三一重工2015年年報(word版)

年年度報告PAGEPAGE9/公司代碼：600031 公司簡稱：三一重工三一重工股份有限公司2015年年度報告重要提示一、本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證年度報告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。二、公司全體董事出席董事會會議。三、瑞華會計師事務(wù)（特殊普通合伙為本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告。四、公司負(fù)責(zé)人梁穩(wěn)根主管會計工作負(fù)責(zé)人劉華及會計機構(gòu)負(fù)責(zé)（會計主管人員）蔡盛林聲明：保證年度報告中財務(wù)報告的真實、準(zhǔn)確、完整。五、經(jīng)董事會審議的報告期利潤分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案以公司2015年12月31日總股本7,616,504,037股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)交公司年度股東大會審議。六、前瞻性陳述的風(fēng)險聲明年度報告中所涉及的未來計劃、發(fā)展戰(zhàn)略等前瞻性描述不構(gòu)成公司對投資者的實質(zhì)承諾，敬請投資者注意投資風(fēng)險。七、是否存在被控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金情況否八、 是否存在違反規(guī)定決策程序?qū)ν馓峁?dān)保的情況？否九、 重大風(fēng)險提示公司已在本報告中詳細(xì)描述存在的風(fēng)險事項敬請查閱第四節(jié)管理層討論與分析中關(guān)于公司未來發(fā)展的討論與分析中可能面對的風(fēng)險因素及對策部分的內(nèi)容。目錄第一節(jié) 釋義4第二節(jié) 公司簡介和主要財務(wù)指標(biāo)5第三節(jié) 公司業(yè)務(wù)概要8第四節(jié) 管理層討論與分析第五節(jié) 重要事項26第六節(jié) 普通股股份變動及股東情況44第七節(jié) 優(yōu)先股相關(guān)情況50第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況51第九節(jié) 公司治理62第十節(jié) 公司債券相關(guān)情況69第十一節(jié) 財務(wù)報告70第十二節(jié) 備查文件目錄223第一節(jié) 釋義一、釋義在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：常用詞語釋義指三一重工股份有限公司三一集團指三一集團有限公司北京三一重機指北京市三一重機有限公司三一重機指三一重機投資有限公司三一汽車起重機指三一汽車起重機械有限公司湖南汽車指湖南汽車制造有限責(zé)任公司湖南三一路面指湖南三一路面機械有限公司婁底中興液壓件指婁底市中興液壓件有限公司婁底中源新材料指婁底市中源新材料有限公司浙江三一裝備指浙江三一裝備有限公司中興恒遠(yuǎn)指香港中興恒遠(yuǎn)國際貿(mào)易有限公司三一國際發(fā)展指三一國際發(fā)展有限公司普茨邁斯特指PutzmeisterHoldingGmbH指中國證券監(jiān)督管理委員會上交所指上海證券交易所北京證監(jiān)局指中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局中登公司上海分公司指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司報告期指2015年1月1日至2015年12月31日第二節(jié) 公司簡介和主要財務(wù)指標(biāo)一、公司信息公司的中文名稱三一重工股份有限公司公司的中文簡稱三一重工公司的外文名稱SANYHEAVYINDUSTRYCO.,LTD公司的外文名稱縮寫SANY公司的法定代表人梁穩(wěn)根二、聯(lián)系人和聯(lián)系方式董事會秘書證券事務(wù)代表姓名肖友良聯(lián)系地址北京市昌平區(qū)北清路8號電子信箱xyl@三、基本情況簡介公司注冊地址北京市昌平區(qū)北清路8號6幢5樓公司注冊地址的郵政編碼102206公司辦公地址北京市昌平區(qū)北清路8號公司辦公地址的郵政編碼102206公司網(wǎng)址電子信箱sanyir@四、信息披露及備置地點公司選定的信息披露媒體名稱中國證券報、上海證券報、證券時報登載年度報告的中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站的網(wǎng)址公司年度報告?zhèn)渲玫攸c公司證券事務(wù)部五、公司股票簡況公司股票簡況股票種類股票上市交易所股票簡稱股票代碼A股上海證券交易所三一重工600031六、其他相關(guān)資料公司聘請的會計師事務(wù)所（境內(nèi)）名稱瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）辦公地址北京市東城區(qū)永定門西濱河路8號院7號樓中海地產(chǎn)廣場西塔5-11層簽字會計師姓名歐昌獻、彭敏七、近三年主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)(一)主要會計數(shù)據(jù)

單位：千元 幣種：人民幣主要會計數(shù)據(jù)2015年2014年本期比上年同2013年營業(yè)收入23,366,86930,364,72137,327,890歸屬于上市公司股東的凈利潤138,586709,2062,903,595歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤35,180254,2872,411,493經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額2,135,9761,231,93973.382,769,3292015年末2014年末本期末比上年同期末增減2013年末歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)22,670,70823,785,43123,887,722總資產(chǎn)61,227,74063,009,44563,867,783(二) 主要財務(wù)指標(biāo)主要財務(wù)指標(biāo)2015年2014年本期比上年2013年基本每股收益（元／股）0.0180.0930.381稀釋每股收益（元／股）0.0180.0930.381扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益（元／股）0.0050.0330.317加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）0.602.95減少2.35個百分點12.19扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）0.151.06減少0.91個百分點10.13報告期末公司前三年主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的說明無八、境內(nèi)外會計準(zhǔn)則下會計數(shù)據(jù)差異(一)同時按照國際會計準(zhǔn)則與按中國會計準(zhǔn)則披露的財務(wù)報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)差異情況√不適用(二)同時按照境外會計準(zhǔn)則與按中國會計準(zhǔn)則披露的財務(wù)報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)差異情況√不適用九、2015年分季度主要財務(wù)數(shù)據(jù)

單位：千元 幣種：人民幣第一季度月份）第二季度月份）第三季度月份）第四季度月份）營業(yè)收入6,275,2117,421,6414,789,6774,880,340歸屬于上市公司股東的凈利潤31,576303,244100,118歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤47,511214,04976,628經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額1,240,094375,2771,482,801季度數(shù)據(jù)與已披露定期報告數(shù)據(jù)差異說明√不適用十、非經(jīng)常性損益項目和金額□不適用

單位:千元 幣種:人民幣非經(jīng)常性損益項目2015年金額2014年金額2013年金額非流動資產(chǎn)處置損益77,017越權(quán)審批，或無正式批準(zhǔn)文件，或偶發(fā)性的稅收返還、減免計入當(dāng)期損益的政府補助，但與公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)密切相關(guān)，符合國家政策規(guī)定、按照一定標(biāo)準(zhǔn)定額或定量持續(xù)享受的政府補助除外269,915368,102674,828計入當(dāng)期損益的對非金融企業(yè)收取的資金占用費企業(yè)取得子公司、聯(lián)營企業(yè)及合營企業(yè)的投資成本小于取得投資時應(yīng)享有被投資單位可辨認(rèn)凈資產(chǎn)公允價值產(chǎn)生的收益非貨幣性資產(chǎn)交換損益委托他人投資或管理資產(chǎn)的損益因不可抗力因素，如遭受自然災(zāi)害而計提的各項資產(chǎn)減值準(zhǔn)備債務(wù)重組損益企業(yè)重組費用，如安置職工的支出、整合費用等交易價格顯失公允的交易產(chǎn)生的超過公允價值部分的損益同一控制下企業(yè)合并產(chǎn)生的子公司期初至合并日的當(dāng)期凈損益非經(jīng)常性損益項目2015年金額2014年金額2013年金額與公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)無關(guān)的或有事項產(chǎn)生的損益除同公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保值業(yè)務(wù)外持有交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債產(chǎn)生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債和可供出售金融資產(chǎn)取得的投資收益161,022320,827單獨進行減值測試的應(yīng)收款項減值準(zhǔn)備轉(zhuǎn)回2,356對外委托貸款取得的損益采用公允價值模式進行后續(xù)計量的投資性房地產(chǎn)公允價值變動產(chǎn)生的損益根據(jù)稅收、會計等法律、法規(guī)的要求對當(dāng)期損益進行一次性調(diào)整對當(dāng)期損益的影響受托經(jīng)營取得的托管費收入除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項目4,719少數(shù)股東權(quán)益影響額1,455所得稅影響額254合計103,406454,919492,102十一、采用公允價值計量的項目公允價值，是指市場參與者在計量日發(fā)生的有序交易中，出售一項資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項負(fù)債所需支付的價格。以下方法和假設(shè)用于估計公允價值。貨幣資金、應(yīng)收票據(jù)、應(yīng)收賬款、應(yīng)付票據(jù)、應(yīng)付賬款等，因剩余期限不長，公允價值與賬面價值相若。長期應(yīng)收款、長短期借款、應(yīng)付債券等，采用未來現(xiàn)金流量折現(xiàn)法確定公允價值，以合同條款和特征在實質(zhì)上相同的其他金融工具的市場收益率作為折現(xiàn)率。權(quán)益性工具投資主要是在中國或香港上市的股票，其公允價值是根據(jù)對應(yīng)交易所所列的報價確定。衍生金融工具主要為遠(yuǎn)期外匯衍生合約及遠(yuǎn)期利率衍生合約，其公允價值是根據(jù)到期合約相應(yīng)的所報遠(yuǎn)期匯率計算確定。本公司于本年度確定衍生金融工具公允價值計量方法與上年度相一致。單位：千元 幣種：人民幣項目名稱期初余額期末余額當(dāng)期變動對當(dāng)期利潤的影響金額1以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)35,78031,1602衍生金融資產(chǎn)19,905334,438314,533314,5333按公允價值計量的可供出售權(quán)益工具194,556133,10324,797金融負(fù)債1衍生金融負(fù)債19,01619,016合計124,352391,828267,476353,726第三節(jié) 公司業(yè)務(wù)概要一、 報告期內(nèi)公司所從事的主要業(yè)務(wù)、經(jīng)營模式及行業(yè)情況說明公司主要從事工程機械的研發(fā)制造銷售和服務(wù)公司產(chǎn)品包括混凝土機械、挖掘機械起重機械樁工機械筑路機械其中泵車拖泵挖掘機履帶起重機、旋挖鉆機、路面成套設(shè)備等主導(dǎo)產(chǎn)品已成為中國第一品牌。工程機械行業(yè)是中國機械工業(yè)的重要產(chǎn)業(yè)之一。其產(chǎn)品市場需求受國家固定資產(chǎn)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資規(guī)模的影響較大下游客戶主要為基礎(chǔ)設(shè)施房地產(chǎn)等投資密集2008年為了緩解全球金融危機的沖擊我國出臺“四萬億濟刺激政策，并陸續(xù)推出多個區(qū)域經(jīng)濟振興計劃保證社會固定資產(chǎn)投資的持續(xù)增長從而帶動了工程機械行業(yè)的高速發(fā)展2012年隨著全球經(jīng)濟復(fù)蘇乏力我國對房地產(chǎn)行業(yè)的持續(xù)調(diào)控國內(nèi)經(jīng)濟增速和固定資產(chǎn)投資增速均呈現(xiàn)放緩趨勢上游工程機械行業(yè)受到較大沖擊2015年在國內(nèi)外經(jīng)濟復(fù)蘇推動力不足的形勢下受固定資產(chǎn)投資特別是房地產(chǎn)投資持續(xù)放緩的影響工程機械行業(yè)的市場需求依然較為低迷行業(yè)整體盈利水平低于預(yù)期。二、 報告期內(nèi)公司主要資產(chǎn)發(fā)生重大變化情況的說明/三、 報告期內(nèi)核心競爭力分析1、行業(yè)領(lǐng)先的研發(fā)創(chuàng)新能力（1）公司秉承“一切源于創(chuàng)新”的理念，致力于研發(fā)世界工程機械最前沿技術(shù)與最先進產(chǎn)品公司每年將收入的5%以上投入研發(fā)形成集群化的研發(fā)創(chuàng)新平臺體系，擁有2個國家級企業(yè)技術(shù)中心3個國家級博士后科研工作站3個院士專家工作站、4個機械行業(yè)工程技術(shù)研究中心和1個省級工業(yè)設(shè)計中心。公司累計申請專利6641項，授權(quán)5017項，申請及授權(quán)數(shù)居國內(nèi)行業(yè)第一。（2“混凝土泵關(guān)鍵技術(shù)研究開發(fā)與應(yīng)用“工程機械技術(shù)創(chuàng)新平臺“大噸位系列履帶式起重機關(guān)鍵技術(shù)與應(yīng)用三次榮獲國家科技進步獎二等獎“混凝土泵車超長臂架技術(shù)及應(yīng)用“高速重載工程機械核心液壓部件二次榮獲國家技術(shù)發(fā)明二等獎。（3公司自主研制的86米長臂架泵車世界第一臺全液壓平地機世界第一臺三級配混凝土輸送泵、世界第一臺無泡瀝青砂漿車、亞洲首臺1000噸級全路面起重噸級履帶起重機、中國首臺混合動力挖掘機、全球首款移動成套設(shè)備A8砂2、高端卓越的精益制造（1）公司以“品質(zhì)改變世界”為企業(yè)使命，注重產(chǎn)品質(zhì)量及制造工藝，將產(chǎn)品品質(zhì)視為企業(yè)價值和尊嚴(yán)的起點，是唯一不可妥協(xié)的事情。（2公司以精益思想為指導(dǎo)采用六西格瑪方法優(yōu)化流程運用IT平臺合理配置資源創(chuàng)造性地建設(shè)具有三一特色的SPS生產(chǎn)方式“流程化準(zhǔn)時化自動化”為三大支柱，推動“SPS”模式進一步落地，實現(xiàn)制造變革“高品質(zhì)、低成本”的目標(biāo)，打造高端卓越的制造新標(biāo)桿，締造了行業(yè)最高品質(zhì)的產(chǎn)品。（3）公司主機產(chǎn)品在設(shè)計環(huán)節(jié)、系統(tǒng)質(zhì)量、用戶操作等方面均處于行業(yè)領(lǐng)先水平。（4公司擁有ISO9000質(zhì)量體系認(rèn)證ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證和中國CCC認(rèn)證、美國UL認(rèn)證、德國TUV認(rèn)證、歐盟CE認(rèn)證等國際認(rèn)證。3、無與倫比的營銷服務(wù)PAGEPAGE19/（1）公司以客戶需求為中心，“一切為了客戶、創(chuàng)造客戶價值”，建立了一流的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)和管理體系。從“保姆式”服務(wù)、“管家式”服務(wù)到“一生無憂”服務(wù)，從800綠色通道4008呼叫中心到ECC企業(yè)控制中心公司不斷創(chuàng)新服務(wù)模式與管理手段，一次次引領(lǐng)行業(yè)跨越式發(fā)展。（2）公司率先在行業(yè)內(nèi)推出“6S”中心服務(wù)模式和“一鍵式”服務(wù)，行業(yè)內(nèi)率服務(wù)做到無以復(fù)加的地步。公司提供24小時7天全年全球客戶門戶系統(tǒng)訂購零部件及要求售后服務(wù)，通過公司遍布全國/世界各倉庫，快速有效地將備用零部件運至客戶。（3）公司先后榮獲亞洲客戶服務(wù)協(xié)會頒發(fā)的“亞太最佳服務(wù)獎”、商務(wù)部與中國行業(yè)聯(lián)合會等頒發(fā)“全國售后服務(wù)十佳單位“全國售后服務(wù)特殊風(fēng)險單位、國信息協(xié)會與中國服務(wù)貿(mào)易協(xié)會頒發(fā)“中國最佳服務(wù)管理獎“價值服務(wù)中國3競爭力。4、追求卓越的企業(yè)文化（1）公司秉承“先做人、后做事”的核心價值觀，本著“品質(zhì)改變世界”的使命遵“一切為了客戶一切源自創(chuàng)新的經(jīng)營理念努力實現(xiàn)“創(chuàng)建一流企業(yè)、造就一流人才、做出一流貢獻”的愿景。（2公司管理團隊建設(shè)了以結(jié)果為導(dǎo)向追求卓越的公司文化崇尚勤奮工、久的影響著員工的行為準(zhǔn)則，是公司取得長久發(fā)展的不竭動力。第四節(jié) 管理層討論與分析一、管理層討論與分析2015年國際國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展面臨多重困難和嚴(yán)峻挑戰(zhàn)我國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，全員活力推行價值銷售嚴(yán)控成交條件強化逾期和存貨管理不斷提升經(jīng)營質(zhì)量。率仍在繼續(xù)提升。二、報告期內(nèi)主要經(jīng)營情況2015233.67的凈利潤1.39億元，同比下降80.46%；經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額21.36億元，同比增長73.98%截止2015年12月31日公司總資產(chǎn)612.28億元歸屬上市公司股東的凈資產(chǎn)226.71億元。2015年，受固定資產(chǎn)投資特別是房地產(chǎn)投資持續(xù)放緩的影響，公司營業(yè)收入、成初步目標(biāo)，成本費用管控進一步取得成效。1、主導(dǎo)產(chǎn)品市場地位穩(wěn)固201510561億元國內(nèi)市場上已連續(xù)五年蟬聯(lián)銷量冠軍市場占有率超過17%履帶起重機250噸級以上產(chǎn)品市場占有率仍保持行業(yè)龍頭地位；汽車起重機50噸及以上產(chǎn)品市場份額居于行業(yè)前三位。2、國際化經(jīng)營水平穩(wěn)步提升2015年，公司國際業(yè)務(wù)穩(wěn)步提升，實現(xiàn)國際銷售收入100億元，占公司銷售收入的44.2%國際收入占比較去年同期增長11.9個百分點公司海外各大區(qū)域經(jīng)營質(zhì)長，拉美、亞太、中東、北非、北美、印度等銷售大區(qū)保持盈利。公司進一步深耕國際化經(jīng)營，總體產(chǎn)業(yè)布局分布和“一帶一路”區(qū)域吻合度高。三一國際化運營模式的升級，為國際化發(fā)展打下堅實基礎(chǔ)。3、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得實質(zhì)進展公司成立軍工項目部并與中國人民解放軍國防科學(xué)技術(shù)大學(xué)機電工程與自動化學(xué)院共同組“無人裝備工程中心面向軍方共同開發(fā)高智能裝備技術(shù)產(chǎn)品同時，活動的資格。公司積極響應(yīng)國“雙創(chuàng)戰(zhàn)略成立湖南三一眾創(chuàng)孵化器有限公司有效整合優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)資源，打造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地“三一眾智新城”。目前已有30家企業(yè)和團隊入駐三一眾創(chuàng)孵化器30余家銀行證券法律知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)投機構(gòu)等服務(wù)機構(gòu)為入公司基于成熟的混凝土泵車折疊臂架技術(shù)及泵送技術(shù)通過技術(shù)創(chuàng)新研制出舉端噴射點最大限度接近火源，定點噴射，最高效、快速的滅火，實現(xiàn)進口替代。產(chǎn)品競爭力。4、去產(chǎn)能效果初步顯現(xiàn)報告期內(nèi)通過轉(zhuǎn)型發(fā)展建筑工業(yè)化等新產(chǎn)業(yè)擴大零部件外銷內(nèi)部產(chǎn)能調(diào)劑、利用創(chuàng)業(yè)孵化器等方式盤活資產(chǎn)，有效提升了公司產(chǎn)能利用效率，效果初步顯現(xiàn)。5、研發(fā)創(chuàng)新成果顯著2015年公司陸續(xù)推出多款極具競爭力的創(chuàng)新產(chǎn)品全年累計下線主機新產(chǎn)品71款、部件新產(chǎn)品32款、研發(fā)新技術(shù)22項。截至2015年底，公司累計申請專利6641項，授權(quán)5017項，申請及授權(quán)數(shù)居國內(nèi)行業(yè)第一。代表性新產(chǎn)品主要包括：（1環(huán)保智能渣土車集節(jié)能環(huán)保安全智能為一體采用國五排放發(fā)動機、寬速比10檔變速箱、大速比雙級減速橋動力組合，結(jié)合輕量化設(shè)計，整車動力性更優(yōu)，油耗更低；匹配智能控制技術(shù)，智能交互、全景監(jiān)控，整車更智能。（2公司以舉高消防車為突破口實現(xiàn)系列化多品種消防設(shè)備研發(fā)在公司現(xiàn)有48米型號舉高消防車的基礎(chǔ)上，進行同類56米、66米系列化產(chǎn)品開發(fā)。5攪拌泵送功能于一體，油電混合動力，集成控制，操作簡單。（4新一代SCM系列銑刨機動力配備高出市場同類型產(chǎn)品銑刨效率高銑刨深度大；實現(xiàn)零距離貼邊銑刨；采用智能控制、集成控制，簡化操作。（5）SCC1800E履帶起重機：起重能力在同噸位產(chǎn)品中領(lǐng)先5%-25%；國內(nèi)起重機行業(yè)首創(chuàng)電控正流量系統(tǒng)與發(fā)動機功率自適應(yīng)系統(tǒng)相結(jié)合，實現(xiàn)節(jié)能10%，率先提出并量化操控性指標(biāo)20余項，達(dá)到并超越國外標(biāo)桿產(chǎn)品。（6）全系列挖掘機、旋挖鉆、裝載機國三排放升級開發(fā)：啟動全系共19款挖掘款旋挖鉆機、1款裝載機國三排放產(chǎn)品開發(fā)，解決了系列動力系統(tǒng)技術(shù)難題，實現(xiàn)5%以上節(jié)能，進一步降低用戶使用成本。6、“工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)”變革完成初步目標(biāo)2015了起步階段的目標(biāo)：（1搭建大數(shù)據(jù)存儲與分析平臺采取自主研發(fā)及和外部合作模式開展初步搭建了具備各類數(shù)據(jù)接入能力及數(shù)據(jù)質(zhì)量可視化分析能力的大數(shù)據(jù)軟、硬技術(shù)平臺。（2升級ECC系統(tǒng)優(yōu)化數(shù)據(jù)管理體系構(gòu)建大數(shù)據(jù)應(yīng)用平臺和團隊形成市場預(yù)測、故障診斷、客戶征信、研發(fā)驗證、效率提升等方面的大數(shù)據(jù)應(yīng)用能力。上精準(zhǔn)營銷和數(shù)字化客戶互動能力打造領(lǐng)先行業(yè)覆蓋全球市場的互聯(lián)網(wǎng)營銷能力。（4以設(shè)備租賃的互聯(lián)網(wǎng)模式作為切入點初步構(gòu)建工程機械后市場的業(yè)務(wù)平臺，提升公司后市場的領(lǐng)先地位。（5）推動客戶管理系統(tǒng)CRM的實施，優(yōu)化營銷服務(wù)流程，為圍繞CRM平臺的全球營銷服務(wù)業(yè)務(wù)變革奠定堅實基礎(chǔ)。7、成本費用控制進一步取得成效2015年，公司強力控制成本費用，從研發(fā)、工藝、制造、商務(wù)等全方位實施降成本一是大力推廣研發(fā)降成本從設(shè)計環(huán)節(jié)的源頭控制成本二是推進柔性化生產(chǎn)，負(fù)荷率及生產(chǎn)效率降低制造成本三是搭建更具柔韌度的商務(wù)體系推廣網(wǎng)絡(luò)采購，理費用總額較上年下降27%。8、公司在報告期內(nèi)獲取的部分榮譽（1三一重工研發(fā)“高速重載工程機械大流量液壓系統(tǒng)核心部件獲國家技術(shù)發(fā)明二等獎。（2）三一重工獲批商務(wù)部國家智能制造首批試點示范項目。（3）三一重工榮獲中國工程機械年度產(chǎn)品金手指獎。（4）三一重工榮獲“2015中國最受投資者尊重的上市公司”。（5）三一重工獲評中國與全球化智庫(CCG)“一帶一路”十大先鋒企業(yè)。（6）三一重工榮獲殼牌杯?CMIIC2015電商先鋒獎。（7）三一重工榮獲中國企業(yè)全球化杰出成就獎。（8）三一重工榮獲2015中國工程機械用戶品牌關(guān)注度第一名。9、2015年度董事會工作開展情況（1）會議召開及董事履職情況201511會7次。各位董事恪盡職守，嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》及《董事會議事規(guī)則》獨立董事和董事會專門委員會對公司關(guān)聯(lián)交易、擔(dān)保、股權(quán)激勵回購注銷、聘任性意見，提高了決策的科學(xué)性和客觀性。（2）投資者權(quán)益保護情況<1>充分保障投資者信息知情權(quán)2015原則的前提下公司盡可能增加與投資者交流與溝通的機會主動組織投資者路演和銷商總經(jīng)理，就公司戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營等情況與投資者進行溝通、交流。<2>高額現(xiàn)金分紅回報投資者2015年6月公司實施2014年度利潤分配向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.48元（含稅），現(xiàn)金分紅3.66億元。截止2015年底，自2003年上市以來累計向股東現(xiàn)金分紅69.18億元、派送紅股57億股、轉(zhuǎn)增股本15億股。(一)主營業(yè)務(wù)分析1.利潤表及現(xiàn)金流量表相關(guān)科目變動分析表

單位:千元 幣種:人民幣科目本期數(shù)上年同期數(shù)變動比例（%）營業(yè)收入23,366,86930,364,721營業(yè)成本17,576,77022,538,670銷售費用1,939,2782,872,171管理費用2,002,7662,532,522財務(wù)費用1,321,2171,230,3487.39經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額2,135,9761,231,93973.38投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額89.84籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額260,983研發(fā)支出1,200,0491,601,7562.收入和成本分析受宏觀經(jīng)濟增速回落固定資產(chǎn)投資特別是房地產(chǎn)投資持續(xù)放緩和行業(yè)競爭加劇26,099233.67下降(1).主營業(yè)務(wù)分行業(yè)、分產(chǎn)品、分地區(qū)情況

單位:千元 幣種:人民幣主營業(yè)務(wù)分行業(yè)情況分行業(yè)營業(yè)收入營業(yè)成本毛利率營業(yè)收入比上年增營業(yè)成本比上年增毛利率比上年增減工程機械行業(yè)22,678,73016,959,78325.22減少0.70個百分點主營業(yè)務(wù)分產(chǎn)品情況分產(chǎn)品營業(yè)收入營業(yè)成本毛利率營業(yè)收入比上年增營業(yè)成本比上年增毛利率比上年增減混凝土機械10,473,9208,080,84922.85增加0.73個百分點挖掘機械6,117,7994,433,30927.53減少5.02個百分點起重機3,855,2962,711,00329.68增加1.87個百分點路面機械963,988727,81724.5減少0.15個百分點樁工機械499,145298,92140.11減少1.08個百分點其他768,582707,8847.94.3112.13減少6.43個百分點主營業(yè)務(wù)分地區(qū)情況分地區(qū)營業(yè)收入營業(yè)成本毛利率營業(yè)收入比上年增營業(yè)成本比上年增毛利率比上年增減國內(nèi)12,646,6409,211,86327.16減少1.45個百分點國際10,032,0907,747,92022.772.14增加2.28個百分點(2).產(chǎn)銷量情況分析表主要產(chǎn)品生產(chǎn)量銷售量庫存量生產(chǎn)量比銷售量比庫存量比上年增減上年增減上年增減工程機械行業(yè)25,41526,0993,951(3).成本分析表

單位：千元分行業(yè)情況分行業(yè)成本構(gòu)成項目本期金額本期占總成本上年同期金額上年同期占總成本比本期金額較上年同期變動比情況說明工程機械行業(yè)原材料14,059,46482.9018,508,80984.11工程機械行業(yè)人工成本1,472,0228.681,993,5129.06工程機械行業(yè)折舊及攤銷986,7065.82968,9994.411.83工程機械行業(yè)其他441,5912.6533,1492.423.費用

單位：千元 幣種：人民幣項 目本期數(shù)上年同期數(shù)變動原因項 目本期數(shù)上年同期數(shù)變動原因營業(yè)稅金及附加121,130183,149主要系受公司繳納的流轉(zhuǎn)稅金減少影響銷售費用1,939,2782,872,171主要系銷售規(guī)模下降，銷售傭金、運輸費用相應(yīng)減少所致管理費用2,002,7662,532,522財務(wù)費用1,321,2171,230,3487.39主要受人民幣對美元等外幣匯率變動影響，匯兌損失增加公允價值變動收益282,3591948.38主要系期末尚未到期的外匯合約、貨幣利率互換合約公允價值變動影響投資收益407,171主要系本期外匯合約、貨幣利率互換合約到期交割收益減少所致所得稅費用229,158主要系公司本期稅前利潤下降所致4.研發(fā)投入研發(fā)投入情況表

單位：千元570,291629,7581,200,0495.14公司研發(fā)人員的數(shù)量1,771研發(fā)人員數(shù)量占公司總?cè)藬?shù)的比（%）10.98研發(fā)投入資本化的比重（%）52.48情況說明報告期內(nèi)，公司繼續(xù)加強對工程機械產(chǎn)品及關(guān)鍵零部件的研發(fā)創(chuàng)新力度，實現(xiàn)主年度公司研發(fā)支出1,200,049千元占經(jīng)審計凈資產(chǎn)的5.08占營業(yè)收入的5.14。5.現(xiàn)金流

單位：千元 幣種：人民幣項 目本期數(shù)上年同期數(shù)同比增減變動原因經(jīng)營活動產(chǎn)生的2,135,9761,231,93973.38主要系公司加強存貨管理減現(xiàn)金流量凈額少采購支出及付現(xiàn)費用其他經(jīng)營性支出減少投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額89.84主要系公司對外投資支付的資金減少及保證金釋放影響籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額260,983主要系公司借款凈增加額減少(二)非主營業(yè)務(wù)導(dǎo)致利潤重大變化的說明√不適用(三)資產(chǎn)、負(fù)債情況分析

資產(chǎn)及負(fù)債狀況

單位：千元項目名稱本期期末數(shù)本期期末數(shù)占總資產(chǎn)的比例上期期末數(shù)上期期末數(shù)占總資產(chǎn)的比例本期期末金額較上期期末變動比例情況說明衍生金融資334,4380.5519,9050.031,580.17主要系尚未到期產(chǎn)的遠(yuǎn)期外匯合約公允價值變動收益應(yīng)收票據(jù)547,3210.891,214,9791.93主要系公司收到的票據(jù)減少及票據(jù)背書影響一年內(nèi)到期182,2760.387,9370.14107.28主要系一年內(nèi)到的非流動資期長期應(yīng)收款增產(chǎn)加所致其他流動399,4330.65890,0731.41主要系預(yù)付稅款資產(chǎn)減少工程物資0.18210,3990.33主要系公司設(shè)備采購減少所致遞延所得稅901,1381.47434,9120.69107.2主要系公司結(jié)轉(zhuǎn)資產(chǎn)以后年度的可抵扣虧損增加短期借款18.94,601,9167.3151.43主要系公司調(diào)整借款幣種結(jié)構(gòu)過程中增加了短期借款/項目名稱本期期末數(shù)本期期末數(shù)占總資產(chǎn)的比例上期期末數(shù)上期期末數(shù)占總資產(chǎn)的比例本期期末金額較上期期末變動比例情況說明預(yù)收款項892,5101.461,643,5882.61主要系公司銷售規(guī)模下降，預(yù)收貨款相應(yīng)減少一年內(nèi)到期的非流動負(fù)債6,214,56510.153,867,8936.1460.67主要系部分長期借款將在一年內(nèi)到期，轉(zhuǎn)入本科目列示所致長期借款8,702,18314.2116,131,59125.6主要系償還借款和部分長期借款即將到期轉(zhuǎn)入一年內(nèi)非流動負(fù)債列示所致預(yù)計負(fù)債108,6310.18216,2870.34主要系公司本期負(fù)有回購義務(wù)的按揭及融資租賃擔(dān)保余額大幅減少，計提的準(zhǔn)備金相應(yīng)減少；以及計提的產(chǎn)品質(zhì)量保證金減少所致其他綜合收益主要系匯率變動影響(四)行業(yè)經(jīng)營性信息分析公司主要從事工程機械裝備的研發(fā)、制造、銷售和服務(wù)，所處行業(yè)為制造業(yè)，細(xì)分領(lǐng)域為專用設(shè)備制造業(yè)領(lǐng)域。在《上市公司行業(yè)分類指引》中，工程機械屬于C35專用設(shè)備制造業(yè)。中長期看，中國的工業(yè)化和城鎮(zhèn)化尚未完成，仍處在一個加快發(fā)展的過程之中，的動力，公司對工程機械行業(yè)市場的逐步向好仍然充滿著信心。PAGEPAGE30/(五)投資狀況分析1、對外股權(quán)投資總體分析

單位:千元 幣種:人民幣報告期內(nèi)公司投資額17,673報告期內(nèi)公司投資額比上年增減數(shù)上年同期投資額1,067,483被投資的公司名稱主要經(jīng)營活動占被投資公司權(quán)益Can-ChinaGlobalFundL.P.投資2.42北京中信投資中心（有限合伙）投資——(1)重大的股權(quán)投資無(2)重大的非股權(quán)投資無(3)以公允價值計量的金融資產(chǎn)無(六)重大資產(chǎn)和股權(quán)出售無(七)主要控股參股公司分析

單位:千元 幣種:人民幣公司名稱主要產(chǎn)品或服務(wù)注冊資本持股比例（%）總資產(chǎn)凈資產(chǎn)營業(yè)收入營業(yè)利潤凈利潤湖南三一路面路面機械類產(chǎn)品及配件的開發(fā)、生產(chǎn)和銷售、租賃萬元74.307,151公司名稱主要產(chǎn)品或服務(wù)注冊資本持股比例（%）總資產(chǎn)凈資產(chǎn)營業(yè)收入營業(yè)利潤凈利潤婁底中興液壓件液壓缸、輸送缸、液萬元75.00壓泵、液壓控制閥、電鍍產(chǎn)品及其配套產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售三一汽車起重機汽車起重機械的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售萬元90.00浙江三一裝備工程機械類產(chǎn)品及鑄萬元90.00鍛件的研發(fā)、制造及銷售，貨物與技術(shù)的進出口，自有機械設(shè)備的融資租賃。（涉及行政許可的憑有效行政許可證件經(jīng)營）婁底中源新材料鑄件、鍛件、結(jié)構(gòu)件生產(chǎn)及銷售萬元74.94-6,912北京三一重機制造工程機械；貨物進出口萬元三一重機挖掘機械的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售5萬美元中興恒遠(yuǎn)進出口貿(mào)易萬美元三一國際發(fā)展開展投資、在歐洲銷萬美元售產(chǎn)品的維修服務(wù)、新產(chǎn)品試制、裝配加工及配套設(shè)施等業(yè)務(wù)。湖南汽車汽車、汽車底盤、農(nóng)用車、汽車及農(nóng)用車零配件制造與銷售萬元(八)公司控制的結(jié)構(gòu)化主體情況無三、公司關(guān)于公司未來發(fā)展的討論與分析(一)行業(yè)競爭格局和發(fā)展趨勢自2012年以來，工程機械行業(yè)持續(xù)調(diào)整，市場經(jīng)歷了不同尋常的行業(yè)低谷期。但從全球來看中國工程機械依然是一個有較大發(fā)展?jié)摿Φ氖袌鲋袊滦统擎?zhèn)化發(fā)充裕、價格相對較低帶來的原材料及成本優(yōu)勢等，為工程機械產(chǎn)業(yè)帶來了發(fā)展機遇。從產(chǎn)品來看混凝土機械市場主要以三一重工為代表的國產(chǎn)品牌為主導(dǎo)市場份額相松等外資品牌為主導(dǎo)挖掘機械市場呈現(xiàn)市場份額集中度不斷提升的趨勢具有品牌、規(guī)模、技術(shù)、服務(wù)優(yōu)勢的龍頭企業(yè)將獲得更大的競爭優(yōu)勢。受國內(nèi)經(jīng)濟增速換擋和結(jié)構(gòu)調(diào)整國際經(jīng)濟深度調(diào)整外部環(huán)境不確定因素增加的影響，預(yù)計2016年國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展仍將面臨困難和挑戰(zhàn)。2016年，國家加大實施積極的財政政策與靈活適度穩(wěn)健的貨幣政策發(fā)揮有效投資對穩(wěn)增長調(diào)結(jié)構(gòu)有關(guān)鍵作用。我國基礎(chǔ)設(shè)施和民生領(lǐng)域有許多短板，產(chǎn)業(yè)亟需改造升級，有效投資仍有很大空間。國內(nèi)固定資產(chǎn)投資增速穩(wěn)中有升及“一帶一路”地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投資帶來的海外市場重大戰(zhàn)略發(fā)展機遇，工程機械市場存在企穩(wěn)回暖的基礎(chǔ)和趨勢。(二)公司發(fā)展戰(zhàn)略1、“轉(zhuǎn)型升級”戰(zhàn)略整體解決方案、承包經(jīng)營、設(shè)備入股等方式，探索“生產(chǎn)+服務(wù)”的新盈利模式，實現(xiàn)設(shè)備、配件、服務(wù)的全面創(chuàng)收；大力推進由工程機械到“工程機械+”的轉(zhuǎn)型，推賃、大修等全方位價值鏈經(jīng)營轉(zhuǎn)變。（2）主要市場轉(zhuǎn)型：由“單一國內(nèi)市場”向“國際化”轉(zhuǎn)型。實施再聚焦戰(zhàn)略，際市場率先推廣O2O電商模式實現(xiàn)對傳統(tǒng)模式的超越在行業(yè)確立互聯(lián)網(wǎng)營銷的全備提供商升級為投資運營商實現(xiàn)三一國際化運營模式的升級實施國際化體系規(guī)劃，制定科學(xué)的全球化布局、最優(yōu)的物流方式、最佳的產(chǎn)品策略。（3盈利能力轉(zhuǎn)型創(chuàng)新盈利模式通過研發(fā)創(chuàng)新提升產(chǎn)品競爭力降低成本費的“數(shù)一數(shù)二”，打造絕對優(yōu)勢產(chǎn)品。通過不斷的研發(fā)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新，為客戶和社會提供最高品質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。2、“守正、出奇”戰(zhàn)略（1）守正：進一步堅守文化理念、鞏固核心業(yè)務(wù)、創(chuàng)新經(jīng)營舉措。（2出奇互聯(lián)網(wǎng)思維投行思維平臺思維等新的核心理念進入市場空間大、增長潛力大的新的業(yè)務(wù)板塊。(三)經(jīng)營計劃深入貫徹落實“守正出奇”、“轉(zhuǎn)型升級”發(fā)展戰(zhàn)略，重塑公司文化、組織和現(xiàn)跨越，推動公司更好、更快健康發(fā)展。2016年公司力爭實現(xiàn)營業(yè)收入236億元。1、重塑公司文化、組織和團隊當(dāng)前包括公司在內(nèi)的中國企業(yè)正處于中華民族偉大復(fù)興、世界與時代變革的兩大和商業(yè)模式，努力實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)。2、落實“兩去三降大提升”策略兩去：去庫存，積極處理呆滯存貨；去產(chǎn)能，擴大產(chǎn)業(yè)鏈外銷、內(nèi)部產(chǎn)能調(diào)劑、合資合作、海外轉(zhuǎn)移、利用眾創(chuàng)平臺等方式活化資產(chǎn)。三降：降成本、降費用、降資產(chǎn)負(fù)債率，使公司發(fā)展更加健康、更加穩(wěn)固。大提升：大幅提升盈利能力，積極推行價值銷售，開展大客戶的戰(zhàn)略合作，進一步提升后市場的盈利能力進一步加強海外聚焦國家的銷售進一步降低盈虧平衡點。3、培育新的利潤增長點公司將借助互聯(lián)網(wǎng)思維加快轉(zhuǎn)型培育市場空間大增長潛力大的新業(yè)務(wù)培育新的利潤增長點全力推進國際化建筑工業(yè)化軍工消防車工程機械后市場、工業(yè)4.0等業(yè)務(wù)發(fā)展，培育新的利潤增長點。4、打造三一獨特的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)優(yōu)勢公司將利用互聯(lián)網(wǎng)思維，重新思考和打造三一文化和管理體系，構(gòu)建擁抱變革、O2O電公司在互聯(lián)網(wǎng)時代的核心能力，打造用戶洞察和精準(zhǔn)營銷以及卓越運營的能力。5、完善激勵體系為調(diào)動公司高層管理人員及員工的積極性和創(chuàng)造性公司計劃實施員工持股計劃。公司將結(jié)合人力資發(fā)展趨勢和當(dāng)下時代特征重新設(shè)計薪酬與激勵機制計劃把股權(quán)為公司員工提供長期、穩(wěn)定、優(yōu)越的合作平臺。(四)可能面對的風(fēng)險1、政策風(fēng)險工程機械行業(yè)與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和房地產(chǎn)投資等密切相關(guān)中國經(jīng)濟步入中速增長，宏觀政策和固定資產(chǎn)投資增速的變化將對公司下游客戶需求造成影響進而影響公司產(chǎn)品銷售。2、市場風(fēng)險公司國際化穩(wěn)步發(fā)展，大國博弈和全球政治經(jīng)濟復(fù)雜性將給公司國際市場帶來一和零部件價格波動以及人工成本上升等因素可能對公司銷售規(guī)模和效益產(chǎn)生影響。3、匯率風(fēng)險公司存在一定數(shù)量的美元、歐元、日元等外幣業(yè)務(wù)，如果相關(guān)幣種匯率波動，將對公司財務(wù)狀況產(chǎn)生一定影響。4、原材料價格波動的風(fēng)險公司原材料的成本可能受到多種因素的影響，如市場供求、供應(yīng)商變動、替代材料的可獲得性供應(yīng)商生產(chǎn)狀況的變動及自然災(zāi)害等由于公司的產(chǎn)品銷售定價和原材料采購之間存在時間差若期間原材料成本大幅上漲將對公司的生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生不四、公司因不適用準(zhǔn)則規(guī)定或特殊原因，未按準(zhǔn)則披露的情況和原因說明√不適用第五節(jié) 重要事項一、普通股利潤分配或資本公積金轉(zhuǎn)增預(yù)案(一)現(xiàn)金分紅政策的制定、執(zhí)行或調(diào)整情況經(jīng)公司2014年度股東大會審議通過，2015年6月11日，公司完成2014年度利潤分配：以公司2014年12月31日的總股本7,616,504,037股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.2元（含稅），每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.48元（含稅），共計365,592,193.78元。(二)公司近三年（含報告期）的普通股利潤分配方案或預(yù)案、資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案或預(yù)案單位：千元 幣種：人民幣分紅年度每10股送紅股數(shù)（股）每10股派息數(shù)稅）每10股轉(zhuǎn)增數(shù)（股）現(xiàn)金分紅的數(shù)額（含稅）分紅年度合并報表中歸屬于上市公司股東的凈利潤占合并報表中歸屬于上市公司股東的凈利潤的2015年00.1076,165138,58654.96%2014年00.480365,592709,20651.55%2013年01.20913,9802,903,59531.48%(三)報告期內(nèi)盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正，但未提出普通股現(xiàn)金利潤分配預(yù)案的，公司應(yīng)當(dāng)詳細(xì)披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃√不適用二、承諾事項履行情況□不適用(一)公司、股東、實際控制人、收購人、董事、監(jiān)事、高級管理人員或其他關(guān)聯(lián)方在報告期內(nèi)或持續(xù)到報告期內(nèi)的承諾事項承諾類型承諾方承諾內(nèi)容承諾時間及期限是否有履行期限是否及時嚴(yán)格履行如未能及時履行應(yīng)說明下一步計劃承諾承諾類型承諾方承諾內(nèi)容承諾時間及期限是否有履行期限是否及時嚴(yán)格履行如未能及時履行應(yīng)說明下一步計劃盈利預(yù)公司2015年是是測及補12月的承諾償日正。其他公司承諾時是是間012年11月6股票期權(quán)與限制性股擔(dān)保。票激勵計劃有解決同控股承諾日否是業(yè)競爭股東期007三一年8月集團22有限承諾期公司限長期及實際控有效制人梁穩(wěn)根(二)公司資產(chǎn)或項目存在盈利預(yù)測，且報告期仍處在盈利預(yù)測期間，公司就資產(chǎn)或項目是達(dá)到原盈利預(yù)測及其原因作出說明2015年12月18日，公司公告《關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債會后事項告知函回復(fù)的進一號），公司鄭重承諾：2015年度，公司扣除非經(jīng)常性損益前后的凈利潤將為正2015年公司扣除非經(jīng)常性損益前的凈利潤為138,586千元公司扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為35,180千元，公司2015年業(yè)績達(dá)到承諾。三、報告期內(nèi)資金被占用情況及清欠進展情況√不適用四、董事會對會計師事務(wù)所“非標(biāo)準(zhǔn)審計報告”的說明(一)董事會、監(jiān)事會對會計師事務(wù)所“非標(biāo)準(zhǔn)審計報告”的說明√不適用(二)董事會對會計政策、會計估計或核算方法變更的原因和影響的分析說明√不適用(三)董事會對重要前期差錯更正的原因及影響的分析說明√不適用五、聘任、解聘會計師事務(wù)所情況

單位：萬元 幣種：人民幣現(xiàn)聘任境內(nèi)會計師事務(wù)所名稱瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）220境內(nèi)會計師事務(wù)所審計年限3年名稱報酬內(nèi)部控制審計會計師事務(wù)所瑞華會計師事務(wù)（特殊普通合伙）52財務(wù)顧問保薦人聘任、解聘會計師事務(wù)所的情況說明√不適用六、面臨暫停上市風(fēng)險的情況(一)導(dǎo)致暫停上市的原因以及公司采取的消除暫停上市情形的措施不適用七、破產(chǎn)重整相關(guān)事項√不適用八、重大訴訟、仲裁事項√不適用年年度報告PAGEPAGE33/九、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人、收購人處罰及整改情況□適用√不適用十、報告期內(nèi)公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明公司及公司控股股東、實際控制人不存在未履行法院生效判決、所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)惹闆r。十一、公司股權(quán)激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵情況及其影響√適用□不適用(一)相關(guān)激勵事項已在臨時公告披露且后續(xù)實施無進展或變化的事項概述查詢索引2012年11月6詳見2012年11月7有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計（草案及其摘要《一重工股份有海證券報》、《證券時報》和上交所網(wǎng)站限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法《關(guān)于提請股東大會披露的公告（2012-028）。授權(quán)董事會辦理公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》2012年12月5日召開第四屆董事會第二十五次會議和第四屆監(jiān)事會第十四次會詳見2012年12月6議審議通過《三一重工股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計（草案修海證券報》、《證券時報》和上交所網(wǎng)站訂稿）》。披露的公告（2012-031）。2012年12月21日，公司以現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票以及獨立董事征集投票相結(jié)合的詳見2012年12月22日《中國證券報《上方式召開2012年第一次臨時股東大會，會議以特別決議審議通過了《三一重工股海證券報》、《證券時報》和上交所網(wǎng)站份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計（草案修訂稿及其要《三一重披露的公告（2012-035）。工股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）》。2012年12月24詳見2012年12月25日《中國證券報《上重工股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃>相關(guān)事項進行調(diào)整的議案》以海證券報》、《證券時報》和上交所網(wǎng)站《關(guān)于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃授予相關(guān)事項的議案確定本次激披露的公告（2012-036）。勵計劃的股票期權(quán)與限制性股票授予日為2012年12月24日。事項概述查詢索引2013年1月29日，公司對部分股權(quán)激勵對象名單進行更正。詳見2013年1月30海證券報》、《證券時報》和上交所網(wǎng)站披露的公告（2013-003）。2013年12月24日，公司第五屆董事會第四次會議和第五屆監(jiān)事會第四次會議審詳見2013年12月25日《中國證券報《上2013年12海證券報》、《證券時報》和上交所網(wǎng)站月24日為授予日，向符合激勵條件的371名激勵對象授予預(yù)留股權(quán)1549萬份。披露的公告（2013-027）。2015年7月7日，公司第五屆董事會第十八次會議審議通過《關(guān)于對股票期權(quán)行詳見2015年7月8日在《中國證券報》、《上權(quán)價格及限制性股票回購價格進行調(diào)整的議案《關(guān)于公司注銷部分股票期權(quán)和海證券報》、《證券時報》和上交所網(wǎng)站回購注銷部分限制性股票的議案》。披露的公告（2015-023和2015-024）(二)臨時公告未披露或有后續(xù)進展的激勵情況股權(quán)激勵情況√適用□不適用2012年第1次股權(quán)激勵計劃激勵方式:股票期權(quán)標(biāo)的股票來源:向激勵對象發(fā)行股份

單位：份解鎖期/行權(quán)期授予股份/期權(quán)數(shù)量解鎖/行權(quán)數(shù)量情況說明梁林河4,300,0000詳見下文股權(quán)激勵相關(guān)情況說明段大為2,550,0000詳見下文股權(quán)激勵相關(guān)情況說明代晴華3,150,0000詳見下文股權(quán)激勵相關(guān)情況說明黃建龍1,600,0000詳見下文股權(quán)激勵相關(guān)情況說明賀東東1,330,0000詳見下文股權(quán)激勵相關(guān)情況說明周萬春2,590,0000詳見下文股權(quán)激勵相關(guān)情況說明解鎖期/行權(quán)期授予股份/期權(quán)數(shù)量解鎖/行權(quán)數(shù)量情況說明俞宏福2,900,0000詳見下文股權(quán)激勵相關(guān)情況說明戚建2,320,0000詳見下文股權(quán)激勵相關(guān)情況說明吳立昆1,595,0000詳見下文股權(quán)激勵相關(guān)情況說明劉金江400,0000詳見下文股權(quán)激勵相關(guān)情況說明肖友良460,0000詳見下文股權(quán)激勵相關(guān)情況說明劉華400,0000詳見下文股權(quán)激勵相關(guān)情況說明因激勵對象行權(quán)所引起的股本變動情況無權(quán)益工具公允價值的計量方法授予以權(quán)益結(jié)算的股票期權(quán)授予日的公允價值，采用布萊克-斯科爾斯期權(quán)定價模型。估值技術(shù)采用的模型、參數(shù)及選取標(biāo)準(zhǔn)詳見下文股權(quán)激勵相關(guān)情況說明權(quán)益工具公允價值的分?jǐn)偲陂g及結(jié)果詳見下文股權(quán)激勵相關(guān)情況說明2012年第1次股權(quán)激勵計劃激勵方式:限制性股票標(biāo)的股票來源:向激勵對象發(fā)行股份

單位：股解鎖期/行權(quán)期授予股份/期權(quán)數(shù)量解鎖/行權(quán)數(shù)量情況說明易小剛945,3000詳見下文股權(quán)激勵相關(guān)情況說明袁金華177,8000詳見下文股權(quán)激勵相關(guān)情況說明梁林河901,2000詳見下文股權(quán)激勵相關(guān)情況說明段大為12,5000詳見下文股權(quán)激勵相關(guān)情況說明代晴華1,184,6000詳見下文股權(quán)激勵相關(guān)情況說明黃建龍46,7000詳見下文股權(quán)激勵相關(guān)情況說明解鎖期/行權(quán)期授予股份/期權(quán)數(shù)量解鎖/行權(quán)數(shù)量情況說明賀東東239,3000詳見下文股權(quán)激勵相關(guān)情況說明周萬春477,5000詳見下文股權(quán)激勵相關(guān)情況說明俞宏福528,1000詳見下文股權(quán)激勵相關(guān)情況說明戚建588,9000詳見下文股權(quán)激勵相關(guān)情況說明吳立昆507,7000詳見下文股權(quán)激勵相關(guān)情況說明肖友良70,0000詳見下文股權(quán)激勵相關(guān)情況說明劉華70,0000詳見下文股權(quán)激勵相關(guān)情況說明因激勵對象行權(quán)所引起的股本變動情況公司將向上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司申請股票期權(quán)和限股本數(shù)。權(quán)益工具公允價值的計量方法授予以權(quán)益結(jié)算的股票期權(quán)授予日的公允價值，采用布萊克-斯科爾斯期權(quán)定價模型。估值技術(shù)采用的模型參數(shù)及選取標(biāo)準(zhǔn)詳見下文股權(quán)激勵相關(guān)情況說明權(quán)益工具公允價值的分?jǐn)偲陂g及結(jié)果詳見下文股權(quán)激勵相關(guān)情況說明年年度報告PAGEPAGE39/員工持股計劃情況√不適用其他激勵措施√不適用(三)報告期公司激勵事項相關(guān)情況說明根據(jù)《三一重工股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》規(guī)定由于公司業(yè)績考核指標(biāo)未達(dá)《三一重工股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》規(guī)定的行權(quán)/解鎖條件，公司第五屆董事會第十八次會議13,736,820份股票期權(quán)進行注銷，并對激11,398,950股限制性股票進行回購注銷。公司將向上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司申請股票期權(quán)和限制司總股本數(shù)。1、本激勵計劃執(zhí)行情況截止205年12月31日本激勵計劃包括股票期權(quán)及限制性股票激勵計劃兩部分，具體情況如下：（1）股票期權(quán)激勵計劃本公司向激勵對象授予萬股的年12月24條件的情況下，擁有在有效期內(nèi)以9.381股公司股票的權(quán)利。股票期權(quán)的有限期為618個行權(quán)生效日分三批生效即每個行權(quán)生效日分別為自授權(quán)日起算滿18個月30個年12月24日授予權(quán)條件的情況下，擁有在有效期內(nèi)以7.051股公司股票的權(quán)利。股票期權(quán)的有限期為61818個月、302015年7月7日根《三一重工股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》規(guī)定的行權(quán)/解鎖條件，公司第五屆董事會第十八次會議決議對激勵對象已獲授但未行權(quán)的第一期13,736,820份股票期權(quán)進行注公司將向上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司申請股票期第一期注銷注銷程序尚需要一定時間第一期股票期權(quán)正式注銷完成后，123,631,380份。（2）限制性股票激勵計劃：本公司以定向發(fā)行有限售條件流通股的方式向符合授予條件的股權(quán)激勵對象發(fā)行股票，共計2,279.79萬股，每股發(fā)行價格為4.69元，占公司股本總額759,370.61萬股的0.30%該限制性股票的有限期為6年限制性股票授予后即行鎖定。激勵對象獲授的全部限制性股票的鎖定期為18個月。鎖定期后分兩次按各50%的比例在兩個解鎖日解鎖，即每個解鎖期分別為自授權(quán)日起算滿18個月后的首個交易日。2015年7月7日根《三一重工股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》規(guī)定的行權(quán)/解鎖條件，公司第五屆董事會第十八次會議決議對激勵對象已獲授但未解鎖的第一期11,398,950股限制性股進行回購注銷公司將向上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司申辦理第一期限制性股票回購注銷注銷程序尚需要一定時間未完成限制性將由7,616,504,037股變更為7,605,105,087股，公司未解鎖的限制性股票為11,398,950股。2、以權(quán)益結(jié)算的股份支付情況授予日權(quán)益工具公允價值的確定方法注①可行權(quán)權(quán)益工具數(shù)量的確定依據(jù)注②本期估計與上期估計有重大差異的原因注③以權(quán)益結(jié)算的股份支付計入資本公積的累計金額0.00本期以權(quán)益結(jié)算的股份支付確認(rèn)的費用總額0.00（詳見附注十三、2（2））注①：授予以權(quán)益結(jié)算的股票期權(quán)授予日的公允價值，采用布萊克-斯科爾斯期權(quán)定價模型。期權(quán)的公允價值及輸入模型的數(shù)據(jù)如下：項目年首期授予年預(yù)留部分授予股份期權(quán)的公允價值2.220.95現(xiàn)行股價元/股6.38行權(quán)價格9.387.05股價預(yù)計波動率期權(quán)的有效期6年6年無風(fēng)險利率4.75%4.75%新取得的可行權(quán)職工人數(shù)變動等后續(xù)信息做出最佳估計修正預(yù)計可行權(quán)的權(quán)益工具數(shù)量。在可行權(quán)日，最終預(yù)計可行權(quán)權(quán)益工具的數(shù)量與實際可行權(quán)工具的數(shù)量一致；注③：估計同比有重大差異的原因：公司年期末基于當(dāng)時的宏觀市場環(huán)境及公司實際情況對股份支付行權(quán)條件中的業(yè)績條件進行了預(yù)測估計公司在股份支付的等待期內(nèi)各年業(yè)績能夠滿足業(yè)績考核要求，并在此基礎(chǔ)上確認(rèn)了股份支付成本。2014年以來，由于宏觀經(jīng)濟未能達(dá)到預(yù)期，公司所在的工程機械行業(yè)持續(xù)低迷，公司及行業(yè)內(nèi)其他公司的業(yè)績均有較大幅度下滑。2014年期末，公司管理層重新評估了當(dāng)前宏觀市場環(huán)境及公司實際情況對股份支付等待期內(nèi)的各年業(yè)績進行了謹(jǐn)慎性的預(yù)測預(yù)測的結(jié)果表明公司在該股份支付等待期內(nèi)業(yè)績滿足考核要求的可能性較低。公司因此對原業(yè)績預(yù)測進行了修訂，并在此基礎(chǔ)上對股份支付進行了重新計量，修訂估計后對本期財務(wù)報表的影響詳見附注十三、2（2）。（2）本期實際確認(rèn)的權(quán)益結(jié)算的股份支付成本情況①第一期行權(quán)或解鎖情況根據(jù)本公司的股權(quán)激勵計劃，本公司第一期的行權(quán)或解鎖條件為：A)2013年度凈利潤比2012年增長不低于10%B年度歸屬于上市公司股東的凈利潤及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤均不得低于授予日前最近三個會計請解鎖的相應(yīng)比例的限制性股票可以遞延一年。第一期的股權(quán)激勵計劃在延至②第二期行權(quán)或解鎖情況根據(jù)本公司的股權(quán)激勵計劃，本公司第二期的行權(quán)或解鎖條件為：A)2014年度凈利潤相比2013年增長不低于10%B年度歸屬于上市公司股東的凈利潤及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤均不得低于授予日前最近三個會計請解鎖的相應(yīng)比例的限制性股票可以遞延一年。公司司管理層預(yù)計二期的股權(quán)激勵計劃不予確認(rèn)股份支付成本。③第三期行權(quán)或解鎖情況根據(jù)本公司的股權(quán)激勵計劃本公司第三期的行權(quán)或解鎖條件為A)2015年度凈利潤相比2014年度增長不低于10%B)當(dāng)年度歸屬于上市公司股東的凈利潤及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤均不得低于授予日前最近三個會計年度鎖的相應(yīng)比例的限制性股票可以遞延一年。本公司管理層預(yù)計2015年2016年均未能達(dá)到業(yè)績考核要求而無法行權(quán)或解鎖。綜上，截至2015年12月31日止，由于本公司預(yù)計未來股權(quán)激勵未達(dá)標(biāo)業(yè)績要求本公司預(yù)計未來可行權(quán)股份數(shù)量為零本期資本公積中以權(quán)益結(jié)算的股份支付的累計金額0.00千元本報告期因以權(quán)益結(jié)算的股份支付而確認(rèn)的費用總額0.00千元，其中股票期權(quán)激勵計劃0.00千元，限制性股票激勵計劃0.00千元。十二、重大關(guān)聯(lián)交易□不適用(一)與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易1、已在臨時公告披露且后續(xù)實施無進展或變化的事項事項概述查詢索引2015年4月20日司第五屆董事會第詳見2014年4月21十五次會議審議通過了《關(guān)于預(yù)計《上海證券報》、《證券時報》和上交所網(wǎng)年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》站披露的公告（2015-003）2015年5月272014年度股東詳見2015年5月28大會審議通過《關(guān)于預(yù)計2015年度日《上海證券報》、《證券時報》和上交所網(wǎng)常關(guān)聯(lián)交易的議案》站披露的公（2015-0162015年10月24詳見2015年10月25日在《中國證券報》、第二十次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整預(yù)《上海證券報》、《證券時報》和上交所網(wǎng)計2015站披露的公（2015-0342015年11月92015年第一次詳見2015年11月10日在《中國證券報》、臨時股東大會審議通過了《關(guān)于調(diào)整預(yù)《上海證券報》、《證券時報》和上交所網(wǎng)計2015站披露的公告（2015-038）2、已在臨時公告披露，但有后續(xù)實施的進展或變化的事項

單位萬元關(guān)聯(lián)交易類別交易類型關(guān)聯(lián)人2015年實際交易金額占同類交易的比例2015年預(yù)計金額向關(guān)聯(lián)采購商品三一集團有限公司0.91%采購商品三一重型裝備有限公司0.88%采購商品湖南三一港口設(shè)備有限公司1,9230.12%采購商品珠海三一港口機械有限公司采購材料湖南三一港口設(shè)備有限公司5280.03%565采購材料湖南三一快而居住宅工業(yè)有限公司1,0470.06%3,000采購加工件索特傳動設(shè)備有限公司1.49%采購加工件杭州力龍液壓有限公司4,4750.27%9,281采購加工件昆山三一數(shù)字科技有限公司160.001%30方采購采購加工件及材料三一重型機器有限公司5工程機采購加工件及材料三一機器人技術(shù)有限公司720.004%械各種采購材料珠海三一港口機械有限公司163零部件采購材料三一海洋重工有限公司1及接受勞務(wù)采購材料三一重型能源裝備有限公司3140.02%475采購材料三一重型裝備有限公司331采購材料三一礦機有限公司10.00005%接受勞務(wù)湖南興湘建設(shè)監(jiān)理咨詢有限公司2820.02%453接受勞務(wù)湖南三一港口設(shè)備有限公司700.004%113接受勞務(wù)三一重型機器有限公司1940.01%915接受勞務(wù)三一集團有限公司140.001%接受勞務(wù)北京三一盛能裝備有限公司1600.01%合計3.83%向關(guān)聯(lián)銷售材料及加工件三一集團有限公司4銷售商品、材料湖南三一港口設(shè)備有限公司6,6770.29%銷售材料湖南三一快而居住宅工業(yè)有限公司9,9800.43%銷售材料杭州力龍液壓有限公司1,2410.05%1,001銷售材料三一重型能源裝備有限公司4,9990.21%銷售材料索特傳動設(shè)備有限公司7130.03%1,185銷售商品、材料三一重型裝備有限公司1,8990.08%9,930銷售商品、材料三一礦機有限公司1,6100.07%方銷售銷售材料三一重型機器有限公司1090.005%108工程機械產(chǎn)品銷售材料昆山三一數(shù)字科技有限公司410.002%60或零部銷售材料三一海洋重工有限公司820.003%件及提銷售材料及加工件三一能源重工有限公司10供服務(wù)銷售材料及加工件珠海三一港口機械有限公司520.002%1,556銷售產(chǎn)品中富（亞洲）機械有限公司及其子公司2,4290.10%5,800銷售產(chǎn)品湖南中宏融資租賃有限公司6,300銷售產(chǎn)品三一集團有限公司提供行政服務(wù)三一重型裝備有限公司78提供行政服務(wù)三一汽車金融有限公司5提供行政服務(wù)湖南興湘建設(shè)監(jiān)理咨詢有限公司1關(guān)聯(lián)交易類別交易類型關(guān)聯(lián)人2015年實際交易金額占同類交易的比例2015年預(yù)計金額提供行政服務(wù)湖南紫竹源房地產(chǎn)有限公司5提供行政服務(wù)三一集團有限公司2,6920.10%294提供行政服務(wù)湖南三一港口設(shè)備有限公司5030.02%600提供行政服務(wù)昆山三一數(shù)字科技有限公司57提供行政服務(wù)湖南三一快而居住宅工業(yè)有限公司60提供行政服務(wù)三一重型機器有限公司600提供物流服務(wù)湖南三一港口設(shè)備有限公司1,7830.08%4,500提供物流服務(wù)三一重型能源裝備有限公司5,2600.23%3,800提供物流服務(wù)索特傳動設(shè)備有限公司6270.03%1,000提供物流服務(wù)三一礦機有限公司4提供物流服務(wù)三一重型裝備有限公司3840.02%1,043提供物流服務(wù)三一重型機器有限公司0.20.00001%569提供物流服務(wù)三一機器人技術(shù)有限公司0.20.00001%提供物流服務(wù)珠海三一港口機械有限公司6360.03%50提供物流服務(wù)杭州力龍液壓有限公司654提供物流服務(wù)湖南三一快而居住宅工業(yè)有限公司3410.01%650提供機器加工服務(wù)湖南三一港口設(shè)備有限公司180提供機器加工服務(wù)三一重型能源裝備有限公司1670.01%22房屋租賃三一集團有限公司2,0690.09%235房屋租賃湖南三一港口設(shè)備有限公司3710.02%450房屋租賃三一重型能源裝備有限公司5340.02%151房屋租賃三一重型裝備有限公司837房屋租賃三一汽車金融有限公司240.001%24房屋租賃湖南中宏融資租賃有限公司5房屋租賃湖南紫竹源房地產(chǎn)有限公司25房屋租賃湖南興湘建設(shè)監(jiān)理咨詢有限公司1房屋租賃上海竹勝園地產(chǎn)有限公司21房屋租賃湖南三一快而居住宅工業(yè)有限公司7180房屋租賃北京三一盛能投資有限公司11合計1.94%上述兩類關(guān)聯(lián)交易總計3、臨時公告未披露的事項√不適用(二) 資產(chǎn)或股權(quán)收購、出售發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易1、已在臨時公告披露且后續(xù)實施無進展或變化的事項事項概述查詢索引201年11月7日公司第五屆董事會第十三次會議審議通過了《關(guān)于公司以本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券部分募集資金收購企業(yè)股權(quán)的關(guān)聯(lián)交易的議案》，董事會同意公司本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券部分募集資金用于收購三一集團有限公司和三一重型能源裝備有限公司持有的索特傳動設(shè)備有限公司100%股權(quán)、三一集團有限公司詳見21118國證券報《海券《證券時報》和上交所網(wǎng)站披露的公告/持有的湖南三一快而居住宅工業(yè)有限公司100%股權(quán)。報告期內(nèi)，公司可轉(zhuǎn)換公司債券尚未完成發(fā)行。2、已在臨時公告披露，但有后續(xù)實施的進展或變化的事項無3、臨時公告未披露的事項√不適用4、涉及業(yè)績約定的，應(yīng)當(dāng)披露報告期內(nèi)的業(yè)績實現(xiàn)情況不適用(三)共同對外投資的重大關(guān)聯(lián)交易1、已在臨時公告披露且后續(xù)實施無進展或變化的事項事項概述查詢索引2014年12月4日，公司第五屆董事會第十四次會議審詳見204年2月5日在《中國證券議通過《關(guān)于全資子公司參與發(fā)起設(shè)立三湘銀行股報》、《上海證券報》、《證券時份有限公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案本公司全資子公司湖南三一智能控制設(shè)備有限公司與三一集團有限公報》和上交所網(wǎng)站司湖南漢森制藥股份有限公司永清環(huán)保股份有限公司共創(chuàng)實業(yè)集團有限公司一起作為主發(fā)起人籌備設(shè)立三湘銀行股份有限公司。2、已在臨時公告披露，但有后續(xù)實施的進展或變化的事項無3、臨時公告未披露的事項√不適用(四)關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來1、已在臨時公告披露且后續(xù)實施無進展或變化的事項事項概述查詢索引無2、已在臨時公告披露，但有后續(xù)實施的進展或變化的事項無3、臨時公告未披露的事項√不適用√不適用√不適用PAGE41/(五)其他無十三、重大合同及其履行情況(一) 托管、承包、租賃事項√不適用(二) 擔(dān)保情況□不適用

單位:千元 幣種:人民幣公司對外擔(dān)保情況（不包括對子公司的擔(dān)保）擔(dān)保方擔(dān)保方與上市公司的關(guān)系被擔(dān)保方擔(dān)保金額擔(dān)保發(fā)生日期(協(xié)議簽署日)擔(dān)保起始日擔(dān)保到期日擔(dān)保類型擔(dān)保是否已經(jīng)履行完畢擔(dān)保是否逾期擔(dān)保逾期金額是否存在反擔(dān)保是否為關(guān)聯(lián)方擔(dān)保關(guān)聯(lián)關(guān)系無報告期內(nèi)擔(dān)保發(fā)生額合計（不包括對子公司的擔(dān)保）報告期末擔(dān)保余額合（A（不包括對子公司的擔(dān)保）公司及其子公司對子公司的擔(dān)保情況報告期內(nèi)對子公司擔(dān)保發(fā)生額合計11,561,459報告期末對子公司擔(dān)保余額合計（B）13,112,562公司擔(dān)?？傤~情況（包括對子公司的擔(dān)保）13,112,562擔(dān)?？傤~占公司凈資產(chǎn)的比例(%)55.49其中：為股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)直接或間接為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的被擔(dān)保對象提供的債務(wù)擔(dān)保金額（D）12,795,777擔(dān)?？傤~超過凈資產(chǎn)50%部分的金（E） 316,785上述三項擔(dān)保金額合計（C+D+E）13,112,562未到期擔(dān)?？赡艹袚?dān)連帶清償責(zé)任說明擔(dān)保情況說明(三) 委托他人進行現(xiàn)金資產(chǎn)管理的情況1、委托理財情況PAGEPAGE49/2、委托貸款情況√不適用3、其他投資理財及衍生品投資情況√不適用(四) 其他重大合同無十四、其他重大事項的說明□不適用2015年9月11日公司與中國人民解放軍國防科學(xué)技術(shù)大學(xué)機電工程與自動化學(xué)》，公司與國防科技大學(xué)就共同推進軍用無人化裝備發(fā)展達(dá)成戰(zhàn)略合作協(xié)議。詳見2015年9月12日在《中國證券報》、《上海證券報《證券時報和上交所網(wǎng)站披露的公（2014-041十五、積極履行社會責(zé)任的工作情況(一)社會責(zé)任工作情況(二)屬于國家環(huán)境保護部門規(guī)定的重污染行業(yè)的上市公司及其子公司的環(huán)保情況說明不適用十六、可轉(zhuǎn)換公司債券情況□不適用(一)轉(zhuǎn)債發(fā)行情況2014年11月7日，公司第五屆董事會第十三次會議審議通過了《關(guān)于公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案本次發(fā)行證券的種類為可轉(zhuǎn)換為本公司A股股票的可轉(zhuǎn)換公司債券（簡稱“可轉(zhuǎn)債”），發(fā)行總額不超過人民幣45億元，具體發(fā)行數(shù)額提請股東大會授權(quán)公司董事會在上述額度范圍內(nèi)確定可轉(zhuǎn)債的期限為自發(fā)行之年11月252014年第四次臨時股東大會審議通過了上述議案（2014-039）。2015年5月20日中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會2015年第105次發(fā)行審核委員會工作會議審核通過了公開發(fā)行不超過人民幣45億元可轉(zhuǎn)換公司債券的申請2015年6月8日公司收到中國證監(jiān)《關(guān)于核準(zhǔn)三一重工股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)（證監(jiān)許可[2015]1121號中國證監(jiān)會核準(zhǔn)公司向社會公開發(fā)行面值總額不超過人民幣45億元的可轉(zhuǎn)換公司債券，期限6年。該批復(fù)自核準(zhǔn)發(fā)行之日起6個月內(nèi)有效（2015-020）。2015年10月23日公司第五屆董事會第二十次會議審議通過《關(guān)于延長公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券股東大會決議有效期的議案》，公司2015年第一次臨時股東大會審議通過了上述議案（2015-038）。經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2015]3090號文核準(zhǔn)，公司于2016年1月4日公開發(fā)行了4,500萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額450,000萬元扣除承銷及保薦費用發(fā)行登記費以及其他交易費用共計人民幣4765.90萬元后，凈募集資金共計人民幣445,234.10萬元上述資金于2016年1月8日設(shè)立募集資金專戶并到位，業(yè)經(jīng)瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證并出具[2016]4838003號第六節(jié) 普通股股份變動及股東情況一、普通股股本變動情況(一)普通股股份變動情況表普通股股份變動情況表報告期內(nèi)，公司普通股股份總數(shù)及股本結(jié)構(gòu)未發(fā)生變化。普通股股份變動情況說明無普通股股份變動對最近一年和最近一期每股收益每股凈資產(chǎn)等財務(wù)指標(biāo)的影響（如有）無公司認(rèn)為必要或證券監(jiān)管機構(gòu)要求披露的其他內(nèi)容無(二)限售股份變動情況□不適用單位:股股東名稱年初限售股數(shù)本年解除限售股數(shù)本年增加限售股數(shù)年末限售股數(shù)限售原因解除限售日期1363名限22,797,9000022,797,900股權(quán)激勵2016年6制性股票限售，解月24日激勵對象除限制業(yè)績目標(biāo)未完成，需要回購注銷合計22,797,9000022,797,900//二、 證券發(fā)行與上市情況(一)公司普通股股份總數(shù)及股東結(jié)構(gòu)變動及公司資產(chǎn)和負(fù)債結(jié)構(gòu)的變動情況不適用三、 股東和實際控制人情況(一)股東總數(shù)509,973年度報告披露日前上一月末的普通股股495,991截止報告期末表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東總數(shù)（戶）年度報告披露日前上一月末表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東總數(shù)（戶）(二)截止報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表單位:股前十名股東持股情況股東名稱（全稱）報告期內(nèi)增減期末持股數(shù)量比例(%)持有有限售條件股份數(shù)量質(zhì)押或凍結(jié)情況股東性質(zhì)股份狀態(tài)數(shù)量三一集團有限公司-311,327,4353,516,468,17746.17%無境內(nèi)非國有法人梁穩(wěn)根-735,000285,840,5173.75%無境內(nèi)自然人中國證券金融股份有限公司208,051,918208,051,9182.73%未知國有法人中央?yún)R金資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司83,108,80083,108,8001.09%未知國有法人上海朱雀股權(quán)投資管理股份有限公司－朱雀三一穩(wěn)市1號證券投資基金69,931,71769,931,7170.92%無其他毛中吾-1,550,00038,623,1900.51%無境內(nèi)自然人向文波-7,550,00035,681,1890.47%無境內(nèi)自然人唐修國-9,984,11531,300,0000.41%無境內(nèi)自然人袁金華-2,000,00022,846,3190.30%177,800無境內(nèi)自然人中國工商銀行股份有限公司－南方消費活力靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金16,763,40016,763,4000.22%未知其他前十名無限售條件股東持股情況股東名稱持有無限售條件流通股的數(shù)量股份種類及數(shù)量種類數(shù)量三一集團有限公司3,516,468,177人民幣普通股3,516,468,177梁穩(wěn)根285,840,517人民幣普通股285,840,517中國證券金融股份有限公司208,051,918人民幣普通股208,051,918中央?yún)R金資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司83,108,800人民幣普通股83,108,800上海朱雀股權(quán)投資管理股份有限公司－朱雀三一穩(wěn)市1號證券投資基金69,931,717人民幣普通股69,931,717毛中吾38,623,190人民幣普通股38,623,190向文波35,681,189人民幣普通股35,681,189唐修國31,300,000人民幣普通股31,300,000袁金華22,668,519人民幣普通股22,668,519中國工商銀行股份有限公司－南方消費活力靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金16,763,400人民幣普通股16,763,400上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的說明前10名股東中梁穩(wěn)根唐修國向文波毛中吾袁金華、上海朱雀股權(quán)投資管理股份有限公司－朱雀三一穩(wěn)市1號證券投資基金及三一集團有限公司構(gòu)成一致行動人。其他股東之間未知是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或?qū)儆谝恢滦袆尤?。表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東及持股數(shù)量的說明前十名有限售條件股東持股數(shù)量及限售條件

單位：股序號有限售條件股東名稱持有的有限售條件股份數(shù)量有限售條件股份可上市交易情況限售條件可上市交易時間新增可上市交易股份數(shù)量1代晴華1,184,60限制性股票第一期解鎖0股權(quán)激勵限售，詳0期未達(dá)到解鎖期業(yè)績條見公司《股票期權(quán)件，公司不予解鎖并回與限制性股票激勵購注銷；第二期解鎖時計劃草案（修訂間為2016年6月24日。稿）》2易小剛945,300限制性股票第一期解鎖0股權(quán)激勵限售，詳期未達(dá)到解鎖期業(yè)績條見公司《股票期權(quán)件，公司不予解鎖并回與限制性股票激勵購注銷；第二期解鎖時計劃草案（修訂間為2016年6月24日。稿）》3梁林河901,200限制性股票第一期解鎖0股權(quán)激勵限售，詳期未達(dá)到解鎖期業(yè)績條見公司《股票期權(quán)件，公司不予解鎖并回與限制性股票激勵購注銷；第二期解鎖時計劃草案（修訂間為2016年6月24日。稿）》4伏衛(wèi)忠720,500限制性股票第一期解鎖0股權(quán)激勵限售，詳期未達(dá)到解鎖期業(yè)績條見公司《股票期權(quán)件，公司不予解鎖并回與限制性股票激勵購注銷；第二期解鎖時計劃草案（修訂間為2016年6月24日。稿）》5戚建588,900限制性股票第一期解鎖0股權(quán)激勵限售，詳期未達(dá)到解鎖期業(yè)績條見公司《股票期權(quán)件，公司不予解鎖并回與限制性股票激勵購注銷；第二期解鎖時計劃草案（修訂間為2016年6月24日。稿）》6向儒安528,300限制性股票