2023年私募基金合同

合同編：合同編：XX合同者：理人：托人：海通股份2021年本于凈值會因為波動等因素產(chǎn)生波動者根據(jù)所持有的份額享受收益同時承擔相應(yīng)的風險。本中的風險包括：因整體、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險個別特有的非系統(tǒng)性風險由于者退出產(chǎn)生的流動性風險理人在理施行過程中產(chǎn)生的積極理風險本的特定風險等。理人承諾以老實信譽、勤勉盡責的原那么理和運用資產(chǎn)但者購置本并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機構(gòu)理人不保證一定盈利也不保證最低收益。有風險理人的過往業(yè)績不代表將來業(yè)績。一、 2二、釋義 2三、聲明與承諾 4四、的根本情況 5五、的成立與備案 5六、的認購、參與和退出 6七、當事人及權(quán)利義務(wù) 10八、份額的登記 15九、的 15十、經(jīng)理的指定與變更 17十一、的財產(chǎn) 17十二、指的發(fā)送、確認與執(zhí)行 19十三、交易及清算交收安排 22十四、越權(quán)交易 23十五、財產(chǎn)的估值和凈值計算 24十六、的費用與稅收 29十七、的收益分配 31十八、義務(wù) 32十九、風險提醒 32二十、份額的非交易過戶和凍結(jié) 34二十一、合同的成立、生效及簽署 34二十二、合同的變更、終止 35二十三、清算程序 36二十四、違約責任 36二十五、法律適用和爭議的處理 37二十六、合同的效力 38二十七、其他事項 38

一、訂立本合同的目的、根據(jù)和原那么：1、訂立本合同的目的是明確本合同當事人的權(quán)利義務(wù)、本的運作、保護者的合法權(quán)益。2、訂立本合同的根據(jù)是?民法通那么?、?合同法?、?法?〔以下簡稱?法?〕和?私募理人登記和備案〔〕??私募和結(jié)算有關(guān)問題的??私募監(jiān)視理暫行?,?進一步私募理人登記假設(shè)干事項的??私募理?〔以下簡稱“??〞〕?滬港股票交易互聯(lián)互通機制試點假設(shè)干規(guī)定??上海交易所滬港通試點?及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。3、訂立本合同的原那么是平等自愿、老實信譽、充分保護者的合法權(quán)益。本合同是約定本合同當事人之間根本權(quán)利義務(wù)的法律其他與本相關(guān)的涉及本合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何或表述均以本合同為準。本合同的當事人包括理人、托人和者。合同的當事人按照?法?、本合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。二、釋義在本合同中除上下文另有規(guī)定外以下用語應(yīng)當具有如下含義：1、本合同：?XX合同?及對本合同的任何有效補充。2、本：XX。3、私募：以非公開方式向合格者募集資金設(shè)立的。4、者：依法可以于私募的個人者、機構(gòu)者。5、理人：XX。6、托人：海通股份。7、注冊登記機構(gòu)：理人或其委托私募份額注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本注冊登記機構(gòu)為XX。8、中國業(yè)協(xié)會〔簡稱“業(yè)協(xié)會〞〕：行業(yè)相關(guān)機構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。9、工作日：上海交易所和深圳交易所的正常交易日。10、日：指非方案初始銷售間理人參與、退出業(yè)務(wù)的工作日。11、T日：本在規(guī)定的時間內(nèi)受理者參與、退出等業(yè)務(wù)申請的日。12、T+n日：T日后的第n個工作日當n為負數(shù)時表示T日前的第n個工作日。13、財產(chǎn)：者擁有合法處分權(quán)、理人理并由托人托的作為本合同標的的財產(chǎn)。14、托資金專門賬戶：托人為財產(chǎn)在具有托資格的商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶用于財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。15、銷售結(jié)算資金歸集賬戶：由理人開立的或理人指定的或理人委托別人在具有托資格的商業(yè)銀行開立的用于銷售結(jié)算資金歸集目的的銀行結(jié)算賬戶。者認購、參與應(yīng)在募集內(nèi)將認購資金匯入該賬戶；者退出、理人分紅、或清算應(yīng)從該賬戶匯出資金。16、賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中國登記結(jié)算有限責任〔下稱“中登〞〕等相關(guān)機構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么由托人為財產(chǎn)在中登上海分、深圳分開設(shè)的賬戶。17、交易資金賬戶：理人為在經(jīng)紀機構(gòu)下屬的營業(yè)部開立的交易資金賬戶用于財產(chǎn)交易結(jié)算資金的存、記載交易結(jié)算資金的變動以及場內(nèi)交易清算。交易資金賬戶按照“第三方存〞形式與托資金專門賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系其資金碼由托人理理人不得使用或在未經(jīng)托人容許的情況下擅自修改由托人根據(jù)理人有效劃款指通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成交易資金賬戶與托資金專門賬戶間的資金劃付。18、貨交易資金賬戶：指理人以本名義根據(jù)貨備忘錄及中國貨保證金監(jiān)控中心的要求在貨經(jīng)紀商處開立的用于存放本貨保證金的賬戶其用處包括出入金、支付貨交易結(jié)算款和相關(guān)費用等貨交易資金賬戶對應(yīng)唯一的托資金專門賬戶其資金碼由托人理理人不得使用或在未經(jīng)托人容許的情況下擅自修改由托人根據(jù)理人有效劃款指通過銀轉(zhuǎn)賬的方式完成貨交易資金賬戶與托資金專門賬戶間的資金劃付。19、資產(chǎn)總值：本擁有的各類有價、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。20、資產(chǎn)凈值：本資產(chǎn)總值減去負債后的價值。21、份額凈值：計算日資產(chǎn)凈值除以計算日份額總數(shù)所得的數(shù)值。22、資產(chǎn)估值：計算、評估資產(chǎn)和負債的價值以確定本資產(chǎn)凈值和份額凈值的過程。23、單個者單筆：某個者在募集認購或參與的某一筆份額。24、募集：指本的初始銷售限。25、存續(xù)：指本成立至清算之間的限。26、封閉：指本存續(xù)內(nèi)不得參與或退出的限。27、認購：指在募集間者按照本合同的約定購置本份額的行為。28、參與：指在日者按照本合同的規(guī)定購置本份額的行為。29、退出：指在日者按照本合同的規(guī)定將本份額兌換為現(xiàn)金的行為。30、違約退出：指者在非合同約定的退出日退出的行為。31、代理銷售機構(gòu)：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件獲得銷售資格并承受理人委托代為本認購、參與、退出等業(yè)務(wù)的機構(gòu)。32、不可抗力：指本合同當事人不能預(yù)見、不能防止、不能克制的客觀情況。三、聲明與承諾〔一〕者聲明其本的財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)保證財產(chǎn)的來源及用處符合有關(guān)規(guī)定保證不存在聚集別人資金私募的情形保證有完全及合法的受權(quán)委托理人和托人進展該財產(chǎn)的理和托業(yè)務(wù)保證沒有任何其他限制性條件阻礙理人和托人對該財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；者聲明已充分理解本合同全文理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)理解有關(guān)法律法規(guī)及所的風險收益特征愿意承擔相應(yīng)的風險本領(lǐng)項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；者承諾其向理人或代理銷售機構(gòu)提供的有關(guān)目的、偏好、限制和風險承受才能等調(diào)查問卷內(nèi)容的根本情況、完好、準確、合法不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何本質(zhì)性變更應(yīng)當及時書面告知理人或代理銷售機構(gòu)。者成認理人、托人未對財產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔保?！捕忱砣吮ＷC已在簽訂本合同前充分地向者說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)工具的運作及方式自行或委托代銷機構(gòu)采取問卷調(diào)查等方式對者的風險識別才能和風險承擔才能進展評估同時向者提醒了相關(guān)風險。理人承諾按照恪盡職守、老實信譽、慎重勤勉的原那么理和運用財產(chǎn)不保證財產(chǎn)一定盈利也不保證最低收益?！踩惩腥顺兄Z按照恪盡職守、老實信譽、慎重勤勉的原那么平安保財產(chǎn)并履行本合同約定的其他義務(wù)。四、的根本情況〔一〕的名稱：XX。〔二〕的運作方式：契約型式。〔三〕的目的：本通過將者投入的資金加以集合運用對資產(chǎn)進展專業(yè)化的理和運用謀求資產(chǎn)的穩(wěn)定增值?！菜摹车拇胬m(xù)限：XX年或長。自本成立之日起至X年以后的年度對日〔不含本日〕止如該日為非工作日的那么順延至下一工作日?！参濉撤蓊~的初始銷售面值：人民幣1.00元。〔六〕的初始資產(chǎn)規(guī)模限制本成立時委托財產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于中國證監(jiān)會、中國業(yè)協(xié)會等監(jiān)機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定?！财摺称渌贤碛屑s定外每份同類份額具有同等的合法權(quán)益。五、的成立與備案〔一〕的成立本募集完畢后理人將全部募集資金劃入托資金專門賬戶。托人核實資金到賬情況并向理人出具資金到賬書成立。理人于成立時發(fā)布成立或書面。認購款在成立前產(chǎn)生的利息在成立時轉(zhuǎn)為資產(chǎn)。〔二〕的備案理人在募集完畢后20個工作日內(nèi)向業(yè)協(xié)會備案手續(xù)。六、的認購、參與和退出認購、參與和退出的場所本的銷售機構(gòu)包括直銷機構(gòu)〔理人〕和理人委托的代銷機構(gòu)。者應(yīng)當在銷售機構(gòu)銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式份額的認購、參與和退出。理人可根據(jù)情況變更或增減代銷機構(gòu)并在理人網(wǎng)站予以或書面者。認購、參與和退出的時間者可在募集內(nèi)的工作日認購本。募集詳細時間以理人的或書面為準。參與退出：1、者在本封閉內(nèi)不得參與或退出本。2、者可以在非封閉內(nèi)的日參與或〔和〕退出本。本日為成立日起每個年度對日。〔三〕出資方式及認繳限者認購、參與本以現(xiàn)金繳納。者認購本應(yīng)在募集內(nèi)將認購資金匯入理人開立或指定的用于銷售結(jié)算資金歸集目的的賬戶,賬戶信息如下：賬戶名：海通股份ＴＡ外包賬戶行：平安銀行上海分行營業(yè)部賬：者參與本應(yīng)在參與有效〔T-n日至T日〕內(nèi)將參與資金匯入理人指定賬戶。者退出本或者終止理人應(yīng)確保者退出資金返回到認〔申〕購資金打款賬戶即同進同出?？蛻糇兏y行卡或者非交易過戶的提供相關(guān)銀行及第三方機構(gòu)證明可變更收款賬戶?！菜摹痴J購、參與和退出的方式、價格及程序1、者認購時按照面值〔人民幣1.00元〕認購參與時按照參與時的份額凈值參與以此基準計算份額。2、者退出時按照退出申請日單個者單筆份額凈值計算退出金額。3、認購、參與采用金額申請的方式退出采用份額申請的方式。4、者退出時理人按先進先出的原那么按者認購、參與份額的先后次序進展順序退出。〔五〕參與和退出申請確實認理人應(yīng)以交易時間完畢前受理有效參與和退出申請的日作為參與或退出申請日(T日)在正常情況下注冊登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進展確認。份額得到有效確認后由理人向者出具份額確認書。假設(shè)參與不成功那么參與款項退還給者。〔六〕認購、參與和退出的金額限制者首次認購、參與金額應(yīng)不低于100萬元人民幣在日內(nèi)追加參與的追加金額應(yīng)為10萬元人民幣的整數(shù)倍。者退出后持有的份額不得低于100萬份低于100萬份時理人有權(quán)將該者剩余份額做強迫退出處理?！财摺痴J購、參與和退出的費用1、認購、參與費用本無認購、參與費用。2、退出費用本無退出費用。3、違約退出費用本無違約退出費用?！舶恕痴J購、份額與退出金額的計算方式1、認購份額計算認購份額=認購金額÷面值認購份額保存到小數(shù)點后2位小數(shù)點后第3位四舍五入。2、參與份額計算參與份額=參與金額÷參與時份額凈值參與份額保存到小數(shù)點后2位小數(shù)點后第3位四舍五入。3、退出金額計算退出金額=退出份數(shù)×退出價格退出價格為退出申請日單個者單筆份額凈值。退出金額保存到小數(shù)點后2位小數(shù)點后第3位四舍五入?！簿拧硡⑴c和退出的預(yù)約申請方式1、直銷預(yù)約程序〔如理人委托代銷而非直銷可刪除本節(jié)〕〔1〕者擬于日〔T日〕參與時應(yīng)于T-4日至T日之間填寫理人提供的申請表進展參與預(yù)約登記并將申請表以、掃描后發(fā)送電子郵件或者郵寄的方式送達理人處。預(yù)約登記成功以者已簽署合同并且參與資金到達銷售結(jié)算資金歸集賬戶為準或理人認可的其他方式。假設(shè)者未在上述要求時間內(nèi)參與預(yù)約登記成功那么者本日的參與申請為無效申請。者于T日前將參與資金匯入銷售結(jié)算資金歸集賬戶的參與資金在銷售結(jié)算資金歸集賬戶產(chǎn)生的利息計入資產(chǎn)?！?〕者擬于日〔T日〕退出時應(yīng)于T-9日至T-5日之間填寫理人提供的申請表進展退出預(yù)約登記并將申請表以、掃描后發(fā)送電子郵件或者郵寄的方式送達理人處。預(yù)約登記成功以理人收到申請表并經(jīng)理人確認為準或理人認可的其他方式。假設(shè)者未在上述要求時間內(nèi)退出預(yù)約登記成功那么該者在本日的退出申請為無效申請。2、代銷預(yù)約程序〔如理人直銷而非代銷可刪除本節(jié)〕者通過代銷機構(gòu)參與、退出本時預(yù)約程序以理人和代銷機構(gòu)約定的方式為準。〔十〕回絕或暫停參與、暫停退出的情形及處理1、在如下情形下理人可以回絕承受者的參與申請：〔1〕根據(jù)情況理人無法找到適宜的品種或其他可能對業(yè)績產(chǎn)生負面影響從而損害現(xiàn)有者的利益的情形；〔2〕因持有的某個或某些進展權(quán)益分派等原因使理人認為短內(nèi)承受參與可能會影響或損害現(xiàn)有者利益的情形；〔3〕理人認為承受某筆或某些參與申請可能會影響或損害其他者利益的情形；〔4〕存續(xù)間者數(shù)量應(yīng)不超過于200人理人承受部者參與后將導(dǎo)致本者數(shù)量超過200人的情形。〔5〕法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。理人回絕承受某些者的參與申請時參與款項將退回者賬戶。2、在如下情形下理人可以暫停承受者的參與申請：〔1〕因不可抗力導(dǎo)致無法受理者的參與申請的情形；〔2〕交易場所交易時間臨時停導(dǎo)致理人無法計算當日資產(chǎn)凈值的情形；〔3〕發(fā)生本合同規(guī)定的暫停資產(chǎn)估值的情形；〔4〕法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。理人暫停承受全部或部參與申請時應(yīng)當以或書面的形式告知者。在暫停參與的情形消除時理人應(yīng)及時恢復(fù)參與業(yè)務(wù)的并以的形式告知者。3、在如下情形下理人可以暫停承受者的退出申請：〔1〕因不可抗力導(dǎo)致理人無法支付退出款項的情形；〔2〕交易場所交易時間臨時停導(dǎo)致理人無法計算當日資產(chǎn)凈值的情形；〔3〕發(fā)生本合同規(guī)定的暫停資產(chǎn)估值的情形；〔4〕法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的理人應(yīng)當以或書面形式告知者。已承受的退出申請理人應(yīng)當足額支付；如暫時不能足額支付應(yīng)當按單個退出申請人已被承受的退出金額占已承受的退出總金額的比例將可支付金額分配給退出申請人其余部在后續(xù)工作日予以支付。在暫停退出的情況消除時理人應(yīng)及時恢復(fù)退出業(yè)務(wù)的并以或書面形式告知者?！彩弧尘揞~退出的認定及處理方式1、巨額退出的認定單個日中本需處理的退出申請總份額超過本上一工作日總份額的20時即認為本發(fā)生了巨額退出。2、巨額退出的處理方式如日提出的退出申請構(gòu)成巨額退出理人可根據(jù)情況適當延長退出款項支付時間最長不應(yīng)超過30個工作日。延遲支付退出款項的退出價格為者申請退出日的單個者單筆份額凈值。延支付的退出款項不支付利息。如理人暫時不能足額支付所有退出款項應(yīng)當按單個退出申請人的退出金額占退出總金額的比例將可支付金額分配給退出申請人其余部在后續(xù)工作日予以支付。3、巨額退出的：當發(fā)生巨額退出并且理人延遲支付退出款項時理人應(yīng)當以或書面的方式者。七、當事人及權(quán)利義務(wù)〔一〕者1、者概況者簽署本合同履行出資義務(wù)并獲得份額符合規(guī)定的私募合格者的以下條件即成為本者。1〕具備相應(yīng)風險識別才能和風險承擔才能于單只私募的金額不低于100萬元的和個人：

2〕凈資產(chǎn)不低于1000萬元的；

3〕金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

上述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、份額、資產(chǎn)理方案、銀行理財、信托方案、、貨權(quán)益等。

4〕以下者視為合格者：

a.社會保障、企業(yè)年金等養(yǎng)老慈善等社會公益；

b.依法設(shè)立并在業(yè)協(xié)會備案的方案；

c.于所理私募的私募理人及其從業(yè)人員；

d.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他者。

2、者數(shù)量者數(shù)量為不超過200人〔法人/人〕以合伙企業(yè)、契約等人形式通過聚集多數(shù)者的資金直接或者間接于私募的理人或代銷機構(gòu)應(yīng)當穿透核查最終者是否為合格者并合并計算者人數(shù)。但是符合本條上一款第a、b、d項規(guī)定的者私募的不再穿透核查最終者是否為合格者和合并計算者人數(shù)。3、者的權(quán)利〔1〕分享財產(chǎn)收益；〔2〕參與分配清算后的剩余財產(chǎn)；〔3〕按照本合同的約定參與和退出；〔4〕監(jiān)視理人及托人履行理和托義務(wù)的情況；〔5〕按照本合同約定的時間和方式獲得的運作信息資料；〔6〕設(shè)定為均等份額除合同另有約定外者持有的每份份額具有同等的合法權(quán)益?！?〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。4、者的義務(wù)〔1〕遵守本合同；〔2〕交納購置份額的款項及規(guī)定的費用；〔3〕在持有的份額范圍內(nèi)承擔虧損或者終止的有限責任；〔4〕及時、全面、準確地向理人告知其目的、偏好、限制和風險承受才能等根本情況并向理人或代銷機構(gòu)書面承諾符合私募合格者；承諾其資質(zhì)、資金來源、行為沒有任何法律法規(guī)、已生效或即將生效的合同、協(xié)議、承諾等方面的障礙并于此承諾就其違背本款規(guī)定給理人、托人造成的損失承擔全面、及時、恰當?shù)馁r償責任；〔5〕向理人或銷售機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及明配合理人或其銷售機構(gòu)就者風險承受才能、反洗錢等事項進展的盡職調(diào)查；〔6〕不得違背本合同的規(guī)定干預(yù)理人的行為；〔7〕不得從事任何有損及其他者、理人理的其他資產(chǎn)及托人托的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動；〔8〕按照本合同的約定繳納理費、托費、業(yè)績報酬以及因財產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用；〔9〕確保資金來源合法不得聚集別人資金私募；〔10〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)?！捕忱砣?、理人概況名稱：XXX住所：XXX法定代表人：XX聯(lián)絡(luò)：XXX：XXX電子:XXX2、理人的權(quán)利〔1〕按照本合同的約定理和運用財產(chǎn)；〔2〕按照本合同的約定及時、足額獲得理人報酬；〔3〕按照有關(guān)規(guī)定行使因財產(chǎn)所產(chǎn)生的權(quán)利；〔4〕根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定監(jiān)視托人；對于托人違背本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為對財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的應(yīng)當及時采取措施制止并中國證監(jiān)會、中國業(yè)協(xié)會等監(jiān)機構(gòu)?！?〕自行銷售或者委托有銷售資格的機構(gòu)銷售制定和調(diào)整有關(guān)銷售的業(yè)務(wù)規(guī)那么并對銷售機構(gòu)的銷售行為進展必要的監(jiān)視；〔6〕自行擔任或者委托其他注冊登記機構(gòu)注冊登記業(yè)務(wù)委托其他注冊登記機構(gòu)注冊登記業(yè)務(wù)時對注冊登記機構(gòu)的代理行為進展必要的監(jiān)視和檢查；〔7〕理人有權(quán)根據(jù)情況對本的總規(guī)模、單個者首次認購、參與金額、每次參與金額及持有的本總金額限制進展調(diào)整；〔8〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、理人的義務(wù)〔1〕根據(jù)業(yè)協(xié)會要求進展登記并的備案手續(xù)；〔2〕按規(guī)定開設(shè)或指定的銷售結(jié)算資金歸集賬戶；按、貨備忘錄開設(shè)和注銷的交易資金賬戶、貨交易資金賬戶等所需賬戶?！?〕自本合同生效之日起按照老實信譽、勤勉盡責的原那么理和運用財產(chǎn)；〔4〕裝備足夠的具備從業(yè)資格與專業(yè)才能的人員進展分析、決策以專業(yè)化的經(jīng)營方式理和運作財產(chǎn)；〔5〕建立健全風險控制、與稽核、財務(wù)理事理等制度保證所理的財產(chǎn)與其理的其他財產(chǎn)和理人的固有財產(chǎn)互相對所理的不同財產(chǎn)分別理、分別記賬；〔6〕除根據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外不得為理人及任何第三人謀取利益不得委托第三人運作財產(chǎn)；〔7〕或者委托其他注冊登記機構(gòu)代為份額的注冊登記事宜；〔8〕按照本合同的約定承受者和托人的監(jiān)視；〔9〕以理人的名義代表者利益行使訴訟權(quán)利或者施行其他法律行為；〔10〕根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定編制年度等并向者進展披露；〔11〕計算份額凈值、單個者單筆份額凈值并向者進展披露；〔12〕進展會計核算；〔13〕保守商業(yè)機不得的方案、意向等監(jiān)機構(gòu)另有規(guī)定的除外；〔14〕保存資產(chǎn)理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料；〔15〕公平對待所理的不同財產(chǎn)不得從事任何有損財產(chǎn)及其他當事人利益的活動；〔16〕自主履行或委托銷售機構(gòu)履行反洗錢理的相關(guān)義務(wù)；〔17〕不參與配資活動。除經(jīng)中國證監(jiān)會批準外未參與其他客戶或第三方融資、融券等相關(guān)事宜；未參與場外配資活動?！?8〕未參與交易、操縱、躲避義務(wù)及其他不正當交易的活動等；未為其他外部機構(gòu)或者個人從事活動提供便利；不存在與海通進展利益輸送或者商業(yè)賄賂的情況；不存在其他違規(guī)行為?！?9〕嚴禁理人或本代理銷售機構(gòu)在營銷過程中利用托人聲譽就本資金平安性、本盈利才能等方面向委托人做出任何承諾如托人通過任何途徑知悉有此情形本合同自動作廢工程終止由此產(chǎn)生的委托人、托人損失由理人承擔?！?0〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)?！踩惩腥?、托人概況名稱：海通股份住址：上海黃浦區(qū)廣東路6第30層第3002室單元法定代表人：王開國聯(lián)絡(luò)人：聯(lián)絡(luò)021-232191002、托人的權(quán)利〔1〕按照本合同的約定及時、足額獲得托費；〔2〕根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定監(jiān)視理人對財產(chǎn)的運作對于理人違背本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為對財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的情形有權(quán)中國證監(jiān)會、業(yè)協(xié)會等監(jiān)機構(gòu)并采取必要措施；〔3〕按照本合同的約定依法保財產(chǎn)；〔4〕除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外托人對因理人過錯造成的財產(chǎn)損失不承擔責任；〔5〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、托人的義務(wù)〔1〕平安保財產(chǎn)；〔2〕設(shè)立專門的托部門具有符合要求的營業(yè)場所裝備足夠的、合格的熟悉托業(yè)務(wù)的專職人員負責財產(chǎn)托事宜；〔3〕對所托的不同財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶確保財產(chǎn)的完好與；〔4〕除根據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外不得為托人及任何第三人謀取利益不得委托第三人托財產(chǎn)；〔5〕按規(guī)定開設(shè)和注銷的托資金專門賬戶、賬戶等賬戶；〔6〕復(fù)核份額凈值；〔7〕復(fù)核年度并將復(fù)核結(jié)果書面理人；〔8〕按照本合同的約定根據(jù)理人的指及時清算、交割事宜；〔9〕按照法律法規(guī)及監(jiān)機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定保存資產(chǎn)理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等資料；〔10〕公平對待所托的不同財產(chǎn)不得從事任何有損財產(chǎn)及其他當事人利益的活動；〔11〕保守商業(yè)機。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外不得向別人；〔12〕根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)視理人的運作托人發(fā)現(xiàn)理人的指違背法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或者違背本合同約定的應(yīng)當回絕執(zhí)行立即理人；托人發(fā)現(xiàn)理人根據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指違背法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或者違背本合同約定的應(yīng)當立即理人；〔13〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。八、份額的登記〔一〕本份額的注冊登記業(yè)務(wù)指本的登記、存、清算和交收業(yè)務(wù)詳細內(nèi)容包括者賬戶理、份額注冊登記、清算及交易確認、收益分配、建立并保客戶資料表等?！捕潮镜淖缘怯洏I(yè)務(wù)由理人或理人委托的其他機構(gòu)。理人委托其他機構(gòu)代為本注冊登記業(yè)務(wù)的應(yīng)當與有關(guān)機構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議并列明代為份額登記機構(gòu)的權(quán)限和職責。〔三〕注冊登記機構(gòu)履行如下職責：1、建立和保者賬戶資料、交易資料、客戶資料表等并將客戶資料表提供給理人。2、裝備足夠的專業(yè)人員本的注冊登記業(yè)務(wù)。3、嚴格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件本的注冊登記業(yè)務(wù)。4、嚴格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定計算業(yè)績報酬并提供交易信息和計算過程給理人。5、收益分配以及份額變動的計算6、承受理人的監(jiān)視。7、按照法律法規(guī)的要求保存者資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄。8、對者的賬戶信息負有義務(wù)因違背該義務(wù)對者或帶來的損失須承擔相應(yīng)的賠償責任但法律法規(guī)或監(jiān)機構(gòu)另有規(guī)定的除外。9、按本合同為者提供收益分配等其他必要的效勞。10、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)那么。11、法律法規(guī)規(guī)定的其他職責?！菜摹匙缘怯洐C構(gòu)履行上述職責后有權(quán)獲得行政效勞費?！参濉忱砣艘婪☉?yīng)承擔的注冊登記職責不因委托而免除。九、的〔一〕目的〔理人填寫〕：本通過將者投入的資金加以集合運用對資產(chǎn)進展專業(yè)化的理和運用謀求資產(chǎn)的穩(wěn)定增值?！捕撤秶怖砣颂顚憽常河趪鴥?nèi)交易所掛牌交易的A股股票、可轉(zhuǎn)換債券、式以及封閉式〔含ＥＴＦ和ＬＯＦ但只可進展ETF和LOF的場內(nèi)買賣不可以進展場外申購、贖回等套利交易如需進展套利交易請與海通托營銷人員聯(lián)絡(luò)確認。〕、貨幣、國債、央票及銀行存款等種類如法律法規(guī)規(guī)定理人需獲得特定資質(zhì)前方可某那么理人須在獲得相應(yīng)資質(zhì)后開展此項業(yè)務(wù)。如需進展套利交易請與海通托營銷人員聯(lián)絡(luò)確認。如法律法規(guī)和監(jiān)機構(gòu)以后允許本其他或者其他品種資產(chǎn)理方案理人在履行適當程序后可以相應(yīng)調(diào)整本的范圍、比例規(guī)定。對范圍的監(jiān)視：資產(chǎn)托人根據(jù)法律法規(guī)及本合同之約定在監(jiān)視系統(tǒng)可觀測范圍內(nèi)對范圍進展監(jiān)視?！踩巢呗浴怖砣颂顚憽常罕緸橹鲃有凸善辈扇∵m度靈敏的資產(chǎn)配置策略在配置高成長型股票的根底上配合風控措施擇機參加債券類資產(chǎn)以降低風險。本是較高預(yù)收益、較高預(yù)風險的其預(yù)收益與風險高于混合、債券與貨幣?！菜摹诚拗啤怖砣颂顚憽潮矩敭a(chǎn)的組合應(yīng)遵循以下限制：1.本參與新股申報的金額不超過的現(xiàn)金總額申報的數(shù)量不超過擬發(fā)行股票本次發(fā)行股票的總量；2、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定的其他限制。由于包括但不限于、貨波動、上合并、組合規(guī)模變動等理人之外的原因?qū)е碌谋壤环媳竞贤s定的限制或制止政策為被動超標。發(fā)生上述情形時理人應(yīng)在發(fā)生不符合法律法規(guī)或政策之日起的10個工作日內(nèi)調(diào)整完畢以滿足法律法規(guī)及政策的要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。假設(shè)法律法規(guī)或監(jiān)部門取消上述限制履行適當程序后本可不受上述規(guī)定限制。以后如有法律法規(guī)或監(jiān)機構(gòu)允許的其他方案品種比例將遵從法律法規(guī)或監(jiān)機構(gòu)的規(guī)定。對限制內(nèi)容的監(jiān)視：資產(chǎn)托人根據(jù)法律法規(guī)及本合同之約定在監(jiān)視系統(tǒng)可觀測范圍內(nèi)對限制內(nèi)容進展監(jiān)視?！参濉持浦剐袨椤怖砣颂顚憽潮矩敭a(chǎn)制止從事以下行為：1、違背規(guī)定向別人貸款或提供擔保；2、從事承擔無限責任的；3、從事交易、操縱價格及其他不正當?shù)慕灰谆顒樱?、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定制止從事的其他行為。對制止行為的監(jiān)視：資產(chǎn)托人根據(jù)法律法規(guī)及本合同之約定在監(jiān)視系統(tǒng)可觀測范圍內(nèi)對制止行為進展監(jiān)視?！擦忱砣丝蛇\用財產(chǎn)買賣理人、托人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行的或承銷內(nèi)承銷的但需要遵循者利益優(yōu)先的原那么、防范利益沖突。十、經(jīng)理的指定與變更〔一〕 經(jīng)理的指定委托財產(chǎn)經(jīng)理由理人負責指定。理人可以根據(jù)需要變更經(jīng)理經(jīng)理變更后理人應(yīng)及時者及托人。本經(jīng)理為〔理人填寫〕經(jīng)理〔理人填寫〕〔二〕經(jīng)理的變更理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更經(jīng)理并在變更后及時告知者?！怖砣嗽谄渚W(wǎng)站、銷售機構(gòu)網(wǎng)站或書面者前述事項即視為履行了告知義務(wù)〕。十一、的財產(chǎn)〔一〕財產(chǎn)的保與處分1、財產(chǎn)于理人、托人的固有財產(chǎn)并由托人保。理人、托人不得將財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。托人對實際交付并控制下的財產(chǎn)承擔保職責對于非托人保的財產(chǎn)不承擔責任。2、除本款第3項規(guī)定的情形外理人、托人因財產(chǎn)的理、運用或者其他情形而獲得的財產(chǎn)和收益歸財產(chǎn)。3、理人、托人可以按照本合同的約定收取托費、業(yè)績報酬以及本合同約定的其他費用。理人、托人以其固有財產(chǎn)承擔法律責任其債權(quán)人不得對財產(chǎn)行使懇求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。理人、托人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進展清算的財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。4、財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與理人、托人固有財產(chǎn)的債務(wù)互相抵銷。非因財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)理人、托人不得主張其債權(quán)人對財產(chǎn)強迫執(zhí)行。上述債權(quán)人對財產(chǎn)主張權(quán)利時理人、托人應(yīng)明確告知財產(chǎn)的性。〔二〕財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和理托人按照規(guī)定開立財產(chǎn)的資金賬戶、賬戶理人應(yīng)給予必要的配合。賬戶等所需的持有人名稱應(yīng)當符合登記結(jié)算機構(gòu)等機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。賬戶存續(xù)限應(yīng)當符合登記結(jié)算機構(gòu)等機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。1、募集間的賬戶開立及理〔1〕初始銷售間募集的資金應(yīng)存于“銷售結(jié)算資金歸集賬戶〞。該賬戶由理人開立或指定并由理人理或委托銷售機構(gòu)理。〔2〕初始銷售滿或停頓初始銷售時初始銷售后的金額、者人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定后理人將屬于財產(chǎn)的全部資金劃入托人開立的托資金專門賬戶。〔3〕假設(shè)初始銷售限屆滿未能到達合同生效的條件由理人按規(guī)定退款等事宜。2、托資金專門賬戶的開立和理〔1〕托人可以的名義在商業(yè)銀行開立的資金賬戶詳細賬戶名稱以實際開立賬戶為準并根據(jù)理人合法合規(guī)的指資金收付。本的銀行預(yù)留印鑒由托人刻制、保和使用。托人為本托資金專門賬戶開立網(wǎng)上銀行網(wǎng)上銀行的電子鑰和碼由托人保和使用。〔2〕托資金專門賬戶的開立和使用限于滿足開展本業(yè)務(wù)的需要。托人和理人不得假借本的名義開立任何其他資金賬戶；亦不得使用的任何賬戶進展本業(yè)務(wù)以外的活動。除法律法規(guī)另有規(guī)定外理人、托人、者均不得采取使得該賬戶無效的任何行為?！?〕托資金專門賬戶的開立和理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)視理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。3、賬戶的開立和理〔1〕托人在中國登記結(jié)算有限責任上海分、深圳分為開立賬戶詳細賬戶名稱以實際開立賬戶為準?！?〕賬戶的開立和使用僅限于滿足開展本業(yè)務(wù)的需要。托人和理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓的任何賬戶亦不得使用的任何賬戶進展本業(yè)務(wù)以外的活動?！?〕賬戶的開立和賬戶卡的保由托人負責賬戶資產(chǎn)的理和運作由理人負責?！?〕假設(shè)相關(guān)監(jiān)機構(gòu)在本合同生效日之后允許從事其他品種的業(yè)務(wù)涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的假設(shè)無相關(guān)規(guī)定那么托人比照上述賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行?！?〕賬戶的持有人名稱應(yīng)當符合登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。4、交易資金賬戶的開立和理交易資金賬戶是以名義在理人所選擇的的下屬營業(yè)機構(gòu)開立的理人、經(jīng)紀商應(yīng)協(xié)助托人將該賬戶與托資金專門賬戶建立第三方存關(guān)系如因理人、經(jīng)紀商原因致使對應(yīng)關(guān)系無法建立托人不承擔任何責任。在本合同有效內(nèi)理人應(yīng)將交易資金賬戶資金碼交付托人保與使用。由托人根據(jù)理人有效劃款指通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成交易資金賬戶與托資金專門賬戶間的資金劃付。理人不得使用資金碼。未經(jīng)托人同意理人不得修改資金碼或注銷該交易資金賬戶。5、貨賬戶的開立和理〔1〕理人應(yīng)當代表本按照中國貨保證金監(jiān)控中心及貨備忘錄的要求開立貨交易資金賬戶在上海貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國金融貨交易所獲取交易編碼。貨交易資金賬戶名稱及交易編碼對應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立?！?〕本的理人受權(quán)托人選擇具有貨保證金存資格的商業(yè)銀行相關(guān)銀轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)?！?〕在本合同有效內(nèi)理人應(yīng)將貨交易資金賬戶的資金碼交付托人保與使用。由托人根據(jù)理人有效劃款指通過銀轉(zhuǎn)賬的方式完成貨交易資金賬戶與托資金專門賬戶間的資金劃付。理人不得使用資金碼。未經(jīng)托人同意理人不得修改資金碼或注銷該貨交易資金賬戶。6、其他賬戶的開立和理〔1〕因業(yè)務(wù)開展需要而開立的其他賬戶可以根據(jù)法律法規(guī)和合同的規(guī)定由理人負責開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并理?！?〕法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和理另有規(guī)定的從其規(guī)定。十二、指的發(fā)送、確認與執(zhí)行〔一〕理人對發(fā)送指人員的書面受權(quán)理人應(yīng)向托人提供資金劃撥受權(quán)書〔簡稱“受權(quán)書〞〕受權(quán)書中應(yīng)包括被受權(quán)人的、、、預(yù)留印鑒和簽字樣本規(guī)定理人向托人發(fā)送指時托人確認有權(quán)發(fā)送指人員身份的。受權(quán)書由理人加蓋公章并由法定代表人或其受權(quán)代表簽署假設(shè)由受權(quán)代表簽署還應(yīng)附上法定代表人的受權(quán)書。托人在收到受權(quán)書當日向理人確認。受權(quán)書須載明受權(quán)生效日受權(quán)書自載明的生效日開場生效。托人收到受權(quán)書的日晚于載明生效日的那么自托人收到受權(quán)書時生效。理人和托人對受權(quán)書負有義務(wù)其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人?！捕持傅膬?nèi)容指是在理財產(chǎn)時理人向托人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指。理人發(fā)給托人的指應(yīng)寫明款項事由、指的執(zhí)行時間、金額、收款賬戶信息等加蓋預(yù)留印鑒并由被受權(quán)人簽字或簽章并按照托人要求向托人提供加蓋理人預(yù)留印鑒的相關(guān)附件如合同各方已簽字蓋章完成的信托方案合同、資產(chǎn)理方案合同等與本品種有關(guān)的合同協(xié)議等?！踩持傅陌l(fā)送、確認和執(zhí)行的時間及程序指由受權(quán)書確定的被受權(quán)人代表理人用方式或其他理人和托人認可的方式向托人發(fā)送。理人有義務(wù)在發(fā)送指后與托人以的方式進展確認。以獲得收件人〔托人〕確認該指已成功接收之時視為送達。因理人未能及時與托人進展指確認致使資金未能及時到賬所造成的損失托人不承擔責任。托人按照受權(quán)書規(guī)定確實認指有效前方可執(zhí)行指。對于被受權(quán)人按照受權(quán)書發(fā)出的指理人不得否認其效力。理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指發(fā)送人應(yīng)按照其受權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指。理人在發(fā)送指時應(yīng)為托人留出執(zhí)行指所必需的時間。由理人原因造成的指傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間致使資金未能及時到賬所造成的損失由理人承擔。除需考慮資金在途時間外理人還需為托人留有2小時的復(fù)核和審批時間。在每個工作日的13：00以后接收理人發(fā)出的銀證轉(zhuǎn)賬、銀轉(zhuǎn)賬劃款指的托人不保證當日完成劃轉(zhuǎn)流程；在每個工作日的14：30以后接收理人發(fā)出的其他劃款指托人不保證當日完成在銀行的劃付流程。托人收到理人發(fā)送的指后應(yīng)對劃款指進展形式審查驗證指的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符復(fù)核無誤后根據(jù)本合同約定在規(guī)定限內(nèi)及時執(zhí)行不得延誤。假設(shè)存在異議或不符托人立即與理人指定人員進展聯(lián)絡(luò)和溝通并要求理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指。托人可以要求理人提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會計資料以確保托人有足夠的資料來判斷指的有效性。理人向托人下達指時應(yīng)確保托資金專門賬戶及其他賬戶有足夠的資金余額對理人在沒有充足資金的情況下向托人發(fā)出的指托人有權(quán)回絕執(zhí)行并立即理人托人不承擔因為不執(zhí)行該指而造成的損失?！菜摹惩腥税凑辗煞ㄒ?guī)暫緩、回絕執(zhí)行指的情形和處理程序托人發(fā)現(xiàn)理人發(fā)送的指違背?法?、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時不予執(zhí)行并應(yīng)及時以書面形式理人糾正理人收到后應(yīng)及時核對并以書面形式對托人發(fā)出回確認由此造成的損失由理人承擔?！参濉忱砣税l(fā)送錯誤指的情形和處理程序理人發(fā)送錯誤指的情形包括指發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指及交割信息錯誤指中重要信息模糊不清或不全等。托人在履行監(jiān)視職能時發(fā)現(xiàn)理人的指錯誤時有權(quán)回絕執(zhí)行并及時理人改正。〔六〕更換被受權(quán)人的程序理人撤換被受權(quán)人員或改變被受權(quán)人員的權(quán)限必須提早至少一個工作日使用方式或其他理人和托人認可的方式向托人發(fā)出由理人加蓋公章并由法定代表人或其受權(quán)代表簽署的被受權(quán)人變更受權(quán)書并提供新被受權(quán)人簽字樣本同時托人托人收到變更受權(quán)書當日通過向理人確認。被受權(quán)人變更受權(quán)書須載明新受權(quán)的生效日。被受權(quán)人變更受權(quán)書自載明的生效時間開場生效。托人收到變更受權(quán)書的日晚于載明的生效日的那么自托人收到時生效。理人在告知后內(nèi)將被受權(quán)人變更的正本送交托人。被受權(quán)人變更受權(quán)書生效后對于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指或新被受權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指理人不承擔責任?！财摺持傅谋Ｖ讣僭O(shè)以形式發(fā)出那么正本由理人保托人保指件。當兩者不一致時以托人收到的指件為準?！舶恕诚嚓P(guān)責任托人正確執(zhí)行理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指財產(chǎn)發(fā)生損失的托人不承擔任何形式的責任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指規(guī)定的時間內(nèi)因托人原因未能及時或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指而導(dǎo)致財產(chǎn)受損的托人應(yīng)承擔相應(yīng)的責任但托資金專門賬戶及其他賬戶余額缺乏或托人如遇到不可抗力的情況除外。假設(shè)理人的劃款指存在上未經(jīng)受權(quán)、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非托人原因造成的情形只要托人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定驗證有關(guān)印鑒與簽名無誤托人不承擔因正確執(zhí)行有關(guān)指而給理人或財產(chǎn)或任何第三人帶來的損失全部責任由理人承擔但托人未盡審核義務(wù)執(zhí)行劃款指而造成損失的情況除外。十三、交易及清算交收安排〔一〕選擇、貨經(jīng)紀機構(gòu)的程序理人負責選擇代理本財產(chǎn)買賣的經(jīng)紀機構(gòu)、貨經(jīng)紀機構(gòu)并與其簽訂經(jīng)紀合同、貨經(jīng)紀合同理人、托人和經(jīng)紀機構(gòu)、貨經(jīng)紀機構(gòu)可就參與交易、貨交易的詳細事項另行簽訂協(xié)議?！捕?、貨后的清算交收安排〔1〕本通過經(jīng)紀機構(gòu)、貨經(jīng)紀機構(gòu)進展的交易由經(jīng)紀機構(gòu)、貨經(jīng)紀機構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本進展結(jié)算；本其他交易由托人或相關(guān)機構(gòu)負責結(jié)算?！?〕交易所資金結(jié)算托人、理人應(yīng)共同遵守中登制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么和規(guī)定該等規(guī)那么和規(guī)定自動成為本條款約定的內(nèi)容。理人在前應(yīng)充分知曉與理解中登針對各類交易品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)那么和規(guī)定。經(jīng)紀機構(gòu)代理本財產(chǎn)與中登完成交易及非交易涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)并承擔由經(jīng)紀機構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責任；假設(shè)由于理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法完成責任由理人承擔。〔3〕貨交易所貨資金結(jié)算理人應(yīng)遵守貨交易所制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么和規(guī)定該等規(guī)那么和規(guī)定自動成為本條款約定的內(nèi)容。理人在前應(yīng)充分知曉與理解貨交易所針對各類交易品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)那么和規(guī)定。貨經(jīng)紀機構(gòu)代理本財產(chǎn)與貨交易所完成貨交易涉及的貨資金結(jié)算業(yè)務(wù)并承擔由貨經(jīng)紀機構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責任；假設(shè)由于理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法完成責任由理人承擔?！?〕對于任何原因發(fā)生的資金、貨資金交收違約相關(guān)各方應(yīng)當及時協(xié)商解決協(xié)商不成的按照另行簽訂的協(xié)議處理?！踩迟Y金、、貨賬目及交易記錄的核對理人和托人定對資產(chǎn)的賬目、貨賬目、實物券賬目、交易記錄進展核對。〔四〕參與或退出的資金清算1、T日者進展參與或退出申請。T+1日理人和托人分別計算T日資產(chǎn)凈值、份額凈值并進展核對；理人向注冊登記機構(gòu)發(fā)送資產(chǎn)凈值、份額凈值。2、T+1日注冊登記機構(gòu)按照本合同約定計算參與份額或退出金額更新者數(shù)據(jù)庫；并將確認的參與或退出匯總數(shù)據(jù)向托人傳送。理人、托人根據(jù)確認數(shù)據(jù)進展賬務(wù)處理。3、者退出申請確認后理人將在T＋5日(包括T+5日)內(nèi)支付退出款項。在發(fā)生巨額退出時款項的支付參照本合同有關(guān)條款處理。4、理人應(yīng)對注冊登記數(shù)據(jù)的準確性負責。托人應(yīng)及時查收參與資金的到賬情況并根據(jù)理人指及時劃付退出款項。托人負責將退出及轉(zhuǎn)出款項至理人開立的銷售結(jié)算資金歸集賬戶理人負責將收到的款項繼續(xù)向各委托人分配。十四、越權(quán)交易〔一〕越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指理人違背有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及違背或超出本合同項下者的受權(quán)而進展的交易行為包括：1、違背有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進展的交易行為。2、法律法規(guī)制止的超買、超賣行為。理人應(yīng)在有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運用財產(chǎn)進展理不得違背有關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定超越權(quán)限理、從事。托人對理人的行為行使監(jiān)視權(quán)。托人根據(jù)本合同約定對本的范圍及比例在監(jiān)視系統(tǒng)可見范圍內(nèi)進展監(jiān)視。〔二〕越權(quán)交易的處理程序1、違背有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進展的交易行為托人對于承諾監(jiān)視的越權(quán)交易中發(fā)現(xiàn)理人的指違背法律法規(guī)的規(guī)定或者違背本合同約定的應(yīng)當回絕執(zhí)行立即理人并有權(quán)及時中國證監(jiān)會、中國業(yè)協(xié)會等監(jiān)機構(gòu)。托人對于承諾監(jiān)視的越權(quán)交易中發(fā)現(xiàn)理人根據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指違背法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定或者違背本合同約定的應(yīng)當立即理人并有權(quán)及時中國證監(jiān)會、中國業(yè)協(xié)會等監(jiān)機構(gòu)。理人應(yīng)向者和托人主動越權(quán)交易。在限內(nèi)者和托人有權(quán)隨時對事項進展復(fù)查催促理人改正。理人對者和托人的越權(quán)事項未能在限內(nèi)糾正的托人應(yīng)中國證監(jiān)會、中國業(yè)協(xié)會等監(jiān)機構(gòu)。2、法律法規(guī)制止的超買、超賣行為托人在行使監(jiān)視職能時假設(shè)發(fā)現(xiàn)財產(chǎn)過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象應(yīng)立即提醒理人由理人負責解決由此給托人及財產(chǎn)造成的損失由理人承擔。假設(shè)因非托人的原因發(fā)生超買行為理人必須于T+1日上午10：00前完成融資,確保完成清算交收。3、因波動等理人之外的因素致使不符合法律法規(guī)規(guī)定的比例或者本合同約定的比例的理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)調(diào)整完畢法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。4、越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費用由理人負擔所發(fā)生的收益歸本財產(chǎn)所有。十五、財產(chǎn)的估值和凈值計算〔一〕財產(chǎn)的估值1、估值目的財產(chǎn)估值目的是客觀、準確地反映財產(chǎn)的價值并為份額參與、退出提供計價根據(jù)。2、估值時間理人與托人在每個交易日的下一個工作日對財產(chǎn)進展估值估值核對日為每月最后一個工作日以及的終止日理人和托人于估值核對日后一工作日對雙方估值核對日的估值結(jié)果進展核對。3、估值根據(jù)估值應(yīng)符合本合同、?會計核算業(yè)務(wù)指引?及其他法律、法規(guī)的規(guī)定如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的參照的行業(yè)通行做法處理。4、估值對象所擁有的股票、債券、權(quán)證、、其他衍生工具和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其他等資產(chǎn)及負債。5、估值本按以下方式進展估值：〔1〕交易所上的有價的估值A(chǔ)、交易所上的有價〔包括股票、、權(quán)證等〕以其估值日在交易所掛牌的價〔收盤價〕估值；估值日無交易的但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化且發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響價格的重大的以最近交易日的價〔收盤價〕估值；估值日無交易的且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考類似品種的現(xiàn)行價及重大變化因素調(diào)整最近交易價確定公允價格。B、交易所上實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值估值日沒有交易的但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化且債券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響債券價格的重大的按最近交易日的收盤價估值；估值日無交易的且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考監(jiān)機構(gòu)和行業(yè)協(xié)會估值或者參考類似品種的現(xiàn)行價及重大變化因素調(diào)整最近交易價確定公允價格。C、交易所上未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進展估值；估值日沒有交易的但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化且債券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響債券價格的重大的按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含截止最近交易日的債券應(yīng)收利息得到的凈價進展估值；估值日無交易的且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考監(jiān)機構(gòu)和行業(yè)協(xié)會估值或者參考類似品種的現(xiàn)行價及重大變化因素調(diào)整最近交易價確定公允價格。D、交易所上不存在活潑的有價采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所上的資產(chǎn)支持采用估值技術(shù)確定公允價值在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按本錢估值?！?〕處于未上間的有價應(yīng)區(qū)分如下情況處理：A、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股按估值日在交易所掛牌的同一股票的價〔收盤價〕估值；該日無交易的以最近的價〔收盤價〕估值。B、首次公開發(fā)行未上的股票、、債券和權(quán)證采用估值技術(shù)確定公允價值在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按本錢估值。C、首次公開發(fā)行有明確鎖定的股票同一股票在交易所上后按交易所上的同一股票的價〔收盤價〕估值；非公開發(fā)行有明確鎖定的股票按監(jiān)機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。〔3〕因持有股票而享有的配股權(quán)采用估值技術(shù)確認公允價值。在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按本錢估值?！?〕在場外交易的式〔含LOF場外部〕按估值日前一交易日份額凈值估值；估值日前一交易日沒有份額凈值的且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化按最近的份額凈值估值；假設(shè)估值日前一交易日無份額凈值且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化的將參考類似品種的現(xiàn)行價及重大變化因素調(diào)整最近交易日份額凈值確定公允價值進展估值?！?〕貨合約權(quán)益的估值：貨合約品種按照估值基準日相關(guān)貨交易所公布的對應(yīng)合約當日結(jié)算價及相關(guān)規(guī)那么進展估值。估值基準日無交易的以估值基準日前的最近一個交易日的結(jié)算價進展估值?！?〕全國銀行間債券交易的債券、資產(chǎn)支持等固定收益品種主要采用第三方機構(gòu)提供的估值價格和估值技術(shù)。〔7〕同一債券同時在兩個或兩個以上交易的按債券所處的分別估值?！?〕上流通的按估值日其所在交易所的收盤價估值；估值日無交易的以最近交易日的收盤價估值。其他按最近交易日的份額凈值估值?！?〕持有的衍生工具等其他有價上交易的按估值日的收盤價估值；估值日沒有交易的按最近交易日的收盤價估值；未上交易的采用估值技術(shù)確定公允價值在估值技術(shù)難以可靠計量的情況下按本錢估值；停頓交易、但未行權(quán)的有價采用估值技術(shù)確定公允價值。〔10〕銀行存款、債券、回購等計息資產(chǎn)按照約定利率在持有內(nèi)逐日計提應(yīng)收利息在利息到賬日以實收利息入賬?！?1〕如有確鑿證據(jù)說明按上述進展估值不能客觀反映其公允價值的理人可根據(jù)詳細情況與托人商定后按最能反映公允價值的價格估值?！?2〕相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)部門有強迫規(guī)定的從其規(guī)定。如有新增事項按規(guī)定估值。如理人或托人發(fā)現(xiàn)估值違背本合同訂明的估值、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護者利益時應(yīng)立即對方共同查明原因雙方協(xié)商解決。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)資產(chǎn)凈值計算和會計核算的義務(wù)由理人承擔。本的會計責任方由理人擔任因此就與本有關(guān)的會計問題如經(jīng)相關(guān)各方在平等根底上充分討后仍無法達成一致的以理人對資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果為準。6、估值程序日常估值由理人進展。理人完成估值后將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以書面形式或者雙方認可的其他形式送至托人托人按法律法規(guī)、本合同規(guī)定的估值、時間、程序進展復(fù)核復(fù)核無誤后在理人的書面估值結(jié)果上加蓋業(yè)務(wù)章或者雙方認可的其他形式返回給理人；月末、年中和年末估值復(fù)核與會計賬目的核對同時進展。在法律法規(guī)和中國證監(jiān)會允許的情況下理人與托人可以各自委托第三方機構(gòu)進展資產(chǎn)估值但不改變理人與托人對資產(chǎn)估值各自承擔的責任。7、估值錯誤的處理理人和托人將采取必要、適當、合理的措施確保資產(chǎn)估值的準確性、及時性。當份額凈值小數(shù)點后3位以內(nèi)〔含第3位〕發(fā)生計算錯誤時視為估值錯誤。本合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：〔1〕估值錯誤類型本運作過程中假設(shè)由于理人、托人、交易所、貨交易所、注冊登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)或者自身的過錯造成估值錯誤導(dǎo)致其他當事人遭受損失的按如下估值錯誤處理原那么和處理程序執(zhí)行。上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報過失、數(shù)據(jù)傳輸過失、數(shù)據(jù)計算過失、系統(tǒng)故障過失、下達指過失等。自然災(zāi)害、突發(fā)、以及因技術(shù)原因引起的過失假設(shè)系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)程度不能預(yù)見、不能防止、不能克制那么屬不可抗力由于不可抗力造成者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他過失因不可抗力原因出現(xiàn)過失的當事人不對其他當事人承擔賠償責任但因該過失獲得不當?shù)美漠斒氯巳詰?yīng)負有返還不當?shù)美牧x務(wù)?！?〕估值錯誤處理原那么A、如理人或托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)估值違背本合同訂明的估值、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定導(dǎo)致份額凈值小數(shù)點后3位以內(nèi)〔含第3位〕發(fā)生計算錯誤時應(yīng)立即雙方共同查明原因協(xié)商解決；B、估值錯誤的責任人應(yīng)當對由于該估值錯誤遭受損失的直接當事人的直接損失承擔賠償責任；估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責不對間接損失負責并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責不對第三方負責；C、因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)；D、估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式；E、理人和托人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾差以理人計算結(jié)果為準；F、理人按本合同約定的估值進展估值時所造成的誤差不作為資產(chǎn)估值錯誤處理；G、按法律法規(guī)規(guī)定的其他原那么處理估值錯誤?！?〕估值錯誤處理程序估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進展處理處理的程序如下：A、份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時理人應(yīng)當立即予以糾正托人并采取合理的措施防止損失進一步擴大；B、當份額凈值小數(shù)點后3位以內(nèi)〔含第3位〕發(fā)生計算錯誤時查明估值錯誤發(fā)生的原因根據(jù)當事人協(xié)商的對因估值錯誤造成的損失進展評估；C、根據(jù)估值錯誤處理原那么或當事人協(xié)商的對估值錯誤進展處理；D、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)另有規(guī)定的從其規(guī)定處理。8、暫停估值的情形〔1〕所涉及的交易場所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；〔2〕因不可抗力或其他情形致使理人、托人無法準確評估財產(chǎn)價值時；〔3〕占相當比例的品種的估值出現(xiàn)重而理人為保障者的利益延遲估值的情形；〔4〕中國證監(jiān)會、中國業(yè)協(xié)會等監(jiān)機構(gòu)認定的其他情形。9、份額凈值確實認理人為主辦會計用于向者的份額凈值由理人負責計算托人進展復(fù)核。如經(jīng)相關(guān)各方在平等根底上充分討后仍無法達成一致的按照理人對資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果為準。財產(chǎn)凈值即資產(chǎn)凈值是指資產(chǎn)總值減去負債后的價值。資產(chǎn)份額凈值的計算保存到小數(shù)點后3位小數(shù)點后第4位四舍五入。〔二〕的會計政策的會計政策比照現(xiàn)行政策執(zhí)行：1、理人為本的主要會計責任方。2、本的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日。3、方案核算以人民幣為記賬本位幣以人民幣元為記賬。4、會計制度執(zhí)行有關(guān)會計制度。5、本單獨建賬、核算。6、理人及托人各自保存完好的會計賬目、憑證并進展日常的會計核算按照本合同約定編制會計報表。7、托人定與理人就的會計核算、報表編制等進展核對并以書面方式確認?！踩称渌缂僭O(shè)涉及交易本合同理人、托人與經(jīng)紀商將簽署?XX備忘錄?假設(shè)因為經(jīng)紀商未按備忘錄中約定提供相關(guān)數(shù)據(jù)給理人與托人造成理人與托人不能或者不能及時提供財產(chǎn)估值那么理人與托人不負相應(yīng)責任。十六、的費用與稅收〔一〕費用的種類1、理費；2、托費；3、行政效勞費；4、業(yè)績報酬；5、的交易費用及費用貨交易費用及費用；6、成立后與之相關(guān)的會計師費和律師費；7、托資金專門賬戶的賬戶費、網(wǎng)銀費、資金結(jié)算匯劃費、賬戶維護費等；本合同另有約定的除外；8、按照有關(guān)規(guī)定和本合同約定可以在資產(chǎn)中列支的其他費用?！捕迟M用計提、計提和支付方式1、理費〔1〕的理費率為XX/年。計算如下：A＝E×C÷NA：每日應(yīng)計提的理費C：年理費率E：前的資產(chǎn)凈值N：當年天數(shù)本的理費自成立日起每日計提按季支付。支付日為每自然季前5個工作日內(nèi)支付上一自然季理費。理費支付時理人向托人發(fā)送支付指托人復(fù)核后從財產(chǎn)中一次性劃出。2、托費〔1〕的年托費率為資產(chǎn)凈值X/年與5萬元/年孰高原那么收取?！?〕托缺乏一年的按一年收取。。計算如下：H＝MAX〔E×R50000〕÷NH：每日應(yīng)計提的托費R：年托費率E：前的資產(chǎn)凈值N：當年天數(shù)本的托費自成立日起每日計提按季支付。支付日為每自然季前5個工作日內(nèi)支付上一自然季托費。托費支付時理人向托人發(fā)送支付指托人復(fù)核后從財產(chǎn)中一次性劃出。托費收款賬戶：戶名：海通股份銀行：交通銀行上海分行第一支行3、行政效勞費〔1〕的年行政效勞費率為資產(chǎn)凈值X/年與5萬元/年孰高原那么收取?！?〕存續(xù)缺乏一年的按一年收取。計算如下：H＝MAX〔E×R,50000〕÷NH：每日應(yīng)計提的行政效勞費R：年行政效勞費率E：前的資產(chǎn)凈值N：當年天數(shù)本的行政效勞費自成立日起每日計提按季支付給注冊登記機構(gòu)。支付日為每自然季前5個工作日內(nèi)支付上一自然季行政效勞費。行政效勞費支付時理人向托人發(fā)送支付指,托人復(fù)核后從財產(chǎn)中一次性劃出。行政效勞費收款賬戶：戶名：海通股份賬：銀行：交通銀行上海分行第一支行4、理人的業(yè)績報酬本就基準日份額累計凈值〔未扣除當應(yīng)計提業(yè)績報酬〕高出水位線的部按一定比例提取業(yè)績報酬提取比例為20?；鶞嗜辗蓊~累計凈值〔未扣除當應(yīng)計提業(yè)績報酬〕低于或等于水位線的不提取業(yè)績報酬。水位線為份額初始面值與各歷史基準日已扣除該基準日計提的業(yè)績報酬〔如有〕的份額累計凈值中的者。業(yè)績報酬的計算公式為：Pn=(sNAVn-HWMn)*20*Fn其中：Pn為第n個基準日應(yīng)計提的業(yè)績報酬；sNAVn為第n個基準日未扣除當應(yīng)計提業(yè)績報酬的份額累計凈值；Fn為第n個基準日的份額數(shù)量；HWMn為第n個基準日的水位線計算方式如下：HWMn=MAX〔NAVn-1,NAVn-2,…,NAV1,NAV0〕NAV0=1.00為份額初始面值NAVk〔k=1,2…,n-1〕為各歷史基準日已扣除業(yè)績報酬的份額累計凈值。本浮動業(yè)績報酬每個日〔含臨時日〕計提。日為計算業(yè)績報酬的基準日。支付方式：上述業(yè)績報酬在本完畢后10個工作日內(nèi)由托人根據(jù)理人出具的劃款指從財產(chǎn)中支付給理人。業(yè)績報酬以注冊登記機構(gòu)計算的數(shù)據(jù)為準托人不對業(yè)績報酬作復(fù)核。注：單個者單筆業(yè)績報酬保存到小數(shù)點后2位小數(shù)點后第3位四舍五入。5、上述〔一〕中所列其他費用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相關(guān)協(xié)議規(guī)定按費用實際支出金額列入當費用由托人根據(jù)理人的指從財產(chǎn)中支付。〔三〕不列入業(yè)務(wù)費用的工程1、理人和托人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或財產(chǎn)的損失。2、理人和托人處理與運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用。3、銷售結(jié)算資金歸集賬戶的賬戶費、網(wǎng)銀費、資金結(jié)算匯劃費、賬戶維護費等由賬戶理方承擔。4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入費用的工程?！菜摹迟M用調(diào)整理人、托人與者協(xié)商一致可根據(jù)開展情況調(diào)整理費率和托費率。〔五〕的稅收本運作過程中涉及本身支付稅費的托人憑理人指和相關(guān)稅費單據(jù)〔假設(shè)有〕進展資金劃撥。本運作過程中涉及的各納稅主體其納稅義務(wù)按稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。者必須繳納的稅收由者負責理人和托人不承擔代扣代繳或納稅的義務(wù)。十七、的收益分配本不分配或可供分配利潤的構(gòu)成；本可供分配利潤為截至收益分配基準日方案未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)?！捕忱砣藢⒂谑找娣峙淙者M展收益分配。1、在本存續(xù)內(nèi)者可選擇現(xiàn)金分紅或者將收益轉(zhuǎn)換為份額的方式進展由者和理人于收益分配日前5個工作日商定分紅方案。2、者選擇將收益轉(zhuǎn)換為份額時由理人根據(jù)分紅方案制作份額表由托人確認后3個工作日內(nèi)委托注冊登記機構(gòu)進展相應(yīng)份額登記。十八、義務(wù)〔一〕對者的1、理人向者披露的信息種類、內(nèi)容和提供時間〔1〕募集理人于募集通過理人網(wǎng)站進展披露或書面向者披露以下信息。1〕合同2〕宣傳材料〔招募說明書〕宣傳推介材料中向者披露如下信息：〔一〕的根本信息：名稱、架構(gòu)〔是否為母子、是否有平行〕、類型、注冊地〔如有〕、募集規(guī)模、最低認繳出資額、運作方式〔封閉式、式或者其他方式〕、的存續(xù)限、聯(lián)絡(luò)人和聯(lián)絡(luò)信息、托人〔如有〕；〔二〕理人根本信息：理人名稱、注冊地/主要經(jīng)營、成立時間、組織形式、理人在中國業(yè)協(xié)會的登記備案情況；〔三〕的信息：的目的、策略、方向、業(yè)績比較基準〔如有〕、風險收益特征等；〔四〕的募集限：應(yīng)載明首輪交割日以及最后交割日事項〔如有〕；〔五〕估值政策、程序和定價形式；〔六〕合同的主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔方式、理費及計提方式、費用承擔方式、業(yè)務(wù)和財務(wù)提交制度等；〔七〕的申購與贖回安排；〔八〕理人最近三年的誠信情況說明；〔九〕其他事項。宣傳推介材料內(nèi)容應(yīng)當與合同保持一致。如有不一致應(yīng)當向者特別說明。3〕銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款〔如有〕4〕可能存在的利益沖突〔2〕運作1〕月報單只私募理規(guī)模金額到達5000萬元以上的應(yīng)當持續(xù)在每月完畢之日起5個工作日以內(nèi)按照??的要求向者披露凈值信息。2〕季報在每季度完畢之日起10個工作日以內(nèi)按照??的要求向者披露凈值、主要財務(wù)指標以及組合情況等信息。3〕年報在每年完畢之日起4個月以內(nèi)按照??的要求向者披露末凈值和份額總額、的財務(wù)情況、運作情況和運用杠桿情況、者賬戶信息、收益分配和損失承擔情況、理人獲得的理費和業(yè)績報酬、合同約定的其他信息等。4〕重大事項發(fā)生以下十四項重大事項理人應(yīng)向者及時披露。〔一〕名稱、注冊、組織形式發(fā)生變更的；〔二〕范圍和策略發(fā)生重大變化的；〔三〕變更理人或托人的；〔四〕理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人〔委派代表〕、實際控制人發(fā)生變更的；〔五〕觸及止損線或預(yù)警線的；〔六〕理費率、托費率發(fā)生變化的；〔七〕收益分配事項發(fā)生變更的；〔八〕觸發(fā)巨額贖回的；〔九〕存續(xù)變更或展的；〔十〕發(fā)生清盤或清算的；〔十一〕發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項的；〔十二〕理人、實際控制人、高人員重大違規(guī)行為或正在承受監(jiān)部門或自律理部門調(diào)查的；〔十三〕涉及私募理業(yè)務(wù)、財產(chǎn)、托業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；〔十四〕合同約定的影響者利益的其他重大事項。上述理人披露信息中按??需要向中國業(yè)協(xié)會報送的理人應(yīng)當按要求報送。

2、向者披露信息的方式私募理人應(yīng)當按照規(guī)定通過中國業(yè)協(xié)會指定的私募備份平臺報送信息也可以采取信件、、電子郵件、站或第三方效勞機構(gòu)登錄查詢等非公開披露的方式向者進展披露?！捕诚驑I(yè)協(xié)會提供的理人應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和業(yè)協(xié)會的要求履行以下義務(wù)?！?〕私募理人應(yīng)當在每月完畢之日起5個工作日內(nèi)更新所理的私募相關(guān)信息包括規(guī)模、凈值、者數(shù)量等?！?〕私募理人應(yīng)當在每季度完畢之日起10個工作日內(nèi)更新所理的私募股權(quán)等非類私募的相關(guān)信息包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、者數(shù)量、主要方向等?！?〕私募理人應(yīng)當于每年度完畢之日起20個工作日內(nèi)更新私募理人、股東或合伙人、高級理人員及其他從業(yè)人員、所理的私募等根本信息?！?〕私募理人應(yīng)當于每年度四月底之前通過私募登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)?！?〕私募理人發(fā)生以下重大事項的應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向業(yè)協(xié)會：1)私募理人的名稱、高級理人員發(fā)生變更；2)私募理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更；3)私募理人分立或者合并；4)私募理人或高級理人員存在重大違規(guī)行為；5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；6)可能損害者利益的其他重大事項。〔6〕私募運行間發(fā)生以下重大事項的私募理人應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向業(yè)協(xié)會：1)合同發(fā)生重大變化；2)者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定；3)發(fā)生清盤或清算；4)私募理人、托人發(fā)生變更；5)對持續(xù)運行、者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他。十九、風險提醒可能面臨以下各項風險包括但不限于：〔一〕風險價格因受各種因素的影響而引起的波動將使資產(chǎn)面臨潛在的風險。風險可以分為股票風險和債券風險。1、股票風險主要包括：〔1〕貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對產(chǎn)生一定的影響導(dǎo)致價格程度波動的風險；〔2〕宏觀經(jīng)濟運行周性波動對股票的收益程度產(chǎn)生影響的風險；〔3〕上的經(jīng)營狀況受多種因素影響如、技術(shù)、競爭、理、財務(wù)等都會導(dǎo)致盈利發(fā)生變化從而導(dǎo)致股票價格變動的風險。2、債券風險主要包括：〔1〕平均利率程度變化導(dǎo)致債券價格變化的風險；〔2〕債券不同限、不同類屬債券之間的利差變動導(dǎo)致相應(yīng)限和類屬債券價格變化的風險；〔3〕債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、回絕支付到本息或由于債券發(fā)行人信譽質(zhì)量降低導(dǎo)致債券價格下降的風險?！捕忱盹L險在實際操作過程中理人可能限于知識、技術(shù)、經(jīng)歷等因素而影響其對相關(guān)信息、經(jīng)濟形勢和價格走勢的判斷其精選出的品種的業(yè)績表現(xiàn)不一定持續(xù)優(yōu)于其他品種?！踩沉鲃有燥L險在或個股流動性缺乏的情況下理人可能無法迅速、低本錢地調(diào)整方案從而對收益造成不利影響。在者提出追加或減少財產(chǎn)時可能存在現(xiàn)金缺乏的風險和現(xiàn)金過多帶來的收益下降風險。〔四〕信譽風險本交易對手方發(fā)生交易違約或者持倉債券的發(fā)行人回絕支付債券本息導(dǎo)致財產(chǎn)損失。〔五〕特定的及財產(chǎn)所的特定對象可能引起的特定風險本采取的策略可能存在使收益不能到達目的或者本金損失的風險?！擦巢僮骰蚣夹g(shù)風險相關(guān)當事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中因控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違背操作規(guī)程等引致的風險例如越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風險。在的各種交易行為或者后臺運作中可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者過失而影響交易的正常進展或者導(dǎo)致者的利益受到影響。這種技術(shù)風險可能來自理、注冊登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、交易所、注冊登記機構(gòu)等?！财摺称渌L險戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)將會嚴重影響的運行可能導(dǎo)致資產(chǎn)的損失。金融、行業(yè)競爭、代理機構(gòu)違約等超出理人自身直接控制才能之外的風險可能導(dǎo)致者利益受損。二十、份額的非交易過戶和凍結(jié)〔一〕份額的非交易過戶非交易過戶是指不采用參與、退出等交易方式將一定數(shù)量的份額按照一定的規(guī)那么從某一者賬戶轉(zhuǎn)移到另一者賬戶的行為。理人只受理因繼承、捐贈、執(zhí)行、以及其他形式財產(chǎn)分割或轉(zhuǎn)移引起的份額非交易過戶注冊登記機構(gòu)按照理人受理的申請執(zhí)行?！捕撤蓊~的凍結(jié)理人只受理有權(quán)依法要求的份額凍結(jié)與解凍事項注冊登記機構(gòu)按照理人受理的申請執(zhí)行。二十一、合同的成立、生效及簽署〔一〕合同的成立、生效1、合同成立本合同文本由理人、托人、者共同簽署后合同即告成立。2、合同生效本合同生效應(yīng)當同時滿足如下條件：〔1〕本合同經(jīng)者、理人與托人合法簽署；〔2〕者認購或參與資金實際交付并經(jīng)注冊登記登記確認成功者獲得份額；〔3〕本依法有效成立對本合同各方具有法律效力。本合同生效后任何一方都不得單方解除?！捕澈贤暮炇?、本合同的簽署應(yīng)當采用紙質(zhì)合同的方式進展由理人、托人、者共同簽署。2、者在簽署合同前方可進展認購、參與。〔三〕經(jīng)注冊登記確認有效的者認購、參與、退出本的申請材料或數(shù)據(jù)電文和各推廣機構(gòu)出具的本認購、參與、退出業(yè)務(wù)受理有關(guān)憑證等為本合同的附件是本合同的有效組成部與本合同具有同等的法律效力。在成立前理人需將委托人簽字蓋章合同原件寄回托人進展保。二十二、合同的變更、終止〔一〕非因法律、法規(guī)及有關(guān)政策發(fā)生變化的原因此導(dǎo)致合同變更時可采用以下兩種方式中的一種進展合同變更。1、全體者、理人和托人協(xié)商一致后可對本合同內(nèi)容進展變更。2、理人、托人首先就本合同擬變更事項達成一致。理人就本合同變更事項在理人網(wǎng)站或書面的方式發(fā)布征求并在十五個工作日內(nèi)以書面或電子方式向者發(fā)送合同變更征詢〔或〕。者應(yīng)在征詢〔或〕指定的日內(nèi)按指定的形式回復(fù)。者不同意變更的應(yīng)在征詢〔或〕指定的日內(nèi)退出本；者未在指定日內(nèi)回復(fù)或未在指定的日內(nèi)退出本的視為者同意合同變更。變更事項自征詢〔或〕指定的日屆滿的次工作日開場生效對合同各方均具有法律效力?！捕撤煞ㄒ?guī)或中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變化需要對本合同進展變更的理人可與托人協(xié)商后修改合同并由理人按照本合同的約定向者披露變更的詳細內(nèi)容?！踩硨贤M展重大的變更、補充理人應(yīng)當在變更或補充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向業(yè)協(xié)會報備?！菜摹澈贤K止的情形包括以下事項：1、理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；2、托人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；3、經(jīng)全體者、理人和托人協(xié)商一致終止的；4、理人根據(jù)運作、行情等情況終止的；5、法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。本合同自托人簽署蓋章完成之日起6個月內(nèi)理人未能將募集資金匯入本托賬戶的本合同自動終止并且理人需向托人返還全部合同原件。理人如仍需成立本的需要重新簽訂合同。二十三、清算程序〔一〕清算小組(1)自合同終止之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組。(2)清算小組成員由理人、托人等組成。清算小組可以聘用必要的工作人員。(3)清算小組負責清算資產(chǎn)的保、清理、估價、變現(xiàn)和分配。清算小組可以依法以的名義進展必要的民事活動。〔二〕清算程序〔1〕合同終止后由清算小組統(tǒng)一接收財產(chǎn)；〔2〕對財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進展清理和確認；〔3〕對財產(chǎn)進展估值和變現(xiàn)；〔4〕制作清算；〔5〕對財產(chǎn)進展分配?！踩城逅阗M用清算費用是指清算小組在進展財產(chǎn)清算過程生的所有合理費用清算費用由清算小組優(yōu)先從資產(chǎn)中支付?！菜摹池敭a(chǎn)清算過程中剩余資產(chǎn)的分配根據(jù)財產(chǎn)清算的分配方案將財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除財產(chǎn)清算費用后分配給者?！参濉城逅阄幢M事宜本合同中清算的未盡事宜以清算或理人或書面為準?！擦迟Y料保存理人、托人及代銷機構(gòu)應(yīng)當妥善保存私募決策、交易和者適當性理等方面的記錄及其他相關(guān)資料保存限自清算終止之日起不得少于10年；托人對的會計憑證、交易記錄、合同協(xié)議等重要保存15年以上。二十四、違約責任〔一〕當事人違背本合同應(yīng)當承擔違約責任給合同其他當事人造成損失的應(yīng)當承擔賠償責任；如屬本合同當事人雙方或多方當事人的違約根據(jù)實際情況由違約方分別承擔各自應(yīng)負的違約責任；因共同行為給其他當事人造成損害的應(yīng)當承擔連帶賠償責任。但是發(fā)生以下情況當事人應(yīng)當免責：1、理人及和/或托人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當時有效的法律法規(guī)的作為或不作為而造成的損失等。2、在沒有成心或重大過失的情況下理人由于按照本合同規(guī)定的原那么而行使或不行使其權(quán)而造成的損失等。3、不可抗力?！捕吃诎l(fā)生一方或多方違約