工程項目招標(biāo)文件研讀

招標(biāo)文件的內(nèi)容構(gòu)成施工招標(biāo)文件通常包括：投標(biāo)者須知、合同條件

、規(guī)范、圖紙、工程量表、投標(biāo)書和投標(biāo)保證格式、招標(biāo)資料表、合同協(xié)議書和各類保證等?？偝邪袠?biāo)文件通常包括：投標(biāo)人須知、合同條件、業(yè)主的要求、投標(biāo)函和附錄格式、建議書格式、各類范例格式、各類明細表、圖紙與相關(guān)項目資料等EPC合同文件包括：合同協(xié)議書、專用合同條件、通用合同條款、業(yè)主要求、投標(biāo)書以及合同協(xié)議書列出的其他文件。11、施工招標(biāo)文件內(nèi)容簡介（1）投標(biāo)人須知(InstructiontoTenderers)。告知投標(biāo)人有關(guān)投標(biāo)的必要信息和投標(biāo)時應(yīng)注意的事項，是指導(dǎo)投標(biāo)人投標(biāo)的文件，也是投標(biāo)期間業(yè)主投標(biāo)人權(quán)利和義務(wù)的約定。投標(biāo)人須知在招標(biāo)結(jié)束后簽訂合同時一般不作為合同文件的一部分。（2）招標(biāo)資料表（BiddingData）是由業(yè)主方在發(fā)售招標(biāo)文件之前對應(yīng)投標(biāo)者須知中的有關(guān)各條進行編寫的，為投標(biāo)人提供針對招標(biāo)項目的具體資料、數(shù)據(jù)、要求和規(guī)定。因為投標(biāo)者須知的文字和規(guī)定固定不變的，業(yè)主只能在招標(biāo)資料表中對之進行補充和修改。因此在優(yōu)先程度上，招標(biāo)資料表優(yōu)于投標(biāo)者須知，二者不一致的地方，以招標(biāo)資料表為準(zhǔn)。國內(nèi)：投標(biāo)人須知前附表2（3）合同條件（ConditionsofContract），又稱合同條款。規(guī)定了合同執(zhí)行過程中業(yè)主和承包商各自的職責(zé)范圍、權(quán)利和義務(wù)，以及工程師的職責(zé)、權(quán)限和處理問題的原則和措施等。合同條件包括合同的通用條件和合同的專用條件兩部分。通用條件不分具體工程項目，也不論項目所在國別，均可適用，而專用條件是針對某個特定的工程項目的專門規(guī)定，是對通用條件的補充、修改和具體化。在優(yōu)先程度上，專用條件優(yōu)于通用條件。

3（5）技術(shù)規(guī)范（TechnicalSpecifications）。也叫技術(shù)規(guī)程。反映了業(yè)主對于工程項目的技術(shù)要求，也是施工過程中承包商控制質(zhì)量和工程師檢查驗收的主要標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。技術(shù)規(guī)范一般包含下列六個方面的內(nèi)容：工程的全面描述；工程所用材料的技術(shù)要求；施工質(zhì)量要求；工程記錄；計量方法和支付的有關(guān)規(guī)定；驗收標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定；其他不可預(yù)見因素的規(guī)定。4（6）投標(biāo)書格式（FormofTender），或叫投標(biāo)函格式，是業(yè)主在招標(biāo)文件中為所有投標(biāo)人擬訂好的、統(tǒng)一格式的、以投標(biāo)人名義寫給業(yè)主的一封信，其目的是防止投標(biāo)人單獨編寫投標(biāo)書時漏掉重要內(nèi)容和承諾，避免歧義和爭端。5（7）投標(biāo)書附件（AppendixtoTender）投標(biāo)書附件應(yīng)視為投標(biāo)書的一部分，是一個非常重要的合同文件，其內(nèi)容主要是業(yè)主對合同項目的實施及對承包商的一些重要要求和規(guī)定，投標(biāo)書附件還有部分內(nèi)容是要求承包商投標(biāo)時填寫的表格，這部分主要包括報價中各種貨幣比率表、外匯需求分析表、價格調(diào)整項目的券種和各自的指數(shù)、計劃分包的部分及分包商、臨時工程用地需求表等。

6（8）投標(biāo)保證格式（FormofTenderSecurity）。投標(biāo)人應(yīng)隨投標(biāo)書提交投標(biāo)保證。目的主要是約束投標(biāo)人在投標(biāo)有效期內(nèi)部雖已撤出投標(biāo)，且能按時履約保函和簽訂合同協(xié)議書。投標(biāo)保證一般采用銀行保函(BankGuarantee)。

7（9）工程量表（BillofQuantities）。是合同所包含的工作內(nèi)容清單。即合同規(guī)定要實施的全部工作項目和內(nèi)容按照工程部位、性質(zhì)、等級等的列表匯總清單。每個表中的欄目包括工程部位和該部位需要實施的工作項目、每個項目的估計工程量和計價方式，以及每個工作項目的報價和每個表的報價總計等。后兩個欄目由投標(biāo)人按自己確定的報價填寫。計價方式分為單價（UnitPrice）和包干價（LumpSum）。單價項目如模板、土方工程等，包干價項目如工程保險費、竣工時場地清理費、閘門采購與安裝費等。

8此外還有計日工費率表。計日工是指在工程實施過程中可能發(fā)生的臨時性的或新增的按工日或工時計費的工作。招標(biāo)文件通常包含勞務(wù)、材料和施工機械三個計日工表。由于計日工的發(fā)生具有不確定性，因此通常計日工表只提供名義的工作量，如果合同實施過程中發(fā)生了計日工并且工程師指示由承包商實施時，則按承包商投標(biāo)時填寫的計日工費率計價。計日工的支付一般由暫定金額開支。

將各個部分的各類施工項目報價表的金額匯總，即得到工程項目報價匯總表（GrandSummary），投標(biāo)人在匯總報價時，應(yīng)將業(yè)主在招標(biāo)文件中給出的暫定金額計入總報價。

9（10）協(xié)議書。合同協(xié)議書即業(yè)主和中標(biāo)人經(jīng)過談判就有關(guān)事項達成一致后簽署的一項表明雙方同意達成合同并將認真履行各自義務(wù)的正式文件。雙方在中標(biāo)后談判中新達成的一致意見，可以作為合同協(xié)議書的附件或備忘錄。10（11）圖紙。圖紙是投標(biāo)人制定施工方案和施工方法以及計算報價的重要依據(jù)。圖紙的詳細程度取決于設(shè)計的深度與合同的類型。詳細的能使投標(biāo)人比較準(zhǔn)確地確定工程所包含的工作的性質(zhì)和范圍，從而計算比較準(zhǔn)確的報價。在投標(biāo)階段提供的圖紙很難做到十分完備，一般相當(dāng)于初步設(shè)計，工程師可在工程實施過程中根據(jù)需要頒發(fā)補充和修改圖紙。從業(yè)主角度來講，招標(biāo)階段圖紙比較簡單可以減少開工后在圖紙細節(jié)上的變更，減少承包商索賠的機會。也有的業(yè)主甚至把施工詳圖的設(shè)計交給承包上來做，這樣可以利用承包商的施工經(jīng)驗，但必須有高水平的監(jiān)理工程師嚴格把關(guān)，以防造價增加過多。11（12）履約保證履約保證是承包商通過第三方即保證人向業(yè)主提出的按合同履約的一種經(jīng)濟擔(dān)保。根據(jù)保證人身份的不同，業(yè)主所要求的保證金額也會有所不同。一個履約保證的保證人為金融機構(gòu)時，通常稱履約保函（PerformanceGuarantee）或銀行保函（BankGuarantee），保證金額通常為合同總價的10％~15%；但如果由非金融機構(gòu)提供擔(dān)保時（如業(yè)主接受的話），統(tǒng)稱稱為履約擔(dān)保，保證金額可達合同額的30％以上，在美洲則可達50%，而在中東一些國家甚至高達100%。

12履約保證是承包商通過第三方即保證人向業(yè)主提出的按合同履約的一種經(jīng)濟擔(dān)保。履約保證的保證人為金融機構(gòu)時，通常稱履約保函（PerformanceGuarantee）或銀行保函（BankGuarantee），保證金額通常為合同總價的10％~15%；但如果由非金融機構(gòu)提供擔(dān)保時（如業(yè)主接受的話），統(tǒng)稱稱為履約擔(dān)保，保證金額可達合同額的30％以上，在美洲則可達50%，而在中東一些國家甚至高達100%。銀行保函又可分為無條件（Unconditional）的和有條件的（Conditional）兩種。一般來說，業(yè)主和銀行都不愿意采用有條件的保函。對此，國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）與世界銀行等國際金融機構(gòu)之間存在某些認識上的差異。

13FIDIC主張：（１）履約擔(dān)?？梢允倾y行保函，也可以是非金融機構(gòu)出具的擔(dān)保（擔(dān)保的金額可高于銀行保函）；（２）保函應(yīng)是有條件的，即業(yè)主在索賠保函的同時，應(yīng)出具承包商違約的證據(jù)，甚至是合同中約定的裁決/仲裁機構(gòu)的裁決書；（３）保函應(yīng)受國際商會保函統(tǒng)一規(guī)則的約束,等等。以世界銀行為代表的國際金融機構(gòu)從維護投資方及業(yè)主利益出發(fā)，則傾向于采用無條件銀行保函。一些由政府機構(gòu)出資的項目，業(yè)主更是將無條件保函作為承包商履約保證的一項基本要求。隨著國際金融機構(gòu)資助項目的領(lǐng)域和地域范圍的不斷擴大，無條件保函的應(yīng)用也將越來越普遍，并逐漸為承包商界所接受。

14需要說明，所謂無條件保函，其實也是相對的，而不是絕對無條件的。或者說即使保函是無條件的，但索賠保函還是有條件的。這是因為保函與是合同分不開的，索賠保函要遵守合同規(guī)定的條件和程序。雖然履約保函在形式上是擔(dān)保人向受益人(業(yè)主)提供的擔(dān)保，但其實質(zhì)卻是合同一方（承包商）通過第三方（銀行）向合同另一方（業(yè)主）提供的履約保證，因此與合同本身存在難以割舍的聯(lián)系,作為合同文件的一種延伸，不僅保函提交的時間、方式及格式受到合同的約束，而且其索賠機制也為合同中明白的或隱含的條款所規(guī)定。換句話說，保函本身可以是無條件的，但索賠保函卻是有條件的。條件是:承包商實質(zhì)性違約并給業(yè)主造成損失。

15FIDIC99版《施工合同條件》（“新紅皮書”）第4.2款（履約擔(dān)保）明確規(guī)定索賠履約保函的具體條件為：(a)承包商未能按合同規(guī)定延長保函的有效期；(b)承包商未能在42天內(nèi)向業(yè)主支付應(yīng)付款項；(c)承包商在收到業(yè)主通知后42天內(nèi)未能修補缺陷；(d)業(yè)主有權(quán)終止合同的情況發(fā)生。為了防止業(yè)主濫用權(quán)力，在不符合規(guī)定條件的情況下索賠保函，《施工合同條件》規(guī)定，“在業(yè)主無權(quán)索賠的情況下，業(yè)主應(yīng)保障承包商免于遭受因索賠履約保函引起的一切損害、損失和花費（包括法律費用和開支）。”16合同中一般規(guī)定：當(dāng)承包商違約給業(yè)主造成的損失小于保函金額時，業(yè)主只能索賠保函金額中與自己損失相當(dāng)?shù)牟糠?。?dāng)保函項下可支付的最高限額已用盡時，一個保函即告終止，無論保函是否已退回保證人。如果在業(yè)主索賠履約保函后，承包商的雇用并未被終止，合同仍在繼續(xù)履行，那么承包商就應(yīng)該補足保函的金額或提交新的履約保函；如果被索賠的保函的金額不足以彌補業(yè)主遭受的損失，那么業(yè)主可以就差額部分向承包商提出索賠。即使合同中沒有此類規(guī)定，當(dāng)合同雙方將爭議提交裁決時，裁決人也會認為合同中已隱含了此類內(nèi)容。17如果業(yè)主在缺乏充分事實依據(jù)的情況下輕率地索賠保函，或出于其它目的惡意索賠一個見索即付的無條件保函時，承包商可以按合同爭端解決程序獲取工程師或裁決人的決定或裁決，或在必要時提起仲裁或訴訟。而且按某些國家的法律，還可以向法院申請禁止令(Injunction)來阻止擔(dān)保人對保函進行賠付。當(dāng)然承包商必須要有確鑿的證據(jù)使法庭信服業(yè)主索賠保函的行為是濫用權(quán)力或出于不良動機，否則，法庭不會輕易支持承包商的訴求，而擔(dān)保銀行也會出于顧全自身信譽的考慮而不愿配合禁止令的簽發(fā)和執(zhí)行。18（13）動員預(yù)付款保函項目的業(yè)主大多都向中標(biāo)的承包商提供一定的動員預(yù)付款，預(yù)付款額度在投標(biāo)書附錄中規(guī)定，一般是合同額的10%～15%，包含大型機電設(shè)備采購的項目甚至更高些，可能達到15%～20%。但預(yù)付款的支付是有條件的，即承包商在提交了履約保證并與業(yè)主簽訂承包合同后，還必須到業(yè)主同意的銀行開出預(yù)付款保函。預(yù)付款保函的擔(dān)保金額應(yīng)等于業(yè)主支付的預(yù)付款等額，但如果預(yù)付款是分兩次支付的，則承包商只須提供對應(yīng)于第一次支付的預(yù)付款額的預(yù)付款保函。

19預(yù)付款的有效期直到工程竣工，實際在扣完預(yù)付款后即自動失效。投保金額應(yīng)隨工程進度和預(yù)付款的扣還而遞減，承包商可定期就遞減值獲得業(yè)主確認并正式通知擔(dān)保銀行，辦理相應(yīng)的減額手續(xù)，不斷調(diào)整保函金額與其相符，減除在發(fā)生難以預(yù)料的情況時有關(guān)責(zé)任和有可能被多索付的風(fēng)險，同時還可逐步降低保函手續(xù)費支出。業(yè)主在扣完全部預(yù)付款后，即發(fā)放承包商的預(yù)付款保函。20（14）其他。隨著國際工程實踐的發(fā)展和經(jīng)驗的積累，合同各方都更加注重權(quán)利和義務(wù)的平衡，使得招標(biāo)文件的內(nèi)容也不斷充實和完善。除上述各類保證外，近年來又出現(xiàn)了一些新增加的保證。例如，1999年版《FIDIC施工合同條件》還給出了雇主支付保函格式和保留金保函格式。支付保函可以被認為是業(yè)主的保證人（銀行）以承包商為受益人開具的履約保函，如果業(yè)主未能向承包商支付到期款項時，承包商可以根據(jù)保函的規(guī)定向業(yè)主的擔(dān)保銀行提出索款要求。保留金保函則是當(dāng)承包商希望業(yè)主提前支付保留金的情況下，由承包商的保證人（銀行）以業(yè)主為受益人開具的擔(dān)保承包商按合同履行其修補缺陷的義務(wù)的保函。212、

總承包項目招標(biāo)文件的內(nèi)容招標(biāo)文件通常由下列各部分構(gòu)成：(1)投標(biāo)人須知(InstructionstoBidders)：主要告訴投標(biāo)者招標(biāo)文件的組成、編制和遞交投標(biāo)書的注意事項以及開標(biāo)、評標(biāo)等程序。(2)通用合同條件(GeneralConditionsofContract)：這一部分主要告訴投標(biāo)者，若投標(biāo)成功，合同簽訂時將采用的合同條件。國際上不少總承包項目直接采用FIDIC1995年或1999年的總承包合同條件范本。(3)專用合同條件(ParticularConditionsofContract)：這主要是對通用條件相關(guān)內(nèi)容的具體化、補充或修改。也有的合同將通用條件與專用條件合二為一。22(4)業(yè)主的要求(Employer'sRequirements)：提出了業(yè)主對項目總體目標(biāo)的要求，包括主要工作范圍、質(zhì)量要求以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求等，所以有時這一部分內(nèi)容也被分別稱為“工作范圍”(ScopeofWork)和“技術(shù)規(guī)”(Specifications)。(5)投標(biāo)函和附錄格式(LetterofTenderandAppendix)：這部分是為承包商編寫的投標(biāo)函和附錄一個標(biāo)準(zhǔn)格式，承包商投標(biāo)時只需按要求簡單填寫。(6)建議書格式(FormofProposals)：這一部分是業(yè)主為承包商投標(biāo)所編制的標(biāo)準(zhǔn)格式，承包商按要求填寫。建議書通常分技術(shù)建議書與商務(wù)建議書。23(7)各類范例格式(SampleForms)：這些格式主要是投標(biāo)或中標(biāo)后需要承包商提交的各類保函格式，包括：投標(biāo)保函格式(FormofBidSecurity)合同協(xié)議書格式(FormofContractAgreement)履約保函格式(FormofPerformanceSecurity)預(yù)付款保函格式(FormofAdvancePaymentGuarantee)等。(8)各類明細表(Schedules)：這部分主要包括工程量清單表、價格表、支付計劃表、調(diào)價公式表(根據(jù)具體合同的要求，該部分可選)、主要施工機具一覽表、關(guān)鍵人員一覽表、分包商一覽表等。24(9)圖紙與相關(guān)項目資料(DrawingsandProjectInformation)：這部分資料主要是業(yè)主前期工作的一些文件成果?？偝邪椖康墓こ淘O(shè)計工作主要由承包商負責(zé)完成，因此在招標(biāo)階段并沒有詳細的設(shè)計文件。有時業(yè)主會將前期所做的概念設(shè)計圖紙(ConceptualDesignDrawings)以及相關(guān)資料納入招標(biāo)文件，作為闡釋業(yè)主要求的補充內(nèi)容，從而方便投標(biāo)者了解業(yè)主意圖，并有利于總承包商在實施期間做設(shè)計深化。253招標(biāo)文件的研讀研究招標(biāo)文件的必要性---招標(biāo)文件是承包商投標(biāo)的依據(jù)，也是雙方商談的基礎(chǔ)；招標(biāo)文件絕大部分內(nèi)容將進入合同文件，95％左右的招標(biāo)文件的內(nèi)容成為合同的內(nèi)容。而合同是在整個項目實施和完成過程中必須遵守的重要文件。---承包商對招標(biāo)文件的理解自行負責(zé)，即由于對招標(biāo)文件理解錯誤造成的報價失誤由承包商承擔(dān)。26需要重點研究的文件：（紅字）(1)投標(biāo)人須知(InstructionstoBidders)：主要告訴投標(biāo)者招標(biāo)文件的組成、編制和遞交投標(biāo)書的注意事項以及開標(biāo)、評標(biāo)等程序。(2)合同條件(GeneralConditionsofContract)(3)業(yè)主的要求(Employer'sRequirements)：提出了業(yè)主對項目總體目標(biāo)的要求，包括主要工作范圍、質(zhì)量要求以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求等，所以有時這一部分內(nèi)容也被分別稱為“工作范圍”(ScopeofWork)和“技術(shù)規(guī)范”(Specifications)。(4)投標(biāo)函和附錄格式(LetterofTenderandAppendix)：這部分是為承包商編寫的投標(biāo)函和附錄一個標(biāo)準(zhǔn)格式，承包商投標(biāo)時只需按要求簡單填寫。27(6)建議書格式(FormofProposals)：這一部分是業(yè)主為承包商投標(biāo)所編制的標(biāo)準(zhǔn)格式，承包商按要求填寫。建議書通常分技術(shù)建議書與商務(wù)建議書。(7)各類范例格式(SampleForms)：這些格式主要是投標(biāo)或中標(biāo)后需要承包商提交的各類保函格式，包括：投標(biāo)保函格式(FormofBidSecurity)合同協(xié)議書格式(FormofContractAgreement)履約保函格式(FormofPerformanceSecurity)預(yù)付款保函格式(FormofAdvancePaymentGuarantee)等。(8)各類明細表(Schedules)：這部分主要包括工程量清單表、價格表、支付計劃表、調(diào)價公式表(根據(jù)具體合同的要求，該部分可選)、主要施工機具一覽表、關(guān)鍵人員一覽表、分包商一覽表等。28(9)圖紙與相關(guān)項目資料(DrawingsandProjectInformation)：這部分資料主要是業(yè)主前期工作的一些文件成果。總承包項目的工程設(shè)計工作主要由承包商負責(zé)完成，因此在招標(biāo)階段并沒有詳細的設(shè)計文件。有時業(yè)主會將前期所做的概念設(shè)計圖紙(ConceptualDesignDrawings)以及相關(guān)資料納入招標(biāo)文件，作為闡釋業(yè)主要求的補充內(nèi)容，從而方便投標(biāo)者了解業(yè)主意圖，并有利于總承包商在實施期間做設(shè)計深化。294、研究招標(biāo)文件重點關(guān)注的問題投標(biāo)人應(yīng)安排專門的合同管理人員，認真研究招標(biāo)文件，為投標(biāo)決策和報價人員提供參考。研讀招標(biāo)文件應(yīng)重點關(guān)注（不限于）如下方面：30（1）明確發(fā)包模式。該項目是施工總承包，設(shè)計-建造總承包還是EPC交鑰匙工程？這可以幫助投標(biāo)人判定項目范圍以及承包商的勝任水平。熟悉合同條件特點的適用范圍。（2）分清承包商的責(zé)任和報價范圍，對于施工項目，結(jié)合圖紙核算工程量表，不要發(fā)生任何遺漏；（3）弄清總包與分包的規(guī)定，以便當(dāng)自身施工能力不足時的分包及協(xié)作；做好分包商選擇與詢價。有沒有指定分包，對指定分包調(diào)查。（4）明確招標(biāo)方式。該項目采用的是公開招標(biāo)還是邀請招標(biāo)？這可幫助投標(biāo)人判斷投標(biāo)競爭程度，作出否投標(biāo)的決策以及選擇投標(biāo)策略。（5）明確合同類型。該項目采用的是單價合同還是總價合同，是否可調(diào)價，如何調(diào)價？這有助于判定承包商需要承擔(dān)的工程量風(fēng)險和價格風(fēng)險。(6)明確項目資金來源。有無支付保函，承包商能否要求雇主提供資金證明，這涉及到承包商的支付風(fēng)險。(7)明確合同條件。該項目是否采用了標(biāo)準(zhǔn)合同范本，哪種范本，專用條款與通用條款有哪些重要變動？這可幫助投標(biāo)人判斷投標(biāo)風(fēng)險水平。(8)明確風(fēng)險分擔(dān)情況。哪些風(fēng)險由業(yè)主承擔(dān)，哪些風(fēng)險由承包商承擔(dān)，有無責(zé)任限度，這直接關(guān)系承包商的風(fēng)險承受能力以及報價決策。討論。(9)明確合同文件的組成及優(yōu)先次序。這有助于投標(biāo)人全面理解合同文件以及當(dāng)各文件之間存在不一致時做出正確合理判斷。(10)明確承包商的工作范圍和要求。明確設(shè)計、施工、運營等階段所采用的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，這有助于投標(biāo)人判定工程規(guī)模和難度，確定完成項目所需資源，并提前學(xué)習(xí)不熟悉的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。我國國內(nèi)采用GB,而海外項目可能采用歐標(biāo)，美標(biāo)，日標(biāo)，德標(biāo)等。(11)明確工程的工期要求。何時竣工、有無分段竣工？注意FIDIC中Section的含義。這與進度計劃的編制直接相關(guān)。(12)明確誤期損害賠償費額度。這關(guān)系到承包商誤期竣工的損失大小。(13)明確付款方式。付款周期，付款期限，延誤付款如何處理，業(yè)主是否提供資金證明，有無預(yù)付款，結(jié)算方式、拖延付款的責(zé)任和利息，保留金額度等，這關(guān)系到承包商的資金壓力以及獲得支付的保障程度。(14)明確承包商需要提交的各種保函和保險的額度、時間、有效期。如投標(biāo)保函，履約保函、預(yù)付款保函，工程保險、第三