2017年上半年浙江省基金從業(yè)資格：均值方差法考試試卷

年上半年浙江省基金從業(yè)資格：均值方差法考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）.基金托管人在基金運作中的作用主要有__。A口作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產B口對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C口保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料D口對基金資產進行會計復核和審查.基金管理公司的股東均應具備的條件有__。A口具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄B□注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣C口持續(xù)經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監(jiān)控制度完善D口最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰.制定和執(zhí)行交易計劃。A口研究部B口投資部C口交易部D口法律部.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A□同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務B口承諾利用基金資產進行利益輸送C口直接代理客戶進行基金認購D口與投資者以口頭約定虧損分擔.對基金營銷反應弱的客戶更加重視__。A口基金產品的未來收益B口新產品、新服務C口銷售機構的營銷和服務D口基金產品的外在表現形式.承購包銷和__等方式。A口私募發(fā)行B口招標發(fā)行C口私下發(fā)行D口網上發(fā)行.根據基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A口運作方式B口投資對象C口投資目標D口投資理念.下列關于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有__。A口申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構的網點B叩未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算C.“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則D.當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷9.對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在—到達投資者資金賬戶。A.劃出當天B.劃出后一天C.劃出后兩天D.劃出后三天對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是__具備的功能。A.前臺業(yè)務系統(tǒng)B.自助式前臺系統(tǒng)C后臺管理系統(tǒng)D.信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構信息管理平臺應__。A.具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制B.具備基金銷售費率的監(jiān)控機制C.具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制D.支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告。A.基金募集申請經中國證監(jiān)會核準當日B.基金募集申請經中國證監(jiān)會核準次日C.基金合同生效的當日D.基金合同生效的次日結合緊密的行動方案。A.行動方案B.組織結構C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業(yè)文化假定某基金的總資產為65億元，總負債為5億元，基金份額總數為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1B．1.05C．1.13D．1.24根據現行法規(guī)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應當符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產均不低于（）億元人民幣。A．1B．5C．10D．20小李有30萬元人民幣，根據（公司法），他至多可以投資設立__個一人有限責任公司。A．1B．2C．3D．4下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A.國家股是國有股權的一個組成部分B.國家股可由國務院授權投資的機構持有C.國有股權原則上不可以轉讓D.國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構下列關于開放式基金認購與申購的說法，不正確的是__。A.募集期內的認購比其后的申購在費率上通常會有所優(yōu)惠B.股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格C.股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請D.貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法確定下列各要素中，基金促銷手段不包括__。A.人員推銷B.廣告促銷C.內部公告D.營業(yè)推廣__是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務費；印花稅B.基金交易費；印花稅C.基金銷售服務費；傭金D.基金交易費；傭金基金的分析和評價應遵循的原則包括__。A.長期性原則B.針對性原則C.強制性原則D.一致性原則下列關于基金的信息披露，說法不正確的是__。A.能有效地提高基金運作的透明度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.在我國具有自愿性的特點D.有利于提高證券市場的效率開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的__時，為巨額贖回。A．3%B．5%C．10%D．20%基金托管人在保管基金財產時，無須__。A.保證基金財產的安全B.對基金投資損失承擔賠償責任C.依法處分基金財產D.嚴守基金商業(yè)秘密根據現行法規(guī)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應當符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產均不低于（）億元人民幣。A．1B．5C．10D．20根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。A.認股權證和備兌權證B.認購權證和認沽權證C美式權證和歐式權證D.股權類權證和債權類權證27.關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現B.債券與其代表的權利聯系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權.如果基金名稱顯示投資方向，應當有__以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。A．50%B．60%C．70%D．80%.基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。A.傭金B(yǎng).過戶費C.經手費D.證管費30.對已經設立的基金開展再營銷的行為是指__。A.人員推銷B.持續(xù)營銷C.營業(yè)推廣D.公共關系31.場外認購LOF份額，應使用_。A.上海人民幣普通證券賬戶B.深圳人民幣普通證券賬戶C.中國結算公司上海開放式基金賬戶D.中國結算公司深圳開放式基金賬戶.封閉式基金買賣申報數量應當為份或其整數倍，并且基金單筆最大數量應低于萬份。__A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；1000.當前我國QDII基金的募集程序主要包括—等步驟。A.合格境內機構投資者資格的申請及審核B.QDII基金產品的申請及核準C.經營外匯業(yè)務資格申請，D.基金份額發(fā)售衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A.現金比例變化法B.成功概率法C.二次項法D.夏普指數法下列關于貨幣市場基金風險指標的說法，不正確的有__。A.我國法律法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天B.除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產凈值的20%C.貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過397天的浮動利率債券D.貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高基金銷售市場細分中，主要的人口因素變量不包括__。A.家庭規(guī)模B.社會階層C.家庭生命周期D.交通通信條件基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件是__。A.基金合同B.基金代銷協議C.基金托管協議D.基金招募說明書下列關于我國證券交易所的說法，不正確的是__。A.實行自律管理B.不以盈利為目的C.是基金市場的監(jiān)管機構D.對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監(jiān)控管理職責二、多項選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．10%B．30%C．50%D．60%債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指__。A.債券持有期限B.債券發(fā)行期限C利息轉讓期限D.債券有效期限下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A.防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全B.促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益C.計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格D.防范、減少基金會計核算中的差錯下列關于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。A.開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換C投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D.基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認下列各項，不屬于基金托管人應當具備的條件的是__。A.總資本和資本充足率符合有關規(guī)定B.設有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數C.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施D.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度根據中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金認（申）購費率將按__為基礎收取。A.認伸）購份額B.凈認伸）購份額C認伸）購金額D.凈認（申）購金額政府和中央政府直屬機構是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于。A.股票B.債券C.開放式基金D.封閉式基金某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產生的利息為5元，其對應的認購費率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.22債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌上市交易C.募集方式的不同D.證券所代表權利性質的不同關于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。A.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應于節(jié)假日結束后的第一個自然日披露B.開放日的收益公告，應在當日進行披露C.開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期