證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試證券市場基礎(chǔ)分類模擬50

證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試證券市場基礎(chǔ)分類模擬50一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的四個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)1、對于證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展，以下認(rèn)識正確的選項(xiàng)是______。．證券投資基金是經(jīng)過私募形式銷售基金份額召募資本．證券投資基金由基金份額擁有人管理和運(yùn)用資本，并獲得利益．證券投資基金是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初家產(chǎn)革命的推進(jìn)下出現(xiàn)的．因?yàn)轱L(fēng)險較大，證券投資基金剛開始沒有獲得政府的支持2、股票的市場價錢老是環(huán)繞其______A．內(nèi)在價值B．清理價值C

顛簸。．票面價值

D．賬面價值3、陪伴金融危機(jī)的不停延伸，各國看守機(jī)構(gòu)漸漸形成了對現(xiàn)行金融看守系統(tǒng)改革的共鳴，此中最主要的是______。A．金融看守構(gòu)造的調(diào)整B．金融機(jī)構(gòu)薪酬制度的看守C．金融看守界限的從頭界定D．清理和資本要求的提升4、在其余條件不變的狀況下，期權(quán)時期越長，則A．期權(quán)價錢越低B．期權(quán)價錢越高C．期權(quán)價錢越顛簸D．期權(quán)價錢越堅固

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。5、證券投資基金經(jīng)過刊行基金單位集中的資本，交由A．基金托管人B．基金承銷公司C．基金管理人D．基金投資顧問

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管理和運(yùn)作。6、不以公司任何財富作擔(dān)保而刊行的債券是A．信譽(yù)公司債B．保證公司債C．不動產(chǎn)抵押公司債D．信托公司債

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。7、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未達(dá)成股改的股票化安排，將其漲跌幅比率一致調(diào)整為______。A．8%B．4%C．6%D．5%

(即S股)實(shí)行特其余差別化、制度8、某看跌期權(quán)合約規(guī)定，期權(quán)擁有者可以依據(jù)協(xié)訂價錢價錢為21元，而該看跌期權(quán)的內(nèi)在價值為______。A．-10B．100C．10D．0

20元銷售某股票

100股，此刻該股票的市場9、證券的流動性不可以經(jīng)過以下哪一種方式實(shí)現(xiàn)A．貼現(xiàn)B．記賬C．轉(zhuǎn)讓D

?______．承兌10、可以在期權(quán)到期日以前的一系列規(guī)定日期履行的期權(quán)是A．歐式期權(quán)B．美式期權(quán)C．修正的美式期權(quán)D．修正的歐式期權(quán)

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。11、基金管理人可以依據(jù)有關(guān)規(guī)定從基金財富中連續(xù)計提必然比率的A．基金交易費(fèi)B．銷售服務(wù)費(fèi)C．申購費(fèi)D．基金管理費(fèi)

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。12、______是我國公司債券刊行的看守機(jī)構(gòu)。A．國家發(fā)展與改革委員會B．銀監(jiān)會C．證監(jiān)會D．中央人民銀行13、對刊行人來說，采納______刊行可在較短時間內(nèi)籌集到資本，刊行風(fēng)險較小。A．公募B．私募C．直接D．間接14、______采納股價均勻法，用來胸懷全部樣本股經(jīng)調(diào)整后的價錢水平的均勻值。A．股價均勻數(shù)B．股價指數(shù)C．股票上升率D．修正股價均勻數(shù)15、當(dāng)前我國依據(jù)______的比率計提關(guān)閉式基金托管費(fèi)。A．0.25%B．0.75%C．0.5%D．1%16、______是指交易兩方在集中的交易所市場以公然競價方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。A．金融期權(quán)B．期貨交易C．期貨合約D．金融期貨17、股票市場價錢的最直接影響要素是______，而且其余要素都是經(jīng)過作用于該要素而影響股票價格。A．供求關(guān)系B．公司經(jīng)營狀況C．宏觀經(jīng)濟(jì)要素D．政治要素18、證券的基本功能不包含______。A．籌資—投資功能B．訂價功能C．資本配置功能D．閃避風(fēng)險功能19、中國證券登記結(jié)算公司僅為______開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易奏效后的清理交收，擁有結(jié)算履約擔(dān)保作用。A．客戶B．證券公司C．證券交易所D．證券業(yè)協(xié)會20、社會保障基金的資本根源不包含______。．國有股減持劃入的資本和股權(quán)財富．中央財政撥入資本．經(jīng)國務(wù)院贊成以其余方式籌集的資本及其投資利潤．公司等用人單位或公民個人繳納的社會保險費(fèi)二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的四個選項(xiàng)中，最罕有兩項(xiàng)符合題目要求)21、注冊公司時，股東的出資方式可以有以下方式A．錢幣B．實(shí)物C．知識產(chǎn)權(quán)D．土地使用權(quán)

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。22、以下對于公司年金的描繪中，正確的有______。A．資本運(yùn)作周期短B．對賬戶財富增值有較高要求C．對投資范圍限制嚴(yán)格D．對投資范圍限制不多23、主要依賴分析

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來判斷股票的流動性強(qiáng)弱。A．市場深度B．市場廣度C．報價親近度D．股票的價錢彈性或恢復(fù)能力24、依據(jù)證券刊行的主體不一樣樣，有價證券可分為______。A．政府證券B．金融證券C．公司證券D．個證人券25、影響關(guān)閉式基金交易價錢的要素包含______。A．市場供討狀況B．基金份額財富凈值C．宏觀經(jīng)濟(jì)局勢D．政治環(huán)境26、下邊對質(zhì)券交易的主要交易規(guī)則表達(dá)正確的選項(xiàng)是______。．交易全部嚴(yán)格的交易時間，在規(guī)定的時間內(nèi)開始和結(jié)束集中交易，以示公正．傳統(tǒng)證券交易所用口頭叫價并輔之以手勢作為增補(bǔ)，現(xiàn)代交易所多采納電腦報價方式，不論何種方式，交易所均規(guī)定報價規(guī)則．交易所規(guī)定的每次報價和成交的最小改動單位．交易所按連續(xù)、公然競價方式形成證券價錢，當(dāng)買賣兩方在交易價錢和數(shù)目上獲得一致時，便立刻成交并形成價錢27、次貸危機(jī)以來，全世界證券市場的發(fā)展表現(xiàn)出一些新的趨向，突出表此刻哪幾個方面?______A．金融機(jī)構(gòu)的去杠桿性B．金融看守的改革C．金融機(jī)構(gòu)的混業(yè)化D．國際金交融作的進(jìn)一步增強(qiáng)28、國際債券的刊行人，主假如______。A．各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)B．銀行或其余金融機(jī)構(gòu)C．自然人D．一些國際組織29、一份標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約中______是固定不變的。A．交易品種B．交割日期C．交易價錢D．每天限價30、依據(jù)新證券法，證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為______等幾個標(biāo)準(zhǔn)。A．3000萬元B．5000萬元C．1億元D．5億元31、ADR業(yè)務(wù)中波及的重點(diǎn)機(jī)構(gòu)包含______。A．基礎(chǔ)證券的刊行公司B．存券銀行C．托管銀行D．存券信托公司32、以手下于證券市場的特點(diǎn)的是______。A．價值直接交換的場所B．價值間接交換的場所C．財富權(quán)益直接交換的場所D．風(fēng)險直接交換的場所33、對于我國的股票刊行制度，下邊說法正確的選項(xiàng)是______。．我國的股票刊行實(shí)行贊成制．我國的股票刊行實(shí)行注冊制．股票刊行申請需由保薦人介紹和指導(dǎo)．中國證監(jiān)會依據(jù)有關(guān)法律法例做出贊成或許不予贊成股票刊行申請的決定三、判斷題、在實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)活動中，債券利潤可以表現(xiàn)為兩種形式：一種是利息收入，另一種是資本損益。、修正股份均勻數(shù)是在簡單算術(shù)股份均勻數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時，經(jīng)過改動除數(shù)，使股價均勻數(shù)不受影響。、證券交易所采納技術(shù)性停牌或許決定暫時停市，必然實(shí)時報告國務(wù)院證券監(jiān)察管理機(jī)構(gòu)。、與LOF不一樣樣，ETF的申購和贖回均以現(xiàn)金方式進(jìn)行。、一般來說，假如股票是歸某人獨(dú)自全部，則應(yīng)記錄擁有人的姓名；但假如股票是回國家受權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或許法人全部，則不需做任何記錄。、存托憑據(jù)是指在外國證券市場流通的代表本國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑據(jù)。、依據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具。、股票固然擁有永遠(yuǎn)性特點(diǎn)，但股東組成其實(shí)不擁有永遠(yuǎn)性。、在我國，證券看守機(jī)構(gòu)是指中國證監(jiān)會。、股票只有經(jīng)過轉(zhuǎn)讓、銷售才能變現(xiàn)。、證券交易所上市證券的清理和交收由登記結(jié)算公司集中達(dá)成。、記名股票可以一次或許分次繳納出資。、股票股息其實(shí)是將上年的保存利潤資本化。、一般而言，短期次級債券不計入凈資本，而長久次級債務(wù)則全部計入凈資本。、OTC交易的衍生工具指經(jīng)過各樣通信方式，經(jīng)過集中的交易所，一對一交易的衍生工具，比方，非金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各樣交換交易和信譽(yù)衍生品交易。、證券交易市場又稱為證券一級市場或許初級市場。、股息當(dāng)年結(jié)清，今年度公司盈利不足以支付股息時不可以夠在此后年度補(bǔ)發(fā)，這類優(yōu)先股叫做非積累優(yōu)先股。、對于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則：客戶融資買入或許融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日此后的，融資融券的限時順延。融資融券合同還有商定的，從其商定。、權(quán)證的刊行人作為權(quán)益的授與者擔(dān)當(dāng)全部責(zé)任。、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司財富的全部權(quán)。答案:一、單項(xiàng)選擇題1、C[分析]證券投資基金是經(jīng)過公然銷售基金份額召募資本，故A項(xiàng)不正確；證券投資基金由基金管理人管理和運(yùn)用資本，故B項(xiàng)不正確；證券投資基金剛開始時就獲得了政府的支持，故D項(xiàng)不正確。故選C。2、A[分析]股票的內(nèi)在價值即理講價值，是股票將來利潤的現(xiàn)值，股票的市場價錢老是環(huán)繞其內(nèi)在價值顛簸。考生還要掌握其余對于股票價值的重要見解：票面價值、賬面價值和清理價值。應(yīng)選A。3、C[分析]陪伴金融危機(jī)的不停延伸，各國看守機(jī)構(gòu)漸漸形成了對現(xiàn)行金融看守系統(tǒng)改革的共鳴，此中最主要的是對金融看守界限的從頭界定。應(yīng)選C。4、B[分析]在其余條件不變的狀況下，期權(quán)時期越長，期權(quán)價錢越高。這主假如因?yàn)闄?quán)益時期越長，期權(quán)的時間價值越大。跟著權(quán)益時期縮短，時間價值也漸漸減少。在期權(quán)的到期日，權(quán)益時期為零，時間價值也為零。應(yīng)選B。5、C[分析]證券投資基金是指經(jīng)過公然銷售基金份額召募資本，由基金托管人托管，基金管理人管理和運(yùn)用資本，為了基金份額擁有人的利益，以財富組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益分享、風(fēng)險共擔(dān)的會合投資方式。應(yīng)選C。6、A[分析]信譽(yù)公司債是一種不以公司任何財富作擔(dān)保而刊行的債券。應(yīng)選A。7、D[分析]2007年1月8日，上海、深圳證券交易所對未達(dá)成股改的股票(即S股)實(shí)行特其余差別化、制度化安排，要求該類股票實(shí)行5%的漲跌幅比率。應(yīng)選D。8、D[分析]當(dāng)市場價錢大于協(xié)訂價錢時，看跌期權(quán)的內(nèi)在價值為0。應(yīng)選D。9、B[分析]證券擁有極高的流動性必然知足三個條件：很簡單變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對堅固。證券的流動性可經(jīng)過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。記賬這類方式其實(shí)不波及證券財富的變現(xiàn)問題。應(yīng)選B。10、C[分析]

只有修正的美式期權(quán)贊成擁有人在期權(quán)到期日以前的一系列規(guī)定日期行權(quán)。應(yīng)選

C。11、B[分析]當(dāng)前只有錢幣市場基金以及其余經(jīng)中國證監(jiān)會贊成的基金產(chǎn)品收取基金銷售服務(wù)費(fèi)，基金管理人可以依據(jù)有關(guān)規(guī)定從基金財富中連續(xù)計提必然比率的銷售服務(wù)費(fèi)。收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金平常不再收取申購費(fèi)。應(yīng)選B。12、A[分析]13、D

我國公司債券刊行的看守機(jī)構(gòu)是國家發(fā)展與改革委員會。應(yīng)選

A。[分析]按刊行對象進(jìn)行分類，證券的刊行可以分為公募刊行和私募刊行；按有無刊行中介分類，可以分為直接刊行和間接刊行。此中，對刊行人來說，采納間接刊行可在較短時間內(nèi)籌集到資本，刊行風(fēng)險較小，但需支付必然的手續(xù)費(fèi)，刊行成本較高。應(yīng)選D。、A[分析]股價均勻數(shù)采納股價均勻法，用來胸懷全部樣本股經(jīng)調(diào)整后的價錢水平的均勻值，可分為簡單算術(shù)股價均勻數(shù)、加權(quán)股價均勻數(shù)、修正股價均勻數(shù)。應(yīng)選A。、A[分析]我國關(guān)閉式基金依據(jù)0.25%的比率計提關(guān)閉式基金托管費(fèi)，開放式基金依據(jù)合同規(guī)定的比率計提，平常低于0.25%。應(yīng)選A。、B[分析]本題察看期貨交易的見解。期貨交易與遠(yuǎn)期交易是不一樣樣的，期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易。交易兩方在集中的交易所市場以公然競價的方式進(jìn)行。應(yīng)選B。、A[分析]惹起股價改動的直接原由是供求關(guān)系的變化。在供求關(guān)系的背后還有一系列更深層次的原由，包含：股份公司自己的經(jīng)營狀況、宏觀經(jīng)濟(jì)要素、政治要素、心理要素、堅固市場的政策與制度安排、人為控制要素等。應(yīng)選A。、D[分析]證券市場的基本功能包含籌資—投資功能、訂價功能、資本配置功能，不包含閃避風(fēng)險。故選D。、B[分析]中國證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易奏效后的清理交收，擁有結(jié)算履約擔(dān)保作用。應(yīng)選B。、D[分析]D選項(xiàng)是社會保險基金的資本根源，而不是社保基金的資本根源。應(yīng)選D。二、多項(xiàng)選擇題21、ABCD[分析]股東可以用錢幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用錢幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非錢幣財富作價出資。應(yīng)選ABCD。22、BD[分析]公司年金資本運(yùn)作周期長，對賬戶財富增值有較高要求，對投資范圍限制不多。應(yīng)選BD。23、ACD[分析]判斷股票的流動性強(qiáng)弱主要分析三個方面：市場深度、報價親近度、股票的價錢彈性或恢復(fù)能力。應(yīng)選ACD。24、ABC[分析]依據(jù)證券刊行的主體不一樣樣，有價證券可分為：政府證券、金融證券、公司證券。以前有過個證人券，但世界各國當(dāng)前基本不一樣樣意刊行個證人券。應(yīng)選ABC。25、ABCD[分析]關(guān)閉式基金在證券交易所上市，其價錢除取決于基金份額財富凈值外，還遇到市場供討狀況、宏觀經(jīng)濟(jì)局勢、政治環(huán)境等多種要素的影響，所以其格與財富凈值常發(fā)生偏離。應(yīng)選ABCD。26、ABCD[分析]本題中四個選項(xiàng)都是對質(zhì)券交易時主要交易規(guī)則的正確表達(dá)。應(yīng)選ABCD。27、ABD[分析]2007年開始的美國次級貸款危機(jī)以來，全世界證券市場的發(fā)展表現(xiàn)出一些新的趨向，突出表此刻：一是金融機(jī)構(gòu)的去杠桿性；二是金融看守的改革；三是國際金交融作的進(jìn)一步增強(qiáng)。應(yīng)選ABD。28、ABD[分析]國際債券的刊行人，主假如各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其余金融機(jī)構(gòu)、工商公司及一些國際組織等；C項(xiàng)自然人只好是國際債券的投資者。應(yīng)選ABD。29、ABD[分析]期貨合約對基礎(chǔ)金融工具的品種、交易單位、最小改動價位、每天限價、合約月份、交易時間、最后交易日、交割日、交割地址、交割方式等都作了一致規(guī)定，可見交易品種、交割日期和每天限價是固定不變的，ABD正確。交易價錢是在期貨交易所以公然競價的方式產(chǎn)生的。所以不是固定不變的，C項(xiàng)不對。應(yīng)選ABD。30、BCD[分析]注冊資本額(五千萬、一億、兩億)與分別對應(yīng)的可以從事的業(yè)務(wù)種類之間的關(guān)系是一個特別重要的知識點(diǎn)。應(yīng)選BCD。31、BCD[分析]參加美國存托憑據(jù)刊行與交易的中介機(jī)構(gòu)包含存券銀行、托管銀行和存券信托公司。存券銀行作為ADR的刊行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者供給所需的全部服務(wù)。托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券刊行國安排的銀行，它平常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中?、隸屬行或代理行。托管銀行負(fù)責(zé)保存ADR所代表的基礎(chǔ)證券，依據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取盈利或利息，用于再投資或匯回ADR刊行國，為存券銀行供給當(dāng)?shù)厥袌鲂畔?。存券信托公司是指美國的證券中內(nèi)保存和清理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保存和清理。應(yīng)選BCD。32、ACD[分析]證券市場擁有以下三大特點(diǎn)：它是價值直接交換的場所，財富權(quán)益直接交換的場所，風(fēng)險直接交換的場所。應(yīng)選ACD。33、ACD[分析]我國的股票刊行實(shí)行贊成制而不是注冊制，所以B選項(xiàng)錯誤。A選項(xiàng)正確，股票刊行申請需由保薦人介紹和指導(dǎo)，中國證監(jiān)會做出贊成或不予贊成股票刊行申請的決定，故C、D也正確。應(yīng)選ACD。三、判斷題、A[分析]在實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)活動中，債券利潤可以表現(xiàn)為兩種形式：一種是利息收入，即債權(quán)人在擁有債券時期按商定的條件分期、分次獲得利息或許到期一次獲得利息；另一種是資本損益，即債權(quán)人到期回收的本金與買入債券或半途賣出債券與買入債券之間的價差收入。、A[分析]修正股份均勻數(shù)是在簡單算術(shù)股份均勻數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時，經(jīng)過改動除數(shù)，使股價均勻數(shù)不受影響。、A[分析]證券交易所采納技術(shù)性停牌或許決定暫時停市，必然實(shí)時報告國務(wù)院證券監(jiān)察管理機(jī)構(gòu)。、B[分析]在申購和贖回時，ETF與投資者交換的是基金份額和“一籃子”股票，而LOF則是與投資者交換現(xiàn)金。、B[分析]假如股票回國家受權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或許法人全部時，必然記錄國家受權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或許法人的名稱。、B[分析]存托憑據(jù)(DepositoryReceipts，簡稱DR)，又稱存券收條或存股證，是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑據(jù)，屬公司融資業(yè)務(wù)范圍的金融衍生工具。、B[分析]依據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。、A[分析]永遠(yuǎn)性是指股票所載有權(quán)益的有效性是素來不變的，因?yàn)樗且环N無量期的法律憑據(jù)，股票代表著股東的永遠(yuǎn)性投資，但股票擁有者可以銷售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份。、B[分