公共政策分析方法課件

第十章

公共政策分析方法

(大綱8、9、11、12章部分內(nèi)容整合）第十章公共政策分析方法

(大綱8、9、11、12章部分內(nèi)1建構(gòu)公共政策問(wèn)題的方法決策的類型及其求解對(duì)策論的基本思想與求解事實(shí)、價(jià)值、規(guī)范與可行性分析系統(tǒng)分析理論建構(gòu)公共政策問(wèn)題的方法2政策備擇方案中的優(yōu)序圖法預(yù)測(cè)的原理與方法模糊綜合評(píng)價(jià)法公共政策分析的量化方法政策備擇方案中的優(yōu)序圖法3問(wèn)題的構(gòu)建是形成問(wèn)題情勢(shì)的不同概念并加以測(cè)試的過(guò)程。問(wèn)題的構(gòu)建涉及四個(gè)相互關(guān)聯(lián)的階段：?jiǎn)栴}感知、問(wèn)題搜索、問(wèn)題界定和問(wèn)題陳述。構(gòu)建問(wèn)題的主要方法有：邊界分析類比分析頭腦風(fēng)暴法多角度（元）分析構(gòu)建公共政策問(wèn)題的方法構(gòu)建公共政策問(wèn)題的方法4邊界分析構(gòu)建問(wèn)題的一個(gè)重要任務(wù)是估計(jì)對(duì)個(gè)別問(wèn)題構(gòu)成的系統(tǒng)（元問(wèn)題）的闡述是否相對(duì)完善。估計(jì)對(duì)問(wèn)題的闡述是否完善必須借助三個(gè)步驟：1.飽和抽樣2.問(wèn)題陳述的引出3.邊界分析邊界分析構(gòu)建問(wèn)題的一個(gè)重要任務(wù)是估計(jì)對(duì)個(gè)別問(wèn)題構(gòu)成的系統(tǒng)（元5飽和抽樣1.飽和抽樣：為了取得利益相關(guān)人的飽和（或者擴(kuò)展）樣本，首先可以通過(guò)面談或者電話的方式與最初選出的一組人溝通，要求他們說(shuō)出另外兩位對(duì)討論的問(wèn)題最支持或者最不支持的的人士的姓名，直到所有的相關(guān)人都加入為止。由于所有的利益相關(guān)人士都被涉及，在某一具體范圍內(nèi)，就不會(huì)產(chǎn)生抽樣誤差。飽和抽樣1.飽和抽樣：為了取得利益相關(guān)人的飽和（或者擴(kuò)展）樣6問(wèn)題陳述的引出2.問(wèn)題陳述的引出：第二步是要引出對(duì)問(wèn)題的各種不同的陳述。陳述包括“想法、基本的范例、強(qiáng)勢(shì)的隱喻、標(biāo)準(zhǔn)的操作程序或任何其他我們選定用來(lái)稱謂解釋系統(tǒng)的東西”。問(wèn)題陳述的引出7邊界分析3、邊界分析：第三步是估計(jì)元問(wèn)題的邊界。分析人員繪制一個(gè)累積的頻率分布圖，這個(gè)分布圖中，利益相關(guān)人排列在水平軸上，而新問(wèn)題要素的數(shù)量——想法、概念、變量、假設(shè)、目標(biāo)、政策等——被描繪在水平軸上。隨著每位利益相關(guān)者提出的新的、不重復(fù)的問(wèn)題（要素）被畫在圖上，，曲線的坡度變化反映出不同的變化比率。先是快速變動(dòng)，然后是變緩，最后停滯，這時(shí)曲線變平。在這點(diǎn)之后，關(guān)于問(wèn)題本質(zhì)的進(jìn)一步信息已經(jīng)不能改變問(wèn)題的總體陳述，因?yàn)樵獑?wèn)題的邊界已經(jīng)確定。邊界分析3、邊界分析：第三步是估計(jì)元問(wèn)題的邊界。分析人員繪制8類比法類比法是一種用來(lái)提高對(duì)相似問(wèn)題的認(rèn)識(shí)的方法。從廣義來(lái)講，是指相似性調(diào)查，它有助于分析人員在政策問(wèn)題構(gòu)建過(guò)程中創(chuàng)造性地運(yùn)用類比法。許多研究表明，人們常常不能認(rèn)識(shí)到有些新問(wèn)題其實(shí)只是偽裝的舊問(wèn)題，而舊問(wèn)題的解決經(jīng)驗(yàn)中可能包含新問(wèn)題的潛在的解決方案。類比法類比法是一種用來(lái)提高對(duì)相似問(wèn)題的認(rèn)識(shí)的方法。91、個(gè)人類比：分析人員想象自己與其他利益相關(guān)人一樣，以同樣的方法面對(duì)問(wèn)題情勢(shì)。2、直接類比：在直接類比中，分析人員就兩個(gè)或者兩個(gè)以上的問(wèn)題情勢(shì)尋找相似的關(guān)系。如，在對(duì)吸毒問(wèn)題進(jìn)行建構(gòu)時(shí)，分析人員從傳染病控制的經(jīng)驗(yàn)出發(fā)直接進(jìn)行對(duì)比。1、個(gè)人類比：分析人員想象自己與其他利益相關(guān)人一樣，以同樣的103、符號(hào)類比：分析人員試圖在既定的問(wèn)題情勢(shì)和某個(gè)符號(hào)之間發(fā)現(xiàn)相似的關(guān)系。例如，通常在各種不同的伺服系統(tǒng)（溫度計(jì)、自動(dòng)導(dǎo)航儀）和政策過(guò)程之間進(jìn)行符號(hào)類比。調(diào)適的模擬過(guò)程被看作來(lái)自環(huán)境的連續(xù)的反饋。4、想象類比：分析人員完全自由地在問(wèn)題情勢(shì)和一些想象的狀態(tài)之間探尋相似之處。例如，國(guó)防政策的分析人員，有時(shí)候使用想象類比法來(lái)對(duì)核攻擊防御問(wèn)題進(jìn)行構(gòu)建。3、符號(hào)類比：分析人員試圖在既定的問(wèn)題情勢(shì)和某個(gè)符號(hào)之間發(fā)現(xiàn)11頭腦風(fēng)暴法頭腦風(fēng)暴是一個(gè)產(chǎn)生意見、目標(biāo)和戰(zhàn)略的方法，以幫助問(wèn)題情勢(shì)加以明確和形成概念。起初，頭腦風(fēng)暴法是亞力克斯·奧斯本作為加強(qiáng)創(chuàng)造性的一個(gè)手段而創(chuàng)立的，可以用來(lái)針對(duì)潛在的問(wèn)題解決方案提出大量建議。涉及以下程序：頭腦風(fēng)暴法頭腦風(fēng)暴是一個(gè)產(chǎn)生意見、目標(biāo)和戰(zhàn)略的方法，以幫助問(wèn)121、進(jìn)行頭腦風(fēng)暴的小組成員應(yīng)根據(jù)被調(diào)查問(wèn)題情勢(shì)的性質(zhì)而定，需要挑選特別了解問(wèn)題情勢(shì)的人，即專家。2、由于激烈的小組討論會(huì)被不成熟的批評(píng)和爭(zhēng)論所阻礙，所以，應(yīng)將生成意見的過(guò)程和評(píng)估意見的過(guò)程嚴(yán)格分開。3、在生成想法的階段應(yīng)盡可能保持開放和寬松的氣氛。4、只有當(dāng)每個(gè)階段的所有意見都已經(jīng)提出，意見的評(píng)估才能開始。5、在意見評(píng)估階段結(jié)束之際，小組應(yīng)對(duì)各種意見分清主次，形成建議，這個(gè)建議應(yīng)該包含對(duì)問(wèn)題的概念化和問(wèn)題潛在的解決方案。1、進(jìn)行頭腦風(fēng)暴的小組成員應(yīng)根據(jù)被調(diào)查問(wèn)題情勢(shì)的性質(zhì)而定，需13多角度（元）分析多角度分析是一種通過(guò)系統(tǒng)地運(yùn)用個(gè)人、組織和技術(shù)三方面的知識(shí)來(lái)取得對(duì)問(wèn)題及其潛在方案的更深認(rèn)識(shí)的方法。1、技術(shù)角度：技術(shù)角度（T）從最優(yōu)模型、運(yùn)用概率理論、成本收益分析和決策分析、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)以及系統(tǒng)分析等角度看待問(wèn)題，尋求答案。將原子彈擲向日本就是一個(gè)例子。這個(gè)問(wèn)題有五個(gè)方案：轟炸并封鎖、入侵、不加警告的原子彈攻擊、警告后原子彈攻擊、將原子彈投向無(wú)人居住的小島。如果目標(biāo)是要以最小的盟軍的生命損失和摧毀日本取得日本的無(wú)條件投降，第三種方案就是最優(yōu)方案。多角度（元）分析多角度分析是一種通過(guò)系統(tǒng)地運(yùn)用個(gè)人、組織和技142、組織角度。組織角度（O)將問(wèn)題和解決方法看作一種組織狀態(tài)向另一種組織狀態(tài)有序漸進(jìn)的一部分。原子彈轟炸決策說(shuō)明了組織角度。從組織角度看，不使用原子彈的決策將導(dǎo)致政府機(jī)構(gòu)的深層不安，因?yàn)?0億美元資金未經(jīng)國(guó)會(huì)批準(zhǔn)就已經(jīng)投入到研制中去了。投下原子彈可以向國(guó)會(huì)表明錢沒有白花。同時(shí)，通過(guò)向所謂來(lái)自蘇聯(lián)的威脅進(jìn)行挑戰(zhàn)而開始冷戰(zhàn)時(shí)代。2、組織角度。組織角度（O)將問(wèn)題和解決方法看作一種組織狀153、個(gè)人角度。個(gè)人角度（P)從個(gè)人的理解、需要和價(jià)值看待和解決問(wèn)題。其主要特征是強(qiáng)調(diào)直覺、個(gè)人魅力、領(lǐng)導(dǎo)能力和自我利益，他們可以作為政策及其影響因素。原子彈的例子也能說(shuō)明。1945年，新總統(tǒng)杜魯門面對(duì)羅斯?？偨y(tǒng)在三屆任期內(nèi)發(fā)展起來(lái)的政府機(jī)構(gòu)有些束手無(wú)策。在上任初期，他缺乏足夠的影響力挑戰(zhàn)該機(jī)構(gòu)。如果決定不投擲原子彈，將被當(dāng)代人和未來(lái)的歷史學(xué)家視作軟弱的表現(xiàn)。于是，具有強(qiáng)烈歷史感的杜魯門總統(tǒng)，向外界表明他是一位勇敢而又果斷的領(lǐng)袖。3、個(gè)人角度。個(gè)人角度（P)從個(gè)人的理解、需要和價(jià)值看待和解1617決策的類型及其求解

決策是為解決目前或未來(lái)可能發(fā)生的問(wèn)題，選擇最佳方案的一種過(guò)程。在決策論中，把所面臨的幾種不以人們意志為轉(zhuǎn)移的自然情況，稱為自然狀態(tài)，又叫客觀條件，簡(jiǎn)稱狀態(tài)（或條件），這是一些不可控因素。把那些為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的各種方案，稱為行動(dòng)方案，簡(jiǎn)稱方案（或策略）。17決策的類型及其求解決策是為解決目前或未來(lái)可能發(fā)生的18包括：確定型決策風(fēng)險(xiǎn)型決策不確定型決策18包括：確定型決策19確定型決策所謂確定型決策，是指決策者對(duì)決策目標(biāo)的未來(lái)發(fā)展有十分清楚地了解，其有關(guān)條件都能準(zhǔn)確地列舉，每種決策只可能有一種后果。即確定型決策是指決策環(huán)境完全確定，決策的結(jié)果也是確定的決策。

主要方法：（1）盈虧平衡分析決策方法（2）凈現(xiàn)值決策方法19確定型決策所謂確定型決策，是指決策者對(duì)決策目標(biāo)的未來(lái)發(fā)展20（1）盈虧平衡分析決策方法

所謂盈虧平衡，是指總收益等于總成本的情形，盈虧平衡分析的目的是考察盈虧平衡的相關(guān)經(jīng)濟(jì)變量的取值情況。TR=P×Q，TC=F+C(Q)TR=TC

兩種情況：

①線性盈虧平衡分析

②非線性盈虧平衡分析20（1）盈虧平衡分析決策方法所謂盈虧平衡，是指總收益21

①線性盈虧平衡分析

線性盈虧平衡分析是對(duì)總成本和總收益的變化做線性分析的一種方法，通常假定總收益和總成本均是產(chǎn)量的線性函數(shù)。TR=P×QTC=F+P×Q由盈虧平衡點(diǎn)定義有：P×Q=F+P×Q由此可得：Q=F/（P-C）

P=F/Q+C21①線性盈虧平衡分析線性盈虧平衡分析是對(duì)總成本和22例：

某地方政府決定建造一座新橋，總成本是10億元，要求五年收回投資。假設(shè)每次過(guò)橋的維護(hù)成本是0.5元，年過(guò)橋量為2000萬(wàn)車次。如果不考慮資金的時(shí)間價(jià)值，不考慮車型的大小，求每次過(guò)橋應(yīng)索取多少元才能剛好收回投資和維護(hù)成本，達(dá)到盈虧平衡？解：P=F/Q+C=10/1+0.5=10.5(元)22例：某地方政府決定建造一座新橋，總成本是10億元，23

②非線性盈虧平衡分析

在線性盈虧平衡分析中，當(dāng)產(chǎn)品的價(jià)格固定不變時(shí)，假定總成本和總收益隨著產(chǎn)量的增加成比例增加，或者當(dāng)產(chǎn)量固定不變時(shí)，總收益隨著價(jià)格的增加成比例地增長(zhǎng)。但現(xiàn)實(shí)生活中，成本結(jié)構(gòu)往往比較復(fù)雜，不可能隨產(chǎn)量的增加成比例地增長(zhǎng)，而銷售的價(jià)格，也會(huì)隨批發(fā)量的大小而有差異。因而反映到產(chǎn)量或價(jià)格與總成本和總收益之間的關(guān)系是非線性關(guān)系，這就必須進(jìn)行非線性盈虧平衡分析。23②非線性盈虧平衡分析在線性盈虧平衡分析中，當(dāng)產(chǎn)品24例如：

在上例中，車輛的過(guò)橋數(shù)量就可能與過(guò)橋費(fèi)的價(jià)格有關(guān)。這種關(guān)系通常是反向的關(guān)系，即過(guò)橋費(fèi)越高，過(guò)橋的車輛數(shù)越少。若單位為百萬(wàn)元，假定年過(guò)橋需求量Q與過(guò)橋費(fèi)之間的關(guān)系是：Q=30-P所以五年內(nèi)的總收益和總成本分別為：TR=P×Q=P×(30-P)×5=150P-5P2TC=F+C×Q=1000+0.5×(30-P)×5=1075-2.5P由TR=TC有：150P-5P2=1075-2.5P求解得：P1=11.06（元），P2=19.44（元）24例如：在上例中，車輛的過(guò)橋數(shù)量就可能與過(guò)橋費(fèi)的價(jià)格25（2）凈現(xiàn)值決策方法

假定你現(xiàn)在要做出這樣一個(gè)選擇：是現(xiàn)在擁有1000元還是等到明年擁有1100元？如果不管是現(xiàn)在擁有還是明年擁有，總額不變，都是1000元，你會(huì)很容易做出選擇，現(xiàn)在擁有1000元?？墒?，明年將擁有一筆更大的數(shù)額，你值不值得等一年？要你做出決定，你就需要使用現(xiàn)值的概念，把明年的1100元折算（貼現(xiàn)）成現(xiàn)在的價(jià)值。25（2）凈現(xiàn)值決策方法假定你現(xiàn)在要做出這樣一個(gè)選擇26（2）凈現(xiàn)值決策方法現(xiàn)值：是指未來(lái)成本和收益乘以適當(dāng)貼現(xiàn)系數(shù)的值。貼現(xiàn)：是指未來(lái)成本和收益乘以適當(dāng)系數(shù)的過(guò)程。貼現(xiàn)系數(shù)：是指用來(lái)把未來(lái)成本和收益轉(zhuǎn)換成現(xiàn)值的系數(shù)，等于1除以1加上貼現(xiàn)率的t次方，t是成本或收益在將來(lái)發(fā)生的年限。26（2）凈現(xiàn)值決策方法現(xiàn)值：是指未來(lái)成本和收益乘以適當(dāng)貼現(xiàn)27（2）凈現(xiàn)值決策方法

如果貼現(xiàn)一個(gè)項(xiàng)目發(fā)生在每一年的收益，并把它們的現(xiàn)值加總，就得到該項(xiàng)目的收益現(xiàn)值（presentvalueofthebenefits,PVB）；同樣，貼現(xiàn)和加總該項(xiàng)目壽命期限內(nèi)發(fā)生的成本，就得到成本現(xiàn)值（presentvalueofthecosts，PVC）。一個(gè)項(xiàng)目的凈現(xiàn)值：NPV=PVB-PVC。凈現(xiàn)值決策方法就是根據(jù)NPV的大小來(lái)做出項(xiàng)目是否進(jìn)行的選擇。27（2）凈現(xiàn)值決策方法如果貼現(xiàn)一個(gè)項(xiàng)目發(fā)生在每一年的收益28（2）凈現(xiàn)值決策方法公共支出項(xiàng)目的效益和費(fèi)用流分別為：B1，B2，B3……，Bn；C1，C2，C3……，Cn

B1-C1B2-C2B3-C3Bn-CnBi-CiNPV=——+——+——+…+——=∑——

1+r(1+r)2(1+r)3(1+r)n(1+r)i

28（2）凈現(xiàn)值決策方法公共支出項(xiàng)目的效益和費(fèi)用流分別為：29例：

假定某一政府項(xiàng)目持續(xù)4年，把實(shí)施的當(dāng)年作為0年。當(dāng)年沒有收益，只有成本1000元，而且以后各年不再有成本；下一年開始有收益350元，而且以后每年都有相同的收益，若社會(huì)貼現(xiàn)率為5%。試問(wèn)：政府是否應(yīng)當(dāng)實(shí)施該項(xiàng)目？29例：假定某一政府項(xiàng)目持續(xù)4年，把實(shí)施的當(dāng)年作30（2）凈現(xiàn)值決策方法項(xiàng)目第0年第1年第2年第3年總額貼現(xiàn)系數(shù)10.9520.9070.864每年收益03503503501050收益現(xiàn)值0333.33317.46302.34953.13每年成本10000001000成本現(xiàn)值10000001000凈現(xiàn)值-46.8730（2）凈現(xiàn)值決策方法項(xiàng)目第0年第1年第2年第3年總額貼現(xiàn)31風(fēng)險(xiǎn)型決策

如果決策者在決策時(shí)面臨一些隨機(jī)因素，盡管這些因素不是確定的，但決策者可以估計(jì)出這些隨機(jī)因素的概率分布，同時(shí)還可以估計(jì)出各個(gè)不同的決策方案在各種不同的隨機(jī)因素下的收益值，這類決策被稱為風(fēng)險(xiǎn)型決策。31風(fēng)險(xiǎn)型決策如果決策者在決策時(shí)面臨一些隨機(jī)因素，盡管32例：

某產(chǎn)棉基地?cái)M由政府投資建立一家棉紡企業(yè)，根據(jù)市場(chǎng)預(yù)測(cè)，產(chǎn)品的銷路面臨三種可能性：暢銷、平銷和滯銷，各種情況出現(xiàn)的概率分別為0.35，0.4，0.25。政府投資建設(shè)的方案有三種：大規(guī)模投資、中等規(guī)模投資和小規(guī)模投資，各種方案的收益值如下表，如何決策？32例：某產(chǎn)棉基地?cái)M由政府投資建立一家棉紡企業(yè)，根據(jù)33各投資方案在不同市場(chǎng)情況下的收益

需求狀況決策方案N1（暢銷）0.35N2（平銷）0.4N3（滯銷）0.25A1大規(guī)模投資6030-12A2中等投資規(guī)模4018-2A3小規(guī)模投資2313633各投資方案在不同市場(chǎng)情況下的收益34三種決策準(zhǔn)則：（1）最大期望收益準(zhǔn)則（2）最大可能收益準(zhǔn)則（3）最大期望效應(yīng)準(zhǔn)則34三種決策準(zhǔn)則：（1）最大期望收益準(zhǔn)則35（1）最大期望收益準(zhǔn)則

需求狀況決策方案N1（暢銷）0.35N2（平銷）0.4N3（滯銷）0.25A1大規(guī)模投資6030-12A2中等投資規(guī)模4018-2A3小規(guī)模投資23136

求出每個(gè)方案收益的期望值，加以比較，選取一個(gè)收益值最大的行動(dòng)方案作為最優(yōu)方案。35（1）最大期望收益準(zhǔn)則需求狀況N36分析：

①E(A1)=60×0.35+30×0.4-12×0.25=30②E(A2)=40×0.35+18×0.4-2×0.25=20.7③E(A3)=23×0.35+13×0.4+6×0.25=14.75

故選A1方案，即大規(guī)模投資方案。36分析：37（2）最大可能收益準(zhǔn)則

如果市場(chǎng)情況出現(xiàn)的概率差異很大，又該如何決策？此時(shí)人們?nèi)匀粫?huì)遵照最大期望收益準(zhǔn)則嗎？在風(fēng)險(xiǎn)型決策中選擇一個(gè)發(fā)生概率最大的自然狀況進(jìn)行決策，而對(duì)于其他狀況不再考慮，這種決策準(zhǔn)則稱為最大可能收益準(zhǔn)則。在此準(zhǔn)則下，這種決策問(wèn)題轉(zhuǎn)化為確定型決策問(wèn)題。37（2）最大可能收益準(zhǔn)則如果市場(chǎng)情況出現(xiàn)的概率差異38例：

某產(chǎn)棉基地?cái)M由政府投資建立一家棉紡企業(yè)，根據(jù)市場(chǎng)預(yù)測(cè)，產(chǎn)品的銷路面臨三種可能性：暢銷、平銷和滯銷，各種情況出現(xiàn)的概率分別為0.1，0.7，0.2。政府投資建設(shè)的方案有三種：大規(guī)模投資、中等規(guī)模投資和小規(guī)模投資，各種方案的收益值如下表，如何決策？38例：某產(chǎn)棉基地?cái)M由政府投資建立一家棉紡企業(yè)，根據(jù)39（2）最大可能收益準(zhǔn)則

需求狀況決策方案N1（暢銷）0.1N2（平銷）0.7N3（滯銷）0.2A1大規(guī)模投資6030-12A2中等投資規(guī)模4018-2A3小規(guī)模投資2313639（2）最大可能收益準(zhǔn)則需求狀況N40分析：

由于平銷的概率為0.7，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他自然狀態(tài)的概率，在最大可能收益準(zhǔn)則下，就按照此自然狀態(tài)進(jìn)行決策。

E(A1)=30

E(A2)=18

E(A3)=13

故選A1方案，即大規(guī)模投資方案。40分析：由于平銷的概率為0.7，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他自然狀41（3）最大期望效應(yīng)準(zhǔn)則

在實(shí)際，還存在著由于人們對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度不同，決策時(shí)背離方案的期望值進(jìn)行決策的想象。正是由于這個(gè)現(xiàn)象的存在，人們?cè)跊Q策理論中引進(jìn)了貝努利的效用理論——最大期望效用決策準(zhǔn)則。首先將決策者對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度折合成效用值，乘以相應(yīng)的概率，再求和，選出期望效用值最大的方案為最優(yōu)方案。41（3）最大期望效應(yīng)準(zhǔn)則在實(shí)際，還存在著由于人們對(duì)423．不確定型決策

決策者對(duì)各種自然狀態(tài)出現(xiàn)的概率無(wú)法估計(jì)，但知道幾種行動(dòng)方案在各種不同的自然狀態(tài)下所獲得的相應(yīng)的收益值，這類決策問(wèn)題被稱為不確定性決策。423．不確定型決策決策者對(duì)各種自然狀態(tài)出現(xiàn)的概率無(wú)43例：

某產(chǎn)棉基地?cái)M由政府投資建立一家棉紡企業(yè)，企業(yè)的建設(shè)規(guī)模取決于未來(lái)市場(chǎng)對(duì)棉紡織品的需求狀況及盈利預(yù)測(cè)的結(jié)果。不論用哪一種投資建廠策略，其未來(lái)所面臨的市場(chǎng)狀況是暢銷、平銷、滯銷三種之一，但未能確定屬于何種。不過(guò)，在每種市場(chǎng)狀態(tài)下，總可估計(jì)出盈虧情況，見下表。試問(wèn)：選擇何種投資建廠策略呢？43例：某產(chǎn)棉基地?cái)M由政府投資建立一家棉紡企業(yè)，企業(yè)的44棉紡企業(yè)不同市場(chǎng)狀況下的盈利能力

需求狀況決策方案N1（暢銷）N2（平銷）N3（滯銷）A1大規(guī)模投資6030-12A2中等投資規(guī)模4018-2A3小規(guī)模投資2313644棉紡企業(yè)不同市場(chǎng)狀況下的盈利能力45四種決策準(zhǔn)則：（1）悲觀主義準(zhǔn)則（2）樂觀主義準(zhǔn)則（3）等可能性準(zhǔn)則（4）最小機(jī)會(huì)損失準(zhǔn)則45四種決策準(zhǔn)則：（1）悲觀主義準(zhǔn)則46（1）悲觀主義準(zhǔn)則

在悲觀主義準(zhǔn)則下，決策者從最不利的角度考慮問(wèn)題，在最差的需求狀況中，選出收益好或者損失最小的方案，也叫小中取大法。

需求狀況決策方案暢銷平銷滯銷MIN[V(Ai,Nj)]A1大規(guī)模6030-12A2中等規(guī)模4018-2A3小規(guī)模23136-12-26（MAX)46（1）悲觀主義準(zhǔn)則在悲觀主義準(zhǔn)則下，決策者從最不利47（2）樂觀主義準(zhǔn)則

在樂觀主義準(zhǔn)則下，決策者從最有利的角度考慮問(wèn)題，在最好的需求狀況中，選出收益最大的方案，也叫大中取大法。

需求狀況決策方案暢銷平銷滯銷MAX[V(Ai,Nj)]A1大規(guī)模6030-12A2中等規(guī)模4018-2A3小規(guī)模23136604023（MAX)47（2）樂觀主義準(zhǔn)則在樂觀主義準(zhǔn)則下，決策者從最有利48（3）等可能性準(zhǔn)則

由于對(duì)未來(lái)事件發(fā)生的概率無(wú)法確定，在此準(zhǔn)則下，決策者可以將各自然狀態(tài)發(fā)生的可能性看成是相等的1/n，然后根據(jù)此概率，計(jì)算各行動(dòng)方案的期望收益值，從中選擇期望收益值最大的行動(dòng)方案作為決策的最優(yōu)方案。48（3）等可能性準(zhǔn)則由于對(duì)未來(lái)事件發(fā)生的概率無(wú)法確定49（3）等可能性準(zhǔn)則

需求狀況決策方案暢銷平銷滯銷期望收益E(Ni)A1大規(guī)模6030-12A2中等規(guī)模4018-2A3小規(guī)模231362618.6714（MAX)1/31/31/3概率①E(N1)=60×1/3+30×1/3-12×1/3=26②E(N2)=40×1/3+18×1/3-2×1/3=18.67③E(N3)=23×1/3+13×1/3+6×1/3=1449（3）等可能性準(zhǔn)則需求狀況暢銷平銷50（4）最小機(jī)會(huì)損失準(zhǔn)則

最小機(jī)會(huì)損失準(zhǔn)則又稱為最小遺憾準(zhǔn)則或后悔值準(zhǔn)則，是指某一事件發(fā)生后，由于決策者沒有選擇收益最大的方案而形成的損失值。決策時(shí)，決策者將比較各決策方案在各自然狀態(tài)下的最大損失值，從中選擇損失值最小的決策方案作為最優(yōu)方案。50（4）最小機(jī)會(huì)損失準(zhǔn)則最小機(jī)會(huì)損失準(zhǔn)則又稱為最小遺2023/1/151

需求狀況決策方案N1（暢銷）N2（平銷）N3（滯銷）A1大規(guī)模投資6030-12A2中等投資規(guī)模4018-2A3小規(guī)模投資23136

需求狀況決策方案暢銷平銷滯銷最大損失值A(chǔ)1大規(guī)模0018A2中等規(guī)模20128A3小規(guī)模37170182037(MIN)2022/12/2751需求狀況N1（52具體步驟：(1)從左向右繪制決策樹；(2)從右向左計(jì)算各方案的期望值，并將結(jié)果標(biāo)在相應(yīng)方案節(jié)點(diǎn)的上方；(3)選收益期望值最大(損失期望值最小)的方案為最優(yōu)方案，并在其它方案分支上打∥記號(hào)。主要符號(hào)

決策點(diǎn)方案節(jié)點(diǎn)結(jié)果節(jié)點(diǎn)政策備擇方案優(yōu)化中的決策樹法52具體步驟：政策備擇方案優(yōu)化中的決策樹法決策樹

53決策樹

53

例題

（1）為了適應(yīng)市場(chǎng)的需求，某地提出了擴(kuò)大電視機(jī)生產(chǎn)的兩個(gè)方案。一個(gè)方案是建設(shè)大工廠，另一個(gè)方案是建設(shè)小工廠，兩者的使用期都是十年。建設(shè)大工廠需要投資600萬(wàn)元，建設(shè)小工廠需要投資280萬(wàn)元，兩個(gè)方案的每年損益值及自然狀態(tài)的概率見表

（2）若增加一個(gè)考慮方案，即先建設(shè)小工廠，如銷路好，三年以后擴(kuò)建。根據(jù)計(jì)算，擴(kuò)建需要投資400萬(wàn)元，可使用7年，每年盈利190萬(wàn)元。此方案與前兩個(gè)方案比較，優(yōu)勢(shì)如何？概率自然狀態(tài)建大工廠年收益建小工廠年收益0.7銷路好200800.3銷路差-4060例題（1）為了適應(yīng)市場(chǎng)的需求，某地提出了擴(kuò)大電視機(jī)生54決策樹法55決策樹法5556對(duì)策論的基本思想與求解

對(duì)策是決策者在某種競(jìng)爭(zhēng)場(chǎng)合下為戰(zhàn)勝競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所做出的決策，是在選擇的策略集合中選取對(duì)付對(duì)方的策略。

三個(gè)最基本要素：

局中人策略局勢(shì)56對(duì)策論的基本思想與求解對(duì)策是決策者在某種競(jìng)爭(zhēng)場(chǎng)合57三個(gè)基本要素：1.局中人：參與對(duì)抗的各方；2.策略集：局中人選擇對(duì)付其它局中人的行動(dòng)方案稱為策略；某局中人的所有可能策略全體稱為策略集；3.一局勢(shì)對(duì)策的益損值：局中人各自使用一個(gè)對(duì)策就形成了一個(gè)局勢(shì)，一個(gè)局勢(shì)決定了各局中人的對(duì)策結(jié)果（量化）稱為該局勢(shì)對(duì)策的益損值。57三個(gè)基本要素：58

在對(duì)策論中可以根據(jù)不同方式對(duì)對(duì)策問(wèn)題進(jìn)行分類，通常分類的方式有（1）根據(jù)局中人的個(gè)數(shù)，分為二人對(duì)策和多人對(duì)策；（2）根據(jù)各局中人的贏得函數(shù)的代數(shù)和是否為零，可分為零和對(duì)策和非零和對(duì)策；（3）根據(jù)局中人是否合作，又可分為合作對(duì)策和非合作對(duì)策；（4）根據(jù)局中人的策略集中個(gè)數(shù)，又分為有限對(duì)策和無(wú)限對(duì)策（或連續(xù)對(duì)策）；（5）也可根據(jù)局中人掌握信息的情況及決策選擇是否和時(shí)間有關(guān)可分為完全信息靜態(tài)對(duì)策、完全信息動(dòng)態(tài)對(duì)策、非完全信息靜態(tài)對(duì)策及非完全信息動(dòng)態(tài)對(duì)策；也可以根據(jù)對(duì)策模型的數(shù)字特征又分為矩陣對(duì)策、連續(xù)對(duì)策、微分對(duì)策、陣地對(duì)策、凸對(duì)策、隨機(jī)對(duì)策。

58在對(duì)策論中可以根據(jù)不同方式對(duì)對(duì)策問(wèn)題進(jìn)59

完全信息靜態(tài)

該對(duì)策是指掌握了參與人的特征、戰(zhàn)略空間、支付函數(shù)等知識(shí)和信息并且參與人同時(shí)選擇行動(dòng)方案或雖非同時(shí)但后行動(dòng)者并不知道前行動(dòng)者采取了什么行動(dòng)方案。納什均衡是一個(gè)重要概念。在一個(gè)戰(zhàn)略組合中，給定其他參與者戰(zhàn)略的情況下，任何參與者都不愿意脫離這個(gè)組合，或者說(shuō)打破這個(gè)僵局，這種均衡就稱為納什均衡(著名的“囚徒困境”)。

59完全信息靜態(tài)60

由分析可知，上例中每個(gè)囚犯都會(huì)選擇坦白，因此這個(gè)戰(zhàn)略組合是固定的，(坦白，坦白)就是納什均衡解。而這個(gè)均衡是不會(huì)被打破的，即使他們?cè)谧沃斑_(dá)成協(xié)議。囚徒困境反映了個(gè)人理性和集體理性的矛盾。對(duì)于雙方，（抵賴，抵賴）的結(jié)果是最好的，但因?yàn)槊總€(gè)囚徒都是理性人，他們追求自身效應(yīng)的最大化，結(jié)果就變成了（坦白，坦白）。個(gè)人理性導(dǎo)致了集體不理性。60由分析可知，上例中每個(gè)囚犯都會(huì)選擇坦白，因此這61

完全信息動(dòng)態(tài)對(duì)策在完全信息靜態(tài)對(duì)策中，假設(shè)各方都同時(shí)選擇行動(dòng)。現(xiàn)在情況稍復(fù)雜一些。如果各方行動(dòng)存在先后順序，后行的一方會(huì)參考先行者的策略而采取行動(dòng)，而先行者也會(huì)知道后行者會(huì)根據(jù)他的行動(dòng)采取何種行動(dòng)，因此先行者會(huì)考慮自己行動(dòng)會(huì)對(duì)后行者的影響后選擇行動(dòng)。這類問(wèn)題稱為完全信息動(dòng)態(tài)對(duì)策問(wèn)題。

例2某行業(yè)中只有一個(gè)壟斷企業(yè)A，有一個(gè)潛在進(jìn)入者——企業(yè)B。B可以選擇進(jìn)入或不進(jìn)入該行業(yè)這兩種行動(dòng)，而A當(dāng)B進(jìn)入時(shí)，可以選擇默認(rèn)或者報(bào)復(fù)兩種行動(dòng)。如果B進(jìn)入后A企業(yè)報(bào)復(fù)，將造成兩敗俱傷的結(jié)果，但如果A默認(rèn)B進(jìn)入，必然對(duì)A的收益造成損失。同樣的，如果B進(jìn)入而A報(bào)復(fù)，則B受損，反之，將受益。把此關(guān)系用圖1-2表示。默許報(bào)復(fù)50,100-20,00,2000,200進(jìn)入不進(jìn)入圖1-2A、B的行動(dòng)及結(jié)果AB61完全信息動(dòng)態(tài)對(duì)策默許報(bào)復(fù)50,100-20,00,262

由分析可知，上例中（B選擇不進(jìn)入，A選擇報(bào)復(fù)）和（B選擇進(jìn)入，A選擇默許）都是納什均衡解。但在實(shí)際中，（B選擇不進(jìn)入，A選擇報(bào)復(fù)）這種情況是不可能出現(xiàn)的。因?yàn)锽知道他如果進(jìn)入，A只能默許，所以只有（B選擇進(jìn)入，A選擇默許）會(huì)發(fā)生?；蛘哒f(shuō)，A選擇報(bào)復(fù)行動(dòng)是不可置信的威脅。對(duì)策論的術(shù)語(yǔ)中，稱（A選擇默許，B選擇進(jìn)入）為精煉納什均衡。當(dāng)然，如果A下定決心一定要報(bào)復(fù)B，即使自己暫時(shí)損失。這時(shí)威脅就變成了可置信的，B就會(huì)選擇不進(jìn)入，（B選擇不進(jìn)入，A選擇報(bào)復(fù)）就成為精煉納什均衡。軍事交戰(zhàn)時(shí)，“破釜沉舟”講的就是一種可置信威脅。實(shí)際企業(yè)經(jīng)營(yíng)中也有很多類似的例子。62由分析可知，上例中（B選擇不進(jìn)入，A選擇報(bào)復(fù)）63

多人非合作對(duì)策有三個(gè)或三個(gè)以上對(duì)策方參加的對(duì)策就是“多人對(duì)策”。多人對(duì)策同樣也是對(duì)策方在意識(shí)到其他對(duì)策方的存在，意識(shí)到其他對(duì)策方對(duì)自己決策的反應(yīng)和反作用存在的情況下尋求自身最大利益的決策活動(dòng)。因而，它們的基本性質(zhì)和特征與兩人對(duì)策是相似的，我們常?？梢杂醚芯?jī)扇藢?duì)策同樣的思路和方法來(lái)研究它們，或?qū)扇藢?duì)策的結(jié)論推廣到多人對(duì)策。不過(guò)，畢竟多人對(duì)策中出現(xiàn)了更多的追求各自利益的獨(dú)立決策者，因此，策略的相互依存關(guān)系也就更為復(fù)雜，對(duì)任一對(duì)策方的決策引起的反應(yīng)也就要比兩人對(duì)策復(fù)雜得多。并且，在多人對(duì)策中還有一個(gè)與兩人對(duì)策有本質(zhì)區(qū)別的特點(diǎn)，即可能存在“破壞者”。所謂破壞者即一個(gè)對(duì)策中具有下列特征的對(duì)策方：其策略選擇對(duì)自身的得益沒有任何影響，但卻會(huì)影響其它對(duì)策方的得益，有時(shí)這種影響甚至有決定性的作用。例如有三個(gè)城市爭(zhēng)奪某屆奧運(yùn)會(huì)的主辦權(quán)。63多人非合作對(duì)策64

多人對(duì)策可以分為合作的和非合作的。非合作對(duì)策顧名思義，就是局中人之間不存在合作，即各局中人在采取行動(dòng)之前，沒有事前的交流和約定，在其行為發(fā)生相互作用時(shí)，也不會(huì)達(dá)成任何有約束力的協(xié)議。每個(gè)局中人都選擇于已最有利的策略以使效用水平最大化。然而，在非合作對(duì)策中，雙方的利益也并非是完全沖突的，即對(duì)一個(gè)局中人有利的局勢(shì)并不一定對(duì)其他局中人一定不利，故多人非合作對(duì)策不一定是零和對(duì)策。如同矩陣對(duì)策中純策略意義下的解有時(shí)不存在一樣，有些非合作對(duì)策也不存在純策略納什均衡。在這種情況下，局中人就必須考慮混合策略。64多人對(duì)策可以分為合作的和非合作的。非合作對(duì)策顧65

非零和對(duì)策

所謂零和對(duì)策，就是一方的收益必定是另一方的損失。這種對(duì)策的特點(diǎn)是不管各對(duì)策方如何決策，最后各對(duì)策方得益之和總是為零。有某些對(duì)策中，每種結(jié)果之下各對(duì)策方的得益之和不等于0，但總是等于一個(gè)非零常數(shù)，就稱之為“常和對(duì)策”。當(dāng)然，可以將零和對(duì)策本身看作是常和對(duì)策的特例?！傲愫蛯?duì)策”和“常和對(duì)策”之外的所有對(duì)策都可被稱為“非零和對(duì)策”。非零和對(duì)策即意味著在不同策略組合（結(jié)果）下各對(duì)策方的得益之和一般是不相同的。如前述囚徒困境就是典型的非零和對(duì)策。應(yīng)該說(shuō)，非零和對(duì)策是最一般的對(duì)策類型，而常和對(duì)策和零和對(duì)策都是它的特例。在非零和對(duì)策中，存在著總得益較大的策略組合和總得益較小的策略組合之間的區(qū)別，這也就意味著在對(duì)策方之間存在著互相配合，爭(zhēng)取較大的總得益和個(gè)人得益的可能性。兩人零和對(duì)策是完全對(duì)抗性的，總得益為0，其解法可能性根據(jù)矩陣對(duì)策予以求解，但在非零和對(duì)策下，矩陣對(duì)策求解法已經(jīng)不適用了，下面用例子予以說(shuō)明。

65非零和對(duì)策66事實(shí)、價(jià)值、規(guī)范與可行性分析（一）事實(shí)分析（二）價(jià)值分析（三）規(guī)范分析（四）可行性分析66事實(shí)、價(jià)值、規(guī)范與可行性分析（一）事實(shí)分析67例自然環(huán)境是人類賴以生存的物質(zhì)基礎(chǔ)（事實(shí)分析）犧牲環(huán)境發(fā)展經(jīng)濟(jì)是十分有害的（價(jià)值分析）我們應(yīng)當(dāng)保護(hù)環(huán)境（規(guī)范分析）必須嚴(yán)禁對(duì)生態(tài)環(huán)境的污染與破環(huán)67例自然環(huán)境是人類賴以生存的物質(zhì)基礎(chǔ)（事實(shí)分析）政策備擇方案中的優(yōu)序圖法

優(yōu)序圖法最早是由美國(guó)穆蒂提出的，是基于主觀判斷的一種方法，需要具有大量的積累經(jīng)驗(yàn)。

1.優(yōu)序圖法原理簡(jiǎn)介優(yōu)序圖法是通過(guò)對(duì)多個(gè)指標(biāo)或目標(biāo)進(jìn)行兩兩相對(duì)比較，最后給出重要性次序或者優(yōu)先次序。該方法應(yīng)用較為簡(jiǎn)便，既能處理定性問(wèn)題，又能處理定量問(wèn)題。優(yōu)序圖法由多個(gè)專家對(duì)系統(tǒng)指標(biāo)或者工程方案，針對(duì)目的進(jìn)行兩兩對(duì)比，最終確定系統(tǒng)指標(biāo)重要程度或者工程方案優(yōu)劣次序，以便對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)價(jià)或者對(duì)工程方案決策進(jìn)行優(yōu)先排序。政策備擇方案中的優(yōu)序圖法

682.

優(yōu)序圖法步驟 假設(shè)需要對(duì)系統(tǒng)指標(biāo)X1、X2、……Xn進(jìn)行重要性排序

1)

畫棋盤圖，并進(jìn)行兩兩對(duì)比將需要對(duì)比的指標(biāo)分別放入棋盤圖的第一列和第一行，如下圖1所示：圖1.

指標(biāo)對(duì)比棋盤圖

X1X2…XnX1

X2

…

Xn

2.優(yōu)序圖法步驟

X1X2…XnX1

X2

…69專家對(duì)指標(biāo)進(jìn)行兩兩對(duì)比，若指標(biāo)Xi比指標(biāo)Xj重要，則Xi得1分；若同等重要，則Xi得0.5分；若指標(biāo)Xj比指標(biāo)Xi重要，則Xi得0分。假設(shè)專家對(duì)指標(biāo)評(píng)分結(jié)果如下所示：圖2.

指標(biāo)對(duì)比評(píng)分結(jié)果

X1X2…XnX1A11A12

A1nX2A21A22

A2n…

XnAn1An2

Ann專家對(duì)指標(biāo)進(jìn)行兩兩對(duì)比，若指標(biāo)Xi比指標(biāo)Xj重要，則Xi得1702)

計(jì)算各指標(biāo)得分

將每項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)分進(jìn)行橫向求和，得到指標(biāo)的最終得分。

3)

根據(jù)得分進(jìn)行排序，確定指標(biāo)重要性2)計(jì)算各指標(biāo)得分3)根據(jù)得分進(jìn)行排序，確定指標(biāo)重要性71

系統(tǒng)分析理論

1.系統(tǒng)分析的形成與發(fā)展系統(tǒng)分析主要是在美國(guó)發(fā)展出來(lái)的重要政策研究方法之一，最早是由美國(guó)蘭德公司在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束前提出并加以使用的。20世紀(jì)40年代末到70年代這30年中，系統(tǒng)分析沿著兩條明顯不同的路線發(fā)展：一條路線是運(yùn)用數(shù)學(xué)工具和經(jīng)濟(jì)學(xué)原理分析和研究軍事系統(tǒng)、社會(huì)系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)等；另一條路線體現(xiàn)在與大學(xué)相互聯(lián)系的研究和教學(xué)活動(dòng)之中。系統(tǒng)分析是20世紀(jì)40年代為解決人類活動(dòng)和社會(huì)系統(tǒng)中不斷涌現(xiàn)出的復(fù)雜的、龐大的和多層次的大系統(tǒng)問(wèn)題而發(fā)展起來(lái)的一種以人為中心的并與決策緊密相連的科學(xué)。目前，系統(tǒng)分析作為一種一般的科學(xué)方法論已被各國(guó)所認(rèn)可和采用，運(yùn)用于廣泛的研究領(lǐng)域之中，特別是在有風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的經(jīng)濟(jì)社會(huì)政策的制定以及公共政策系統(tǒng)的改進(jìn)上。

系統(tǒng)分析理論

1.系統(tǒng)分析的形成與發(fā)展72

系統(tǒng)的概念系統(tǒng)（systems）是系統(tǒng)分析的最基礎(chǔ)的概念。系統(tǒng)的三個(gè)基本特征：第一，系統(tǒng)是由要素組成的；第二，各要素間存在著相互聯(lián)系、相互作用的關(guān)系；第三，由要素及要素間關(guān)系構(gòu)成的整體具有特定的功能。

公共政策分析方法課件732.系統(tǒng)分析的概念系統(tǒng)分析是一門新興的邊緣學(xué)科，至今，對(duì)于什么是系統(tǒng)分析還沒有統(tǒng)一的定義。系統(tǒng)分析是一種系統(tǒng)研究的方法，它運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)的方法和技術(shù)對(duì)構(gòu)成事物的系統(tǒng)的各個(gè)要素及其相互關(guān)系進(jìn)行分析，比較、評(píng)價(jià)和優(yōu)化可行方案，從而為決策者提供可靠的依據(jù)。因此，可以將系統(tǒng)分析看作根據(jù)客觀事物所具有的系統(tǒng)特征，從事物的整體出發(fā)，著眼于整體與部分、整體與結(jié)構(gòu)及層次、結(jié)構(gòu)與功能、系統(tǒng)與環(huán)境等方面的相互聯(lián)系和相互作用，以求得優(yōu)化的整體目標(biāo)的現(xiàn)代科學(xué)方法以及政策分析方法。2.系統(tǒng)分析的概念74系統(tǒng)分析的特征

系統(tǒng)分析有以下四個(gè)特征：

1.以整體為目標(biāo)

2.以特定問(wèn)題為重點(diǎn)

3.運(yùn)用定量分析方法

4.憑借價(jià)值判斷系統(tǒng)分析的基本原則（1）內(nèi)部條件和外部條件相結(jié)合的原則（2）當(dāng)前利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益相結(jié)合的原則（3）局部效益和整體效益相結(jié)合的原則（4）定量分析與定性分析相結(jié)合的原則

系統(tǒng)分析的特征752.系統(tǒng)分析的內(nèi)容整體分析對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行整體分析應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：（1）系統(tǒng)的各個(gè)要素和單元對(duì)系統(tǒng)整體均有其獨(dú)特作用，突出整體中的任何局部的作用都將影響到整體效果的發(fā)揮，應(yīng)按各守其位、各盡其責(zé)的觀點(diǎn)來(lái)對(duì)待系統(tǒng)的各個(gè)組成部分，不能盲目夸大或縮小其中任一部分的作用。（2）系統(tǒng)的各個(gè)組成部分必須按照系統(tǒng)的整體目標(biāo)進(jìn)行有序化，偏離系統(tǒng)整體目標(biāo)或分散目標(biāo)都會(huì)增加系統(tǒng)的內(nèi)耗，從而導(dǎo)致系統(tǒng)整體功能的無(wú)輸出或少輸出。（3）必須不斷調(diào)整和處理系統(tǒng)的各個(gè)要素和單元中不合理或相互矛盾的成分，以促進(jìn)系統(tǒng)各組成部分的均衡發(fā)展，提高系統(tǒng)的整體效果。（4）系統(tǒng)的整體功能大于部分功能之和。整體優(yōu)化的原則是：根據(jù)已確定的目標(biāo)，在整體利益最優(yōu)的前提下，處理好整體與局部、近期與長(zhǎng)遠(yuǎn)的關(guān)系。2.系統(tǒng)分析的內(nèi)容整體分析76系統(tǒng)分析的內(nèi)容結(jié)構(gòu)分析系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)指的是系統(tǒng)內(nèi)部諸要素的排列組合方式。結(jié)構(gòu)分析作為系統(tǒng)分析的一個(gè)重要組成部分，是尋求系統(tǒng)合理結(jié)構(gòu)的途徑和方法。

1.層次分析（analyticalhierarchyprocess，AHP）層次分析是美國(guó)著名運(yùn)籌學(xué)家薩蒂教授（T.L.Saaty）于20世紀(jì)70年代提出的一種系統(tǒng)分析方法。運(yùn)用層次分析法解決問(wèn)題的思路是：建立層次結(jié)構(gòu)模型；構(gòu)造判斷矩陣；層次單排序；層次總排序；一致性檢驗(yàn)。

2.相關(guān)分析

3.協(xié)同分析

協(xié)同性是指系統(tǒng)發(fā)展變化中各部分發(fā)展變化的同步性，即系統(tǒng)的變化引起系統(tǒng)各要素或單元及環(huán)境的變化的必然性和規(guī)律性。系統(tǒng)分析的內(nèi)容結(jié)構(gòu)分析77邏輯分析系統(tǒng)邏輯分析方法是指對(duì)系統(tǒng)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行邏輯的分析，以揭示系統(tǒng)邏輯結(jié)構(gòu)的方法。系統(tǒng)邏輯分析的主要范疇和過(guò)程：

目標(biāo)備選方案模型評(píng)價(jià)優(yōu)化排序、選擇決策分析求解費(fèi)用、效果邏輯分析分析求解費(fèi)用、效果78環(huán)境分析系統(tǒng)分析人員要根據(jù)問(wèn)題的性質(zhì)進(jìn)行具體分析，找出相關(guān)環(huán)境因素的總體因素，確定因素的影響范圍和各因素間的相關(guān)程度，并在方案設(shè)計(jì)和執(zhí)行中予以考慮。對(duì)有些可以定量分析的環(huán)境因素，應(yīng)以約束條件形式列入系統(tǒng)模型中，如那些有限的人力、物力、資源、時(shí)間等。對(duì)那些只能定性分析的因素則可采用估值評(píng)分的方法，盡量使之達(dá)到定量化的要求。

環(huán)境分析79預(yù)測(cè)的原理與方法專家預(yù)測(cè)法又稱專家決策法、專家評(píng)優(yōu)法，是以專家的創(chuàng)造性思維（如直覺、靈感、判斷和頓悟等）來(lái)獲取未來(lái)信息的一種直觀型決策方法。1.個(gè)人判斷法個(gè)人判斷法（individualjudgement）是指依靠專家的微觀智能結(jié)構(gòu)對(duì)政策問(wèn)題及其所處環(huán)境的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)、政策方案及其可能結(jié)果等作出判斷的一種創(chuàng)造性政策研究方法。2.專家會(huì)議法專家會(huì)議法是指依靠一定數(shù)量專家的創(chuàng)造性思維來(lái)對(duì)決策對(duì)象未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)及其狀況作出集體判斷的創(chuàng)造性思維方法。

預(yù)測(cè)的原理與方法80

德爾菲法德爾菲法是一種直覺預(yù)測(cè)技術(shù)，它是由蘭德公司的研究人員首先發(fā)明的，以古希臘神話中的神諭之地、可預(yù)卜未來(lái)的阿波羅神廟廟址“德爾菲”命名。德爾菲法是采用匿名通信和反復(fù)征求意見的形式，向與所預(yù)測(cè)的問(wèn)題有關(guān)領(lǐng)域的專家分別提出問(wèn)題，是專家們?cè)诨ゲ恢獣?、彼此隔離的情況下交換意見，而后將他們回答的意見綜合、整理、歸納、匿名反饋給各個(gè)專家，再次征求意見，然后再加以綜合反饋，這樣經(jīng)過(guò)多次反復(fù)循環(huán)、技術(shù)處理，最后得到一個(gè)比較一致且可靠性較大的預(yù)測(cè)結(jié)果。德爾菲法81

德爾菲法德爾菲法具有以下三個(gè)特點(diǎn)：（1）匿名性（2）有利于信息反饋和思想溝通（3）德爾菲法預(yù)測(cè)結(jié)果易于統(tǒng)計(jì)完整的德爾菲法的工作程序包括以下幾個(gè)步驟：

1.設(shè)計(jì)意見征詢表

2.確定專家名單，組成專家調(diào)查小組

3.在預(yù)測(cè)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，發(fā)出和收回意見征詢表

4.統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析德爾菲法82模糊綜合評(píng)價(jià)法

模糊綜合評(píng)價(jià)法的思想和原理模糊綜合評(píng)價(jià)法的模型和步驟模糊綜合評(píng)價(jià)法

832023/1/1昆明理工大學(xué)84模糊綜合評(píng)價(jià)法的思想和原理輕、重、熱、冷、厚、薄、快、慢、大、小、高、低、長(zhǎng)、短、貴、賤、強(qiáng)、弱、軟、硬、美、丑、稀、稠、銳、鈍、深、淺模糊（Fuzzy）概念：從屬于該概念到不屬于該概念之間無(wú)明顯分界線，外延不清楚模糊概念導(dǎo)致模糊現(xiàn)象。在客觀世界中，存在著大量的模糊現(xiàn)象。模糊數(shù)學(xué)就是用數(shù)學(xué)方法研究模糊現(xiàn)象。模糊綜合評(píng)價(jià)方法是借助模糊數(shù)學(xué)的隸屬度理論把定性評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)化為定量評(píng)價(jià)，即對(duì)受到多種因素制約的事物或?qū)ο笞龀鲆粋€(gè)總體的評(píng)價(jià)。2022/12/27昆明理工大學(xué)84模糊綜合評(píng)價(jià)法的思想和原2023/1/1昆明理工大學(xué)85模糊數(shù)學(xué)的產(chǎn)生：1965年，美國(guó)伯克利加利福尼亞大學(xué)電機(jī)工程與計(jì)算機(jī)科學(xué)系教授、自動(dòng)控制專家L.A.Zadeh（扎德）發(fā)表了文章《模糊集》(FuzzySets，InformationandControl,8,338-353)，第一次成功滴運(yùn)用精確的數(shù)學(xué)方法描述了模糊概念，從而宣告了模糊數(shù)學(xué)的誕生.他所引進(jìn)的模糊集（邊界不明顯的類）提供了一種分析復(fù)雜系統(tǒng)的新方法.因發(fā)展模糊集理論的先驅(qū)性工作而獲電氣與電子工程師學(xué)會(huì)(IEEE)的教育勛章。如果說(shuō)關(guān)肇直院士（及后來(lái)的蒲保明院士和李國(guó)平院士）是我國(guó)模糊集合論研究的倡導(dǎo)者及推動(dòng)者，那么汪培莊便是我國(guó)模糊集合論研究的先驅(qū)者或開拓者之一.劉應(yīng)明(川大)模糊綜合評(píng)定法：汪培莊(北京師范大學(xué)數(shù)學(xué)系)提出了模糊數(shù)學(xué)的一種具體應(yīng)用方法.L.A.Zadeh(1921～)美國(guó)工程院院士,生于蘇聯(lián)巴庫(kù),1949年獲哥倫比亞大學(xué)電機(jī)工程博士.2022/12/27昆明理工大學(xué)85模糊數(shù)學(xué)的產(chǎn)生：19652023/1/1昆明理工大學(xué)86基本思想：用屬于程度代替屬于或不屬于.刻畫“中介狀態(tài)”.基本原理：首先確定被評(píng)價(jià)對(duì)象的因素（指標(biāo)）集合評(píng)價(jià)（等級(jí)）集；再分別確定各個(gè)因素的權(quán)重及它們的隸屬度矢量，獲得模糊評(píng)判矩陣；最后把模糊評(píng)判矩陣與因素的權(quán)矢量進(jìn)行模糊運(yùn)算并進(jìn)行歸一化，得到模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果.其特點(diǎn)在于評(píng)判逐對(duì)象進(jìn)行，對(duì)被評(píng)價(jià)對(duì)象有唯一的評(píng)價(jià)值，不受被評(píng)價(jià)對(duì)象所處對(duì)象集合的影響.綜合評(píng)價(jià)的目的是要從對(duì)象集中選出優(yōu)勝對(duì)象，因此，最后要將所有對(duì)象的評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行排序.綜合的意思是指評(píng)判條件包含多個(gè)因素或多個(gè)指標(biāo).綜合評(píng)判就是要對(duì)受多個(gè)因素影響的事物做出全面評(píng)價(jià).2022/12/27昆明理工大學(xué)86基本思想：用屬于程度代替2023/1/1昆明理工大學(xué)87模糊綜合評(píng)價(jià)法的模型和步驟模糊綜合評(píng)判決策的數(shù)學(xué)模型綜合，即多元.三個(gè)要素:（U,V,R）四個(gè)步驟:模型改進(jìn)：算子層次算子：即運(yùn)算法則，類似加減乘除.對(duì)隸屬度的運(yùn)算：Zadeh算子（取大、取小算子）、有界和、環(huán)和算子、乘積算子、有界積、Einstain(愛因斯坦)算子、Hamacher(哈梅徹)算子、Yager(雅戈?duì)?算子權(quán)重的確定2022/12/27昆明理工大學(xué)87模糊綜合評(píng)價(jià)法的模型和步2023/1/1昆明理工大學(xué)881、確定評(píng)價(jià)對(duì)象的因素集

設(shè)U={u1,u2,…,um}為刻畫被評(píng)價(jià)對(duì)象的m種評(píng)價(jià)因素(評(píng)價(jià)指標(biāo)).其中:m是評(píng)價(jià)因素的個(gè)數(shù),有具體的指標(biāo)體系所決定.為便于權(quán)重分配和評(píng)議，可以按評(píng)價(jià)因素的屬性將評(píng)價(jià)因素分成若干類,把每一類都視為單一評(píng)價(jià)因素，并稱之為第一級(jí)評(píng)價(jià)因素.第一級(jí)評(píng)價(jià)因素可以設(shè)置下屬的第二級(jí)評(píng)價(jià)因素,第二級(jí)評(píng)價(jià)因素又可以設(shè)置下屬的第三級(jí)評(píng)價(jià)因素,依此類推.即U=U1∪U2∪…∪Us.(有限不交并)其中Ui={ui1,ui2,…，uim},Ui∩Uj=Φ,任意i≠j,i,j=1,2,…，s.我們稱{Ui}是U的一個(gè)劃分(或剖分),Ui稱為類(或塊).2022/12/27昆明理工大學(xué)881、確定評(píng)價(jià)對(duì)象的因素集2023/1/1昆明理工大學(xué)892、確定評(píng)價(jià)對(duì)象的評(píng)語(yǔ)集.設(shè)V={v1,v2，…,vn}，是評(píng)價(jià)者對(duì)被評(píng)價(jià)對(duì)象可能做出的各種總的評(píng)價(jià)結(jié)果組成的評(píng)語(yǔ)等級(jí)的集合.其中：vj代表第j個(gè)評(píng)價(jià)結(jié)果，j=1,2,…,n.n為總的評(píng)價(jià)結(jié)果數(shù).一般劃分為3~5個(gè)等級(jí).評(píng)判集、評(píng)價(jià)集、決斷集、評(píng)語(yǔ)集、等級(jí)集實(shí)為同一涵義.每一個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)可對(duì)應(yīng)一個(gè)模糊子集.什么是模糊子集？論域上的模糊集合稱為模糊子集.經(jīng)典集合的指示函數(shù)擴(kuò)展為模糊集合的隸屬函數(shù).2022/12/27昆明理工大學(xué)892、確定評(píng)價(jià)對(duì)象的評(píng)語(yǔ)集2023/1/1昆明理工大學(xué)90模糊綜合評(píng)價(jià)法的模型和步驟3、確定評(píng)價(jià)因素的權(quán)重向量設(shè)A=(a1,a2,…,am)為權(quán)重(權(quán)數(shù))分配模糊矢量，其中ai表示第i個(gè)因素的權(quán)重,要求0?ai,Σai=1.A反映了各因素的重要程度.在進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià)時(shí)，權(quán)重對(duì)最終的評(píng)價(jià)結(jié)果會(huì)產(chǎn)生很大的影響，不同的權(quán)重有時(shí)會(huì)得到完全不同的結(jié)論.現(xiàn)在通常是憑經(jīng)驗(yàn)給出權(quán)重，但帶有主觀性.什么是權(quán)重？權(quán)重是以某種數(shù)量形式對(duì)比、權(quán)衡被評(píng)價(jià)事物總體中諸因素相對(duì)重要程度的量值.2022/12/27昆明理工大學(xué)90模糊綜合評(píng)價(jià)法的模型和步2023/1/1昆明理工大學(xué)91確定權(quán)重的方法：專家估計(jì)法(專家估測(cè)法)、德爾菲（Delphi）法(專家調(diào)查法)、特征值法.加權(quán)平均法:當(dāng)專家人數(shù)不足30人時(shí),可用此法.首先多位專家各自獨(dú)立地給出各因素的權(quán)重，然后取各因素權(quán)重的平均值作為其權(quán)重.頻率分布確定權(quán)數(shù)法:當(dāng)專家人數(shù)不低于30人時(shí),采用此法.找出最值確定分組③計(jì)算頻率④取最大頻率所在分組的組中值為其權(quán)重.模糊協(xié)調(diào)決策法:貼近度與擇近原則，近似方法.模糊關(guān)系方程法:矩陣作業(yè)法(中國(guó)學(xué)者)層次分析法(AHP):美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家T.L.Saaty(撒汀)于20世紀(jì)70年代提出的一種把定性分析與定量分析相結(jié)合的對(duì)復(fù)雜問(wèn)題作出決策的有效方法.根據(jù)問(wèn)題分析，分為三個(gè)層次：目標(biāo)層G、準(zhǔn)則層C和方案層P,然后采用兩兩比較的方法確定決策方案的重要性，即得到?jīng)Q策方案相對(duì)于目標(biāo)層G的重要性的權(quán)重，從而獲得比較滿意的決策.明確問(wèn)題，建立層次結(jié)構(gòu).構(gòu)造判斷矩陣.③層次單排序及其一致性檢驗(yàn).④層次總排序及其組合一致性檢驗(yàn).2022/12/27昆明理工大學(xué)91確定權(quán)重的方法：2023/1/1昆明理工大學(xué)924、進(jìn)行單因素模糊評(píng)價(jià)，確立模糊關(guān)系矩陣R

單獨(dú)從一個(gè)因素出發(fā)進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確定評(píng)價(jià)對(duì)象對(duì)評(píng)價(jià)集合V的隸屬程度，稱為單因素模糊評(píng)價(jià)(one-wayevaluation).在構(gòu)造了等級(jí)模糊子集后，就要逐個(gè)對(duì)被評(píng)價(jià)對(duì)象從每個(gè)因素ui上進(jìn)行量化，也就是確定從單因素來(lái)看被評(píng)價(jià)對(duì)象對(duì)各等級(jí)模糊子集的隸屬度，進(jìn)而得到模糊關(guān)系矩陣：其中rij表示某個(gè)被評(píng)價(jià)對(duì)象從因素ui來(lái)看對(duì)等級(jí)模糊子集vj的隸屬度。一個(gè)被評(píng)價(jià)對(duì)象在某個(gè)因素ui方面的表現(xiàn)是通過(guò)模糊矢量ri來(lái)刻畫的，ri稱為單因素評(píng)價(jià)矩陣，可以看作是因素集U和評(píng)價(jià)集V之間的一種模糊關(guān)系，即影響因素與評(píng)價(jià)對(duì)象之間的“合理關(guān)系”。ri=(ri1,ri2,…，rin)歸一化處理：Σrij=1,目的是消除量綱的影響2022/12/27昆明理工大學(xué)924、進(jìn)行單因素模糊評(píng)價(jià)，2023/1/1昆明理工大學(xué)93在確定隸屬關(guān)系時(shí)，通常是由專家或與評(píng)價(jià)問(wèn)題相關(guān)的專業(yè)人員依據(jù)評(píng)判等級(jí)對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行打分，然后統(tǒng)計(jì)打分結(jié)果，然后可以根據(jù)絕對(duì)值減數(shù)法求得二、模糊綜合評(píng)價(jià)法的模型和步驟其中：c適當(dāng)選取，要求2022/12/27昆明理工大學(xué)93在確定隸屬關(guān)系時(shí)，通常是2023/1/1昆明理工大學(xué)945、多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)（合成模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果矢量）利用合適的模糊合成算子將模糊權(quán)矢量A與模糊關(guān)系矩陣R合成得到各被評(píng)價(jià)對(duì)象的模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果矢量B。模糊綜合評(píng)價(jià)的模型為：其中：bj表示被評(píng)級(jí)對(duì)象從整體上看對(duì)評(píng)價(jià)等級(jí)模糊子集元素vj的隸屬程度。2022/12/27昆明理工大學(xué)945、多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)（合成2023/1/1昆明理工大學(xué)956、對(duì)模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行分析模糊綜合評(píng)價(jià)的結(jié)果是被評(píng)價(jià)對(duì)象對(duì)各等級(jí)模糊子集的隸屬度，它一般是一個(gè)模糊矢量，而不是一個(gè)點(diǎn)值，因而他能提供的信息比其他方法更豐富.對(duì)多個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象比較并排序，就需要進(jìn)一步處理，即計(jì)算每個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的綜合分值，按大小排序，按序擇優(yōu).將綜合評(píng)價(jià)結(jié)果B轉(zhuǎn)換為綜合分值，于是可依其大小進(jìn)行排序，從而挑選出最優(yōu)者.2022/12/27昆明理工大學(xué)956、對(duì)模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)2023/1/1昆明理工大學(xué)96處理模糊綜合評(píng)價(jià)矢量B=(b1，b2，…，bn)常用的兩種方法：(1)最大隸屬度原則若模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果矢量中，則被評(píng)價(jià)對(duì)象總體上來(lái)講隸屬于第r等級(jí).(2)加權(quán)平均原則將等級(jí)看作一種相對(duì)位置，使其連續(xù)化。為了能定量處理，不妨用“1，2，3，…，m”以此表示各等級(jí)，并稱其為各等級(jí)的秩。2022/12/27昆明理工大學(xué)96處理模糊綜合評(píng)價(jià)矢量B=2023/1/1昆明理工大學(xué)97

然后用B中對(duì)應(yīng)分量將各等級(jí)的秩加權(quán)求和，從而得到被評(píng)價(jià)對(duì)象的相對(duì)位置，其表達(dá)方式如下：其中，k為待定系數(shù)（k=1或2）目的是控制較大的bj所引起的作用。當(dāng)k—>∞時(shí)，加權(quán)平均原則就是為最大隸屬原則。2022/12/27昆明理工大學(xué)97然后用B中對(duì)應(yīng)分量2023/1/1昆明理工大學(xué)98小結(jié)實(shí)際中最常用的方法是最大隸屬度原則，但在某些情況下使用會(huì)有些很勉強(qiáng)，損失信息很多，甚至得出不合理的評(píng)價(jià)結(jié)果。提出使用加權(quán)平均求隸屬等級(jí)的方法，對(duì)于多個(gè)被評(píng)事物并可以依據(jù)其等級(jí)位置進(jìn)行排序。2022/12/27昆明理工大學(xué)98小結(jié)規(guī)劃方法(線性規(guī)劃、整數(shù)規(guī)劃、動(dòng)態(tài)規(guī)劃、非線性規(guī)劃)描述統(tǒng)計(jì)和推斷統(tǒng)計(jì)的基本方法假設(shè)檢驗(yàn)步驟回歸分析公共政策分析的量化方法規(guī)劃方法(線性規(guī)劃、整數(shù)規(guī)劃、動(dòng)態(tài)規(guī)劃、非線性規(guī)劃)公共政策99100線性規(guī)劃

線性規(guī)劃是一種合理利用資源、調(diào)配資源的應(yīng)用數(shù)學(xué)方法。其基本思想是在滿足一定的約束條件下，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的最大化，即以消耗最少的資源，實(shí)現(xiàn)最大化的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益目標(biāo)。線性規(guī)劃模型結(jié)構(gòu)的三個(gè)基本要素：1.決策變量2.目標(biāo)函數(shù)3.約束條件100線性規(guī)劃線性規(guī)劃是一種合理利用資源、調(diào)配資源的101例：

某條河流經(jīng)兩個(gè)城市A與B，流經(jīng)城市A的河水流量是每天500萬(wàn)立方米。在兩城市之間有一條流量為每天200萬(wàn)立方米的支流，城市A每天排放污水2萬(wàn)立方米，城市B每天排放污水1.4萬(wàn)立方米。從城市A排出的污水流到城市B之前，有20%可自然凈化。依據(jù)環(huán)保要求，河流中的污水含量應(yīng)不大于2‰。若兩個(gè)城市都各自處理一部分污水，城市A處理污水的成本是1000元/萬(wàn)立方米，城市B處理污水的成本是800元/萬(wàn)立方米。要滿足環(huán)保的要求，兩個(gè)城市各自處理多少污水，才能使兩地總的處理污水費(fèi)用為最??？101例：102500萬(wàn)立方米/天

200萬(wàn)立方米/天

A

B

102AB103分析：決策變量：是城市A與城市B應(yīng)處理的污水量，分別用X1與X2表示。目標(biāo)函數(shù)：要求兩城市所用于處理污水的總費(fèi)用為最小，以Z表示。按照給定的條件:Z=l000x1+800x2約束條件：要符合環(huán)保要求，河流中的污水量不能大于2‰

。因此得出:2-x1/500≤2/10000.8(2-x1)/700十(1.4-x2)/700≤2/1000103分析：決策變量：是城市A與城市B應(yīng)處理的污水量，分別用104分析：

綜上所述，該環(huán)保問(wèn)題可歸納為滿足如下約束條件的一組線性方程:x1≥10.8x1+x2≥1.6x1≤2x2≤1.4x1,x2≥0

使得:Z=l0OOX1+800x2最小104分析：綜上所述，該環(huán)保問(wèn)題可歸納為滿足如下約束條105

2

x1x2O1

污水處理費(fèi)用X1=1X1=2X2=1.412分析：1052x1x2O1污水處理費(fèi)用X1=1X106分析：

由圖可知，在x1=1，x2=0.8時(shí)Z=1640位最小。即城市A每天處理污水量1萬(wàn)立方米，城市B每天處理0.8萬(wàn)立方米，則處理污水中費(fèi)用最小。106分析：由圖可知，在x1=1，x2=0.8時(shí)Z=1整數(shù)規(guī)劃決策變量要求取整數(shù)的線性規(guī)劃叫做整數(shù)規(guī)劃（IntegerProgramming），簡(jiǎn)稱IP。整數(shù)規(guī)劃的分類純整數(shù)規(guī)劃：整數(shù)規(guī)劃中如果所有的決策變量都限制為（非負(fù)）整數(shù)，稱為純整數(shù)規(guī)劃或稱為全整數(shù)規(guī)劃?；旌险麛?shù)規(guī)劃：整數(shù)規(guī)劃中如果僅有一部分決策變量限制為（非負(fù)）整數(shù)，則稱為混合整數(shù)規(guī)劃。0-1規(guī)劃：整數(shù)規(guī)劃中如果決策變量取值僅限0或1，則稱為0-1規(guī)劃。整數(shù)規(guī)劃107非線性規(guī)劃

在數(shù)學(xué)規(guī)劃問(wèn)題中，當(dāng)目標(biāo)函數(shù)或約束函數(shù)中至少有一個(gè)是非線性函數(shù)時(shí)稱這類問(wèn)題為非線性規(guī)劃。一、非線性規(guī)劃的一般（標(biāo)準(zhǔn)）形式設(shè)均為上的實(shí)值函數(shù)，我們稱非線性規(guī)劃在數(shù)學(xué)規(guī)劃問(wèn)題中，當(dāng)目標(biāo)函數(shù)或約束函108為非線性規(guī)劃的標(biāo)準(zhǔn)（一般）形式。當(dāng)目標(biāo)函數(shù)及約束函數(shù)是線性函數(shù)時(shí)，（NLP）就變成（LP）。如果令稱為可行域，則可（NLP）寫成簡(jiǎn)單形式當(dāng)時(shí)稱為無(wú)約束問(wèn)題，否則稱為約束問(wèn)題。為非線性規(guī)劃的標(biāo)準(zhǔn)（一般）形式。109描述統(tǒng)計(jì)

(descriptivestatistics)研究數(shù)據(jù)收集、整理和描述的統(tǒng)計(jì)學(xué)分支內(nèi)容搜集數(shù)據(jù)整理數(shù)據(jù)展示數(shù)據(jù)描述性分析目的描述數(shù)據(jù)特征找出數(shù)據(jù)的基本規(guī)律02550Q1Q2Q3Q4￥x=30s2=105描述統(tǒng)計(jì)

(descriptivestatistics)研110描述統(tǒng)計(jì)電冰箱消費(fèi)者對(duì)廣告宣傳途徑的效果評(píng)價(jià)？數(shù)據(jù)搜集整理描述顯示您覺得哪種類型的廣告宣傳效果最好？（僅選一項(xiàng)）

1.電視2.網(wǎng)絡(luò)3.雜志4.報(bào)紙5.路牌6.宣傳頁(yè)電視1120.56056.0網(wǎng)絡(luò)510.25525.5雜志90.0454.5報(bào)紙100.0505.0路牌20.0101.0宣傳頁(yè)160.0808.0廣告類型人數(shù)（人）比例頻率（%）描述統(tǒng)計(jì)電冰箱消費(fèi)者對(duì)廣告宣傳途徑的效果評(píng)價(jià)？數(shù)據(jù)搜集整111

推斷統(tǒng)計(jì)

(inferentialstatistics)研究如何利用樣本數(shù)據(jù)來(lái)推斷總體特征的統(tǒng)計(jì)學(xué)分支內(nèi)容參數(shù)估計(jì)假設(shè)檢驗(yàn)?zāi)康膶?duì)總體特征作出推斷樣本總體推斷統(tǒng)計(jì)

(inferentialstatistic112

描述統(tǒng)計(jì)與推斷統(tǒng)計(jì)的關(guān)系反映客觀現(xiàn)象的數(shù)據(jù)總體內(nèi)在的數(shù)量規(guī)律性推斷統(tǒng)計(jì)（利用樣本信息和概率論對(duì)總體的數(shù)量特征進(jìn)行估計(jì)和檢驗(yàn)等）概率論（包括分布理論、大數(shù)定律和中心極限定理等）描述統(tǒng)計(jì)（統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的搜集、整理、顯示和分析等）總體數(shù)據(jù)樣本數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)探索現(xiàn)象數(shù)量規(guī)律性的過(guò)程描述統(tǒng)計(jì)與推斷統(tǒng)計(jì)的關(guān)系反映客觀現(xiàn)象的數(shù)據(jù)總體內(nèi)在的數(shù)量113推斷統(tǒng)計(jì)做法1.假設(shè)檢驗(yàn)：原假設(shè)和對(duì)立假設(shè)。2.單邊檢驗(yàn)與雙邊檢驗(yàn)。3.抽樣誤差計(jì)算4.p-值決策5.效應(yīng)量計(jì)算。推斷統(tǒng)計(jì)114假設(shè)檢驗(yàn)步驟

利用樣本信息，根據(jù)一定概率，對(duì)總體參數(shù)或分布的某一假設(shè)作出拒絕或保留的決斷，稱為假設(shè)檢驗(yàn)。完整的假設(shè)檢驗(yàn)過(guò)程，一般經(jīng)過(guò)四個(gè)主要步驟：⑴提出假設(shè)⑵選擇檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量并計(jì)算統(tǒng)計(jì)量的值⑶確定顯著性水平⑷做出統(tǒng)計(jì)結(jié)論假設(shè)檢驗(yàn)步驟

利用樣本信息，根據(jù)一定概率，對(duì)總體參數(shù)115以總體平均數(shù)的假設(shè)檢驗(yàn)為例說(shuō)明假設(shè)檢驗(yàn)的基本原理。當(dāng)對(duì)某一個(gè)總體平均數(shù)（μ）進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)時(shí)，首先從這個(gè)總體中隨機(jī)抽取一個(gè)樣本，計(jì)算出樣本平均數(shù)的值。然后，假定樣本所屬總體的平均數(shù)（μ）等于某個(gè)假設(shè)的總體平均數(shù)（μ0），那么，這個(gè)樣本就來(lái)自這個(gè)假設(shè)總體，樣本統(tǒng)計(jì)量的值是這個(gè)假設(shè)總體平均數(shù)值的一個(gè)隨機(jī)樣本值，樣本平均數(shù)與總體平均數(shù)之間的差異是由抽樣誤差造成的。保留區(qū)間0.95μ0μ=μ0以總體平均數(shù)的假設(shè)檢驗(yàn)為例說(shuō)明假設(shè)檢驗(yàn)的基本原理。保留區(qū)間0116從假設(shè)總體中抽取的一切可能樣本統(tǒng)計(jì)量的值應(yīng)當(dāng)以假設(shè)的總體平均數(shù)為中心形成一個(gè)正態(tài)分布。這個(gè)分布可以分成兩個(gè)區(qū)域。如果這個(gè)樣本統(tǒng)計(jì)量的值落在了這個(gè)抽樣分布中出現(xiàn)概率比較大的區(qū)域里，這時(shí)只好保留零假設(shè)，即研究者不得不承認(rèn)這個(gè)樣本來(lái)自這個(gè)假設(shè)的總體，或者這個(gè)樣本所屬總體與假設(shè)總體沒有真正的差異。如果這個(gè)樣本統(tǒng)計(jì)量的值落在了抽樣分布中出現(xiàn)概率極小的區(qū)域里，根據(jù)小概率事件在一次隨機(jī)抽樣中幾乎不可能發(fā)生的原理，研究者不得不推翻這個(gè)樣本所屬總體等于假定的總體，或這個(gè)樣本來(lái)自這個(gè)假定總體的假設(shè)，同時(shí)不得不承認(rèn)樣本統(tǒng)計(jì)量與假設(shè)總體的平均數(shù)所存在的差異并非抽樣誤差造成的，而是存在著本質(zhì)的差異，在統(tǒng)計(jì)學(xué)中又叫做顯著性差異。公共政策分析方法課件117假設(shè)假設(shè)檢驗(yàn)一般有兩個(gè)互相對(duì)立的假設(shè)。H0：零假設(shè)，或稱原假設(shè)、虛無(wú)假設(shè)（nullhypothesis）、解消假設(shè)；是要檢驗(yàn)的對(duì)象之間沒有差異的假設(shè)。H1：備擇假設(shè)（alternativehypothesis），或稱研究假設(shè)、對(duì)立假設(shè)；是與零假設(shè)相對(duì)立的假設(shè)，即存在差異的假設(shè)。假設(shè)假設(shè)檢驗(yàn)一般有兩個(gè)互相對(duì)立的假設(shè)。118進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)時(shí)，一般是從零假設(shè)出發(fā)，以樣本與總體無(wú)差異的條件計(jì)算統(tǒng)計(jì)量的值，并分析計(jì)算結(jié)果在抽樣分布上的概率，根據(jù)相應(yīng)的概率判斷應(yīng)接受零假設(shè)、拒絕研究假設(shè)還是拒絕零假設(shè)、接受研究假設(shè)。進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)時(shí)，一般是從零假設(shè)出發(fā)，以樣本與總體無(wú)差異的條件119小概率事件樣本統(tǒng)計(jì)量的值在其抽樣分布上出現(xiàn)的概率小于或等于事先規(guī)定的水平，這時(shí)就認(rèn)為小概率事件發(fā)生了。把出現(xiàn)概率很小的隨機(jī)事件稱為小概率事件。小概率事件樣本統(tǒng)計(jì)量的值在其抽樣分布上出現(xiàn)的概率小于或等于事120當(dāng)概率足夠小時(shí)，可以作為從實(shí)際可能性上，把零假設(shè)加以否定的理由。因?yàn)楦鶕?jù)這個(gè)原理認(rèn)為：在隨機(jī)抽樣的條件下，一次實(shí)驗(yàn)竟然抽到與總體參數(shù)值有這么大差異的樣本，可能性是極小的，實(shí)際中是罕見的，幾乎是不可能的。當(dāng)概率足夠小時(shí)，可以作為從實(shí)際可能性上，把零假設(shè)加以否定的理121顯著性水平統(tǒng)計(jì)學(xué)中把拒絕零假設(shè)的概率稱為顯著性水平，用α表示。顯著性水平也是進(jìn)行統(tǒng)計(jì)推斷時(shí)，可能犯錯(cuò)誤的概率。常用的顯著性水平有兩個(gè)：α＝0.05和α＝0.01。顯著性水平統(tǒng)計(jì)學(xué)中把拒絕零假設(shè)的概率稱為顯著性水平，用α表示1225假設(shè)的形式在確定檢驗(yàn)形式時(shí)，凡是檢驗(yàn)是否與假設(shè)的總體一致的假設(shè)檢驗(yàn)，α被分散在概率分布曲線的兩端，因此稱為雙側(cè)檢驗(yàn)。雙側(cè)檢驗(yàn)的假設(shè)形式為：H0：μ＝μ0，H1：μ≠μ05假設(shè)的形式在確定檢驗(yàn)形式時(shí)，凡是檢驗(yàn)是否與假設(shè)的總體一致123凡是檢驗(yàn)大于或小于某一特定條件的假設(shè)檢驗(yàn)，α是在概率分布曲線的一端，因此稱為單側(cè)檢驗(yàn)。單側(cè)檢驗(yàn)的假設(shè)形式為：H0：μ≥μ0，H1：μ＜μ0或者H0：μ≤μ0，H1：μ＞μ0凡是檢驗(yàn)大于或小于某一特定條件的假設(shè)檢驗(yàn)，α是在概率分布曲線124在抽樣分布曲線上，顯著性水平既可以放在曲線的一端（單側(cè)檢驗(yàn)），也可以分在曲線的兩端（雙側(cè)檢驗(yàn)）。圖

正態(tài)抽樣分布上α＝0.05的三種不同位置αα在抽樣分布曲線上，顯著性水平既可以放在曲線的一端（單側(cè)檢驗(yàn)）125回歸分析一元線性回歸分析多元線性回歸分析回歸分析一元線性回歸分析126127

回歸分析(regressionanalysis)是指由自變量的變異來(lái)估計(jì)因變量的變異問(wèn)題,具體可通過(guò)建立回歸方程來(lái)實(shí)現(xiàn).在熱帶作物栽培和加工試驗(yàn)以及作物病蟲害預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)的研究中,回歸分析有著極其廣泛的應(yīng)用.如在橡膠樹產(chǎn)量研究中,應(yīng)用回歸分析可由蓬距、幼苗期刺檢干膠量、葉脈角度等估測(cè)產(chǎn)膠量；在橡膠樹白粉病研究中，用越冬菌量、溫度、濕度及橡膠物候等因子可預(yù)測(cè)白粉病的流行強(qiáng)度等等.

按自變量個(gè)數(shù)的多少可將回歸分析分為一元回歸分析和多元回歸分析.只考慮一個(gè)自變量的回歸問(wèn)題稱為一元回歸分析,含有兩個(gè)或兩個(gè)以上自變量的回歸問(wèn)題稱為多元回歸分析.以自變量和因變量之間內(nèi)在聯(lián)系特征的不同,又可將回歸問(wèn)題分為線性回歸和非線性回歸分析.127回歸分析(regressionanaly128

回歸模型

一元線性回歸分析回歸模型建立的直觀思想

如果對(duì)于自變量x的一個(gè)觀測(cè)值xi,因變量y有一個(gè)相應(yīng)的觀察值yi與之對(duì)應(yīng),則稱

(xi,yi)組成一對(duì)觀察值.現(xiàn)假定x與y有n對(duì)觀察值(x1,y1),(x2,y2),…,(xn,yn),把這n個(gè)點(diǎn)(xi,yi)畫在平面直角坐標(biāo)系上,得到如圖8—1所示的散點(diǎn)圖.

y=a+bxy

圖1觀測(cè)值(xi,yi)散點(diǎn)圖128回歸模型一元線性回歸分析回歸模型建立的直觀思想129

從散點(diǎn)圖可以看出,隨著自變量x的增加,因變量y也呈現(xiàn)上升的趨勢(shì),圖中的點(diǎn)大致分布在一條向右方傾斜的直線附近,因而可以用一條直線方程來(lái)近似的逼近即yi=b0+b1xi+ei

i=1,2,…,n

其中ei~N(0,s

2),ei

是相互獨(dú)立的隨機(jī)變量序列且它們的方差