證券從業(yè)資格證券交易達(dá)標(biāo)檢測

五月下旬證券從業(yè)資格證券交易達(dá)標(biāo)檢測一、單項選擇題(共60題，每題1分)。1、證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)是()OA、承擔(dān)賠償責(zé)任B、維護委托人的權(quán)益C、嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)D、盡量使買賣雙方按自己的意愿成交【參考答案】：C【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點。見教材第四章第一節(jié)，P73o2、證券無須在每月結(jié)束后7個工作日內(nèi)，向()書面報告當(dāng)月的融資融券情況。A、中國證監(jiān)會B、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)C、證券交易所D、中國結(jié)算公司【參考答案】：D【解析】熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報告。見教材第八章第二節(jié)，P250o3、上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于()個基點，單筆報價數(shù)量不得低于()手。A、51000B、105000C、155000D、201000【參考答案】：B【解析】上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于10個基點，單筆報價數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。故B選項正確。4、金融期貨的種類不包括()oA、外匯期貨B、利率期貨C、股指期貨D、商品期貨【參考答案】：D5、建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的(),通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化。A、風(fēng)險監(jiān)控閥值B、風(fēng)險預(yù)測閥值C、敏感性指標(biāo)D、風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)【參考答案】：A6、以證券形式分配投資收益的，由證券登記結(jié)算機構(gòu)將分派的證券記錄在()內(nèi)，并相應(yīng)變更甲方信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。A、信用交易證券交收賬戶B、融券專用證券賬戶C、證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D、證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶【參考答案】：D7、在集合資產(chǎn)管理計劃中，下列不需要客戶承擔(dān)的義務(wù)有()oA、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險B、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃C、按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用D、根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃【參考答案】：D【解析】D屬于在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶的權(quán)利。8、()是明文列示的內(nèi)幕交易行為。A、證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B、發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述C、發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易D、證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作【參考答案】：C9、證券營業(yè)部局域網(wǎng)的安全管理重點不包括()oA、用戶權(quán)限設(shè)定和限制B、系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制C、網(wǎng)絡(luò)入侵防范D、病毒防范【參考答案】：D10、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達(dá)到該公司總股本的()及其后每增加()時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。20%,2%16%,2%20%,1%16%,1%【參考答案】：B11、()可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券進行監(jiān)管。A、國務(wù)院B、證券交易所C、中國證券業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會【參考答案】：B【解析】證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報告。12、()是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收、應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。A、雙邊凈額清算B、多邊凈額清算C、連續(xù)凈額清算D、集中凈額清算【參考答案】：A【解析】凈額清算分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。雙邊凈額清算是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收、應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。多邊凈額結(jié)算是指證券登記結(jié)算機構(gòu)介入證券交易雙方的交易關(guān)系中，成為“所有買方的賣方”和“所有賣方的買方”，然后以結(jié)算參與人為單位，對其所有交易的應(yīng)收應(yīng)付證券和資金予以沖抵軋差，每個結(jié)算參與人根據(jù)軋差所得凈額與證券登記結(jié)算機構(gòu)進行交收的結(jié)算方式。13、上海證券交易所規(guī)定證券投資基金傭金不超過成交金額的(),起點5元。0.1%0.3%0.5%D、1%【參考答案】：B【解析】考點：掌握各類交易費用的含義和收費標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二章第四節(jié)，P43o14、客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取()方式進行保管。A、質(zhì)押B、抵押C、第三方存管D、托管【參考答案】：D【解析】熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第七章第二節(jié),P201o15、回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行競價。這種報價方式的一個缺陷就是不能直接反映回購的OOA、收益與風(fēng)險B、成本與風(fēng)險C、收益與流動性D、收益與成本【參考答案】：D16、深圳證券交易所規(guī)定，申購單位為()股。A、500B、1000C、100D、5000【參考答案】：A【解析】深圳證券交易所規(guī)定，申購單位為500股，每一證券賬戶中購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999999500股。17、證券市場的穩(wěn)定性可以用()來衡量。A、市場指數(shù)的風(fēng)險度B、市場指數(shù)的波動性C、市場價格的波動性D、市場價格的風(fēng)險度【參考答案】：A18、()不是證券公司的監(jiān)督檢查機構(gòu)。A、證券公司自身B、投資者C、證券交易所D、證券管理部門【參考答案】：B19、對內(nèi)部職工股分派現(xiàn)金紅利，深圳交易所的規(guī)定是由()派發(fā)。A、上市公司自行B、結(jié)算公司C、委托承銷商D、A或B【解析】【參考答案】：D20、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存()年。A、7B、10C、15D、20【參考答案】：D21、客戶維持擔(dān)保比例不得低于()%0A、120B、130C、140D、150【參考答案】：B22、與滾動交收相對應(yīng)的是(),即在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進行交收。A、單日交收B、結(jié)算日交收C、會計日交收D、T+l滾動交收【參考答案】：C【解析】與滾動交收相對應(yīng)的是會計日交收，即在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進行交收。23、市價委托的缺點是()oA、必須等市價與限價一致時才有可能成交B、成交速度慢C、只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格D、容易坐失良機，遭受損失【參考答案】：C【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31o24、全國銀行間債券市場買斷式回購市場的參與者訂立合同的書面形式包括()交易系統(tǒng)生成的成交單或者合同書、信件和數(shù)據(jù)電文等形式。A、全國銀行間同業(yè)拆借中心B、中國人民銀行C、中國結(jié)算公司D、證券交易所【參考答案】：A【解析】考點：熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險控制及監(jiān)管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P272o25、買賣成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作()交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。A、成交說明書B、買賣成交報告單C、成交清單D、委托說明書【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。見教材第四章第一節(jié)，P79o26、按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，()交易必須繳納證券交易印花稅。A、證券投資資金B(yǎng)、債券現(xiàn)貨C、債券回購D、股票【參考答案】：D【解析】目前我國股票交易需要繳納印花稅。27、證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊之日起()內(nèi)開業(yè)。A、一個月B、二個月C、三個月D、六個月【參考答案】：A28、對于()由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定。A、權(quán)益類證券大宗交易中無價格漲跌幅限制的證券的申報價格B、權(quán)益類證券大宗交易中有價格漲跌幅限制的證券的申報價格C、債券大宗交易價格D、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易價格【參考答案】：B【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P53O29、最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時，結(jié)算參與人應(yīng)()補足。A、立即B、次一營業(yè)日C、2個工作日內(nèi)D、3日內(nèi)【參考答案】：B【解析】考點：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P293o30、對于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，由證券交易所指定的臨時代辦機構(gòu)應(yīng)自被指定之日起O個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。A、15B、30C、35D、45【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件。見教材第五章第四節(jié)，P173O31、下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時繳納的交易費用是()OA、證券結(jié)算風(fēng)險基金B(yǎng)、委托手續(xù)費C、過戶費D、印花稅【參考答案】：A【解析】投資者在委托買賣證券時不用繳納證券結(jié)算風(fēng)險基金。32、在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)()批準(zhǔn)。A、中國證監(jiān)會B、中國紀(jì)委C、全國人民代表大會D、國務(wù)院【參考答案】：D33、根據(jù)新股上網(wǎng)競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為()0A、發(fā)行底價格B、實際發(fā)行價格C、平均發(fā)行價格D、第一筆買入申報家【參考答案】：A34、新股網(wǎng)上定價發(fā)行時，未中簽的申購款于申購后的()予以解凍。A、第一天B、第二天C、第三天D、第四天【參考答案】：c【解析】第三天在T+3申購資金解凍35、證券兼營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是()oA、具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于1億元人民幣的注冊資本B、具有不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊資本C、具有不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于5億元人民幣的注冊資本D、具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊資本【參考答案】：A【解析】證監(jiān)會明確規(guī)定從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5000萬元。36、證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起()個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。A、3B、5C、10D、15【參考答案】：A【解析】A。證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起3個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。未報備前，不得使用該賬戶進行交易。37、()指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請維護證券持有人名冊，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。A、初始登記B、退出登記C、變更登記D、債券登記【參考答案】：A38、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括()指定的合同必備條款。A、中國證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協(xié)會C、證券交易所D、中國人民銀行【參考答案】：B【解析】考點：熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項。見教材第七章第三節(jié)，P207o39、客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶()oA、只能有1個B、可以有2個C、可以有3個D、可以有4個【參考答案】：A【解析】熟悉客戶開戶的基本要求和提交擔(dān)保品及授信的基本內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P240o40、我國證券市場的證券和資金結(jié)算實行()原則。A、分級結(jié)算B、企業(yè)結(jié)算C、投資者結(jié)算D、銀行結(jié)算【參考答案】：A【解析】在我國，證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則。證券登記結(jié)算機構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收，結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。本題的最佳答案是A選項。41、股份公司發(fā)行新股進行股權(quán)登記申請時，其審計報告必須由()名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會計師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：A42、證券公司提供的代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的業(yè)務(wù)對象是()oA、境內(nèi)上市公司B、境外上市公司C、未上市的公司D、民營小企業(yè)【參考答案】：C43、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律風(fēng)險的是()oA、挪用客戶的證券或資金B(yǎng)、接受客戶的全權(quán)委托C、因軟件原因造成行情中斷D、未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券【參考答案】：C44、在證券回購交易中，融人資金方做處理()oA、買入B、賣出C、平倉D、報單【參考答案】：A【解析】對于以資融券方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出(S),對于以券融資方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為買入(B)o45、證券業(yè)管理人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的()oA、C股B、A股C、基金D、B股【參考答案】：C【解析】我國《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第三十九條規(guī)定：“證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或者間接持有、買賣股票.但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的投資基金證券除外?！?6、自然人客戶變更代理人的，()到柜臺提交有效身份證明原件、代理人身份證復(fù)印件和客戶本人資金賬戶卡。A、客戶本人B、新代理人C、客戶本人或新代理人D、客戶本人和新代理人【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P99O47、根據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)當(dāng)達(dá)到()OA、國務(wù)院規(guī)定的利率水平B、同期銀行存款利率水平C、根據(jù)不同的情況規(guī)定不同的利率水平D、同期國庫券的利率水平【參考答案】：B48、除()只有現(xiàn)貨期權(quán)外，其它各種金融期權(quán)又均可再分為現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)。A、外匯期權(quán)B、利率期權(quán)C、股票期權(quán)D、股票價格指數(shù)期權(quán)【參考答案】：C49、在托管券商制度下，投資者可將其托管股份從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為()OA、復(fù)合托管B、雙重托管C、指定托管D、轉(zhuǎn)托管【參考答案】：D50、參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在()辦理債券的質(zhì)押登記。A、全國銀行間同業(yè)拆借中心B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、證券登記結(jié)算公司D、證券交易所【參考答案】：B51、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易最小報價變動為()oA、0.005元或其整數(shù)倍B、0.001元或其整數(shù)倍C、0.05元或其整數(shù)倍D、0.01元或其整數(shù)倍【參考答案】：B52、按()劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的其他證券。A、交易金額B、交易場所C、賬戶用途D、投資者種類【參考答案】：B53、股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露()oA、股份報價轉(zhuǎn)讓說明書B、臨時報告C、年度報告D、半年度報告【參考答案】：A【解析】考點：熟悉非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。見教材第五章第四節(jié)，P178O54、我國在2002年6月開始運作的商業(yè)銀行記賬式國債柜臺市場采用()交易方式。A、柜臺交易B、銀行間債券C、場內(nèi)交易D、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【參考答案】：B【解析】熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節(jié)，P10o55、按《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購的交易單位為合計面額()元或其整數(shù)倍。A、10B、100C、1000D、10000【參考答案】：c【解析】深圳證券交易所規(guī)定，深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.01元或其整數(shù)倍。深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計面額1000元(即1手)及其整數(shù)倍。本題的最佳答案是C選項。56、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按()計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%oA、當(dāng)日開盤價B、當(dāng)日收盤價C、當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價D、當(dāng)日開盤價與收盤價的均價【參考答案】：B57、投資者發(fā)出委托指令的形式不能()oA、代理委托B、當(dāng)面委托C、電話委托D、函電委托【參考答案】：A58、自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有()oA、建立專用自營賬戶B、將自營賬戶借給他人使用C、使用他人名義和非自營席位變相自營D、賬外自營【參考答案】：A59、將債券交易分為全價交易和凈價交易的分類，主要是從()來看的。A、交易價格的組成B、申報類型C、交易的計價單位D、交易價格的限制形式【參考答案】：A【解析】從交易價格的組成看，債券交易有兩種：全價交易和凈價交易。全價交易是指買賣債券時，以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。凈價交易是指買賣債券時，以不含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。60、在上海證券交易所，()是指特定時點不能按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的買方或賣方剩余申報數(shù)量。A、虛擬匹配量B、虛擬未匹配量C、匹配量D、未匹配量【參考答案】：B二、多項選擇題(共20題，每題1分)。1、以下屬于公司行為的有()OA、分紅派息、配股、轉(zhuǎn)股B、回購、贖回C、吸收合并、破產(chǎn)D、生產(chǎn)、銷售、盈利和虧損【參考答案】：A,B,C2、上市公司股東大會審議()等事項，應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。A、增發(fā)新股B、重大資產(chǎn)重組C、向原股東配售股份D、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券【參考答案】:A,B,C,D【解析】上市公司股東大會審議的事項涉及增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、向原有股東配售股份，重大資產(chǎn)重組，以股抵債，對公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市等，公司應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。本題正確答案為ABCD。3、下列各項關(guān)于中國結(jié)算公司上海分公司的組合證券認(rèn)購的凍結(jié)的說明，正確的是()OA、網(wǎng)下組合證券認(rèn)購的，中國結(jié)算公司上海分公司根據(jù)按照交易所傳輸認(rèn)購數(shù)據(jù)當(dāng)日凍結(jié)組合證券，并將認(rèn)購凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人B、基金管理人根據(jù)ETF招募說明書的有關(guān)規(guī)定，初步確認(rèn)各成分股的認(rèn)購數(shù)量后，向中國結(jié)算公司上海分公司申請辦理組合證券網(wǎng)下認(rèn)購的凍結(jié)C、中國結(jié)算公司上海分公司審核后，將投資者賬戶內(nèi)相應(yīng)的股票進行凍結(jié)，并將認(rèn)購凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人D、網(wǎng)上組合證券認(rèn)購的，ETF發(fā)售結(jié)束日終，參與券商將當(dāng)日的組合證券認(rèn)購數(shù)據(jù)按投資者證券賬戶匯總發(fā)送給基金管理人【參考答案】：B,C【解析】A選項描述的是網(wǎng)上組合證券認(rèn)購；D選項應(yīng)為網(wǎng)下組合證券認(rèn)購。4、全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，()共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。A、回購成交合同B、回購交易合同C、債券回購主協(xié)議D、債券回購協(xié)議【參考答案】：A,C【解析】考點：熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P268o5、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括()oA、股票和債券的發(fā)行人B、證券交易對象C、證券經(jīng)紀(jì)商和委托人D、證券交易所【參考答案】：B,C,D【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易的對象。6、證券交易系統(tǒng)性風(fēng)險包括()oA、利率風(fēng)險B、購買力風(fēng)險C、經(jīng)濟風(fēng)險D、政治風(fēng)險E、轉(zhuǎn)換風(fēng)險【參考答案】：A,B,D7、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款的證券公司不得向客戶收取的費用包括()OA、委托手續(xù)費B、傭金C、過戶費D、經(jīng)手費【參考答案】：B,C,D【解析】交易書P127,不收傭金，過戶費，印花稅8、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應(yīng)具備的條件是()A、注冊資本金在一定金額以上B、具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績C、按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費D、連續(xù)二年盈利E、經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立【參考答案】：A,B,C,E9、取得證券交易所席位的條件是()oA、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)B、具有證券交易所的會員資格C、繳納交易押金D、繳納席位費【參考答案】：B,D10、全國銀行間市場買斷式回購的()由交易雙方確定。A、到期交付方式B、首期交易凈價C、到期交易凈價D、回購債券數(shù)量【參考答案】：B,C,D11、固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括()。A、交易商與客戶之間的交易B、交易商之間的交易C、客戶之間的交易D、交易商、客戶均以證券交易所為對手的交易【參考答案】:A,B【解析】固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種。交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。交易商與客戶之間的交易則指具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商可與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。12、對交易差錯風(fēng)險防范的措施有()A、嚴(yán)格操作規(guī)程B、提高員工素質(zhì)C、嚴(yán)格內(nèi)部管理D、提高差錯或糾紛的處理效率E、內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合【參考答案】:A,B,C,D13、下列關(guān)于ETF的說法正確的有()oA、ETF代表的是一攬子股票的投資組合，并在證券交易所掛牌上市交易B、ETF通常既可以進行基金份額的申購和贖回，也可以在證券交易所上市交易C、ETF采用指數(shù)化投資策略，與標(biāo)的指數(shù)偏離度小D、通過投資ETF還可進行股票再投資、套利交易、時機選擇和短線投資等【參考答案】：A,B,C,D14、信用交易包括()oA、遠(yuǎn)期交易B、期貨交易C、保證金賣空D、保證金買空【參考答案】：C,D【解析】2005年10月重新修訂的《證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。15、集合資產(chǎn)管理計劃說明書里關(guān)于集合計劃介紹的內(nèi)容有()oA、集合計劃的目標(biāo)規(guī)模(總份額)B、集合計劃存續(xù)期間C、集合計劃推廣對象和參與集合計劃的最高金額D、集合計劃的推廣時間【參考答案】:A,B,DABD【解析】C選項應(yīng)修改為：集合計劃推廣對象和參與集合計劃的最低金額。本題的最佳答案是ABD選項。16、下述()說法是正確的。A、自營業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為。B、在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須首先擁有資金或證券。C、作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券。D、作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有非上市證券?！緟⒖即鸢浮浚篈,B,C,D17、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，除具有業(yè)務(wù)資格外，還應(yīng)當(dāng)符合()要求。A、具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行B、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元C、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元D、最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形【參考答案】：A,B,C,D18、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果()是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A、公司經(jīng)營政策發(fā)生重大變化B、公司遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損C、上市公司收購的有關(guān)方案D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息【參考答案】：A,B,C,D19、根據(jù)股票交易規(guī)則，我國上市公司股票退市風(fēng)險措施包括()oA、在公司股票簡稱下冠以*ST字樣B、在公司股票簡稱下冠以ST字樣C、股票報價的日漲跌幅限制為5%D、股票報價的日漲跌幅限制為10%E、股票報價的日漲跌幅限制為15%【參考答案】：A,C20、目前，上海證券交易所的傭金規(guī)定有()oA、A股的傭金為成交金額的0.3%B、B股的傭金為成交金額的0.3%C、債券的傭金為成交金額的0.02%D、基金的傭金為成交金額的0.3%E、三天回購業(yè)務(wù)傭金為成交額的0.2%【參考答案】：A,B,C,D三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。1、結(jié)算參與人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司預(yù)留的指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國證券監(jiān)督管理委員會備案的(),且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。A、交收擔(dān)保品證券賬戶B、客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶C、自有資金專用存款賬戶D、專用待清償證券賬戶【參考答案】：B,C【解析】掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié),P292O2、證券公司辦理()業(yè)務(wù)的，除了需要取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格外,還需要向證監(jiān)會提出逐項申請。A、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【參考答案】：B,C【解析】考點：熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件。見教材第七章第一節(jié)，P198O3、現(xiàn)階段進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的股票，主要分為()oA、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司B、退市公司C、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司D、股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的證券公司【參考答案】：A,B,C【解析】掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見教材第五章第四節(jié)，P171o4、證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能包括()oA、證券的存管和過戶B、證券和資金的清算交收及相關(guān)管理C、對上市公司進行監(jiān)管D、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊登記【參考答案】:A,B,D【解析】考點：掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。見教材第一章第一節(jié)，P10o5、健全創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作制度，需要（）。A、通過公司網(wǎng)站與營業(yè)場所，開設(shè)專門的創(chuàng)業(yè)板投資者教育專欄或園地B、應(yīng)將深交所有關(guān)創(chuàng)業(yè)板市場的緊急通知、風(fēng)險提示、盤中臨時停牌公告等重要信息，通過行情系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)等有效方式及時向客戶發(fā)布C、應(yīng)關(guān)注客戶持有創(chuàng)業(yè)板股票的情況，對出現(xiàn)股價大幅波動、公司年度業(yè)績預(yù)虧等情形的股票，及時向客戶提示投資風(fēng)險D、應(yīng)將創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)布的退市風(fēng)險提示信息公告，通過有效方式及時向持有該公司股票的客戶傳達(dá)。信息傳達(dá)情況不予以記錄留存【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P106~107o6、在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國（地區(qū)）證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有（）。A、價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則B、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則C、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則D、經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P22O7、2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過（）形式。A、網(wǎng)上競價發(fā)行B、上網(wǎng)定價發(fā)行C、網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行D、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式【參考答案】：B,C,D【解析】考點：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第一節(jié)，P146o8、證券金融公司應(yīng)履行的職責(zé)有()oA、為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)B、對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控C、監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險D、證監(jiān)會確定的其他職責(zé)【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P257o9、為防范和控制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險建立的一套內(nèi)外結(jié)合的業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查制度包括()OA、證券公司的內(nèi)部控制B、征券業(yè)協(xié)會的自律管理C、證券交易所的監(jiān)督D、證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見教材第四章第五節(jié)，P139~140o10、融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶(),并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A、出借資金供其買人證券B、出借資金C、出借證券供其賣出D、出借證券【參考答案】：A,C【解析】掌握融資融券業(yè)務(wù)的含義。見教材第八章第一節(jié)，P229O11、新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于OOA、認(rèn)購方式不同B、發(fā)行價格的確定方式不同C、認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同D、承銷方式不同【參考答案】：B,C【解析】考點：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第一節(jié)，P146o12、可以充當(dāng)合格境外機構(gòu)投資者的金融機構(gòu)有()oA、基金管理公司B、商業(yè)銀行C、保險公司D、證券公司【參考答案】：A,C,D【解析】考點：熟悉證券投資者的種類。見教材第一章第一節(jié)，P7O13、投資者申請將基金份額轉(zhuǎn)入上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，T日日終，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報。對于合格轉(zhuǎn)托管申報數(shù)據(jù)()OA、記增投資者上海開放式基金賬戶基金份額B、記減投資者上海開放式基金賬戶基金份額C、記減投資者上海證券賬戶基金份額D、記增投資者上海證券賬戶基盒份額【參考答案】：B,D【解析】考點：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P160o14、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括()oA、專門、獨立的業(yè)務(wù)運作B、合理、有效的控制措施C、獨立客觀的投資研究D、科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。見教材第七章第三節(jié)，P208—210o15、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時，不得()oA、代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割B、代期貨公司、客戶收付期貨保證金C、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、提供期貨行情信息【參考答案】:A,B,C【解析】考點：熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍。見教材第五章第五節(jié)，P179o16、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有()oA、公平公正、誠實守信B、健全內(nèi)控、規(guī)范運作C、投資風(fēng)險客戶自擔(dān)D、投資損失證券公司連帶【參考答案】：A,B,C17、在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括()oA、加強自律管理B、加強監(jiān)管C、完善法制D、嚴(yán)格把關(guān)【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見教材第六章第四節(jié)，P193o18、證券公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列材料()。A、申請書B、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證C、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件D、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)計劃書和業(yè)務(wù)操作流程【參考答案】：A,B,C,D19、在以證券公司名義開立的()內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一融資融券客戶單獨開立信用賬戶。A、融券專用證券賬戶B、融資專用資金賬戶C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶【參考答案】：C,D【解析】考點：掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié),P233o20、關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購的交易報價，正確的說法有()oA、上海證券交易所申報單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手B、我國目前采用的是以年收益作為報價方式C、深圳證券交易所申報單位為張，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張D、我國目前采用的是以到期購回價作為報價方式【參考答案】：A,B【解析】AB。C項深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報單位為“張”，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張；D項應(yīng)為：我國目前采用的是以債券回購交易資金的年收益率進行報價。四、判斷題(共40題，每題1分)。1、股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。()【參考答案】：正確2、內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。()【參考答案】：正確3、當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報，并可進行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)。()【參考答案】：A【解析】掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié).P266o4、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。()【參考答案】：正確5、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的債券，不得用于回購。()【參考答案】：正確6、證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入?！緟⒖即鸢浮浚哄e誤7、證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制。證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)按照“監(jiān)事會一一投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。()【參考答案】：錯誤8、合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。()【參考答案】：正確9、境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。()【參考答案】：錯誤【解析】依法設(shè)立且滿1年。10、證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報，并可進行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)。當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不能賣出。()【解析】當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報，并可進行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)，但當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。11、封閉式基金在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。()【參考答案】：正確12、在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股。()【參考答案】：正確13、公司遭受損失的信息尚未公開，則屬于內(nèi)幕信息。()A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】公司發(fā)生重大損失的信息尚未公開才屬于內(nèi)幕信息。14、證券公司被中國證監(jiān)會暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。()【參考答案】：正確15、買斷式回購初始結(jié)算中國結(jié)算上海分公司不作為共同對手方，不提供交收擔(dān)保。()【參考答案】：錯誤16、在遇到緊急情況時，會員可以通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報。()【參考答案】：錯誤【解析】會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報，也可通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報。17、在證券營業(yè)部申報競價成交后，客戶仍有權(quán)撤銷委托。()【參考答案】：錯誤【解析】在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托。證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。18、管理人在集合資產(chǎn)管理計劃運作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費、印花稅等有關(guān)稅費，作為管理費直接扣除。()【參考答案】：錯誤19、當(dāng)日單個證券賬戶累計撤銷指定或轉(zhuǎn)托管市值超過營業(yè)部及公司規(guī)定額度的，應(yīng)將原始申請書交營業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)實時審核簽名或上報公司總部審批。()【參考答案】：正確20、現(xiàn)貨交易的特征是“一手交錢、一手交貨”。()【參考答案】：正確【解析】所謂現(xiàn)貨交易，是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。所以，現(xiàn)貨交易的特征是“一手交錢、一手交貨”，即以現(xiàn)款買現(xiàn)貨方式進行交易。21、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管。()【參考答案】：錯誤【解析】《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十一條規(guī)定,證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對客戶資產(chǎn)中的貨幣資金進行管理；客戶有要求的，證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管。22、如發(fā)現(xiàn)會員有違反證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，證券