shí)施必要的措施，實(shí)現(xiàn)對(duì)過程結(jié)果和過程的持續(xù)改進(jìn)。應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求管理這些過程。

4.1 總要求建立、文件化、實(shí)施、保持QMS，持續(xù)改進(jìn)其有效性。4.1 4.1 總要求針對(duì)所選擇的影響產(chǎn)品符合要求的外包過程，應(yīng)確保對(duì)其實(shí)施控制，控制的類型和程度應(yīng)在QMS中加以規(guī)定。注1：上述QMS所需的過程包括與管理活動(dòng)、資源提供、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和測(cè)量、分析和改進(jìn)有關(guān)的過程。注2：外包過程是經(jīng)組織識(shí)別為QMS所需的，但選擇由組織的外部方實(shí)施的過程。注3：確保對(duì)外包過程的控制并不免除組織滿足顧客和法律法規(guī)要求的責(zé)任。對(duì)外包過程控制的類型和程度可受下列因素影響：a)外包過程對(duì)提供滿足要求的產(chǎn)品的能力的潛在影響；b)對(duì)外包過程控制的分擔(dān)程度；c)通過應(yīng)用7.4條款實(shí)現(xiàn)所需控制的能力。4.1 總要求針對(duì)所選擇的影響產(chǎn)品符合要求的外包過程，4.2.1總則(1/2)對(duì)質(zhì)量體系文件的要求：制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)文件編制質(zhì)量手冊(cè)建立標(biāo)準(zhǔn)要求的程序文件建立組織為有效策劃、運(yùn)作和控制過程所需的文件本標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄

4.2 文件要求4.2.1總則(1/2)4.2 文件要求4.2.1總則（2/2）“形成文件的程序”，是要求:建立該程序、形成文件、加以實(shí)施和保持。一個(gè)文件可包括一個(gè)或多個(gè)程序的要求。一個(gè)形成文件的程序的要求可以包含在多個(gè)文件中。體系文件詳略程序取決于：組織的規(guī)模和類型過程及相互作用的復(fù)雜性人員的能力文件可采用任何形式或類型的媒體。

4.2 文件要求

4.2.1總則（2/2）4.2 文件要求4.2.2質(zhì)量手冊(cè)應(yīng)編制和保持質(zhì)量手冊(cè)，質(zhì)量手冊(cè)包括：a)QMS的范圍，包括任何刪減的細(xì)節(jié)與正當(dāng)理由；b)為QMS編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟?；c)QMS過程之間的相互作用的表述。

4.2 文件要求4.2.2質(zhì)量手冊(cè)4.2 文件要求4.2.3文件控制QMS要求的文件應(yīng)受控,記錄按4.2.4控制需要文件化程序：a.發(fā)布前批準(zhǔn)，確保充分b.必要時(shí)，評(píng)審、更新、再批準(zhǔn)c.識(shí)別現(xiàn)行修訂狀態(tài)d.使用處可獲得有效、適用文件e.清晰，易于識(shí)別f.控制外來文件識(shí)別和分發(fā)g.標(biāo)識(shí)保留的作廢文件4.2 文件要求4.2.3文件控制4.2 文件要求4.2.3文件控制要求QMS要求的文件應(yīng)受控，如文件控制程序和公文控制程序?qū)嵤篴.發(fā)布前批準(zhǔn)，確保充分，如OA審批單b.必要時(shí)，評(píng)審、更新、再批準(zhǔn)c.識(shí)別現(xiàn)行修訂狀態(tài)，如文件清單，明確發(fā)布時(shí)間d.使用處可獲得有效、適用文件e.清晰，易于識(shí)別f.控制外來文件識(shí)別和分發(fā)（法律法規(guī)識(shí)別評(píng)價(jià)控制程序）g.標(biāo)識(shí)保留的作廢文件（作廢文件的銷毀清單等）4.2 文件要求4.2.3文件控制要求4.2 文件要求4.2.4記錄的控制制定并保持記錄，作為QMS符合要求、有效運(yùn)行的證據(jù)清晰、易于識(shí)別和檢索需要文件化程序（記錄控制程序）標(biāo)識(shí)（記錄編號(hào)）貯存（存放環(huán)境等）保護(hù)（現(xiàn)場(chǎng)保護(hù)，電子記錄控制等）檢索（新、老記錄對(duì)比）保存期限（記錄清單）處置（記錄銷毀）4.2.4文件要求4.2.4記錄的控制4.2.4文件要求1記錄的作用是什么？2客戶檔案保護(hù)的規(guī)定是什么？有哪些包括方式？4.2.4文件要求問題1記錄的作用是什么？4.2.4文件要求問題5.1 管理承諾5.2 以顧客為中心5.3 質(zhì)量方針5.4 策劃5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通5.6 管理評(píng)審5 管理職責(zé)5.1 管理承諾5 管理職責(zé)最高管理者承諾建立、實(shí)施及改善QMS，并通過以下活動(dòng)提供證據(jù)對(duì)內(nèi)傳達(dá)符合顧客和法律，法規(guī)要求之重要性制定質(zhì)量方針確保質(zhì)量目標(biāo)的制定實(shí)施管理評(píng)審確保資源獲取5.1 管理承諾最高管理者承諾建立、實(shí)施及改善QMS，并通過以下活動(dòng)提供證據(jù)最高管理者應(yīng)：以增強(qiáng)顧客滿意為目標(biāo)確保顧客的要求得到確定、滿足

見7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定

8.2.1顧客滿意5.2 以顧客為中心(CustomerFocus)最高管理者應(yīng)：5.2 以顧客為中心(CustomerFoc最高管理者應(yīng)確保質(zhì)量方針與組織的宗旨相適應(yīng)包括滿足要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾為建立和評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)提供框架在內(nèi)部溝通和理解（熟悉公司的方針）評(píng)審方針的持續(xù)適宜性5.3 質(zhì)量方針最高管理者應(yīng)確保質(zhì)量方針5.3 質(zhì)量方針5.4.1質(zhì)量目標(biāo)5.4.2質(zhì)量管理體系策劃5.4 策劃5.4.1質(zhì)量目標(biāo)5.4 策劃5.4.1質(zhì)量目標(biāo)最高管理者確保在相關(guān)職能和各層次建立滿足產(chǎn)品要求可測(cè)量與質(zhì)量方針一致5.4 策劃5.4.1質(zhì)量目標(biāo)5.4 策劃目標(biāo)問題提問1公司的目標(biāo)有哪些？2如何在相關(guān)職能和各層次建立？3是否滿足要求？滿足產(chǎn)品要求可測(cè)量與質(zhì)量方針一致5.4 策劃目標(biāo)問題提問5.4 策劃5.4.2質(zhì)量管理體系策劃最高管理者應(yīng)確保：

a)對(duì)ＱＭＳ進(jìn)行策劃，以滿足質(zhì)量目標(biāo)以及條款4.1的要求。b)在對(duì)ＱＭＳ的更改進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí)，保持ＱＭＳ的完整性。5.4 策劃5.4.2質(zhì)量管理體系策劃5.4 策劃5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.2管理者代表5.5.3內(nèi)部溝通5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.1職責(zé)和權(quán)限最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)的職責(zé)與權(quán)限得到規(guī)定及溝通問題：1職責(zé)如何規(guī)定？2關(guān)鍵崗位職責(zé)如何明確？5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.2管理者代表最高管理者指定一名管理者代表（明確授權(quán)書）,負(fù)責(zé)：a)建立、實(shí)施和保持QMS過程b)向最高管理層報(bào)告 -QMS的業(yè)績 -改進(jìn)的需要c)確保提高對(duì)顧客要求的意識(shí)注：職責(zé)可包括與QMS有關(guān)的外部聯(lián)絡(luò)5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.2管理者代表5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.3內(nèi)部溝通最高管理者確保：建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^程對(duì)QMS的有效性進(jìn)行溝通問題：1溝通的方式有哪些？2溝通的文件包括哪些？3溝通的證據(jù)？5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.3內(nèi)部溝通5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通5.6.1總則5.6.2評(píng)審輸入5.6.3評(píng)審輸出5.6 管理評(píng)審5.6.1總則5.6 管理評(píng)審5.6.1總則最高管理者應(yīng)：按計(jì)劃的時(shí)間間隔評(píng)審質(zhì)量管理體系，確保持續(xù)的適用性(suitability)充分性(adequacy)

有效性(effectiveness)包括評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)、變更的需要質(zhì)量管理體系質(zhì)量方針/質(zhì)量目標(biāo)保持評(píng)審記錄（4.2.4)5.6 管理評(píng)審5.6.1總則5.6 管理評(píng)審5.6.2評(píng)審輸入審核結(jié)果顧客反饋(如設(shè)拆、滿意度)過程表現(xiàn)和產(chǎn)品符合性預(yù)防措施及糾正措施的狀況以往管理評(píng)審決議的跟蹤措施可能影響質(zhì)量管理體系的變化改進(jìn)的建議5.6 管理評(píng)審5.6.2評(píng)審輸入5.6 管理評(píng)審5.6.3評(píng)審輸出包括相關(guān)決定和措施質(zhì)量管理體系和過程有效性的改進(jìn)與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)資源需求5.6 管理評(píng)審5.6.3評(píng)審輸出5.6 管理評(píng)審6.1 資源的提供6.2 人力資源6.3 基礎(chǔ)設(shè)施6.4 工作環(huán)境6 資源管理6.1 資源的提供6 資源管理組織確定并提供資源，以實(shí)施、保持質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性通過滿足顧客要求，增強(qiáng)顧客滿意6.1 資源的提供組織確定并提供資源，以6.1 資源的提供6.2.1總則

6.2.2能力、意識(shí)和培訓(xùn)6.2 人力資源6.2.1總則6.2 人力資源6.2.1總則

人員應(yīng)是能夠勝任的能力的判斷教育培訓(xùn)技能經(jīng)歷問題：如何體現(xiàn)上述四個(gè)方面要求？6.2 人力資源6.2.1總則6.2 人力資源6.2.2能力、意識(shí)和培訓(xùn)組織應(yīng)確定能力需求提供培訓(xùn)或采取其他措施獲得能力評(píng)價(jià)所采取措施的有效性確保員工意識(shí)從事活動(dòng)對(duì)于質(zhì)量目標(biāo)的相關(guān)性重要性如何作出及貢獻(xiàn)保存適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)、技能和經(jīng)歷記錄6.2 人力資源6.2.2能力、意識(shí)和培訓(xùn)6.2 人力資源問題1人力資源控制程序等文件如何規(guī)定？2能力需求如何體現(xiàn)？3獲得能力的方式有哪些？如何控制？4如何評(píng)價(jià)所采取措施的有效性？5培訓(xùn)如何實(shí)施？6有哪些教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷記錄？6.2 人力資源問題6.2 人力資源組織應(yīng)確定、提供和維護(hù)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品要求的符合性所需的設(shè)施:建筑物、工作場(chǎng)所和相關(guān)設(shè)施過程設(shè)備（硬件和軟件）支持性服務(wù)（如運(yùn)輸和通訊）6.3 基礎(chǔ)設(shè)施組織應(yīng)6.3 基礎(chǔ)設(shè)施問題1基礎(chǔ)設(shè)施包括哪些？2營業(yè)場(chǎng)所、機(jī)房、基站控制哪些？3對(duì)車輛如何進(jìn)行管理？4通訊設(shè)施包括哪些？5如何進(jìn)行維護(hù)？6.3 基礎(chǔ)設(shè)施問題6.3 基礎(chǔ)設(shè)施組織應(yīng)確定并管理為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性所需的工作環(huán)境工作環(huán)境workenvironment

工作時(shí)所處的一組條件注：條件包括物理的、社會(huì)的、心理的和環(huán)境的因素(如溫度、考評(píng)制度、人體工效和大氣成分)。6.4 工作環(huán)境組織應(yīng)確定并管理為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性所需的工作環(huán)境6.4 工作問題1控制的工作環(huán)境有哪些？2有哪些文件？3控制環(huán)境的要求包括哪些？4如何進(jìn)行控制？5如何證實(shí)？6.4 工作環(huán)境問題6.4 工作環(huán)境7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的策劃7.2 與顧客相關(guān)的過程7.3 設(shè)計(jì)和開發(fā)7.4 采購7.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供7.6 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制7 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的策劃7 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃和開發(fā)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過程策劃應(yīng)與質(zhì)量管理體系其他過程要求一致策劃的輸出形式應(yīng)適應(yīng)于組織的運(yùn)作方式策劃應(yīng)確定產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求過程,文件,資源的需求產(chǎn)品的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)和接收標(biāo)準(zhǔn)記錄-過程和產(chǎn)品符合要求所需的證據(jù)7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的策劃策劃和開發(fā)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過程7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的策劃問題：1目前營銷策劃工作是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？2證據(jù)能否體現(xiàn)目標(biāo)、要求、活動(dòng)配合、資源要求、檢測(cè)和驗(yàn)證等方面？7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的策劃問題：7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的策劃7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定顧客規(guī)定的要求包括交付和交付后活動(dòng)的要求（如何明確？方式？）顧客未規(guī)定的要求已知的預(yù)期或規(guī)定用途所必需的要求（哪些？）產(chǎn)品的法律和法規(guī)的要求（哪些？）組織確定的附加要求（哪些？）注：交付后活動(dòng)包括諸如保證條款規(guī)定的措施、合同義務(wù)（如維護(hù)服務(wù)）、附加服務(wù)（如回收或最終處置）等。7.2 與顧客有關(guān)的過程7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定7.2 與顧客有關(guān)的過7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審在對(duì)顧客承諾前（提交標(biāo)書，接受合同或合同更改）評(píng)審與產(chǎn)品有關(guān)的要求，確保：產(chǎn)品要求已規(guī)定（如何規(guī)定？）與以前表述不一致的要求已解決（有哪些？）有能力滿足規(guī)定要求保持評(píng)審結(jié)果及引發(fā)的措施的記錄（有哪些記錄？）7.2 與顧客有關(guān)的過程7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審7.2 與顧客有關(guān)7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審若顧客提供的要求沒有形成文件，在接收前應(yīng)進(jìn)行確認(rèn)。如變更，確保相關(guān)文件修改，相關(guān)人員知道已變更的要求注：某些情況，可由評(píng)審產(chǎn)品信息（目錄、廣告內(nèi)容）代替問題：1廣告如何控制？2網(wǎng)上信息發(fā)布如何控制？3證據(jù)如何體現(xiàn)？7.2 與顧客有關(guān)的過程7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審7.2 與顧客有關(guān)7.2.3顧客溝通確定并實(shí)施與顧客溝通的安排產(chǎn)品信息問詢/合同/訂單的處置及修改顧客反饋，包括投訴問題：1溝通的方式有哪些？2文件如何規(guī)定？3如何實(shí)施？7.2 與顧客有關(guān)的過程7.2.3顧客溝通7.2 與顧客有關(guān)的過程7.3.1 設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃7.3.2 設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入7.3.3 設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出7.3.4 設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)審7.3.5 設(shè)計(jì)和開發(fā)驗(yàn)證7.3.6 設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn)7.3.7 設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制7.3 設(shè)計(jì)和開發(fā)7.3.1 設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃7.3 設(shè)計(jì)和開發(fā)問題：1工程建設(shè)如何控制？2新業(yè)務(wù)如何實(shí)施？7.3 設(shè)計(jì)和開發(fā)問題：7.3 設(shè)計(jì)和開發(fā)7.4.1采購過程7.4.2采購信息7.4.3采購產(chǎn)品的驗(yàn)證7.4 采購7.4.1采購過程7.4 采購7.4.1采購過程確保所采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要求對(duì)供方和采購的產(chǎn)品進(jìn)行控制方式和程度取決于采購產(chǎn)品對(duì)隨后的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)或最終產(chǎn)品的影響根據(jù)供方按要求提供產(chǎn)品的能力評(píng)價(jià)和選擇供方規(guī)定選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則記錄評(píng)價(jià)的結(jié)果和評(píng)價(jià)所引發(fā)的任何必要措施7.4 采購7.4.1采購過程7.4 采購7.4.1采購過程問題1采購產(chǎn)品的方式有哪些？2如何選擇供方？評(píng)價(jià)供方的準(zhǔn)則是什么？3如何重新評(píng)價(jià)供方？4有哪些文件和記錄？7.4 采購7.4.1采購過程7.4 采購7.4.2采購信息采購信息應(yīng)表述擬采購的產(chǎn)品，適當(dāng)時(shí)包括：批準(zhǔn)的要求產(chǎn)品，程序，過程，設(shè)備人員資格的要求質(zhì)量管理體系要求在與供方溝通前，應(yīng)確保規(guī)定的采購要求是充分的7.4 采購7.4.2采購信息7.4 采購7.4.2采購信息問題：1采購信息如何體現(xiàn)？2采購信息是否包括批準(zhǔn)、產(chǎn)品，程序，過程，設(shè)備人員資格的要求和質(zhì)量管理體系要求？7.4 采購7.4.2采購信息7.4 采購7.4.3采購產(chǎn)品的驗(yàn)證建立并實(shí)施檢驗(yàn)或其它必要的活動(dòng)確保采購的產(chǎn)品滿足采購要求問題：1采購如何進(jìn)行驗(yàn)證？7.4 采購7.4.3采購產(chǎn)品的驗(yàn)證7.4 采購7.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制7.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性7.5.4 顧客財(cái)產(chǎn)7.5.5 產(chǎn)品防護(hù)7.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制7.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供適用時(shí)，受控條件包括：獲得表述產(chǎn)品特性的信息必要時(shí)，獲得作業(yè)指導(dǎo)書使用適宜的設(shè)備獲得并使用監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量實(shí)施放行/交付/交付后活動(dòng)7.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制7.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制問題：1生產(chǎn)和服務(wù)有哪些內(nèi)容？（網(wǎng)絡(luò)和市場(chǎng)）2是否明確上述要求？3是否有作業(yè)文件？4使用設(shè)備是否完好？如何進(jìn)行維護(hù)和故障處理？5使用監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備有哪些？是否完好？6如何監(jiān)視和測(cè)量上述過程？7交付后有哪些活動(dòng)？如何開展？7.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制7.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)（1/2）當(dāng)輸出不能被隨后的監(jiān)視或測(cè)量驗(yàn)證，使問題產(chǎn)品使用后或服務(wù)已交付后才顯現(xiàn)時(shí)，需進(jìn)行確認(rèn)確認(rèn)應(yīng)證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力7.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)（1/2）7.5 生產(chǎn)和7.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)（2/2）規(guī)定這些過程的安排，適用時(shí)包括：為過程的評(píng)審和批準(zhǔn)所規(guī)定的準(zhǔn)則設(shè)備的認(rèn)可和人員資格的鑒定使用特定的方法和程序記錄的要求再確認(rèn)7.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)（2/2）7.5 生產(chǎn)7.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)問題移動(dòng)公司哪些過程需要確認(rèn)？如何確認(rèn)？（設(shè)備的認(rèn)可和人員資格的鑒定）使用哪些特定的方法和程序？記錄有哪些？如何再次確認(rèn)？（人員每年測(cè)評(píng)）7.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)7.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性適當(dāng)時(shí)，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過程中以適宜的方式標(biāo)識(shí)產(chǎn)品針對(duì)監(jiān)視和測(cè)量要求，標(biāo)識(shí)產(chǎn)品的狀態(tài)在有追溯性要求時(shí)，控制和記錄產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識(shí)問題：1舉例有哪些需要標(biāo)識(shí)？2如何進(jìn)行標(biāo)識(shí)？7.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性7.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)顧客財(cái)產(chǎn)——用于產(chǎn)品的或供使用的，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)(保密)愛護(hù)組織控制或使用的顧客財(cái)產(chǎn)識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)記錄并向顧客報(bào)告丟失、損壞或不適用的情況問題：1哪些為顧客財(cái)產(chǎn)？2如何保護(hù)和維護(hù)？7.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)7.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.5產(chǎn)品防護(hù)在內(nèi)部處理和交付到預(yù)定地點(diǎn)期間，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行防護(hù)標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)適用于產(chǎn)品的組成部分7.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.5產(chǎn)品防護(hù)7.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.5產(chǎn)品防護(hù)問題1需要防護(hù)哪些產(chǎn)品？2文件是否有規(guī)定？3營業(yè)資金是否屬于防護(hù)范圍？4物資庫是否需要管理？5有價(jià)卡如何控制？6資產(chǎn)如何控制？7.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.5產(chǎn)品防護(hù)問題7.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供為產(chǎn)品符合要求提供證據(jù)確定需實(shí)施的監(jiān)視和測(cè)量確定所需的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備建立過程，確保監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)可行，并以與監(jiān)視和測(cè)量的要求相一致的方式實(shí)施7.6 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制（1/3）為產(chǎn)品符合要求提供證據(jù)7.6 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制（1/3）有必要確保有效結(jié)果時(shí)，測(cè)量設(shè)備應(yīng)：溯源到國際/國家標(biāo)準(zhǔn)，定期或在使用前校準(zhǔn)或檢定（驗(yàn)證），無標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，記錄校準(zhǔn)或檢定（驗(yàn)證）的依據(jù)必要時(shí)進(jìn)行調(diào)正或再調(diào)正標(biāo)識(shí)，已確定其效準(zhǔn)狀態(tài)防止可能使測(cè)量結(jié)果失效的調(diào)整在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存中防止損壞和變壞7.6 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制（2/3）有必要確保有效結(jié)果時(shí)，測(cè)量設(shè)備應(yīng)：7.6 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控發(fā)現(xiàn)設(shè)備不符合要求時(shí)，應(yīng)對(duì)以往的測(cè)量結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄對(duì)該設(shè)備和任何受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)拇胧┍３中?zhǔn)（檢定）結(jié)果的紀(jì)錄計(jì)算機(jī)軟件用于監(jiān)視和測(cè)量的，需確認(rèn)滿足預(yù)期用途的能力在初次使用前進(jìn)行必要時(shí)重新確認(rèn)計(jì)算機(jī)軟件確認(rèn)的典型方法包括驗(yàn)證和保持其適用性的配置管理。

7.6 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制（3/3）發(fā)現(xiàn)設(shè)備不符合要求時(shí)，應(yīng)7.6 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制（3/3問題：1有哪些設(shè)備？2計(jì)費(fèi)準(zhǔn)確如何控制？3如何校準(zhǔn)設(shè)備？4證據(jù)是否準(zhǔn)確？7.6 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制問題：7.6 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制8.1 總則8.2 監(jiān)視和測(cè)量8.3 不合格品控制8.4 數(shù)據(jù)分析8.5 改進(jìn)8 測(cè)量、分析和改進(jìn)8.1 總則8 測(cè)量、分析和改進(jìn)策劃并實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過程，以便:證實(shí)產(chǎn)品的符合性;確保QMS的符合性;持續(xù)改進(jìn)QMS的有效性;應(yīng)確定使用方法和應(yīng)用程度,包括統(tǒng)計(jì)技術(shù)8.1 總則策劃并實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過程，以便:8.1 總則8.2.1顧客滿意8.2.2內(nèi)部審核8.2.3過程的監(jiān)視和測(cè)量8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量8.2 監(jiān)視和測(cè)量8.2.1顧客滿意8.2 監(jiān)視和測(cè)量8.2.1顧客滿意作為對(duì)質(zhì)量管理體系業(yè)績的一種測(cè)量監(jiān)視顧客對(duì)組織是否滿足其要求的感知的有關(guān)信息規(guī)定收集及應(yīng)用信息的方法問題：1滿意度調(diào)查程序有哪些？2滿意度調(diào)查的方案、實(shí)施以及實(shí)施結(jié)果分析是否存在？3滿意度調(diào)查是否滿足目標(biāo)的要求？如何該進(jìn)和改進(jìn)驗(yàn)證？8.2 監(jiān)視和測(cè)量8.2.1顧客滿意8.2 監(jiān)視和測(cè)量8.2.2 內(nèi)部審核（1/3）實(shí)施定期的內(nèi)部審核，以確定QMS是否：符合策劃的安排，本標(biāo)準(zhǔn)的要求，組織確定的QMS要求得到有效的實(shí)施和保持策劃審核方案，考慮：審核活動(dòng)區(qū)域的狀況重要性過去審核的結(jié)果8.2 監(jiān)視和測(cè)量8.2.2 內(nèi)部審核（1/3）8.2 監(jiān)視和測(cè)量8.2.2 內(nèi)部審核（2/3）應(yīng)規(guī)定審核準(zhǔn)則、范圍、頻度和方法。審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過程的客觀、公正審核員不能審核自己的工作8.2 監(jiān)視和測(cè)量8.2.2 內(nèi)部審核（2/3）8.2 監(jiān)視和測(cè)量8.2.2 內(nèi)部審核（3/3）制定文件化的程序，規(guī)定審核的策劃、實(shí)施、形成記錄和報(bào)告結(jié)果的職責(zé)和要求被審核區(qū)域的管理者，要確保及時(shí)采取必要的糾正和糾正措施，消除已發(fā)現(xiàn)的不合格及產(chǎn)生的原因。跟蹤活動(dòng)應(yīng)包括對(duì)采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告。8.2 監(jiān)視和測(cè)量8.2.2 內(nèi)部審核（3/3）8.2 監(jiān)視和測(cè)量8.2.2 內(nèi)部審核問題：1內(nèi)部審核是否有程序？2內(nèi)部審核是否策劃和進(jìn)行？3內(nèi)部審核員是否具有資格？4內(nèi)部審核是否覆蓋各個(gè)方面？5內(nèi)部審核的記錄和不符合項(xiàng)如何改進(jìn)和驗(yàn)證？8.2 監(jiān)視和測(cè)量8.2.2 內(nèi)部審核8.2 監(jiān)視和測(cè)量8.2.3過程的監(jiān)視和測(cè)量采用適當(dāng)?shù)姆椒▽?duì)QMS過程進(jìn)行監(jiān)視,并在適用時(shí)進(jìn)行測(cè)量。應(yīng)證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力。未達(dá)到策劃結(jié)果時(shí)，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施。注：確定適宜的方法時(shí)，建議就過程對(duì)產(chǎn)品要求符合性和QMS有效性的影響，考慮監(jiān)視和測(cè)量的類型與程度。

8.2 監(jiān)視和測(cè)量8.2.3過程的監(jiān)視和測(cè)量8.2 監(jiān)視和測(cè)量8.2.3過程的監(jiān)視和測(cè)量問題1哪些過程被監(jiān)視和測(cè)量？如質(zhì)量監(jiān)控中心的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)視？2服務(wù)質(zhì)量是否被監(jiān)測(cè)？3工程建設(shè)過程是否被監(jiān)視？如隨工檢查等4監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果的記錄和改進(jìn)有哪些？8.2 監(jiān)視和測(cè)量8.2.3過程的監(jiān)視和測(cè)量問題8.2 監(jiān)視和測(cè)量8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量應(yīng)監(jiān)視和測(cè)量產(chǎn)品的特性，以驗(yàn)證產(chǎn)品要求得到滿足依據(jù)策劃的安排（7.1),在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程適當(dāng)階實(shí)施保持符合接收準(zhǔn)則的證據(jù)。記錄中標(biāo)明負(fù)責(zé)放行產(chǎn)品的人員除非得到授權(quán)人員的批準(zhǔn)，適用時(shí)得到顧客的批準(zhǔn)，否則在所有策劃的安排（7.1)均已圓滿完成之前，不得放行產(chǎn)品和交付服務(wù)。8.2 監(jiān)視和測(cè)量8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量8.2 監(jiān)視和測(cè)量8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量問題1監(jiān)視和測(cè)量包括哪些？是否有文件？2服務(wù)監(jiān)視和測(cè)量如何進(jìn)行？包括營業(yè)和大客戶服務(wù)。3網(wǎng)絡(luò)監(jiān)視和測(cè)量如何進(jìn)行？包括網(wǎng)優(yōu)、網(wǎng)絡(luò)工作考核等。4代維服務(wù)如何監(jiān)督？5是否有相關(guān)的監(jiān)督要求和標(biāo)準(zhǔn)，是否有相關(guān)記錄？8.2 監(jiān)視和測(cè)量8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量問題8.2 監(jiān)視和測(cè)量識(shí)別和控制不合格品，以防止非預(yù)期使用或交付；制定文件化程序，規(guī)定不合格控制、處置的職責(zé)和權(quán)限處置不合格的方式：采取措施，消除發(fā)現(xiàn)的不合格經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)，適用時(shí)經(jīng)顧客批準(zhǔn)，讓步使用、放行或接收不合格品采取措施，防止其原預(yù)期的使用或應(yīng)用8.3 不合格品控制(1/2)識(shí)別和控制不合格品，以防止非預(yù)期使用或交付；8.3 不合格保持不合格的性質(zhì)以及隨后采取的措施的記錄，包括讓步在糾正不合格品后進(jìn)行再驗(yàn)證在交付后或開始使用后才發(fā)現(xiàn)的不合格，需要采取與不合格的影響或潛在影響相適應(yīng)的措施8.3 不合格品控制（2/2）保持不合格的性質(zhì)以及隨后采取的措施的記錄，包括讓步8.3 問題：1不合格是否有文件？2舉例說出不合格的類型以及處置的方式和職責(zé)。3投訴和事故是否為不合格？8.3 不合格品控制問題：8.3 不合格品控制證實(shí)QMS的適用性和有效性識(shí)別持續(xù)改進(jìn)數(shù)據(jù)包括：顧客滿意與產(chǎn)品要求符合性過程及產(chǎn)品特性,和趨勢(shì)供方來源：測(cè)量和監(jiān)控活動(dòng)及其他8.4 數(shù)據(jù)分析證實(shí)QMS的適用性和有效性8.4 數(shù)據(jù)分析問題1哪些數(shù)據(jù)需要分析？2數(shù)據(jù)分析的周期、職責(zé)和方法有哪些？3分析的報(bào)告以及改進(jìn)的機(jī)會(huì)是否存在？4哪些方面進(jìn)行了改進(jìn)？8.4 數(shù)據(jù)分析問題8.4 數(shù)據(jù)分析8.5.1持續(xù)改進(jìn)促進(jìn)QMS的持續(xù)改進(jìn)，利用質(zhì)量方針目標(biāo)審核結(jié)果數(shù)據(jù)分析糾正和預(yù)防措施管理評(píng)審8.5 改進(jìn)8.5.1持續(xù)改進(jìn)8.5 改進(jìn)8.5.2糾正措施采取糾正措施，消除不合格原因，以防不合格再次發(fā)生措施與問題的影響程度相適應(yīng)文件化程序評(píng)審不合格確定不合格原因評(píng)價(jià)措施需求確定和實(shí)施措施記錄所采取措施結(jié)果評(píng)審所采取的措施8.5 改進(jìn)8.5.2糾正措施8.5 改進(jìn)8.5.3預(yù)防措施確定預(yù)防措施以消除潛在不合格原因來防止其發(fā)生措施與問題的影響程度相適應(yīng)文件化程序確定潛在不合格及其原因評(píng)價(jià)措施需求確定所需措施確保措施實(shí)施記錄所采取措施的結(jié)果評(píng)審所采取預(yù)防措施8.5 改進(jìn)8.5.3預(yù)防措施8.5 改進(jìn)問題1是否有程序？2是否進(jìn)行采取過糾正和預(yù)防措施？8.5 改進(jìn)問題8.5 改進(jìn)4.3策劃4.3.1

危險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和確定控制措施4.3.2法規(guī)與其他要求4.3.3目標(biāo)與方案4.3策劃4.3.1危險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和確定控制措4.3.1危險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和確定控制策劃

建立、實(shí)施及保持程序，以持續(xù)進(jìn)行危險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和確定必要的控制措施。程序應(yīng)考慮：

a.常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；

b.所有進(jìn)入工作場(chǎng)所人員的活動(dòng)；c.人的行為、能力和其他的人的因素；d.源于工作場(chǎng)所之外但對(duì)工作場(chǎng)所內(nèi)組織控制下的人員的健康與安全產(chǎn)生有害影響的已識(shí)別的危險(xiǎn)；e.在工作場(chǎng)所附近，由組織控制下的工作相關(guān)的活動(dòng)所造成的危險(xiǎn)；

----注1：此類危險(xiǎn)作為環(huán)境因素來評(píng)估可能更適當(dāng)。4.3.1危險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和確定控制策劃建立、實(shí)施及保4.3.1危險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和確定控制策劃

f.工作場(chǎng)所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料，無論是組織提供還是外部提供；

g.組織、組織的活動(dòng)或材料的變化或計(jì)劃的變化；

h.對(duì)OHSMS的修改，包括暫時(shí)的變化，以及他們對(duì)運(yùn)行、過程和活動(dòng)的影響；i.與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和實(shí)施必要的控制措施相關(guān)的適用的法律責(zé)任;

j.工作區(qū)域、過程、安裝、機(jī)械/設(shè)備、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括使用他們適應(yīng)人的能力。4.3.1危險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和確定控制策劃f.工作場(chǎng)4.3.1危險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和確定控制策劃

用于危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法應(yīng)：

a.依據(jù)其范圍、特性和時(shí)間安排加以確定，以保證該方法具有主動(dòng)性而不是被動(dòng)性；b.提供風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、控制優(yōu)先順序和文件化；在適當(dāng)時(shí)提供控制措施的應(yīng)用.對(duì)于變更管理，應(yīng)在引進(jìn)組織、OHSMS或其活動(dòng)的變更之前辨識(shí)與這些變更相關(guān)的OHS危險(xiǎn)和OHS風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)確保在確定控制措施時(shí)考慮這些評(píng)估的結(jié)果。4.3.1危險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和確定控制策劃用于危險(xiǎn)源辨識(shí)和4.3.1危險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和確定控制策劃

在確定控制措施時(shí)，或考慮改變現(xiàn)有的控制措施時(shí)，應(yīng)根據(jù)下列順序考慮降低風(fēng)險(xiǎn)：

a.消除

；

b.替代

；c.工程控制

；d.標(biāo)識(shí)/警告和/或行政控制；e.個(gè)人防護(hù)器具

4.3.1危險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和確定控制策劃在確定控制措施4.3.1危險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和確定控制策劃

應(yīng)將危險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和確定的控制措施的結(jié)果形成文件并保持其更新

應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持其OHSMS時(shí)考慮OHS風(fēng)險(xiǎn)和確定的控制措施

4.3.1危險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和確定控制策劃應(yīng)將危險(xiǎn)辨識(shí)、4.3.1危險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和確定控制策劃

問題：1是否有程序規(guī)定識(shí)別和評(píng)估的方法等？2識(shí)別是否全面？3哪些是重大或者不可接受的風(fēng)險(xiǎn)？4是否有相關(guān)的記錄？如環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)記錄；危險(xiǎn)源識(shí)別和評(píng)估記錄等4.3.1危險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和確定控制策劃問題：4.3.2法規(guī)與其他要求

應(yīng)建立和保持程序，以鑒別和取得適用的法律法規(guī)與其他OHS的要求

。應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持其OHSMS時(shí)考慮這些遵守的適用的法規(guī)要求和其他要求。組織應(yīng)保持該信息的更新。應(yīng)將法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)信息傳達(dá)給組織控制之下工作的人員和其他有關(guān)的相關(guān)方。4.3.2法規(guī)與其他要求應(yīng)建立和保持程序，以鑒別和取得4.3.2法規(guī)與其他要求

問題1是否有程序？2法規(guī)識(shí)別是否齊全？3法規(guī)是否進(jìn)行評(píng)價(jià)？4.3.2法規(guī)與其他要求問題4.3.3目標(biāo)與方案在內(nèi)部相關(guān)職能和層次建立、實(shí)施和保持文件化的OHS目標(biāo)可行時(shí),目標(biāo)應(yīng)可測(cè)量

，并與OHS方針相一致，包括：——預(yù)防傷害和疾病的承諾；——符合應(yīng)遵守的適用的法律法規(guī)和其他要求的承諾；——持續(xù)改進(jìn)的承諾。在建立和評(píng)審其目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮適用的法規(guī)要求和其他要求及自身的OHS風(fēng)險(xiǎn)。還應(yīng)考慮其可選擇的技術(shù)方案，財(cái)務(wù)、運(yùn)行與經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)。4.3.3目標(biāo)與方案在內(nèi)部相關(guān)職能和層次建立、實(shí)施和保持文4.3.3目標(biāo)與方案目標(biāo)類型的實(shí)例包括：—風(fēng)險(xiǎn)水平的降低；—向OHSMS引入附加的特性；—改善現(xiàn)有的特性所采取的步驟，或其應(yīng)用的連貫性；—消除或降低特殊意外事件的頻次。4.3.3目標(biāo)與方案目標(biāo)類型的實(shí)例包括：4.3.3目標(biāo)與方案

應(yīng)建立、實(shí)施和保持方案以達(dá)到其目標(biāo)。方案至少應(yīng)包括：

a.組織相關(guān)職能與層次為達(dá)到目標(biāo)所規(guī)定的職責(zé)與權(quán)限

；b.達(dá)到目標(biāo)的方法與時(shí)間表

。應(yīng)定期和在計(jì)劃的時(shí)間間隔內(nèi)對(duì)方案進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整，以確保達(dá)到目標(biāo)

。4.3.3目標(biāo)與方案應(yīng)建立、實(shí)施和保持方案以達(dá)到其目標(biāo)。4.3.3目標(biāo)與方案

問題：1是否制定管理方案？2管理方案是否明確職責(zé)和進(jìn)度要求？3管理方案是否實(shí)施？4.3.3目標(biāo)與方案問題：4.4實(shí)施與運(yùn)行4.4.1資源，角色，職責(zé)，責(zé)任和權(quán)限

4.4.2能力、培訓(xùn)與意識(shí)

4.4.3溝通、參與和協(xié)商

4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.4實(shí)施與運(yùn)行4.4.1資源，角色，職責(zé)，責(zé)任和權(quán)限

（1/3）

◆最高管理者應(yīng)對(duì)OHS及OHSMS承擔(dān)根本的責(zé)任

?！糇罡吖芾碚邞?yīng)通過下列方式展示其承諾：

a.確保可獲得建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)OHSMS所需要的資源;----資源包括人力資源和專門技能、組織的基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)與財(cái)務(wù)資源。b.確定角色、分配職責(zé)與責(zé)任和授予權(quán)限以促進(jìn)有效的OHS管理。角色、職責(zé)、責(zé)任及權(quán)限應(yīng)形成文件并予以溝通。4.4.1資源，角色，職責(zé)，責(zé)任和權(quán)限（1/3）◆最高管4.4.1資源，角色，職責(zé)，責(zé)任和權(quán)限

（2/3）

◆應(yīng)指定最高管理層的一名成員承擔(dān)特定的OHS職責(zé)，無論該成員在其他方面的職責(zé)如何，應(yīng)具有以下方面的角色和權(quán)限：

a.確保根據(jù)OHSAS標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施和保持OHSMS；

b.確保OHSMS的績效報(bào)告提交給最高管理層進(jìn)行評(píng)審，并作為OHSMS改進(jìn)的基礎(chǔ)。注：被最高管理者指派的人員（例如，在大的組織中，一名董事會(huì)或執(zhí)委會(huì)成員）可以委任部份職務(wù)給從屬的管理代表，但仍保留其責(zé)任。4.4.1資源，角色，職責(zé)，責(zé)任和權(quán)限（2/3）◆應(yīng)指定4.4.1資源，角色，職責(zé)，責(zé)任和權(quán)限

（3/3）

◆被最高管理者指派的人員的身分，應(yīng)向所有在組織控制之下工作的人員公開?！羲芯哂泄芾砺氊?zé)的人員都應(yīng)展示他們持續(xù)改進(jìn)OHS績效的承諾。

◆應(yīng)確保工作場(chǎng)所的人員負(fù)責(zé)其控制的OHS因素，包括遵守組織適用的OHS要求。

4.4.1資源，角色，職責(zé)，責(zé)任和權(quán)限（3/3）◆被最高4.4.1資源，角色，職責(zé)，責(zé)任和權(quán)限問題1職工代表有哪些？其職責(zé)是否明確？2工會(huì)等職責(zé)如何體現(xiàn)？4.4.1資源，角色，職責(zé)，責(zé)任和權(quán)限問題4.4.2能力、培訓(xùn)與意識(shí)（1/2）◆應(yīng)確保在其控制下執(zhí)行可能影響OHS工作的任何人員具備能力，能力應(yīng)以適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，應(yīng)保留相關(guān)的記錄

◆應(yīng)識(shí)別與其OHS風(fēng)險(xiǎn)及其OHSMS相關(guān)的培訓(xùn)需求，應(yīng)提供培訓(xùn)或采取其他措施以滿足這些需求，評(píng)估培訓(xùn)或所采取措施的有效性，并保留相關(guān)記錄。4.4.2能力、培訓(xùn)與意識(shí)（1/2）◆應(yīng)確保在其控制下執(zhí)行可4.4.2能力、培訓(xùn)與意識(shí)（2/2）◆建立、實(shí)施和保持程序，以使其控制的工作人員意識(shí)到：a.他們的工作活動(dòng)和行為造成的實(shí)際或潛在的OHS后果，以及提升個(gè)人績效帶來的OHS好處；b.為符合OHS方針和程序以及OHSMS的要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的要求，他們的角色和職責(zé)；c.偏離規(guī)定的程序的潛在后果?！襞嘤?xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的：

a.職責(zé)、能力、語言能力和文化程度

；b.風(fēng)險(xiǎn)。4.4.2能力、培訓(xùn)與意識(shí)（2/2）◆建立、實(shí)施和保持程序，4.4.3溝通、參與和協(xié)商

(1/2)溝通◆針對(duì)OHS危險(xiǎn)和OHSMS，建立、實(shí)施和保持程序,以便：a.組織內(nèi)各層次與職能之間的內(nèi)部溝通

；b.與承包商和工作場(chǎng)所其他參觀者進(jìn)行溝通

；c.接受、形成文件及回復(fù)來自外部相關(guān)方的相關(guān)信息

4.4.3溝通、參與和協(xié)商(1/2)溝通4.4.3溝通、參與和協(xié)商(2/2)

參與和協(xié)商

◆組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序,以便：

a.工作人員參與下列事項(xiàng)：

----適當(dāng)參與危險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和確定控制措施

----適當(dāng)參與事件的調(diào)查----參與OHS方針與目標(biāo)的制定與評(píng)審----協(xié)商影響他們的OHS的任何變更

----有代表管理OHS事務(wù)

工作人員應(yīng)知道有關(guān)參與的安排，包括誰是OHS代表b.與承包商協(xié)商影響他們的OHS的任何變更◆適當(dāng)時(shí)，應(yīng)確保與外部相關(guān)方協(xié)商與之相關(guān)的OHS問題。4.4.3溝通、參與和協(xié)商(2/2)參與和協(xié)商4.4.3溝通、參與和協(xié)商(2/2)

問題1溝通協(xié)商的方式有哪些？2如何進(jìn)行溝通和協(xié)商？3如何向相關(guān)方溝通和協(xié)商？4.4.3溝通、參與和協(xié)商(2/2)問題4.4.4文件管理體系文件應(yīng)包括：a.OHS方針與目標(biāo)；b.OHSMS范圍的描述；

c.對(duì)OHSMS主要要素及其相互關(guān)系以及參考文件的描述；d.本OHSAS標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件，包括記錄；e.為確保對(duì)與OHS風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的過程進(jìn)行有效的策劃、運(yùn)行和控制所需的文件，包括記錄；注：重要的是文件要與復(fù)雜程度、所關(guān)注的危險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng),并在保證有效性和效率的前提下保持最少。4.4.4文件管理體系文件應(yīng)包括：4.4.5文件控制應(yīng)對(duì)OHSMS和本OHSAS標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件進(jìn)行控制。記錄是特殊形式的文件，應(yīng)根據(jù)4.5.4的要求進(jìn)行控制。4.4.5文件控制應(yīng)對(duì)OHSMS和本OHSAS標(biāo)準(zhǔn)所要4.4.5文件控制◆應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序,以便：

a.在文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保其適宜性

；

b.文件得到評(píng)審且必要時(shí)進(jìn)行修改并再次得到批準(zhǔn)；

c.確保識(shí)別文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)；

d.確保在使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本；

e.確保文件保持清晰和易于識(shí)別；f.確保對(duì)策劃和實(shí)施OHSMS所需的來自外部的文件得到識(shí)別和控制其分發(fā)；

g.防止作廢文件的誤用，若因任何原因而保留作廢文件時(shí)，對(duì)這些文件加以適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)4.4.5文件控制◆應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序,以便：4.4.6運(yùn)行控制◆應(yīng)確定與已辨識(shí)的危險(xiǎn)相關(guān)的需采取控制措施的運(yùn)行與活動(dòng)以管理OHS風(fēng)險(xiǎn)。這應(yīng)包括變更管理?！魧?duì)這些運(yùn)行與活動(dòng)，組織應(yīng)實(shí)施和保持：a.適合于組織及其活動(dòng)的運(yùn)行控制,應(yīng)將這些運(yùn)行控制納入其總體的OHSMS；b.對(duì)采購的物品、設(shè)備和服務(wù)的控制；

c.對(duì)承包商和工作場(chǎng)所參觀者的控制；d.文件化的程序，以涵蓋如缺少他們時(shí)可能導(dǎo)致偏離OHS方針和目標(biāo)的情況；e.在缺少運(yùn)行準(zhǔn)則可能導(dǎo)致偏離OHS方針和目標(biāo)時(shí)規(guī)定的運(yùn)行準(zhǔn)則。

4.4.6運(yùn)行控制◆應(yīng)確定與已辨識(shí)的危險(xiǎn)相關(guān)的需采取控作業(yè)（運(yùn)行）控制的內(nèi)容（1/4）●作業(yè)場(chǎng)所危險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估；●產(chǎn)品和工藝設(shè)計(jì)安全；

●作業(yè)許可制度；●設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)；●安全設(shè)備與個(gè)人防護(hù)；●安全標(biāo)志；●物料搬運(yùn)與貯存；●運(yùn)輸安全；●供應(yīng)商與承包商評(píng)估與控制；●采購控制等。作業(yè)（運(yùn)行）控制的內(nèi)容（1/4）作業(yè)（運(yùn)行）控制的內(nèi)容（2/4）危險(xiǎn)存在場(chǎng)所和相應(yīng)的控制措施例一：危險(xiǎn)作業(yè)任務(wù)----危險(xiǎn)作業(yè)任務(wù)的識(shí)別；----作業(yè)方法的預(yù)定和批準(zhǔn)；----進(jìn)行危險(xiǎn)作業(yè)任務(wù)人員的預(yù)備資格；----控制人員出入危險(xiǎn)作業(yè)場(chǎng)所的作業(yè)許可制度和程序。作業(yè)（運(yùn)行）控制的內(nèi)容（2/4）危險(xiǎn)存在場(chǎng)所和相應(yīng)的控制措施作業(yè)（運(yùn)行）控制的內(nèi)容（3/4）危險(xiǎn)存在場(chǎng)所和相應(yīng)的控制措施例二：危險(xiǎn)物料----危險(xiǎn)物料的識(shí)別；----庫存量和貯存位置的確定；----安全貯存措施和入口控制；----物質(zhì)安全數(shù)據(jù)和其他相關(guān)信息的提供和獲取。作業(yè)（運(yùn)行）控制的內(nèi)容（3/4）危險(xiǎn)存在場(chǎng)所和相應(yīng)的控制措施作業(yè)（運(yùn)行）控制的內(nèi)容（4/4）危險(xiǎn)存在場(chǎng)所和相應(yīng)的控制措施例三：安全裝置和設(shè)備的維護(hù)----組織內(nèi)裝置和設(shè)備的供給、管理和維護(hù)；----個(gè)體防護(hù)設(shè)備的供給、管理和維護(hù)；----入口控制和隔離；----OHS相關(guān)設(shè)備和系統(tǒng)的檢驗(yàn)和測(cè)試，如：●操作員防護(hù)系統(tǒng)；●擋板和人體保護(hù)裝置；●停車系統(tǒng)；●火焰探測(cè)和滅火設(shè)備；●起重機(jī)和升降設(shè)備；●放射源及其安全防護(hù)；●重要的檢測(cè)設(shè)備；●局部通風(fēng)系統(tǒng)；●醫(yī)療設(shè)施和設(shè)備。作業(yè)（運(yùn)行）控制的內(nèi)容（4/4）危險(xiǎn)存在場(chǎng)所和相應(yīng)的控制措施4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)◆應(yīng)建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)程序：

a.鑒別可能的緊急狀態(tài)；b.對(duì)這樣的緊急狀態(tài)做出反應(yīng)。

◆應(yīng)對(duì)實(shí)際的緊急狀態(tài)做出反應(yīng)并預(yù)防或減輕相關(guān)有害的OHS后果

◆在策劃其應(yīng)急響應(yīng)時(shí)，應(yīng)考慮有關(guān)相關(guān)方的需求，例如應(yīng)急服務(wù)和鄰居

?！羧鐚?shí)際可行，還應(yīng)定期測(cè)試其緊急狀態(tài)響應(yīng)程序，并適當(dāng)時(shí)包括有關(guān)的相關(guān)方。

◆組織應(yīng)定期評(píng)審其應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序，必要時(shí)進(jìn)行修訂，特別是在定期測(cè)試后和緊急狀態(tài)發(fā)生之后。4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)◆應(yīng)建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)概述具體的應(yīng)急情況發(fā)生時(shí)所采取的措施，應(yīng)包括：—識(shí)別潛在的事故和緊急情況；—確定應(yīng)急期間的負(fù)責(zé)人；—所有人員在應(yīng)急期間的職責(zé)；—在應(yīng)急期間起特殊作用的人員（例如，消防員、急救人員、核泄露或毒物泄露專家等）的職責(zé)、權(quán)限和義務(wù)；—疏散程序；應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)概述具體的應(yīng)急情況發(fā)生時(shí)所采取的措施，應(yīng)包應(yīng)急計(jì)劃（續(xù)）—危險(xiǎn)物料的確認(rèn)和位置，所要求的應(yīng)急行動(dòng)；—與外部應(yīng)急機(jī)構(gòu)的接觸；—與執(zhí)法部門的交流；—與鄰居和公眾的交流；—重要記錄和設(shè)備的保護(hù)；—在應(yīng)急期間必要信息的可用性，例如，裝置布置圖、危險(xiǎn)物質(zhì)數(shù)據(jù)、程序、作業(yè)說明書和聯(lián)絡(luò)電話號(hào)碼等。應(yīng)急計(jì)劃（續(xù)）—危險(xiǎn)物料的確認(rèn)和位置，所要求的應(yīng)急行動(dòng)；應(yīng)急設(shè)備

◆應(yīng)確定應(yīng)急設(shè)備需求，并充分提供?！魹楸ＷC持續(xù)的可操作性，定期對(duì)應(yīng)急設(shè)備進(jìn)行測(cè)試。----報(bào)警系統(tǒng)；----應(yīng)急照明和動(dòng)力；----逃生工具；----安全避難場(chǎng)所；----安全隔離閥、開關(guān)和切斷閥；----消防設(shè)備；----急救設(shè)備（包括應(yīng)急噴淋、眼沖洗站等）；----通訊設(shè)備。應(yīng)急設(shè)備◆應(yīng)確定應(yīng)急設(shè)備需求，并充分提供。關(guān)于應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)文件化的應(yīng)急計(jì)劃和程序；應(yīng)急設(shè)備清單；對(duì)應(yīng)急設(shè)備進(jìn)行測(cè)試的記錄；以下方面的記錄：——演習(xí)；——演習(xí)的評(píng)審；——從評(píng)審中產(chǎn)生的建議性措施;——完成建議措施的進(jìn)度.關(guān)于應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)文件化的應(yīng)急計(jì)劃和程序；4.5檢查

4.5.1績效測(cè)量與監(jiān)視4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)4.5.3事件調(diào)查，不符合，糾正措施和預(yù)防措施

4.5.4記錄控制4.5.5內(nèi)部審核4.5檢查4.5.1績效測(cè)量與監(jiān)視4.5.1績效測(cè)量與監(jiān)視建立、實(shí)施和保持程序以有規(guī)律地監(jiān)測(cè)和測(cè)量OHS績效。程序應(yīng)提供：

a.適合組織需要的定性和定量測(cè)量；

b.對(duì)組織的OHS目標(biāo)達(dá)成程度的監(jiān)視；c.對(duì)控制措施有效性的監(jiān)測(cè)；

d.主動(dòng)性測(cè)量，監(jiān)測(cè)是否符合OHS方案、控制措施和運(yùn)行準(zhǔn)則；

e.被動(dòng)性測(cè)量，監(jiān)測(cè)疾病、事件和不良OHS績效。f.記錄充分?jǐn)?shù)據(jù)與結(jié)果，便與糾正與預(yù)防措施的分析?？冃y(cè)量與監(jiān)測(cè)需要監(jiān)測(cè)設(shè)備時(shí)，應(yīng)建立和保持程序，對(duì)這些設(shè)備進(jìn)行校驗(yàn)和維護(hù)。應(yīng)保存校驗(yàn)和維護(hù)活動(dòng)與結(jié)果的記錄。4.5.1績效測(cè)量與監(jiān)視建立、實(shí)施和保持程序以有規(guī)律地測(cè)量OHS績效的方法實(shí)例：—危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制過程的結(jié)果；—利用檢查表進(jìn)行系統(tǒng)的作業(yè)場(chǎng)所檢驗(yàn)；—OHS監(jiān)察：例如，以“巡視”為基礎(chǔ)；—對(duì)新裝置、設(shè)備、原料、化學(xué)品、技術(shù)、過程、程序或作業(yè)模式的初評(píng)；—特殊機(jī)械和裝置的檢驗(yàn)，以檢查與安全相關(guān)的部件是否匹配和正常；—安全抽樣：檢測(cè)具體的OHS狀況；測(cè)量OHS績效的方法實(shí)例：—危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制過

—環(huán)境抽樣：測(cè)量在化學(xué)、生物或物理因素（例如，噪音、揮發(fā)性有機(jī)物等）中的暴露并與公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較；—具有認(rèn)可的OHS經(jīng)歷或正式資格的人員的使用及其有效性；—行為抽樣：評(píng)估工人的行為，以辨識(shí)可能需要糾正的不安全作業(yè)慣例；—文件和記錄的分析；—以其它組織內(nèi)有效的OHS實(shí)例為基準(zhǔn)進(jìn)行測(cè)試；—調(diào)查確定員工對(duì)OHSMS、OHS實(shí)踐和員工協(xié)商過程的態(tài)度。

測(cè)量OHS績效的方法實(shí)例：—環(huán)境抽樣：測(cè)量在化學(xué)、生物或物理因素（例如，噪音、4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)

◆為與遵守法規(guī)的承諾相一致，建立、實(shí)施并保持程序以定期評(píng)價(jià)適用法律法規(guī)要求(見4.3.2)的符合性

。

應(yīng)保留定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。注：定期評(píng)價(jià)的頻次隨不同的法律法規(guī)要求而變化。◆應(yīng)評(píng)價(jià)其適用的其它要求的符合性，可以與法規(guī)符合性評(píng)價(jià)結(jié)合在一起評(píng)價(jià)，也可以為此建立單獨(dú)的程序。應(yīng)保留定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。

注：定期評(píng)價(jià)的頻次隨應(yīng)遵守的其他要求的不同而變化4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)◆為與遵守法規(guī)的承諾相一致，建立4.5.3

事件調(diào)查，不符合，糾正措施和預(yù)防措施4.5.3.1事件調(diào)查◆應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序來記錄、調(diào)查與分析事件以便：

a.確定可能造成或引發(fā)事件的潛在OHS缺陷和其他因素

；b.鑒別出采取糾正措施的需求

；

c.鑒別采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)

；

d.鑒別持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)；

e.溝通調(diào)查的結(jié)果

。◆調(diào)查應(yīng)及時(shí)進(jìn)行◆任何鑒別出的糾正措施需求或預(yù)防措施的機(jī)會(huì)，應(yīng)依照4.5.3.2相關(guān)部份來處理◆事件調(diào)查的結(jié)果應(yīng)形成文件并加以保存。4.5.3事件調(diào)查，不符合，糾正措施和預(yù)防措施4.5.34.5.3

事件調(diào)查，不符合，糾正措施和預(yù)防措施4.5.3.2不符合，糾正措施與預(yù)防措施（1/2）應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序來處理實(shí)際的與潛在的不符合，并采取糾正措施與預(yù)防措施。程序應(yīng)明確相關(guān)要求:

a.識(shí)別并糾正不符合，并采取措施減輕其OHS后果；b.調(diào)查不符合，確定其原因并采取措施以避免其再發(fā)生；c.評(píng)估預(yù)防不符合的措施的需求，并采取適當(dāng)?shù)拇胧┍苊馄浒l(fā)生；d.紀(jì)錄和溝通所采取糾正措施與預(yù)防措施的結(jié)果；

e.評(píng)審所采取糾正措施與預(yù)防措施的有效性

。4.5.3事件調(diào)查，不符合，糾正措施和預(yù)防措施4.5.34.5.3

事件調(diào)查，不符合，糾正措施和預(yù)防措施4.5.3.2不符合，糾正措施與預(yù)防措施

（2/2）◆在糾正措施或預(yù)防措施鑒別出新的或是改變了的危險(xiǎn)或新的或是改變了的控制措施時(shí)，程序應(yīng)要求在實(shí)施之前對(duì)計(jì)劃的措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

◆用于消除造成實(shí)際或潛在不符合根本原因的任何糾正措施或預(yù)防措施應(yīng)與該問題的嚴(yán)重性和伴隨的OHS風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)

◆應(yīng)確保完成由糾正措施和預(yù)防措施引起的對(duì)于OHSMS文件任何必要的變更。

4.5.3事件調(diào)查，不符合，糾正措施和預(yù)防措施4.5.34.5.4記錄控制應(yīng)建立并保持適當(dāng)?shù)挠涗?，以證明其對(duì)OHSMS與本OHSAS標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性，以及所取得的結(jié)果

。應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、檢索、保存和處置記錄

。記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，具備可追溯性

。4.5.4記錄控制應(yīng)建立并保持適當(dāng)?shù)挠涗?，以證明其對(duì)O應(yīng)保持的記錄包括（用于表明符合性）：----培訓(xùn)記錄----OHS檢查記錄----審核報(bào)告----協(xié)商記錄----事故及事件報(bào)告----事故及事件跟蹤報(bào)告----OHS會(huì)議記錄----醫(yī)療測(cè)試記錄----健康監(jiān)測(cè)----應(yīng)急響應(yīng)演習(xí)記錄----管理評(píng)審----危險(xiǎn)辨識(shí)記錄----風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄----危險(xiǎn)控制記錄----個(gè)體防護(hù)設(shè)備發(fā)放和個(gè)體防護(hù)設(shè)備維護(hù)記錄應(yīng)保持的記錄包括（用于表明符合性）：----培訓(xùn)記錄

4.5.4內(nèi)部審核（1/2）

應(yīng)確保OHSMS內(nèi)部審核按其規(guī)劃間隔進(jìn)行，以：a.確定OHSMS是否

：1）符合OHS管理的計(jì)劃安排，包括本標(biāo)準(zhǔn)的要求；2）獲得妥善地實(shí)施與保持；3）有效地滿足組織的方針和目標(biāo)；

b.將審核結(jié)果的信息提交管理層。

4.5.4內(nèi)部審核（1/2）應(yīng)確保OHSMS內(nèi)部

4.5.4內(nèi)部審核（2/2）

策劃、建立、實(shí)施并保持審核方案，并應(yīng)考慮所涉及活動(dòng)的組織活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果和以前審核的結(jié)果。應(yīng)建立、實(shí)施并保持審核程序以說明:

a.策劃和實(shí)施審核、報(bào)告結(jié)果及保留相關(guān)紀(jì)錄的職責(zé)、能力和要求；

b.審核準(zhǔn)則、范圍、頻率與方法的確定。審核員的選擇與審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過程的客觀性與公正性。4.5.4內(nèi)部審核（2/2）策劃、建立、實(shí)施并保4.6管理評(píng)審最高管理者應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)OHSMS進(jìn)行評(píng)審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評(píng)審應(yīng)包括對(duì)改進(jìn)機(jī)會(huì)的評(píng)估，以及對(duì)包括OHS方針和OHS目標(biāo)在內(nèi)的OHSMS變更的需求。管理評(píng)審的紀(jì)錄應(yīng)予以保留。

4.6管理評(píng)審最高管理者應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)OHSMS進(jìn)

管理評(píng)審輸入a.內(nèi)審的結(jié)果，以及組織應(yīng)遵守的適用的法律法規(guī)和其他要求符合性評(píng)價(jià)的結(jié)果

；b.參與和協(xié)商的結(jié)果

；c.與外部相關(guān)方的相關(guān)溝通信息，包括投訴

；d.組織的OHS績效

；e.目標(biāo)與指標(biāo)達(dá)成的程度

；f.事件調(diào)查、糾正措施與預(yù)防措施的狀態(tài)

；g.先前管理評(píng)審的跟蹤措施

;h.形勢(shì)的變化，包括與其OHS有關(guān)的法律法規(guī)和其它要求的發(fā)展；i.改進(jìn)的建議。管理評(píng)審輸入a.內(nèi)審的結(jié)果，以及組織應(yīng)遵守的適用的法律法

管理評(píng)審輸出

管理評(píng)審的輸出應(yīng)與組織持續(xù)改進(jìn)的承諾相一致，應(yīng)包括有關(guān)下列事項(xiàng)可能修改的任何決定和措施：

a.OHS績效

；b.OHS方針和目標(biāo)；

c.資源;d.OHSMS其他要素。

管理評(píng)審的相關(guān)輸出應(yīng)可用于溝通與協(xié)商。管理評(píng)審輸出管理評(píng)審的輸出應(yīng)與組織持續(xù)改進(jìn)的承諾相一致OHSMS標(biāo)準(zhǔn)要素間的邏輯關(guān)系及系統(tǒng)化

OHSMS間要素的邏輯關(guān)系：▼危險(xiǎn)源是OHSMS的管理核心▼OHSMS具有實(shí)現(xiàn)遵守法律法規(guī)要求的承諾的功能▼目標(biāo)和OHS管理方案是實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的重要途徑▼運(yùn)行控制是組織控制其風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵步驟▼OHSMS的監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)體系運(yùn)行起到了保障作用▼明確組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)是實(shí)施OHSMS的必要前提▼其他OHSMS要素的作用

OHSMS標(biāo)準(zhǔn)要素間的邏輯關(guān)系及系統(tǒng)化OHSMS間要素的邏OHSMS標(biāo)準(zhǔn)要素間的邏輯關(guān)系及系統(tǒng)化

危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和確定控制措施運(yùn)行控制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)目標(biāo)OHS管理方案績效測(cè)量與監(jiān)視合規(guī)性評(píng)價(jià)OHS方針法律與其他要求機(jī)構(gòu)和職責(zé)能力、培訓(xùn)與意識(shí)溝通、參與和協(xié)商記錄控制管理評(píng)審事件調(diào)查，不符合、糾正和預(yù)防措施文件、文件控制內(nèi)部審核OHSMS標(biāo)準(zhǔn)要素間的邏輯關(guān)系及系統(tǒng)化危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

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滄州分公司三大管理體系培訓(xùn)

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滄州分公司三大管理體系三大管理體系培訓(xùn)第二部分三大管理體系要求三大管理體系培訓(xùn)第二部分三大管理體系要求持續(xù)改進(jìn)測(cè)量，分析及改進(jìn)

管理職責(zé)資源管理相關(guān)方滿意產(chǎn)品要求相關(guān)方輸入輸出功能實(shí)現(xiàn)ManagementSystem管理體系三大管理體系運(yùn)行模式圖持續(xù)改進(jìn)測(cè)量，分析及改進(jìn)管理職責(zé)資源管理產(chǎn)品輸入輸出功能

4 質(zhì)量管理體系要求4.1 總要求 4.2文件要求4.2.1總則4.2.2質(zhì)量手冊(cè)4.2.3文件控制4.2.4記錄的控制

4 質(zhì)量管理體系要求4.1 總要求 建立、文件化、實(shí)施、保持QMS，持續(xù)改進(jìn)其有效性。組織應(yīng)：a)確定QMS所需的過程及其在整個(gè)組織中的應(yīng)用；b)確定這些過程的順序和相互作用；c)確定這些過程有效運(yùn)作和控制所需的準(zhǔn)則和方法；d)確保獲得資源和信息，以支持過程的運(yùn)行和監(jiān)視；e)監(jiān)視、測(cè)量（適用時(shí)）和分析這些過程；f)實(shí)施必要的措施，實(shí)現(xiàn)對(duì)過程結(jié)果和過程的持續(xù)改進(jìn)。應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求管理這些過程。

4.1 總要求建立、文件化、實(shí)施、保持QMS，持續(xù)改進(jìn)其有效性。4.1 4.1 總要求針對(duì)所選擇的影響產(chǎn)品符合要求的外包過程，應(yīng)確保對(duì)其實(shí)施控制，控制的類型和程度應(yīng)在QMS中加以規(guī)定。注1：上述QMS所需的過程包括與管理活動(dòng)、資源提供、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和測(cè)量、分析和改進(jìn)有關(guān)的過程。注2：外包過程是經(jīng)組織識(shí)別為QMS所需的，但選擇由組織的外部方實(shí)施的過程。注3：確保對(duì)外包過程的控制并不免除組織滿足顧客和法律法規(guī)要求的責(zé)任。對(duì)外包過程控制的類型和程度可受下列因素影響：a)外包過程對(duì)提供滿足要求的產(chǎn)品的能力的潛在影響；b)對(duì)外包過程控制的分擔(dān)程度；c)通過應(yīng)用7.4條款實(shí)現(xiàn)所需控制的能力。4.1 總要求針對(duì)所選擇的影響產(chǎn)品符合要求的外包過程，4.2.1總則(1/2)對(duì)質(zhì)量體系文件的要求：制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)文件編制質(zhì)量手冊(cè)建立標(biāo)準(zhǔn)要求的程序文件建立組織為有效策劃、運(yùn)作和控制過程所需的文件本標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄

4.2 文件要求4.2.1總則(1/2)4.2 文件要求4.2.1總則（2/2）“形成文件的程序”，是要求:建立該程序、形成文件、加以實(shí)施和保持。一個(gè)文件可包括一個(gè)或多個(gè)程序的要求。一個(gè)形成文件的程序的要求可以包含在多個(gè)文件中。體系文件詳略程序取決于：組織的規(guī)模和類型過程及相互作用的復(fù)雜性人員的能力文件可采用任何形式或類型的媒體。

4.2 文件要求

4.2.1總則（2/2）4.2 文件要求4.2.2質(zhì)量手冊(cè)應(yīng)編制和保持質(zhì)量手冊(cè)，質(zhì)量手冊(cè)包括：a)QMS的范圍，包括任何刪減的細(xì)節(jié)與正當(dāng)理由；b)為QMS編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟?；c)QMS過程之間的相互作用的表述。

4.2 文件要求4.2.2質(zhì)量手冊(cè)4.2 文件要求4.2.3文件控制QMS要求的文件應(yīng)受控,記錄按4.2.4控制需要文件化程序：a.發(fā)布前批準(zhǔn)，確保充分b.必要時(shí)，評(píng)審、更新、再批準(zhǔn)c.識(shí)別現(xiàn)行修訂狀態(tài)d.使用處可獲得有效、適用文件e.清晰，易于識(shí)別f.控制外來文件識(shí)別和分發(fā)g.標(biāo)識(shí)保留的作廢文件4.2 文件要求4.2.3文件控制4.2 文件要求4.2.3文件控制要求QMS要求的文件應(yīng)受控，如文件控制程序和公文控制程序?qū)嵤篴.發(fā)布前批準(zhǔn)，確保充分，如OA審批單b.必要時(shí)，評(píng)審、更新、再批準(zhǔn)c.識(shí)別現(xiàn)行修訂狀態(tài)，如文件清單，明確發(fā)布時(shí)間d.使用處可獲得有效、適用文件e.清晰，易于識(shí)別f.控制外來文件識(shí)別和分發(fā)（法律法規(guī)識(shí)別評(píng)價(jià)控制程序）g.標(biāo)識(shí)保留的作廢文件（作廢文件的銷毀清單等）4.2 文件要求4.2.3文件控制要求4.2 文件要求4.2.4記錄的控制制定并保持記錄，作為QMS符合要求、有效運(yùn)行的證據(jù)清晰、易于識(shí)別和檢索需要文件化程序（記錄控制程序）標(biāo)識(shí)（記錄編號(hào)）貯存（存放環(huán)境等）保護(hù)（現(xiàn)場(chǎng)保護(hù)，電子記錄控制等）檢索（新、老記錄對(duì)比）保存期限（記錄清單）處置（記錄銷毀）4.2.4文件要求4.2.4記錄的控制4.2.4文件要求1記錄的作用是什么？2客戶檔案保護(hù)的規(guī)定是什么？有哪些包括方式？4.2.4文件要求問題1記錄的作用是什么？4.2.4文件要求問題5.1 管理承諾5.2 以顧客為中心5.3 質(zhì)量方針5.4 策劃5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通5.6 管理評(píng)審5 管理職責(zé)5.1 管理承諾5 管理職責(zé)最高管理者承諾建立、實(shí)施及改善QMS，并通過以下活動(dòng)提供證據(jù)對(duì)內(nèi)傳達(dá)符合顧客和法律，法規(guī)要求之重要性制定質(zhì)量方針確保質(zhì)量目標(biāo)的制定實(shí)施管理評(píng)審確保資源獲取5.1 管理承諾最高管理者承諾建立、實(shí)施及改善QMS，并通過以下活動(dòng)提供證據(jù)最高管理者應(yīng)：以增強(qiáng)顧客滿意為目標(biāo)確保顧客的要求得到確定、滿足

見7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定

8.2.1顧客滿意5.2 以顧客為中心(CustomerFocus)最高管理者應(yīng)：5.2 以顧客為中心(CustomerFoc最高管理者應(yīng)確保質(zhì)量方針與組織的宗旨相適應(yīng)包括滿足要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾為建立和評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)提供框架在內(nèi)部溝通和理解（熟悉公司的方針）評(píng)審方針的持續(xù)適宜性5.3 質(zhì)量方針最高管理者應(yīng)確保質(zhì)量方針5.3 質(zhì)量方針5.4.1質(zhì)量目標(biāo)5.4.2質(zhì)量管理體系策劃5.4 策劃5.4.1質(zhì)量目標(biāo)5.4 策劃5.4.1質(zhì)量目標(biāo)最高管理者確保在相關(guān)職能和各層次建立滿足產(chǎn)品要求可測(cè)量與質(zhì)量方針一致5.4 策劃5.4.1質(zhì)量目標(biāo)5.4 策劃目標(biāo)問題提問1公司的目標(biāo)有哪些？2如何在相關(guān)職能和各層次建立？3是否滿足要求？滿足產(chǎn)品要求可測(cè)量與質(zhì)量方針一致5.4 策劃目標(biāo)問題提問5.4 策劃5.4.2質(zhì)量管理體系策劃最高管理者應(yīng)確保：

a)對(duì)ＱＭＳ進(jìn)行策劃，以滿足質(zhì)量目標(biāo)以及條款4.1的要求。b)在對(duì)ＱＭＳ的更改進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí)，保持ＱＭＳ的完整性。5.4 策劃5.4.2質(zhì)量管理體系策劃5.4 策劃5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.2管理者代表5.5.3內(nèi)部溝通5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.1職責(zé)和權(quán)限最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)的職責(zé)與權(quán)限得到規(guī)定及溝通問題：1職責(zé)如何規(guī)定？2關(guān)鍵崗位職責(zé)如何明確？5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.2管理者代表最高管理者指定一名管理者代表（明確授權(quán)書）,負(fù)責(zé)：a)建立、實(shí)施和保持QMS過程b)向最高管理層報(bào)告 -QMS的業(yè)績 -改進(jìn)的需要c)確保提高對(duì)顧客要求的意識(shí)注：職責(zé)可包括與QMS有關(guān)的外部聯(lián)絡(luò)5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.2管理者代表5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.3內(nèi)部溝通最高管理者確保：建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^程對(duì)QMS的有效性進(jìn)行溝通問題：1溝通的方式有哪些？2溝通的文件包括哪些？3溝通的證據(jù)？5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.3內(nèi)部溝通5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通5.6.1總則5.6.2評(píng)審輸入5.6.3評(píng)審輸出5.6 管理評(píng)審5.6.1總則5.6 管理評(píng)審5.6.1總則最高管理者應(yīng)：按計(jì)劃的時(shí)間間隔評(píng)審質(zhì)量管理體系，確保持續(xù)的適用性(suitability)充分性(adequacy)

有效性(effectiveness)包括評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)、變更的需要質(zhì)量管理體系質(zhì)量方針/質(zhì)量目標(biāo)保持評(píng)審記錄（4.2.4)5.6 管理評(píng)審5.6.1總則5.6 管理評(píng)審5.6.2評(píng)審輸入審核結(jié)果顧客反饋(如設(shè)拆、滿意度)過程表現(xiàn)和產(chǎn)品符合性預(yù)防措施及糾正措施的狀況以往管理評(píng)審決議的跟蹤措施可能影響質(zhì)量管理體系的變化改進(jìn)的建議5.6 管理評(píng)審5.6.2評(píng)審輸入5.6 管理評(píng)審5.6.3評(píng)審輸出包括相關(guān)決定和措施質(zhì)量管理體系和過程有效性的改進(jìn)與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)資源需求5.6 管理評(píng)審5.6.3評(píng)審輸出5.6 管理評(píng)審6.1 資源的提供6.2 人力資源6.3 基礎(chǔ)設(shè)施6.4 工作環(huán)境6 資源管理6.1 資源的提供6 資源管理組織確定并提供資源，以實(shí)施、保持質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性通過滿足顧客要求，增強(qiáng)顧客滿意6.1 資源的提供組織確定并提供資源，以6.1 資源的提供6.2.1總則

6.2.2能力、意識(shí)和培訓(xùn)6.2 人力資源6.2.1總則6.2 人力資源6.2.1總則

人員應(yīng)是能夠勝任的能力的判斷教育培訓(xùn)技能經(jīng)歷問題：如何體現(xiàn)上述四個(gè)方面要求？6.2 人力資源6.2.1總則6.2 人力資源6.2.2能力、意識(shí)和培訓(xùn)組織應(yīng)確定能力需求提供培訓(xùn)或采取其他措施獲得能力評(píng)價(jià)所采取措施的有效性確保員工意識(shí)從事活動(dòng)對(duì)于質(zhì)量目標(biāo)的相關(guān)性重要性如何作出及貢獻(xiàn)保存適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)、技能和經(jīng)歷記錄6.2 人力資源6.2.2能力、意識(shí)和培訓(xùn)6.2 人力資源問題1人力資源控制程序等文件如何規(guī)定？2能力需求如何體現(xiàn)？3獲得能力的方式有哪些？如何控制？4如何評(píng)價(jià)所采取措施的有效性？5培訓(xùn)如何實(shí)施？6有哪些教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷記錄？6.2 人力資源問題6.2 人力資源組織應(yīng)確定、提供和維護(hù)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品要求的符合性所需的設(shè)施:建筑物、工作場(chǎng)所和相關(guān)設(shè)施過程設(shè)備（硬件和軟件）支持性服務(wù)（如運(yùn)輸和通訊）6.3 基礎(chǔ)設(shè)施組織應(yīng)6.3 基礎(chǔ)設(shè)施問題1基礎(chǔ)設(shè)施包括哪些？2營業(yè)場(chǎng)所、機(jī)房、基站控制哪些？3對(duì)車輛如何進(jìn)行管理？4通訊設(shè)施包括哪些？5如何進(jìn)行維護(hù)？6.3 基礎(chǔ)設(shè)施問題6.3 基礎(chǔ)設(shè)施組織應(yīng)確定并管理為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性所需的工作環(huán)境工作環(huán)境workenvironment

工作時(shí)所處的一組條件注：條件包括物理的、社會(huì)的、心理的和環(huán)境的因素(如溫度、考評(píng)制度、人體工效和大氣成分)。6.4 工作環(huán)境組織應(yīng)確定并管理為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性所需的工作環(huán)境6.4 工作問題1控制的工作